Thu thập chứng cứ trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại từ thực tiễn áp dụng tại tòa án nhân dân thị xã mỹ hào, tỉnh hưng yên

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO LÊ MẠNH HÙNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI LUẬN VĂN THẠC SĨ NGÀNH: LUẬT KINH TẾ LUẬT KINH TẾ THU THẬP CHỨNG CỨ TRONG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH, THƯƠNG MẠI TỪ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN THỊ XÃ MỸ HÀO, TỈNH HƯNG YÊN LÊ MẠNH HÙNG 2018 - 2020 HÀ NỘI - 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI z LUẬN VĂN THẠC SĨ THU THẬP CHỨNG CỨ TRONG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH, THƯƠNG MẠI TỪ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN THỊ XÃ MỸ HÀO, TỈNH HƯNG YÊN LÊ MẠNH HÙNG NGÀNH: LUẬT KINH TẾ MÃ SỐ: 8380107 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS BÙI THỊ HUYỀN HÀ NỘI - 2020 LỜI CAM ĐOAN Tôi Lê Mạnh Hùng học viên lớp Cao học Luật Kinh tế khóa 2018-2020 xin cam đoan cơng trình độc lập riêng tơi mà khơng chép từ nguồn tài liệu công bố Các tài liệu, số liệu sử dụng phân tích luận văn có nguồn gốc rõ ràng, trích dẫn đầy đủ, có xác nhận quan cung cấp số liệu Các kết nghiên cứu luận văn kết nghiên cứu thực cách khoa học, trung thực, khách quan Tơi xin chịu trách nhiệm tính trung thực, xác nguồn số liệu thông tin sử dụng cơng trình nghiên cứu Tác giả luận văn Lê Mạnh Hùng LỜI CẢM ƠN Em xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến cô giáo PGS.TS Bùi Thị Huyền – người trực tiếp bảo, hướng dẫn tận tình cho em suốt trình thực luận văn Những bảo giúp cho em có định hướng hồn thiện luận văn thạc sĩ Em xin bày tỏ lòng biết ơn thầy cô giáo Khoa Sau Đại học, Viện Đại học Mở Hà Nội tận tình giảng dạy, truyền đạt kiến thức cho em suốt thời gian học tập Đồng thời xin gửi lời cảm ơn đến TAND thị xã Mỹ Hào, Viện Kiểm sát nhân dân thị xã Mỹ Hào quan giúp đỡ tơi có số liệu, tài liệu ý kiến thực tiễn cho luận văn Cuối cùng, xin gửi lời cảm ơn tới gia đình, bạn bè quan tâm, động viên giúp đỡ hoàn thành luận văn thạc sĩ Mặc dù, cố gắng thời gian kiến thức thân cịn hạn chế, nên luận văn khơng tránh khỏi thiếu sót, kính mong nhận đóng góp Quý thầy cô người quan tâm đến đề tài để luận văn hoàn thiện Em xin chân thành cảm ơn Tác giả luận văn Lê Mạnh Hùng MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN MỤC LỤC DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THU THẬP CHỨNG CỨ TRONG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH, THƯƠNG MẠI CỦA TÒA ÁN 1.1 Khái niệm thu thập chứng giải tranh chấp kinh doanh, thương mại Tòa án .8 1.1.1 Khái niệm đặc điểm tranh chấp kinh doanh, thương mại 1.1.2 Khái niệm đặc điểm giải tranh chấp kinh doanh, thương mại 10 1.1.3 Khái niệm, đặc điểm ý nghĩa thu thập chứng giải tranh chấp kinh doanh, thương mại 13 1.2 Cơ sở việc xây dựng quy định pháp luật thu thập chứng Tòa án giải tranh chấp kinh doanh, thương mại 20 1.3 Các yếu tố ảnh hưởng đến việc thu thập chứng Tòa án giải tranh chấp kinh doanh, thương mại 22 1.3.1 Yếu tố pháp luật 22 1.3.2 Yếu tố chủ thể quan hệ kinh doanh, thương mại .23 1.3.3 Yếu tố cán Tòa án 24 1.3.4 Yếu tố từ thực tiễn giải tranh chấp khác 25 1.4 Lược sử pháp luật thu thập chứng Tòa án giải tranh chấp kinh doanh, thương mại 26 1.4.1 Thời kỳ trước năm 2004 26 1.4.2 Thời kỳ từ năm 2004 đến 27 CHƯƠNG 32 PHÁP LUẬT HIỆN HÀNH VỀ THU THẬP CHỨNG CỨ CỦA TÒA ÁN TRONG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH, THƯƠNG MẠI 32 2.1 Các trường hợp Tòa án thu thập chứng giải tranh chấp kinh doanh, thương mại 32 2.1.1 Yêu cầu đương giao nộp bổ sung tài liệu chứng 32 2.1.2 Thu thập chứng trường hợp đương tự có đơn u cầu 38 2.1.3 Tòa án chủ động thu thập chứng 41 2.2 Các biện pháp thu thập chứng Tòa án giải tranh chấp kinh doanh, thương mại 44 2.2.1 Lấy lời khai đương sự, người làm chứng 44 2.2.2 Đối chất 47 2.2.3 Xem xét, thẩm định chỗ .48 2.2.4 Trưng cầu giám định, yêu cầu giám định 49 2.2.5 Định giá tài sản, thẩm định giá tài sản 53 2.2.6 Ủy thác thu thập, xác minh tài liệu chứng 55 2.2.7 Yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân cung cấp chứng 57 2.2.8 Xác minh có mặt vắng mặt đương nơi cư trú 59 CHƯƠNG 61 THỰC TIỄN THU THẬP CHỨNG CỨ TRONG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH, THƯƠNG MẠI CỦA TÒA ÁN NHÂN DÂN THỊ XÃ MỸ HÀO VÀ KIẾN NGHỊ .61 3.1 