Thu hồi tài sản tham nhũng đã và đang trở thành nội dung được Đảng, Nhà nước và xã hội quan tâm. Bài viết này trình bày phương thức thu hồi tài sản dựa trên quy trình khởi kiện dân sự theo kinh nghiệm quốc tế và đưa ra một số khuyến nghị cho Việt Nam.
KINH NGHIỆM QUỐC TẾ KHỞI KIỆN DÂN SỰ ĐỂ THU HỒI TÀI SẢN THAM NHŨNG KINH NGHIỆM QUỐC TẾ VÀ KHUYẾN NGHỊ CHO VIỆT NAM Nguyễn Hà Thanh* * ThS Ban Nội Trung ương Thơng tin viết: Từ khóa: Khởi kiện dân sự; thu hồi tài sản tham nhũng; phòng, chống tham nhũng Lịch sử viết: Nhận : 31/03/2020 Biên tập : 15/04/2020 Duyệt : 19/04/2020 Article Infomation: Key words: Civil lawsuits; confiscation of assets derived from corruption; anti-corruption Article History: Received : 31 Mar 2020 Edited : 15 Apr 2020 Approved : 19 Apr 2020 Tóm tắt: Thu hồi tài sản tham nhũng trở thành nội dung Đảng, Nhà nước xã hội quan tâm Tuy nhiên, thu hồi tài sản tham nhũng thực tế cịn nhiều khó khăn, thách thức Báo cáo cơng tác phịng, chống tham nhũng năm 2019 Chính phủ đánh giá “tỷ lệ thu hồi tài sản tham nhũng có tiến đáng kể thấp nhiều giá trị tài sản bị chiếm đoạt, gây thiệt hại”1 Để tăng cường hiệu công tác thu hồi tài sản tham nhũng, viết trình bày phương thức thu hồi tài sản dựa quy trình khởi kiện dân theo kinh nghiệm quốc tế đưa số khuyến nghị cho Việt Nam Abstract: Confiscation of assets derived from corruption has become an matter of concern to the Party, the state and also the society However, confiscation of assets derived from corruption in fact still faces several difficulties and challenges The report on anti-corruption of 2019 provides stated “the rate confiscation of assets derived from corruption marking significant progress but much lower than the value of appropriated and damaged assets” In order to enhance the effectiveness of the confiscation of assets derived from corruption; this article presents the method of asset confiscation based on international experience in civil lawsuits based on international experience and also provides recommendations for Vietnam Đặt vấn đề Việc phát thu hồi tài sản tham nhũng thực có hiệu đòn giáng mạnh vào tâm lý tội phạm tham nhũng, ngăn chặn động tham nhũng khôi phục công lý quốc gia Quan trọng cả, tài sản tham nhũng thu hồi góp phần khắc phục phần tồn thiệt hại mà hành vi tham nhũng gây cho quan nhà nước, tổ chức, cá nhân Với ý nghĩa đó, thu hồi tài sản tham nhũng đóng vai trị quan trọng, yếu tố chiến lược phòng, chống tham nhũng quốc gia Ở góc độ quốc tế, đặc biệt sau Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng năm 2003 (UNCAC) có hiệu lực, thu hồi tài sản tham Báo cáo số 372/BC-CP ngày 30/8/2019 Chính phủ NGHIÊN CỨU Số 11 (411) - T6/2020 LẬP PHÁP 59 KINH NGHIỆM QUỐC TẾ nhũng ngày trở nên quan trọng chương trình nghị quốc tế Đây nội dung đưa vào Chu trình đánh giá lần thứ hai việc thực thi Công ước quốc gia thành viên Hiện nay, quốc gia sử dụng bốn phương thức để thu hồi tài sản tham nhũng là: (1) Thu hồi tài sản dựa truy tố hình sự; (2) Thu hồi tài sản khơng dựa án hình sự; (3) Thu hồi tài sản thơng qua định hành (4) Khởi kiện dân để thu hồi tài sản Trong đó, phương thức thu hồi tài sản dựa quy trình khởi kiện dân UNCAC khuyến nghị quốc gia nghiên cứu để áp dụng: “Mỗi quốc gia thành viên, vào pháp luật quốc gia tiến hành biện pháp cần thiết cho phép quốc gia thành viên khác khởi kiện vụ án dân án để xác định quyền hay quyền sở hữu