tặng, cho, chuyển nhượng, góp vốn liên doanh hoặc dùng để đảm bảo thực hiện nghĩa vụ dân sự với bất cứ tổ chức tín dụng hoặc cá nhân nào.
2. TRÌNH TỰ THỦ TỤC CẦM CỐ - GIẢI TỎA CẦM CỐ CHỨNG KHOÁN2.1. Khách hàng có nhu cầu cầm cố chứng khoán nộp hồ sơ tại Phòng Kế toán – 2.1. Khách hàng có nhu cầu cầm cố chứng khoán nộp hồ sơ tại Phòng Kế toán – Lưu ký gồm:
- Giấy yêu cầu cầm cố chứng khoán - Hợp đồng cầm cố chứng khoán
- Các tài liệu chứng minh kèm theo (hợp đồng tín dụng, văn bản thỏa thuận giữa các bên…)
Việc cầm cố chứng khoán của khách hàng sẽ có hiệu lực ngay trong ngày Công ty nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ. Số chứng khoán cầm cố của khách hàng sẽ được quản lý tại tài khoản chứng khoán cầm cố tại TTGD.
2.2. Việc giải tỏa chứng khoán cầm cố của khách hàng sẽ được thực hiện khi Công ty nhận được: Công ty nhận được:
- Giấy yêu cầu giải tỏa chứng khoán cầm cố có xác nhận của bên nhận cầm cố (theo mẫu do Công ty quy định)
- Các tài liệu chứng minh kèm theo (Biên bản thanh lý Hợp đồng, Thỏa thuận chấm dứt quyền và nghĩa vụ các bên…)
Việc giải tỏa chứng khoán cầm cố của khách hàng sẽ có hiệu lực ngay trong ngày Công ty nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ. Số lượng chứng khoán được giải tỏa sẽ căn cứ theo số lượng ghi trong Giấy yêu cầu giải tỏa chứng khoán cầm cố.
2.3. Khách hàng có thể thực hiện bổ sung, thay thế chứng khoán cầm cố nếu có sự
chấp thuận của bên nhân cầm cố bằng văn bản ( Phụ lục Hợp đồng nếu có)
2.4. Các trường hợp xử lý tài sản cầm cố (nếu phát sinh) sẽ được hướng dẫn thực hiện
theo thỏa thuận của các bên trong Hợp đồng cầm cố.
2.5. Đối với các dịch vụ cầm cố chứng khoán do Công ty chứng khoán Đại Tây
Dương kết hợp với một bên thứ ba cung cấp, quy trình thực hiện sẽ được quy định cụ thể trong các dịch vụ này.
II. QUY TRÌNH CẦM CỐ CHỨNG KHOÁN1. ĐIỀU KIỆN 1. ĐIỀU KIỆN
- Khách hàng phải có tài khoản giao dịch chứng khoán mở tại Công ty
- Chứng khoán của Khách hàng chưa mang ra cầm cố cho bất kỳ một tổ chức, cá nhân nào.
2. QUY TRÌNHBước 1: Bước 1:
Khách hàng đến gặp kế toán giao dịch để làm thủ tục cầm cố, nộp hồ sơ gồm:
+ Yêu cầu cầm cố chứng khoán
+ Hợp đồng cầm cố chứng khoán; Phụ lục bổ sung sửa đổi (nếu có) + Các tài liệu chứng minh việc cầm cố chứng khoán
Bước 2:
Kế toán giao dịch kiểm tra thông tin, xác nhận vào hồ sơ và chuyển Kế toán trưởng/ Giám đốc duyệt.
Bước 3:
Hồ sơ được chuyển lại cho Kế toán giao dịch. Kế toán giao dịch thực hiện chuyển chứng khoán của khách hàng từ tài khoản chứng khoán giao dịch sang tài khoản chứng khoán cầm cố.
Kế toán giao dịch trả lại hồ sơ cho khách hàng (Bên cầm cố và bên nhận cầm cố) 02 bản “Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán cầm cố”; 02 bản “Hợp đồng cầm cố” đã có xác nhận của Công ty.
+ Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán cầm cố của thành viên lưu ký (02
bản) (Mẫu 15A/LK-LK)
+ Bảng kê chứng khoán cầm cố (02 bản) (Mẫu 16A/LK-LK)
Trình Kế toán trưởng/Giám đốc ký duyệt, sau đó gửi TTLKCK trước 3h00 chiều cùng ngày (bằng Fax). Tài liệu gốc gồm 1 bản “Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán cầm cố”, 1 bản “Bảng kê chứng khoán cầm cố” sẽ được gửi đi theo đường chuyển phát nhanh ngay trong ngày.
III.QUY TRÌNH GIẢI TỎA CẦM CỐ CHỨNG KHOÁNBước 1: Bước 1:
Khách hàng nộp hồ sơ xin giải tỏa cầm cố chứng khoán tại kế toán giao dịch bao gồm: + Yêu cầu giải tỏa chứng khoán cầm cố của Khách hàng có xác nhận của bên nhận cầm cố.
+ Các tài liệu chứng minh kèm theo
Kế toán giao dịch kiểm tra thông tin và trình Kế toán trưởng/Giám đốc ký xác nhận.
Bước 2:
Hồ sơ được chuyển trả lại kế toán giao dịch. Kế toán giao dịch căn cứ hồ sơ của khách hàng thực hiện chuyển chứng khoán từ tài khoản chứng khoán cầm cố sang tài khoản chứng khoán giao dịch của khách hàng có liên quan.
Bước 3:
Buổi chiều, kế toán giao dịch lập:
+ Yêu cầu giải tỏa chứng khoán cầm cố của thành viên lưu ký (2 bản) (Mẫu 15B/LK-LK)
+ Bảng kê chứng khoán cầm cố (2 bản) (Mẫu 16B/LK-LK)
Trình Kế toán trưởng/Giám đốc ký duyệt, sau đó gửi TTLK trước 15h00 chiều cùng ngày (bằng Fax). Tài liệu gốc gồm 1 bản “Yêu cầu giải tỏa chứng khoán cầm cố
của Thành viên lưu ký”, 1 bản “Bảng kê chứng khoán giải tỏa chứng khoán cầm cố” sẽ được gửi đi theo đường chuyển phát nhanh ngay trong ngày.