Tại sao lại cho rằng biện pháp bảo đảm là tiền đề của biện pháp cưỡng chế thi hành án dân sự

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT ———————— ĐỀ TÀI: TẠI SAO LẠI CHO RẰNG BIỆN PHÁP BẢO ĐẢM LÀ TIỀN ĐỀ CỦA BIỆN PHÁP CƯỠNG CHẾ THI HÀNH ÁN DÂN SỰ NHẬN XÉT, ĐÁNH GIÁ CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT THI HÀNH ÁN DÂN SỰ HIỆN HÀNH VỀ BIỆN PHÁP CƯỠNG CHẾ KHẤU TRỪ TIỀN TRONG TÀI KHOẢN; THU HỒI, XỬ LÝ TIỀN, GIẤY TỜ CÓ GIÁ CỦA NGƯỜI PHẢI THI HÀNH ÁN Học phần: Luật thi hành án dân Mã học phần: CIL3003 (2 tín chỉ) Giảng viên: TS Trần Công Thịnh Sinh viên thực hiện: Mssv: Lớp: VBK11 – LH Hà Nội – 08/2021 MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Sau kết thúc hoạt động tố tụng tố tụng Tòa án, có án, định có hiệu lực pháp luật tịa án quan có thẩm quyền, quan thi hành án dân tổ chức thi hành án, định nêu dựa đơn yêu cầu thi hành án đương Vì vây, thi hành án dân hoạt động hay giai đoạn tố tụng trình giải vụ việc dân tòa Nếu đương chủ động thực thi án, định cách tự nguyện, nhanh chóng, quy định hoạt động thi hành án tiến hành nhanh thuận lợi Tuy nhiên, thực tiễn, hoạt động thi hành án dân thường xuyên phải gặp phải khó khăn số chủ thể phải thi hành có ý thức pháp luật kém, cố ý tẩu tán tài sản để trốn tránh nghĩa vụ thi hành án dẫn đến việc chấp hành viên phải áp dụng biện pháp bảo đảm biện pháp cưỡng chế Vì vậy, việc nhận xét, đánh giá quy định pháp luật thi hành án dân hành biện pháp bảo đảm biện pháp cưỡng chế vô cần thiết, giúp ta nhận thấy điểm hợp lý điểm bất cập quy định này, từ có định hướng hoàn thiện quy định pháp luật thi hành án dân Việt Nam Với lý trên, chọn đề tài “Tại lại cho biện pháp bảo đảm tiền đề biện pháp cưỡng chế thi hành án dân sự? Nhận xét, đánh giá quy định pháp luật thi hành án dân hành biện pháp cưỡng chế trừ tiền tài khoản; thu hồi, xử lý tiền, giấy tờ có giá người phải thi hành án?” làm đề tài tiểu luận Mục đích nghiên cứu Bài tiểu luận hướng tới mục đích làm rõ quan điểm cho rằng biện pháp bảo đảm tiền đề biện pháp cưỡng chế thi hành án dân nhận xét, đánh giá quy định pháp luật thi hành án dân hành biện pháp cưỡng chế trừ tiền tài khoản; thu hồi, xử lý tiền, giấy tờ có giá người phải thi hành án Phương pháp nghiên cứu Bài tiểu luận sử dụng phương pháp phân tích, tổng hợp, diễn giải, đọc hiểu văn pháp luật để thực mục tiêu nghiên cứu NỘI DUNG Chương 1: Khái quát biện pháp bảo đảm biện pháp cưỡng chế thi hành án dân Biện pháp bảo đảm thi hành án dân 1.1 Khái niệm biện pháp bảo đảm thi hành án dân Biện pháp bảo đảm thi hành án dân biện pháp pháp lý chấp hành viên áp dụng theo trình tự, thủ tục luật định trình tổ chức thực việc thi hành án, đặt tài sản người thi hành án tình trạng bị hạn chế tạm thời cấm sử dụng, định đoạt, chuyển dịch, thay đổi trạng nhằm bảo đảm điều kiện thi hành án, ngăn chặn người phải thi hành án thực việc tẩu tán, huye hoại, thay đổi trạng tài sản trốn tránh việc thi hành án, làm sở cho việc áp dụng biện pháp cưỡng chế Thi hành án dân trường hợp người phải thi hành án không tự nguyên thi hành án1 1.2 Ý nghĩa biện pháp bảo đảm thi hành án dân Việc áp dụng biện pháp bảo đảm không giúp ngăn chặn người phải thi hành án tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn trách nhiệm mà bả đảm