Bài giảng Pháp luật cạnh tranh: Cạnh tranh và hoạt động đầu tư quốc tế - TS. Trần Thăng Long

Bài giảng Pháp luật cạnh tranh: Cạnh tranh và hoạt động đầu tư quốc tế, cung cấp cho người học những kiến thức như: Nguyên nhân thúc đẩy đầu tư quốc tế; đặc điểm của đầu tư quốc tế; sự tương tác giữa luật đầu tư quốc tế và luật cạnh tranh; cơ chế bảo hộ đầu tư quốc tế.

9/25/2018 Đầu tư quốc tế CẠNH TRANH VÀ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ QUỐC TẾ ● Đầu tư quốc tế: trình có di chuyển vốn từ quốc gia sang quốc gia khác để thực dự án đầu tư nhằm ma mang lại lợi ích cho bên tham gia TS Trần Thăng Long Đầu tư quốc tế Nguyên nhân thúc đẩy đầu tư quốc tế Còn gọi “đầu tư xuyên quốc gia” ● Sự phát triển xu tồn cầu hố tự hóa thương mại ● Sự phát triển nhanh chóng khoa học – cơng nghệ ● Nhu cầu vốn đầu tư để thực cơng nghiệp hố – đại hoá nước phát triển ● Ưu công ty đa quốc gia Bao gồm chuyển dịch tài sản hữu hình vơ hình từ quốc gia (QG xuất đầu tư) sang quốc gia khác (QG tiếp nhận đầu tư) Nhằm sử dụng tài sản cách dài hạn quốc gia tiếp nhận đầu tư để kinh doanh sinh lợi Nguyên nhân đầu tư quốc tế Nguyên nhân thúc đẩy đầu tư quốc tế ● Chênh lệch trình độ phát triển dẫn đến chênh lệch cung – cầu vốn ● Nhu cầu di chuyển vốn từ khu vực có hiệu thấp sang khu vực có hiệu cao ● Tận dụng lợi so sánh để tăng lợi nhuận, giảm chi phí ● Áp lực cạnh tranh quốc tế ● Thể chế luật pháp đầu tư ngày đồng bộ, an toàn ● Tránh bảo hộ, rào cản thương mại quốc tế ● Các quốc gia xuất đầu tư có nhu cầu thiết lập chế bảo đảm đầu tư để bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư nước ● Luật quốc tế có xu hướng thiết lập trách nhiệm nhà nước đầu tư quốc tế tiêu chuẩn đãi ngộ tối thiểu (minimum standard of treatment) ● Tiêu chuẩn đãi ngộ vào phạm vi tài sản nhà đầu tư lãnh thổ nước sở (khoản đầu tư) 9/25/2018 Đặc điểm đầu tư quốc tế ● Đặc điểm đầu tư nói chung: có vốn đầu tư, tính sinh lãi tính rủi ro ● Tính dài hạn dự án đầu tư ● Có vận động nguồn vốn: phân biệt với thương mại hàng hóa quốc tế ● Chủ sở hữu đầu tư: cá nhân/tổ chức nước ngồi hay cơng ty đa quốc gia (TNCs hay MNCs) ● Các yếu tố đầu tư: di chuyển khỏi biên giới (Tính liên quốc gia) ● Khả chịu rủi ro cao hoạt động đầu tư ● Khả chịu tác động yếu tố trị (vấn đề quốc hữu hóa, kiểm sốt ngành chiến lược ) ● Cơng cụ sách đối ngoại Khái niệm Luật đầu tư quốc tế ● Tổng thể quy phạm pháp lý quốc tế điều chỉnh quan hệ nước nhận đầu tư đầu tư nước ngồi việc khuyến khích bảo hộ đầu tư nước Khoản đầu tư Các khái niệm liên quan đến “đầu tư” ● Khoản đầu tư: tất mà nhà đầu tư đầu tư quốc gia tiếp nhận ● Các tính chất sau thường tòa trọng tài đầu tư áp dụng để xác định khoản “ đầu tư”: ● Đầu tư ● Nhà đầu tư ● Khoản đầu tư Nhà đầu tư ● Ngoài yếu tố khác, yếu tố quốc tịch nhà đầu tư tiêu chí quan trọng ● Nhà đầu tư nước bao gồm: (i) thể nhân, (ii) pháp nhân • Tính chất kéo dài dự án đầu tư; • Tính thường xuyên dự án đầu tư nguồn thu từ dự án này; • Yếu tố rủi ro hai bên; • Sự cam kết, tham gia đáng kể; • Sự đáng kể