Phòng chống các tội phạm tham nhũng ở việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT HÌNH SỰ BÙI THỊ HỊA PHÒNG CHỐNG CÁC TỘI PHẠM THAM NHŨNG Ở VIỆT NAM KHÓA LUẬT TỐT NGHIỆP CỬ NHÂN LUẬT NIÊN KHÓA: 2013-2017 GVHD : TIẾN SĨ LÊ NGUYÊN THANH GV LÊ THỊ ANH NGA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH - 2017 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT HÌNH SỰ BÙI THỊ HỊA MSSV: 1353801013069 PHÒNG CHỐNG CÁC TỘI PHẠM THAM NHŨNG Ở VIỆT NAM KHÓA LUẬT TỐT NGHIỆP CỬ NHÂN LUẬT NIÊN KHÓA: 2013-2017 GVHD : TIẾN SĨ LÊ NGUYÊN THANH GV LÊ THỊ ANH NGA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH - 2017 LỜI CẢM ƠN Trong q trình thực hiện, hồn thiện đề tài tác giả nhận nhiều hỗ trợ giúp đỡ từ phía thầy bạn bè Tác giả xin gửi lời cảm ơn chân thành đến Thấy Lê Nguyên Thanh, người thầy hướng dẫn, ln nhiệt tình, tận tụy, tâm huyết hỗ trợ trình thực Xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến cô Lê Anh Nga, người cô hướng dẫn đồng hành suốt thời gian qua Xin gửi lời cảm ơn chân thành đến Thầy Trần Văn Độ, người thầy giúp đỡ tác giả nhiều việc giải vướng mắc lúc khó khăn Đồng thời xin gửi lời cảm ơn đến người bạn động viên giúp đỡ suốt trình thực Tác giả xin chân thành cảm ơn DANH MỤC VIẾT TẮT BLHS CBCC CENSOGOR CPI CPIB DN DNNN ĐƯQT ĐƯQTĐP IT NN & PTNT NQ/TW ODA LPCTN TAND Bộ Luật Hình Cán cơng chức Trung tâm nghiên cứu phát triển xã hội Chỉ số cảm nhận tham nhũng Corrupt Practices Investigation Bureau, quan chống tham nhũng Singapore Doanh nghiệp Doanh nghiệp Nhà nước Điều ước quốc tế Điều ước quốc tế đa phương Tổ chức minh bạch quốc tế Nông nghiệp phát triển nông thôn Nghị trung ương Official Development Assistance, hình thwucs đầu tư nước ngồi Luật Phịng chống tham nhũng Tịa án nhân dân BLTTHS UBKT UBND UNCAC VCCI WB Bộ luật Tố tụng Hình Ủy ban kiểm tra Ủy ban nhân dân Cơng ước Liên Hiệp quốc phịng tham nhũng Phịng thương mại cơng nghiệp Việt Nam Ngân hàng giới MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Tham nhũng tượng tiêu cực xã hội, mang tính lịch sử Sự đời phát triển tham nhũng gắn liền với hình thành giai cấp đời , phát triển máy Nhà nước Đã từ lâu tham nhũng khơng cịn câu chuyện đơn quốc gia giới Với phát triển ngày lan rộng, với ảnh hưởng tiêu cực mà tồn tham nhũng đưa đến cho xã hội biến tham nhũng trở thành mối bận tâm lo ngại toàn cầu Tham nhũng trở thành bệnh phổ biến quốc gia nào, dân tộc khơng có phận biệt chế độ trị, điều kiện kinh tế, văn hóa xã hội Từ nhiều năm nay, Đảng Nhà nước ta nhận định tham nhũng tội phạm nguy hiểm cao độ, tồn phát triển tội phạm tham nhũng xã hội nguy cản trở nghiệp xây dựng phát triển đất nước Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam