Trong n n kinh t khó kh n nh hi n nay, vi c c nh tranh gi a các CTCK
di n ra kh c li t là đi u t t y u . phát tri n b n v ng SeASecurities đã đ a ra đ c h ng phát tri n phù h p là m r ng quy mô ho t đ ng cùng v i s đ u t ,
phát tri n m nh v h th ng công ngh đ cho ra m t nh ng s n ph m, d ch v
chuyên bi t, ti n ích, và đ i ng nhân viên chuyên nghi p, nhi t tình. Các ho t đ ng
này n m trong chi n l c t ng b c nâng cao ch t l ng ho t đ ng môi gi i th
hi n ch t l ng d ch v , thu hút khách hàng, m r ng th ph n, thu hút ngu n
nhân l c trình đ cao có kh n ng t v n t t.
Tuy nhiên, đ t o d ng đ c hình nh và v th riêng b ng vi c phát tri n
ho t đ ng môi gi i là v n đ đ c quan tâm nh t hi n nay không ch riêng
SeASecurities mà đ i v i t t c các CTCK khác n u mu n phát tri n b n v ng . V n đ đ t ra hi n nay là c n xây d ng m t khung pháp lý hoàn chnh, m t môi tr ng kinh doanh lành m nh đ TTCK phát huy đ c vai trò trong n n kinh t c a đ t n c .
Do đi u ki n còn h n ch v th i gian và n ng l c, lu n v n khó tránh kh i
thi u sót và h n ch nh t đ nh. Do đó, tôi thành th t mong quí th y cô và các b n quan tâm, đóng góp b sung đ lu n v n thêm hoàn ch nh. Tôi c ng xin đ c chân thành bày t s bi t n đ i v i PGS.TS Bùi Kim Y n đã t n tình h ng d n tôi
TÀI LI U THAM KH O
1. Giáo trình nh ng v n đ c b n v ch ng khoán và th tr ng ch ng khoán,
NXB Chính tr qu c gia-2002
2. PGS.TS Nguy n V n Nam, PGS.TS V ng Tr ng Ngh a, Giáo trình th
tr ng ch ng khoán, NXB Tài chính -2002
3. Tr n Th Nh Châu, Nh ng nhân t nh h ng đ n ch t l ng d ch v môi
gi i, Tr ng H Kinh T TPHCM.
4. Bùi ng Tài, Nâng cao ch t l ng ho t đ ng môi gi i ch ng khoán t i
công ty ch ng khoán Habubank
5. Lê An Khang, Thông tin b t cân x ng trên th tr ng CK TPHCM, Tr ng
H Kinh T TPHCM.
6. Qui trình môi gi i ch ng khoán niêm y t t i sàn SEABS
7. Báo cáo tài chính CTCP Ch ng Khoán ông Nam Á (2007-2008-2009- 2010)
8. Báo cáo th ng niên – SSI,
http://www.ssi.com.vn/vi-VN/InvestorRelations/AnnualReports2.aspx
9. Hoàn thi n nghi p v môi gi i t i các CTCK ,
http://thongtinphapluatdansu.wordpress.com/2008/09/27/1727/
10. S giao d ch ch ng khoán trong th i k h i nh p qu c t hoá,
http://www.uef.edu.vn/resources/newsletter_uef/thang06_2010/03_so_giao_ dich_chung_khoan_trong_thoi_ky_hoi_nhap_va_quoc_te_hoa_pgs_ts_bui_ %20kim_yen.pdf 11. Tìm hi u v th tr ng ch ng khoán Hoa K , http://forum.vietinjsc.com/showthread.php?p=14917 12. http://www.seasc.com.vn
13. Lai l ch c a TTCK New York,
14. Th c tr ng công ty ch ng khoán t i Vi t Nam - Th c t ho t đ ng và nh ng
thách th c ti m n, http://www.saga.vn
15. Báo cáo th ng niên n m 2010, CTCP Ch ng Khoán ông Nam Á,
http://www.stockbiz.vn/News/2011/4/26/203937/sasc-bao-cao-thuong-nien- nam-2010.aspx
Ph l c 1: Mô hình t ch c nhân s t i CTCP CK ông Nam Á
Ph l c 2: Bi u phí giao d ch ch ng khoán
D CH V M C PHÍ
MÔI GI I
1 T ng giá tr giao d ch trong ngày:
- D i 50 tri u đ ng 0,33%
2 T ng giá tr giao d ch trong ngày:
- T 50 tri u đ ng đ n d i 100 tri u đ ng 0,3%
3 T ng giá tr giao d ch trong ngày:
- T 100 tri u đ ng đ n d i 500 tri u đ ng 0,25%
4 T ng giá tr giao d ch trong ngày:
