Sau khi được thành lập, Hội đồng trọng tài phải tiến hành các công việc cần thiết để chuẩn bị cho việc xét xử
2.3.5.1 Xem xét thỏa thuận trọng tài vô hiệu, thỏa thuận trọng tài không thể thực hiện được và thẩm quyền của Hội đồng trọng tài
Quyền lực đặc biệt và là đặc trưng duy nhất chỉ có ở trọng tài đó là thẩm quyền của thẩm quyền (Kompetenz - Kompetenz). Nếu một bên không thừa nhận thẩm quyền của Hội đồng trọng tài với lý do thoả thuận trọng tài không có hiệu lực, hội đồng trọng tài sẽ có quyền tự quyết định thẩm quyền của mình. Đây được coi là nguyên tắc thẩm quyền của thẩm quyền (Kompetenz-Kompetenz). Quyết định về
thẩm quyền sẽđược hội đồng trọng tài đưa ra trong một quyết định tạm thời hoặc sẽ được ghi nhận trong phán quyết cuối cùng.
Phù hợp với nguyên tắc này, Luật Trọng tài Việt Nam có quy định trước khi xem xét nội dung vụ tranh chấp, Hội đồng trọng tài phải xem xét hiệu lực của thỏa thuận trọng tài; thỏa thuận trọng tài có thể thực hiện được hay không và xem xét thẩm quyền của mình. Trong trường hợp vụ việc thuộc thẩm quyền giải quyết của mình thì Hội đồng trọng tài tiến hành giải quyết tranh chấp theo quy định. Trường hợp không thuộc thẩm quyền giải quyết của mình, thỏa thuận trọng tài vô hiệu hoặc xác định rõ thỏa thuận trọng tài không thể thực hiện được thì Hội đồng trọng tài quyết định đình chỉ việc giải quyết và thông báo ngay cho các bên biết (Khoản 1
Điều 43 Luật Trọng tài).
Đây là một quy định mới của Luật Trọng tài so với Pháp lệnh Trọng tài. Theo Pháp lệnh Trọng tài, Hội đồng Trọng tài chỉ có nghĩa vụ xem xét và ra quyết
định liên quan đến thỏa thuận trọng tài hoặc thẩm quyền của mình khi có yêu cầu của một bên. Thời hạn để các bên có quyền thực hiện yêu cầu này là “trước khi Hội
đồng trọng tài xem xét nội dung vụ tranh chấp”.
Luật Trọng tài đã sửa đổi theo hướng đó là dù không có đơn khiếu nại hoặc yêu cầu của một bên thì trước khi xem xét nội dung vụ tranh chấp, Hội đồng trọng tài phải xem xét (i) hiệu lực của thỏa thuận trọng tài; (ii) thỏa thuận trọng tài có thể
thực hiện được hay không và (iii) thẩm quyền của mình.
Như vậy, có thể thấy rằng Luật Trọng tài đã quy định việc xem xét thỏa thuận trọng tài và thẩm quyền của mình là nghĩa vụ bắt buộc của Hội đồng trọng tài trước khi xem xét nội dung vụ tranh chấp cho dù có hay không có yêu cầu của các bên (tự mình xem xét). Quy định này có ưu điểm là nâng cao tinh thần trách nhiệm của Hội đồng trọng tài và đảm bảo cho phán quyết trọng tài sau này sẽ không bị hủy với lý do Hội đồng trọng tài không có thẩm quyền. Tuy nhiên dường nhưđiều luật này đã bỏ sót quy định Hội đồng trọng tài phải ra quyết định giải quyết bằng văn bản nếu có khiếu nại của một bên bất kể trường hợp có thuộc thẩm quyền của Hội
đồng trọng tài hay không. Đây là điểm Luật trọng tài cần phải bổ sung sẽđược phân tích trong phần tiếp theo.
2.3.5.2 Xác minh sự việc
Một công việc nữa phục vụ cho quá trình giải quyết tranh chấp giữa các bên
đó là xác minh sự việc. Do đó để làm sáng tỏ các vấn đề có liên quan đến vụ tranh chấp, Hội đồng trọng tài có quyền gặp hoặc trao đổi với các bên với sự có mặt của bên kia bằng các hình thức thích hợp, tự mình hoặc theo yêu cầu của một hoặc các bên tìm hiểu sự việc từ người thứ ba với sự có mặt của các bên hoặc sau khi đã thông báo cho các bên biết (Điều 45 Luật Trọng tài).
