Điều kiện cho người bị kết ỏn được hưởng chế định ỏn treo mà trước đõy được quy định tại Điều 44 Bộ luật hỡnh sự năm 1985 thỡ nay được quy định tại khoản 1 Điều 60 Bộ luật hỡnh sự hiện hành: "1. Khi xử phạt tự khụng quỏ ba năm, căn cứ vào nhõn thõn của người phạm tội và cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ, nếu xột thấy khụng cần phải bắt chấp hành hỡnh phạt tự, thỡ Tũa ỏn cho hưởng ỏn treo và ấn định thời gian thử thỏch từ một năm đến năm năm" [21].
Như vậy cỏc điều kiện mà Tũa ỏn bắt buộc phải xem xột khi cho người bị kết ỏn được hưởng ỏn treo, đú là mức phạt tự (bị xử phạt khụng quỏ ba năm), điều kiện về nhõn thõn của người phạm tội, điều kiện về cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ trỏch nhiệm hỡnh sự và điều kiện khụng cần bắt người bị kết ỏn chấp hành hỡnh phạt tự.
Tại Nghị quyết 01/2013/NQ-HĐTP ngày 06.11.2013 quy định:
Chỉ xem xột cho người bị phạt tự hưởng ỏn treo khi cú đủ cỏc điều kiện sau đõy:
Bị xử phạt tự khụng quỏ 3 năm về tội ớt nghiờm trọng, tội nghiờm trọng, tội rất nghiờm trọng theo phõn loại tội phạm quy định tại khoản 3 Điều 8 của Bộ luật hỡnh sự;
Theo quy định này phạm vi được ỏp dụng đối với chế định ỏn treo đó thu hẹp lại, người bị kết ỏn khụng quỏ 3 năm tự chỉ được hưởng ỏn treo khi phạm "tội ớt nghiờm trọng, tội nghiờm trọng, tội rất nghiờm trọng". Khi bị xột xử trong cựng một lần về nhiều tội thỡ khụng cho hưởng ỏn treo.
Như vậy căn cứ vào mức hỡnh phạt tự là một trong những căn cứ đầu tiờn để xem xột cho người bị kết ỏn được hưởng chế định ỏn treo, đũi hỏi Thẩm phỏn cũng cỏc Hội thẩm nhõn dõn phải tuyệt đối tuõn theo những quy định của phỏp luật đú chớnh là cỏc nguyờn tắc, những căn cứ phỏp luật khi quyết định hỡnh phạt. Trong quỏ trỡnh xột xử phải thực sự cụng tõm, phải xuất phỏt từ yờu cầu đấu tranh và phũng ngừa tội phạm, phải cú lương tõm và trỏch nhiệm nghề nghiệp cú bản lĩnh vững vàng kiờn quyết đấu tranh với những hành vi phạm tội cú tớnh chất nguy hiểm cho xó hội cao, song cũng phải biết đỏnh giỏ đỳng đối với những người nhất thời phạm tội, biết ăn năn hối cải mà tạo cơ hội cho họ được sửa chữa cải tạo ngoài xó hội, đú chớnh là yờu cầu của những người làm cụng tỏc xột xử trong giai đoạn hiện nay.
Căn cứ về nhõn thõn người phạm tội
Theo quy định tại khoản 1 Điều 60 của Bộ luật hỡnh sự thỡ việc ỏp dụng chế định ỏn treo phải xem xột khi xử phạt tự khụng quỏ ba năm, căn cứ vào nhõn thõn của người phạm tội.
Cũng theo quy định tại Điều 63 của Bộ luật tố tụng hỡnh sự thỡ Cơ quan điều tra, Viện kiểm sỏt, Tũa ỏn phải cú trỏch nhiệm chứng minh một trong 4 vấn đề của vụ ỏn hỡnh sự đú là: ... 3. Những tỡnh tiết tăng nặng, tỡnh tiết giảm nhẹ trỏch nhiệm hỡnh sự của bị can, bị cỏo và những đặc điểm về nhõn thõn của bị can, bị cỏo[22].
