Giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại theo thủ tục sơ thẩm từ thực tiễn tại tòa án nhân dân thành phố hà nội

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƢ PHÁP TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI NGUYỄN THỊ THU HUYỀN ĐỀ TÀI GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH, THƢƠNG MẠI THEO THỦ TỤC SƠ THẨM TỪ THỰC TIỄN TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HÀ NỘI LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số: 60380107 Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS.TS Vũ Thị Lan Anh Hà Nội - 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập riêng Các kết nêu luận văn chƣa đƣợc công bố công trình khác Các số liệu luận văn trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, đƣợc trích dẫn theo quy định Tôi xin chịu trách nhiệm tính xác trung thực luận văn Tác giả luận văn Nguyễn Thị Thu Huyền DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TRONG LUẬN VĂN BLTTDS : Bộ luật Tố tụng dân BPKCTT : Biện pháp khẩn cấp tạm thời HĐTP : Hội đồng Thẩm phán HĐXX : Hội đồng xét xử KDTM : Kinh doanh thƣơng mại LSĐBSBLTTDS : Luật sửa đổi, bổ sung Bộ luật Tố tụng dân năm 2011 LTM : Luật thƣơng mại NXB : Nhà xuất VKS : Viện kiểm sát TAND : Tòa án nhân dân LỜI CẢM ƠN Qua hai năm học tập nghiên cứu Trƣờng Đại học Luật Hà Nội viết luận văn tốt nghiệp đề tài “Giải tranh chấp kinh doanh, thƣơng mại theo thủ tục sơ thẩm từ thực tiễn Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội" tác giả xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến Trƣờng Đại học Luật Hà Nội, Khoa Đào tạo sau đại học Trƣờng Đại học Luật Hà Nội, thầy giáo, cô giáo Trƣờng Đại học Luật Hà Nội trực tiếp giảng dạy lớp cao học Luật ứng dụng - Chuyên ngành Kinh tế khố 23 (niên khóa 2015- 2017) Đặc biệt, tác giả xin đƣợc biết ơn giảng viên hƣớng dẫn khoa học Phó giáo sƣ, Tiến sĩ Vũ Thị Lan Anh -Trƣờng Đại học Luật Hà Nội tận tình hƣớng dẫn giúp đỡ tác giả trình viết luận văn Cảm ơn bạn học viên lớp Cao học Luật Ứng dụng chuyên ngành Kinh tế khoá 23, Khoa Đào tạo sau đại học, Trƣờng Đại học Luật Hà Nội giúp đỡ trình học tập Tác giả xin đƣợc bày tỏ lịng biết ơn sâu sắc đến đồng nghiệp gia đình nhiệt tình hỗ trợ, động viên, tạo điều kiện suốt q trình học tập nghiên cứu hồn thiện luận văn Do thời gian có hạn kiến thức, kinh nghiệm cịn nhiều thiếu sót, hạn chế, tác giả kính mong Q thầy, giáo, nhà khoa học, chuyên gia độc giả quan tâm tham gia đóng góp để luận văn đƣợc hồn thiện Xin trân trọng cảm ơn! Hà Nội, tháng 07 năm 2017 Nguyễn Thị Thu Huyền 0919 688 368 Email:huyentkthn@gmail.com MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU Chƣơng KHÁI QUÁT VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH THƢƠNG MẠI THEO THỦ TỤC SƠ THẨM 1.1 Khái niệm đặc điểm giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm 1.1.1 Khái niệm giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm: 1.1.2 Đặc điểm giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm 1.2 Khái quát giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm tòa án theo pháp luật Việt Nam hành 11 1.2.1 Khởi kiện thụ lý vụ án KDTM 11 1.2.2 Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM 17 1.3 Phiên tòa sơ thẩm vụ án kinh doanh thƣơng