Các tội phạm tham nhũng theo luật hình sự việt nam trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh nam định

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGÔ THỊ THANH ĐỨC CÁC TỘI PHẠM VỀ THAM NHŨNG THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM (TRÊN CƠ SỞ SỐ LIỆU THỰC TIỄN ĐỊA BÀN TỈNH NAM ĐỊNH) LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Hà Nội - 2017 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGÔ THỊ THANH ĐỨC CÁC TỘI PHẠM THAM NHŨNG THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM (TRÊN CƠ SỞ SỐ LIỆU THỰC TIỄN ĐỊA BÀN TỈNH NAM ĐỊNH) Chuyên ngành: Luật hình Tố tụng hình Mã số : 60.38.01.04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS TS TRỊNH QUỐC TOẢN Hà Nội - 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng tôi.Các kết nêu Luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy, viết lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! Học viên Ngô Thị Thanh Đức MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN MỤC LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT MỞ ĐẦU Chương 1: MỘT SỐ VẦN ĐỀ CHUNG VỀ CÁC TỘI PHẠM THAM NHŨNG TRONG LUẬT HÌNH SƢ̣ VIỆT NAM 1.1 Khái niệm đặc điểm tội phạm tham nhũng 1.1.1 Khái niệm tội phạm tham nhũng 1.1.2 Các đặc điểm của tội phạm tham nhũng 1.2 Khái quát lịch sử Luật hình Việt Nam quy định tội phạm tham nhũng 12 1.2.1 Giai đoạn trước Cách mạng Tháng Tám năm 1945 13 1.2.2 Giai đoạn từ sau Cách mạng Tháng Tám năm 1945 đến trước ban hành Bộ luật hình Việt Nam năm 1985 17 1.2.3 Giai đoạn từ sau ban hành Bộ luật hình Việt Nam năm 1985 đến trước ban hành Bộ luật hình năm 1999 20 Chƣơng 2: CÁC QUY ĐỊNH VỀ TỘI PHẠM THAM NHŨNG TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ NĂM 1999 VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG 24 2.1 Các dấu hiệu pháp lý đặc trưng tội phạm tham nhũng hình phạt áp dụng 24 2.1.1 Các dấu hiệu pháp lý đặc trưng tội phạm tham nhũng 24 2.1.2 Hình phạt áp dụng tội phạm tham nhũng 35 2.2 Thực tiễn áp dụng quy định Bộ luật hình năm 1999 tội phạm tham nhũng Tòa án nhân dân địa bàn tỉnh Nam Định 37 2.2.1 Khái quát tình hình xét xử tội phạm tham nhũng nước 37 2.2.2 Thực tiễn xét xử tội phạm tham nhũng địa bàn tỉnh Nam Đi ̣nh 39 2.2.3 Nguyên nhân tồn tại, thiếu sót áp dụng quy định tội phạm tham nhũng Bộ luật hình năm 1999 47 Chƣơng 3: MỘT SỐ KIẾN NGHỊ TIẾP TỤC HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ NĂM 1999 VỀ TỘI PHẠM THAM NHŨNG VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG 61 3.1 Một số kiến nghị tiếp tục hoàn thiện quy định Bộ luật hình năm 1999 tội phạm tham nhũng 61 3.1.1 Một số nội dung Bộ luật hình năm 2015 tội phạm tham nhũng 61 3.1.2 Một số kiến nghị tiếp tục sửa đổi, bổ sung quy định Bộ luật hình năm 2015 tội phạm tham nhũng 65 3.2 Một số biện pháp nâng cao hiệu áp dụng các quy định tô ̣i pha ̣m tham nhũng 75 3.2.1 Đổi phương thức đào tạo, nâng cao trình độ trị, phẩm chất đạo đức, lực chun mơn nghiệp vụ ý thức trách nhiệm đội ngũ cán tư pháp 75 3.2.2 Tăng cường quan hệ phối hợp Viện kiểm sát với Cơ quan điều tra, Tòa án 78 3.2.3 Thực tốt chế: Kiểm soát, giám sát quyền lực; xử lý nghiêm minh đãi ngộ hợp lý 78 KẾT LUẬN 80 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 82 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLHS BLHS CTTP Cấu thành tội phạm KTXH Kinh tế - xã hội LHQ Liên hợp quốc PCTN Phòng, chống tham nhũng TNHS Trách nhiệm hình TANDTC Tịa án nhân dân tối cao PLHS Pháp luật hình VKSNDTC Viện kiểm sát nhân dân tối cao UBTVQH Ủy Ban Thường vụ Quốc hội BLTTHS Bộ luật tố tụng hình XHCN Xã hội chủ nghĩa MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu Các tội phạm tham nhũng quy định Mục A, Chương XXI, Bộ luật hình năm 1999; sửa đổi, bổ sung năm 2009 Các tội phạm tham nhũng gây nhiều hậu nghiêm trọng lĩnh vực đời sống xã hội, trở lực lớn trình đổi đất nước làm xói mịn lịng tin nhân dân Đảng, Nhà nước Các tội phạm tham nhũng xâm phạm, chí làm thay đổi, đảo lộn chuẩn mực đạo đức xã hội, tha hoá đội ngũ cán bộ, công chức nhà nước [1,tr12] Các tội phạm tham nhũng loại tội phạm phổ biến, tính chất mức độ nguy hiểm ngày cao, hậu tội phạm nghiêm trọng khó khắc phục, nghiên cứu, đánh giá thực trạng loại tội phạm này, xác định tính chất, mức độ, xu hướng diễn biến thời gian tới, phân tích nguyên nhân phạm