quy định: “Các quan nhà nước, cán bộ, viên chức Nhà nước phải tôn trọng nhân dân tận tụy phục vụ nhân dân, liên hệ chặt chẽ với nhân dân, lắng nghe ý kiến chịu giám sát nhân dân, kiên đấu tranh chống biểu quan liêu, hách dịch, cữa quyền, tham nhũng” Bên cạnh Hiến pháp, đạo luật tối cao Đất nước, Đảng Nhà nước ta ban hành văn pháp luật, tạo hành lang pháp lý vững nhằm đẩy lùi hình thành phát triển tham nhũng khỏi xã hội Luật phịng chống tham nhũng, Bộ Luật Hình (BLHS), Nghị định, định, thị, thông tư hướng dẫn kịp thời hoạt động dấu tranh phòng chống tội phạm tham nhũng Trong công đổi Đất nước, việc ngăn cản tồn tham nhũng trở thành yêu cầu mang tính cấp thiết, tham nhũng đinh đến yếu tố sống cịn máy trị nơi vận hành, điều tiết hoạt động quốc gia BLHS 1985 ban hành, qua bốn lần pháp điển hóa, BLHS 1999, Luật phòng chống tham nhũng 2005 và, BLHS 2015 ban hành có hiệu lực vào ngày 01/7/2017 khắc phục bất cập thiếu sót quy định trước đó, đồng thời bổ sung thêm nhũng quy định đáp ứng nhu cầu thực tiễn mà bắt kịp xu chung thời đại Tạo sở, tảng pháp lý vững cho đấu tranh phòng chống tham nhũng Sự gia nhập, ký kết Cơng ước Liên hiệp quốc phịng chống tham nhũng (UNCAC) vào năm 2009 cho thấy tâm cao độ Đảng, Nhà nước Việt Nam việc loại trừ bệnh khỏi xã hội Có thể thấy nỗ lực cố gắng thể cách rõ ràng cụ thể qua Nghị Đại hội Đảng Qua lần Đại hội Đảng ta chưa bỏ quên vấn đề đấu tranh với tham nhũng mà song hành với việc khó khăn, bất cập, thẳng thắn thừa nhận thiếu sót sai lầm, đúc rút kinh nghiệm, tiếp thu học hỏi giải pháp tích cực từ quốc gia khu vực giới để tham nhũng phải đầu hàng Như vậy, năm gần đây, cơng tác đấu tranh phịng chống tham nhũng Việt Nam không nhận quan tâm thích đáng từ phía Đảng, Nhà nước mà cịn nhận quan tâm từ cơng chúng nước bạn bè quốc tế Ở Việt Nam, thời gian qua, bên cạnh phát triển lên kinh tế, tiến xã hội cịn nhiều vụ án tham nhũng khám phá, với tình tiết hấp dẫn thu hút dư luận xã hội tiêu tán hàng nghìn tỷ đồng ngân sách Nhà nước vụ án EPCO Minh Phụng, vụ Tamexco, vụ PMU18, vụ tham nhũng đất dai Đồ Sơn, vụ tham nhũng đề án 112, vụ Vinashin, Vinaline…và nhiều vụ án tham nhũng khác Tội phạm tham nhũng ngày lan rộng với thủ đoạn tinh vi, nguy hiểm Mặc dù nhà lập pháp Việt Nam ban hành hệ thống pháp luật để ngăn chặn dự liệu hết tất tình xảy nhằm mục đích triệt tiêu hình thành, tồn phát triển tham nhũng Thực tiễn đấu tranh bộc lộ khơng hạn chế bất cập hệ thống pháp luật Việt Nam, điều không không loại bỏ tham nhũng mà tạo điều kiện, tình huống, hồn cảnh thuận lợi cho tham nhũng khẳng định Trước tình cấp thiết xã hội, việc lựa chọn đề tài “ Phòng ngừa tội phạm tham nhũng Việt Nam” cần thiết đắn