Các tội phạm về tham nhũng một số vấn đề lý luận và thực tiễn

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT H NH S KHOÁ LUẬN TỐT NGHIỆP CÁC TỘI PHẠM VỀ THAM NHŨNG – MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ TH C TIỄN Họ tên: Nguyễn T ị T u H ền MSSV: 1155030060 GVHD: T ạc sĩ Trần T an T ảo Tp Hồ C M nh – Năm 2015 LỜI CẢM ƠN Trước tiên xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến thầy Trần Thanh Thảo, người tận tình hướng dẫn giúp đỡ tơi suốt q trình thực đề cương, tìm kiếm tài liệu hoàn thành luận văn tốt nghiệp Đồng thời xin chân thành cảm ơn quý thầy cô Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh truyền đạt kiến thức quý báu cho tơi chương trình đại học Và cuối cùng, tơi xin tỏ lịng biết ơn đến gia đình bạn bè giúp đỡ động viên tinh thần cho tơi, giúp tơi kiên trì hồn tất luận văn TP Hồ Chí Minh, ngày 24 tháng 07 năm 2015 Sinh viên Nguyễn Thị Thu Hiền LỜI CAM ĐOAN Kính thưa q thầy cơ, tơi tên Nguyễn Thị Thu Hiền, sinh viên lớp 22HS36A, khoa Luật Hình sự, trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng Các số liệu, kết luận văn tác giả trực tiếp thu thập, thống kê xử lý Các nguồn liệu khác sử dụng luận văn có ghi nguồn trích dẫn xuất xứ TP Hồ Chí Minh, ngày 24 tháng 07 năm 2015 Sinh viên Nguyễn Thị Thu Hiền ANH M C CH LHS: P : luật Hình quan điều tra tham nh ng Singapore T : T chức inh ạch quốc tế VI T T T M CL C LỜI N I Đ U CHƯƠNG NHẬN TH C VỀ TỘI PHẠM THAM NHŨNG 1.1 h i niệm v đ c m t i phạm tham nh ng 1.1.1 h i niệm t i phạm tham nh ng 1.1.2 Đ c m t i phạm tham nh ng 1.2 Lịch sử hình th nh v ph t tri n quy định t i phạm tham nh ng pháp luật hình Việt Nam 1.2.1 iai đoạn trước năm 1945 1.2.2 iai đoạn t năm 1945 đến năm 1985 1.2.3 iai đoạn t năm 1985 12 1.3 c quy định t i phạm tham nh ng ph p luật quốc tế 14 1.3.1 Quy định t i phạm tham nh ng ng ước chống tham nh ng Liên Hợp Quốc 14 1.3.2 Quy định t i phạm tham nh ng ph p luật hình m t số quốc gia giới 17 1.3.2.1 Singapore 17 1.3.2.2 Thu Đi n 22 1.3.2.3 Trung Quốc 25 CHƯƠNG QU Đ NH C A PHÁP LUẬT H NH S VIỆT NAM HIỆN HÀNH VỀ TỘI PHẠM THAM NHŨNG 28 2.1 ấu hiệu ph p l đ c trưng chung c c t i phạm tham nh ng 28 2.1.1 h ch th c c t i phạm tham nh ng 28 2.1.2 Những i u kh ch quan c c t i phạm tham nh ng 31 2.1.3 hủ th c c t i phạm tham nh ng 37 2.1.4 Những i u chủ quan c c t i phạm tham nh ng 39 2.2 ấu hiệu ph p l c c t i phạm cụ th 41 2.2.1 T i tham t i sản 41 2.2.2 T i nhận hối l 44 2.2.3 T i lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt t i sản 47 2.2.4 T i lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi h nh c ng vụ 50 2.2.5 T i lạm quyền thi h nh c ng vụ 52 2.2.6 T i lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hư ng người kh c đ trục lợi 53 2.2.7 T i giả mạo c ng t c 56 CHƯƠNG TH C TIỄN ÁP S NG QU Đ NH C A PHÁP LUẬT H NH VỀ TỘI PHẠM THAM NHŨNG VÀ MỘT SỐ KI N NGH HOÀN THIỆN 59 3.1 Đ nh gi thực tiễn p dụng c c quy định ph p luật hình t i phạm tham nh ng 59 3.1.1 Những kết đ đạt việc p dụng ph p luật hình t i phạm tham nh ng 59 3.2.2 Những hạn chế c n tồn việc p dụng c c quy định ph p luật hình t i phạm tham nh ng 64 3.2 t số đề xuất ho n thiện quy định ph p luật t i phạm tham nh ng 69 K T LUẬN ANH M C TÀI LIỆU THAM KHẢO LỜI N I Đ U L o a c ọn ề tà Trong chế đ x h i, Nh nước đóng vai tr quan trọng nước ta, c c s ch Đảng th ng qua c ng t c quản l Nh nước đến gần h n với người dân, sâu v o cu c sống Vậy nên, m y Nh nước có mạnh đảm ảo việc thi h nh có hiệu s ch Đảng, t tạo đ ng lực th c đ y ph t tri n phồn thịnh đất nước Nhiệm vụ Nh nước ta giai đoạn l ảo vệ T quốc v xây dựng chủ nghĩa x h i Với nhiệm vụ khó khăn đ i hỏi Nh nước phải tăng cường củng cố nhiều m t Trong đó, quan trọng l củng cố đ i ng c n l m việc m y Nh nước i l lực lượng n ng cốt, trực tiếp tham gia v định tính hiệu c ng t c quản l Đa phần c c c n chức l m việc , công m y Nh nước v tư kh ch quan, có tr ch nhiệm l m nhiệm vụ, dốc sức lợi ích chung Tuy nhiên, ên cạnh có tồn m t phận c c c n , c ng chức có i u tha ho , sa đoạ, s n s ng lợi ích c nhân m thực hành vi xâm phạm hoạt đ ng đ ng đắn, uy tín c c c quan, t chức, quyền v lợi ích hợp ph p c ng dân phạm ph t nhóm t i iến, có tính nguy hi m cao m đối tượng n y thường xuyên nhắm tới c c t i phạm tham nh ng Trong năm gần đây, m c d c ng t c đấu tranh