Như vậy cả trờn lĩnh vực luật nội dung và luật hỡnh thức thỡ vấn đề nhõn thõn người phạm tội đều được phỏp luật đề cập một cỏch rừ ràng, đầy đủ. Trong khoa học luật hỡnh sự xuất hiện nhiều cỏch định nghĩa khỏc nhau về nhõn thõn người phạm tội như "Nhõn thõn người phạm tội trong luật hỡnh sự được hiểu là tổng hợp những đặc điểm riờng biệt của người phạm tội cú ý nghĩa đối với việc giải quyết đỳng đắn vấn đề trỏch nhiệm hỡnh sự của họ" [39, tr. 97] hay:
Nhõn thõn người phạm tội tức là người cú lỗi trong việc thực hiện hành vi nguy hiểm cho xó hội bị luật hỡnh sự quy định là tội
phạm được hiểu là tổng thể tất cả cỏc dấu hiệu, đặc điểm cú ý nghĩa về mặt xó hội, trong sự kết hợp với cỏc điều kiện và hoàn cảnh bờn ngoài ảnh hưởng đến hành vi phạm tội của người đú [50, tr. 126]. Hoặc:
Nhõn thõn người phạm tội là tổng hợp cỏc đặc điểm về mặt phỏp lý hỡnh sự, xó hội - nhõn khẩu học, xó hội - sinh học và đạo đức - tõm lý học của người đó cú lỗi (cố ý hoặc vụ ý) trong việc thực hiện hành vi nguy hiểm cho xó hội bị luật hỡnh sự cấm, mà cỏc đặc điểm này cú ý nghĩa quan trọng để giải quyết vấn đề trỏch nhiệm hỡnh sự của người đú một cỏch cụng minh, cú căn cứ và đỳng phỏp luật đồng thời đấu tranh chống tỡnh trạng phạm tội [2, tr. 6].
Như vậy cú thể thấy nhõn thõn người phạm tội là tổng hợp những đặc điểm khỏc nhau của một con người cụ thể với tư cỏch là chủ thể của tội phạm mà những đặc điểm này cú ảnh hưởng nhất định đến hành vi phạm tội và khả năng giỏo dục, cải tạo người phạm tội. Việc xem xột vấn đề nhõn thõn đú chớnh là thể hiện sự nhõn đạo, sự khoan hồng và sự cụng bằng của Nhà nước đối với những người phạm tội, thụng qua đú việc ỏp dụng hỡnh phạt cũng như cỏc chế định đối với người phạm tội mới cú tỏc dụng và hiệu quả trong việc giỏo dục người phạm tội.
Theo văn bản hướng dẫn mới nhất của Hội đồng thẩm phỏn Tũa ỏn nhõn dõn tối cao tại Nghị quyết số 01/2013/NQ-HĐTP ngày 06.11.2013 hướng dẫn cụ thể hơn:
Cú nhõn thõn tốt được chứng minh là ngoài lần phạm tội này họ luụn tụn trọng cỏc quy tắc xó hội, chấp hành đỳng chớnh sỏch, phỏp luật, thực hiện đầy đủ nghĩa vụ của cụng dõn nơi cư trỳ, cụng tỏc; khụng vi phạm cỏc điều mà phỏp luật cấm; chưa bao giờ bị kết ỏn, bị xử lý vi phạm hành chớnh, bị xử lý kỷ luật.