tội loại tội phạm này, đề giải pháp ngăn chặn, giảm thiểu tội phạm giúp cho quan nhà nước, người có thẩm quyền đề chủ trương, sách, biện pháp ngăn chặn, giảm thiểu tội phạm cần thiết Đấu tranh phòng, chống tội phạm nói chung, tội phạm tham nhũng nói riêng nhiệm vụ quan trọng liên quan đến tồn vong, chế độ ta Tuy nhiên, đấu tranh phức tạp, địi hỏi có lãnh đạo toàn diện tuyệt đối Đảng, chung tay, vào hệ thống trị tham gia tích cực tồn xã hội Cơng tác đấu tranh, phịng, chống tội phạm tham nhũng phạm vi tồn quốc nói chung địa bàn tỉnh Nam Định nói riêng năm qua cấp ủy, quyền cấp quan tâm lãnh đạo, đạo; nhiên hiệu cịn hạn chế Hiện nay, tình hình phạm tội liên quan đến chức vụ, quyền hạn nước ta mức nghiêm trọng, đáng báo động Những tội phạm xảy cấp Trung ương, cấp địa phương, chương trình, dự án Tác hại nguy hiểm tội phạm tham nhũng ảnh hưởng trực tiếp đến hiệu việc thực chủ trương, sách phát triển kinh tế - xã hội số nhiệm vụ quản lý định Nhà nước Điều đáng báo động tội phạm tham nhũng, quyền hạn dường trở thành bình thường quan niệm số cán bộ, công chức, viên chức Đó biểu suy thối, xuống cấp nghiêm trọng đạo đức [3,tr 21] Đã có nhiều đề tài nghiên cứu nguyên nhân, thực trạng tội phạm tham nhũng; giải pháp phòng, chống loại tội phạm phạm vi nước Tuy nhiên, nghiên cứu, đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu áp dụng quy định BLHS năm 1999 tội phạm tham nhũng địa bàn tỉnh Nam Định chưa có nghiên cứu thức Từ lý chọn nghiên cứu đề tài “Các tội phạm tham nhũng theo Luật hình Việt Nam (trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Nam Định)" làm luận văn thạc sỹ luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Trách nhiệm hình tội phạm tham nhũng khơng phải vấn đề mới, vấn đề phổ biến quan trọng luật hình Việt Nam, đó, góc độ cơng trình nghiên cứu, sách, báo, tạp chí tác giả, nhà nghiên cứu, học viên quan tâm nghiên cứu đề cập trực tiếp gián tiếp góc độ khác nhau, đó: + Các cơng trình nghiên cứu, luận văn, luận án: Các Tội phạm tham nhũng Luật hình Việt Nam, Trần Văn Đạt, Luận án Tiến sĩ (2012); Các Tội phạm tham nhũng luật Hình Việt Nam, Trần Văn Đạt, Luận văn thạc sĩ luật (2002); Đấu tranh phòng chống tội phạm tham nhũng thành phố Hồ Chí Minh, Dương Ngọc Hải, Luận văn thạc sỹ luật, trường Đại học Luật Hà Nội năm 2011; Tội tham ô tài sản Bộ luật hình Việt Nam - Những vấn đề lý luận thực tiễn, Trần Quang Sơn; Luận văn thạc sĩ luật, Đại học luật Hà Nội, 2007 + Sách, báo, tạp chí: Trách nhiệm hình tội phạm tham nhũng từ qui định pháp luật hình hành đến thực tiễn áp dụng Nguyễn Ngọc Tính, Tạp chí Nghề Luật, Học viện Tư pháp, Số 1/2016, tr 31 – 37; Một số ý kiến góp ý phần tội phạm tham nhũng Dự thảo Bộ luật hình (sửa đổi 2015), Hồng Đình Thanh, tập chí Nhà nước pháp luật, Viện Nhà nước pháp luật, Số 9/2015, tr 55 – 60; Một số ý kiến đóng góp chương XXIII tội phạm tham nhũng dự thảo Bộ Luật Hình (sửa đổi 2015) Trương Thế Nguyễn, Thanh tra, tạp chí Thanh tra phủ, Số 9/2015, tr 35- 36; Góp phần hồn thiện số quy định tội phạm tham nhũng Bộ luật Hình năm 1999, Nguyễn Ngọc Tính , Kiểm sát, Tạp chí Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, Số 22/2015, tr 23 – 29, 42; Các tội đưa nhận hối lộ Luật hình Hoa Kỳ so sánh với Luật hình Việt Nam Trần Hữu Tráng, tạp chí Luật học Số 12/2010 H.; Đại học Luật Hà Nội; 2010 - tr 51-60… Nhìn chung, cơng trình nghiên cứu nói làm rõ vấn đề cấu thành tội phạm tội phạm tham nhũng, khát quát lịch sử lập pháp tội phạm thực tiễn áp dụng xét xử tội phạm tham nhũng thời gian vừa qua Tuy nhiên, cơng trình chưa làm bật vấn đề liên quan đến trách nhiệm hình tội phạm tham nhũng, với tư cách hậu pháp lý bất lợi áp dụng người có hành vi phạm tội thuộc nhóm tội phạm tham nhũng… từ đó, đánh giá quy định BLHS năm 1999 vấn đề này, phát tồn tại, bất cập, qua kiến giải hồn thiện pháp luật Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Trên sở kết nghiên cứu lý luận thực tiễn pháp luật thực tiễn áp dụng quy định tội phạm tham nhũng theo Luật hình Việt Nam, luận văn đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu áp dụng quy định BLHS năm 1999 tội phạm tham nhũng 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích nêu trên, luận văn tập trung nghiên cứu nội dụng sau: - Nghiên cứu làm sáng tỏ khái niệm, cần thiết quy định tội phạm tham nhũng theo Luật hình