ph ng, chống t i phạm ng y c ng nâng cao Nhưng t c đ ng nhiều nguyên nhân kh c nhau, tình hình t i phạm nói chung, c c t i phạm chức vụ nói riêng, đ c iệt l c c t i phạm tham nh ng diễn iến phức tạp, gây nhiều hậu nghiêm trọng Theo đ nh gi c c c quan chuyên m n, thời gian gần tình hình c c t i phạm tham nh ng có xu hướng tăng nhanh m t số lượng, c c h nh vi phạm t i thực ng y c ng tinh vi với quy m ng y c ng lớn T c giả nhận thấy việc nghiên cứu m t lí luận v thực tiễn c c t i phạm tham nh ng l thực cần thiết, đóng vai tr quan trọng việc đảm ảo hiệu c ng t c ph ng ng a, tạo tiền đề cho việc p dụng ph p luật m t c ch ph hợp, xử lí tốt c c h nh vi vi phạm, nh m hướng đến mục tiêu giữ gìn sạch, l nh mạnh m y nh nước Đây l lí khiến t c giả lựa chọn đề t i CÁC TỘI PHẠM VỀ THAM NHŨNG – MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ TH C TIỄN” l m đề t i nghiên cứu cho kho luận tốt nghiệp T n n ng ên c u ó kh nhiều i viết, c ng trình nghiên cứu khoa học nghiên cứu nhóm t i phạm n y, th th nhiều góc đ kh c nhau: ưới góc đ khoa học ph p l hình sự, việc nghiên cứu c c t i phạm tham nh ng đề cập, ình luận theo t ng t i phạm cụ th phần c c t i phạm chức vụ thu c hệ thống gi o trình d nh cho hệ đại học c c c s đ o tạo luật học như: ThS Nguyễn Thị nh Hồng, hư ng XI - c t i phạm chức vụ, i o trình Luật hình Việt Nam Phần c c t i phạm , TS Trần Thị Quang Vinh chủ iên, NX Hồng Đức – H i Luật gia Việt Nam, năm 2013; P S TS Trần Văn Đ , hư ng X Phần c c t i phạm , N i, năm 2001; vụ, - Các t i phạm chức vụ, i o trình Luật hình Việt Nam S TS H Lê S TS Võ ảm chủ iên, NX Đại học Quốc gia H h nh Vinh, hư ng X - Các t i phạm chức i o trình Luật hình Việt Nam Phần c c t i phạm , NX dân, H N i, năm 2001; TS Phạm Văn eo, ng an nhân i 12 - Các t i phạm chức vụ, Luật hình Việt Nam Quy n - Phần c c t i phạm , NX hính trị Quốc gia H N i, năm 2010; TS ao Thị Oanh, hư ng X - Các t i phạm chức vụ, Giáo trình Luật hình Việt Nam, NX i o dục, H N i, năm 2010; v.v Ngo i ra, c n có c ng trình S TS Võ h nh Vinh, Tìm hi u tr ch nhiệm hình c c t i phạm chức vụ, NX hính trị Quốc gia, H N i, năm 1994; hay s ch ThS Đinh Văn Quế, ình luận khoa học LHS năm 1999 Phần c c t i phạm , Tập V Chí c t i phạm chức vụ, NX Th nh phố Hồ inh, năm 2002, t i ản năm 2010; v.v ưới góc đ i viết c c tạp chí khoa học, c ng có m t số i viết đ n lẻ đề cập trực tiếp ho c gi n tiếp đến nhóm t i phạm n y, chẳng hạn: ThS i Thế Tỉnh, Hình hóa h nh vi tham nh ng lĩnh vực c ng theo ng ước ph ng chống tham nh ng Liên hợp quốc năm 2003, Tạp chí hoa học ph p l , số th ng 01/2012; 2) Nguyễn Tiến Nghĩa, Tham – Nguyên nhân v ngăn ng a, Tạp chí iện ph p ng sản, ng y 17/01/2013; Ho ng Tu , T i nói, c chế sản sinh tham nh ng, Tạp chí Nguyên cứu lập ph p, số 3, th ng 09/2005; v.v ên cạnh đó, có m t số luận văn thạc sĩ, kho luận tốt nghiệp c ng nghiên cứu nhóm t i phạm n y như: ng trình nghiên cứu Nguyễn Thị Lan Anh, Đấu tranh ph ng chống t i phạm tham nh ng – L luận v thực tiễn, kho luận tốt nghiệp năm 1999; 2) Cơng trình nghiên cứu Nguyễn Th nh Vinh, t i phạm tham nh ng v đấu tranh chống t i phạm tham nh ng văn thạc sĩ năm 2004; Tp H c , luận ng trình nghiên cứu Nguyễn Xuân Việt, Định t i danh c c t i phạm tham nh ng theo ph p luật hình Việt Nam, kho luận tốt nghiệp năm 2008; v.v… Tuy kh đa dạng, phong ph c c đề cập đến i viết, c ng trình nghiên cứu tập trung nghiên cứu, đ nh gi m t v i khía cạnh định Việc xây dựng m t c ng trình nghiên cứu mang tính kh i qu t nh m th c ch nhìn nhận nghiên cứu, đ nh gi vấn đề n y l điều thực cần thiết M c c ng ên c u Nghiên cứu nhóm c c t i phạm tham nh ng nh m l m s ng tỏ m t c ch có hệ thống vấn đề mang tính l luận v thực tiễn, t r t m ất cập v đề xuất giải ph p đ ho n thiện, góp phần nâng cao hiệu c ng t c đấu tranh ph ng chống t i phạm Đồng thời c ng nh m tạo nguồn t i liệu đa dạng, phong ph cho việc nghiên cứu đề t i n y sau P ạm v ng ên c u Trong kho luận n y, t c giả tập trung nghiên cứu nh m l m s ng tỏ vấn đề cụ th sau đây: Thứ nhất, tập trung khái quát vấn đề l luận chung c c t i phạm tham nh ng Thứ hai, tìm hi u thực tiễn x t xử c c t i phạm tham nh ng thời gian gần Thứ a, đề xuất giải ph p đ khắc phục hạn chế việc xử lí c c h nh vi vi phạm C s u n p ng p p ng ên c u 5.1 s l luận Đ đạt mục đích đề t i t c giả đ dựa c s