Thực tiễn thu thập chứng giải tranh chấp kinh doanh, thương mại Tòa án nhân dân thị xã Mỹ Hào 61 3.1.1 Kết đạt .61 3.1.2 Hạn chế, vướng mắc thực tiễn thu thập chứng giải tranh chấp kinh doanh, thương mại Tòa án nhân dân thị xã Mỹ Hào 64 3.2 Kiến nghị hoàn thiện bảo đảm thực pháp luật thu thập chứng Tòa án nhân dân giải tranh chấp kinh doanh, thương mại 73 3.2.1 Kiến nghị hoàn thiện pháp luật thu thập chứng Tòa án giải tranh chấp kinh doanh, thương mại 73 3.2.2 Kiến nghị bảo đảm thực pháp luật thu thập chứng giải tranh chấp kinh doanh, thương mại Tòa án 77 KẾT LUẬN .82 DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt Giải thích BLTTDS Bộ luật Tố tụng dân GDP Tổng sản phẩm quốc nội (Gross Domestic Product) TAND Tòa án nhân dân XHCN Xã hội chủ nghĩa PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Hơn 30 năm kể từ Đảng ta định chọn đường đổi đất nước, thành tựu ngày cho thấy lựa chọn sáng suốt Đảng thực đắn Nhà nước ta Việt Nam đạt thành tựu vượt bậc tăng trưởng kinh tế, sở hạ tầng đại hóa, đất nước giữ vị vững trường quốc tế Việt Nam tham gia nhiều tổ chức quốc tế Hiệp hội quốc gia Đông Nam Á (ASEAN), Tổ chức thương mại giới (WTO), Diễn đàn Hợp tác kinh tế Châu Á - Thái Bình Dương (APEC)… ký kết nhiều Hiệp định thương mại tự với quốc gia, vùng lãnh thổ Các hoạt động giao dịch, mua bán, thương mại nước diễn đa dang, phong phú chí xuất nhiều hình thức giao dịch thương mại thị trường thương mại điện tử xuất phát triển nhanh chóng Trong tiến hành hoạt động thương mại, chủ thể tham gia tránh khỏi tranh chấp xảy Quan trọng xảy tranh chấp chủ thể tìm biện pháp để giải tranh chấp hiệu để hạn chế thiệt hại cho quan hệ giao thương doanh thu Tịa án nhân dân với tư cách quan tài phán nhà nước có vai trị quan trọng để giải tranh chấp nói chung có tranh chấp kinh doanh, thương mại Theo Báo cáo tổng kết công tác năm 2019 Tòa án nhân dân Tối cao tổng số vụ án mà TAND thụ lý lĩnh vực dân sự, hôn nhân gia đình, kinh doanh, thương mại lao động 432.666 vụ việc án kinh doanh, thương mại mà Tòa án phải thụ lý, giải theo thủ tục sơ thẩm 14.517 vụ việc, chủ yếu tranh chấp lĩnh vực đầu tư tài chính, ngân hàng (4.698 vụ), mua bán hàng hóa 3.014 vụ) Như vậy, vụ án kinh doanh, thương mại chiếm tỉ trọng định số vụ việc dân nói chung nên việc giải nhanh chóng hiệu vụ án có ảnh hưởng tốt quan hệ kinh doanh chủ thể kinh doanh tạo niềm tin chủ thể kinh doanh với hoạt động quản lý nhà nước kinh tế Trong giải vụ án kinh doanh, thương mại chứng chứng minh công việc giúp cho công tác giải tranh chấp Tịa án xác Cung cấp chứng chứng minh vừa quyền, vừa nghĩa vụ đương tố tụng dân nói chung giải vụ án kinh doanh, thương mại nói riêng Khoản Điều BLTTDS năm 2015 quy định quyền nghĩa vụ đương việc chủ động thu thập, giao nộp chứng cho Tòa án chứng minh cho yêu cầu khởi kiện có hợp pháp để Tịa án có sở bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp bị xâm hại Đồng thời, nhằm bảo đảm giá trị pháp lý phán mình, BLTTDS quy định trách nhiệm Tòa án việc thu thập chứng để làm xác định tình tiết khách quan vụ án xác định yêu cầu hay phản tố đương có hợp pháp Lần đầu tiên, BLTTDS 2015 quy định biện pháp thu thập chứng cá nhân, quan, tổ chức nhằm đảm bảo đương có đầy đủ chứng để cung cấp cho Tòa án đảm bảo chứng có tính hợp pháp Tuy nhiên, khoản Điều 97 BLTTDS 2015 quy định biện pháp thu thập chứng cá nhân, quan, tổ chức lại chưa quy định cụ thể trình tự, thủ tục thực biện pháp đó, biện pháp thu thập chứng Tòa án quy định khoản Điều 97 BLTTDS 2015 lại quy định cụ thể trình tự, thủ tục thu thập Mặt khác, thời kỳ kinh tế số phát triển chứng điện tử tranh chấp liên quan đến thương mại điện tử vấn đề cần có chế rõ ràng để áp dụng pháp luật phía quan tư pháp đương thực pháp luật hiệu Thị xã Mỹ Hào thuộc tỉnh Hưng Yên thành lập theo Nghị số 656 ngày 13/3/2019 Ủy ban Thường vụ Quốc hội khóa XIV Trong năm qua Mỹ Hào đạt nhiều thành tựu khả quan lĩnh vực, cụ thể: Tốc độ GDP tăng trưởng bình quân hàng năm đạt 18%; cấu kinh tế chuyển dịch theo hướng tăng nhanh tỷ trọng công nghiệp dịch vụ: nông nghiệp chiếm 3,1%, công nghiệp, tiểu thủ công nghiệp chiếm 64,7%, thương mại, dịch vụ chiếm 32,2%; kim ngạch xuất đạt 108 triệu USD; thu nhập bình quân đầu người đạt 75 triệu đồng/người/năm Điều kiện kinh tế - xã hội Mỹ Hào tạo thuận lợi cho việc phát triển quan hệ giao thương thương mại ngồi nước, khơng