Báo cáo lỗi và đề xuất phương án xử lý.
Phòng Giao dịch đàm phán với khách hàng để thực hiện xử lý lỗi theo quyết định của Giám đốc (nếu xử lý theo PA I).
Phòng giao dịch lập công văn trình Lãnh đạo công ty ký gửi báo cáo lỗi giao dịch phát sinh cho Trung tâm giao dịch chứng khoán.
Phòng giao dịch và các bộ phận liên quan phối hợp thực hiện thu mua lô lẻ hoặc thực hiện vay/mua chứng khoán từ bên ngoài (nếu tài khoản tự doanh chưa có đủ chứng khoán để thanh toán.
Phòng Kế toán tính toán số dư tiền để thực hiện thanh toán nếu Lỗi giao dịch phải chuyển sang mua tự doanh.
+ Ngày (T+3)
Đảm bảo đủ số dư tiền hoặc chứng khoán để thực hiện thanh toán. + Ngày (T+4)
Bộ phận lưu ký/kế toán thực hiện thanh toán theo Qui trình giao dịch bình thường.
+ Ngày (T+5)
Bộ phận Lưu ký - Kế toán thực hiện thanh toán chuyển từ tài khoản Môi giới sang tài khoản tự doanh.
Phòng Giao dịch lập hồ sơ đòi bồi thường bảo hiểm (nếu có).
2.2.2.Trường hợp lệnh giao dịch chưa được khớp
- Giám đốc quyết định phương án xử lý lỗi. Căn cứ vào thực tế của thị trường, Giám đốc công ty có thể thực hiện xử lý lỗi theo các trường hợp sau:
+ Trường hợp I: Lệnh giao dịch của khách hàng không chắc chắn được thực hiện khớp lệnh,việc xử lý lỗi giao dịch có thể thực hiện bằng việc giải thích với khách hàng về lệnh chưa được thực hiện.
+ Trường hợp II: Lệnh giao dịch của khách hàng chắc chắn được thực hiện. Trong trường hợp này, Công ty sẽ phải thực hiện đàm phán với khách hàng về việc bồi thường lỗi giao dịch phát sinh theo đề xuất của Phòng Giao dịch tại tờ trình báo cáo lỗi giao dịch.
Trình tự xử lý lỗi giao dịch thực hiện như sau:
+ Báo cáo lỗi và đề xuất phương án xử lý (Ngày T)
+ Phòng giao dịch đàm phán với khách hàng để thực hiện xử lý lỗi theo quyết định của Giám đốc (nếu xử lý theo Phương án I).
+ Phòng giao dịch báo cáo về kết quả đàm phán bồi thường; Lập biên bản thoả thuận xử lý bồi thường với khách hàng để giám đốc công ty phê duyệt.
+ Chuyển biên bản thoả thuận xử lý bồi thường cho bộ phận kế toán để thực hiện thanh toán.
QUY TRÌNH KIỂM SOÁT NỘI BỘ VÀ QUẢN LÝ RỦI RO VÀ QUẢN LÝ RỦI RO