Việt Nam - Nghiên cứu lịch sử pháp luật hình Việt Nam quy định tội phạm tham nhũng - Nghiên cứu, so sánh quy định tội phạm tham nhũng Luật hình Việt nam với số nước - Các dấu hiệu pháp lý đường lối xử lý tội phạm tham nhũng theo Bộ luật hình năm 1999 - Thực tiễn áp dụng quy định tội phạm tham nhũng, tồn tại, hạn chế nguyên nhân áp dụng quy định tội - Đề xuất giải pháp hoàn thiện nâng cao hiệu áp dụng quy định tội phạm tham nhũng BLHS năm 1999 Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu - Đề tài có đối tượng nghiên cứu tội phạm tham nhũng sở xét xử thực tiễn địa bàn tỉnh Nam Định - Đề tài nghiên cứu thực địa bàn tỉnh Nam Định Phƣơng pháp nghiên cứu Đề tài sử dụng phương pháp luận chủ nghĩa Mác-Lênin chủ nghĩa vật lịch sử, chủ nghĩa vật biện chứng, quan điểm, sách hình Đảng Nhà nước đấu tranh phòng chống tội phạm Đề tài sử dụng phương pháp nghiên cứu cụ thể như: nghiên cứu tài liệu kết hợp với phân tích, so sánh, tổng hợp logic lịch sử, tổng hợp, phân tích, thống kê sắc tương ứng với loại chủ thể tính chất hành vi (người đưa hối lộ, người trung gian, người nhận hối lộ); thể tinh thần nhân đạo với tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình hợp lý, hợp tình Ngồi hành vi nhận, đưa, trung gian đưa hối lộ, Quốc triều Hình luật quy định số hành vi lợi dụng chức vụ, quyền hạn khác để trục lợi như: quan giám quản tự tiện dùng dân đinh làm việc riêng cho (Điều 166); quan thu thuế giấu bớt thuế thu thu thêm thuế để làm riêng (Điều 206); Như vậy, nói quy định Quốc triều Hình luật tội phạm tham nhũng, tham nhũng điểm sáng lịch sử lập pháp Việt Nam Sau đó, Hồng Việt luật lệ triều Nguyễn chịu ảnh hưởng sâu sắc từ pháp luật phong kiến Trung Hoa tiếp thu phần tiến quy định tội phạm tham nhũng, tham nhũng Luật quy định hành vi nhận hối lộ lợi dụng chức vụ nhũng nhiễu nhân dân bị xử lý nghiêm khắc Chẳng hạn, Chương IX Nhận hối lộ, Quyển XVII quy định chín điều luật để xử lý như: Điều - Quan lại nhận tiền của; Điều - Tọa tang chí tội; Điều - Sau cơng việc nhận tiền; Điều - Quan lại hứa nhận tiền của; Điều - Có cơng việc dùng tiền cầu cạnh; Điều - Làm quan lại sách nhiễu vay mượn tiền của dân; Điều - Cho người nhà sách nhiễu tiền của; Điều - Nhận việc cơng bắt dân đóng góp Điều - Lưu giữ tang vật ăn trộm Điều quy định quan lại nhận tiền nêu rõ: “Phàm quan lại mà nhận tính hết tang vật mà định tội Quan bị truy thu sắc bị cấm không dùng danh hiệu quan chức phẩm hàm, lại bị bãi chức dịch, khơng tiếp tục sử dụng Theo lệ quan viên phạm tội từ phạt 100 trượng bị bãi chức, không tiếp tục sử dụng, riêng phạm tội nhận hối lội từ lạng trở xuống, uổng pháp phạt 70 trượng, bất uổng pháp phạt 60 trượng, bị bãi chức…” [22, tr 23]; Điều quy định quan lại hứa nhận tiền nêu: “Phàm quan lại đồng ý cho đem tiền tới, chưa tiếp nhận, trường hợp việc bị xử sai, chuẩn theo điều uổng pháp mà luận tội…”; 15 Điều quy định làm quan lại sách nhiễu, vay mượn tiền dân nghiêm trị “phạm quan lại cấu kết với đồng bọn cường hào sách nhiễu, vay mượn tiền của dân sở thuộc cai quản, tính tồn tang, chuẩn theo điều bất uổng pháp mà luận tội Nếu cưỡng mức chuẩn theo điều uổng pháp mà luận tội, tiền trả lại cho chủ…”; Điều quy định trường hợp “phàm quan tuần bố bắt bọn trộm cướp kèm theo tang vật mà lưu giữ tang vật khơng đưa lên quan phạt 40 roi Nếu bỏ túi tính tang lấy bất uổng pháp luận tội ” Thậm chí, quan lợi dụng chức vụ, quyền hạn sử dụng dân đinh, phu thợ làm việc riêng bị xử lý Điều (Chương I - Hộ dịch, Quyển VI) quy định: “Phàm quan ty sai khiến dân sở làm việc riêng cho quan giám cơng sai dân thợ làm việc riêng cho nơi xa ngồi 100 dặm sai khiến lâu ngày nhà mình, quan ti sai khiến tên dân bị xử đánh 40 roi, tên lại tăng thêm mức, tội nặng đánh 80 trượng…” Tiếp đến, việc gây khó dễ cửa quan, bến đò bị xử lý nghiêm khắc Điều (Chương III Quan ải, Quyển XI) quy định: “Người thuyền bè qua lại nơi cửa quan, bến đị mà thủ bá khơng xét hỏi, kiểm tra quan qua mà vô cớ gây cản trở, chậm ngày bị xử phạt 20 roi, thêm ngày xử tăng mức, tội tới mức 50 roi Nếu nhận hối lộ chiếu theo lệ quan lại làm việc nhận hối lộ người hữu sự, luận tội uổngpháp, tính theo số tang vật mà xử tội ” Đặc biệt, để phịng ngừa tham nhũng, tiêu cực, tham ơ, Bộ luật quy định Ðiều - Tậu ruộng đất, nhà cửa khu vực cai quản (Chương II - Ruộng đất, Quyển VI) nêu rõ: “Phàm