TIỂU LUẬN PHÂN TÍCH RỦI RO TRONG CÁC ĐIỀU KHOẢN HỢP ĐỒNG NGOẠI THƯƠNG

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG CƠ SỞ II TẠI TP HỒ CHÍ MINH -*** TIỂU LUẬN: PHÂN TÍCH RỦI RO TRONG CÁC ĐIỀU KHOẢN HỢP ĐỒNG NGOẠI THƯƠNG Mơn học: QUẢN LÝ RỦI RO Nhóm thực hiện: nhóm 07 Lớp: DC57KTDN Giảng viên: Huỳnh Đăng Khoa DANH SÁCH THÀNH VIÊN NHÓM STT Họ Tên Phạm Trần Bảo Ngọc 1801015565 Hoàn thành phần trọng tài tổng hợp word 100 Nguyễn Văn Ngọc 1801015563 Hồn thành phần vận tải, thuyết trình, nhóm trưởng 100 Nguyễn Hoàng My 1801015511 Hoàn thành phần vận tải 100 Lê Thị Hoa Lan 1801015405 Hoàn thành phần tốn 100 Lưu Đức Duy 1801015225 Hồn thành phần tốn 100 Ngơ Nguyễn Quỳnh Mơ 1801015505 Hoàn thành phần vận tải 100 Vũ Như Ngọc 1801015572 Hồn thành phần tốn, làm slide thuyết trình 100 Võ Thái Thơng 1801015849 Hồn thành phần trọng tài 100 Lê Tuyết Hằng 1801015279 Hoàn thành phần tốn 100 10 Lê Phước Minh 1801015495 Hồn thành phần vận tải, kịch kịch ngắn 100 11 Cao Nguyễn Hồi Ân 1801015087 Hồn thành phần tốn, thuyết trình 100 12 Nguyễn Thị Thu Hà 1801015257 Hồn thành phần tốn, thuyết trình 100 13 Lê Gia Thục Uyên 1801016006 Hoàn thành phần trọng tài 100 14 Vũ Thị Sương 1801015759 Hoàn thành phần trọng tài, thuyết trình 100 MSSV Phân cơng Đánh giá (%) MỤC LỤC CHƯƠNG 1: 1.1 RỦI RO TRONG VẬN CHUYỂN HÀNG HÓA Nhận định rủi ro 1.1.1 Rủi ro chứng từ 1.1.2 Rủi ro trình thuê tàu: 1.1.3 Rủi ro cảng ùn tắc: 1.1.4 Rủi ro ấn định ngày giao hàng cảng đến cố định: 1.2 Phân tích rủi ro (sử dụng mơ hình xương cá) 10 1.2.1 Rủi ro chứng từ: 10 1.2.2 Rủi ro không thuê tàu tương đương: 10 1.2.3 Rủi ro cảng ùn tắc: 11 1.2.4 Rủi ro ấn định ngày giao hàng cảng đến cố định: 12 1.3 Đo lường rủi ro 13 1.4 Đánh giá rủi ro 13 1.4.1 Rủi ro chứng từ: 13 1.4.2 Rủi ro không thuê tàu tương đương: 14 1.4.3 Rủi ro cảng ùn tắc: 15 1.4.4 Rủi ro ấn định ngày giao hàng cảng đến cố định: 15 1.5 Ứng phó (kiểm sốt) rủi ro: 16 1.5.1 Rủi ro chứng từ: 16 1.5.2 Rủi ro không thuê tàu tương đương: 16 1.5.3 Rủi ro cảng ùn tắc: 17 1.5.4 Rủi ro ấn định ngày giao hàng cảng đến cố định 18 CHƯƠNG 2: 2.1 RỦI RO TRONG THANH TOÁN .20 Nhận dạng rủi ro: 20 2.1.1 Rủi ro đạo đức: 20 2.1.2 2.2 Rủi ro phương thức toán: 21 Phân tích rủi ro 21 2.2.1 Rủi ro đạo đức 21 2.2.2 Các phương thức toán: .22 2.3 Đo lường đánh giá rủi ro .26 2.4 Các cách quản trị rủi ro phương thức toán quốc tế phổ biến là: 27 2.4.1 Phương thức ghi sổ .27 2.4.2 Phương thức tín dụng chứng từ 27 2.4.3 Phương thức nhờ thu 28 2.4.4 Phương thức chuyển tiền 28 2.5 Cách quản trị rủi ro đạo đức phương thức toán quốc tế phổ biến là: .29 CHƯƠNG 3: RỦI RO THỎA THUẬN TRỌNG TÀI BỊ VÔ HIỆU HOẶC KHÔNG THỰC HIỆN ĐƯỢC 31 3.1 Nhận diện rủi ro 31 3.2 Phân tích rủi ro 32 3.2.1 Thỏa thuận trọng tài vô hiệu: 32 3.2.2 Thỏa thuận trọng tài thực 33 3.3 Đo lường rủi ro: .35 3.4 Đánh giá rủi ro 37 3.5 Ứng phó (kiểm sốt) rủi ro 37 3.5.1 Né tránh rủi ro 37 3.5.2 Ngăn ngừa tổn thất .38 3.5.3 Giảm thiểu