Trong tất cả các trường hợp khi xác minh sự việc, sự có mặt của cả hai bên là
điều kiện bắt buộc (trừ trường hợp một bên đã nhận được thông báo nhưng không có mặt). Trước đây theo quy định tại Khoản 2 Điều 31 Pháp lệnh trọng tài, sự có mặt của các bên chỉ bắt buộc với trường hợp xác minh sự việc thông qua tìm hiểu sự việc từ người thứ ba. Quy định mới của Luật Trọng tài nhằm đảm bảo sự minh bạch trong quá trình giải quyết tranh chấp và đảm bảo sự công bằng cho cả hai bên
đồng thời vẫn đảm bảo được tính liên tục của tố tụng. Vì việc có mặt trở thành quyền của cả hai bên, nếu một bên vẫn cố tình không có mặt dù đã được thông báo thì quá trình xác minh sự việc vẫn được tiến hành như quy định.
2.3.5.3 Thu thập chứng cứ
Nhiệm vụ cuối cùng của Hội đồng trọng tài là đưa ra phán quyết để giải quyết vụ tranh chấp. Mục đích của việc đưa ra các chứng cứ là để giúp Hội đồng trọng tài xác định “tình tiết khách quan” về các vấn đề tranh chấp và “quan điểm” của các bên vẫn còn đang tranh chấp. Vì vậy để đảm bảo chất lượng của phán quyết khi cần thiết, Hội đồng trọng tài có thể yêu cầu các bên hoặc người làm chứng (theo yêu cầu của bất kỳ bên nào) cung cấp thông tin, các bản giải thích, các bằng chứng, các tài liệu khác có liên quan đến vụ tranh chấp. Việc được trình bày ý kiến của mình và cung cấp các bằng chứng vừa là quyền vừa là nghĩa vụ của các bên tranh chấp. Đây là dịp để các bên trình bày vụ việc, nêu quan điểm, lý lẽ và các chứng cứ
chứng minh cho luận điểm của mình để giúp đỡ cho Hội đồng trọng tài có cơ sở đưa ra những quyết định đúng đắn, kịp thời.
Ngoài ra trên cơ sở độc lập của Hội đồng trọng tài trong giải quyết tranh chấp, trong trường hợp cần thiết, Hội đồng trọng tài có thể quyết định (hoặc theo yêu cầu của bất kỳ bên nào) trưng cầu giám định, định giá tài sản hoặc tham vấn ý
kiến chuyên gia để có căn cứ chính xác về mặt kỹ thuật và chuyên môn.
So với Pháp lệnh Trọng tài, Luật Trọng tài đã có những quy định bổ sung đó là sự hỗ trợ của Tòa án trong việc thu thập chứng cứ. Bởi để có thểđưa ra một phán quyết chính xác thì Hội đồng trọng tài cần phải được cung cấp một cách đầy đủ nhất các chứng cứ có liên quan. Nhưng khác với Tòa án với tư cách là cơ quan xét xử
của Nhà nước, Trọng tài không có quyền bắt buộc các tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến vụ việc phải cung cấp những bằng chứng mà họ biết. Do vậy, nếu không có các biện pháp cưỡng chế và các bên có liên quan cũng không tự nguyện giao nộp chứng cứ thì với tình trạng thiếu chứng cứ như vậy sẽ dẫn đến hậu quả là Hội đồng trọng tài không thể đưa ra phán quyết cuối cùng một cách chính xác được. Do đó khi gặp phải trường hợp như vậy các bên hoặc Hội đồng trọng tài “có thể gửi văn bản đề nghị Toà án nơi có chứng cứ cần thu thập yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu đọc được, nghe được, nhìn được hoặc hiện vật khác liên quan đến vụ tranh chấp” (Điều 46 Luật Trọng tài).
