Nguyên tắc giải quyết tranh chấp tài sản trí tuệ cũng nằm trong các nguyên tắc giải quyết tranh chấp thương mại thông thường. Phụ thuộc vào việc áp dụng hình thức giải quyết tranh chấp mà mỗi hình thức sẽ có những nguyên tắc giải quyết riêng biệt.
1.3.1.1. Nguyên tắc giải quyết tranh chấp bằng thương lượng
Nguyên tắc nổi bật của phương thức này chính là “tự định đoạt của đương sự (tự do, tự nguyện thỏa thuận)”. Dựa trên nguyên tắc này, các bên trong quan hệ tranh chấp tự giải quyết thông qua việc gặp nhau, thỏa thuận để tự giải quyết các bất đồng phát sinh mà không có sự tham gia của bất kỳ bên thứ ba nào. Quá trình thương lượng giữa các bên không chịu sự ràng buộc của bất kỳ nguyên tắc pháp lý hay những quy định mang tính khuôn mẫu nào của pháp luật về giải quyết tranh chấp. Pháp luật Việt Nam mới chỉ dừng lại ở việc ghi nhận phương thức giải quyết tranh chấp này mà chưa có bất kỳ quy định nào chi phối. Kết quả của việc thương lượng cũng do ý chí tự nguyện thực hiện của các bên mà không có quy định nào chi phối việc bắt buộc phải thực hiện hay thời điểm có hiệu lực thi hành của kết quả đó.
Mặc dù vậy, sự tự do thỏa thuận, tự định đoạt của các bên trong quan hệ tranh chấp vẫn phải phù hợp với các quy định của pháp luật, phù hợp với đạo đức xã hôi và phong tục tập quán tốt đẹp của nhân dân ta. Khi tiến hành thương lượng thì kết quả của việc thương lượng không được trái với nguyên tắc chung của pháp luật, không vi phạm pháp luật, không vi phạm truyền thống và văn hóa đạo đức của nước ta.
1.3.1.2. Nguyên tắc giải quyết tranh chấp bằng hòa giải
- Một là, hòa giải mang tính chất tự nguyện: các bên tham gia vào quy trình hòa giải trên tinh thần tự nguyện, không bên nào có thể ép buộc bên nào tham gia vào phương thức này. Sự tự nguyện còn được thể hiện ở việc các bên có thể quyết định hoàn toàn quy trình hòa giải. Về nguyên tắc, sau khi được các bên lựa chọn, hòa giải viên sẽ gợi ý và hướng dẫn các bên về quy trình thủ tục hòa giải mà hòa giải viên dự định tiến hành. Các bên có quyền đề xuất với hòa giải viên những thay đổi cần thiết cho phù hợp với điều kiện, hoàn cảnh của mình. Cuối cùng, các bên hoàn toàn quyết định về việc giải quyết nội dung vụ tranh chấp. Những nhận định và ý kiến của hòa giải viên chỉ có tính chất tham khảo và không có tính chất ràng buộc đối với các bên tranh chấp. Việc các bên có đi đến thỏa thuận hòa giải hay không và nội dung của thỏa thuận đó sẽ do các bên tự quyết định.
- Hai là, hòa giải mang tính bí mật: Khi tham gia vào quá trình hòa
giải, các bên phải ký cam kết không tiết lộ những thông tin có được từ quá trình hòa giải. Nếu việc hòa giải không thành và các bên phải sử dụng trọng tài hay Tòa án để tiếp tục giải quyết vụ tranh chấp thì những thông tin có được trong quá trình hòa giải sẽ không thể trở thành bằng chứng để chống lại một trong các bên. Bản thân hòa giải viên cũng phải cam kết giữ bí mật tất cả những thông tin do các bên cung cấp trong quá trình hòa giải.
- Ba là, hòa giải viên phải độc lập và khách quan trong quá trình giải quyết tranh chấp: đây là một trong những nguyên tắc cơ bản nhất của quá
trình hòa giải. “Độc lập” và “khách quan” không có nghĩa hòa giải viên và một hay cả hai bên tranh chấp không quen biết nhau, trên thực tế hòa giải viên và các bên tranh chấp có thể cùng hoạt động trong một lĩnh vực. Nguyên tắc này đòi hỏi hòa giải viên không được thể hiện thái độ thiên vị đối với bất cứ bên tranh chấp nào trong việc điều khiển quá trình hòa giải cũng như trong việc đưa ra các nhận định hay ý kiến tư vấn. Trong trường hợp một trong các bên cảm thấy hòa giải viên vi phạm nguyên tắc độc lập và khách quan, bên đó có quyền yêu cầu thay đổi hòa giải viên hoặc yêu cầu chấm dứt và rút lui khỏi quá trình hòa giải.
