K T L UN CH N G2
3.2.4 Nhàn cn có các b in phá ph tr công ty ch ng khoán nói riêng
riêng và th tr ng ch ng khoán nói chung
- Hoàn ch nh h th ng quy ph m pháp lu t, đi u ch nh các ho t đ ng kinh doanh
c a các CTCK. Nghiên c u xem xét xây d ng v n b n h ng d n đ i v i
nghi p v giao d ch ký qu theo tình hình phát tri n c a th tr ng và kh n ng
qu n lý r i ro c a CTCK và UBCKNN.
- Nâng cao vai trò c a UBCKNN. c bi t b ph n giám sát c a UBCKNN ph i đ c t ng c ng đ ho t đ ng ch t ch h n.
- Nghiên c u đi u ch nh các chính sách đ i v i các CTCK và TTCK nh :
· u t c s h t ng công ngh thông tin. Khuy n khích các CTCK đ u t vào công ngh và ch t l ng ngu n nhân l c đ nâng cao công tác qu n tr đi u hành và nâng cao ch t l ng d ch v khách hàng c a các
CTCK.
· T ng c ng và phát tri n h th ng công b thông tin nh m đ m b o
thông tin công b k p th i. Giám sát vi c công b thông tin c a các thành viên th tr ng đ m b o tính minh b ch, đ y đ . T ng thêm nhi u c
quan ngôn lu n chuyên ngành đ m x , phân tích th tr ng m t cách sát s n.
· Có chính sách và hành lang pháp lu t h p lý t o đi u ki n thu n l i cho các nhà đ u t , t ch c n c ngoài. T ng c ng qu n lý, giám sát và ki m soát ch t ch ho t đ ng c a CTCK trên c s phân lo i các tiêu chí r i ro đ có ph ng án x lý phù h p; t ng c ng ho t đ ng giám sát
th c thi và x lý vi ph m đ i v i các CTCK. Yêu c u các CTCK đ m
b o ch tiêu an toàn tài chính theo quy đ nh và t ng c ng công tác ki m
tra vi c th c thi này.
· T ng c ng công tác giám sát th tr ng b ng vi c hoàn thi n ph n m m giám sát đ theo dõi, phát hi n giao d ch n i gián, thao túng, l ng đo n
th tr ng. T ng c ng công tác thu th p thông tin tin đ n.
· xu t các chính sách h p lý đ TTCK phát tri n b n v ng, thu hút m i
ngu n l c trong n c và ngu n v n n c ngoài.
· Ti p t c ký biên b n h p tác v i các SGDCK trên th gi i; đ ng th i t
ch c và th c hi n các n i dung trong các biên b n h p tác đã ký, đ c bi t
ph i h p v i các SGDCK t ch c th c vi c niêm y t chéo gi a các th tr ng.
· Có chính sách thu thu nh p ch ng khoán m t cách h p lý và có l trình phù h p.