l luận chủ nghĩa c – Lênin; chủ nghĩa vật iện chứng, chủ nghĩa vật lịch sử; c c quan m Đảng v Nh nước v c ng t c đấu tranh ph ng, chống c c t i phạm tham nh ng 5.2 hương ph p nghi n cứu Trong qu trình nghiên cứu t c giả đ sử dụng c c phư ng ph p kh c như: Phư ng ph p phân tích, phư ng ph p so s nh, phư ng ph p t ng hợp, phư ng ph p thống kê, v.v đ thực v ho n thiện K t c u o i viết u n ho luận c cấu i: anh mục chữ viết tắt + Lời m đầu + N i dung gồm chư ng : hư ng Nhận thức t i phạm tham nh ng hư ng Quy định ph p luật hình Việt Nam h nh t i phạm tham nh ng hư ng Thực tiễn p dụng quy định ph p luật hình t i phạm tham nh ng v m t số kiến nghị ho n thiện + Kết luận + anh mục t i liệu tham khảo Vụ n Ngân h ng Ph t tri n Việt Nam chi nh nh Đắk N ng, ị c o V Việt Hùng - nguyên i m đốc hi nh nh Ngân h ng Ph t tri n Việt Nam Đắk Lắk Đắk N ng v đồng phạm đ có h nh vi nhận hối l , đưa hối l , l a đảo chiếm đoạt t i sản, vi phạm c c quy định cho vay hoạt đ ng c c t chức tín dụng, với số tiền thiệt hại h ng nghìn tỷ đồng uối th ng 09/2014, vụ n To n nhân dân tối cao xử ph c th m, V Việt H ng ị tuyên y n tử hình c c t i nhận hối l , l a đảo chiếm đoạt t i sản v vi phạm c c quy định cho vay hoạt đ ng c c t chức tín dụng T i sản tịch thu vụ n n y l xe t W X6 V Việt H ng nhận hối l , nh m H ng sử dụng Đắk Lắk, h nh H a, ình ng v TP.H Tóm lại, c c quy định ph p luật hình t i phạm tham nh ng có nghĩa quan trọng việc hỗ trợ c c c quan chức xử l loại t i phạm n y Th ng qua việc p dụng hiệu c c quy định ph p luật hình gi p c ng t c ph t hiện, điều tra, truy tố, x t xử t i phạm tham nh ng thực m t c ch dễ d ng, x c h n, đem lại nhiều kết cho c ng cu c đấu tranh ph ng chống t i phạm tham nh ng diễn iến ng y c ng phức tạp 3.1.2 N ng ạn c c n tồn tạ v c p ng c c quy ịn p p u t H n s về tộ p ạm t am n ũng ên cạnh m t số kết đ đạt được, việc p dụng ph p luật hình c n vấp phải m t số hạn chế ụ th sau: Thứ nhất, h nh vi hối l c c lợi ích phi vật chất chưa ị xử l Trên thực tế, người phạm t i nhận hối l kh ng nhận “của hối lộ” l “tiền, tài sản c c lợi ích vật chất kh c” m theo S.TS Lê Hồng Hạnh ph t i u tại h i thảo “Thu hồi tài sản tham nhũng - Thực tiễn Việt Nam kinh nghiệm quốc tế” Ban N i Trung ng c ng Viện ki m s t nhân dân tối cao v Ủy an Tư ph p Quốc h i t chức ng y 13/03/2015, “của hối lộ” c n có th l “tình dục, trao đổi chức vụ, bắng cấp, học hành, v.v ” Đồng quan m với S.TS Lê Hồng Hạnh, h i thảo “Hoàn thiện c c quy định tội hối lộ LHS năm 1999” an N i Trung ng phối hợp với hư ng trình ph t tri n Liên Hợp Quốc UN P Việt Nam t chức, ng Nguyễn o n h nh – Phó trư ng an N i 64 Trung ng khẳng định h nh vi hối l đa dạng, phong ph nên quy định ph p luật hình đ c l nhiều hạn chế cần phải sớm khắc phục Theo ng, ên cạnh yếu tố vật chất người đưa hối l có th sử dụng lợi ích phi vật chất kh c chạy th nh tích, khen thư ng, danh hiệu ho c tình dục đ đạt mục đích Đ n cử l vụ việc ng h nh đưa đ lấy ví dụ cho trường hợp n y: “ ch chục năm, có vụ Mai Hương hú Thọ dùng tình để hối lộ số vị có chức quyền để l séc khống luật chưa quy định n n xử l ” ụ th khoản Điều 279 LHS năm 1999, t i nhận hối l định nghĩa sau: “Người lợi dụng chức vụ, quyền hạn, trực tiếp qua trung gian nhận nhận tiền, tài sản, c c lợi ích vật chất kh c hình thức có gi trị từ hai triệu đồng đến mười triệu đồng thuộc c c trường hợp say để làm khơng làm việc lợi ích theo y u cầu người đưa hối lộ bị phạt tù từ hai năm đến bảy năm” Như vậy, ph p luật quy định c c lợi ích m người nhận hối l có khả nhận có th l “tiền, tài sản c c lợi ích vất chất kh c” kh ng đề cập đến lợi ích phi vật chất liệt kê trên, nên d h nh vi nhận hối l m “của hối lộ” l c c lợi ích phi vật chất c ng kh ng có c s ph p l đ truy cứu tr ch nhiệm hình người đ thực h nh vi phạm t i Ph p luật chưa quy định vấn đề n y có th i việc x c định c c lợi ích phi vật chất thực tế khó khăn Trong trường hợp x c định c ng khó có th “định lượng” tính chất, mức đ nguy hi m h nh vi, đ xếp h nh vi v o c c khung hình phạt tư ng ứng v c ng t c thu hồi t i sản tham nh ng nhiều trường hợp c ng kh ng có khả tiến h nh Nhưng m kh ng quy định s v tình tạo “lỗ hỗng” hệ thống ph p luật, l c h i đ t i phạm tham nh ng thực h nh vi sai tr i, t xâm phạm tới c c quan hệ x h i ph p luật ảo vệ Thứ hai, h nh vi tham nh ng thực khu vực