Theo như hướng dẫn nờu trờn thỡ khi đỏnh giỏ, xem xột nhõn thõn một người phạm tội để quyết định về mặt hỡnh phạt và xem xột cú cho họ được hưởng chế định ỏn treo hay khụng trờn cơ sở họ cú nhõn thõn tốt, cú đầy đủ những điều kiện sau đõy:
Thứ nhất: Ngoài lần phạm tội này họ luụn tụn trọng cỏc quy tắc xó hội, luụn chấp hành đỳng chớnh sỏch phỏp luật; nghĩa là trước khi phạm tội họ là cụng dõn tốt, chấp hành nghiờm đường lối chớnh sỏch phỏp luật của Đảng, Nhà nước, khụng vi phạm phỏp luật, khụng bị xử lý kỷ luật, khụng phải là đối tượng nghiện chất ma tỳy, khụng thuộc đối tượng hỡnh sự, ổ nhúm tội phạm cần phải quan tõm theo dừi…
Thứ hai: Họ thực hiện đầy đủ cỏc nghĩa vụ của cụng dõn, điều kiện này đối với người phạm tội được hiểu luật phỏp nhà nước ta đó quy định cỏc quyền và nghĩa vụ của cụng dõn trong hiến phỏp và phỏp luật, vớ dụ: Người từ đủ 18 tuổi trở lờn phải thực hiện nghĩa vụ quõn sự nhưng họ khụng thực hiện mà trốn trỏnh; hoặc người kinh doanh buụn bỏn phải cú nghĩa vụ đúng thuế đối với Nhà nước nhưng họ khụng thực hiện trong khi đú họ cũng chưa bị xử lý bằng hỡnh thức gỡ; khụng chấp hành nộp cỏc loại phớ theo quy định của địa phương… Tất cả những hành vi đú đều cú thể được hiểu là vi phạm điều kiện về nghĩa vụ cụng dõn, nếu như họ vi phạm thỡ họ khụng được hưởng ỏn treo.
Thứ ba: Họ phải là người chưa bao giờ bị kết ỏn, bị xử lý hành chớnh, xử lý kỷ luật nghĩa là bản thõn họ từ trước tới ngày họ phạm tội họ chưa hề bị kết ỏn hoặc bị cỏc cơ quan Nhà nước cú thẩm quyền ra quyết định xử phạt hành chớnh hoặc bị xử lý kỷ luật.
Trường hợp người phạm tội cú ỏn tớch nhưng đó được xúa ỏn tớch, được đương nhiờn xúa ỏn tớch thỡ coi là chưa bị kết ỏn; đó bị xử lý hành chớnh, xử lý kỷ luật nhưng đó hết thời hạn được coi là chưa bị xử lý vi phạm hành chớnh, xử lý kỷ luật hoặc hết thời hiệu xử lý vi phạm hành chớnh, xử lý kỷ luật thỡ được coi là chưa bị xử lý hành chớnh, chưa bị xử lý kỷ luật, nhưng khụng
phải là cú nhõn thõn tốt. Việc cho hưởng ỏn treo đối với những trường hợp này phải hết sức chặt chẽ. Chỉ cú thể xem xột cho hưởng ỏn treo khi thuộc một trong cỏc trường hợp sau:
b1) Người bị kết ỏn từ trờn 3 năm tự đến 15 năm tự về tội do cố ý (kể cả trường hợp tổng hợp hỡnh phạt của nhiều tội hoặc nhiều bản ỏn) mà thời gian được xúa ỏn tớch tớnh đến ngày phạm tội lần này đó quỏ 2 năm;
b2) Người bị kết ỏn đến 3 năm tự về tội do cố ý mà thời gian được xúa ỏn tớch tớnh đến ngày phạm tội lần này đó quỏ 1 năm;
b3) Người bị kết ỏn về cỏc hỡnh phạt cảnh cỏo, phạt tiền, cải tạo khụng giam giữ mà thời gian được xúa ỏn tớch tớnh đến ngày phạm tội lần này đó quỏ 1 năm;
b4) Người bị kết ỏn về cỏc tội do vụ ý mà đó được xúa ỏn tớch; b5) Người đó bị đưa vào cơ sở giỏo dục bắt buộc từ hai lần trở lờn mà thời gian được coi là chưa bị ỏp dụng biện phỏp xử lý hành chớnh tớnh đến ngày phạm tội lần này đó quỏ 2 năm;
