Các tội phạm tham nhũng trong luật hình sự việt nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh đắk lắk)

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN ĐÌNH TRIẾT CÁC TỘI PHẠM THAM NHŨNG TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đăk lăk LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC H

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN ĐÌNH TRIẾT

CÁC TỘI PHẠM THAM NHŨNG

TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM

(trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đăk lăk)

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - 2015

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN ĐÌNH TRIẾT

CÁC TỘI PHẠM THAM NHŨNG

TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM

(trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đăk lăk)

Chuyên ngành: Luật hình sự và Tố tụng hình sự

Mã số: 60 38 01 04

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Cán bộ hướng dẫn khoa học: PGS TS TRỊNH QUỐC TOẢN

HÀ NỘI - 2015

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội

Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để tôi có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

Tác giả luận văn

Nguyễn Đình Triết

MỤC LỤC

Trang

Lời cam đoan

Mục lục

Danh mục các từ viết tắt

Danh mục các bảng

MỞ ĐẦU 1

Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CÁC TỘI PHẠM

THAM NHŨNG TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAMError! Bookmark not defined 1.1 Khái niệm, đặc điểm và ý nghĩa của việc quy định các tội phạm

tham nhũng trong LHS Việt Nam Error! Bookmark not defined

1.1.1 Khái niệm, đặc điểm của các tội phạm tham nhũng trong LHS Việt NamError! Bookmark not defined

1.1.2 Ý nghĩa của việc quy định các tội phạm tham nhũng trong LHS

Việt Nam Error! Bookmark not defined

1.2 Khái quát lịch sử của các quy định về tội phạm tham nhũng

trong LHS Việt Nam từ sau Cách mạng Tháng Tám năm 1945

đến khi ban hành BLHS năm 1999 Error! Bookmark not defined

1.2.1 Giai đoạn từ sau Cách mạng Tháng Tám năm 1945 đến trước khi

ban hành BLHS năm 1985 Error! Bookmark not defined

1.2.2 Giai đoạn từ khi ban hành BLHS năm 1985 đến trước khi ban

hành BLHS Việt Nam năm 1999 Error! Bookmark not defined

1.3 Các tội phạm tham nhũng trong Công ước quốc tế về chống

tham nhũng và LHS một số nước Error! Bookmark not defined

1.3.1 Các tội phạm tham nhũng trong Công ước quốc tế về chống tham nhũngError! Bookmark not defined 1.3.2 Các tội phạm tham nhũng trong LHS một số nướcError! Bookmark not defined

Chương 2: CÁC QUY ĐỊNH VỀ TỘI PHẠM THAM NHŨNG

TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM HIỆN HÀNH VÀ

THỰC TIỄN XÉT XỬ TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH ĐẮK LẮKError! Bookmark not defined

2.1 Các dấu hiệu pháp lí hình sự của các tội tham nhũng trong

BLHS Việt Nam hiện hành Error! Bookmark not defined

2.1.1 Tội tham ô tài sản Error! Bookmark not defined

2.1.2 Tội nhận hối lộ Error! Bookmark not defined

2.1.3 Tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sảnError! Bookmark not defined

2.1.4 Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụError! Bookmark not defined 2.1.5 Tội lạm quyền trong khi thi hành công vụError! Bookmark not defined

2.1.6 Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng với người khác

để trục lợi Error! Bookmark not defined

2.1.7 Tội giả mạo trong công tác Error! Bookmark not defined

2.2 Hình phạt áp dụng đối với các tội phạm tham nhũngError! Bookmark not defined

2.2.1 Hình phạt chính áp dụng với các tội phạm tham nhũngError! Bookmark not defined

2.1.2 Hình phạt bổ sung áp dụng với các tội phạm tham nhũngError! Bookmark not defined

2.3 Thực tiễn xét xử các tội phạm tham nhũng trên địa bàn tỉnh

Đắk Lắk Error! Bookmark not defined

2.3.1 Khái quát tình hình chính trị - kinh tế - xã hội của địa bàn tỉnh

Đắk Lắk Error! Bookmark not defined

2.3.2 Tình hình xét xử các tội phạm tham nhũngError! Bookmark not defined

Chương 3: HOÀN THIỆN QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ

VIỆT NAM VỀ CÁC TỘI PHẠM THAM NHŨNG VÀ

NHỮNG GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNGError! Bookmark not defined 3.1 Sự cần thiết của việc hoàn thiện và nâng cao hiệu quả áp dụng

quy định của BLHS Việt Nam về các tội phạm tham nhũngError! Bookmark not defined 3.1.1 Về mặt lý luận Error! Bookmark not defined