tránh khỏi tranh chấp kinh doanh, thương mại xảy Về bản, vụ việc giải tranh chấp kinh doanh, thương mại thị xã Mỹ Hào thực theo quy trình, thủ tục luật định Tuy nhiên, có vụ việc TAND thị xã Mỹ Hào yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân khác cung cấp tài liệu, chứng gặp nhiều khó khăn Ví dụ, u cầu tổ chức tín dụng cung cấp số tài khoản, số dư tài khoản, kê lệnh chuyển nạp tiền vào tài khoản đương sự… thường bị từ chối tổ chức tín dụng cho việc cung cấp thơng tin vi phạm nguyên tắc bảo mật thông tin tài khoản cho khách hàng Chính vậy, vấn đề thu thập chứng giải tranh chấp kinh doanh, thương mại thông qua thực tiễn TAND thị xã Mỹ Hào vấn đề cấp thiết Học viên định chọn đề tài “Thu thập chứng giải tranh chấp kinh doanh, thương mại từ thực tiễn áp dụng Tòa án nhân dân thị xã Mỹ Hào, tỉnh Hưng Yên” làm đề tài luận văn thạc sĩ luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Thủ tục giải tranh chấp kinh doanh, thương mại đề tài thu hút nhiều nhà nghiên cứu khoa học pháp lý Trong đó, nội dung thu thập chứng giải tranh chấp kinh doanh, thương mại khía cạnh nhiều nhà nghiên cứu đề cập đến cơng trình Có thể kể đến như: Trường Đại học Luật Hà Nội (2018), Giáo trình Luật Tố tụng dân Việt Nam; Học viện Tòa án với Chuyên đề bồi dưỡng định kỳ thẩm phán sơ cấp (Tập 2); Trường Cán Tịa án (2014), Chương trình đào tạo Thẩm phán – Phần kỹ giải vụ án kinh doanh thương mại, lao động… Những cơng trình nghiên cứu chủ yếu giảng, giáo trình dùng đào tạo sinh viên, học viên, thẩm phán … nên đề cập chung đến toàn hoạt động giải vụ án kinh doanh, thương mại có cung cấp vấn đề lý luận thực tiễn theo quy định pháp luật tố tụng dân trình tự, thủ tục giải vụ án kinh doanh, thương mại thu thập chứng việc giải tranh chấp Lê Văn Thiệp (2016), Chứng điện tử giải tranh chấp kinh doanh, thương mại, Tạp chí Kiểm sát số 5/2016, tác giả đề cập đến việc sử dụng, thực trạng chứng điện tử giải tranh chấp kinh doanh, thương mại kiến nghị hoàn thiện nội dung quy định pháp luật tố tụng dân Nguyễn Thị Tĩnh – TAND tỉnh Đắklak (2013), Giáo dục pháp luật hoạt doanh nghiệp nhỏ vừa, tham gia giao dịch quan hệ pháp luật kinh doanh thương mại lại sử dụng tư vấn pháp lý khiến nguy xảy tranh chấp lớn Việc hành xử thiếu văn minh, không dựa tinh thần pháp luật phận doanh nghiệp địa phương tranh chấp xảy gây khó khăn cho cơng tác thu thập chứng giải vụ án Tại Mỹ Hào xảy số vụ án tranh chấp hợp đồng thương mại đương làm ăn thua lỗ, đương cố tình gửi đơn khiếu nại, tố cáo, yêu cầu thẩm định, giám định, cố tình khơng đến Tịa án làm kéo dài thời gian dài vụ án Như vụ án thương mại thụ lý số 17/2016/ST – KDTM ngày 03/8/2016 việc tranh chấp hợp đồng tín dụng nguyên đơn Ngân hàng X bị đơn ơng Ngơ Chí T (xã Dị sử, huyện Mỹ Hào) Ơng T ký hợp đồng tín dụng để vay ngân hàng X 5.000.000.000 đồng thời hạn năm với lãi suất 14 %/năm (có ký hợp đồng chấp quyền sử dụng đất) Diện tích đất chấp có gia đình ơng T gia đình ông Ngô Tuấn A sinh sống Trong trình giải vụ án Ngô Tuấn A làm đơn khiếu nại tới UBND thị xã Mỹ Hào yêu cầu thu hồi Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất ông T dùng làm tài sản chấp dẫn đến vụ án bị kéo dài Chính yếu tố dẫn tới khó khăn q trình giải vụ án kinh doanh thương mại TAND Mỹ Hào, số vụ án bị vi phạm thời hạn tố tụng Mỹ Hào thị xã giai đoạn phát triển mặt kinh tế, văn hóa, du lịch Cùng với q trình thị hóa, nhiều dự án, cơng trình xây dựng, quan hệ kinh doanh thương mại ngày phong phú dẫn tới tranh chấp ngày gia tăng số lượng mức độ nghiêm trọng đặc biệt tranh chấp có liên quan đến quyền sử dụng đất, nhà có tính chất phức tạp, giá trị tài sản tranh chấp lớn Do ảnh hưởng cơng trình, dự án nên giá đất tăng nhanh, bên tranh chấp thường căng thẳng, liệt nhằm thu phần lợi nhiều phía nên việc thu thập chứng Tịa án gặp nhiều khó khăn Thứ hai, nguyên nhân chủ quan, tác giả xác định nguyên nhân chủ quan gây hạn chế thu thập chứng có: (1) Nhận thức pháp luật đương (2) Trình độ, lực cán Tòa án 71 Các vụ việc tranh chấp kinh doanh, thương mại TAND thị xã Mỹ Hào giải doanh nghiệp nhỏ vừa địa bàn, chưa kể đến phận cá nhân kinh doanh, hộ kinh doanh… Do hiểu biết pháp luật cịn hạn chế, khơng hiểu rõ quyền nghĩa vụ cung cấp chứng cứ, doanh nghiệp nhỏ vừa khơng có cán pháp chế riêng nên nhiều vụ việc đương không cung cấp chứng cho TA có cung cấp hạn cung cấp Chưa kể đến, tài