hoạt động dự án phát triển kinh tế quốc gia tiếp nhận Thể nhân/cá nhân ● Việc xác định thể nhân (thường gọi “công dân”) nhà đầu tư vào luật quốc gia mà thể nhân có quốc tịch ● Việc xác định thể nhân có phải cơng dân quốc gia hay khơng, thuộc chủ quyền quốc gia: ● Án lệ Nottebohm, Tịa Cơng lý quốc tế cho rằng: ■ “Cho dù quốc gia chấp thuận phù hợp với luật việc cơng nhận quốc tịch cho cá nhân, cần xác lập mối liên hệ thật quốc gia thể nhân đó” 9/25/2018 Pháp nhân Nguồn LĐQT ● Điều ước quốc tế ● Tập quán quốc tế ■ Các Nghị LHQ: Nghị chủ quyền vĩnh viễn quốc gia tài nguyên thiên nhiên (UNGA 1803, 1962); Hiến chương quyền nghĩa vụ kinh tế quốc gia 1974 ■ Thực tiễn điều chỉnh hoạt động đầu tư quốc tế ● Nguyên tắc pháp luật chung (general principles of law) ● Pháp luật quốc gia/Hợp đồng đầu tư ● Softlaw: Án lệ ICSID, ICJ, PCIJ, báo cáo WTO Ban Hội thẩm, quan phúc thẩm, Hướng dẫn OECD… ● Khơng có quy định thống phạm vi quốc tế ● Việc xác định pháp nhân nhà đầu tư thường thực d ựa tiêu chí liên quan đến nơi thành lập công ty h ay trụ sở công ty ● Tập quán đầu tư quốc tế: (i) nơi thành lập theo luật hành quốc gia liên quan; (ii) địa văn phòng đăng ký; (iii) trụ sở quốc gia liên quan; (iv) Quyền kiểm soát (dựa phần trăm sở hữu quyền biểu quyết) 14 Sự tương tác luật đầu tư quốc tế luật cạnh tranh (1) Điều ước quốc tế đầu tư Hiện khơng có điều ước quốc tế đa phương toàn cầu đầu tư IIAs = BITs TIPs (Treaties with Investment Provisions), bao gồm: ○ BITs: Hiệp ước hai quốc gia khuyến khích bảo hộ đầu tư nhà đầu tư nước lãnh thổ nước ● ● Đầu tư nước hội để quốc gia giải vấn đề việc làm, thu hút công nghệ nâng cao khả cạnh tranh quốc gia ● Luật sách cạnh tranh tồn tác động đến việc phân bổ nguồn lực thúc đẩy phát triển ● Cả hai tồn chịu tác động trình tự hóa thị trường ● Luật cạnh tranh nhằm bảo vệ môi trường cạnh tranh, luật đầu tư quốc tế hướng đến bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư ● (khoảng 90%) ○ TIPs: Hiệp ước có điều khoản đầu tư, bao gồm: ● Hiệp ước kinh tế có phạm vi rộng, bao gồm FTAs; ● Hiệp ước có điều khoản giới hạn liên quan đến đầu tư; ●Hiệp ước bao gồm điều khoản “khung” ● Các ĐƯQT có tính chất “ngành” (sectoral treaties): ví dụ Năng lượng … 15 Sự tương tác luật đầu tư quốc tế luật cạnh tranh (2) 16 Sự tương tác luật đầu tư quốc tế luật cạnh tranh (3) ● Các quy định luật cạnh tranh có tác động đến khả thực hoạt động đầu tư (ví dụ thủ tục thông báo đánh giá tác động vụ TTKT) ● Việc giải thích áp dụng luật cạnh tranh ảnh hưởng đến khả phân biệt đối xử với nhà đầu tư nước ● Q trình tự hóa thương mại số lĩnh vực cơng nghiệp quốc gia dẫn đến xóa bỏ độc quyền thu hút đầu tư vào lĩnh vực đó, tạo cạnh tranh ● Luật cạnh tranh thành tố chế bảo hộ đầu tư ● Nhà đầu tư chủ thể hoạt động cạnh tranh, không phân biệt yếu tố quốc tịch ● Tác động tương hỗ: môi trường đầu tư đảm bảo dẫn đến đảm bảo môi trường cạnh tranh ● Môi trường cạnh tranh thuận lợi, thơng thống, minh bạch tạo điều kiện chống lại hành vi phản cạnh tranh, bất chấp doanh nghiệp hay