I. PHẠM VI ÁP DỤNG
1.4.1.Xử lý lệnh
1. KIỂM SOÁT HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Kiểm soát hoạt động lưu ký, thanh toán bù trừ và thực hiện quyền
1.4.1.Xử lý lệnh
- Chỉ những nhân viên của công ty có chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán mới có thể nhận lệnh từ khách hàng.
- Các nội dung của một lệnh gồm: + Lệnh mua hoặc lệnh bán + Tên chứng khoán
+ Số lượng cổ phiếu
+ Mua - Giá cao nhất được chấp nhận, Bán - Giá thấp nhất được chấp nhận.
- Nhân viên môi giới phải đóng dấu thời hạn cho các lệnh trước khi đưa chúng cho nhân viên giao dịch để thực hiện.
- Nhân viên giao dịch tại sàn giao dịch của Sở giao dịch, Trung tâm giao dịch chỉ có thể nhận và xử lý các lệnh được tạo ra từ các phòng kinh doanh của công ty của họ. Họ không thể khởi tạo lệnh tại Sàn giao dịch. Tất cả các lệnh, trước hết, phải được phê duyệt bởi phòng kinh doanh tại trụ sở chính của công ty.
- Khi chấp nhận một lệnh bán hoặc mua chứng khoán từ một khách hàng tổ chức hoặc doanh nghiệp, nhân viên môi giới phải có bản đối chiếu từ người quản lý rằng chứng khoán hoặc tiền mặt đã sẵn sàng đáp ứng để thanh toán giao dịch theo các điều khoản bình thường.
- Nhân viên môi giới có trách nhiệm đảm bảo rằng tất cả các chỉ dẫn giao dịch đều được uỷ thác thích hợp bởi khách hàng hoặc người đại diện của khách hàng. Việc uỷ quyền bằng văn bản là cần thiết để trao quyền giao dịch cho người thứ hai.
- Văn bản uỷ quyền của doanh nghiệp chỉ định người chịu trách nhiệm là cần thiết khi chấp nhận một lệnh. Nhân viên môi giới không được chấp nhận lệnh từ bất cứ người nào khác, vì bất cứ lý do nào, mà chưa được sự phê duyệt thích hợp bằng văn bản bởi khách hàng và quá trình phê duyệt tài khoản của công ty chứng khoán.
- Hầu hết các công ty áp dụng công nghệ ghi âm qua điện thoại để ghi lại tất cả các cuộc đàm thoại qua điện thoại giữa người hành nghề kinh doanh chứng khoán và khách hàng của họ và điện thoại tại Sàn giao dịch của Sở giao dịch. Trung tâm giao dịch chứng khoán để làm rõ những hiểu nhầm thường nảy sinh từ các chỉ dẫn của khách hàng.