b6) Người đó bị đưa vào cơ sở giỏo dục bắt buộc một lần và cú nhiều lần bị xử phạt vi phạm hành chớnh hoặc xử lý kỷ luật mà thời gian được coi là chưa bị ỏp dụng biện phỏp xử lý hành chớnh, chưa bị xử phạt vi phạm hành chớnh, chưa bị xử lý kỷ luật tớnh đến ngày phạm tội lần này đó quỏ 2 năm;
b7) Người đó bị đưa vào cơ sở giỏo dục bắt buộc mà thời gian được coi là chưa bị ỏp dụng biện phỏp xử lý hành chớnh tớnh đến ngày phạm tội lần này đó quỏ 18 thỏng;
b8) Người đó bị xử phạt vi phạm hành chớnh hoặc xử lý kỷ luật từ hai lần trở lờn mà thời gian được coi là chưa bị xử phạt vi phạm hành chớnh, chưa bị xử lý kỷ luật tớnh đến ngày phạm tội lần này đó quỏ 18 thỏng;
b9) Người đó bị xử phạt vi phạm hành chớnh hoặc xử lý kỷ luật về hành vi cú cựng tớnh chất với hành vi phạm tội lần này mà thời gian được coi là chưa bị xử phạt vi phạm hành chớnh, chưa bị xử lý kỷ luật tớnh đến ngày phạm tội lần này đó quỏ 1 năm;
b10) Người đó bị xử phạt vi phạm hành chớnh hoặc xử lý kỷ luật mà thời gian được coi là chưa bị xử phạt vi phạm hành chớnh, chưa bị xử lý kỷ luật tớnh đến ngày phạm tội lần này đó quỏ 6 thỏng; b11) Người đó bị ỏp dụng biện phỏp xử lý hành chớnh giỏo dục tại xó, phường, thị trấn, đưa vào trường giỏo dưỡng hoặc đưa vào cơ sở cai nghiện bắt buộc đó hết thời hạn được coi là chưa bị xử lý hành chớnh [37].
Như vậy đối với người phạm tội đó bị Tũa ỏn kết ỏn về một tội nào đú nhưng đó được xúa ỏn tớch theo quy định của phỏp luật, hoặc họ đó bị cỏc cơ quan nhà nước cú thẩm quyền xử phạt hành chớnh, bị xử lý kỷ luật nhưng sau khi được xúa ỏn tớch hoặc đó hết thời hiệu xử lý đến ngày phạm tội lần này là một thời gian cụ thể đối với từng loại đó liệt kờ trờn đõy thỡ mới xem xột cho hưởng ỏn treo.
Thứ tư: về vấn đề nhõn thõn là họ phải cú nơi cư trỳ cụ thể, rừ ràng để nhằm quản lý, giỏo dục họ khi Tũa ỏn giao họ cho cơ quan, tổ chức nơi người đú làm việc hoặc giao họ cho chớnh quyền địa phương nơi người đú cư trỳ để quản lý giỏo dục theo đỳng quy định của phỏp luật.
Túm lại khi xem xột đỏnh giỏ về vấn đề nhõn thõn người phạm tội Hội đồng xột xử phải xem xột một cỏch khỏch quan, toàn diện và hết sức cẩn trọng, cụng tõm phải đặt trong một bối cảnh cụ thể và dựa trờn đường lối chớnh sỏch phỏp luật của Đảng, Nhà nước, cú như vậy mới đưa ra một phỏn quyết hợp tỡnh, hợp lý và chớnh xỏc cao.
Căn cứ vào cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ theo quy định của phỏp luật
Tại Điều 60 Bộ luật hỡnh sự quy định về chế định ỏn treo thỡ điều kiện cho người bị kết ỏn được hưởng chế định ỏn treo như sau:
Khi xử phạt tự khụng quỏ ba năm, căn cứ vào nhõn thõn của người phạm tội và cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ, nếu xột thấy khụng cần phải bắt chấp hành hỡnh phạt tự, thỡ Tũa ỏn cho hưởng ỏn treo và ấn định thời gian thử thỏch từ một năm đến năm năm.