hiệu lực án, định, quyền lợi ích hợp pháp người thi hành án thể tính nghiêm minh pháp luật Khi bị áp dụng biên pháp bảo đảm, người phải thi hành án bị đặt tình trạng bị hạn chế cấm sử dụng, định đoạt tài sản vậy, họ bị đốc thúc nên phải tự nguyên thi hành nghĩa vụ Áp dụng biện pháp bảo đảm cịn tiền đề, sở cho việc áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành án dân sau này2 1.3 Các biện pháp bảo đảm thi hành án dân Các biện pháp bảo đảm thi hành án quy định Mục Chương IV Luật thi hành án dân 2008 sửa đổi bổ sung 2014 bao gồm: Phong tỏa tài Nguyễn Cơng BÌnh, Bùi Thị Huyền, Nguyễn Triều, Giáo trình Luật thi hành án dân Việt Nam(2014), trường đại học Luật Hà Nội, Tr.222 2sdd, Tr.222-223 khoản, tài sản nơi gửi giữ 3; Tạm giữ tài sản, giấy tờ đương sự4, Tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng thay đổi trạng tài sản5 Biện pháp cưỡng chế thi hành án dân 2.1 Khái niệm biện pháp cưỡng chế thi hành án dân Biên pháp cưỡng chế thi hành án dân biên pháp thi hành án dấn ự dùng quyền lực nhà nước buộc người phải thi hành án thực nghĩa vụ thi hành án dân họ, chấp hành viên áp dụng trường hợp người phải thi hành án có điều kiện thi hành án mà khơng tự nguyện thi hành án 2.2 Ý nghĩa biện pháp cưỡng chế thi hành án Áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành án giải pháp có hiệu nhằm bảo đảm việc thực nghĩa vụ người phải thi hành án, bảo đảm hiệu lực án, tính nghiêm minh pháp luật trước thái độ không chấp hành người phải thi hành án Đây công cụ để bảo vệ triệt để quyền lợi ích hợp pháp người thi hành án, buộc người phải thi hành án thực thực tế, đầy đủ nghĩa vụ họ Ngoài ra, áo dụng biện pháp cưỡng chế thi hành án có ý nghĩa kết thúc việc thi hành án, tránh cho người phải thi hành án chịu tổn hại tài lãi suất việc hậm thực thi hành án đem lại Mặt khác, áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành án có tác dụng răn đe, giáo dục ý thức pháp luật cho người dân, thể tính cơng bằng, bình đẳng cho người6 2.3 Các biện pháp cưỡng chế thi hành án dân Các biện pháp cưỡng chế thi hành án quy định Mục 2, Mục 3, Mục Chương IV Luật thi hành án dân 2008, sửa đổi bổ sung 2014 bao gồm: Khấu trừ tiền tài khoản; thu hồi xử lý tiền giấy tờ có giá người phải thi hành án7, Trừ vào thu nhập người phải thi hành án; Kê biên, xử lý tài sản Xem thêm Điều 67 Luật thi hành án dân Điều 20 Nghị định Chính phủ số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 Xem thêm điều 68 Luật thi hành án dân Điều 18 Nghị định Chính phủ số 62/2015/N Đ-CP ngày 18/7/2015 Xem thêm Điều 69 Luật thi hành án dân Điều 19 Nghị định Chính phủ số 62/2015/N Đ-CP ngày 18/7/2015 Nguyễn Cơng BÌnh, Bùi Thị Huyền, Nguyễn Triều, Giáo trình Luật thi hành án dân Việt Nam(2014), trường đại học Luật Hà Nội, Tr236-237 Xem thêm Điều 71, 76 Luật thi hành án dân Điều 21 Nghị định Chính phủ số 62/2015/N Đ-CP ngày 18/7/2015 người phải thi hành án, kể tài sản người thứ ba giữ.; Khai thác tài sản người phải thi hành án; Buộc chuyển giao vật, chuyển giao quyền tài sản, giấy tờ; Buộc người phải thi hành án thực không thực công việc định Biện pháp bảo đảm tiền đề biện pháp cưỡng chế thi hành án dân Giữa biện pháp bảo đảm thi hành án dân biện pháp cưỡng chế thi hành án dân có mối liên hệ định Biên pháp