3.1.2 Về mặt thực tiễn Error! Bookmark not defined

3.1.3 Về mặt lập pháp Error! Bookmark not defined

3.2 Hoàn thiện quy định của BLHS Việt Nam về các tội phạm

tham nhũng Error! Bookmark not defined

3.2.1 Nhận xét Error! Bookmark not defined

3.2.2 Nội dung hoàn thiện Error! Bookmark not defined

3.3 Những giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng quy định của

BLHS Việt Nam về các tội phạm tham nhũngError! Bookmark not defined

3.3.1 Tăng cường năng lực chuyên môn, nghiệp vụ cho các Điều tra

viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán và Hội thẩm nhân dânError! Bookmark not defined

3.3.2 Tăng cường công tác xét xử nghiêm minh, kịp thời các tội phạm

tham nhũng Error! Bookmark not defined

KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 3

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

CTTP Cấu thành tội phạm

KTXH Kinh tế xã hội

PCTN Phòng, chống tham nhũng TNHS Trách nhiệm hình sự TTCP Thanh tra Chính phủ TANDTC Tòa án nhân dân tối cao XHCN Xã hội chủ nghĩa

DANH MỤC CÁC BẢNG

Số hiệu

bảng

Tên bảng Trang

Bảng 2.1: Số vụ án sơ thẩm về từng tội phạm tham nhũng

từ năm 2010 đến 2014

Error! Bookmark not defined

Bảng 2.2: Số bị cáo bị xét xử sơ thẩm về từng tội phạm

tham nhũng từ năm 2010 đến 2014

Error! Bookmark not defined

Bảng 2.3: Tỉ lệ các tội danh và bị cáo trong nhóm tội phạm về

tham nhũng đã xét xử trên địa bàn tỉnh ĐakLak từ

2010 – 2014

Error! Bookmark not defined

Bảng 2.4: Các hình thức TNHS được áp dụng đối với các tội về

tham nhũng đã xét xử sơ thẩm (từ 2010 đến 2014)

Error! Bookmark not defined

Bảng 2.5: Các hình thức TNHS được áp dụng đối với các tội về

tham nhũng đã xét xử phúc thẩm (từ 2010 đến 2014)

Error! Bookmark not defined

1

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Theo báo cáo của tổ chức Liêm chính toàn cầu năm 2014 “Tội phạm và

nạn tham nhũng cướp đi gần 1000 tỉ USD mỗi năm từ các quốc gia nghèo và

có thu nhập trung bình Số tiền này nếu được đầu tư vào các doanh nghiệp nhỏ, dịch vụ y tế, giáo dục và hạ tầng thì đủ để thúc đẩy tăng trưởng kinh tế, tạo công ăn việc làm và tăng công quỹ” Điều này có thể thấy tham nhũng có

hậu quả vô cùng lớn đối với kinh tế - xã hội của mỗi quốc gia và ngày nay nó đang là vấn đề chung của toàn cầu

Ở Việt Nam, tham nhũng cũng đã gây ra những tác hại to lớn cho đời sống chính trị, kinh tế, làm xói mòn giá trị đạo đức, văn hoá, gia đình, xã hội, đặc biệt, tham nhũng làm giảm sút niềm tin của nhân dân, làm sai lệch các chủ trương, chính sách của đảng Trước tình hình đó, tham nhũng đã trở thành vấn đề được Đảng, Nhà nước và toàn thể xã hội quan tâm Điều này được thể hiện trong quyết tâm chính trị của Đảng, Nhà nước trong công tác đấu tranh phòng, chống tham nhũng (PCTN) đến năm 2020 [13]