Quy định mới này của Luật Trọng tài cũng được tìm thấy trong Luật mẫu của UNCITRAL 1985 (Điều 27) “Ủy ban Trọng tài hoặc một bên với sựđồng ý của
Ủy ban Trọng tài có thể yêu cầu Tòa án có thẩm quyền của nước sở tại trợ giúp thu thập chứng cứ. Tòa án có thể thực hiện yêu cầu đó trong phạm vi thẩm quyền của mình và theo nguyên tắc về thu thập chứng cứ” cũng như pháp luật của nhiều nước. Ví dụ: Khoản 4 Điều 13 Luật Trọng tài Malaixia: “Tòa án cấp cao có thể ra lệnh buộc người làm chứng có mặt trước Trọng tài viên hay trọng tài viên tối thượng để
cung cấp chứng cứ hoặc tài liệu, bất kể người đó đang ởđâu trong Malaixia”.
Như vậy, với quy định bổ sung hết sức cần thiết về sự hỗ trợ của Tòa án trong việc thu thập chứng cứđã góp phần tạo thuận lợi trong quá trình tố tụng cho trọng tài. Quy định mới này làm cho tố tụng trọng tài hấp dẫn hơn với các nhà kinh doanh khi họ quyết định lựa chọn phương thức giải quyết tranh chấp cho mình.
2.3.5.4 Áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời
Mục đích của việc áp dụng các biện pháp khẩn cấp tạm thời là bên cạnh việc hạn chế các hành vi tẩu tán tài sản của một bên còn để bảo toàn các chứng cứ. “Tính chất khẩn cấp ở đây được hiểu là trường hợp khi có một nguy cơ về thiệt hại nghiêm trọng và không thể khắc phục được tại hiện tại hoặc tương lai mà tuyệt đối
cần phải đưa ra quyết định ngay lập tức như loại trừ, tránh hoặc giảm thiểu thiệt hại này” [1, tr.412] hay nói cách khác là bên yêu cầu sẽ chịu thiệt hại không thể khắc phục được nếu không áp dụng biện pháp đó [2, tr.143]. Hội đồng trọng tài là do các bên đương sự thỏa thuận lựa chọn, thành lập và uỷ quyền để giải quyết các tranh chấp phát sinh giữa họ nên các quyết định của trọng tài sẽ được đưa ra một cách nhanh chóng và tự thân chúng đã có sẵn những tiềm năng to lớn về khả năng được các bên tự nguyện thi hành. Chính vì vậy pháp luật của các nước đều có quy định Hội đồng trọng tài sẽ có quyền yêu cầu đối với các bên tranh chấp kể cả việc áp dụng các biện pháp khẩn cấp tạm thời để bảo đảm cho quá trình giải quyết tranh chấp cũng như thi hành phán quyết trọng tài. Các biện pháp khẩn cấp tạm thời có thể chia thành hai loại: một loại do Tòa án áp dụng trong trường hợp đối tượng cần áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời thuộc quyền kiểm soát và nắm giữ của bên thứ
ba có liên quan hoặc khi Hội đồng trọng tài chưa được thành lập hoặc các bên không tự nguyện thi hành quyết định của Hội đồng trọng tài, còn trường hợp tài sản hoặc các chứng cứ thuộc quyền kiểm soát và nắm giữ của các bên đương sự thì Hội
đồng trọng tài sẽ có thẩm quyền quyết định áp dụng.
Xuất phát từ quan điểm trên, một trong những điểm mới, được coi là sự tiến bộ vượt bậc của Luật Trọng tài so với Pháp lệnh Trọng tài, đó là quy định thẩm quyền của Hội đồng Trọng tài trong việc áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời. Cụ
thể, theo yêu cầu của bất kỳ bên nào, Hội đồng trọng tài được quyền ra quyết định áp dụng các biện pháp khẩn cấp tạm thời sau đây: cấm thay đổi hiện trạng tài sản
đang tranh chấp; cấm hoặc buộc bất kỳ bên tranh chấp nào thực hiện một hoặc một số hành vi nhất định nhằm ngăn ngừa các hành vi ảnh hưởng bất lợi đến quá trình tố tụng trọng tài; kê biên tài sản đang tranh chấp; yêu cầu bảo tồn, cất trữ, bán hoặc định đoạt bất kỳ tài sản nào của một hoặc các bên tranh chấp; yêu cầu tạm thời về việc trả tiền giữa các bên; và cấm chuyển dịch quyền về tài sản đối với tài sản đang tranh chấp (Điều 49 Luật Trọng tài).