quan lại đương chức không mua tậu ruộng đất, nhà cửa khu vực cai quản Nếu vi phạm, xử phạt 50 roi, bãi nhiệm, ruộng đất nhà cửa đem sung công”; Điều Vay mượn riêng tiền lương công (Chương IV - Kho tàng, Quyển VIII) quy định: “Phàm giám thủ, chủ thủ đem loại tiền lương Nhà nước mượn riêng chuyển cho người khác vay mượn, có văn tự, bị tính theo tang vật mà xử vào tội giám thủ tự lấy trộm Nếu đem đồ vật 16 thay đổi lấy đồ vật Nhà nước xử tội Đồ vật riêng đem sung cơng ” [22, tr41] Tóm lại, xã hội phong kiến Việt Nam, việc đấu tranh phòng, chống tội phạm chức vụ tội phạm tham nhũng triều đình quan tâm sâu sắc Mặc dù pháp luật phong kiến quy định tội phạm mà đối tượng quan lại người có chức sắc định cịn chứa đựng bất công, phân biệt đẳng cấp (về sau đặc biệt thời dân Pháp xâm lược) chịu ảnh hưởng chi phối pháp luật Trung Hoa đạt thành tựu định đấu tranh phòng , chống tham nhũng , lãng phí , tiêu cực mà điểm tiến chúng kế thừa để hồn thiện pháp luật (hình ) Việt Nam đại 1.2.2 Giai đoạn từ sau Cách mạng Tháng Tám năm 1945 đến trước ban hành Bộ luật hình Việt Nam năm 1985 Cách mạng Tháng Tám năm 1945 thành cơng, Nhà nước Việt Nam Dân chủ Cộng hịa đời Nhận thức rõ muốn xây dựng quyền sạch, vững mạnh củng cố độc lập vừa giành phải trọng việc ngăn chặn tệ nạn tham nhũng tội phạm tham nhũng, bảo vệ tài sản xã hội chủ nghĩa, tài sản nhân dân, Đảng Nhà nước ta sớm ban hành nhiều văn pháp luật quy định trừng phạt hành vi tham nhũng Trước có Bộ luật hình năm 1985, phải kể đến số văn tiêu biểu có quy định trực tiếp gián tiếp tội phạm tham nhũng như: Sắc lệnh 267/SL ngày 15/6/1946 quy định trừng trị âm mưu hoạt động phá hoại tài sản Nhà nước, hợp tác xã nhân dân làm cản trở việc thực sách, kế hoạch Nhà nước; Sắc lệnh số 223/SL ngày 27/11/1946 trừng trị tội hối lộ, phù lạm, biển thủ công quỹ; Pháp lệnh trừng trị tội phạm xâm phạm tài sản xã hội chủ nghĩa Pháp lệnh trừng trị tội phạm xâm phạm tài sản riêng công dân ban hành ngày 21/10/1970; Sắc luật 267/SL ngày 15/5/1956 tội 17 cố ý làm trái công tác phụ trách gây hậu nghiêm trọng; Sắc luật số 001/SL ngày 19/4/1957 cấm hành vi đầu kinh tế; Quyết định số 550/QĐ-TTg ngày 16/02/1971 Thủ tướng Chính phủ việc nghiêm cấm lập quỹ trái phép xí nghiệp quan Nhà nước; Pháp lệnh trừng trị tội hối lộ ban hành ngày 20/5/1981 Trong đó, Sắc lệnh số 223/SL ngày 27/11/1946 trừng trị tội hối lộ, phù lạm, biển thủ công quỹ văn pháp luật tập trung quy định riêng tội phạm tham nhũng Nhà nước ta Mặc dù ban hành Nhà nước non trẻ đời năm Sắc lệnh có nhiều điểm tiến đáng ghi nhận như: Một là, Sắc lệnh quy định trừng phạt hai dạng hành vi liên quan đến tham nhũng: hối lộ (đưa, nhận hối lộ) tham ô (phù lạm, biển thủ) Điều Sắc lệnh quy định: “Tội đưa hối lộ cho công chức, tội công chức nhận hối lộ phù lạm, biển thủ công quỹ hay công dân bị phạt khổ sai từ năm đến hai mươi năm phạt bạc gấp đôi tang vật hối lộ, phù lạm hay biển thủ; tang vật hối lộ bị tịch thu sung công; người phạm tội bị xử tịch thu nhiều đến ba phần tư gia sản; đồng phạm tòng phạm bị phạt trên” [24, tr 45] Hai là, Sắc lệnh xác định cách rõ ràng chủ thể tội phạm tham nhũng Điều Sắc lệnh quy định: “Đối với tội trên, cơng chức cịn gồm nhân viên Chính phủ, Ủy ban hành cấp, quan nhân dân bầu lên, đội tất người phụ trách công vụ” Như vậy, chủ thể tội phạm tham nhũng rộng, cán bộ, cơng chức có chức vụ, quyền hạn Ba là, hình phạt quy định hợp lý hiệu Hình phạt vừa thể tính nghiêm khắc vừa có tinh thần nhân đạo, lại phù hợp với đặc thù tội phạm tham nhũng Hình phạt cao tội phạm lên đến 20 năm tù khổ sai, thể thái độ đấu tranh kiên không khoan nhượng Nhà nước Các hình phạt mang nặng tính kinh tế phù hợp để thu hồi tài sản thất thoát tham nhũng Tuy nhiên, quy định “tịch thu nhiều đến ba phần tư gia sản” người 18 phạm tội lại thể tính nhân văn sâu sắc chế độ dân chủ (để lại phần tư gia sản bảo đảm sống cho người phụ thuộc) Bốn là, Sắc lệnh thể phân hóa trách nhiệm hình sâu sắc đường lối xử lý - phân biệt người đưa hối lộ chủ động hay bị bắt ép; khoan hồng người tự thú, tố giác đồng bọn Theo đó, Điều Sắc lệnh quy định: “Người phạm tội đưa hối lộ cho công chức mà tự ý cáo giác cho nhà chức trách việc hối lộ chứng minh đưa hối lộ bị cơng chức cưỡng bách ước hứa dùng cách trá ngụy người miễn hết tội Trong trường hợp này, tang vật hối lộ hồn lại” Do đó, với