mại 26 1.3.1 Những quy định chung phiên tòa sơ thẩm 26 1.3.2 Thủ tục bắt đầu phiên tòa 28 1.3.3 Tranh tụng phiên tòa sơ thẩm 33 1.3.4 Nghị án tuyên án 37 Chƣơng THỰC TIỄN GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH THƢƠNG MẠI THEO THỦ TỤC SƠ THẨM TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HÀ NỘI 41 2.1 Khái quát chung hoạt động Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội 41 2.2 Hoạt động giải vụ án KDTM theo thủ tục sơ thẩm Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội 42 2.2.1 Kết giải vụ vụ án KDTM theo thủ tục sơ thẩm Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội 42 2.2.2 Những hạn chế, vướng mắc nguyên nhân giải vụ án KDTM theo thủ tục sơ thẩm Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội 44 Chƣơng MỘT SỐ KIẾN NGHỊ RÚT RA TỪ THỰC TIỄN GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH THƢƠNG MẠI THEO THỦ TỤC SƠ THẨM TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HÀ NỘI 60 3.1 Một số kiến nghị hoàn thiện pháp luật giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm 60 3.1.1 Hướng dẫn cụ thể tài liệu, chứng phải gửi kèm theo đơn khởi kiện vụ án KDTM 60 3.1.2 Quy định chế tài xử lý cá nhân, quan, tổ chức không cung cấp tài liệu, chứng đương sự, Tịa án có u cầu 61 3.1.3 Hướng dẫn cụ thể “lý đáng” quy định khoản Điều 207 BLTTDS năm 2015 62 3.1.4 Sửa quy định bảo đảm tính khả thi việc áp dụng định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời 62 3.1.5 Sửa đổi quy định thời hạn chuẩn bị xét xử vụ án KDTM 63 3.1.6 Ban hành hướng dẫn cụ thể quy định Điều 30 Bộ luật tố tụng dân năm 2015 63 3.1.7 Ban hành hướng dẫn cụ thể việc hịa giải khơng ảnh hưởng đến quyền, nghĩa vụ đương vắng mặt 64 3.2 Một số kiến nghị nâng cao hiệu thực quy định pháp luật giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm 65 3.2.1 Tăng cường việc bồi dưõng chuyên môn, nghiệp vụ, kỹ giải vụ việc KDTM cho Thẩm phán 65 3.2.2 Tăng cường chế phối hợp quan, tổ chức hữu quan việc giải vụ việc KDTM đẩy mạnh công tác tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật để nâng cao ý thức pháp luật cho cán bộ, nhân dân 65 3.2.3 Đổi chế tuyển chọn, bổ nhiệm thẩm phán 66 3.2.4 Tăng cường biện pháp bảo đảm an toàn cho thẩm phán 67 3.2.5 Tăng cường việc tổng kết, rút kinh nghiệm công tác xét xử 67 3.2.6 Bảo đảm sở vật chất có chế độ khen thưởng, đãi ngộ Thẩm phán để họ tồn tâm, tồn ý với công việc 68 3.2.7.Tăng cường vai trò Hội thẩm nhân dân cán khác Tòa án 69 KẾT LUẬN 71 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHẦN MỞ ĐẦU 1.1 Tính cấp thiết đề tài Trong thời đại kinh tế thị trƣờng nay, doanh nghiệp ngày đƣợc thành lập với nhiều hình thức khác nhiều ngành nghề, lĩnh vực khác việc liên kết, hợp tác hay chí cạnh tranh ngày trở nên phổ biến Bên cạnh hợp đồng hợp tác, giao dịch “thuận buồm xi gió” cịn tồn nhiều mâu thuẫn, bất đồng chí vi phạm nghĩa vụ ảnh hƣởng đến quyền lợi doanh nghiệp, dẫn đến tranh chấp, đặc biệt lĩnh vực kinh doanh thƣơng mại Do đó, nhu cầu giải tranh chấp nhằm bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp doanh nghiệp ngày tăng cao Hiện nay, có hai hình thức tài phán quan trọng, Tịa án Trọng tài Tòa án quan tố tụng, đƣợc thành lập tổ chức hoạt động sở quy định pháp luật Trọng