tổn thất .38 3.5.4 Tài trợ rủi ro .38 CHƯƠNG 4: DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 39 BÀI LÀM CHƯƠNG 1: RỦI RO TRONG VẬN CHUYỂN HÀNG HÓA 1.1 Nhận định rủi ro 1.1.1 Rủi ro chứng từ Hình 1: Hợp đồng minh họa Hình 2: Hợp đồng minh họa Ta dễ dàng nhận thấy hợp đồng này, người mua người bán ký kết với điều kiện giao hàng CIF HCMC port Incoterms 2010 Khi xét điều khoản giao hàng (Delivery), có số rủi ro xuất sau: - Quy cách đóng gói (packing) để theo tiêu chuẩn xuất (export standard) khơng nói cụ thể tiêu chuẩn xuất nước nào, quan ban hành Điều dẫn đến việc người bán đóng gói quy cách xuất tùy theo ý họ (vì hợp đồng khơng nêu rõ) điều dẫn đến tranh chấp người mua người bán - Kế đến, xét đến cảng dỡ hàng (Port of Discharge) hai bên có thỏa thuận cảng dỡ cảng TP.HCM cảng hàng không Tân Sơn Nhất Qua điều khoản ta hiểu người mua cho phép người bán có hai lựa chọn: Nếu chuẩn bị hàng kịp tiết kiệm chi phí vận chuyển đường biển chuẩn bị hàng khơng kịp vận chuyển đến gấp cho người mua thông qua đường hàng không Tuy vậy, điều mà khiến cho bên người bán Trung Quốc gặp khó khăn khâu phía sau tạo rủi ro lớn cho họ - Cụ thể, điều khoản chứng từ giao hàng bao gồm: Hóa đơn, phiếu đóng gói, vận đơn, CO người bán khơng thể nhận tiền hàng vận chuyển lô hàng đường hàng khơng (Trong trường hợp người bán cảm thấy giao trễ lô hàng hợp đồng cho phép cảng đích cảng hàng khơng Tân Sơn Nhất) Tại lấy tiền hàng xét điều khoản tốn hợp đồng này, ta thấy phương thức toán L/C Mà L/C mở theo chứng từ yêu cầu phải xuất trình hợp đồng bao gồm: ⅔ vận đơn đường biển gốc, 3/3 phiếu đóng gói ký, mộc xác, 3/3 hóa đơn thương mại giấy chứng nhận xuất xứ Theo nguyên tắc L/C, cần có xuất trình khơng với u cầu L/C khơng toán Vậy trường hợp người bán gửi hàng đường hàng khơng chắn khơng thể có vận đơn đường biển gốc (Bill of Lading) mà nhận phiếu gửi hàng hàng không (Airway Bill) Như vậy, xuất trình chứng từ cho ngân hàng mở L/C, người bán xuất trình Airway Bill chắn khơng toán mà lúc hàng gửi đến người mua Và theo nguyên tắc Airway Bill, cần người nhận có đủ giấy tờ chứng minh xác người nhận lơ hàng (AWB gốc thường gửi kèm hàng hóa chức khơng giống vận đơn) chắn lấy hàng - Một điểm tạo rủi ro điều khoản giao hàng hợp đồng khơng rõ CO đơn vị cấp, người mua muốn dùng CO để xin ưu đãi thuế gặp khó khăn đơn vị cấp CO bên phía Trung Quốc không đủ thẩm quyền hay không phù hợp Bên cạnh đó, B/L u cầu khơng rõ vận đơn sạch, hàng tàu (Clean, shipped on board B/L), điều cịn dẫn đến rủi ro hàng hóa bị hư hỏng từ lúc hàng chưa nằm an toàn tàu (Điểm chuyển giao rủi ro chọn điều kiện CIF Incoterms 2010) Tất “dấu hiệu” quy chung lại rủi ro vô nghiêm trọng cho phía người mua người bán rủi ro chứng từ 1.1.2 Rủi ro trình thuê tàu: Trong hợp đồng khác, người mua người bán có điều khoản thỏa thuận sau: “Tàu thuê vận chuyển tàu KỲ VÂN ; năm đóng: 1998; nơi đóng : Anh, quan phân cấp : Vietnam/Vires; DWT: 23000 MT; GRT: 