nước 17 18 9/25/2018 Sự tương tác luật đầu tư quốc tế luật cạnh tranh (4) Sự tương tác luật đầu tư quốc tế luật cạnh tranh (5) ● Hoạt động đầu tư quốc tế gia tăng dẫn đến cạnh tranh trở nên khốc liệt ● Các tiêu chuẩn bảo hộ đầu tư có tác dụng đảm bảo mơi trường cạnh tranh thúc đẩy cạnh tranh ● Phạm vi bảo hộ số ngành công nghiệp có ảnh hướng đến khả mở cửa thị trường cho đầu tư quốc tế ● Nội dung sách cạnh tranh quốc gia có tác động đến đầu tư quốc tế (mở cửa thị trường tới mức độ ? lĩnh vực nào? ) ● Các sách cạnh tranh mà nhà nước áp dụng có tác động đến nhà đầu tư, khoản đầu tư (ví dụ, sách thuế, tài chính, ngân hàng, hỗ trợ doanh nghiệp ) ● Các biện pháp thực thương mại quốc tế tác động đến cấu trúc thị trường khả cạnh tranh chủ thể thị trường ● Các biện pháp đầu tư đóng vai trị biện pháp tác động đến cạnh tranh phục vụ cho sách cạnh tranh quốc gia 19 20 Đầu tư quốc tế (tt) Cơ sở tiến hành hoạt động đầu tư quốc tế Đầu tư trực tiếp (Foreign Direct Investment - FDI) • ● Hiệp định thương mại/đầu tư ■ HĐ đa phương/song phương ■ HĐ riêng rẽ/trong khuôn khổ tổ chức/liên kết kinh tế ● Pháp luật đầu tư quốc gia (Luật Đầu tư/Luật Đầu tư • Đầu tư nước ngoài) Sở hữu trực tiếp quản lý Tài sản hữu hình (tiền, vàng, máy móc, thiết bị) Tài sản vơ hình (phát minh, sáng chế, quyền sử dụng đất, quyền sử dụng thương hiệu) Đầu tư gián tiếp (Fortfolio Sở hữu vốn không tham gia quản lý Investment) ● Hợp đồng đầu tư Mua cổ phần, cổ phiếu công ty tồn 21 22 Nội dung chế bảo hộ đầu tư Cơ chế bảo hộ đầu tư quốc tế ● Thể cam kết quốc gia (Hiến pháp, Luật Đầu tư đạo luật khác (luật cạnh tranh ) ● Trong Hiệp định quốc tế đầu tư (BITs, TIPs) ● Dựa tảng nguyên tắc thừa nhận rộng rãi pháp luật quốc tế thực tiễn đầu tư quốc tế 23 24 9/25/2018 Sự cần thiết bảo hộ đầu tư Nội dung chế bảo hộ đầu tư ● Mục đích ● Ràng buộc trách nhiệm quốc gia tiếp nhận đầu tư lợi ích nhà đầu tư nước ● Thu hút đảm bảo đầu tư nước ● Sự an tâm cho nhà đầu tư nước ngồi ● Đảm bảo mơi trường đầu tư quốc gia ● Xu chung hiệp định đầu tư ■ Bảo vệ tài sản vật chất nhà đầu tư ■ Bảo vệ quyền tài sản hữu hình vơ hình ■ Đảm bảo cho nhà đầu tư thụ hưởng quyền có tính chất hành chính, thủ tục cần thiết cho hoạt động đầu tư 25 Các tiêu chuẩn chung Tiêu chuẩn bảo hộ đầu tư’ 26 Đối xử công thỏa đáng (FET) FET ● FET: Fair and Equitable Treatment ● Là tiêu chuẩn thường viện dẫn nhiều nhất, xuất gần tất khiếu nại! ● Trên thực tế, tiêu chuẩn sử dụng cách thức dự phòng linh hoạt để bảo hộ nhà đầu tư trường hợp khó chứng minh việc trưng thu đầu tư gián tiếp, tiêu chí đặt cao Tiêu chuẩn tuyệt đối Bảo hộ bảo đảm an ninh đầy đủ NT Tiêu chuẩn tương đối MFN 28 Yêu cầu FET thủ tục? Yêu cầu FET nội dung? ● Cách thức nhà nước áp dụng luật cho vụ việc cụ thể ■ Chủ yếu điều chỉnh nguyên tắc quy trình thích đáng (due process) ■ Địi hỏi bên chịu tác động quyền lực cưỡng chế phải nhận thông báo ý định vận dụng hội phản đối việc vận dụng trước tòa án khơng thiên vị ■ Có thể làm phát sinh yêu cầu khác chẳng hạn quyền có đại diện pháp lý 29 