ưu điểm nêu, khẳng định “đạo luật” tội tham nhũng với vẻn vẹn 300 từ Nhà nước ta nguyên giá trị xứng đáng để kế thừa 24 [48] Sau Sắc lệnh số 223/SL ngày 27/11/1946, văn pháp luật khác tiếp tục đề cập đến số hành vi phạm tội liên quan đến chức vụ Tuy nhiên, đến Pháp lệnh trừng trị tội hối lộ ngày 20/5/1981 tội phạm tham nhũng tập trung điều chỉnh cách hệ thống Trong Pháp lệnh, lần tội nhận đưa hối lộ quy định độc lập với nhau, hành vi môi giới hối lộ đề cập tới Điều Pháp lệnh xác định: “Tội hối lộ bao gồm nhận hối lộ, đưa hối lộ mơi giới hối lộ” Sau đó, Điều Pháp lệnh xác định hành vi nhận hối lộ; Điều hành vi đưa hối lộ, môi giới hối lộ; Điều hành vi lợi dụng ảnh hưởng người có chức, có quyền để phạm tội Đặc biệt, Pháp lệnh thể sách phân hóa rõ rệt xử lý tham nhũng Điều Pháp lệnh xác định sáu trường hợp cần xử nặng gồm: phạm tội hối lộ có tổ chức; phạm tội hối lộ nhiều lần; dùng thủ đoạn xảo quyệt để thực hành hối lộ; hối lộ có giá trị lớn; lợi dụng chức vụ cao để nhận hối lộ; phạm tội hối lộ gây hậu nghiêm trọng Điều quy định ba trường hợp miễn, giảm trách nhiệm hình miễn hình phạt trường hợp phạm tội lần đầu, không nghiêm trọng; trường hợp trước bị phát giác chủ động khai báo, giao 19 nộp hối lộ trường hợp sau bị phát giác tỏ thành thực hối cải, khai rơ việc… Đặc biệt, Điều Pháp lệnh quy định: “Người bị ép buộc đưa hối lộ, chủ động khai báo trước bị phát giác coi khơng có tội” Bên cạnh đó, Pháp lệnh cịn có quy định khen thưởng giá trị vật chất người tố giác, giúp đỡ quan chức đấu tranh chống lại hành vi hối lộ (Điều 12) Những quy định có ý nghĩa quan trọng nhằm khuyến khích phát hiện, đấu tranh xử lý kịp thời tội phạm tham nhũng - loại tội phạm có tỷ lệ ẩn cao [22, tr 10] Bên cạnh thành tựu nêu trên, quy định pháp luật hình Việt Nam tội phạm tham nhũng thời kỳ từ năm 1945 đến trước năm 1985 số hạn chế như: Các tội phạm tham nhũng quy định cách giản đơn, gộp nhiều hành vi vào tội, dấu hiệu cấu thành tội phạm chưa mô tả cụ thể, rõ ràng Tuy vậy, đánh giá cách tổng thể khẳng định rằng, quy định phản ánh tình hình thực tế khách quan đất nước, có ý nghĩa trị, pháp lý xã hội sâu sắc, có vai trò quan trọng việc đấu tranh phòng, chống hạn chế đáng kể hành vi lợi dụng chức vụ, quyền hạn xâm phạm uy tín, hoạt động đắn quan, tổ chức, lợi ích Nhà nước, tài sản lợi ích hợp cơng dân, góp phần quan trọng nghiệp xây dựng bảo vệ Tổ quốc 1.2.3 Giai đoạn từ sau ban hành Bộ luật hình Việt Nam năm 1985 đến trước ban hành Bộ luật hình năm 1999 Cùng với phát triển kinh tế - xã hội, tội phạm tham nhũng ngày phát triển mạnh phức tạp, tính chất, mức độ hậu ngày nghiêm trọng Các văn pháp luật ban hành trước năm 1985 ngày trở nên lạc hậu, khơng cịn phù hợp với tình hình Ngày 27/6/1985, Bộ luật hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam ban hành Kế thừa kinh nghiệm lập pháp hình kinh nghiệm đấu tranh phòng, chống tội phạm giai đoạn trước đó, Bộ luật hình năm 1985 20 dành Chương IX quy định tội phạm chức vụ Khái niệm tội phạm chức vụ Điều 219 quy định sau: “Tội phạm chức vụ hành vi xâm phạm hoạt động đắn quan Nhà nước tổ chức xã hội người có chức vụ, quyền hạn thực thi hành nhiệm vụ” Điều 219 diễn giải khái niệm “người có chức vụ” người “do bổ nhiệm, dân cử, hợp đồng hình thức khác, có hưởng lương không hưởng lương, giao thực công vụ định có quyền hạn định thực công vụ” [18, tr24] Các tội phạm chức vụ quy định Bộ luật hình năm 1985 bao gồm: Điều 220 Tội thiếu trách nhiệm gây hậu nghiêm trọng; Điều 221 Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn lạm quyền thi hành công vụ; Điều 222 Tội cố ý làm lộ bí mật cơng tác, tội chiếm đoạt, mua bán tiêu huỷ tài liệu bí mật cơng tác; Điều 223 Tội vơ ý làm lộ bí mật cơng tác, tội làm tài liệu bí mật cơng tác; Điều 224 Tội giả mạo công tác; Điều 225 Tội đào nhiệm; Điều 226 Tội nhận hối lộ; Điều 227 Tội đưa hối lộ, tội làm môi giới hối lộ; Điều 228 Tội lợi dụng ảnh hưởng người có chức vụ, quyền hạn để trục lợi Như vậy, chương IX Bộ luật hình năm 1985, khơng có quy định riêng tội phạm tham nhũng mà quy định chung tội phạm chức vụ, có tội có dấu hiệu cấu thành tội phạm tội phạm tham nhũng mô tả tương đối cụ thể Hình phạt tội phạm quy định nghiêm khắc đa dạng, nhiên hình phạt có tính kinh tế nhằm thu hồi tài sản vốn quan trọng để khắc phục hậu tham nhũng lại bị bỏ qua Mặc dù có số