18400MT; NRT : 3.710 MT, dài tàu: 110m; rộng tàu: 17,5m: số hầm: 3; tầng boong: 1; Cơng suất máy 3745 kW Nếu định khơng đến người chuyên chở phải cung cấp tàu thay có đặc điểm tương tự )” Như tồn rủi ro cho bên thuê tàu chuyến cụ thể tàu với “Đặc điểm tương tự” nào? Liệu tàu phải có thơng số xác 100% với tiêu chuẩn bên thống đưa hay có khoảng dung sai định cho thơng số kỹ thuật Đặc biệt, việc tìm book tàu có thơng số xác bên vơ khó khăn cịn chưa kể đến trường hợp có tàu giống xác chưa trạng thái sẵn sàng thuê để chở Điều khiến cho rủi ro không thuê tàu vô lớn 1.1.3 Rủi ro cảng ùn tắc: Trong hợp đồng thuê tàu, điều khoản giao hàng có quy định sau: “Cảng dỡ : Cảng Cát Lái Việt Nam, mức xếp dỡ: 1.500MT/ngày.” Trường hợp tàu đến cảng Cát Lái tình trạng ùn tắc cảng khiến tàu cập bến tàu vào cảng phải chờ đợi để làm hàng dẫn đến việc ảnh hưởng đến chất lượng hàng hóa, tăng phí demurrage, làm chậm trễ q trình sản xuất thiếu nguyên vật liệu, Trường hợp tệ tiến hành việc giao hàng, người bán không nhận hàng người mua không tốn Người xuất khơng hồn thành nghĩa vụ thực hợp đồng ngoại thương thời điểm, nên dẫn đến hậu phải bồi thường hợp đồng giảm giá bắt buộc cho khách hàng Điều góp phần làm giảm uy tín doanh nghiệp Rủi ro gây bất lợi cho hai bên hợp đồng có khả việc kiện tụng vi phạm hợp đồng xảy xa 1.1.4 Rủi ro ấn định ngày giao hàng cảng đến cố định: Nhận diện hợp Hậu đồng Rủi ro ấn định Time of delivery: On ngày giao hàng May 13th, 2021 cố định • Khả chuẩn bị hàng người bán khơng kịp ngày giao hàng cam kết; • Người bán tự tin làm hàng ngày giao phải phụ thuộc vào tàu lịch tàu Nếu tàu delay khả người bán không đáp ứng yêu cầu ngày giao hàng cao; • Trong trường hợp tốn L/C, người bán không đáp ứng ngày giao hàng xác (do chủ quan hay khách quan nêu trên), dẫn tới thông tin ngày giao hàng chứng từ (Vận Đơn đường biển) thể bị sai so với yêu cầu L/C, ngân hàng charge phí bất hợp lệ chứng từ tệ ngân hàng từ chối toán Rủi ro ấn định Port of unloading: cảng đến cố định Prince Rupert Port ● Cảng ghi hợp đồng gặp trục trặc (về tắc nghẽn mùa cao điểm, bất ổn trị) khơng có cảng dự phịng đề cập hợp đồng, việc giao hàng trì hỗn, dẫn đến người bán vi phạm hợp đồng 1.2 Phân tích rủi ro (sử dụng mơ hình xương cá) 1.2.1 Rủi ro chứng từ: Mơ hình xương cá kết hợp 5whys để phân tích rủi ro chứng từ: 1.2.2 Rủi ro khơng th tàu tương đương: Mơ hình xương cá kết hợp 5whys để phân tích rủi ro khơng th tàu tương đương Chậm giao hàng không thu gom chuẩn bị kịp (Trường hợp nhà xuất chưa chuẩn bị kịp hàng) Rủi ro toán chứng từ giả, chứng từ không trung thực, mâu thuẫn hàng hoá chứng từ Do việc toán ngân hàng (NH) cho nhà xuất vào chứng từ xuất trình mà khơng vào việc kiểm tra thực tế hàng hoá NH kiểm tra tính hợp lệ bề ngồi chứng từ Chính doanh nghiệp thường gặp phải số rủi ro nhập khẩu: Nhà xuất chủ tâm gian lận, làm giấy tờ giả để toán tiền từ ngân hàng Như vậy, khơng có bảo đảm cho nhà nhập hàng hoá hợp đồng