khoỏn và thị trường chứng khoỏn; Chứng chỉ phõn tớnh và đầu tư chứng khoỏn; Chứng chỉ luật ỏp dụng trong ngành chứng khoỏn).
- Đạt yờu cầu trong kỳ thi sỏt hạch do UBCKNN tổ chức. Đối với người nước ngoài cú chứng chỉ chuyờn mụn về thị trường chứng khoỏn hoặc những người đó hành nghề chứng khoỏn hợp phỏp ở nước ngoài thỡ chỉ cần thi sỏt hạch phỏp luật về chứng khoỏn của Việt Nam.
Luật Chứng khoỏn quy định: Người hành nghề chứng khoỏn bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoỏn trong cỏc trường hợp sau đõy:
- Bị mất hoặc bị hạn chế năng lực hành vi dõn sự hoặc thuộc trường hợp đang phải chấp hành hỡnh phạt tự hoặc bị toà ỏn cấm hành nghề kinh doanh.
- Thực hiện cỏc hành vi cấm như: trực tiếp hoặc giỏn tiếp thực hiện cỏc hành vi gian lận, lừa đảo, tạo dựng thụng tin sai sự thật hoặc bỏ sút thụng tin cần thiết gõy hiểu nhầm nghiờm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động chào bỏn chứng khoỏn ra cụng chỳng, niờm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoỏn, dịch vụ về chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn. Hoặc cú hành vi sử dụng tiền, chứng khoỏn trờn tài khoản của khỏch hàng khi khụng được khỏch hàng uỷ thỏc10.
- Khụng hành nghề chứng khoỏn trong ba năm liờn tục.
- Người hành nghề chứng khoỏn cho mượn hoặc cho thuờ Chứng chỉ hành nghề chứng khoỏn; tẩy xoỏ, sửa chữa Chứng chỉ hành nghề chứng khoỏn.
Đối với người hành nghề chứng khoỏn bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoỏn trong cỏc trường hợp 1 và 2 trờn sẽ khụng được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoỏn.
Luật Chứng khoỏn cũn quy định rừ về trỏch nhiệm của người hành nghề chứng khoỏn cụ thể:
Thứ nhất, người hành nghề chứng khoỏn khụng được:
- Đồng thời làm việc cho tổ chức khỏc cú quan hệ sở hữu với cụng ty chứng khoỏn, cụng ty quản lý quỹ nơi mỡnh đang làm việc;
- Đồng thời làm việc cho cụng ty chứng khoỏn, cụng ty quản lý quỹ khỏc;