ngo i Nh nước chưa ị xử l Đây c ng l m t “khoảng trống” kh ng nhỏ, tạo điều kiện 65 cho t i phạm lọt khỏi “vịng kim cơ” luật ph p v khiến c ng t c đấu tranh ph ng chống t i phạm ng y c ng tr nên khó khăn h n Theo ph p luật Việt Nam, tham nh ng l h nh vi người có chức vụ, quyền hạn đ lợi dụng ho c lạm dụng chức vụ, quyền hạn đ trục lợi riêng Như vậy, h nh vi tham nh ng phải lu n xuất ph t t người có chức vụ, quyền hạn l m việc c c c c c quan, t chức đ liệt kê cụ th khoản Điều Luật ph ng, chống tham nh ng 2005 m kh ng đề cập tới người có chức vụ, quyền hạn l m việc c c doanh nghiệp, t chức kinh tế tư nhân v.v…d họ c ng thực h nh vi lợi dụng ho c lạm dụng chức vụ, quyền hạn tư ng tự đ mưu cầu lợi ích c nhân Vậy nên, có h nh vi đưa hối l cho c ng chức nước ngo i, c ng chức t chức quốc tế c ng hay người có chức vụ, quyền hạn l m việc khu vực tư v h nh vi i n thủ t i sản khu vực tư h nh vi n y c ng ị xử l theo c c t i danh kh c có tư ng xứng mức đ nguy hi m cho x h i m th i Điều đ ng nói l kinh tế vận h nh theo c chế thị trường, h nh vi tham nh ng khu vực tư c ng gây hậu nguy hi m hậu h nh vi n y gây suy yếu đ i ng c n nhân dân khu vực c ng Nếu khu vực c ng, tham nh ng l m v hiệu quả, hiệu lực quản l Nh nước, giảm l ng tin khu vực tư, tham nh ng l m thất tho t t i sản, suy giảm lực quản trị, hiệu hoạt đ ng doanh nghiệp, t chức v gi n tiếp ảnh hư ng tiêu cực đến người lao đ ng khu vực c ng hay tư tham nh ng c ng l m xói m n c c gi trị, chu n mực đạo đức v x h i ng ước Liên Hợp Quốc chống tham nh ng c ng ph p luật nhiều nước đ đề cập v quy định hình phạt nghiêm khắc h nh vi tham nh ng khu vực tư Vì thế, đ h i nhập, ph p luật Việt Nam kh ng th đứng “ngồi cuộc” m cần có điều chỉnh đ ph hợp với th ng lệ quốc tế Thứ a, ị c o phạm t i tham nh ng hư ng n treo chiếm tỷ lệ lớn m c d tính chất v mức đ nguy hi m cho x h i h nh vi phạm t i m họ đ thực thực tế l cao Theo số m Viện trư ng Viện ki m s t nhân dân tối cao Nguyễn Ho ình đưa trả lời chất vấn Quốc h i hồi th ng 06/2013, 66 tính đến năm 2013, tỉ lệ n treo n liên quan đến tham nh ng l 30,8%, cao h n c c loại n kh c n theo h nh n To n nhân dân tối cao Trư ng Ho ình, số cụ th qua c c năm l 36,5% Năm 2010 , 37,1% Năm 2011 , 30,2% Năm 2012 c d đến năm 2014, số n y đ giảm, nhiên nhìn chung c n kh cao 21,3% Theo nhiều chuyên gia ph p luật hình cho iết ị c o phạm t i liên quan đến tham nh ng hầu hết l c c c n , người có chức vụ, quyền hạn o đó, họ có khả có tình tiết giảm nh tr ch nhiệm hình phạm t i lần đầu, có th nh tích xuất sắc sản xuất v chiến đấu, học tập ho c c ng t c, v.v ên cạnh đó, họ c n có th có tình tiết kh c nhân thân tốt, lu n chấp h nh đ ng s ch, ph p luật, thực đầy đủ c c nghĩa vụ c ng dân; chưa có tiền n, tiền sự; có n i l m việc n định ho c n i cư tr cụ th , rõ r ng Đây l c c điều kiện thuận lợi đ to n cho họ hư ng n treo theo Điều 60 BLHS năm 1999 v hướng dẫn cụ th Nghị số 01 ng y 02/10/2007 H i đồng Th m ph n To n nhân dân tối cao việc “Hướng dẫn số quy định LHS thời hiệu thi hành n, miễn chấp hành hình phạt, giảm thời hạn chấp hành hình phạt” Tuy nhiên, vấn đề đ t l ị c o phạm t i tham nh ng vốn thường có s n” tình tiết giảm nh k to n có u c phải cho họ hư ng n treo trường hợp hình phạt họ kh ng qu a năm t hay kh ng Xem x t quy định Điều 60 LHS h nh, chế định n treo l m t chế định tuỳ nghi, cho ph p H i đồng x t xử cân nhắc p dụng, định “nếu xét không cần phải chấp hành hình phạt tù” kh ng u c H i đồng x t xử định phải p dụng ị c o có tình tiết giảm nh tr ch nhiệm hình quy định điều luật t kh c, theo Nghị số 01 ng y 02/10/2007 H i đồng Th m ph n To n nhân dân tối cao, H i đồng Th m ph n To n nhân dân tối cao đ hướng dẫn m t số điều kiện u c đ cho ị c o hư ng n treo l “nếu không bắt họ chấp hành hình phạt tù khơng gây nguy hiểm cho xã hội không gây ảnh hư ng xấu cho đấu tranh phòng chống tội phạm” m d Ti u mục 6.1 67 ục Trong đó, tham nh ng nước ta đ v l quốc nạn ng t c ph ng, chống tham nh ng lu n Đảng v Nh nước đ c iệt quan tâm, coi l m t nhiệm vụ trọng tâm đạo, điều h nh Theo t c giả, việc to n cho c c ị c o phạm t i tham nh ng hư ng n treo rõ r ng chưa đ p ứng điều kiện “không gây ảnh hư ng xấu đấu tranh phòng chống tội phạm” Tỷ lệ n treo c ng cao, c ng l m l m ảnh hư ng tới tâm l người dân, người dân s niềm tin v o m y tư ph p, niềm