hạn chế định Bộ luật hình năm 1985 văn pháp luật có ý nghĩa quan trọng việc đấu tranh phịng, chống tội phạm nói chung tội phạm tham nhũng nói riêng Các quy định Bộ luật thể sách hình Đảng Nhà nước ta xử lý nghiêm khắc, không khoan nhượng loại tội phạm Bộ luật hình năm 1985 đánh dấu bước phát triển tiến lập pháp hình nước ta, sở tảng cho 21 việc hoàn thiện quy định tội phạm tham nhũng sau Bộ luật hình sau sửa đổi, bổ sung vào năm 1989, 1991, 1992 1997 [27, tr 34] Luật sửa đổi, bổ sung số điều BLHS năm 1985 Quốc hội thông qua ngày 10/5/1997, Điều quy định sửa đổi, bổ sung số điều BLHS tội phạm tham nhũng, lần LHS sử dụng thuật ngữ tội phạm tham nhũng nêu tên tội danh cụ thể tham nhũng, tội: Tội tham ô tài sản xã hội chủ nghĩa (Điều 133); Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn lừa đảo chiếm đoạt tài sản xã hội chủ nghĩa (Điều 134a); Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn sử dụng trái phép tài sản xã hội chủ nghĩa (Điều 137a); Tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản công dân (Điều 156); Tội lập quỹ trái phép (Điều 175); tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn lạm quyền thi hành công vụ (Điều 221); Tội lạm quyền thi hành công vụ (Điều 221a); Tôi giả mạo công tác (Điều 224); Tội nhận hối lộ (Điều 226); Tội đưa hối lộ, tội làm môi giới hối lộ (Điều 227); Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng với người khác để trục lợi (Điều 228a) [26 tr 115] Ngồi ra, bổ sung cho Bộ luật hình năm 1985, Nhà nước ta ban hành Pháp lệnh Phòng, chống tham nhũng năm 1998 quy định cụ thể khái niệm tham nhũng, hành vi tham nhũng hành vi phạm tội chức vụ khác Bên cạnh đó, hàng loạt văn khác Nhà nước tiếp tục ban hành để tạo hệ thống văn đồng công tác đấu tranh chống tham nhũng như: Quyết định số 240-HĐBT ngày 26/6/1990 Chủ tịch Hội đồng Bộ trưởng đấu tranh chống tham nhũng; Chỉ thị số 416-CT ngày 03/12/1990 Chủ tịch Hội đồng Bộ trưởng tăng cường công tác tra, điều tra, xử lý việc tham nhũng buôn lậu; Chỉ thị số 08-CT/TATC ngày 06/12/1990 Tòa án nhân dân tối cao triển khai chống tham nhũng, chống buôn lậu qua biên giới số tội phạm kinh tế khác; Quyết định số 114-TTg ngày 21/11/1992 Thủ tướng Chính phủ biện 22 pháp cấp bách nhằm ngăn chặn trừ tệ nạn tham nhũng buôn lậu; Nghị Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa IX, kỳ họp thứ tư ngày 30/12/1993 thực hành tiết kiệm, chống lãng phí, chống tham nhũng, chống bn lậu Tóm lại, với Bộ luật hình sự, hệ thống văn lĩnh vực phịng, chống tham nhũng có vai trị , ảnh hưởng mang tính tiền đề sở pháp lý để tiếp tục hoàn thiện quy định các tội phạm tham nhũng chức vụ Bộ luật hình Việt Nam năm 1999 hành 23 , DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Ban Bí thư Trung ương Đảng (1990), Chỉ thị số 64-CT/TW ngày 10-101990 lãnh đạo đấu tranh chống tham nhũng Ban Chấp hành Trung ương Đảng Cộng sản Việt Nam (2011), Quy định số 47-QĐ/TW ngày 01-11-2011 điều đảng viên không làm Ban Chỉ đạo Tổng kết lý luận Ban chấp hành Trung ương (2005), Báo cáo tổng kết số vấn đề lý luận - thực tiến qua 20 năm đổi 1986-2006, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội Ban Nội Chính Trung ương Đảng Cộng sản Việt Nam (1998), Đấu tranh chống tham nhũng nước ta Ban Tư tưởng Văn hoá Trung ương (2007), Đẩy mạnh học tập làm theo gương đạo đức Hồ Chí Minh, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội Bộ Chính trị (1963), Nghị ngày 24-7-1963 nâng cao trách nhiệm, tăng cường quản lý kinh tế, tài chính, cải tiến kỹ thuật, chống tham ơ, lãng phí, quan liêu Bộ Chính trị (1996), Nghị số 14-NQ/TW ngày 15-5-1996 đấu tranh chống tham nhũng Chính phủ (2006), Nghị định số 120/2006/NĐ-CP ngày 20/10/2006 Quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật PCTN Chính phủ (2009), Nghị số 21/NQ-CP ngày 12/5/2009 ban hành Chiến lược Quốc gia phòng, chống tham nhũng đến năm 2020 10 Chủ tịch Nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2009), Quyết định số 950/2009/QĐ-CTN phê chuẩn Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng 11 Nguyễn Đăng Dung (1996), Nhà nước pháp luật đại cương, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh, thành phố Hồ Chí Minh 12 Nguyễn Đăng Dung (2014), Giáo trình Lý luận pháp luật phòng, chống tham nhũng, Nxb Đại học Quốc gia, Hà Nội 82 13 Đảng Cộng sản Việt Nam (2001), Văn