tài quan tài phán nhƣng mang tính chất tài phán tƣ, không đại diện cho quyền lực nhà nƣớc Ở Việt Nam, bên ký hợp đồng thƣờng thỏa thuận lựa chọn hình thức giải tranh chấp Tồ án nhƣ giải pháp cuối để bảo vệ có hiệu quyền lợi ích thất bại việc sử dụng chế thƣơng lƣợng, hồ giải Chính vậy, Tồ án có vai trị vơ quan trọng Hơn nữa, Tồ án thiết chế Nhà nƣớc, hoạt động Toà án hoạt động đặc biệt mang tính kỹ nghề nghiệp cao, lẽ đó, hoạt động xét xử Toà án phải đảm bảo cơng minh, nhanh chóng, xác Tuy nhiên việc giải tranh chấp KDTM Tòa án thủ tục hoạt động đƣợc quy định rõ Bộ luật tố tụng dân nhƣng thực tiễn, việc áp dụng vào giải vụ án cụ thể cịn nhiều bất cập gặp khó khăn nhƣ hệ thống pháp luật chƣa hoàn thiện đồng bộ, phối hợp quan liên quan đến thủ tục giải tranh chấp KDTM chậm trễ, nhận thức pháp luật đƣơng tham gia vụ án hạn chế, chƣa thực quyền nghĩa vụ mình… Bộ luật tố tụng dân năm 2015 ban hành có nhiều điểm tiến so với Bộ luật tố tụng dân 2005 (sửa đổi bổ sung năm 2011) nhƣ quy định rõ nhiệm vụ Tòa án Viện kiểm sát nhân dân tố tụng dân sự, quy định rõ trách nhiệm bồi thƣờng trƣờng hợp ngƣời tiến hành tố tụng thực nhiệm vụ quyền hạn có hành vi trái pháp luật gây thiệt hại cho quan, tổ chức, cá nhân quan quản lý ngƣời tiến hành tố tụng phải bồi thƣờng cho ngƣời bị thiệt hại Đặc biệt, nhằm thể chế hóa quan điểm cải cách tƣ pháp Đảng tranh tụng phiên tòa xét xử, cụ thể hóa nguyên tắc tranh tụng xét xử đƣợc bảo đảm, Bộ luật tố tụng dân năm 2015 sửa đổi bổ sung nguyên tắc "Bảo đảm tranh tụng xét xử" , khâu đột phá hoạt động tƣ pháp, nội dung quan trọng việc sửa đổi, bổ sung Bộ luật tố tụng dân Xuất phát từ thực tiễn đó, lựa chọn đề tài luận văn “Giải tranh chấp KDMT theo thủ tục sơ thẩm từ thực tiễn Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội” 1.2 Tình hình nghiên cứu đề tài Giải tranh chấp dân nói chung giải tranh chấp KDTM nói riêng đƣợc giới khoa học pháp lý ngƣời trực tiếp làm công tác xét xử ngành Tòa án quan tâm nghiên cứu Nhiều vấn đề vƣớng mắc áp dụng pháp luật tố tụng dân thực tiễn giải vụ án KDTM đƣợc viết tạp chí khoa học pháp lý đề cập, trao đổi nhƣ bài: "Áp dụng Biện pháp khẩn cấp tạm thời giải tranh chấp kinh doanh, thương mại Tòa án - Những vấn đề đặt cho việc hoàn thiện BLTTDS” tác giả Nguyễn Thị Hồi Phƣơng đăng tạp chí Nhà nƣớc pháp luật số 3/2010; "Một số khó khăn áp dụng Biện pháp khẩn cấp tạm thời giải tranh chấp kinh doanh, thương mại Tòa án ” tác giả Vũ Đức Hoàng đăng tạp chí Tịa án nhân dân số 19/2010; "Một số kiến nghị liên quan đến quy định thẩm quyền giải tranh chấp kinh doanh thương mại Tòa án theo Điều 29 BLTTDS” tác giả Nguyễn Thị Vân Anh đăng tạp chí Nghề luật số 3/2010 Và gần viết "Thực tiễn áp dụng pháp luật việc giải tranh chấp kinh doanh, thương mại Tòa án” tác giả Triệu Thị Quỳnh Hoa đăng tạp chí Tịa án nhân dân số 19/2012 Tuy vậy, viết đề cập, giải đƣợc số vấn đề riêng lẻ thủ tục giải vụ án KDTM Cho đến chƣa có cơng trình nghiên cứu nghiên cứu cách đầy đủ, toàn diện có hệ thống giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm từ thực tiễn tòa án nhân dân cấp tỉnh, thành phố bối cảnh BLTTDS năm 2015 có hiệu lực từ ngày 01/7/2016 1.3 Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu luận văn Đối tƣợng nghiên cứu