Hợp lý Nhất quán • Quy định pháp luật phải hợp lý • Thực khn khổ nhà nước pháp quyền • Đảm bảo khơng có thiên vị • Trong tất tình loại có hệ pháp lý Vụ việc giống đối xử Khơng phân biệt đối xử • Hệ pháp lý phát sinh cho đối tượng giống • địi hỏi lý giải hợp lý đối xử khác biệt nhà đầu tư nước ngoài.” Minh bạch • Luật pháp phải biết đến 30 9/25/2018 FET đòi hỏi nghĩa vụ sau cho QG tiếp nhận đầu tư: Đối xử quốc gia (NT) ● Không từ chối cho hưởng công lý tố tụng phù hợp với thủ tục pháp luật ● Phải tơn trọng kỳ vọng đáng nhà đầu tư ● Không đối xử tùy tiện nhà đầu tư ● Không tiến hành biện pháp có ý đồ xấu nhà đầu tư ● Không ép buộc, đe dọa nhà đầu tư ● Đối xử ngang với công dân quốc gia sở ● Người nước (NĐT) đối xử công dân quốc gia tiếp nhận đầu tư Carlos Calvo (18241906) 31 Đối xử quốc gia (NT) 32 Đối xử quốc gia (NT) ● Cách nước nhận đầu tư đối xử với nhà đầu tư nước ■ Điều kiện tiếp cận tòa án địa phương ■ Điều kiện tiếp cận thông tin hay biểu mẫu hành chính; ■ Luật/quy định thuế ■ Đối xử quản trị Mức độ đối xử tốt dành cho nhà đầu tư nước Tập trung vào kết đối xử (không cần phải tương tự bản) “sự đối xử không thuận lợi hơn” phải tiến hành cụ thể với ngun đơn (khơng phải so sánh tồn bộ) Quốc tịch nhà đầu tư không thiết phải nguyên nhân cho vi phạm 33 Đối xử tối huệ quốc (MFN) 34 Đối xử tối huệ quốc (MFN) (tt) ● Đảm bảo khoản đầu tư nhận đối xử tốt mà bên tham gia hiệp định dành cho khoản đầu tư nước thứ ba khác ● Tạo sân chơi bình đẳng nhà đầu tư nước ● Khoản đầu tư bên tham gia hiệp định bên đối xử không thuận lợi so với đối xử mà bên dành cho khoản đầu tư nhà đầu tư nước thứ ba khác 35 36 9/25/2018 Bảo vệ đầy đủ an toàn cho nhà đầu tư Bảo vệ đầy đủ an toàn cho nhà đầu tư ● Phạm vi bảo vệ thông thường bao gồm ■ An ninh vật chất (nhà xưởng, người) ■ Khơng bao gồm an tồn pháp lý, thị trường ■ Thường gắn với bảo vệ cảnh sát ● Yêu cầu ■ Hợp lý – Chỉ cần có hành động nỗ lực nhằm bảo vệ nhà đầu tư, ■ Không thiết phải bảo vệ thành công ■ Điều quan trọng quốc gia phải thực biện pháp cần thiết, sẵn có ● Quốc gia tiếp nhận đầu tư có nghĩa vụ bảo vệ cách hợp lý an ninh vật chất nhà đầu tư ● Trường hợp: có chiến tranh, xung đột vũ trang, bạo loạn… 37 38 Ngoại lệ nguyên tắc bảo hộ đầu tư Bồi thường có chiến tranh, bạo loạn ● Mục đích: ● Đặt ra: ● có chiến tranh, bạo động trường hợp nghiêm trọng ● Nhà đầu tư bị thiệt hại: ● Không thiết phải bồi thường cho nhà đầu tư bồi thường phải bồi thường sở không phân biệt đối xử; ● Nếu lực lượng vũ trang trưng dụng phá hủy tài sản nhà đầu tư cách khơng cần thiết phải bồi thường 39 ■ Tạo công cụ cân yêu cầu bảo hộ đầu tư nước bảo vệ giá trị mục tiêu khác  sở để nước liên quan tiến hành hành động nhà đầu tư, ví dụ sức khỏe người, mơi trường ■ Cho phép quốc gia tiếp nhận đầu tư linh động đối phó với tình đặc biệt biện minh cho việc không thực nghĩa vụ bảo hộ lợi ích nhà đầu tư nước ■ Là sở pháp lý để áp dụng biện pháp truất hữu gián tiếp trước nhu cầu bảo vệ, ngăn chặn tác động tiêu cực đầu tư nước lợi ích phi kinh tế lại