- T 500 tri u đ ng đ n d i 1 t 0,2% B ph n kê toán Qu n lý s c đông B ph n B ph n t v n tài chính doanh nghip B phân B ph n môi gi i giao dch B ph n phân tích B ph n truyn thông và quan h công chúng K toán giao dch K toán t ng h p Môi gi i Giao d ch B ph n hành chính i h i đ ng c đông Ban T ng Giám c H Q H i s chính Chi nhánh TP.HCM Ban ki m Front office Back office
5 T ng giá tr giao d ch trong ngày:
- T 1 t đ ng tr lên 0,15%
6 Phí ng tr c (T i thi u là 50.000 đ ng) 0,0595%/ngày
7 Phí vay T+: 0,0595%/ngày
Ph l c 3: Các gi y t Quý khách c nmang theo khi đ n m tài kho n i v i cá nhân
trong n c
Ch ng minh nhân dân (Không quá 15 n m)
i v i cá nhân n c ngoài
- n xin đ ng ký mã s giao d ch ch ng khoán: 01 b n
- Phi u thông tin cá nhân đ u t n c ngoài: 01 b n
- B n sao H chi u ho c ID: 01 b n
i v i t ch c trong n c
- Gi y đ ng ký kinh doanh (B n sao có công ch ng): 01 b n
- 01 B n sao CMND và quy t đ nh b nhi m ch tài kho n
và nh ng ng i có liên quan (có d u c a t ch c)
i v i t ch c n c ngoài
- n xin đ ng ký mã s giao dch ch ng khoán: 01 b n
- Phi u thông tin v t ch c đ u t n c ngoài: 01 b n
- Phi u thông tin v ng i đ i di n đ c y quy n c a t
ch c đ u t n c ngoài: 01 b n
- Gi y ch đ nh ng i đ i di n c a t ch c đ u t n c
ngoài: 01 b n
- B n sao Gi y phép đ ng ký kinh doanh t i n c s t i (01
b n)
- B n sao Gi y phép đ ng ký kinh doanh t i Vi t Nam (n u
có): 01 b n
- B n sao gi y phép thành l p chi nhánh t i Vi t Nam (n u
có): 01 b n
- 01 b n sao h chi u và quy t đ nh b nhi m c a các cá
Ph l c 4 : Qui trình đ t l nh t i sàn
Ph l c 4.1 Qui trình đ t l nh tr c ti p t i sàn Yêu c u :
- Ch ng minh nhân dân
- (U quy n – có công ch ng)
+ Ch ng minh nhân dân
Yêu c u :
- Ch ng minh nhân dân
- M t kh u
Ki m tra ti n & ch ng
khoán c a khách hàng trên h th ng công ty
Thông báo cho khách hàng Thông báo k t qu giao d ch Nh p l nh vào h th ng ánh s th t L nh đ t tr c ti p t i sàn L nh đ t qua đi n tho i L nh đ t qua máy fax L nh l i
Ph l c 5
Ph l c 5.1: B ng câu h i nghiên c u s b
B NG CÂU H I NGHIÊN C U S B
Xin chào anh /ch ….
Tôi là D ng Huyên, h c viên c a tr ng i H c Kinh T TpHCM, chuyên ngành Tài Chính – Ngân Hàng. Tôi đang ti n hành m t ch ng trình nghiên c u khoa h c v ch t l ng ho t đ ng d ch v môi gi i t i SeASecurities. Tôi r t hân h nh đ c th o lu n v i anh/ch v ch đ này. T t c nh ng thông tin, quan đi m c a anh/ch s giúp ích cho ch ng trình nghiên c u c a tôi và ph c v cho các đ n v kinh doanh trong l nh v c này hoàn thi n h n n a v ch t l ng d ch v c a mình. Các anh/ch có th tr l i các câu h i sau:
1. Anh/ch m tài kho n mua bán ch ng khoán t i SeASecurities bao lâu? Vì sao anh/ch ch n SeASecurities?
2. Anh/ch th ng giao d ch t i sàn, đi n tho i hay qua m ng tr c tuy n? Hình th c giao d ch nào thu n ti n cho anh/ch ? Vì sao?
3. Theo quan đi m c a anh/ch, khi nói đ n ch t l ng c a các công ty ch ng khoán thì nh ng y u t nào là quan tr ng nh t? Vì sao?
(G i ý nh ng y u t nh n ng l c ph c v ; m c đ đ ng c m; m c đ đáp ng; m c đ tin c y; ph ng ti n h u hình)
5. Trong các y u t này anh/ch cho bi t y u t nào là quan tr ng nh t, nhì, ba, ho c không quan tr ng tí nào? Vì sao?
6. Anh/ch còn th y y u t nào khác mà anh/ch cho là quan tr ng n a? Vì sao? Trân tr ng c m n anh/ch đã dành th i gian đ tham gia ch ng trình nghiên c u này và cung c p nh ng ý ki n quý báu.
Ph l c 5.2 Các thành ph n tác đ ng đ n ch t l ng d ch v môi gi i
M C TIN C Y
1. SeASecurities tuân th đúng lu t pháp, quy trình theo lu t ch ng khoán.