liệu chứng cung cấp cho TAND không đảm bảo quy định pháp luật gây thời gian, lãng phí tiền bạc cho đương thời gian xác định chứng cho TA ảnh hưởng đến tiến độ giải tranh chấp Hơn trình độ, lực, đạo đức cán Tòa án mà trực tiếp Thẩm phán phụ trách vụ án tranh chấp ảnh hưởng lớn đến thu thập chứng Việc thu thập chứng Tòa án vụ án kinh doanh thương mại có vai trị quan trọng việc giải vụ án vấn đề phức tạp địi hỏi Thẩm phán khơng cần có chun mơn, nghiệp vụ giỏi mà cần có đạo đức nghề nghiệp Thẩm phán trước hết phải thu thập chứng đầy đủ thực việc nghiên cứu, đánh giá chứng cách khách quan, toàn diện, đầy đủ xác, tránh thiên vị để giải đắn vụ án Thực tiễn Mỹ Hào cho thấy số Thẩm phán chưa nhận thức quy định pháp luật, chưa thực khách quan q trình xây dựng hồ sơ có việc thu thập chứng dẫn đến áp dụng pháp luật không Thẩm phán chưa nghiên cứu kỹ điều luật nên việc thực thu thập chứng chưa đầy đủ dẫn đến định án tun chưa có cứ, khơng đảm bảo quyền lợi đương sự; thu thập chứng khơng tồn diện nên khơng xác định đầy đủ người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến đối tượng tranh chấp Một số Thẩm phán chưa có phương pháp làm việc khoa học, chưa đầu tư thời gian nghiên cứu văn pháp luật thời gian cần thiết cho vụ án phức tạp, chưa có tinh thần trách nhiệm cao, chưa thực trao đổi kinh nghiệm, nghiệp vụ với đồng nghiệp, tâm lý lo ngại án bị hủy, sửa, án bị hạn luật định nên chưa chủ động, tích cực, có tâm lý việc dễ làm, khó bỏ, chưa thực tâm đẩy nhanh tiến độ giải vụ án, có tâm lý phụ thuộc vào đương việc thu thập chứng dẫn đến tình trạng án kéo dài, thời hạn luật định, ảnh hưởng tới quyền lợi ích hợp pháp đương 72 3.2 Kiến nghị hoàn thiện bảo đảm thực pháp luật thu thập chứng Tòa án nhân dân giải tranh chấp kinh doanh, thương mại 3.2.1 Kiến nghị hoàn thiện pháp luật thu thập chứng Tòa án giải tranh chấp kinh doanh, thương mại Trên sở phân tích hạn chế lý luận, quy định pháp luật thực tiễn áp dụng quy định thu thập chứng với định hướng nhằm phát huy tối đa vai trò hoạt động thu thập chứng cứ, việc nghiên cứu đề đề xuất nhằm góp phần thực tốt hoạt động thu thập chứng cần thiết Tác giả xin đề xuất số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật thu thập chứng giải tranh chấp kinh doanh, thương mại Tòa án, cụ thể: Một là, thời hạn giao nộp chứng BLTTDS quy định việc giao nộp chứng trình giải vụ việc dân quyền nghĩa vụ đương Việc thực đầy đủ quyền nghĩa vụ chứng minh chủ thể có có ảnh hưởng lớn đến kết giải vụ án Đương có nghĩa vụ đưa chứng để chứng minh mà không đưa chứng đưa đủ chứng Tịa án giải vụ tranh chấp theo chứng thu thập có hồ sơ vụ án Để đảm bảo thực yêu cầu này, tác giả cho cần sửa quy định theo hướng chứng phải giao nộp trước thời điểm mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp tiếp cận công khai chứng cứ, chứng giao nộp sau phiên họp phải có lý đáng, khơng có lý đáng Thẩm phán có quyền không xem xét chứng Về nguyên tắc, hồ sơ vụ án phải “chốt” phiên họp, sau phiên họp đương khơng có quyền bổ sung, thay đổi yêu cầu hay bổ sung chứng nữa, sau phiên họp hòa giải, Tòa án định đưa vụ án xét xử Để bảo đảm thực nguyên tắc tranh tụng tình phát sinh sau Tịa định đưa vụ án xét xử phải giải phiên tòa sơ thẩm dân Tại phiên tòa đương thay đổi, bổ sung yêu cầu họ không vượt phạm vi yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố yêu cầu độc lập ban đầu 73 chứng chấp nhận xuất trình “lý đáng” việc xét xử dựa nguyên tắc “chứng đến đâu Tịa xử đến đó” Như vậy, trình giải vụ án cấp sơ thẩm, đương không đưa chứng đơn u cầu Tịa án thu thập chứng cứ, mà sau xuất trình chứng có đơn yêu cầu cấp phúc thẩm thu thập thêm chứng cứ, cấp phúc thẩm khơng chấp nhận đơn u cầu khơng xem xét chứng để huỷ án sơ thẩm lý việc điều tra, thu thập chứng không đầy đủ đương khơng xuất trình “lý đáng” Có thể tinh thần pháp luật tố tụng nay, đề cao trách nhiệm đương việc giao nộp chứng cứ, thực nguyên tắc tranh tụng, giảm bớt gánh nặng cho Tịa án từ đảm bảo phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng mang lại hiệu cao Bên cạnh đó, cần phát triển quy định ngoại lệ nghĩa vụ chứng minh, theo tác giả ngồi số trường hợp quy định Khoản Điều 91 BLTTDS hành, pháp luật cần quy định rõ trường hợp đương nắm giữ chứng có ảnh hưởng quan trọng đến thật khách quan vụ án có u cầu Tịa án, đương có nghĩa vụ giao nộp chứng cứ, không thực xác định bên