Tính ngày 02/12/2014 39 Tài liệu hội nghị toàn quốc ngành tổ chức xây dựng Đảng năm 2017 tổ chức trực tuyến tới 73 điểm cầu nước, 04/3/2017 40 Tham nhũng từ góc nhìn người dân, doanh nghiệp cán công chức, viên chức, kết khảo sát xã hội học, Thanh tra Chính Phủ, Ngân hàng giới - NXB Chính trị quốc gia-sự thật, 2012, tr 65, 67 41 Tham nhũng Việt Nam liên tục giảm năm qua” Báo Sài Gịn Giải Phóng Online Truy cập 13 tháng năm 2015 42 Thu hồi tài sản tham nhũng: quy định công ước Liên hợp quốc pháp luật Việt Nam, Tạp chí tổ chức Nhà nước, 2016 43 Giáo trình tội phạm học trường Đại học Luật TP.HCM, NXB Hồng Đức, Hội Luật Gia Việt Nam, 2015, tr 135 44 Pháp luật kê khai tài sản, thu nhập phục vụ việc phòng chống tham nhũng Việt Nam , thực trạng kiến nghị, Trung tâm nghiên cứu khoa học , viện nghiên cứu lập pháp, Ủy ban thường vụ quốc hội Hà Nội 10-2012, tr 45 Kiểm sốt xung đột lợi ích khu vực công - Quy định thực tiễn Việt Nam, Ngân hàng Thế giới & Thanh tra Chính phủ NXB Hồng Đức, H., 2016 46 Sáng kiến thu hồi tài sản thất thoát WB UNODC (2012), việc cơng lợi ích tư – bảo đảm trách nhiệm giải trình thơng qua cơng khai TS,TN, tr 38-40 47 Văn kiện đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ X , NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội, 2009, tr 286-287,289 48 Bộ Luật Hình 49 Cơng ước Liên Hiệp quốc phòng chống tham nhũng 50 Luật phòng chống tham nhũng 51 Luật doanh nghiệp 52 https://www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/, truy cập lần cuối 15/7/2016 53 http://www.transparency.org/, truy cập 22/5/2017 54 www.worldbank.org, truy cập 15/7/2017 55 https://vi.wikipedia.org/wiki/Tham_nh%C5%A9ng_t%E1%BA%A1i_Vi%E1 %BB%87t_Nam, truy cập 10/7/2017 56 Map: Which country pays the most bribes?” BBC News Truy cập 13 tháng năm 2017 57 http://vov.vn/chinh-tri/dang/vu-trinh-xuan-thanh-la-tong-hop-nhieu-bieu-hiencua-su-suy-thoai-610284.vov, truy cập 05/6/2017 58 http://www.daibieunhandan.vn/default.aspx?tabid=81&NewsId=377994, truy cập lần cuối 16/7/2017 59 http://vov.vn/kinh-te/fdi-vao-viet-nam-nam-2016-luong-von-giam-giai-ngantang-ky-luc-581565.vov, truy cập lần cuối 16/7/2017 60 http://noichinh.vn/ho-so-tu-lieu/201206/vu-an-huynh-ngoc-si-291047/, truy cập lần cuối 16/7/2017 61 http://vantuyen.net/index.php?view=story&subjectid=19628, truy cập 16/7/2017 62 http://www.thesaigontimes.vn/157460/Tu-duy-lai-de-bit-lo-hong-co-phan-hoaDNNN.html, truy cập 11/7/2017 63 http://plo.vn/quoc-te/nhung-dieu-cam-ky-doi-voi-cong-chuc-cac-nuoc-khoiasean-175530.html, truy cập 14/7/2017 64 http://www.xaydungdang.org.vn/Home/MagazineStory.aspx?mid=92&mzid=9 16&ID=2139, truy cập 05/7/2017 65 