THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THĂNG LONG

THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THĂNG LONG 2.1 Khỏi quỏt cụng ty cổ phần chứng khoán Thăng Long Thụng tin vắn tắt cụng ty cổ phần chứng khoán Thăng Long  Tên giao dịch: Cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng Long  Tờn giao dịch tiếng anh: THANG LONG SECURITIES JOINT STOCK COMPANY  Vốn điều lệ: 250 tỷ  Tổng tài sản: Trờn 600 tỷ  Lợi nhuận sau thuế trờn vốn chủ sở hữu: 24%(Năm 2006) 22% (Năm 2007)  Tổng số nhân viên: 250 người (Tính đến tháng năm 2008)  Số chi nhánh/văn phũng giao dịch:  Hỡnh thức sở hữu: Cổ phần hóa từ cuối năm 2007  Trụ sở chớnh: Tầng tũa nhà Toserco 273 Kim Mó, Hà Nội  Lụgụ cụng ty: 2.1.1 Lịch sử hỡnh thành phỏt triển Công ty trách nhiệm hữu hạn chứng khoán Thăng Long (TSC) thành lập tháng 5/2000 theo hỡnh thức Cụng ty trỏch nhiệm hữu hạn thành viờn trực thuộc ngõn hàng cổ phần hàng đầu Việt NamNgân hàng thương mại cổ phần Quân đội (MB) Mục đích hoạt động TSC nhằm phát triển kinh doanh chứng khoán, cung cấp sản phẩm Ngân hàng- Chứng khoán cho khách hàng MB, đồng thời thu hút thêm khách hàng đầu tư chứng khốn sử dụng dịch vụ ngân hàng Cơng ty thành lập với vốn điều lệ tỷ đồng với nghiệp vụ môi giới, tư vấn lưu ký chứng khoỏn Tháng năm 2003, Công ty khai trương chi nhánh Thành phố Hồ Chí Minh Tháng năm 2003, Công ty tăng vốn điều lệ lên 43 tỷ đồng trở thành cơng ty chứng khốn với đầy đủ nghiệp vụ theo luật định Tháng năm 2006, Công ty tăng vốn điều lệ lên 80 tỷ đồng chuyển trụ sở tới 273 Kim Mó- Hà Nội; Cũng thời gian cụng ty tăng số lượng chi nhánh/văn phũng giao dịch lờn điểm Tháng 12 năm 2006, công ty tăng vốn điều lệ lên 120 tỷ đồng Năm 2007, Công ty tăng vốn điều lệ từ 120 tỷ đồng lên 250 tỷ đồng Cơng ty đơn vị đủ tiêu chuẩn tham gia vào đợt thử nghiệm nhập lệnh từ xa Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh Cũng năm này, vào ngày 16/04/2007 TSC nhận danh hiệu thương hiệu cạnh tranh Hội sở hữu trí tuệ Việt Nam mạng thương hiệu Việt trao tặng Ngày 28/12/2007, Ủy ban chứng khốn Nhà nước cấp giấy phộp chấp thuận cho Cụng ty Trỏch nhiệm hữu hạn chứng khoỏn Thăng Long chuyển đổi sang mô hỡnh cụng ty cổ phần với tờn là: Cụng ty cổ phần chứng khoỏn Thăng Long Trong thời gian đầu năm 2008, Công ty tiến hành tăng vốn điều lệ lên 300 tỷ đồng, tăng 50 tỷ đồng so với mức vốn điều lệ cũ 250 tỷ đồng Dự kiến đến năm 2010, TSC tăng vốn điều lệ lên 1000 tỷ đồng Vào 15 tháng năm 2008, TSC thụng bỏo mở đại lý nhận lệnh Hà Nội cho Công ty cổ phần đầu tư F.I.T Đến nay, sau năm hoạt động đơn vị tiên phong thị trường chứng khốn Việt Nam, TSC thành cụng lĩnh vực hoạt động kinh doanh mỡnh Khụng địa tin cậy nhà đầu tư cá nhân tham gia vào thị trường chứng khoán, TSC cũn biết đến với tư cách đơn vị cung cấp dịch vụ tư vấn cổ phần hóa chuyên nghiệp, nhiều Doanh nghiệp lớn như: Công ty 20 Bộ quốc phũng, Cụng ty 247 Bộ quốc phũng, Cụng ty 3/2 Bộ quốc phũng, Cụng ty An Bỡnh,…đó tin cậy hợp tỏc với TSC quỏ trỡnh chuyển đổi cổ phần hóa 2.1.2 Cơ cấu tổ chức máy hoạt động 2.1.2.1 Cơ cấu tổ chức Sơ đồ 2.1: Cơ cấu tổ chức CTCPCK Thăng Long ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ BAN KIỂM SOÁT BAN PHÁP CHẾ TỔNG GIÁM ĐỐC PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC PHềNG GIAO DỊCH PHềNG KẾ HOẠCH TỔNG HỢP PHềNG