gây vi phạm “lỗi” quan hệ pháp luật dân phải gánh chịu hậu bất lợi, bị thua kiện bị xem vi phạm nghĩa vụ quan hệ dân Quy định theo hướng giúp Thẩm phán giải vụ án bị chậm trễ bên đương nắm giữ chứng trọng yếu lại không hợp tác, đồng thời bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp bên đương có q hội để thu thập chứng Tuy nhiên cần cẩn trọng quy định nhằm tránh đương lạm dụng cho yêu cầu đưa khơng chứng minh trường hợp đương né tránh việc cho khơng cịn lưu giữ chứng nhiều lý có để áp dụng hay khơng Hai là, ban hành quy định trách nhiệm Tịa án khơng thực chậm thực ủy thác thu thập chứng đồng thời hướng dẫn cụ thể chế tài xử phạt trường hợp vi phạm ủy thác thu thập chứng 74 BLTTDS năm 2015 có quy định việc xử lý hành vi cản trở hoạt động xác minh, thu thập chứng người tiến hành tố tụng Điều 489 việc xử lý hành vi không thi hành định Tòa án việc cung cấp tài liệu, chứng cho Tòa án đưa tin sai thật nhằm cản trở việc giải vụ án Tòa án Điều 495, Điều 498 Tuy nhiên, BLTTDS chưa có quy định trách nhiệm Tịa án khơng thực chậm thực ủy thác thu thập chứng Để hạn chế tình trạng án kéo dài, án hạn phải chờ đợi kết ủy thác thu thập chứng cứ, pháp luật cần quy định biện pháp xử lý cụ thể trường hợp Tịa án khơng thực chậm thực ủy thác thu thập chứng nhằm nâng cao trách nhiệm quan tổ chức hoạt động thu thập chứng Tòa án, giúp cho việc giải vụ án nhanh chóng, xác, đảm bảo quyền lợi cá nhân, tổ chức Đối chiếu quy định Điều 498 BLTTDS, Điều 21, 48 Luật Xử lý vi phạm hành thấy rằng, hành vi khơng thi hành định Tòa án việc cung cấp tài liệu, chứng cho Tịa án hình thức xử phạt vi phạm hành hành vi chủ yếu cảnh cáo, phạt tiền thẩm quyền thuộc Chánh án Để khắc phục số vướng mắc, dự thảo Pháp lệnh Xử lý hành vi cản trở hoạt động tố tụng Tòa án khoản Điều 5, Điều 26 có quy định biện pháp khắc phục hậu buộc cung cấp đầy đủ, xác, thời hạn tài liệu chứng cho Tòa án đồng thời bổ sung quy định thẩm quyền xử phạt thẩm phán phân công giải vụ việc Quy định phù hợp lẽ Thẩm phán phân công giải vụ, việc người trực tiếp ban hành định yêu cầu cung cấp tài liệu, chứng cứ, theo dõi việc thi hành định đó, có hành vi vi phạm trực tiếp xử lý Việc làm đơn giản hóa thủ tục giảm bớt áp lực cho Chánh án Quy định nên sớm ban hành Ngồi ra, ngồi hình thức xử lý cảnh cáo, phạt tiền Cần bổ sung biện pháp khắc phục hậu buộc cung cấp đầy đủ, xác, thời hạn tài liệu chứng cho Tòa án Biện pháp nhằm đảm bảo việc thực cung cấp chứng Ba là, sửa đổi số quy định biện pháp định giá, thẩm định giá tài sản, giám định Theo quy định cho Thẩm phán có quyền xử phạt định cưỡng 75 chế việc định giá tài sản trường hợp đương gây khó khăn, cản trở việc định giá, thẩm định giá tài sản Bổ sung quy định thành viên Hội đồng định giá tài sản, tổ chức thẩm định người tham gia tố tụng dân quy định rõ nghĩa vụ chủ thể Điều 104 BLTTDS năm 2015 có quy định Hội đồng thẩm định giá, nhiên lại chưa quy định cụ thể tư cách tố tụng quyền, nghĩa vụ tố tụng cụ thể chủ thể giải vụ án kinh doanh thương mại Do vậy, quyền hạn Tòa án chủ thể tiến hành biện pháp định giá tài sản, thẩm định giá tài sản có nhiều hạn chế Để tăng tính hiệu việc định giá cần phải có quy định bổ sung theo hướng quy định thành viên Hội đồng định giá, tổ chức thẩm định giá yêu cầu thẩm định giá người tham gia tố tụng dân sự, có nghĩa vụ định giá tài sản theo yêu câù Tòa án, phải thẩm định, định giá tài sản cách trung thực, khách quan chịu trách nhiệm trước pháp luật kết thẩm định, định giá Trong trường hợp người thẩm định, định giá tài sản cố tình xác định sai giá tài sản mà gây thiệt hại cho đương cho người khác ngồi việc bị xử lý hành bị xử lý hình cịn phải bồi thường thiệt hại cho người bị thiệt hại Đồng thời, cần ban hành quy định tính tạm ứng chi phí định giá, chi phí xem xét, thẩm định chỗ để Tòa án Hội đồng định giá giải vụ án kinh doanh thương mại có thu xử lý loại chi phí này, tránh khuất tất, khiếu nại, tố cáo hoạt động thu chi thực xem xét, thẩm định, định giá tài sản Bốn là, ban hành chế tài đương không thực nghĩa vụ gửi tài liệu, chứng cho đương khác Trường hợp nguyên đơn có đơn yêu cầu Tòa án hỗ trợ việc gửi tài liệu, chứng Tịa án thực theo quy định khoản Điều 196 BLTTDS 2015: “3 Trường hợp ngun đơn có đơn u cầu Tịa án hỗ trợ việc gửi tài liệu, chứng kèm theo thơng báo việc thụ lý vụ án, Tịa án gửi cho bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan tài liệu, chứng ngun đơn cung cấp” Tịa án có trách nhiệm hỗ trợ đương trường hợp lý đáng mà chụp, gửi đơn khởi kiện, tài liệu, chứng cho đương khác có yêu cầu (đoạn khoản Điều 70 BLTTDS 2015) 76 Trường hợp đương không thực nghĩa vụ gửi, thông báo tài liệu, chứng cho đương khác mà khơng u cầu Tịa án hỗ trợ BLTTDS có quy định điểm b khoản Điều 210 để bảo đảm cho đương tiếp cận đầy đủ tài liệu, chứng đương khác giao nộp Đó là, phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng hòa giải, kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ, Thẩm phán cơng bố tài liệu, chứng có hồ sơ vụ án, hỏi đương tài liệu, chứng giao nộp cho Tòa án việc gửi tài liệu, chứng cho đương khác Tuy nhiên, biện pháp có quy định thực tế, đương không thực đó, nên bổ sung chế tài trường hợp đương không thực nghĩa vụ gửi tài liệu, chứng thông báo tài liệu, chứng cho đương khác 3.2.2 Kiến nghị bảo đảm thực pháp luật thu thập chứng giải tranh chấp kinh doanh, thương mại Tịa án Trên thực tiễn, pháp luật có vào sống đắn theo tinh thần quy định hay không phụ thuộc vào việc thực pháp luật Trong công tác thu thập chứng giải tranh chấp kinh doanh, thương mại Tòa án cần thực số giải pháp bảo đảm thực hiện, sau: Một là, tăng cường lãnh đạo Đảng Đảng lực lượng lãnh đạo nhà nước xã hội, vậy, cần tăng cường lãnh đạo Đảng công tác thu thập chứng để việc giải tranh chấp kinh doanh, thương mại hiệu Chỉ đạo công tác chấp hành pháp luật tới thành viên Đảng viên, phối hợp với Tòa án, cá nhân tổ chức họ tiến hành thu thập chứng để phục vụ việc giải tranh chấp, ban hành văn đạo để Nhà nước thể chế hóa thành quy định pháp luật đáp ứng công cải cách tư pháp Hai là, nâng cao chuyên môn, nghiệp vụ, tăng cường công tác giáo dục trị, tư tưởng, đạo đức cho cán cơng chức Tịa án, đặc biệt Thẩm phán Trình độ, lực chuyên môn yếu tố quan trọng đảm bảo cho Thẩm phán tự tin độc lập xét xử đưa phán đắn Để 77 nâng cao trình độ, lực Thẩm phán, mặt Thẩm phán nói riêng cán cơng chức Tịa án nói chung cần nâng cao ý thức tự học tập, tự rèn luyện, trau dồi kiến thức pháp luật, tăng cường trao đổi, học tập kinh nghiệm Mặt khác, cần chăm lo bồi dưỡng Thẩm phán thông qua hội nghị trao đổi, hội nghị rút kinh nghiệm, khóa học, tập huấn để cập nhật văn pháp luật, kiến thức trị, pháp luật, kinh tế - xã hội, hội nhập quốc tế, bồi dưỡng kỹ xét xử kiến thức thực tiễn Đồng thời, cần trọng công tác đào tạo, bổ nhiệm đội ngũ Thẩm phán theo hướng ưu tiên bồi dưỡng kỹ mà không thiên đào tạo, bổ nhiệm theo cấp, học vị Bên cạnh đó, đội ngũ Thẩm phán, cán bộ, cơng chức Tịa án phải thường xun học tập nâng cao lĩnh trị, đạo đức nghề nghiệp để thực nhiệm vụ với tinh thần giải tranh chấp dân sự, tranh chấp thương mại phải giải thích đầy đủ quy định pháp luật nội dung tố tụng để người dân hiểu lựa chọn theo ý chí họ để họ thực quy định pháp luật tố tụng dân tinh thần tự giác Trong công tác thu thập chứng cứ, Thẩm phán, cán Tòa án phải xác định rõ vai trò hỗ trợ Tòa án đương họ thực nghĩa vụ chứng minh Tòa án cần thực quy định pháp luật, không làm thay đương công tác thu thập chứng cứ, đồng thời tránh tình trạng Thẩm phán làm vượt trách nhiệm Tòa án Thẩm phán cần chủ động hướng dẫn đương tìm nguồn chứng cứ, phương thức thu thập chứng để chứng minh cho yêu cầu phản bác yêu cầu người khác Ba là, khuyến khích Thừa phát lại lập vi để hỗ trợ đương thu thập chứng Vi tài liệu văn có hình ảnh, video, âm kèm theo (nếu cần thiết) Trong tài liệu đó, Thừa phát lại mơ tả, ghi nhận lại hành vi, kiện lập vi mà đích thân Thừa phát lại chứng kiến cách trung thực, khách quan Tài liệu có giá trị chứng trước Tịa án bên có phát sinh tranh chấp liên quan đến kiện, hành vi lập vi Trong trình giải vụ án đương xuất trình vi cơng tác thu thập chứng Tòa án dễ dàng nhiều, làm giảm áp lực cơng việc cho Tịa án việc thu thập chứng 78 Bốn là, tăng cường phối hợp Tòa án quan, ban ngành Hoạt động thu thập chứng Tòa án giải vụ án kinh doanh thương mại q trình Tịa án phải làm việc, tiếp xúc với nhiều cá nhân, quan, tổ chức, đặc biệt quan nhà nước nhằm mục đích thu thập tài liệu, chứng phục vụ cho việc giải vụ án Việc Tòa án có mối quan hệ tốt, có phối hợp hài hòa, chặt chẽ với quan, ban ngành UBND cấp, Sở Tư pháp, Sở Tài nguyên Môi trường…sẽ điều kiện tốt để hoạt động thu thập chứng Tòa án tiến hành nhanh chóng, thuận lợi hơn, nâng cao hiệu giải vụ án