kiện Đại hội Đại biểu toàn quốc lần thứ IX, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 14 Đảng Cộng sản Việt Nam (2006), Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ X Đảng, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 15 Đảng Cộng sản Việt Nam (2011), Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ XI Đảng, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 16 Nguyễn Minh Đoan (2008), Vai trò pháp luật đời sống xã hội, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 17 Đinh Bích Hà (người dịch) (2007), BLHS nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa, Nxb Tư pháp, Hà Nội 18 Đào Thanh Hải (2005), Đảng Nhà nước công tác thực hành tiết kiệm chống tham lãng phí, phát huy dân chủ sở thời kỳ đổi mới, Nxb Lao động Xã hội, Hà Nội 19 Ngọ Duy Hiểu (2001), Đổi tư pháp lý đấu tranh phòng chống tham nhũng Việt Nam nay, Luận văn Thạc sỹ Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội 20 Hồ Chí Minh (1998), Tồn tập, Tập 11, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 21 Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh (1996), Giáo trình Nhà nước pháp luật xã hội chủ nghĩa, t1, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 22 Nguyễn Mạnh Kháng (1997), Bàn thêm vấn đề đấu tranh phòng chống tham nhũng, Tạp chí Nhà nước pháp luật (11), tr.16-22 23 Nguyễn Văn Kim (2003), Pháp luật chống tham nhũng nước giới, Nxb Văn hoá dân tộc, Hà Nội 24 Trần Ngọc Liêm (2007), Một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu công tác chống tham nhũng quan tra Nhà nước theo Luật Phòng, chống tham nhũng, Đề tài khoa học cấp bộ, Thanh tra Chính phủ 25 Liên hợp quốc (2003), Công ước quốc tế Liên hợp quốc chống tham nhũng 83 26 Lê Cảm (2007), Giáo trình LHS Việt Nam (phần tội phạm) Nxb Đại học Quốc gia, Hà Nội 27 Lê Văn Long (2003), Quan hệ pháp luật - vấn đề lý luận thực tiễn Việt Nam nay, Luận án tiến sĩ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội 28 Đinh Văn Minh (2006), Một số vấn đề tệ nạn tham nhũng nội dung Luật Phịng, chống tham nhũng năm 2005, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 29 Dương Tuyết Miên (người dịch) (2010), BLHS Thụy Điển, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 30 Trần Cơng Phàn (2004), Tình hình, ngun nhân biện pháp đấu tranh phòng, chống tội tham nhũng, Luận án Tiến sỹ Luật học 31 Đỗ Ngọc Quang (1997), Bàn khái niệm tham nhũng, Tạp chí Khoa học, Đại học Quốc gia Hà Nội (4) 32 Quốc hội (1985), BLHS nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 33 Quốc hội (1992), Hiến pháp năm 1992, (sửa đổi, bổ sung ngày 7-1-2002) 34 Quốc hội (1998), Luật Khiếu nại, tố cáo ngày 11-12-1998 35 Quốc hội (1998), Pháp lệnh Chống tham nhũng ngày 9-3-1998 36 Quốc hội (1998), Pháp lệnh Thực hành tiết kiệm, chống lãng phí ngày 9-3-1998 37 Quốc hội (1999), BLHS nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 38 Quốc hội (2000), Pháp lệnh sửa đổi, bổ sung số điều Pháp lệnh Chống tham nhũng ngày 12-5-2000 39 Quốc hội (2004), Luật Thanh tra ngày 15-6-2004 40 Quốc hội (2005), Luật Kiểm toán Nhà nước ngày 14-6-2005 41 Quốc hội (2005), Luật Luật phòng, chống tham nhũng ngày 29-11-2005 42 Quốc hội (2005), Luật Thực hành tiết kiệm, chống lãng phí ngày 29-11-2005 43 Quốc hội (2007), Luật Sửa đổi, bổ sung số điều Luật phòng, chống tham nhũng ngày 17-8-2007 84 44 Quốc hội (2012), Luật Sửa đổi, bổ sung số điều Luật phòng, chống tham nhũng ngày 23-11-2012 45 Quốc hội (2015), BLHS nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 46 Quốc hội (2010), Luật Thanh tra ngày 15-11-2010 47 Quốc hội (2011), Luật Khiếu nại ngày 11-11-2011 48 Quốc hội (2011), Luật Tố cáo ngày 11-11-2011 49 Phan Xuân Sơn, Hoàng Thế lực (2010), Nhận diện tham nhũng giải pháp phòng, chống tham nhũng Việt Nam nay, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 50 Lê Minh Tâm (2003), Xây dựng hoàn thiện Hệ thống pháp luật Việt Nam - Những vấn đề lý luận thực tiễn, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 51 Lê Minh Tâm, Nguyễn Minh Đoan (2010), Giáo trình Lý luận chung Nhà nước pháp luật, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 52 Thanh tra Chính phủ (2011), Thông tư số 11/2011/TT-TTCP ngày 9-112011 quy định tiêu chí nhận định tình hình tham nhũng đánh giá cơng tác phịng, chống tham nhũng 53 Tịa án nhân dân tỉnh Nam