LƯU Kí PHềNG PHÂN TÍCH ĐẦU TƯ PHềNG TƯ VẤN PHềNG KẾ TỐN- TÀI CHÍNH PHềNG IT PHĨ TGĐ CHI NHÁNH PHềNG GIAO DỊCH PHềNG LƯU Kí PHềNG TƯ VẤN PHềNG DỊCH VỤ TÀI CHÍNH PHềNG KẾ TỐN BAN ĐẤU GIÁ PHềNG MARKETING BAN DỰ ÁN PHềNG KHNN (Nguồn: Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long) Bảng 2.1: Cơ cấu tổ chức nhân TSC miền Bắc Phũng ban Theo giới tớnh Nam Nữ Theo trỡnh độ Trên ĐH Đại học Ban giám đốc Phũng Phõn tớch đầu tư Phũng kế hoạch tổng hợp Phũng Marketting 4 3 Phũng lưu ký Phũng dịch vụ tài chớnh 6 Phũng Khỏch hàng nước Phũng IT Phũng tư vấn Phũng kế toỏn tài chớnh Trung cấp Phũng giao dịch (4 phũng GD) 20 48 10 38 Ban đấu giá 1 Ban phỏp chế 2 Ban dự ỏn 1 (Nguồn: Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long) 2.1.2.2 Bộ máy hoạt động Phũng phõn tích đầu tư  Tổ chức triển khai hoạt động đầu tư theo kế hoạch định hướng phát triển kinh doanh Công ty  Tham mưu cho giám đốc công ty việc quản lý, đạo công tác chuyên môn hoạt động đầu tư thống tồn Cơng ty  Phối hợp cỏc phũng, phận liờn quan Cụng ty tham gia xõy dựng thực số hoạt động tác nghiệp khác theo yêu cầu Ban lónh đạo Công ty  Tổ chức hoạt động đầu tư theo quy trỡnh nghiệp vụ kế hoạch phê duyệt  Thu nhập, tổ chức xõy dựng quản lý nguồn thụng tin doanh nghiệp cỏch hệ thống  Phối hợp cỏc phũng nghiệp vụ cú liờn quan Cụng ty triển khai hoạt động đầu tư theo nguyên tắc phối hợp theo phân cấp nghiệp vụ Giám đốc cơng ty phê duyệt  Thực trỡ chế độ báo cáo thường xuyên định kỳ theo quy định Công ty  Tham gia nghiên cứu xây dựng kế hoạch chiến lược phát triển chung Công ty Phũng kế hoạch tổng hợp  Thực cỏc cụng việc hành chớnh, quản lý hành chớnh quản trị văn phũng  Hỗ trợ tổ chức thực cụng tỏc hậu cần cho cỏc dịp lễ, tổ chức kiện Cụng ty  Thực cụng tỏc tuyển dụng quản lý nhõn viờn  Phối hợp với phận xây dựng thực chương trỡnh đào tạo nhân viên  Xõy dựng, trỡ cập nhật thường xuyên hệ thống văn pháp lý cú liờn quan đến hoạt động công ty  Rà sốt tồn hoạt động phận chức nhằm đảm bảo tuân thủ theo quy định pháp luật hành  Hỗ trợ cỏc phũng chức khác việc rà soát, thẩm định hồ sơ phỏp lý cỏc dự ỏn mà cụng ty thực tư vấn, đầu tư bảo lónh phỏt hành Phũng Marketing Phỏt triển kinh doanh  Xây dựng chương trỡnh hành động đối ngoại, đối nội nhằm quảng bá hỡnh ảnh TSC trờn thị trường nước quốc tế  Hỗ trợ việc lập kế hoạch triển khai dự án kinh doanh theo định Hội đồng Đầu tư dự án tư vấn  Hỗ trợ cỏc phũng ban chuyờn mụn thực thi việc triển khai kế hoạch (Quảng bỏ sản phẩm, mở rộng trỡ mạng lưới đối tác khách hàng v.v )  Phối hợp với cỏc phũng chuyờn mụn để trỡ phỏt triển cỏc mối quan hệ đối tác nước nước ngồi, chăm sóc khách hàng Cơng ty Phũng khỏch hàng nước Phũng khỏch hàng nước tách từ phũng Marketing Phỏt triển kinh doanh Nghiệp vụ phũng giống Phũng Marketing phỏt triển kinh doanh đối tượng hướng tới phũng cỏc đối tác nước chăm sóc khách hàng nước ngồi cơng ty Phũng IT  Tổ chức vận hành hệ thống xử lý số liệu nội trờn sở đảm bảo an tồn bảo mật liệu tồn cơng ty  Nõng cấp phỏt triển hệ thống cụng nghệ thụng tin toàn cụng ty  Xõy dựng, trỡ phỏt triển trang web Cụng ty Phũng Lưu ký Phũng lưu ký quản lý tài khoản chứng khoỏn khỏch hàng, đại diện cho khách hàng Sở giao dịch chứng khốn Hồ Chí Minh Trung tâm giao dịch chứng khốn Hà Nội Ví dụ khách hàng muốn chuyển quyền mua chứng khốn, đóng