kinh doanh thương mại Năm là, đẩy mạnh công tác tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật Một nguyên nhân khiến hoạt động thu thập chứng Tịa án gặp nhiều khó khăn, vướng mắc nhận thức pháp luật đương hạn chế Để thay đổi thực tế cần có biện pháp nâng cao nhận thức pháp luật trách nhiệm pháp luật cho cá nhân, quan, tổ chức thông qua công tác tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật, nâng cao kiến thức pháp luật, ý thức chấp hành pháp luật cho nhân dân Bởi, công tác phổ biến, giáo dục pháp luật khơng góp phần hình thành người dân thái độ ý thức chấp hành pháp luật mà giúp họ biết sử dụng pháp luật để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp Trong lĩnh vực tố tụng dân sự, ý thức pháp luật người dân nâng cao giao dịch dân xác lập đảm bảo nội dung hình thức, góp phần giảm thiểu tranh chấp, vụ việc có rõ ràng hơn, giảm bớt tính phức tạp đưa giải Tòa án Mặt khác, hiểu biết pháp luật ý thức pháp luật nâng cao, người dân tích cực, chủ động việc thực nghĩa vụ cung cấp chứng chứng minh, giảm bớt gánh nặng cho Tòa án việc xác minh, thu thập chứng cứ, từ Thẩm phán có điều kiện thực tốt nhiệm vụ, quyền hạn Bên cạnh đó, ý thức pháp luật người dân nâng lên góp phần phát huy vai trò giám sát người dân hoạt động xét xử Tòa án, khiến cho Thẩm phán Hội đồng xét xử có trách nhiệm trước phán Đặc biệt quan, tổ chức cần tuyên truyền quy định 79 pháp luật tố tụng dân trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức lưu giữ tài liệu, chứng giúp họ hiểu nghĩa vụ trách nhiệm việc cung cấp chứng cho đương cho Tòa án có u cầu Thực cơng tác giáo dục, tun truyền pháp luật cho cá nhân, quan, tổ chức thông qua phương tiện đại chúng trang tin, đài, báo, truyền hình đặc biệt cần đẩy mạnh công tác xét xử lưu động, lựa chọn vụ án điểm, vụ án phát sinh mang tính chất phong trào để tổ chức xét xử lưu động 80 KẾT LUẬN CHƯƠNG Trong nội dung chương 3, sở phân tích quy định pháp luật hoạt động thu thập chứng chương 2, tác giả phản ánh, phân tích đánh giá thực pháp luật TAND thị xã Mỹ Hào khoảng thời gian từ năm 2015 đến năm 2019 BLTTDS năm 2015 ban hành Qua thực tiễn thực pháp luật tố tụng dân thu thập chứng giải tranh chấp kinh doanh, thương mại Mỹ Hào tác giả nhận thấy, thay đổi phù hợp với thực tiễn BLTTDS năm 2015 góp phần tạo thuận lợi cho TAND giải tranh chấp, quyền nghĩa vụ chủ thể tham gia tố tụng rõ ràng, trách nhiệm cung cấp chứng thực Tuy nhiên, cịn có khó khăn, vướng mắc triển khai thực nguyên nhân khách quan chủ quan thực từ đương sự, từ hệ thống pháp luật, từ quan tiến hành tố tụng tổ chức, cá nhân khác có liên quan Từ đánh giá đó, tác giả đề xuất kiến nghị hoàn thiện pháp luật bảo đảm thực pháp luật thu thập chứng Tòa án giải tranh chấp kinh doanh, thương mại với mong muốn kết giải tranh chấp cải thiện, giải công bằng, khách quan, luật nhanh chóng để chủ thể tiếp tục hoạt động sản xuất kinh doanh bình thường cải thiện hoạt động tư pháp nước ta 81 KẾT LUẬN Hoạt động thu thập chứng Tòa án giải vụ án kinh doanh thương mại quy định suốt trình phát triển pháp luật tố tụng dân Việt Nam, qua vai trị Tòa án hỗ trợ đương thực nghĩa vụ chứng minh ngày bị thu hẹp cho phù hợp với điều kiện kinh tế xu hướng hội nhập quốc tế Luận văn góp phần tìm hiểu, hệ thống hóa vấn đề lý luận thực tiễn pháp luật thu thập chứng giải tranh chấp kinh doanh, thương mại Tịa án Tác giả phân tích yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động thu thập chứng cứ, phân tích quy định pháp luật hành vấn đề để thấy hạn chế từ có kiến nghị hồn thiện pháp luật thu thập chứng tố tụng dân Mỹ Hào thị xã thành lập tỉnh Hưng Yên, địa phương có kinh tế phát triển, đó, hoạt động thu thập chứng góp phần giải nhanh chóng tranh chấp kinh doanh, thương mại xảy địa bàn để chủ thể kinh doanh tiếp tục hoạt động tạo sản phẩm cho xã hội, đóng góp GDP địa phương đất nước Để hoạt động thu thập chứng vụ việc tranh chấp kinh doanh, thương mại hiệu khơng có chấp hành nghiêm túc cá nhân hay tổ chức mà cần phối hợp quan, tổ chức, cá nhân có liên quan hết hồn thiện quy định pháp luật vấn đề Việt Nam 82 TÀI LIỆU THAM KHẢO Hoàng Hải An (2017), Thu thập chứng theo quy định Bộ luật tố tụng dân năm 2015, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội Nguyễn Quang Anh (2015), Chứng tố tụng theo pháp luật Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa Luật – Đại học Quốc