http://www.rfa.org/vietnamese/in_depth/mini-salary-cause-corrup-vh05182012215812.html, truy cập 31/5/2017 66 http://noichinh.vn/nghien-cuu-trao-doi/201502/kiem-tra-giam-sat-viec-thanhtra-vu-viec-khoi-to-dieu-tra-truy-to-xet-xu-cac-vu-an-tham-nhung-nghiemtrong-phuc-tap-mot-so-van-de-rut-ra-296973, truy cập 04/6/2017 67 Nguồn::http://tailieu.vn/doc/kha-nang-tiep-can-cac-nguon-luc-phat-trien-cuadoanh-nghiep-khu-vuc-kinh-te-tu nhan-1893745.html, 15/7/2017 68 http://isos.gov.vn/Thongtinchitiet/tabid/84/ArticleId/509/language/vi-VN/Kinhnghi-m-c-i-cach-chinh-sach-ti-n-l-ng-d-i-v-i-cong-ch-c-c-a-Singapore.aspx, truy cập 5/7/2017 69 https://www.cpib.gov.sg/about-corruption/prevention-of-corruption-act, truy cập 14/7/2017 70 http://noichinh.vn/nghien-cuu-trao-doi/201601/hinh-su-hoa-hanh-vi-lam-giaubat-chinh-kinh-nghiem-quoc-te-va-kha-nang-van-dung-cho-viet-nam-299780/, truy cập 15/7/2017 71 http://thanhtra.edu.vn/category/detail/608-kinh-nghiem-phong,-chong-thamnhung-o-singapore.html, truy cập 14/7/2017 72 https://en.wikipedia.org/wiki/Anti-corruption_campaign_under_Xi_Jinping, truy cập 14/7/2017 73 Nguồn: http://www.tapchicongsan.org.vn/Home/Binh-luan/2015/33828/Thamnhung-o-Trung-Quoc-va-bai-hoc-kinh-nghiem-ve-cai.aspx, truy cập 14/7/2017 74 http://nld.com.vn/trung-quoc-chong-tham-nhung.html, truy cập 14/7/2017 75 Nguồn:http://dantri.com.vn/the-gioi/phong-chong-tham-nhung-o-trung-quoctri-ca-goc-lan-ngon-20170419155718661.htm, truy cập 14/7/2017 76 https://www.careerlink.vn/cam-nang-viec-lam/tin-tuc-viec-lam/thuc-trang-vande-tien-luong-o-viet-nam, truy cập 16/7/2017 77 http://thanhtra.gov.vn/ct137/Lists/LTaiLieu/View_Detail.aspx?CatID=1&ItemId=42&, truy cập 14/7/2017 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO A VĂN BẢN PHÁP LUẬT BLHS 2015 Công ước Liên Hiệp quốc phòng chống tham nhũng Luật phòng chống tham nhũng 2005, sửa đổi, bổ sung 2007, 2012 Luật doanh nghiệp 2014 B TÀI LIỆU THAM KHẢO Tài liệu nước Mukherjee, Ranjana, and Omer Gokcekus 2006 “Officials’ Asset Declaration Laws: Do They Prevent Corruption?” In Global Corruption Report 2006, ed Robin Hodess and Toby Wolfe, p.325 Transparency International, Berlin Tài liệu Tiếng Việt Mai Quốc Bình - Luận khoa học cho việc xây dựng chiến lược phòng ngừa nâng cao hiệu đấu tranh, phòng chống tham nhũng Việt Nam năm 2020, Hà Nội, 7-2007 Nguyễn Thế Bình - Một số lĩnh vực tham nhũng, văn phòng Ban đạo Trung ương phòng chống tham nhũng Lý Quang Diệu – Bí hóa rồng Lịch sử Singapore 1965 - 2000, Nxb Trẻ, Tp Hồ Chí Minh Trần Hữu Dũng - Tham nhũng tăng trưởng kinh tế, Nghiên cứu quốc tế, 2014 10 Hà Hồng Hà, Sáu mũi tên tiêu trừ tham nhũng Singapo 11 Nguyễn Ngọc Hịa (chủ biên), từ điển giải thích thuật ngữ luật học