- Bốn là, hòa giải không làm ảnh hưởng đến việc các bên sử dụng các
phương thức giải quyết tranh chấp khác: Tùy thuộc vào yêu cầu của bản quy
tắc hòa giải của từng trung tâm hòa giải, nhìn chung, việc sử dụng phương thức hòa giải không làm ảnh hưởng đến việc các bên sử dụng các phương thức giải quyết tranh chấp khác như trọng tài hay Tòa án. Các bên có thể tiến hành hòa giải song song với quá trình tố tụng trọng tài hay Tòa án. Đây cũng chính là một điểm hấp dẫn thể hiện sự linh hoạt của phương thức này.
1.3.1.3. Nguyên tắc giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài
Nguyên tắc giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài được quy định chi tiết tại Điều 4 của Luật Trọng tài thương mại năm 2010 [36]:
- Một là, Trọng tài viên phải tôn trọng thoả thuận của các bên: Nếu thỏa thuận đó không vi phạm điều cấm và trái đạo đức xã hội. Một trong những ưu điểm của việc giải quyết tranh chấp theo thủ tục trọng tài là các bên có tranh chấp được đảm bảo tối đa quyền tự do định đoạt trên nhiều phương diện trong quá trình giải quyết. Các bên tranh chấp có quyền thỏa thuận với nhau về nhiều vấn đề liên quan đến thủ tục giải quyết mà trọng tài viên phải
tôn trọng, nếu không sẽ dẫn đến hậu quả là quyết định của hội đồng trọng tài theo bị tòa án hủy theo yêu cầu của các bên.
- Hai là, Trọng tài viên phải độc lập, khách quan, vô tư và tuân theo quy
định của pháp luật: Khi tham gia giải quyết tranh chấp thương mại, trọng tài
viên phải thực sự là người thứ ba có đủ các điều kiện nhất định để đảm bảo rằng họ độc lập, vô tư, khách quan trong việc giải quyết tranh chấp, không liên các quan đến bên tranh chấp cũng như không có bất kì lợi ích nào dính dáng đến vụ tranh chấp đó. Điều 20 Luật này có các quy định về tiêu chuẩn tối thiểu đối với Trọng tài viên nhằm hình thành ở nước ta một đội ngũ trọng tài viên nòng cốt có năng lực, có tính chuyên nghiệp, có chuyên môn và uy tín xã hội.
- Ba là, các bên tranh chấp đều bình đẳng về quyền và nghĩa vụ. Hội
đồng trọng tài có trách nhiệm tạo điều kiện để họ thực hiện các quyền và
nghĩa vụ của mình.
- Bốn là, giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài được tiến hành không
công khai, trừ trường hợp các bên có thỏa thuận khác: Để hạn chế tối đa sự
ảnh hưởng tiêu cực tới uy tín bí mật kinh doanh, giữ cho các bên tranh chấp cơ hội hợp tác thì nguyên tắc của giải quyết tranh chấp thương mại bằng con đường trọng tài được tiến hành không công khai.
- Năm là, nguyên tắc giải quyết một lần và phán quyết trọng tài là chung thẩm: Yêu cầu của việc giải quyết tranh chấp thương mại là nhanh chóng, dứt điểm, tránh kéo dài, làm ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh, thủ tục giải quyết qua trọng tài không có nhiều giai đoạn như tố tụng tại tòa án. Với tư cách là một tổ chức phi chính phủ, trọng tài thương mại không có cơ quan cấp trên nên phán quyết của trọng tài có giá trị chung thẩm, không bị kháng cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm như bản án sơ thẩm của tòa án và cũng không có thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm. Tố tụng trọng tài chỉ có một trình tự giải quyết, tức là các tranh chấp thương mại chỉ được giải quyết một lần trọng tài.
1.3.1.4. Nguyên tắc giải quyết tranh chấp bằng Tòa án
- Một là,nguyên tắc tôn trọng quyền tự định đoạt của đương sự: Đây là
nguyên tắc rất căn bản của tố tụng vụ án kinh doanh, thương mại. Trên cơ sở đảm bảo quyền tự do kinh doanh, Nhà nước không can thiệp và hoạt động kinh doanh của các nhà kinh doanh nếu họ kinh doanh trong khuôn khổ do pháp luật quy định. Khi xảy ra tranh chấp, tòa án chỉ tham gia giải quyết nếu đương sự có yêu cầu. Cá nhân, pháp nhân, theo thủ tục do pháp luật quy định, có quyền khởi kiện vụ án kinh doanh, thương mại để yêu cầu Tòa án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình. Quyền tự định đoạt còn thể hiện ở quyền tự hòa giải trước tòa, quyền rút đơn kiện, thay đổi nội dung đơn kiện [27, tr.45].