tin v o l nh đạo, quản l Đảng v Nh nước T s có th i đ thiếu tích cực đấu tranh ph ng ng a v chống tham nh ng, đồng thời c ng l xuất ph t m đ người có chức vụ, quyền hạn nảy sinh định phạm t i cho r ng t i phạm tham nh ng s dung t ng, ao che th ng qua việc cho hư ng ản n treo thiếu hợp l , kh ng đủ sức răn đe Nhận thức việc cần phải siết ch t điều kiện hư ng n treo c c ị c o nói chung, c c ị c o phạm t i tham nh ng nói riêng, ng y 06/11/2013, H i đồng Th m ph n To HĐTP Tại m n nhân dân tối cao đ Quyết định số 01/2013/NQ- khoản Điều có quy định sau: “Những trường hợp người phạm tội có nhiều tình tiết giảm nhẹ, có đủ điều kiện để p dụng Điều 47 ộ luật hình phải xử khung hình phạt liền kề thể s ch khoan hồng họ; không xử phạt tù cho hư ng n treo c c tội phạm mà dư luận xã hội l n n, đặc biệt c c tội phạm chức vụ, để phục vụ đắc lực cho công đấu tranh phịng, chống tội phạm nói chung phịng, chống tham nhũng nói ri ng” Tuy nhiên, quy định n y H i đồng Th m ph n To n nhân dân tối cao giải m t nguyên nhân dẫn tới tình trạng “tội phạm tham nhũng hư ng n treo chiếm tỉ lệ lớn” Nguyên nhân xuất ph t t việc quy định ph p luật vấn đề n treo p dụng t i phạm tham nh ng c n kh lõng lẻo v chưa rõ r ng Nhưng nguyên nhân quan trọng h n m t c giả muốn trình y lại xuất ph t t khả giải vụ n, th i đ khoan nhượng, kiêng d t trước tới c c ị c o l người có chức vụ, quyền hạn c c c quan tiến h nh tố tụng, người tiến h nh tố tụng i yếu tố tâm l kh ng muốn đấu tranh, kh ng muốn vướng v o rắc rối nên 68 giải vụ n, m c d họ có th kh ng cho ị c o hư ng n treo đ “phục vụ đắc lực cho cơng đấu tranh phịng, chống tội phạm nói chung phịng, chống tham nhũng nói ri ng”, họ chấp nhận tạo ản n treo thiếu hợp l Việc l m n y m t số c quan tiến h nh tố tụng, người tiến h nh tố tụng đ đ y dư luận x h i lên cao việc khắc phục tượng lại kh ng phải l điều có th thực m t sớm, m t chiều t ản n treo thiếu sức thuyết phục gây ức x c dư luận m ta có th k đến l Tống ản n treo Tống hắc Năng Th ng 01/2010, hắc Năng ị đưa x t xử ph c th m hai t i “tham ô tài sản” v “lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản”, To ph c th m To n nhân dân tối cao H N i đ cho ị c o hư ng n treo hai t i d kh ng có tình tiết giảm nh Trước đó, Năng ị To n nhân dân tỉnh ắc iang phạt hai năm t t i tham , m t năm t t i lạm dụng chức vụ, quyền hạn Theo an Thanh tra To n nhân dân tối cao, To Ph c th m To n nhân dân tối cao cho ị c o hư ng n treo hai t i l kh ng đ ng kh ng ph hợp với tính chất, mức đ nguy hi m cho x h i h nh vi m ị c o đ thực Đồng thời, ị c o đ ị xử phạt h nh lẫn hình nhiều lần t i đ nh ạc, v ị Viện ki m s t nhân dân tỉnh ắc iang yêu cầu điều tra h nh vi lạm quyền thi h nh c ng vụ nên c c tình tiết giảm nh đưa l m đ cho ị c o hư ng n treo l kh ng đ ng với quy định ph p luật Tóm lại, việc p dụng quy định ph p luật hình v o giải c c t i phạm tham nh ng c n tồn nhiều m hạn chế, cần kịp thời khắc phục Thơng qua qu trình nhận diện, xem x t c c m hạn chế trên, cho ta m t c i nhìn t ng quan hệ thống c c quy định ph p luật, t tìm giải ph p ph hợp đ tiến h nh sửa đ i, sung, hướng tới ho n thiện i p ph p luật gần g i h n với đời sống v ph hợp h n với thay đ i điều kiện kinh tế – x h i diễn ng y c ng nhanh chóng, phức tạp 3.2 Một số ề u t oàn t n quy ịn p p u t về tộ p ạm t am n ũng Nh m mục tiêu khắc phục hạn chế v a nêu, t c giả xin đưa m t v i kiến nghị sau: 69 Thứ nhất, đ giải vấn đề “hành vi hối lộ mà “của hối lộ” c c lợi ích phi vật chất chưa bị xử l ”, trước mắt cần thay đ i quy định khoản Điều 279 theo hướng: sung v o điều luật “lợi ích phi vật chất” m người phạm t i hướng tới nhiều trường hợp phạm t i cụ th Theo đó, thay quy định “Người lợi dụng chức vụ, quyền hạn, trực tiếp qua trung gian nhận nhận tiền, tài sản, c c lợi ích vật chất kh c hình thức có gi trị từ hai triệu đồng đến mười triệu đồng thuộc c c trường hợp say để làm khơng làm việc lợi ích theo y u cầu người đưa hối lộ bị phạt tù từ hai năm đến bảy năm” có th sửa đ i theo hai hướng sau: Phư ng n thứ nhất: “Người lợi dụng chức vụ, quyền hạn, trực tiếp qua trung gian nhận nhận tiền, tài sản, c c lợi ích vật chất kh c hình thức có gi trị từ hai triệu đồng đến mười triệu đồng; người lợi dụng chức vụ, quyền hạn, trực tiếp qua trung gian nhận nhận c c lợi ích phi vật chất kh c hình thức thuộc