Tại Nghị quyết số 01/2013/NQ-HĐTP ngày 06/11/2013 của Hội đồng thẩm phỏn Tũa ỏn nhõn dõn tối cao hướng dẫn thực hiện Điều 60 Bộ luật hỡnh sự về ỏn treo trong đú cú quy định về cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ như sau:
Chỉ xem xột cho người bị xử phạt tự hưởng ỏn treo khi cú đủ cỏc điều kiện sau đõy:
a. ...
d. Khụng cú tỡnh tiết tăng nặng trỏch nhiệm hỡnh sự quy định tại khoản 1 Điều 48 của Bộ luật hỡnh sự và cú từ hai tỡnh tiết giảm nhẹ trỏch nhiệm hỡnh sự trở lờn trong đú cú ớt nhất một tỡnh tiết giảm nhẹ quy định tại khoản 1 Điều 46 của Bộ luật hỡnh sự; nếu cú một tỡnh tiết tăng nặng trỏch nhiệm hỡnh sự thỡ phải cú từ ba tỡnh tiết giảm nhẹ trỏch nhiệm hỡnh sự trở lờn, trong đú cú ớt nhất hai tỡnh tiết giảm nhẹ quy định tại khoản 1 Điều 46 của Bộ luật hỡnh sự [37]. Cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ trỏch nhiệm hỡnh sự là những yếu tố làm thay đổi mức độ của hành vi phạm tội theo hướng ớt nghiờm trọng hơn. Cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ trỏch nhiệm hỡnh sự trong một vụ ỏn cụ thể và đối với người phạm tội cụ thể chỉ làm cho tội phạm thay đổi mức độ nguy hiểm trong vụ ỏn đú và cũng chỉ làm cho tội phạm thay đổi mức độ nguy hiểm trong phạm vi một cấu thành chứ khụng làm thay đổi tớnh chất của tội phạm ấy [18, tr. 236]. Cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ được quy định tại Điều 46 Bộ luật hỡnh sự năm 1999.
Tại Nghị quyết số 01/2000/NQ-HĐTP ngày 04/8/2000 của Hội đồng thẩm phỏn Tũa ỏn nhõn dõn tối cao đó hướng dẫn chi tiết về cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ trỏch nhiệm hỡnh sự theo khoản 2 Điều 46 quy định cỏc tỡnh tiết sau đõy được coi là tỡnh tiết giảm nhẹ khỏc:
Vợ, chồng, cha, mẹ, con, anh, chị, em ruột bị cỏo là người cú cụng với nước hoặc cú thành tớch xuất sắc được Nhà nước tặng một trong cỏc danh hiệu vinh dự như: anh hựng lao động, anh hựng lực lượng vũ trang, người mẹ Việt nam anh hựng, nghệ sĩ nhõn dõn, nghệ sĩ ưu tỳ, nhà giỏo nhõn dõn, nhà giỏo ưu tỳ, thầy thuốc nhõn dõn, thầy thuốc ưu tỳ hoặc cỏc danh hiệu cao quý khỏc theo quy định của Nhà nước;
- Bị cỏo là thương binh hoặc cú người thõn thớch như vợ, chồng, cha, mẹ, con (con đẻ hoặc con nuụi), anh, chị, em ruột là liệt sĩ;
- Bị cỏo là người tàn tật do bị tai nạn trong lao động hoặc trong cụng tỏc, cú tỷ lệ thương tật từ 31% trở lờn;
- Người bị hại cũng cú lỗi;
- Thiệt hại do lỗi của người thứ ba;
- Gia đỡnh bị cỏo sửa chữa, bồi thường thiệt hại thay cho bị cỏo; - Người bị hại hoặc đại diện hợp phỏp của người bị hại xin giảm nhẹ hỡnh phạt cho bị cỏo trong trường hợp chỉ gõy tổn hại về mặt sức khỏe của người bị hại, gõy thiệt hại về mặt tài sản;
- Phạm tội trong trường hợp vỡ phục vụ yờu cầu cụng tỏc đột xuất như đi chống bóo, lụt, cấp cứu;