luận văn gồm : - Đƣờng lối, quan điểm Đảng Nhà nƣớc ta xây dựng Nhà nƣớc pháp quyền hệ thống Tòa án Việt Nam; - Các quy định pháp luật tố tụng dân hành giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm - Thực tiễn hoạt động giải tranh chấp KDTM Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội Phạm vi nghiên cứu luận văn: Tòa án nhân dân Thành phố Hà Nội nhiều năm xét xử tranh chấp kinh doanh, thƣơng mại Trong khuôn khổ luận văn này, giới hạn nghiên cứu năm gần đây, với thông tin thực tế giai đoạn từ năm 2012 đến năm 2016 1.4 Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu luận văn Việc nghiên cứu luận văn nhằm mục tiêu sau đây: - Làm rõ vấn đề lý luận giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm tòa án nhân dân; - Đánh giá thực trạng pháp luật Việt Nam hành thực tiễn thực pháp luật giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm tòa án nhân dân thành phố Hà Nội; - Đề xuất kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu thực pháp luật giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm Để đạt đƣợc mục tiêu trên, việc nghiên cứu luận văn có nhiệm vụ: - Nghiên cứu vấn đề kh giải quái quát chung giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm; - Nghiên cứu quy định pháp luật Việt Nam hành giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm; - Khảo sát phân tích, đánh giá thực tiễn thực quy định pháp luật Việt Nam hành giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội Nhận diện vƣớng mắc, bất cập đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu thực pháp luật liên quan đến giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm 1.5 Phƣơng pháp nghiên cứu Đề tài luận văn đƣợc nghiên cứu dựa sở phƣơng pháp luận chủ nghĩa Mác-Lênin chủ nghĩa vật biện chứng vật lịch sử; tƣ tƣởng Hồ Chí Minh đƣờng lối Đảng Cộng sản Việt Nam nhà nƣớc pháp luật Bên cạnh đó, việc nghiên cứu đề tài luận văn sử dụng phƣơng pháp nghiên cứu khoa học đại nhƣ phƣơng pháp lịch sử, phân tích, thống kê, tổng hợp, so sánh, diễn giải, suy diễn logic đế làm sáng tỏ vấn đề nghiên cứu 1.6 Ý nghĩa khoa học thực tiễn luận văn - Luận văn cơng trình nghiên cứu có tính hệ thống, đầy đủ tồn diện vấn đề liên quan đến giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm theo quy định BLTTDS năm 2015 nên có ý nghĩa quan trong thực tiễn: - Làm rõ khái niệm giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm rõ đặc điểm giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm; - Làm rõ nội dung giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm theo quy định BLTTDS năm 2015; - Tìm điểm bất cập pháp luật giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm thực tiễn giải vụ án KDTM theo thủ tục sơ thẩm TAND thành phố Hà Nội, từ đề xuất giải pháp nhằm hồn thiện thực pháp luật giải tranh chấp KDTM theo thủ tục sơ thẩm, góp phần nâng cao chất lƣợng xét xử vụ án KDTM sơ thẩm Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội 1.7 Cấu trúc luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, luận văn gồm chƣơng: Bùi Thị Thu Hiền (2013), “Chuẩn bị xét xử sơ thấm vụ án dân sự”, Luận văn Thạc sỹ Luật học, Trƣờng Đại học Luật Hà Nội Triệu Thị Quỳnh Hoa (2012), “Thực tiễn áp dụng pháp luật việc giải tranh chấp kinh doanh thương