Nhân t khách quan là nh ng nhân t t bên ngoài tác đ ng đ n t t c m i
CTCK và m i ho t đ ng trên th tr ng . Nhân t này bao g m nh ng y u t
sau:
- S phát tri n c a n n kinh t và s n đ nh v chính tr : n n kinh t phát tri n là y u t thúc đ y TTCK phát tri n kéo theo ho t đ ng môi gi i phát tri n và
ng c l i. M t khác n n chính tr n đ nh là m t đi u ki n thu n l i đ thu hút các nhà đ u t tham gia vào th tr ng.
- Môi tr ng pháp lý: c s pháp lý v đ u t , v ch ng khoán và TTCK hoàn thi n và có hi u l c cao là m t nhân t quan tr ng trong vi c giám sát các ho t đ ng môi gi i và x lý các tranh ch p có th x y ra trong l nh v c ho t đ ng môi gi i có liên quan tr c ti p đ n l i ích kinh t c a t ng ch th tham gia.
- Y u t chính sách: Chính sách khuy n khích đ u t , chính sách thu thu
nh p…mà chính ph đ a ra đ u có th t o đi u ki n thu n l i hay h n ch ho t đ ng c a các ch th tham gia trên TTCK. c bi t trong giai đo n th tr ng
- S phát tri n c a th tr ng ch ng khoán: TTCK là môi tr ng ho t đ ng c a
CTCK. TTCK phát tri n s thúc đ y các ho t đ ng khác phát tri n và ng c l i. Ho t đ ng môi gi i c ng n m trong m i quan h đó
- Hi p h i kinh doanh ch ng khoán: Là m t t ch c có ch c n ng làm c u n i
gi a nhà kinh doanh ch ng khoán và các c quan qu n lý nhà n c; là ti ng nói
chung c a các nhà kinh doanh ch ng khoán v i công chúng đ u t c ng nh c
quan qu n lý nhà n c. Ngoài ra, hi p h i còn có vai trò trong vi c đ a ra nh ng
ý ki n đóng góp cho vi c ban hành nh ng c ch chính sách c a c quan qu n lý nhà n c đ i v i các công ty kinh doanh ch ng khoán. Vì v y, các ý ki n c ng nh chính sách ho t đ ng c a hi p h i đúng đ n và h p lý s t o đi u ki n thu n
l i cho m i ho t đ ng c a công ty ch ng khoán nói chung và ho t đ ng môi gi i nói riêng và ng c l i.
- N ng l c c nh tranh: Các CTCK luôn n m trong m i quan h c nh tranh v i các
CTCK khác. t n t i và phát tri n m i CTCK s đ a ra nh ng lo i hình dch
v riêng nh m thu hút khách hàng đ n v i công ty. i u đó tác đ ng tr c ti p
t i ch t l ng d ch v , doanh thu, chi phí và l i nhu n c a công ty.
- T p quán v n hoá truy n th ng: đ i v i m t n c có trình đ dân trí cao, h
hi u bi t v TTCK thì vi c ti p c n và tham gia c a h vào th tr ng b c cao
này s r t thu n l i cho các phía, t o ra m t n n v n hoá trong đ u t …N u dân
chúng có ki n th c v ch ng khoán thì h có cái nhìn m i h n v TTCK, ho t đ ng môi gi i và vai trò c a nhà môi gi i ch ng khoán. Qua đó c ng đòi h i
nhà môi gi i v chuyên môn nghi p v và kinh nghi m ngh nghi p c a mình. - M c thu nh p và ti t ki m c a dân c : đây là y u t không th thi u khi xem xét
các nhân t nh h ng đ n ch t l ng ho t đ ng môi gi i c a CTCK. M c thu
nh p và t l ti t ki m cao, t c là nhà đ u t có kh n ng tài chính tham gia tích c c trên th tr ng, có kh n ng mua các d ch v mà các CTCK chuyên nghi p
Tóm l i có r t nhi u y u t tác đ ng t i ch t l ng ho t đ ng môi gi i . Do v y
các CTCK c n ph i xem xét m t cách t ng th các nhân t đó đ ch đ ng trong
công tác qu n lý, t o đi u ki n nâng cao ch t l ng ho t đ ng môi gi i m t cách
thu n l i.
1.4 Các ch tiêu đánh giá ch t l ng ho t đ ng môi gi i c a công ty ch ng
khoán: