L aăch năng că(AdverseăSelection): do bt cân x ng xy ra t rc khi di n ra giao d ch Khi các bên tham gia giao d ch c tình che đ y thông tin,
B ngă3.8:ăH ăs ăh iăquyăchoăRQIF
4.2.4. Cácăgi iăphápăđ iăv iăCôngătyăch ngăkhoán
Nghiêm ch nh th c thi các quy đ nh lu t pháp đụ đ ra: ph i tách bi t ti n và ch ng khoán c a N T v i ti n và ch ng khoán c a CTCK; mua b o hi m trách nhi m ngh nghi p cho nghi p v kinh doanh ch ng khoán t i công ty; và ph i trích l p qu b o v N T đ b i th ng thi t h i cho N T
do s c k thu t và s su t c a nhân viên trong công ty, v.v. ó là ngh a v mà các CTCK ph i làm.
Xây d ng v n hóa kinh doanh trung th c, lành m nh. Nhi u sai ph m g n đây cho th y l i ích c a N T b xâm h i tr m tr ng b i cách th c làm n gian d i, y u kém c a các CTCK. i u đó không ch làm t n h i t i quy n l i h p pháp c a N T mà còn kìm hưm s phát tri n c a các công ty này.
C n m nh tay x lý các v n đ t n t i trong nhi u n m qua. Nâng cao n ng l c tài chính, phát tri n các ho t đ ng nghi p v theo h ng chuyên nghi p hóa, hi n đ i hóa các ho t đ ng kinh doanh ch ng khoán theo các chu n m c và thông l qu c t ; t ng c ng qu n tr công ty và qu n tr r i ro d a trên các ch tiêu an toàn tài chính đ i v i công ty ch ng khoán phù h p v i các tiêu chu n, chu n m c qu c t ; s p x p l i h th ng các t ch c kinh doanh ch ng khoán theo h ng thúc đ y vi c h p nh t, sáp nh p ho c gi i th các t ch c y u kém đ t ng quy mô ho t đ ng, gi m s l ng công ty cho phù h p v i s phát tri n c a th tr ng; t ng b c phát tri n các t ch c kinh doanh ch ng khoán theo mô hình kinh doanh đa n ng và chuyên doanh, trên c s đó nâng cao n ng l c cung c p d ch v ch ng khoán ra các th tr ng khu v c; nâng cao ch t l ng nhân viên hành ngh kinh doanh ch ng khoán thông qua chu n hóa các ch ng trình đào t o hành ngh kinh doanh ch ng khoán theo các chu n m c cao nh t và t ng b c m c a cho các t ch c đào t o ch ng khoán n c ngoài có uy tín.