Phần: Luật hình sự, Luật tố tụng hình sự, Trường Đại học Luật Hà Nội (1999), Nxb CAND, Hà Nội 12 Nguyễn Ngọc Hòa, Lê Thị Sơn -Từ điển pháp luật Hình Sự, NXB Tư pháp 2006 13 Trần Thị Hợi - Những kinh nghiệm Singapo việc thực sách biện pháp phịng chống tham nhũng, tạp chí khoa học cơng nghệ, trường Đại học khoa học Huế, tập số 2, 2014 14 Lương Minh Huân, Nguyễn Hùng Cường - Khả tiếp cận nguồn lực phát triển doanh nghiệp khu vực kinh tế tư nhân, vấn đề kinh tế tài giới, số 9/2014 15 Lã Văn Huy - Pháp Luật phòng chống tham nhũng Singapo học cho Việt Nam - Luận văn thạc sĩ, mã số 603860, 2013 16 Bùi Thị Thu Huyền - Kinh nghiệm chống tham nhũng Singapore, Văn phòng ban đạo trung ương phòng chống tham nhũng 17 Trần Lan Hương - Một số khó khăn vướng mắc thu hồi tài sản tham nhũng Việt Nam, Viện khoa học Thanh tra Chính Phủ , 2016 18 Nguyễn Khắc Linh - Một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quản lý Nhà nước kinh tế giai đoạn nay, tạp chí quản lý Nhà nước, số 224, 9/2014, tr 52 19 Võ Thiết Long, Trần Ngọc Hoàng, Từ điển Anh Việt, NxB Thanh Niên, 2002, 20 Dương Tuyết Miên - Bàn tội phạm rõ, tội phạm ẩn tội phạm, Tạp chí Luật học số 3/2010 21 Hồng Thị Thanh Nhàn (2012), Chính sách phịng chống tham nhũng Singapore, Khóa luận tốt nghiệp cử nhân Đơng phương học, Trường Đại học Khoa học Huế 22 Hoàng Phê – Từ điển tiếng Việt, Viện Ngôn ngữ (2000), Nxb Đà Nẵng 23 Nguyễn Quang Trung Tiên- Tiền dưỡng liêm - biện pháp tài phịng ngừa nạn quan lại tham nhũng thời Nguyễn - Tuyển tập nghiên cứu triều Nguyễn, Tạp chí Nghiên cứu Phát triển 24 Phạm Anh Tuấn - Một số kinh nghiệm phòng chống tham nhũng Trung Quốc, nghiên cứu trao đổi, 2013 25 Lê Thanh Phương nhóm cộng tác, Từ điển Pháp-Việt Việt-Pháp, NxB Văn hóa thơng tin, 2007 26 Nguyễn Xn m , Nguyễn Hịa Bình – Tội phạm kinh tế thời hội nhập, NXB CAND, 2004 27 Nguyễn Xn m, Nguyễn Hồ Bình, TS Bùi Minh Thanh, Sđd, tr.21, 22 28 Báo cáo hội nghị Toàn quốc ngành Thanh tra xây dựng Đảng, Bộ Chính trị, 2017 29 Báo cáo tóm tắt – Phong vũ biểu tham nhũng toàn cầu – Quan điểm trải nghiệm người Việt Nam ... Luật phòng chống tham nhũng Singapo học cho Việt Nam - Luận văn thạc sĩ, mã số 603860, 2013 16 Bùi Thị Thu Huyền - Kinh nghiệm chống tham nhũng Singapore, Văn phòng ban đạo trung ương phòng chống. .. trình tội phạm học trường Đại học Luật TP.HCM, NXB Hồng Đức, Hội Luật Gia Việt Nam, 2015 40 Tài liệu bồi dưỡng phòng chống tham nhũng, Thanh tra Chính Phủ 41 Tài liệu giảng dạy phòng chống tham nhũng. .. phát triển tham nhũng khỏi xã hội Luật phịng chống tham nhũng, Bộ Luật Hình (BLHS), Nghị định, định, thị, thông tư hướng dẫn kịp thời hoạt động dấu tranh phòng chống tội phạm tham nhũng Trong