K T L UN CH N G2
3.2.2 Xây d ng và hoàn th in khung pháp lý
- V phía UBCKNN ti p t c hoàn thi n khung pháp lý: b sung, s a đ i quy đ nh
v t ch c và ho t đ ng c a CTCK
- T ng c ng tính minh b ch c a th tr ng: T ng c ng vi c công b thông tin,
c thông tin v doanh nghi p, th tr ng và các thông tin v đi u hành chính sách nh m gi m b t các tin đ n không có l i, ng n ch n các giao d ch n i gián; t ng c ng công tác th ng kê và công b các s li u th ng kê, đ c bi t các s
li u th ng kê v tình hình đ u t c a các nhà đ u t n c ngoài.
- Ti p t c c i thi n môi tr ng đ u t , đ c bi t là hoàn thi n môi tr ng pháp lý đ ng b , rõ ràng, nh t quán. M c a h i nh p theo l trình và các cam k t qu c
t nh m duy trì xu h ng đ u t dài h n t i Vi t nam.
- Bên c nh đó UBCKNN c n ph i ki m tra th t k tr c khi quy t đ nh ch p
thu n cho m t doanh nghi p niêm y t ho c niêm y t b sung c phi u ra công
chúng nh m tránh tr ng h p các công ty c ph n phát hành c phi u tràn lan, s d ng v n sai m c đích, không đúng v i ngành ngh kinh doanh, gây r i ro cho nhà đ u t .
- UBCKNN c n ban hành m t v n b n quy đ nh c th v tiêu chu n đ o đ c
ngh nghi p c a NVMG ch ng khoán và các m c x ph t đ i v i NVMG vi
ph m các đi u lu t đó. i v i CTCK thì UBCKNN c ng c n có nh ng v n b n quy đnh c th v các sai ph m và hình th c x ph t c th nh m tránh vi c CTCK vì l i ích riêng c a mình mà làm nh h ng đ n toàn b TTCK và có th gây ra nh ng h u qu khó l ng tr c đ c.
- Xem xét xây d ng h ng d n, cho phép CTCK đ a vào áp d ng m t s s n
ph m m i cho ho t đ ng nghi p v c a CTCK theo l trình và s phát tri n c a
TTCK; áp d ng quy đ nh v ch tiêu an toàn tài chính cho t ch c kinh doanh
ch ng khoán; t ng c ng công tác qu n lý ho t đ ng c a CTCK, đ m b o tính
tuân th trong ho t đ ng c a CTCK, x ph t nghiêm nh ng tr ng h p vi ph m