c c trường hợp say để làm khơng làm việc lợi ích theo y u cầu người đưa hối lộ bị phạt tù từ hai năm đến bảy năm” ch quy định th đầy đủ c c n i dung cần thiết điều luật H nh vi kh ch quan m tả cụ th , rõ r ng Định lượng gi trị t i sản giữ nguyên đ x c định khung hình phạt c c yếu tố cấu th nh c c lợi ích phi vật chất c ng đ tr th nh m t ản t i phạm Tuy nhiên, c ch quy định n y kh rườm r , phức tạp, c c c nhân v c quan có th m quyền s g p nhiều khó khăn đ hi u v p dụng quy định n y v o giải c c vụ n cụ th Phư ng n thứ hai: “Người lợi dụng chức vụ, quyền hạn, trực tiếp qua trung gian nhận nhận lợi ích định từ người đưa hối lộ hình thức để làm khơng làm việc lợi ích theo y u cầu người đưa hối lộ bị phạt tù từ hai năm đến bảy năm” ch quy định n y ngắn gọn, dễ hi u, định lượng t i sản đ x c định khung hình phạt kh ng c n, có th đưa quy định định lượng t i sản v o văn ản hướng dẫn đ l m rõ quy định điều luật t kh c c ng phải l m rõ yếu tố “lợi ích định” “Lợi 70 ích định” ao gồm c c lợi ích vật chất v phi vật chất m t i phạm có th nhận thực h nh vi phạm t i Theo c nhân t c giả, nên sửa đ i theo phư ng n thứ c d c ch sửa đ i n y kh rườm r , phức tạp đ đem trọn n i dung m t c giả muốn th v o điều luật, đồng thời kh ng cần phải sử dụng c c văn ản hướng dẫn đ quy định sung vấn đề định lượng gi trị t i sản hối l , c ng kh ng cần phải có văn ản hướng dẫn đ giải thích kh i niệm “lợi ích định” v a nêu Ngo i việc sửa đ i quy định Điều 279 c n cần sửa đ i quy định Điều 289, Điều 290 T i đưa hối l v m i giới hối l i, h nh vi đưa hối l v nhận hối l l hai h nh vi có quan hệ mật thiết với nhau, kh ng có h nh vi đưa s kh ng có h nh vi nhận Ngo i việc đưa v nhận hối l m t số trường hợp c ng cần ên thứ a tham gia, đứng m i giới đ thực việc đưa – nhận hối l dễ d ng Thay đ i quy định m t điều khoản, k o theo việc thay đ i quy định c c điều khoản liên quan kh c l m t điều có th lường trước ên cạnh việc sửa đ i quy định a điều luật trên, c n cần x c định rõ “lợi ích tinh thần” yếu tố vụ lợi đề cập đến kh i niệm tham nh ng khoản Điều Luật Ph ng, chống tham nh ng năm 2005 Theo kiến c nhân t c giả, c ch tốt đ x c định “lợi ích tinh thần” l sử dụng phư ng ph p liệt kê Liệt kê nhóm lợi ích tinh thần m người phạm t i mong muốn đạt l lợi ích cụ th n o c d liệt kê kh ng th kh i qu t hết, c ng giải việc cụ th ho quy định ph p luật v đảm ảo việc p dụng ph p luật tr nên dễ d ng, thuận tiện h n Việc liệt kê n y phải thực văn ản hướng dẫn, theo tham khảo kiến S.TS Lê Hồng Hạnh ph t i u h i thảo “Thu hồi tài sản tham nhũng - Thực tiễn Việt Nam kinh nghiệm quốc tế” an N i Trung ng c ng Viện ki m s t nhân dân tối cao v Ủy an Tư ph p Quốc h i t chức ng y 13/03/2015, t c giả xin đưa “Lợi ích tinh thần hiểu là: kiến sau: c lợi ích mặt tình dục; ằng cấp; hức vụ” v m t số lợi ích kh c m t c giả chưa có khả dự liệu 71 Thứ hai, vấn đề “hành vi tham nhũng thực khu vực Nhà nước chưa bị xử l ”, trước mắt cần thay đ i quy định Điều 277 LHS, điều luật n y đưa định nghĩa chung cho kh i niệm c tội phạm chức vụ” m tham nh ng l m t phần quan trọng Thay quy định: “ c tội phạm chức vụ hành vi xâm phạm hoạt động đắn quan, tổ chức người có chức vụ thực thực công vụ” nên sửa đ i l “ c tội phạm chức vụ hành vi xâm phạm hoạt động đắn quan, tổ chức người có chức vụ thực thực chức năng, nhiệm vụ giao” Quy định đ loại ỏ yếu tố cơng vụ” thay v o m r ng phạm vi điều chỉnh, kh ng người có chức vụ, quyền hạn l m việc khu vực c ng m k người có chức vụ, quyền hạn l m việc khu vực tư c ng có th tr th nh chủ th t i phạm chức vụ nói chung, t i phạm tham nh ng nói riêng Việc sửa đ i th tiếp thu c c quy định ng ước Liên Hợp Quốc chống tham nh ng c ng quy định ph p luật hình c c quốc gia tiến giới, góp phần ho n thiện hệ thống ph p luật nước ta giai đoạn h i nhập, m cửa ên cạnh đó, cần sung v o khoản Điều Luật ph ng, chống tham nh ng, ngo i người có chức vụ đ liệt kê ao gồm: “a) n bộ, công chức, vi n chức; b) Sĩ quan, quân nhân chuy n nghiệp, cơng nhân quốc phịng quan, đơn vị thuộc Quân đội nhân dân; sĩ quan, hạ sĩ quan nghiệp vụ, sĩ quan, hạ sĩ quan chuy n môn - kỹ thuật quan, đơn vị thuộc ông an nhân dân; c) n lãnh đạo, quản l doanh nghiệp Nhà nước; c n lãnh đạo, quản l người đại diện phần vốn góp Nhà nước doanh nghiệp; d) Người giao thực nhiệm vụ, cơng vụ có quyền hạn