bảo đảm thi hành án dân tiền đề, sở cho việc thực biện pháp cưỡng chế thi hánh án sau Chẳng hạn, phong tỏa tài khoản tiền đề cho việc thực biện pháp khấu trừ tiền tài khoản; tạm giữ giấy tờ, tài sản tiền đề cho việc thực biện pháp cưỡng chế kê biên, xử lý tài sản, cưỡng chế trả vật, trả giấy tờ; tạm dừng việc đăng ký, chuyển dịch, thay đổi trạng tài sản tiền đề cho việc thực biện pháp cưỡng chế kê biên, cưỡng chế trả vật, chuyển quyền sử dụng đất Biện pháp bảo đảm biện pháp cưỡng chế thi hành án dân biện pháp bảo đảm thực sức mạnh cưỡng chế Nhà nước, chấp hành viên áp dụng tài sản người phải thi hành án tính chất cưỡng chế mức độ khác Khi áp dụng biên pháp bảo đảm, chấp hành viên đặt tài sản người phải thi hành án trạng thái bị hạn chế quyền sử dụng, định đoạt Việc áp dụng biện pháp có tác dụng ngăn ngừa việc người phải thi hành án tẩu tán, định đoạt tài sản để trốn tránh trách nhiệm, đồng thời tạo áp lực, đôn đốc phải người thi hành án nhanh chóng thực nghĩa vụ họ Trong trường hợp quan thi hành án áp dụng biện pháp bảo đảm mà người phải thi hành án khơng tự nguyện thi hành nghĩa vụ quan thi hành án phải áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành án dân pháp luật quy định để buộc người phải thi hành án thi hành nghĩa vụ họ Biện pháp bảo đảm thi hành án dân biện pháp pháp lý ,mang tính quyền lực nhà nước, trường hợp cần thiết có cho tài sản mà người phải thi hành án người thứ ba quản lý, sử dụng thuộc sở hữu người phải thi hành án quan thi hành án dân áp dụng biện pháp Sau áp dụng biện pháp bảo đảm có khẳng định tài sản thuộc quyền sở hữu người phải thi hành án quan thi hành án áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành án dân phù hợp8 Chương 2: Nhận xét, đánh giá biện pháp cưỡng chế khấu trừ tiền tài khoản; thu hồi, xử lý tiền, giấy tờ có giá người phải thi hành án Khấu trừ tiền tài khoản; thu hồi, xử lý tiền, giấy tờ có giá người phải thi hành án quy định Khoản Điều 71, Điều 76 Luật thi hành án dân 2008, sửa đổi bổ sung 2014 Đây biện pháp hay chấp hành viên áp dụng thực tiễn thi hành Trên thực tế, trường hợp người phải thi hành án giữ tiền, giấy tờ có giá gửi ngân hàng, kho bạc, tổ chức tín dụng khác việc áp dụng biện pháp cưỡng chế có hiệu bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp người phải thi hành án Vì vậy, người phải thi hánh án thi hành nghĩa vụ trả tiền mà họ giữ tiền, giấy tờ có giá biện pháp áp dụng đầu tiện Điều kiện áp dụng Theo quy định Điều 76, 79, 83 Luật thi hành án dân sự, chấp hành viên áp dụng biện pháp cưỡng chế khấu trừ tiền, tài khoản; thu hồi, xử lý tiền, giấy tờ có giá người phải thi hành án trường hợp sau: Thứ người phải thi hành án phải thi hành nghĩa vụ trả tiền theo án, định tịa Thơng thường, nghĩa vụ trả tiền người thi hành án xác định nêu rõ án, định tòa Điều xuất phát từ việc tốn nghĩa vu theo hợp đồng, thừa kế tài sản, ly hôn, Thứ hai, người phải thi hành án phải có điều kiện thi hành án Có điều kiện thi hành án hiểu trường hợp người thi hành án có tài sản, thu nhập để thi hành nghĩa vụ tài sản Chẳng hạn việc người phải thi hành án có tiền gửi ngân hàng, kho bạc nhà nước, tổ chức tín dụng khác thông qua người thứ ba nắm giữ Nguyên tắc áp dụng Nguyễn Cơng BÌnh, Bùi Thị Huyền, Nguyễn Triều, Giáo