- Hai là, nguyên tắc bình đẳng trước pháp luật: Quyền bình đẳng trước
pháp luật là quyền cơ bản của người kinh doanh được ghi nhận tại điều 52 Hiến pháp 1992. Quyền này được cụ thể hóa trong nhiều văn bản pháp luật kinh doanh, trong đó có Bộ Luật Tố tụng Dân sự. Điều 8 Bộ luật Tố tụng Dân sự quy định: “Các đương sự đều bình đẳng về quyền và nghĩa vụ trong tố tụng dân sự, Toà án có trách nhiệm tạo điều kiện để họ thực hiện các quyền và nghĩa vụ của mình”. Việc cụ thể hóa quyền bình đẳng trước pháp luật trong tố tụng vụ án kinh doanh, thương mại có ý nghĩa đặc biệt quan trọng vì nó còn thể hiện sự bình đẳng giữa các thành phần kinh tế, khi các doanh nghiệp, người kinh doanh tham gia tố tụng thì không phân biệt đó là thuộc loại hình doanh nghiệp nào, thuộc thành phần kinh tế gì, các bên đều có quyền và nghĩa vụ theo các quy định của pháp luật tố tụng [27, tr.45].
- Ba là, Nguyên tắc tòa án không tiến hành điều tra mà chỉ xác minh
thu thập chứng cứ. Nguyên tắc này được ghi nhận tại Điều 6 và điều 7 Bộ luật Tố tụng Dân sự. Khi giải quyết các vụ án kinh doanh, thương mại, tòa án chủ yếu chỉ căn cứ vào các chứng cứ mà đương sự đưa ra. Các đương sự có nghĩa vụ cung cấp chứng cứ và chứng minh để bảo vệ quyền lợi của mình. Tòa án
sẽ nghe các bên trình bày và xác minh chứng cứ. Tòa án không tiến hành xét hỏi như tố tụng hình sự. Các bên có quyền và nghĩa vụ trình bày Trang 46 những gì mà họ cho là cần thiết. Tòa án không bắt buộc phải thu thập thêm chứng cứ mà chỉ tiến hành thu thập, xác minh chứng cứ khi thấy cần thiết, để làm rõ thêm yêu cầu của các bên, bảo đảm cho việc giải quyết vụ án được chính xác [27, tr.45].
- Bốn là, nguyên tắc hòa giải: Theo nguyên tắc này, khi có tranh chấp
kinh doanh xảy ra, trước hết các bên tự tiến hành hòa giải với nhau. Khi không tự hòa giải được, các bên mới yêu cầu cơ quan tòa án can thiệp. Nhưng khi đã yêu cầu cơ quan tòa án can thiệp, các đương sự vẫn có thể tiến hành hòa giải dưới sự hướng dẫn, công nhận của tòa án [27, tr.46]. Chỉ khi hòa giải không thành, tòa án mới đưa vụ án ra xét xử. Hơn nữa, tại phiên tòa, thẩm phán cũng tạo điều kiện để cho các bên tranh chấp hòa giải được với nhau. (Điều 10 Bộ luật Tố tụng dân sự).
- Năm là, nguyên tắc giải quyết vụán nhanh chóng, kịp thời: Xuất phát
từ nhu cầu kinh doanh, việc giải quyết tranh chấp không những bảo đảm đúng pháp luật mà còn phải nhanh chóng, dứt điểm, tránh dây dưa, kéo dài. Việc giải quyết nhanh chóng vụ án kinh doanh, thương mại thể hiện trong nhiều quy định như rút ngắn các thời hiệu, thời hạn; thủ tục rút gọn, hạn chế việc giao vụ án cho tòa cấp dưới để xét xử lại [27, tr.46].
- Sáu là, nguyên tắc xét xử công khai: Xét xử công khai là nguyên tắc
hiến định đối với hoạt động của tòa án và được cụ thể hóa trong Bộ luật Tố tụng dân sự. Điều 15 Bộ luật Tố tụng dân sự quy định “vụ án kinh doanh, thương mại được xét xử công khai, trừ trường hợp cần giữ gìn bí mật Nhà nước hoặc giữ bí mật của đương sự theo yêu cầu chính đáng của họ”. Bí mật của đương sự trong tranh chấp kinh doanh thường là bí quyết về kinh doanh như phát minh, sáng chế có liên quan trực tiếp đến hiệu quả hoạt động của
người kinh doanh. Nếu các bí mật đó bị tiết lộ thì có thể làm cho doanh nghiệp đó gặp khó khăn trong kinh doanh hoặc có thể bị phá sản. Vì vậy, họ có thể yêu tòa án xử kín. Tòa án là người có thẩm quyền quyết định cho phép đưa vụ án đó ra xét xử công khai hay xét xử kín [27, tr.46].