thực nhiệm vụ, cơng vụ đó” cần thêm: “e) Người có chức vụ, quyền hạn c c doanh nghiệp,tổ chức kinh tế tư nhân” Thứ a, đ giải vấn đề: “Tội phạm tham nhũng hư ng n treo chiếm tỉ lệ lớn”, m c d H i đồng Th m ph n đ đưa Quyết định số 72 01/2013/QĐ-HĐTP đ siết ch t điều kiện hư ng n treo t i phạm nói chung, t i phạm tham nh ng nói riêng Tuy nhiên, quy định theo t c giả c n kh chung chung, việc p dụng khó khăn l quy định mang tính ước lượng, xuất ph t t c ch hi u H i đồng x t xử n o l “c c tội phạm bị xã hội l n n” hay n o l “để phục vụ đắc lực cho cơng đấu tranh phịng, chống tội phạm nói chung phịng, chống tham nhũng nói ri ng” Nên đ triệt đ h n, có th sửa đ i quy định m đồng Th m ph n To khoản Điều Quyết định H i n nhân dân tối cao lại sau: “Những trường hợp người phạm tội có nhiều tình tiết giảm nhẹ, có đủ điều kiện để p dụng Điều 47 ộ luật hình phải xử khung hình phạt liền kề thể s ch khoan hồng họ; không xử phạt tù cho hư ng n treo c c tội phạm: b1) c tội phạm tham nhũng; b2) v.v ” ch sửa đ i n y th rõ r ng, việc p dụng ph p luật m thuận tiện, đ n giản h n Trên l m t số kiến nghị c n hạn chế m t c giả có th đưa ra, th kiến c nhân t c giả vấn đề n y c kiến nghị chưa ho n thiện l c ch nhìn c ng định hướng t c giả nh m thay đ i m t v i m ất cập t c giả cho r ng thiếu hợp l việc p dụng ph p luật hình v o giải c c t i phạm tham nh ng 73 K T LUẬN Tham nh ng l m t tượng tiêu cực x h i Tham nh ng kìm h m ph t tri n m t đời sống, ảnh hư ng tới c ng cu c h i nhập kinh tế quốc tế, gây thiệt hại cho t i sản Nh nước, t i sản nhân dân v.v Nhận thức điều n y, t sớm, Đảng v Nh nước ta đ an h nh c c văn ản ph p luật đ l m c s ph p l phục vụ cho c ng t c đấu tranh ph ng chống tham nh ng h i c văn ản an h nh có quy định ph hợp với điều kiện kinh tế – x t ng giai đoạn lịch sử cụ th Hiện n y, LHS v Luật ph ng chống tham nh ng 2005 l hai văn ản ph p luật có gi trị ph p l cao nhất, quy định đầy đủ nhóm t i phạm n y Theo quy định ph p luật, t i phạm tham nh ng l nhóm t i phạm thực i c c chủ th đ c iệt, l người có chức vụ, quyền hạn l m việc c c c quan, t chức luật định Tham nh ng thực với lỗi cố trực tiếp, xuất ph t t đ ng c vụ lợi ho c đ ng c c nhân kh c H nh vi kh ch quan t i phạm tham nh ng đa dạng, phức tạp T i phạm tiến h nh chủ yếu th ng qua hai hình thức lợi dụng ho c lạm dụng chức vụ quyền hạn Như ch ng ta đ xo iết, t i phạm tham nh ng tồn kh ch quan, kh ng th ỏ ho n to n khỏi x h i có th kiềm chế v ki m so t Với cố gắng Đảng, Nh nước v nhân dân, Việt Nam đ có ước đ ng k c ng cu c đấu tranh ph ng ng a v chống t i phạm tham nh ng Tuy nhiên, ên cạnh kết đ đạt việc xử l nhóm t i phạm n y c n g p m t số vướng mắc v khó khăn định Nhiều iện ph p khắc phục đ đưa ra, c ng t c ho n thiện hệ thống ph p luật, ho n thiện c chế c n chức đ v l nhiệm vụ ưu tiên h ng đầu c ng ANH M C TÀI LIỆU THAM KHẢO B o c o Tình hình, kết cơng t c phòng, chống tham nhũng năm 2013 đến nay; phương hướng, nhiệm vụ công t c thời gian tới” an đạo Trung ng ph ng chống tham nh ng ng y 15/05/2014; luật Hình năm 1985; luật Hình năm 1999; luật Hình nước ng ho nhân dân Trung Hoa, dịch giả Đinh ích H , NX Tư ph p, H N i, năm 2007; luật Hình Thu Đi n, NX ng ước chống tham nh ng Liên Hợp Quốc; Đ o Trí ng an nhân dân, H N i, năm 2010; c, Tham nh ng nhận diện t khía cạnh ph p l , Tạp chí ng sản, th ng 02/1997; Đinh Văn Quế, ình luận khoa học luật Hình – Tập , NX Lao đ ng, H N i, năm 2012; GS TS Võ Khánh Vinh, Tìm hi u tr ch nhiệm hình c c t i phạm chức vụ, NX hính trị Quốc gia, H N i, 1994; 10 S TS H Lê ảm, Sự hình th nh v ph t tri n c c quy phạm ph p luật hình Việt Nam Phần chung t năm 1945 đến nay; 11 S.TS Nguyễn Ngọc Anh, Thực ng ước Liên Hợp Quốc chống tham nh ng gắn liền với tri n khai có hiệu c ng t c ph ng, chống tham nh ng Việt Nam, Tạp chí ng sản, số ng y 14/01/2013; 12 Hiến ph p năm 1980; 13 http://luatsungaynay.vn/news/Nghien-cuu-trao-doi/Toi-pham-tham-nhungduoc-huong-an-treo-du-luan-buc-xuc-506/ 14 http://moj.gov.vn/tcdcpl/tintuc/Lists/NghienCuuTraDoi/View_Detail.aspx?Ite mID=433 15 http://news.zing.vn/De-nghi-bo-an-treo-doi-voi-toi-pham-tham-nhungpost360991.html 16 http://news.zing.vn/Hoi-lo-tinh-duc-thi-thu-hoi-the-nao-post521499.html 17 http://ttt.binhdinh.gov.vn/newsdetail.php?newsid=358&id=80 18 