trình Luật thi hành án dân Việt Nam(2018), trường đại học Luật Hà Nội, Tr.220-221 Thứ nhất, chấp hành viên áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành án dân hết thời hạn tự nguyện thi hành án mà người thi hành án khơng thực nghĩa vụ Trong trường hợp người phải thi hành án có dấu hiệu hủy loại tài sản, tẩu tán tài sản chấp hành viên áp dụng trước kết thúc thời gian tự nguyện chấp hành thi hành án người phải thi hành án Thứ hai, áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành án dân phải tương ứng với nghĩa vụ người phải thi hành án chi phí cần thiết khác Trình tự, thủ tục áp dụng 3.1 Xác minh điều kiện thi hành án Trước định cưỡng chế, chấp hành viên cần xác minh tiền tài khoản người thi hành án cung cấp Theo yêu cầu người thi hành án, trường hợp cần phải kiểm tra lại quan thi hành án yêu cầu ngân hàng, kho bạc, tổ chức tín dụng cung cấp thông tin tiền tài khoản người phải thi hành án Cũng giống trên, trước định cưỡng chế, chấp hành viên phải xác minh tiền, giấy tờ có giá người phải thi hành án người thứ ba giữ Trong trường hợp người phải thi hành hành án giữ chấp hành viên định thu tiền tương ứng với nghĩa vụ thi hành án họ Trường hợp người thứ ba giữ chấp hành viên định thu khoản tiền để thi hành án Người thứ ba giữ phải có nghĩa vụ giao nộp số tiền giữ để thi hành án Chỉ sau xác minh người phải thi hành án có tiền, tài khoản, giấy tờ có giá chấp hành viên áp dụng biện pháp cưỡng chế Giấy tờ có giá cổ phiếu, trái phiếu, cơng trái, tín phiếu kho bạc, tín phiếu ngân hàng nhà nước, kì phiếu, chứng tiền gửi loại giấy tờ có giá khác có giá trị Thống đốc ngân hàng nhà nước quy định cịn giá trị tốn 3.2 Ra định cưỡng chế thi hành án Thứ nhất, trường hợp số tiền tài khoản thi hành án người phải thi hành án lớn hơn, đủ để trì tài khoản (với cá nhân tối thiểu 50000 đồng, tổ chức tối thiểu triệu đồng) Trường hợp có nhiều tài khoản chấp hành viên số dư tài khoản để định áp dụng biện pháp cưỡng chế hay nhiều tài khoản để bảo đảm thu đủ tiền phải thi hành án chi phí thi hành án có9 Nếu tiền mà người phải thi hành án giữ chấp hành viên lập biên thu tiền cấp biên lai cho người phải thi hành án, họ không ký vào biên phải có chữ ký người làm chứng Nếu giấy tờ có giá chấp hành viên định thu giữ giấy tờ có giá để thi hành án Người phải thi hành án phải chuyển giao cho quan thi hành án đân Nếu khơng chịu giao chấp hành viên yêu cầu quan, tổ chức có thẩm quyền chuyển giao giá trị giấy tờ để thi hành án Thứ hai, chấp hành viên không khấu trừ tiền tài khoản dự toán mở cho đơn vị thị hưởng kinh phí ngân sách nhà nước tài khoản dự toán chi thường xuyên, dự toán cho đầu tư xây dựng Thứ ba, trường hợp chủ thể bị cưỡng chế có mở tài khoản tiền gửi nhiều tổ chức tín dụng khác chấp hành viên phải vào số dư tài khoản để định áp dụng biện pháp cưỡng chế nhiều tài khoản để bảo đảm thi tiền thi hành án chi phí cưỡng chế thi hành án (nếu có) 3.3 Giao, gửi, thông báo định cưỡng chế thi hành án Sau định áp dụng biện pháp cưỡng chế khấu trừ tiền tài khoản người phải thi hành án có ngân hàng, kho bạc, tổ chức tín dụng giữ tiền yêu cầu thủ trưởng quan, tổ chức phải thực định Khi nhận định khấu trừ tiền tài khoản người phải thi hành án, quan, tổ chức quản lý tài khoản phải khấu trừ tiền để