mại Tịa án", Tạp chí Tịa án nhân dân (số 19/2012) Vũ Đức Hồng (2010), “Một số khó khăn áp dụng Biện pháp khẩn cấp tạm thời giải tranh chấp kinh doanh thương mại Tịa án", Tạp chí Tịa án nhân dân (số 19/2010) Bùi Thị Huyền (2008), “Phiên Tòa sơ thẩm dân - Những vấn đề lý luận thực tiễn”, Luận án Tiến sỹ luật học, Trƣờng Đại học Luật Hà Nội Quốc hội (2009), Pháp lệnh số 10/2009/UBTVQH12 ngày 27 tháng 02 năm 2009, lệ phí, án phí Tịa án 10 Ủy ban thƣờng vụ quốc hội (2016), Nghị số 326/2016/UBTVQH14 ngày 30/12/2016 quy định mức thu, miễn, giảm, thu, nộp, quản lý sử dụng án phí lệ phí Tịa án 11 Tịa Kinh tế Tịa án nhân dân thành phố Hà Nội (2012), Báo cáo tổng kết năm cơng tác Tịa Kinh tế Tịa án nhân dân thành phố Hà Nội năm 2012 12 Tòa Kinh tế Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội (2013), Báo cáo tổng kết năm cơng tác Tịa Kinh tế Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội năm 2013 13 Tòa Kinh tế Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội (2014), Báo cáo tổng kết năm công tác Tòa Kinh tế Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội năm 2014 14 Tòa Kinh tế Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội (2015), Báo cáo tổng kết năm cơng tác Tịa Kinh tế Tịa án nhân dân thành phố Hà Nội năm 2015 15 Tòa Kinh tế Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội (2016), Báo cáo tổng kết năm công tác Tòa Kinh tế Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội năm 2016 16 TANDTC (2012), Nghị số 05/2012/NQ-HĐTP ngày 03/12/2012 Hội đồng Thẩm phán TANDTC hƣớng dẫn thi hành số quy định phần thứ hai “Thủ tục giải vụ án Tòa án cấp sơ thẩm” Bộ luật Tố tụng dân năm 2011 đƣợc sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật Tố tụng dân năm 2004 17 TANDTC (2017), Nghị 01/2017/NQ-HĐTP ngày 13/01/2017 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao biểu mẫu tố tụng dân 18 Trƣờng Đại học Luật Hà Nội, “Giáo trình Luật Tố tụng dân sự”, NXB Tƣ pháp, Hà Nội năm 2005 19 Trƣờng Đại học Luật Hà Nội, “Giáo trình Luật dân sự”, NXB Tƣ pháp, Hà Nội năm 2005 20 Trƣờng Đại học Luật Hà Nội, "Giáo trình Luật Thƣơng mại”, NXB Tƣ pháp, Hà Nội năm 2005 21 Trƣờng Đại học Luật Hà Nội, “Giáo trình Luật Doanh nghiệp”, NXB Tƣ pháp, Hà Nội năm 2005 22 Trƣờng Đại học Luật Hà Nội, "Từ điển giải thích thuật ngữ luật học”, NXB Công an nhân dân, Hà Nội năm 1999 23 Ủy ban thƣờng vụ Quốc hội (1994), Pháp lệnh thủ tục giải vụ án kinh tế năm 1994 24 Viện ngôn ngữ học, “Từ điển Tiếng Việt năm 1997”, NXB Đà Nẵng, Thành phố Hồ Chí Minh ... thực tiễn giải vụ án KDTM theo thủ tục sơ thẩm Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội 2.2.1 Kết giải vụ vụ án KDTM theo thủ tục sơ thẩm Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội 43 Số lƣợng thụ lý giải vụ án. .. Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội 41 2.2 Hoạt động giải vụ án KDTM theo thủ tục sơ thẩm Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội 42 2.2.1 Kết giải vụ vụ án KDTM theo thủ tục sơ thẩm Tòa án nhân. .. KDTM Tòa án cấp sơ thẩm 41 CHƢƠNG THỰC TIỄN GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH THƢƠNG MẠI THEO THỦ TỤC SƠ THẨM TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HÀ NỘI 2.1 Khái quát chung hoạt động Tòa án nhân dân thành