gia Hà Nội Nguyễn Thị Thu Hà (2018), Bình luận nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh Bộ luật Tố tụng dân năm 2015, Tạp chí nghiên cứu lập pháp, số 10 (362), tháng 5/2018 Ngũ Thị Như Hoa (2014), Nguyên tắc trách nhiệm cung cấp chứng cá nhân, quan, tổ chức tố tụng dân sự, Luận văn thạc sĩ Luật học, Khoa Luật – Đại học Quốc gia Hà Nội Học viện Tòa án (2014), Chuyên đề bồi dưỡng định kỳ thẩm phán sơ cấp (Tập 2) Hội đồng Thẩm phán TAND tối cao (2012), Nghị số 04/2012/NQ-HĐTP hướng dẫn thi hành số quy định “Chứng minh chứng cứ” Bộ luật Tố tụng dân sửa đổi, bổ sung theo Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật Tố tụng dân sự, ban hành ngày 03/12/2012 Hội đồng Thẩm phán TAND tối cao (2012), Nghị số 05/2012/NQ-HĐTP hướng dẫn Quy định phần thứ hai “Thủ tục giải vụ án Tòa án cấp sơ thẩm” Bộ luật tố tụng dân sửa đổi theo Luật sửa đổi Bộ luật tố tụng dân sự, ban hành ngày 03/12/2012 Hội đồng Thẩm phán TAND tối cao (2017), Nghị số 01/2017/NQ-HĐTP biểu mẫu tố tụng dân sự, ban hành ngày 13/01/2017 Hội đồng Thẩm phán TAND tối cao (2017), Nghị số 04/2017/NQ-HĐTP hướng dẫn quy định khoản khoản Điều 192 Bộ luật tố tụng dân 92/2015/QH13 trả lại đơn khởi kiện, quyền nộp đơn khởi kiện lại vụ án, ban hành ngày 05/05/2017 10.Nguyễn Minh Hằng (2002), Hoạt động cung cấp, thu thập chứng giải vụ án kinh doanh thương mại Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội 11 Nguyễn Thị Thu Hằng (2016), Hoạt động thu thập chứng Tòa án giải vụ án kinh doanh thương mại thực tiễn thực hiện, Khóa luận tơt nghiệp, Trường Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội 12 Bùi Thị Huyền (2016), Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng dân năm 2015, Nxb Lao động, Hà Nội 13 Nguyễn Thị Liên (2014), Hoạt động thu thập chứng Tòa án từ thực tiễn giải vụ án dân Tòa án nhân dân cấp huyện thành phố Hải Phòng, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội 14 Tưởng Duy Lượng (2010), Thu thập chứng trách nhiệm chứng minh giải vụ án kinh doanh thương mại - số vấn đề lý luận thực tiễn, Tạp chí Kiểm sát, (24), tr 2-10 15.Quốc hội (2015), Bộ luật Tố tụng dân sự, Hà Nội 16 Quốc hội (2014), Luật Tổ chức Tòa án nhân dân, Hà Nội 17.Quốc hội (2005), Luật Thương mại số 36/2005/QH11, ban hành ngày 16/06/2005 18 Nguyễn Thị Hồi Phương (2016), Bình luận điểm Bộ luật tố tụng dân năm 2015, Nxb Hồng Đức, thành phố Hồ Chí Minh 19 Nguyễn Văn Thành (2013), Các biện pháp thu thập chứng Tòa án giải vụ án kinh doanh thương mại, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội 20 Trường Cán Tòa án (2014), Chương trình đào tạo Thẩm phán – Phần kỹ giải vụ án kinh doanh thương mại, lao động 21 Nguyễn Vĩnh Thành (2013), Các biện pháp thu thập chứng Tòa án tố tụng dân sự, Luận văn Thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội 22 Lê Văn Thiệp (2016), Chứng điện tử giải tranh chấp kinh doanh, thương mại, Tạp chí Kiểm sát số 5/2016 23 Nguyễn Thị Tĩnh – TAND tỉnh Đaklak (2013), Giáo dục pháp luật hoạt động thu thập chứng Tòa án, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp số 04 (236), tháng 2/2013 24 Phạm Thị Tươi (2019), Pháp luật thu thập chứng giải vụ án kinh doanh thương mại từ thực tiễn Tòa án nhân dân huyện Văn Lâm, tỉnh Hưng Yên, Luận văn Thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Mở Hà Nội 25 Trường Đại học Luật Hà Nội (2019), Giáo trình Luật tố tụng dân Việt Nam, NXB Công an nhân dân, Hà Nội 26 Trần Văn Trung (2011), Một số bất cập vướng mắc Bộ luật Tố tụng dân chưa hướng dẫn thi hành, Tạp chí Tịa án nhân dân số 4/2011 27 TAND thị xã Mỹ Hào, Báo cáo tổng kết hoạt động năm 2015-2019 28 Viện Khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp (2006), Từ điển Luật học, Nhà xuất Từ điển bách khoa – Nhà xuất Tư pháp, Hà Nội ... pháp luật hành thu thập chứng Tòa án giải tranh chấp kinh doanh, thương mại; - Phân tích đánh giá thực tiễn thu thập chứng giải tranh chấp kinh doanh, thương mại TAND thị xã Mỹ Hào, tỉnh Hưng Yên; ... luận thực tiễn thu thập chứng giải tranh chấp kinh doanh, thương mại đồng thời phân tích thực tiễn áp dụng pháp luật thu thập chứng giải tranh chấp kinh doanh, thương mại TAND thị xã Mỹ Hào, Hưng. .. tranh chấp kinh doanh, thương mại Tòa án Chương 2: Pháp luật hành thu thập chứng Tòa án giải tranh chấp kinh doanh, thương mại Chương 3: Thực tiễn thu thập chứng giải tranh chấp kinh doanh, thương