Tính tất yếu về đa dạng hóa chức năng và cơ cấu tổ chức nghiên cứu và triển khai trong thiết chế tự chủ của khoa học

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN PHẠM THỊ BÍCH NGỌC TÍNH TẤT YẾU VỀ ĐA DẠNG HĨA CHỨC NĂNG VÀ CƠ CẤU TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI TRONG THIẾT CHẾ TỰ CHỦ CỦA KHOA HỌC LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ HÀ NỘI, 2018 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN PHẠM THỊ BÍCH NGỌC TÍNH TẤT YẾU VỀ ĐA DẠNG HĨA CHỨC NĂNG VÀ CƠ CẤU TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI TRONG THIẾT CHẾ TỰ CHỦ CỦA KHOA HỌC Chuyên ngành: Quản lý Khoa học Công nghệ Mã số: Đào tạo thí điểm LUẬN ÁN TIẾN SỸ QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS TS Vũ Cao Đàm TS Trần Xuân Định Chủ tịch Hội đồng GS TS Nguyễn Văn Khánh Giáo viên hướng dẫn PGS TS Vũ Cao Đàm HÀ NỘI, 2018 TS Trần Xuân Định LỜI CAM ĐOAN Tôi Phạm Thị Bích Ngọc, nghiên cứu sinh Khóa QH-2013-X, Chun ngành Quản lý Khoa học Công nghệ, Khoa Khoa học Quản lý, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn/Đại học Quốc gia Hà Nội, xin cam đoan: Đây cơng trình nghiên cứu riêng tơi, hướng dẫn hai nhà khoa học: PGS TS Vũ Cao Đàm TS Trần Xuân Định Các thông tin thu từ kết nghiên cứu tài liệu, điều tra vấn, trực tiếp thực Đề tài nghiên cứu luận án không trùng với đề tài nghiên cứu khác nước Hà Nội, tháng 11 năm 2018 Tác giả LỜI CẢM ƠN Để hồn thành luận án, tơi nhận giúp đỡ quý báu Khoa Khoa học Quản lý, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn/Đại học Quốc gia Hà Nội, thầy hướng dẫn, đồng nghiệp người thân Tơi xin bày bỏ kính trọng lòng biết ơn sâu sắc tới Thầy Vũ Cao Đàm Thầy Trần Xuân Định Các thầy trực tiếp hướng dẫn suốt thời gian viết luận án, thầy tạo cho tác phong làm việc nghiêm túc, lối tư độc lập sáng tạo nghiên cứu khoa học Tôi xin gửi lời cảm ơn tới Lãnh đạo Viện Cơ học đồng nghiệp tạo điều kiện vật chất tinh thần giúp đỡ cho tơi hồn thành luận văn Tôi xin gửi lời cảm ơn tới người thân gia đình tơi hỗ trợ nhiều thời gian học tập Luận án hoàn thành với nhiều nỗ lực tác giả, nhiên khơng thể tránh khỏi thiếu sót Tơi mong nhận ý kiến đóng góp thầy, đồng nghiệp để luận án hồn thiện Xin trân trọng cảm ơn! Hà Nội, tháng 11 năm 2018 Tác giả MỤC LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TRONG LUẬN ÁN DANH MỤC CÁC BẢNG, HÌNH, BIỂU ĐỒ TRONG LUẬN ÁN .6 MỞ ĐẦU .8 Chƣơng TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VỀ ĐA DẠNG HĨA CHỨC NĂNG VÀ CƠ CẤU TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI TRONG THIẾT CHẾ TỰ CHỦ CỦA KHOA HỌC 15 1.1 CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU VỀ THIẾT CHẾ TỰ CHỦ, ĐA DẠNG HÓA CHỨC NĂNG VÀ CƠ CẤU TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI TRONG THIẾT CHẾ TỰ CHỦ CỦA KHOA HỌC Ở VIỆT NAM 15 1.1.1 Các nghiên cứu nước công bố tạp chí từ năm 2006 đến (sau đời Nghị định 115/2005/NĐ-CP quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức nghiên cứu triển khai công lập) 15 1.1.2 Các nghiên cứu đề tài, dự án nước 20 1.1.3 Các nghiên cứu khuôn khổ luận văn thạc sĩ 22 1.2 CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU VỀ THIẾT CHẾ TỰ CHỦ, ĐA DẠNG HÓA CHỨC NĂNG VÀ CƠ CẤU TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI TRONG