Để bảo vệ lợi ích của bên bị yêu cầu, bên yêu cầu phải thực hiện biện pháp bảo đảm bằng việc gửi một khoản tiền, kim khí quý, đá quý hoặc giấy tờ có giá vào tài khoản phong tỏa tại ngân hàng do Hội đồng trọng tài ấn định tương ứng với giá trị thiệt hại có thể phát sinh do áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời không đúng gây ra. Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày nhận đơn, ngay sau khi bên yêu
cầu đã thực hiện biện pháp bảo đảm thì Hội đồng trọng tài xem xét ra quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời. Trường hợp không chấp nhận yêu cầu, Hội đồng trọng tài thông báo bằng văn bản và nêu rõ lý do cho bên yêu cầu biết. Vào bất kỳ
thời điểm nào trong quá trình giải quyết tranh chấp, Hội đồng trọng tài có quyền thay đổi, bổ sung, hủy bỏ biện pháp khẩn cấp tạm thời theo yêu cầu của một bên.
Biện pháp khẩn cấp tạm thời đã được áp dụng sẽ được Hội đồng trọng tài hủy bỏ nếu: (a) Bên yêu cầu áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời đề nghị hủy bỏ; (b) Bên phải thi hành quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời đã nộp tài sản hoặc có người khác thực hiện biện pháp bảo đảm thi hành nghĩa vụđối với bên có yêu cầu; và c) Nghĩa vụ của bên có nghĩa vụ chấm dứt theo quy định của pháp luật. Việc thi hành quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời của Hội đồng trọng tài được thực hiện theo quy định của pháp luật về thi hành án dân sự (Điều 50, 51 Luật Trọng tài).
Ngoài quyền yêu cầu Hội đồng trọng tài, các bên cũng có quyền yêu cầu Toà án áp dụng các biện pháp khẩn cấp tạm thời. Tuy nhiên, đối với những biện pháp thuộc thẩm quyền áp dụng của Hội đồng trọng tài, các bên chỉ được lựa chọn hoặc Trọng tài hoặc Tòa án để yêu cầu. Vì nếu một bên đã yêu cầu Hội đồng trọng tài áp dụng thì Tòa án sẽ từ chối (Khoản 5 Điều 53 Luật Trọng tài) và ngược lại nếu bên
đó đã yêu cầu Tòa án áp dụng thì Hội đồng trọng tài phải từ chối (Khoản 3 Điều 49 Luật Trọng tài).
Như vậy, so với trước đây Luật Trọng tài đã có một bước tiến quan trọng khi quy định bổ sung là trao thẩm quyền của Hội đồng Trọng tài được áp dụng một số
biện pháp khẩn cấp tạm thời. Bởi chính quy định này sẽ bảo đảm tính nhanh chóng và khẩn cấp của các biện pháp nhằm bảo toàn tài sản của các đương sự trong vụ
tranh chấp, hạn chế các hành vi tiêu cực của các chủ thể kinh doanh cố tình tẩu tán tài sản để trốn tránh việc thực hiện nghĩa vụ. Nếu so với pháp luật trọng tài của các nước trên thế giới thì Luật Trọng tài đã có những quy định phù hợp với thông lệ
quốc tế mà thậm chí còn quy định cụ thể hơn và chi tiết hơn. Luật Trọng tài không những nêu ra các loại biện pháp khẩn cấp tạm thời được áp dụng mà còn quy định cả thủ tục áp dụng cũng như thay đổi, hủy bỏ việc áp dụng các biện pháp khẩn cấp tạm thời. Điều đó cũng khiến Luật Trọng tài thương mại dễ áp dụng hơn trên thực tế, tăng hiệu quảđiều chỉnh của pháp luật đối với các vụ việc được Trọng tài thụ lý,
giúp cho phán quyết Trọng tài có tính khả thi cao. Qua đó góp phần nâng cao uy tín và hiệu quả hoạt động cho trọng tài. Đặc biệt là với sự cần thiết của trọng tài thương mại trước đòi hỏi của hội nhập kinh tế quốc tế khi mà các nhà kinh doanh nước ngoài thường thích sử dụng trọng tài hơn toà án, nhất là ở Việt Nam.