có ý nghĩa quan trọng xã hội quốc gia tiếp nhận đầu tư ■ Miễn trừ trách nhiệm pháp lý nghĩa vụ quốc gia tiếp nhận đầu tư 40 Các ngoại lệ cụ thể quan trọng bảo hộ đầu tư quốc tế Ngoại lệ nguyên tắc bảo hộ đầu tư ● Nguyên tắc chung: miễn trừ TNPL cho quốc gia tiến hành ● Phổ biến: ■ Bất khả kháng “thiên tai” tầm kiểm soát Nhà nước khiến Nhà nước khơng thể hồn thành nghĩa vụ ■ Tình cảnh hiểm nghèo Nhà nước khơng cịn cách để cứu người vi phạm quy định pháp lý ■ Trường hợp cần thiết phát sinh Nhà nước khơng cịn phương cách khác để đảm bảo lợi ích cốt lõi mà khơng ảnh hưởng đến lợi ích cốt lõi Nhà nước khác ● Các điều khoản ngoại lệ thường gặp BIT bao gồm: ■ Ngoại lệ cần thiết cho an ninh quốc phịng trật tự cơng cộng; ■ Ngoại lệ liên quan tới bình ổn tài (như hạn chế toán ngoại tệ, chuyển dịch ngoại tệ trường hợp nghiêm trọng toán, khủng hoảng kinh tế, vấn đề quản lý vĩ mô ngoại hối); ■ Ngoại lệ cần thiết cho bảo vệ sức khỏe môi trường 41 42 9/25/2018 Ngoại lệ liên quan đến an ninh quốc gia Ngành chiến lược? ● Xuất Argentina đầu kỷ XXI trường hợp đối phó khủng hoảng ● Khái niệm ANQG: ■ Chưa có định nghĩa cụ thể ■ Dần đưa vào hiệp định đầu tư quốc tế ■ Xu hướng hiệp định hóa (từ luật tập quán  thành văn) ● Phạm vi ANQG: ■ Bảo vệ ngành chiến lược, ■ trường hợp khủng hoảng kinh tế ● Thuật ngữ sử dụng khác nhau: “hạ tầng chiến lược”, “các ngành thiết yếu” hay “doanh nghiệp hàng đầu quốc gia” … ● Mục tiêu: ■ Để ngăn cản nước đầu tư vào ngành coi chiến lược kinh tế quan trọng xã hội, ■ Cho phép phủ có quyền chấm dứt đầu tư tạo hạn chế khác (trong trường hợp nước thực đầu tư) 43 Ngành chiến lược? (tt) 44 Ngoại lệ liên quan đến an ninh quốc gia ● Thực tiễn quy định IIAs ■ Thuật ngữ “lợi ích an ninh cốt lõi”, thuật ngữ liên quan sử dụng hiệp định đầu tư quốc tế ■ Các điều kiện ■ Các ngoại trừ liên quan đến an ninh điều khoản cụ thể hiệp định đầu tư quốc tế ■ Không áp dụng ngoại trừ liên quan đến an ninh với điều khoản hiệp định cụ thể ● Biện pháp: ■ Hạn chế sở hữu nước ngoài, quốc hữu hóa ngành dầu khí ngành nhạy cảm khác, ■ Đàm phán lại ưu đãi với nhà đầu tư nước ngoài, ■ Lập danh sách ngành đầu tư trực tiếp nước bị hạn chế 45 Vụ CNOOC mua lại Unocal năm 2005 46 Một số vụ khác ● Tập đoàn khai thác dầu khơi Trung Quốc (CNOOC) đề nghị mua Unocal - cơng ty dầu khí lớn Hoa Kỳ năm 2005 ● Đề xuất mua gây quan ngại an ninh quốc gia, cạnh tranh không công rủi ro tiết lộ công nghệ ● Sau có can thiệp Quốc hội Hoa Kỳ CNOOC rút đề xuất ● Unocal cuối sáp nhập với Tập đoàn Chevron Hoa Kỳ ● Tháng 2006, Quốc hội Hoa Kỳ ngăn cản việc bán công ty Peninsular and Oriental (P&O) Anh trị giá 6,8 tỷ USD cho Dubai Ports World Thương vụ dự kiến chuyển giao cảng Hoa Kỳ (bao gồm cảng New York Philadelphia) cho DPW ● Chính phủ Tây Ban Nha ngăn cản công ty E.ON Đức mua doanh nghiệp cung ứng lượng Endesa năm 2005 47 48 9/25/2018 Khủng hoảng kinh tế? Khủng hoảng kinh tế? ● Bao gồm tình kinh tế khẩn cấp, khơng gắn với mối đe dọa trị quân ● Về nguyên tắc bao gồm khủng hoảng kinh tế lớn ● Cần thiết