Định (2011), Báo cáo công tác năm 2011 54 Tòa án nhân dân tỉnh Nam Định (2012), Báo cáo cơng tác năm 2012 55 Tịa án nhân dân tỉnh Nam Định (2013), Báo cáo công tác năm 2013 56 Tòa án nhân dân tỉnh Nam Định (2014), Báo cáo cơng tác năm 2014 57 Tịa án nhân dân tỉnh Nam Định (2015), Báo cáo công tác năm 2015 58 Trịnh Quốc Toản (2011) Hình phạt bổ sung LHS Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia – Sự thật, Hà Nội 59 Đặng Huy Trứ (2002), Từ thụ đến quy: Bàn nạn hối lộ đức liêm người xưa, Nxb Văn hố Thơng tin, Hà Nội 60 Trường Đại học Quốc gia Hà Nội (2003), Giáo trình Lý luận chung Nhà nước pháp luật, Nxb Đại học Quốc gia, Hà Nội 61 Trần Anh Tuấn (2006), Hồn thiện pháp luật phịng, chống tham nhũng Việt Nam nay, Luận văn Thạc sỹ Luật học, Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh 85 62 Đỗ Xuân Tuất, Phạm Quang Hưởng, Nguyễn Ngọc Hân (2006), Đảng Cộng sản Việt Nam với đấu tranh chống tham nhũng, lãng phí, Nxb Lao động, Hà Nội 63 Đào Trí Úc (1996), “Tham nhũng nhận diện từ khía cạnh pháp lý sở pháp lý đấu tranh chống tham nhũng nước ta”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, tr.3-10 64 Ủy ban Kiểm tra Trung ương (2007), Giáo trình cơng tác kiểm tra, giám sát, kỷ luật Đảng, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 65 Ủy ban Thường vụ Quốc hội (2006), Nghị số 1039/NQUBTVQH11 ngày 28-8-2006 tổ chức, nhiệm vụ quyền hạn quy chế hoạt động Ban đạo Trung ương PCTN 66 Ủy ban Thường vụ Quốc hội (2007), Nghị số 294A/2007/UBTVQH12 ngày 27 tháng năm 2007 tổ chức, nhiệm vụ, quyền hạn quy chế hoạt động Ban đạo Tỉnh, Thành phố trực thuộc Trung ương Phòng, chống tham nhũng 67 V.I Lênin (1978), Toàn tập, Nxb Tiến bộ, Hà Nội 68 Viện Khoa học Thanh tra (2004), Một số vấn đề phòng ngừa chống tham nhũng, Nxb Tư pháp, Hà Nội 69 Viện Khoa học Thanh tra (2004), Việt Nam với Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng, Nxb Tư pháp, Hà Nội 70 Viện Khoa học Thanh tra (2006), Đánh giá thuận lợi khó khăn Việt Nam việc thực Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng, Thông tin khoa học tra chống tham nhũng 71 Viện Khoa học Thanh tra (2011), Những nghĩa vụ chủ yếu vấn đề đặt Việt Nam sau phê chuẩn Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng, Thông tin khoa học tra chống tham nhũng 72 Viện Khoa học Thanh tra Ngân hàng giới (2006), Đương đầu với tham nhũng Châu Á - học thực tế khuôn khổ hành động, Nxb Tư pháp, Hà Nội 86 73 VKS Nhân dân Tối cao (2007), TNHS tội phạm tham nhũng BLHS Việt Nam, Tạp chí Kiểm sát 74 Viện Nghiên cứu khoa học pháp lý (1994), Tài liệu chống tham nhũng 75 Viện Nhà nước pháp luật, Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh (2006), Giáo trình Lý luận chung Nhà nước pháp luật, Nxb Lý luận Chính trị, Hà Nội 76 Viện Sử học Việt Nam (1991), Quốc triều Hình luật, Nxb Pháp lý, Hà Nội 77 Viện Thông tin Khoa học Xã hội (1997), Tham nhũng tệ nạn tệ nạn 78 Trịnh Tiến Việt (2011), “Nghiên cứu so sánh quy định tội đưa hối lộ, mô giới hối lộ LHS Việt Nam công ước quốc tế Liên hợp quốc chống tham nhũng”, Tạp chí tịa án nhân dân 79 Nguyễn Xn m, Nguyễn Hịa Bình, Bùi Minh Thanh (2007), Phòng chống tham nhũng Việt Nam giới, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 80 Nguyễn Văn Yểu, Lê Hữu Nghĩa (2006), Xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội Tiếng Anh: 81 J.Nai (1989), Political Corruption, Oxford 82 Rick Stapenhurst, Niall Johnston, Riccardo Pellizo (2006), The role of Parliament in curbing corruption, The World Bank, Washington Trang Web: 83 Https:// www.pda.vietbao.vn/The-gioi/bao-dong-te-tham-nhung-tren-the /159/ 84 www.dangcongsan.vn/cpv/modules/news/newsdetail.aspx?co-id cn 87 ... tội phạm tham nhũng địa bàn tỉnh Nam Định chưa có nghiên cứu thức Từ lý tơi chọn nghiên cứu đề tài ? ?Các tội phạm tham nhũng theo Luật hình Việt Nam (trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Nam Định) "... HÀ NỘI KHOA LUẬT NGÔ THỊ THANH ĐỨC CÁC TỘI PHẠM THAM NHŨNG THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM (TRÊN CƠ SỞ SỐ LIỆU THỰC TIỄN ĐỊA BÀN TỈNH NAM ĐỊNH) Chuyên ngành: Luật hình Tố tụng hình Mã số : 60.38.01.04... quy định tội phạm tham nhũng theo Luật hình Việt Nam - Nghiên cứu lịch sử pháp luật hình Việt Nam quy định tội phạm tham nhũng - Nghiên cứu, so sánh quy định tội phạm tham nhũng Luật hình Việt nam