số lượng, chủng loại khơng bị hư hỏng Trong trường hợp nhà nhập phải hoàn trả đầy đủ tiền toán cho NH phát hành Mâu thuẫn hàng hóa chứng từ, hàng hố nhập bị hải quan tịch thu khơng có trùng khớp với giấy tờ - Rủi ro nhà xuất Nguyên nhân Ngân hàng (NH) không đảm bảo khả tốn, tín nhiệm Nếu NH phát hành NH xác nhận khả tốn chứng từ xuất trình có hồn hảo khơng tốn Cũng tương tự vậy, NH chấp nhận hối phiếu kỳ hạn bị phá sản trước hối phiếu đến hạn hối phiếu không trả tiền Trừ L/C xác nhận NH hạng nước, lại nhà xuất phải chịu rủi ro hệ số tín nhiệm NH phát hành rủi ro trị hay rủi ro chế sách nhà nước thay đổi ● Nguyên nhân dẫn đến chứng từ có sai sót: - Thiếu hiểu biết UCP - Quy trình nghiệp vụ L/C doanh nghiệp tùy tiện - Thỏa thuận người mua người bán không rõ ràng chi tiết giao hang L/C - Thiếu kinh nghiệm thiếu phối hợp phòng ban doanh nghiệp - L/C khơng phát hành chuẩn xác, có chủ ý xấu, L/C khơng hồn chỉnh, khơng khả thi - Một số nhà nhập tinh quái cài số điều khoản không khả thi để bắt lỗi chứng từ làm sở từ chối nhận hàng (do hợp đồng thương mại bị hớ), làm sở mặc để giảm giá 2.3 Đo lường đánh giá rủi ro Rủi ro lựa chọn phương thức lớn (tần suất xuất nhiều đem đến nhiều hậu nghiêm trọng) Nếu xảy rủi ro người bán lơ hàng mà không nhận tiền, người mua tốn xong theo hợp đồng mà lại khơng nhận hàng nhận hàng chất lượng, nhiên nhà xuất nhập có nhiều biện pháp hạn chế rủi ro nên hậu giảm bớt Do rủi ro lựa chọn phương thức toán đo lường (tần suất; mức độ nghiêm trọng) (5:3) Còn rủi ro đạo đức lớn thường xuyên xảy nên (tần suất; mức độ nghiêm trọng) (5:5) 2.4 Các cách quản trị rủi ro phương thức toán quốc tế phổ biến là: 2.4.1 Phương thức ghi sổ - Chủ động né tránh: áp dụng phương thức hai bên bạn hàng có mối quan hệ làm ăn lâu dài, thực tin tưởng lẫn nhau, không ký kết hợp đồng với đối tác gặp tình trạng tài khó khăn - Loại bỏ ngun nhân (mối nguy hiểm): áp dụng biện pháp bảo đảm thư bảo lãnh ngân hàng, thư tín dụng dự phịng, đặt cọc,… 2.4.2 Phương thức tín dụng chứng từ - - Giảm thiểu rủi ro từ phía ngân hàng phát hành L/C: Bên bán yêu cầu bên mua mở L/C ngân hàng uy tín, có tên tuổi; Một số trường hợp định ngân hàng phát hành L/C đại lý ngân hàng nước xuất ngược lại có quan hệ đảm bảo Trường hợp nhà xuất Khơng xuất trình chứng từ theo quy định L/C: + Chuẩn bị chứng từ đầy đủ, làm toán L/C cần nhân giỏi để tránh trường hợp sửa L/C nhiều lần + Cần đàm phán hợp đồng tất chứng từ cần chuẩn bị chứng từ hạn chế việc phát sinh thêm sau ký hợp đồng + Kiểm soát chặt chẽ rủi ro phát sinh sử dụng L/C + Nhận tham vấn từ ngân hàng thụ hưởng hỗ trợ nhà xuất + Tìm hiểu kỹ quy định toán L/C quy định với chứng từ + Căn thời gian chuẩn bị chứng từ hợp lý để đàm phán ngày mở L/C hạn chế mơ trước sớm mở ngày hàng lên tàu nhà xuất chưa kịp chuẩn bị L/C + Ngồi u cầu L/C cịn cần chuẩn bị thêm công cụ ngân hàng : Thư tín dụng dự phịng, Performance bond, Bank guarantee… - Trường hợp Nhà xuất gửi chứng