để giảm thiểu ảnh hưởng tiêu cực kinh tế sống toàn dân cư khả lãnh đạo Chính phủ ● Có mức độ nghiêm trọng: ■ Có thể dẫn đến sụp đổ tồn kinh tế xã hội ■ Cần có biện pháp để trì trật tự cơng cộng bảo vệ lợi ích an ninh thiết yếu ■ Có thể cần phải tạm ngừng đảm bảo theo hiến pháp quyền tự 49 50 Việc áp dụng ngoại lệ cạnh tranh ● Có thể dẫn đến việc tác động đến hoạt động đầu tư nhà đầu tư ● Có thể góp phần bảo vệ lợi ích chiến lược quốc gia (doanh nghiệp nhà nước ) mà biện pháp thương mại, cạnh tranh không thực ● Có thể tác động đến cấu trúc thị trường, qua tác động đến cạnh tranh ngành, lĩnh vực cụ thể VẤN ĐỀ TRUẤT HỮU TÀI SẢN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI 51 Nội dung Khái niệm truất hữu ● Được coi dạng tước quyền sở hữu tài sản (taking of property) nhà đầu tư ● Khái niệm truất hữu ● Truất hữu trực tiếp – gián tiếp ● Nguyên tắc thực truất hữu 53 54 9/25/2018 Tước đoạt tài sản? Tước đoạt tài sản/truất hữu (“expropriation” “wealth deprivation”) • Bên tư nhân buộc phải giao nộp bị tịch thu tài sản mục đích Nhà nước mà không bồi thường bồi thường không đáng kể Khái niệm truất hữu (tt) ● Trong thực tiễn đầu tư quốc tế, tước quyền sở hữu quốc gia thực thơng qua biện pháp: Truất hữu bao gồm 02 loại: • Trực tiếp • Gián tiếp ■ Truất hữu (expropriation), ■ Quốc hữu hoá (nationalization) 55 Khái niệm truất hữu (tt) 56 Khái niệm truất hữu (tt) ● Nghĩa hẹp ● Truất hữu - bao hàm khái niệm “tước đoạt tài sản” (taking of property) quan nhà nước có thẩm quyền chủ thể với mục đích nhằm chuyển giao quyền sở hữu tài sản cho chủ thể khác, thường quan nhà nước có thẩm quyền thực thi quyền “tước đoạt” sở thẩm quyền luật định (de jure) thực tế (de facto)” ● Nghĩa rộng ● Truất hữu (tước đoạt tài sản) - không “việc chiếm dụng tài sản cách trực tiếp” mà cịn “bất kỳ can thiệp khơng hợp lý khiến chủ sở hữu tài sản sử dụng, hưởng dụng định đoạt tài sản” Theo L Sohn and R Baxter 57 Khái niệm truất hữu (tt) 58 Vấn đề truất hữu LQT ● Yêu cầu : ● Tóm tắt: ■ Chỉ tước quyền sở hữu nhà đầu tư Sự “tước đoạt tài sản” Thiệt hại cho nhà đầu tư Hành vi nhà nước chuyển giao quyền sở hữu tài sản thẩm quyền ■ Hợp pháp (theo luật định) ■ Gắn với việc bồi thường ■ ■ ■ ■ ● ● ● ● (i) mục đích cơng; (ii) không phân biệt đối xử; (iii) thủ tục pháp luật (iv) tước quyền sở hữu nhà đầu tư phải bồi thường theo giá thị trường ■ Các hành vi gây thiệt hại kinh tế vô hiệu hóa quyền nhà đầu tư với tài sản coi tước quyền sở hữu gián tiếp 59 60 10 9/25/2018 Đặc điểm truất hữu Truất hữu trực tiếp? ● Hành vi nhà nước coi nhà nước Trong trường hợp đầu tư bị quốc hữu hóa bị tước đoạt trực tiếp thơng qua việc chuyển giao thức quyền sở hữu tịch thu toàn tài sản vật chất (attribution to the state) ● Có thể gắn với việc thực thi chức quản lý nhà nước ● Gắn với việc thực thi tiêu chuẩn bảo hộ đầu tư ● Buộc chuyển giao quyền sở hữu trao hoàn toàn quyền sử dụng tài sản nhà đầu tư nước làm chấm dứt hoạt động dự án đầu tư ● Truất hữu không vi phạm luật quốc tế làm phát sinh trách nhiệm bồi thường nhà