http://thanhtra.edu.vn/category/detail/608-kinh-nghiem-phong,-chong-thamnhung-o-singapore.html 19 http://thanhtra.gov.vn/ct137/Lists/LTaiLieu/View_Detail.aspx?CatID=1&ItemId=16&LVID=&CapChaId=4 20 http://vietbao.vn/An-ninh-Phap-luat/Diem-mat-nhung-dai-an-tham-nhunggay-chan-dong-nam-2013/2131762631/301/ 21 http://www.bachkhoatrithuc.vn/encyclopedia/1539-1776633426599715312500/Quang-canh-phap-luat-tren-the-gioi/Bo-luat-HongDuc.htm 22 http://www.tapchicongsan.org.vn/Home/Viet-nam-tren-duong-doi-moi/Phongchong-tham-nhung/2013/19790/Tham-nhung-nguyen-nhan-va-bien-phapngan-ngua.aspx 23 Luật gia Nguyễn Ngọc Điệp, 782 N i dung so s nh luật Hình 1999, NX Hồng Đức, H N i, năm 2014; 24 Luật gia Nguyễn Ngọc Điệp, ình luận khoa học luật Hình sự, NX Thanh niên, năm 2009; 25 Luật ph ng, chống tham nh ng năm 2005; 26 Ngân h ng ph p tri n châu liệu lưu h nh n i –A – Tệ nạn tham nh ng c c nước T i ; 27 Nghị định số 64 /1998 /NĐ - CP ngày 17/08/1998 quy định chi tiết v hướng dẫn thi h nh Ph p lệnh chống tham nh ng Hết hiệu lực ; 28 Nguyễn Th nh Vinh, nh ng c t i tham nh ng v đấu tranh chống t i phạm tham th nh phố Hồ hí inh, luận văn thạc sĩ, năm 2004; 29 Nguyễn Thị Lan Anh, Đấu tranh ph ng chống t i phạm tham nh ng – L luận v thực tiễn, kho luận tốt nghiệp, năm 1999; 30 Nguyễn Văn Th nh, V Trinh, Trần Hựu, Ho ng Việt luật lệ Luật ia Long – Tập 1, NX Văn ho – Thông tin; 31 Nguyễn Xuân Việt, Định t i danh c c t i phạm tham nh ng theo ph p luật hình Việt Nam, kho luận tốt nghiệp, năm 2008; 32 P S TS Trần Văn Đ , hư ng X - Các t i phạm chức vụ, luật hình Việt Nam Phần c c t i phạm , S TS H Lê i o trình ảm chủ iên, NX Đại học Quốc gia H N i, năm 2001; 33 P S.TS Nguyễn Ngọc Ho , P S.TS Lê Thị S n, T n Ph p luật hình sự, NX Tư ph p, H N i, năm 2006; 34 Ph p lệnh chống tham nh ng năm 1998 Hết hiêu lực ; 35 Ph p lệnh h ng số Uỷ an Thường vụ Quốc h i ng y 21/10/1970 Trừng trị c c tội phạm xâm phạm tài sản xã hội chủ nghĩa” Hết hiệu lực ; 36 Ph p lệnh h ng số Uỷ an Thường vụ Quốc h i Ng y 20/05/1981 việc Trừng trị tội hối lộ” Hết hiệu lực ; 37 Ph p lệnh số 150/L T Uỷ an Thường vụ Quốc h i ng y 21/10/1970 Trừng trị c c tội xâm phạm tài sản ri ng công dân” Hết hiệu lực ; 38 Quốc triều hình luật Luật hình Triều Lê , Viện sử học Việt Nam, NX Th nh phố Hồ hí inh, năm 1995; 39 Sắc lệnh 03 ng y 15/03/1976 hính phủ ch mạng lâm thời ng ho miền Nam Việt Nam quy định m t số t i phạm Hết hiệu lực ; 40 Sắc lệnh 223-SL ngày 27/11/1946 việc hủ tịch Hồ hí inh k quy định phạt tội đưa hối lộ cho công chức, tội công chức nhận hối lộ, biển thủ công quỹ công dân” Hết hiệu lực ; 41 So s nh m t số vấn đề ph ng chống tham nh ng Việt Nam – Singapore v kiến nghị, ng trình dự thi nghiên cứu khoa học cấp trường lần thứ X , Trường Đại học Luật TP.H , năm 2009; 42 T n Tiếng Việt, Viện ng n ngữ học, NX Đ N ng, năm 2003; 43 Th ng tư To n nhân dân tối cao ng y 06/08/1982 hướng dẫn giải thích việc vận dụng Ph p lệnh Trừng trị hối lộ” ng y 20/05/1981 Hết hiệu lực ; 44 Th ng tư số 442/TTg Thủ tướng phủ ng y 19/01/1955 Trừng trị số tội phạm” Hết hiệu lực ; 45 Ths i Thế Tỉnh, Hình hóa h nh vi tham nh ng lĩnh vực c ng theo ng ước ph ng chống tham nh ng Liên Hợp Quốc năm 2003, Tạp chí Khoa học ph p l , số th ng 01/2012; 46 ThS Nguyễn Quốc Văn, ng ước Liên Hợp Quốc chống tham nh ng v khả đ p ứng Việt Nam, Nghiên cứu lập ph p, Văn ph ng Quốc H i, số th ng 07/2009; 47 ThS Nguyễn Thị nh Hồng, hư ng XI - c t i phạm chức vụ, Giáo trình Luật hình Việt Nam Phần c c t i phạm , TS Trần Thị Quang Vinh chủ iên, NX Hồng Đức – H i Luật gia Việt Nam, năm 2013; 48 Trần Thị Lợi, Những kinh nghiệm Singapore việc thực s ch v c c iện ph p ph ng chống tham nh ng, Tạp chí khoa học v c ng nghệ, Trường Đại học Huế, tập 1, số 2, năm 2014 ... có chức vụ thực m t ho c m t số c ng vụ giao Ngo i ra, nghiên cứu chủ th c c t i phạm tham nh ng, m t vấn đề quan trọng cần quan tâm l vấn đề đồng phạm Hiện nay, đồng phạm l m t vấn đề mang tính... quát vấn đề l luận chung c c t i phạm tham nh ng Thứ hai, tìm hi u thực tiễn x t xử c c t i phạm tham nh ng thời gian gần Thứ a, đề xuất giải ph p đ khắc phục hạn chế việc xử lí c c h nh vi vi phạm. .. t i phạm tham nh ng hư ng Thực tiễn p dụng quy định ph p luật hình t i phạm tham nh ng v m t số kiến nghị ho n thiện + Kết luận + anh mục t i liệu tham khảo CHƯƠNG NHẬN TH C VỀ TỘI PHẠM THAM