từ không hợp lệ, chứng từ giả: + Chứng từ liên quan tới hàng hóa như: C/O, I/P, C/Q, Test Report… phải đơn vị có thẩm quyền cấp cần xem xét kỹ đơn vị cấp + Về vận đơn hãng tàu lập sau xếp hàng phải đại diện bên nhập kiểm tra giám sát (thông tin ngày tàu chạy, ngày phát hành, tên tàu số chuyến, lịch tàu…) + Nhà nhập phải nhận vận đơn gốc để kiểm tra đối chiếu với chứng từ L/C + Chứng từ cần có chữ ký đại diện bên nhập kiểm tra, quan có thẩm quyền ký phát + Quy định rõ ràng điều khoản phạt hợp đồng không thực hợp đồng 2.4.3 Phương thức nhờ thu - Tìm hiểu thật kỹ đối tác: Xem đối tác có đáng để tin tưởng hay không - Nên lựa chọn đối tác hợp tác làm ăn lâu năm đáng tin tưởng - Kết hợp việc toán có bảo lãnh với ngân hàng 2.4.4 Phương thức chuyển tiền - Tìm hiểu rõ đối tác làm ăn mình: + Xem có phải cơng ty thực tế công ty ma lừa đảo việc kiểm tra giấy tờ có tính pháp lý + Tham khảo thông tin từ đối tác hợp tác làm ăn với cơng ty - Xây dựng lộ trình tốn hợp lý: + Trước toán phải lựa chọn xem nên toán thời điểm trước, sau kí hợp đồng giao hàng Hoặc lựa chọn toán % giá trị hợp đồng tốn nốt phần cịn lại nhận hàng Cũng kết hợp phương thức tốn với + Ví dụ: Có thể kết hợp phương thức toán điện chuyển tiền PTTT L/C, tức đặt cọc trước 30% hình thức điện chuyển tiền 70% cịn lại tốn L/C trả khơng hủy ngang 2.5 Cách quản trị rủi ro đạo đức phương thức toán quốc tế phổ biến là: a) Né tránh rủi ro: - Không ký hợp đồng với đối tác có nguy lừa đảo, cài điều khoản chứng từ hợp đồng - Loại bỏ nguyên nhân rủi ro: Khảo sát nhà nhập trước định hợp tác để né tránh nhà nhập khơng có uy tín cách + Cơng ty thực tế công ty ma lừa đảo việc kiểm tra giấy tờ có tính pháp lý + Tham khảo thông tin từ đối tác hợp tác làm ăn với cơng ty b) Ngăn ngừa tổn thất: - Thêm nhân sự/phòng ban kiểm tra hai lần hợp đồng - Thuê người quản lý cấp cao có chun mơn tốt khâu huấn luyện kiểm tra hợp đồng, chứng từ - Đầu tư vào máy móc, thiết bị: kiểm tra, bảo trì định kỳ, cập nhật phần mềm thường xuyên c) Giảm thiểu tổn thất: - Cân nhắc lợi ích chi phí để đưa định nên bỏ hàng hay mang hàng nhà nhập từ chối nhận hàng, khơng tốn tiền hàng d) Tài trợ rủi ro: - Tự khắc phục: Quỹ tự có nhằm chi cho khoản rủi ro liên quan đến việc nhà Nhập khơng tốn tiền hàng - Mua tín dụng bảo hiểm xuất (Export Credit Insurance) nhằm phòng ngừa trường hợp người mua khơng tốn tiền hàng CHƯƠNG 3: RỦI RO THỎA THUẬN TRỌNG TÀI BỊ VÔ HIỆU HOẶC KHÔNG THỰC HIỆN ĐƯỢC 3.1 Nhận diện rủi ro Trong nhiều trường hợp bên chọn trọng tài thương mại quan giải xảy tranh chấp với ưu điểm chủ động thời gian, địa điểm, tính bảo mật thơng tin cao linh hoạt, mềm dẻo việc chọn ngôn ngữ nguồn luật áp dụng Tuy nhiên xảy tranh chấp quan trọng tài chọn khơng có thẩm quyền giải vụ việc khiến thỏa thuận trọng tài bị vô hiệu thực được, nguyên nhân liên quan đến yếu tố đề cập điều khoản hợp đồng như: - Cơ quan trọng tài: xét chuyên môn, số lượng trọng tài viên - Nguồn luật áp dụng - Ngơn ngữ áp dụng - Tính ràng buộc kết xét xử - Chi phí trọng tài Từ đó, bên đưa chứng, lập luận chống lại phán trọng tài, sau thỏa thuận kết trọng tài bị vơ hiệu hóa hai bên tiếp tục nộp đơn lên tòa án để yêu cầu giải tranh chấp → gây thời gian cho bên, khiến tranh chấp khơng giải Có hai loại rủi ro bản: - - Rủi ro thỏa thuận trọng tài vô hiệu: nghĩa điều khoản trọng tài quy định không phù hợp với quy định pháp luật, khiến thỏa thuận bị vô hiệu từ ban đầu Rủi ro thỏa thuận trọng tài thực hiện: nghĩa quy định điều khoản phù hợp với luật pháp nhiên lúc xảy tranh chấp lại xuất thay đổi nhân tố điều khoản, khiến khơng thể thực 3.2 Phân tích rủi ro 3.2.1 Thỏa thuận trọng tài vơ hiệu: Thỏa thuận trọng tài vô hiệu trường hợp: Thỏa thuận trọng tài xác lập để giải tranh chấp không thuộc lĩnh vực thuộc thẩm quyền Trọng tài + Chuyên môn trọng tài không đủ, không cân xứng - Người xác lập thoả thuận trọng tài khơng có thẩm quyền theo quy định pháp luật: + người đại diện theo pháp luật công ty người ủy quyền hợp pháp - + người ủy quyền hợp pháp vượt phạm vi ủy quyền - Người xác lập thoả thuận trọng tài lực hành vi dân theo quy định Bộ luật dân sự: + người chưa thành niên + người lực hành vi dân + người bị hạn chế lực hành vi dân - Một bên bị lừa dối, đe dọa, cưỡng ép trình xác lập thoả thuận trọng tài có yêu cầu tuyên bố thỏa thuận trọng tài vơ hiệu: + Do tâm lý sức khỏe người xác lập thỏa thuận không ổn định, dễ bị lung lay ❖ Bị bệnh đột xuất ❖ Áp lực, gánh nặng tâm lý từ phi vụ tranh chấp + Do quyền lực, sức mạnh đàm phán hai bên không cân xứng, dẫn đến việc bên tiếng nói riêng ❖ Vị thế, sức mạnh thị trường không cân xứng ❖ Một bên nắm điểm yếu bên cịn lại dùng để đe dọa, uy hiếp - Thỏa thuận trọng tài vi phạm điều cấm pháp luật: + Thành phần Hội đồng trọng tài không phù hợp với thỏa thuận bên trái với quy định Luật ❖ Số lượng trọng tài nhiều quy định ❖ Trọng tài có mối quan hệ thân thiết với hai bên: Trọng tài viên nhận tiền, tài sản lợi ích vật chất khác bên tranh chấp làm ảnh hưởng đến tính khách quan, công phán trọng tài + Thủ tục tố tụng trọng tài không phù hợp; ❖ Không thực đầy đủ bước quy trình tố tụng trọng tài ❖ Một hai bên vắng mặt buổi đàm phán ❖ Việc công nhận cho thi hành án, định dân Tịa án nước ngồi Việt Nam trái với nguyên tắc pháp luật Việt Nam 3.2.2 Thỏa thuận trọng tài thực Các trường hợp thỏa thuận trọng tài thực được quy định cụ thể sau: “Thỏa thuận trọng tài thực được” quy định Điều Luật TTTM thỏa thuận trọng tài thuộc trường hợp sau đây: - Các bên có thỏa thuận giải tranh chấp Trung tâm trọng tài cụ thể Trung tâm trọng tài chấm dứt hoạt động mà tổ chức trọng tài kế thừa, bên không thỏa thuận việc lựa chọn Trung tâm trọng tài khác để giải tranh chấp + Trung tâm trọng tài bị thu hồi giấy phép, giấy đăng kí hoạt động - Các bên có thỏa thuận cụ thể việc lựa chọn Trọng tài viên trọng tài vụ việc, thời điểm xảy tranh chấp, kiện bất khả kháng trở ngại khách quan mà