nước ● Trong luật đầu tư quốc tế, vấn đề truất hữu thường gắn liền với Hiệp định đầu tư (IIAs) Còn gặp thuật ngữ khác “dispossession”, “taking”, “deprivation”, hay “privation” Luật quốc tế: việc tịch thu quyền sở hữu pháp lý tài sản cấu thành tước đoạt tài sản phải bồi thường 61 Truất hữu gián tiếp 62 Truất hữu gián tiếp ● Thông qua việc nhà nước can thiệp vào việc sử dụng tài sản đó, ● Can thiệp cách thụ hưởng lợi ích từ tài sản (ngay tài sản không bị tịch thu quyền sở hữu pháp lý không bị ảnh hưởng) ● Các biện pháp có ảnh hưởng tương tự tước đoạt tài sản hay quốc hữu hóa: ● Thường gọi tước đoạt “gián tiếp” (indirect), “dần dần” (creeping), “theo luật định” (de facto), hay biện pháp “tương đương” với tước đoạt ● Tước đoạt gián tiếp khó phát nhiều ● Truất hữu biện pháp hành ○ hạn chế hoạt động kinh doanh đó, lại mang tính chất thiết yếu quy trình sản xuất kinh doanh doanh nghiệp dẫn tới việc doanh nghiệp phải bán rẻ tài sản để rút khỏi thị trường (ví dụ S.D Meyers vs Canada) ● Truất hữu quy định pháp luật: ○ Chẳng hạn ban hành sách thuế làm nhà đầu tư nước phần toàn lợi nhuận từ hoạt động sản xuất kinh doanh 63 Tranh chấp Wena với Ai Cập Tranh chấp Goetz với Burundi Tranh chấp Metalclad với Mexico • Tịch thu hai khách sạn Wena, sau sở hữu bất hợp pháp gần năm Trong khoảng thời gian Ai Cập dỡ bỏ đồ đạc nội thất hai khách sạn Truất hu hp phỏp? ã Thu hi giy chng nhn ôvựng tự do» • Ban hành nghị định sinh thái cấm hoạt động kinh tế Tranh chấp Tecmed với Mexico • Khơng gia hạn giấy phép bãi chơn lấp rác thải nguy hại công ty nhà đầu tư (dẫn đến hoạt động kinh tế thương mại bãi chôn lấp bị phá hủy) Tranh chấp Middle East Cement Shipping and Handling với Ai Cập • Hủy bỏ giấp phép nhập lưu trữ xi măng rời cho 10 năm, tịch thu bán đấu giá tàu Tranh chấp CME với Cộng hịa Séc • Chủ đầu tư bị tước đoạt thỏa thuận kinh doanh mà theo chủ đầu tư có quyền sử dụng độc quyền giấy phép phát sóng Tranh chấp Eureko với Ba Lan • Nhà đầu tư bị tước bỏ quyền lợi theo hợp đồng mua lại cổ phiếu kiểm soát cơng ty bảo hiểm 64 ● Nhằm mục đích phục vụ lợi ích cơng cộng ● Khơng phân biệt đối xử ● Thực theo trình tự thủ tục luật định, đảm bảo tiêu chuẩn đãi ngộ tối thiểu ● Bồi thường thỏa đáng (tương xứng với thiệt hại, đền bù giá trị thị trường, tính đến lợi ích hợp pháp bị đi…) 65 66 11 9/25/2018 Truất hữu cạnh tranh Truất hữu cạnh tranh ● Các biện pháp truất hữu (áp dụng nhà đầu tư định, thường nhà đầu tư nước ngồi) làm ảnh hưởng đến cạnh tranh thông qua việc loại bỏ một/một số đối thủ cạnh tranh thị trường, qua làm thay đổi cấu trúc thị trường ● Các biện pháp truất hữu sử dụng nhằm bảo hộ/đem lại lợi ích cho nhà đầu tư nước ● Vụ CME Czech Republic B.V v Czech Republic, UNCITRAL, 2001 ● Vụ Yukos vs LB Nga, UNCITRAL, PCA, 2016 67 68 CME Czech Republic B.V v Czech Republic, U CME Czech Republic B.V v Czech Republic, U NCITRAL, 2001 NCITRAL, 2001 ●Vài năm sau đó, Hội đồng truyền thơng tiến hành số vụ điều tra hình hành chính, sau dẫn đến việc buộc CME phải từ bỏ số bảo hộ mà CNTS