tài khoản,… thỡ phũng lưu ký cụng ty hướng dẫn khách hàng bước thực đại diện cho khách hàng để thông báo tới đơn vị có liên quan Sở giao dịch, Trung tâm giao dịch,… thay đổi chứng khoán tài khoản khách hàng Phũng dịch vụ tài chớnh  Quản lý tài sản Nợ - Cú đảm bảo việc quản lý sử dụng nguồn vốn đạt hiệu tối ưu  Quản lý rủi ro khoản, rủi ro lói suất  Thực cỏc nghiệp vụ thu xếp vốn cho cụng ty cỏc dịch vụ hỗ trợ khỏch hang thu xếp vốn tham gia IPO  Thiết lập, xõy dựng hạn mức tớn dụng với cỏc tổ chức tài chớnh  Thiết lập, xõy dựng, phỏt triển quản lý mạng lưới khách hàng tổ chức tài tín dụng phi tín dụng  Quản lý trạng thái đầu tư dài hạn hỗ trợ kinh doanh Phũng tư vấn  Thực nghiệp vụ tư vấn tư vấn cổ phần hóa, tư vấn IPO, tư vấn niêm yết, đăng ký giao dịch, tư vấn phát hành trái phiếu, tư vấn định giá thẩm định đầu tư, tư vấn bảo lónh phỏt hành: thăm dũ thị trường, thỏa thuận giá bảo lónh phỏt hành, hỗ trợ thực cỏc thương vụ đàm phán với đối tác …  Thiết lập, xõy dựng phỏt triển quản lý mạng lưới khách hàng nhà đầu tư tổ chức, cá nhân  Nghiờn cứu, xõy dựng cỏc sản phẩm dịch vụ phự hợp với nhu cầu khỏch hàng tổ chức khỏch hàng cỏ nhõn  Thực nghiệp vụ tư vấn đầu tư, quản lý vốn cho khỏch hàng, quản lý danh mục đầu tư theo chiến lược sản phẩm Công ty đáp ứng yêu cầu khách hàng  Thực báo cáo nghiên cứu thị trường, báo cáo phân tích phục vụ cơng việc tư vấn cho khách hàng phục vụ mục đích kinh doanh Công ty Phũng Kế toỏn - Tài chớnh Phũng Kế toỏn - Tài chớnh cũn gọi Phũng Kế toỏn nội tức tiến hành cỏc nghiệp vụ kế toỏn doanh nghiệp  Thực cỏc nghiệp vụ kế toỏn tổng hợp, kế toỏn toỏn, kế toỏn quản trị kế toỏn thuế  Kiểm soỏt tài chớnh thực cỏc loại bỏo cỏo tài chớnh  Xõy dựng Ngõn sỏch theo dừi việc thực ngõn sỏch Phũng giao dịch TSC cú Phũng giao dịch, phũng giao dịch gồm cú phận: Bộ phận giao dịch phận Thanh toỏn (Thực nghiệp vụ kế toỏn khách hàng- nhà đầu tư) Nghiệp vụ chung phũng giao dịch:  Tiếp thị, phỏt triển quản lý tài khoản cho cỏc nhà đầu tư cá nhân tổ chức  Tư vấn môi giới đầu tư, lưu ký chứng khoỏn  Phối hợp với ngõn hàng, tổ chức tài chớnh thực cỏc dịch vụ tài chớnh hỗ trợ  Giao dịch chứng khoỏn bao gồm mua bỏn kỳ hạn chứng khoỏn; cầm cố chứng khoỏn; cỏc dịch vụ hỗ trợ khỏc  Xõy dựng, quản lý củng cố quan hệ với cỏc nhà đầu tư Cơ cấu nhân sự: - Phũng giao dịch Kim Mó: 24 người; đó: 15 nữ, nam - Phũng giao dịch Lý Nam Đế: 17 người; đó: 12 nữ, nam - Phũng giao dịch Tụn Đức Thắng: 13 người; đó: 11 nữ, nam - Phũng giao dịch Hoàng Quốc Việt: 14 người; đó: 10 nữ, nam Ban đấu giá Đây ban thành lập công ty nghiệp vụ ban nghiệp vụ liên quan đến IPO doanh nghiệp tư vấn, bảo lónh phỏt hành, đại diện cho doanh nghiệp thực hiện, tổ chức IPO… ... ban chứng khốn Nhà nước cấp giấy phộp chấp thuận cho Cụng ty Trỏch nhiệm hữu hạn chứng khoỏn Thăng Long chuyển đổi sang mô hỡnh cụng ty cổ phần với tờn là: Cụng ty cổ phần chứng khoỏn Thăng Long. .. (Nguồn: Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long) 2.1.2.2 Bộ máy hoạt động Phũng phõn tích đầu tư  Tổ chức triển khai hoạt động đầu tư theo kế hoạch định hướng phát triển kinh doanh Công ty  Tham... 2.1.3 Cỏc sản phẩm dịch vụ TSC Cơng ty cổ phần chứng khốn Thăng long Cơng ty chứng khoán với đầy đủ nghiệp vụ theo luật định  Cỏc nghiệp vụ chớnh  Mụi giới chứng khoỏn  Tư vấn  Bảo lónh phỏt