Trọng tài viên tham gia giải tranh chấp, Trung tâm trọng tài, Tòa án khơng thể tìm Trọng tài viên bên thỏa thuận bên không thỏa thuận việc lựa chọn Trọng tài viên khác để thay + Dịch covid: cấm người dân lại quốc gia tâm dịch, cần thời gian cách ly dẫn đến kịp thời tham gia giải tranh chấp - Các bên có thỏa thuận cụ thể việc lựa chọn Trọng tài viên trọng tài vụ việc, thời điểm xảy tranh chấp, Trọng tài viên từ chối việc định Trung tâm trọng tài từ chối việc định Trọng tài viên bên không thỏa thuận việc lựa chọn Trọng tài viên khác để thay + Trọng tài viên có định kiến với vụ tranh chấp với hai bên tham gia tranh chấp + Trọng tài viên có sức khỏe kém, khơng đủ sức để tham gia xét xử - Các bên có thỏa thuận giải tranh chấp Trung tâm trọng tài lại thỏa thuận áp dụng Quy tắc tố tụng Trung tâm trọng tài khác điều lệ Trung tâm trọng tài bên lựa chọn để giải tranh chấp không cho phép điều đó, đồng thời bên khơng thỏa thuận việc lựa chọn Quy tắc tố tụng trọng tài thay + Khơng tìm hiểu kỹ quy định trung tâm trọng tài chọn + Thiếu trọng tài viên có chun mơn phù hợp - Nhà cung cấp hàng hóa, dịch vụ người tiêu dùng có điều khoản thỏa thuận trọng tài ghi nhận điều kiện chung cung cấp hàng hoá, dịch vụ nhà cung cấp soạn sẵn quy định Điều 17 Luật TTTM phát sinh tranh chấp, người tiêu dùng không đồng ý lựa chọn Trọng tài giải tranh chấp + Vì người tiêu dùng khơng có nhiều thơng tin việc chọn trọng tài, dẫn đến việc trọng tài người quen nhà cung cấp + Người tiêu dùng nhiều kiến thức việc tranh chấp luật pháp 3.3 Đo lường rủi ro: Tần suất Mức độ Rất cao Cao Trung bình Thấp Rất thấp Rất nghiêm trọng Tranh chấp Một bên bị lừa dối, đe dọa, cưỡng ép Thỏa thuận trọng tài vi lĩnh vực phạm điều thuộc thẩm cấm pháp luật quyền khơng thuộc Trọng tài Nghiêm trọng Trung bình Người xác lập thoả thuận trọng tài khơng có thẩm quyền, khơng có lực hành vi dân Trọng viên tài không Áp dụng Quy tắc tố tụng Trung tâm trọng tài khác Trung tâm Trọng trọng tài viên từ chối thể tham gia chấm dứt việc giải hoạt động tranh chấp bất khả kháng Ít nghiêm trọng Không nghiêm trọng tài Người tiêu dùng không đồng ý lựa chọn Trọng tài định 3.4 Đánh giá rủi ro - Mức độ nghiêm trọng rủi ro việc thỏa thuận trọng tài bị vơ hiệu hóa khơng thực lớn, làm cho tranh chấp không giải rõ ràng, khiến cho hợp đồng bị hủy gây thiệt hại hàng hóa tiền bạc bên hợp đồng nảy sinh bất hịa khơng mong muốn mối quan hệ hợp tác làm ăn lâu dài - Tần suất rủi ro việc thỏa thuận trọng tài bị vơ hiệu hóa khơng thực tương đối thấp Theo quy định Luật Trọng Tài Thương Mại “Tranh chấp giải Trọng tài bên có thỏa thuận trọng tài Thỏa thuận trọng tài lập trước sau xảy tranh chấp” Do đó, việc hình thành thỏa thuận trọng tài điều kiện tiên bắt buộc làm phát sinh tham quyền giải Trọng tài Thỏa thuận trọng tài có hiệu lực kể hợp đồng có thay đổi, gia hạn, hủy bỏ, bị vơ hiệu tồn phần khơng thể thực - Kết luận rủi ro thỏa thuận trọng tài bị vô hiệu không thực đo lường