Trong giai đoạn đầu mới đi vào hoạt động, số lượng công ty chứng khoán còn ít, sự cạnh tranh diễn ra giữa các công ty không rõ nét. Nhưng hiện nay khi số lượng hàng hoá trên thị trường, số lượng nhà đầu tư cũng như số lượng các công ty chứng khoán đã nhiều lên và mạnh hơn về chất thì sự cạnh tranh giữa các công ty chứng khoán là rất lớn. TVSI cần phải xác định được thị trường tiềm năng của mình ngoài các khách hàng hiện có để có được phương hướng tiếp cận thích hợp.
Hiện nay, khách hàng tại TVSI đa số là các nhà đầu tư nhỏ lẻ với nguồn vốn ít, chiến lược đầu tư không rõ ràng nên dù có số lượng nhà đầu tư lớn lên đến hơn 40 nghìn tài khoản nhưng giá trị giao dịch chưa cao. Để nâng cao doanh thu và lợi nhuận từ hoạt động dịch vụ hỗ trợ tài chính TVSI xem xét khả năng mở rộng đối tượng khách hàng dựa trên một số lợi thế hiện có của công ty. Đối với sản phẩm hỗ trợ tài chính, khách hàng tiềm năng chính là các nhà đầu tư cá nhân có khả năng phân tích chứng khoán tốt, ưa thích rủi ro, thích mạo hiểm nhằm thu được lợi nhuận như kỳ vọng.
Thêm vào đó, do sự cạnh tranh gay gắt trên TTCK Việt Nam, nhiều CTCK có chiến lược kinh doanh không phù hợp bị phá sản. Lượng khách hàng từ các công ty này khá lớn và có thể là những khách hàng tiềm năng mang lại doanh thu cho công ty. Với dịch vụ tư vấn tài chính đang được triển khai và đối tượng khách hàng là các tổ chức thường thiết lập quan hệ qua kênh tư vấn tài chính, TVSI cần có những biện pháp chiến lược để chú trọng hơn vào đối tượng khách này. Tổng công ty Đầu tư và Kinh doanh vốn Nhà nước trong thời gian qua liên tục thoái vốn tại một số
công ty. Các tổ chức đó sẽ phải tìm cách để huy động vốn bổ sung cho hoạt động kinh doanh. Đây là điều kiện thuận lợi để TVSI có chiến lược khai thác thị trường này trong việc đứng ra tư vấn tài chính. Tuy nhiên, để triển khai tốt nghiệp vụ tư vấn cổ phần hoá đòi hỏi TVSI cần phải có một đội ngũ nhân viên giỏi, có khả năng giao tiếp tốt, dày dạn kinh nghiệm, biết cách tìm hiểu, khai thác thông tin khách hàng.