Để ngăn chặn và đẩy lùi quốc nạn này, Nhà nước ta đã lập Cục phòng chống tham nhũng thuộc Chính Phủ theo quyết định 1424 ngày 31/10/2006, Quốc hội đã thông qua Luật PCTN ngày 29/11/2005 được sửa đổi, bổ sung năm 2012, rất nhiều nghị định, quyết định, thông tư, chỉ thị để cụ thể hóa Luật PCTN, trong đó có các quy định về minh bạch tài sản, thu nhập; luân chuyển cán bộ, công chức, viên chức; tiêu chuẩn, định mức trang thiết bị và phương tiện làm việc của cơ quan và cán bộ, công chức, viên chức Nhà nước; tặng quà, nhận quà và nộp lại quà tặng; trả lương qua tài khoản đối với các đối tượng hưởng lương từ ngân sách; danh mục người có nghĩa vụ kê khai tài sản, thu nhập; chế độ phụ cấp trách nhiệm trong hoạt động PCTN; xử lý trách

2

nhiệm của người đứng đầu cơ quan, tổ chức, đơn vị để xẩy ra tham nhũng; vai trò, trách nhiệm của xã hội trong PCTN… Đặc biệt, các tội phạm về tham nhũng đã được quy định tại BLHS năm 1999 [42]

Về đấu tranh PCTN, chúng ta đã có cơ sở pháp lý, có cơ chế kiểm tra, giám sát, phát hiện nhưng thời gian qua, các vụ án tham nhũng lớn ở Việt Nam ngày càng tăng về số lượng và mức độ tinh vi, nguy hiểm; Đảng,Nhà nước và nhân dân quyết liệt giải quyết các vụ án tham nhũng, công bố kết quả rộng rãi trên các phương tiện thông tin đại chúng củng cố niềm tin cho nhân

dân, như vụ án Huỳnh Thị Huyền Như, vụ Trần Văn Truyền

Vì vậy, việc nghiên cứu toàn diện và làm rõ hơn các tội phạm về tham nhũng có một ý nghĩa quan trọng không chỉ về mặt nhận thức mà còn giúp các cơ quan tiến hành tố tụng có cơ sở pháp lý để phòng ngừa và đấu tranh với các hành vi phạm tội do người có chức vụ thực hiện Trên cơ sở đó, tác

giả chọn đề tài: “Các tội phạm tham nhũng trong LHS Việt Nam (Trên cơ sở

số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk)” Tuy nhiên với phạm vi luận văn thạc

sĩ, tác giả chỉ nghiên cứu một số vấn đề lý luận và thực tiễn liên quan đến các tội phạm này trên cơ sở nghiên cứu số liệu thực tiễn xét xử từ năm 2008 đến năm 2014 trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu

Từ khi Bộ LHS (BLHS) năm 1999 có hiệu lực, các tội phạm thma nhũng cũng đã được nhiều tài liệu, bài viết tạp chí đề cập đến và cũng đã được các nhà nghiên cứu chọn làm đề tài luận văn, luận án Các tác giả đã đi sâu nghiên cứu thực trạng tham nhũng và các giải pháp PCTN cũng như đề cập đến việc thực hiện pháp luật về PCTN và đưa ra các giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả công tác PCTN

Trước tiên phải kể đến sách chuyên khảo giáo trình của các cơ sở đào

tạo luật: 1) GS.TSKH Lê Văn Cảm (Chủ biên), Giáo trình LHS Việt Nam

3

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

1 Ban Bí thư Trung ương Đảng (1990), Chỉ thị số 64-CT/TW ngày

10-10-1990 về lãnh đạo đấu tranh chống tham nhũng, Hà Nội

2 Ban Chấp hành Trung ương Đảng Cộng sản Việt Nam (2004), Nghị

quyết Hội nghị lần thứ sáu (lần 2), khoá VIII, Hà Nội

3 Ban Chấp hành Trung ương Đảng Cộng sản Việt Nam (2006), Nghị

quyết Hội nghị lần thứ Ba, khoá X, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội

4 Ban Chấp hành Trung ương Đảng Cộng sản Việt Nam (2011), Quy định số

47-QĐ/TW ngày 01-11-2011 về những điều đảng viên không được làm, Hà Nội

5 Ban Chỉ đạo Tổng kết lý luận của Ban chấp hành Trung ương (2005),

Báo cáo tổng kết một số vấn đề lý luận - thực tiến qua 20 năm đổi mới

1986-2006, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội

6 Ban Nội Chính Trung ương Đảng Cộng sản Việt Nam (1998), Đấu tranh

chống tham nhũng ở nước ta, Hà Nội

7 Ban Tư tưởng Văn hoá Trung ương (2007), Đẩy mạnh học tập và làm

theo tấm gương đạo đức Hồ Chí Minh, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội

8 Bộ Chính trị (1963), Nghị quyết ngày 24-7-1963 về nâng cao trách

nhiệm, tăng cường quản lý kinh tế, tài chính, cải tiến kỹ thuật, chống

tham ô, lãng phí, quan liêu, Hà Nội

9 Bộ Chính trị (1996), Nghị quyết số 14-NQ/TW ngày 15-5-1996 về đấu

tranh chống tham nhũng, Hà Nội

10 Bộ Chính trị (1997), Quy định số 115-QĐ/TW ngày 07-02-1997 về

những điều đảng viên không được làm, Hà Nội

11 C.Mác và Ph Ăngghen (1999), Toàn tập, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội

12 Chính phủ (2006), Nghị định số 120/2006/NĐ-CP ngày 20/10/2006 Quy

định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật PCTN, Hà Nội

4

13 Chính phủ (2009), Nghị quyết số 21/NQ-CP ngày 12/5/2009 về ban

hành Chiến lược Quốc gia về phòng, chống tham nhũng đến năm 2020,

Hà Nội

14 Chủ tịch Nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2009), Quyết định

số 950/2009/QĐ-CTN về phê chuẩn Công ước của Liên hợp quốc về

chống tham nhũng, Hà Nội

15 Lê Cảm (2007), Giáo trình LHS Việt Nam (phần các tội phạm) nhà xuất

bản Đại học Quốc gia, Hà Nội

16 Nguyễn Đăng Dung (1996), Nhà nước và pháp luật đại cương, Nxb

Thành phố Hồ Chí Minh, thành phố Hồ Chí Minh

17 Nguyễn Đăng Dung (2014), Giáo trình Lý luận và pháp luật về phòng,

chống tham nhũng, Nxb Đại học Quốc gia, Hà Nội

18 Đảng Cộng sản Việt Nam (2001), Văn kiện Đại hội Đại biểu toàn quốc

lần thứ IX, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội

19 Đảng Cộng sản Việt Nam (2006), Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc

lần thứ X của Đảng, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội

20 Đảng Cộng sản Việt Nam (2011), Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc

lần thứ XI của Đảng, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội

21 Nguyễn Minh Đoan (2008), Vai trò của pháp luật trong đời sống xã hội,

Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội

22 Đinh Bích Hà (người dịch) (2007), BLHS nước Cộng hòa nhân dân

Trung Hoa, Nxb Tư pháp, Hà Nội

23 Đào Thanh Hải (2005), Đảng và Nhà nước đối với công tác thực hành

tiết kiệm chống tham ô lãng phí, phát huy dân chủ ở cơ sở trong thời kỳ

đổi mới, Nxb Lao động Xã hội, Hà Nội

24 Ngọ Duy Hiểu (2001), Đổi mới tư duy pháp lý về đấu tranh phòng

chống tham nhũng ở Việt Nam hiện nay, Luận văn Thạc sỹ Luật học,

Trường Đại học Luật Hà Nội

5

25 Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh (1996), Giáo trình Nhà nước

và pháp luật xã hội chủ nghĩa, t1, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội

26 Nguyễn Văn Kim (2003), Pháp luật chống tham nhũng của các nước

trên thế giới, Nxb Văn hoá dân tộc, Hà Nội

27 Nguyễn Mạnh Kháng (1997), “Bàn thêm về vấn đề đấu tranh phòng

chống tham nhũng”, Tạp chí Nhà nước và pháp luật, (11), tr.16-22

28 Trần Ngọc Liêm (2007), Một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả công

tác chống tham nhũng của các cơ quan thanh tra Nhà nước theo Luật

Phòng, chống tham nhũng, Đề tài khoa học cấp bộ, Thanh tra Chính phủ

29 Liên hợp quốc (2003), Công ước quốc tế Liên hợp quốc về chống

tham nhũng

30 Lê Văn Long (2003), Quan hệ pháp luật - những vấn đề lý luận và thực

tiễn ở Việt Nam hiện nay, Luận án tiến sĩ luật học, Trường Đại học Luật

Hà Nội

31 Dương Tuyết Miên (người dịch) (2010), BLHS Thụy Điển, Nxb Công an

nhân dân, Hà Nội

32 Đinh Văn Minh (2006), Một số vấn đề về tệ nạn tham nhũng và những

nội dung cơ bản của Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2005, Nxb

Chính trị Quốc gia, Hà Nội

33 Hồ Chí Minh (1998), Toàn tập, t11, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội

34 Trần Công Phàn (2004), Tình hình, nguyên nhân và các biện pháp đấu

tranh phòng, chống các tội tham nhũng, Luận án Tiến sỹ Luật học

35 Đỗ Ngọc Quang (1997), “Bàn về khái niệm tham nhũng”, Tạp chí Khoa

học, (4), Đại học Quốc gia Hà Nội

36 Quốc hội (1985), BLHS nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội

37 Quốc hội (1992), Hiến pháp năm 1992 (sửa đổi, bổ sung ngày 7-1-2002),

Hà Nội

6

38 Quốc hội (1998), Luật Khiếu nại, tố cáo ngày 11-12-1998, Hà Nội

39 Quốc hội (1998), Pháp lệnh Chống tham nhũng ngày 9-3-1998, Hà Nội

40 Quốc hội (1998), Pháp lệnh Thực hành tiết kiệm, chống lãng phí ngày

9-3-1998, Hà Nội

41 Quốc hội (1999), BLHS nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội

42 Quốc hội (2000), BLHS ngày 4-1-2000, Hà Nội

43 Quốc hội (2000), Pháp lệnh sửa đổi, bổ sung một số điều của Pháp lệnh

Chống tham nhũng ngày 12-5-2000, Hà Nội

44 Quốc hội (2003), Bộ luật Tố tụng Hình sự ngày 10-12-2003, Hà Nội

45 Quốc hội (2004), Luật Thanh tra ngày 15-6-2004, Hà Nội

46 Quốc hội (2005), Luật Kiểm toán Nhà nước ngày 14-6-2005, Hà Nội

47 Quốc hội (2005), Luật Luật phòng, chống tham nhũng ngày 29-11-2005,

Hà Nội

48 Quốc hội (2005), Luật Thực hành tiết kiệm, chống lãng phí ngày 29-11-2005,

Hà Nội

49 Quốc hội (2007), Luật Sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật phòng,

chống tham nhũng ngày 17-8-2007, Hà Nội

50 Quốc hội (2010), Luật Thanh tra ngày 15-11-2010, Hà Nội

51 Quốc hội (2011), Luật Khiếu nại ngày 11-11-2011, Hà Nội

52 Quốc hội (2011), Luật Tố cáo ngày 11-11-2011, Hà Nội

53 Quốc hội (2012), Luật Sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật phòng,

chống tham nhũng ngày 23-11-2012, Hà Nội

54 Phan Xuân Sơn, Hoàng Thế lực (2010), Nhận diện tham nhũng và các

giải pháp phòng, chống tham nhũng ở Việt Nam hiện nay, Nxb Chính trị

quốc gia, Hà Nội