với (mức độ, tần suất) (3,1) - Dựa thang đo (mức độ; tần suất) rủi ro, nhóm chia rủi ro vào bảng ma trận sau để tìm thứ tự ưu tiên việc ứng phó (kiểm soát) rủi ro: Tần suất cao Mức độ nghiêm trọng cao Tần suất thấp RR Thỏa thuận trọng tài bị vơ hiệu hóa RR Thỏa thuận trọng tài khơng thực Mức độ nghiêm trọng thấp 3.5 Ứng phó (kiểm sốt) rủi ro 3.5.1 Né tránh rủi ro - Không ký hợp đồng hợp tác với bên không rõ ràng pháp lý, dễ nảy sinh mâu thuẫn Loại bỏ nguyên nhân dẫn đến rủi ro: thêm điều khoản tính chất pháp lý chủ thể điều kiện thực điều khoản Trọng tài 3.5.2 Ngăn ngừa tổn thất - - - Không chấp nhận thỏa thuận trọng tài chưa tìm hiểu rõ đặc điểm thỏa thuận hay lĩnh vực thẩm quyền trọng tài Xác định ghi rõ hợp đồng việc sử dụng trọng tài giải tranh chấp để tránh dẫn đến việc cưỡng ép thi hành ý muốn Thiết lập phịng ban có chun mơn, trình độ Trọng tài, thường xuyên mời chuyên gia để trau dồi kiến thức, kỹ Bổ sung quy trình rà sốt vào khâu kiểm tra thông thường để kiểm tra, kiểm định nghiêm ngặt quy định yêu cầu pháp lý thuộc điều khoản trọng tài hợp đồng 3.5.3 Giảm thiểu tổn thất Chủ động tìm cách thương lượng với bên đối tác hợp đồng phương án giảm thiểu thiệt hại hàng hóa tài sản giải theo trọng tài + Hạ giá thành sản phẩm chiết khấu giảm giá phần bị thiệt hại + Bổ sung thêm điều khoản thiệt hại vào hợp đồng Cân nhắc chi phí trọng tài thua kiện với phần hàng hóa bị tổn thất nhằm tối thiểu hóa chi phí 3.5.4 Tài trợ rủi ro Dùng quỹ tự có cơng ty bù đắp vào rủi ro Liên hệ với bên trọng tài khác để làm việc thỏa thuận lại Khởi kiện lên Tòa án để giải thẩm quyền giải đổi từ trọng tài sang tòa án Mua bảo hiểm cho hợp đồng, bổ sung điều khoản thỏa thuận trọng tài vơ hiệu hóa CHƯƠNG 4: DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO - Nghị 01/2014/NQ-HĐTP hướng dẫn thi hành Quy định Luật Trọng tài thương mại Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao ban hành - Luật trọng tài thương mại 2010 - Thư Ký Luật (2018), Các trường hợp thỏa thuận trọng tài thực được, nganhangphapluat.thukyluat.vn - Apolatlegal (2020), Các vấn đề cần lưu ý thỏa thuận trọng tài hợp đồng thương mại, apolatlegal.com - Lê Sài Gòn, Điều khoản giao hàng hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, simex.edu.vn - Các phương thức toán quốc tế xuất nhập (2020), melodylogistics.com - Những rủi ro giải pháp tốn quốc tế, dathangtrungquoc.com.vn - Giáo trình tốn quốc tế (TS Trần Hồng Ngân) ... RỦI RO TRONG VẬN CHUYỂN HÀNG HÓA Nhận định rủi ro 1.1.1 Rủi ro chứng từ 1.1.2 Rủi ro trình thuê tàu: 1.1.3 Rủi ro cảng ùn tắc: 1.1.4 Rủi ro. .. rủi ro: - Tự khắc phục quỹ tự có doanh nghiệp CHƯƠNG 2: RỦI RO TRONG THANH TOÁN 2.1 Nhận dạng rủi ro: Có nhiều rủi ro toán quốc tế mang lại hậu nghiêm trọng bao gồm: Rủi ro đạo đức, Rủi ro phương... Rủi ro cảng ùn tắc: 17 1.5.4 Rủi ro ấn định ngày giao hàng cảng đến cố định 18 CHƯƠNG 2: 2.1 RỦI RO TRONG THANH TOÁN .20 Nhận dạng rủi ro: 20 2.1.1 Rủi ro đạo