hưởng ● Ba năm tiếp theo, sở đề nghị CET 21 (do công ty Czech làm chủ), Hội đồng thông báo thỏa thuận dịch vụ độc quyền thực kênh truyền hình thơng thường ● Các hành động dẫn đến thiệt hại hoạt động CNTS khơng thể tiến hành hoạt động kinh doanh, tài sản không bị tước đoạt trực tiếp Giá trị tài sản CME bị định Hội đồng ● Tòa Trọng tài xác định vi phạm thuộc phía bị đơn chấp nhận khoản bồi thường 270 triệu USD cộng 10% lãi xuất hàng năm ●CME công ty Hà Lan đầu tư CH Czech theo Hiệp định đầu tư song phương Hà Lan Czech CME sở hữu CNTS ● Cơ quan quản lý truyền thông (Hội đồng truyền thông) CH Czech yêu cầu nhà đầu tư nước phải tái cấu lại giao dịch với khách hàng cấp phép ● Trước đây, Hội đồng truyền thông chấp nhận thỏa thuận theo CNTS có giấy phép sử dụng kênh truyền hình CTE 21, CNTS hưởng quyền bảo hộ việc sử dụng giấy phép dịch vụ độc quyền với kênh CET21 69 70 Yukos Shareholders v the Russia Federation, Yukos Shareholders v the Russia Federation, UNCITRAL, PCA, 2016 UNCITRAL, PCA, 2016 ● Từ năm 2003, phủ LB Nga tiến hành hàng loạt điều tra thuế Yukos ● Tập đoàn dầu Yukos (OJSC) trước tập đoàn lớn LB Nga 10 tập đồn dầu khí giới ● Cũng cuối năm 2003, CEO Yukos Mikhail Khodorkovsky, đồng thời người thuộc phe đối lập Nga bị bắt, sau chịu án phạt 10 năm tù giam hai tội gian lận, trốn thuế ● Vụ kiện tiến hành 03 cổ đông Yukos, chiếm đến 70,5% cổ phần tập đoàn Hulley Enterprises Limited (Cyprus), Yukos Universal Limited (Isle of Man) and Veteran Petroleum Limited (Cyprus) ● Các lãnh đạo khác bị truy cứu TNHS tội danh tham ô, gian lận, giả mạo trốn thuế ● Vụ kiện tiến hành sở pháp lý Hiệp ước Hiến chương Năng lượng (ECT) nguyên đơn đòi số tiền bồi thường không 114 tỷ USD 71 ● Yukos bị kết luận trốn thuế khoản thời gian từ 2003 đến 2006 lên đến số tiền 27 triệu USD Vì lý này, Yukos bị đóng băng tài khoản ngân hàng cấm giao dịch phần lớn cổ phiếu Yukos 72 12 9/25/2018 Yukos Shareholders v the Russia Federation, UNCITRAL, PCA, 2016 ●Các sở để xác định có truất hữu vụ Yukos: ● Nhà quản lý, nhân viên bị bắt giữ, quấy nhiễu dẫn đến thiệt hại cho Yukos ● Phía LB Nga tiến hành điều tra thuế sau ấn định khoản thuế tiền phạt cáo buộc trốn thuế Mặc dù phía LB Nga cho họ thực sở quy định LB Nga thuế chống gian lận thuế, thực chất hành vi nêu có tính chất tước đoạt tài sản Yukos ● Tài sản Yukos sau bị tước đoạt chuyển giao cho công ty nhà nước ● Công ty bị tuyên bố phá sản 73 13 ... tư quốc tế luật cạnh tranh (4) Sự tư? ?ng tác luật đầu tư quốc tế luật cạnh tranh (5) ● Hoạt động đầu tư quốc tế gia tăng dẫn đến cạnh tranh trở nên khốc liệt ● Các tiêu chuẩn bảo hộ đầu tư có tác... kết quốc gia (Hiến pháp, Luật Đầu tư đạo luật khác (luật cạnh tranh ) ● Trong Hiệp định quốc tế đầu tư (BITs, TIPs) ● Dựa tảng nguyên tắc thừa nhận rộng rãi pháp luật quốc tế thực tiễn đầu tư quốc. .. vực đó, tạo cạnh tranh ● Luật cạnh tranh thành tố chế bảo hộ đầu tư ● Nhà đầu tư chủ thể hoạt động cạnh tranh, không phân biệt yếu tố quốc tịch ● Tác động tư? ?ng hỗ: môi trường đầu tư đảm bảo dẫn