chuyển vào tài khoản quan thi hành án dân chuyển cho người thi hành án theo định khấu trừ10 3.4 Xây dựng kế hoạch cưỡng chế thi hành án Chấp hành viên lập kế hoạch cưỡng chế thi hành án trường hợp cần huy động lực lượng, kế hoạch có nội dung Khoản Điều 72 quy định, sau đo gửi cho Viện kiểm sát nhân dân, quan Công an cấp, Ủy ban nhân dân cấp xã nơi tổ chức cưỡng chế quan, tổ chức, cá nhân có liên quan đến việc cưỡng chế thi hành án Cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan có trách Điều 21 Nghị định Chính phủ số 62/2015/N Đ-CP ngày 18/7/2015 10 Khoản Điều 76 Luật thi hành án dân 2008, sửa đổi bổ sung 2014 nhiệm thực theo kế hoạch, yêu cầu Chấp hành viên Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày nhận kế hoạch cưỡng chế quan thi hành án dân cấp, quan Cơng an có trách nhiệm xây dựng kế hoạch lập phương án bảo vệ cưỡng chế11 Nhận xét Nhìn chung, biện pháp cưỡng chế khấu trừ tiền tài khoản; thu hồi tiền giấy tờ có giá theo luật định khiến cho người phải thi hành án thực nghĩa vụ mình, khơng thể trốn tránh trách nhiệm nữa, bảo đảm quyền lợi ích người thi hành án Là biện pháp cưỡng chế áp dụng nhiều nhất, có tính hiệu cao, biện pháp thể vai trị thi hành án dân Tuy nhiên, thực tiễn, biện pháp cưỡng chế gặp phải số bất cập Việc áp dụng biện pháp cưỡng chế khấu trừ tiền tài khoản người phải thi hành án ngân hàng, kho bạc, tổ chức tín dụng cịn nhiều vướng mắc, khó khăn lo sợ uy tín với khách hàng, nhiều trường trường hợp ngân hàng tổ chức tín dụng thiếu hợp tác trì hỗn việc hợp tác12, nước ta chưa có sở liệu quốc gia tài khoản, tiền gửi khách hàng tổ chức tín dụng hay ngân hàng thương mại Điều khiến cho người phải thi hành án có hội để chuyển tiền khỏi tài khoản Tại Điều 21 Nghị định 62/2015/NĐ-CP Chính phủ ngày 18/7/2015 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Thi hành án dân có giải pháp tạm thời cho vấn đề quy định: nhận định mà không thực ngay, để đương tẩu tán tiền tài khoản dẫn đến việc thi hành cho người thi hành án phải bồi thường thiệt hại theo quy định pháp luật Tuy nhiên, điều khoản có tính pháp lý yếu Mặt khác, chế tài liên quan đến việc người thứ ba nắm giữ tài sản mà không thực giao nộp tiền, giấy tờ có giá quy định Điều 81 chưa đủ mạnh Trách nhiệm bồi thường không quy định rõ bồi thường bao nhiêu, thực nào, khơng có văn hướng dẫn chi tiết vấn đề Về mức khấu trừ tài khoản, pháp luật quy định mức khấu trừ tối đa không vượt nghĩa vụ thi hành án chi phí cưỡng chế lại bỏ qua việc quy định để lại 11 Xem thêm Điều 72 Luật thi hành án dân 2008, sửa đổi bổ sung 2014 12 Viện dẫn Điều 14 Luật tổ chức tín dụng 2010 ... RẰNG BIỆN PHÁP BẢO ĐẢM LÀ TIỀN ĐỀ CỦA BIỆN PHÁP CƯỠNG CHẾ THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Khái niệm a) Khái niệm biện pháp bảo đảm thi hành án dân Biện pháp bảo đảm thi hành án dân : ? ?Biện pháp bảo đảm thi hành. .. định Biện pháp bảo đảm tiền đề biện pháp cưỡng chế thi hành án dân Giữa biện pháp bảo đảm thi hành án dân biện pháp cưỡng chế thi hành án dân có mối liên hệ định Biên pháp bảo đảm thi hành án dân. .. thi hành án dân Việt Nam, Nxb Công an Nhân dân 2 Tại lại cho biện pháp bảo đảm tiền đề biện pháp cưỡng chế thi hành án dân Biện pháp bảo đảm biện pháp cưỡng chế thi hành án dân sự, áp dụng biện