THIẾT CHẾ TỰ CHỦ TRÊN THẾ GIỚI 23 1.2.1 Các nghiên cứu bàn thiết chế tự chủ khoa học giới 23 1.2.2 Các nghiên cứu chuyển đổi sang thiết chế tự chủ nước xã hội chủ nghĩa: 29 1.3 TỔNG HỢP TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ LUẬN ÁN CẦN TẬP TRUNG GIẢI QUYẾT 31 1.3.1 Kết đạt được: 31 1.3.2 Những vấn đề chưa giải 32 1.3.3 Vấn đề luận án tập trung nghiên cứu .33 1.4 TIỂU KẾT CHƢƠNG 33 Chƣơng CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ ĐA DẠNG HÓA CHỨC NĂNG VÀ CƠ CẤU CỦA CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI TRONG THIẾT CHẾ TỰ CHỦ CỦA KHOA HỌC 35 2.1 TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI VÀ THIẾT CHẾ TỰ CHỦ TRONG KHOA HỌC 35 2.1.1 Tổ chức nghiên cứu triển khai hoạt động nghiên cứu triển khai 35 2.1.2 Cơ sở lý luận thiết chế tự chủ khoa học 36 2.2 ĐA DẠNG HÓA CHỨC NĂNG VÀ CƠ CẤU CỦA CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI TRONG THIẾT CHẾ TỰ CHỦ CỦA KHOA HỌC 44 2.2.1 Đa dạng hóa chức tổ chức nghiên cứu triển khai thiết chế tự chủ khoa học 44 2.2.2 Đa dạng hóa cấu tổ chức nghiên cứu triển khai thiết chế tự chủ khoa học 50 2.2.3 Thực chất Đa dạng hóa chức cấu tổ chức nghiên cứu triển khai thiết chế tự chủ khoa học 55 2.3 TIỂU KẾT CHƢƠNG 61 Chƣơng TIẾN HÓA CỦA CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI Ở VIỆT NAM TRONG TIẾN TRÌNH PHÁT TRIỂN THIẾT CHẾ TỰ CHỦ .63 3.1 MƠ HÌNH CỦA NHA NGHIÊN CỨU KỸ THUẬT 63 3.1.1 Giới thiệu Nha nghiên cứu kỹ thuật 63 3.1.2 Chức Nha nghiên cứu kỹ thuật 65 3.1.3 Cơ cấu Nha nghiên cứu kỹ thuật .66 3.1.4 Thiết chế tự chủ Nha nghiên cứu kỹ thuật 69 3.1.5 Bài học từ Nha nghiên cứu kỹ thuật 69 3.2 Q TRÌNH TIẾN HĨA VỀ CHỨC NĂNG CỦA CÁC VIỆN NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI Ở VIỆT NAM 71 3.2.1 Chức Viện nghiên cứu triển khai kinh tế huy tập trung 71 3.2.2 Biến động chức viện nghiên cứu triển khai điều kiện chuyển sang kinh tế thị trường .71 3.2.3 Tác động sách q trình đa dạng hóa chức .73 3.3 Q TRÌNH TIẾN HÓA VỀ CƠ CấU CỦA CÁC VIỆN NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI Ở VIỆT NAM 75 3.3.1 Cơ cấu viện nghiên cứu triển khai kinh tế huy tập trung 75 3.3.2 Biến động cấu viện nghiên cứu triển khai điều kiện chuyển sang kinh tế thị trường .76 3.3.3 Tác động sách đến q trình đa dạng hóa cấu .78 3.4 TIẾN HÓA VỀ THIẾT CHẾ Tự CHủ CỦA CÁC VIỆN NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI Ở VIỆT NAM 79 3.4.1 Quá trình tự điều chỉnh viện nghiên cứu triển khai dẫn đến nhu cầu tự chủ 79 3.4.2 Tự chủ - tự chịu trách nhiệm 80 3.5 TIẾN HÓA VỀ CHỨC NĂNG VÀ CƠ CấU Ở MỘT SỐ VIỆN NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI 84 3.5.1 Viện Dầu khí Việt Nam 84 3.5.2 Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam 92 3.6 ĐA DẠNG HÓA CHỨC NĂNG, ĐA DẠNG HÓA CƠ CấU CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI MANG TÍNH TẤT YẾU TRONG THIẾT CHẾ Tự CHủ CủA KHOA HọC 119 3.6.1 Nhu cầu đa dạng hóa chức năng, đa dạng hóa cấu 119 3.6.2 Mối quan hệ đa dạng hóa chức cấu với thiết chế tự chủ .124 3.7 TIỂU KẾT CHƢƠNG 126 Chƣơng ĐIỀU KIỆN ĐẢM BẢO HIỆN THỰC HÓA ĐA DẠNG CHỨC NĂNG VÀ CƠ CẤU CỦA TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI 128 4.1 ĐIỀU KIỆN CầN VÀ Đủ CHO THựC HIệN ĐA DẠNG CHỨC NĂNG VÀ CƠ CẤU CỦA TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI (ĐẢM BẢO THỰC HIỆN Tự CHủ TRONG KHOA HỌC) 128 4.1.1 Điều kiện cần - Chính sách đảm bảo quyền tự chủ (Quản lý vĩ mô) .128 4.1.2 Điều kiện đủ - Chính sách đảm bảo lực tự chủ (quản lý vi mơ) 144 4.2 Q TRÌNH CHUYỂN ĐỔI CỦA CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI TRONG TIẾN TRÌNH THỰC HIỆN Tự CHủ 151 4.2.1 Nguyên tắc chuyển đổi: 151 4.2.2 Phương thức chuyển đổi 153 4.2.3 Các bước chuyển đổi: 154 4.3 TIỂU KẾT CHƢƠNG 158 KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 159 DANH MỤC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ .161 CÓ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN .161 TÀI LIỆU THAM KHẢO .162 PHỤ LỤC 172 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TRONG LUẬN ÁN GDP: Tổng sản phẩm quốc nội KH&CN: Khoa học công nghệ KIST: Viện Khoa học Công nghệ Hàn Quốc KT-XH: Kinh tế - xã hội NCCB: Nghiên cứu NCKT: Nha nghiên cứu kỹ thuật NC&TK: Nghiên cứu triển khai NSNN: Ngân sách nhà nước R&D: Nghiên cứu triển khai USD: Đô la Mỹ Trung tâm KHTNCNQG: Trung tâm Khoa học tự nhiên Công nghệ Quốc gia Viện KHVN: Viện Khoa học Việt Nam Viện KH&CN Việt Nam: Viện Khoa học Công nghệ Việt Nam Viện HLKHCNVN: XHCN: Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam Xã hội chủ nghĩa DANH MỤC CÁC BẢNG, HÌNH, BIỂU ĐỒ TRONG LUẬN ÁN Danh mục bảng Bảng 3.1 Các văn sách khoa học công nghệ 73 Bảng 3.2 Kinh phí hợp đồng kinh phí nhà nước giai đoạn 1986- 1988 94 Bảng 3.3 So sánh nguồn thu từ Hợp đồng nghiên cứu khoa học không thuộc nguồn ngân sách nhà nước với nguồn kinh phí nhà nước đơn vị thuộc Trung tâm Khoa học tự nhiên Công nghệ quốc gia (Năm 1995) 95 Bảng 3.4 Tình hình đào tạo Viện Hàn lâm KHCNVN năm 2016 [93] 102 Bảng 3.5 Tổng hợp số lượng kinh phí thực đề tài, dự án KH&CN 103 Bảng 3.6 Số lượng đề tài NCCB từ Quỹ Nafosted Viện HLKHCNVN giai đoạn 2010-2016 [93] 105 Bảng 3.7 Tổng hợp số lượng công bố khoa học, sáng chế, .105 Bảng 3.8 Phân loại nhân lực Viện Hóa học hợp chất thiên nhiên 115 Bảng 4.1 Đầu tư từ NSNN Việt Nam cho hoạt động KH&CN [6] 133 Bảng 4.2 Tổng chi quốc gia cho hoạt động KH&CN 133 Danh mục hình Hình 2.1 Sơ đồ hoạt động khoa học công nghệ [21] 36 Hình 3.1 Sơ đồ cấu viện nghiên cứu triển khai kinh tế huy tập trung 76 Hình 3.2 Sơ đồ cấu viện nghiên cứu triển khai 77 Hình 3.3 Cơ cấu Viện Dầu khí Việt Nam 87 Hình 3.4 Cơ cấu Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam [93] 99 Hình 3.5 Cơ cấu Phịng Hóa học Hợp chất thiên nhiên 112 Hình 3.6 Cơ cấu Trung tâm Hóa học hợp chất thiên nhiên 113 Hình 3.7 Cơ cấu Viện Hóa học hợp chất thiên nhiên .114 ... VỀ ĐA DẠNG HÓA CHỨC NĂNG VÀ CƠ CẤU TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI TRONG THIẾT CHẾ TỰ CHỦ CỦA KHOA HỌC 1.1 CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU VỀ THIẾT CHẾ TỰ CHỦ, ĐA DẠNG HÓA CHỨC NĂNG VÀ CƠ CẤU TỔ CHỨC... 2.2 ĐA DẠNG HÓA CHỨC NĂNG VÀ CƠ CẤU CỦA CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI TRONG THIẾT CHẾ TỰ CHỦ CỦA KHOA HỌC 2.2.1 Đa dạng hóa chức tổ chức nghiên cứu triển khai thiết chế tự chủ khoa học. .. chủ khoa học 36 2.2 ĐA DẠNG HÓA CHỨC NĂNG VÀ CƠ CẤU CỦA CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI TRONG THIẾT CHẾ TỰ CHỦ CỦA KHOA HỌC 44 2.2.1 Đa dạng hóa chức tổ chức nghiên cứu triển khai thiết