tài sản có qua việc thực tội quy định Công ước này” (Điều 53(a)) Đồng thời, sáng kiến thu hồi tài sản bị đánh cắp (StAR) Ngân hàng giới Cơ quan Phòng, chống ma tuý tội phạm Liên hợp quốc đưa hướng dẫn chi tiết thực tiễn tốt cho việc nghiên cứu vận dụng phương thức này2 Rào cản thu hồi tài sản tham nhũng theo thủ tục hình ưu điểm khởi kiện dân để thu hồi tài sản tham nhũng Để thu hồi tài sản tham nhũng theo thủ tục hình sự, quốc gia theo thơng luật (Common Law) yêu cầu phải có phán tòa án dựa chứng cho khơng cịn lý đáng để nghi ngờ (beyond a reasonable doubt) buộc tội chắn Để chứng minh mối liên hệ tài sản tội phạm, số quốc gia theo thơng luật địi hỏi chứng theo tiêu chuẩn có xác suất phải hay xác suất nhiều không (balance of probabilities); số quốc gia khác lại địi hỏi chứng cho khơng cịn lý đáng để nghi ngờ Tiêu chuẩn chứng có xác suất phải áp dụng vụ án thu hồi theo thủ tục dân Chứng minh tội phạm theo chuẩn mực hình gây khó khăn cho vụ án tham nhũng Ở số quốc gia, công tố viên phải chứng minh hành vi hối lộ thực để tạo điều kiện cho thỏa thuận tham nhũng người đưa hối lộ công chức; chứng vụ án khó xác định Tiêu chuẩn chứng thừa nhận quốc gia thành viên UNCAC linh hoạt hơn: Điều 28 UNCAC yêu cầu quốc gia thành viên đảm bảo “Ý thức, ý định mục đích yếu tố cấu thành tội phạm quy định theo Cơng ước suy đốn từ hồn cảnh thực tế khách quan” Dù sao, u cầu tịa án phải kết án hình để thu hồi tài sản rào cản đáng kể, đặc biệt bị cáo chết chạy trốn Thêm vào đó, việc đưa chứng để khẳng định chắn thuyết phục thẩm phán tin tưởng hồn tồn có mối liên hệ tài sản tội phạm cụ thể (các quốc Tham khảo ba tài liệu: Asset Recovery Handbook: A Guide for Practitioners; Public Wrongs, Private Actions: Civil Lawsuits to Recover Stolen Assets A Good Practices Guide for Non-Conviction Based Asset Forfeiture tài liệu “Sáng kiến thu hồi tài sản bị đánh cắp” (StAR) Ngân hàng giới Cơ quan Phòng, chống ma tuý tội phạm Liên hợp quốc 60 NGHIÊN CỨU LẬP PHÁP Số 11 (411) - T6/2020 KINH NGHIỆM QUỐC TẾ gia theo thơng luật) khó khăn Các nhà hoạt động thực tiễn rằng, việc không đáp ứng yêu cầu khiến công tác thu hồi tài sản thường đến thất bại Việc áp dụng kiện dân để thu hồi tài sản tham nhũng khơng có nghĩa làm giảm vai trị quan trọng biện pháp hình việc xử lý hành vi tham nhũng thu hồi tài sản tham nhũng Tuy nhiên, bồi thường thiệt hại theo pháp luật dân bổ sung hiệu cho chế tài hình Việc lựa chọn đường khởi kiện dân để thu hồi tài sản tham nhũng luận giải lý sau: Thứ nhất, biện pháp hình thường khơng giải số hậu tham nhũng Cho dù, người vi phạm phải bị xử lý hình chịu trách nhiệm cá nhân thiệt hại người gây cho xã hội, tham nhũng gây thiệt hại rõ ràng cho chủ thể khác Các chủ thể này, gồm cá nhân pháp nhân, có quyền đòi lại tài sản và/ nhận bồi thường thiệt hại bị ảnh hưởng Khởi kiện dân cung cấp biện pháp trực tiếp hiệu để bồi thường cho nạn nhân thiệt hại mà họ phải chịu, mà chứng tỏ giá trị việc ngăn chặn hành vi tham nhũng tiếp diễn ngăn chặn chủ thể tham nhũng có khoản tiền bất chính; vậy, ngăn chặn mục tiêu hành vi tham nhũng Thứ hai, vụ kiện dân thường đặc biệt hữu ích để xử lý hậu tài tham nhũng trường hợp hành vi tham nhũng thực thời gian dài; chí vài hay tất hành vi tham nhũng chứng minh phiên tịa, gần khơng thể truy tìm tất tài sản tham nhũng tài liệu, chứng không đầy đủ Trong vụ án hình sự, tội phạm cụ thể tài sản xác lập mối liên hệ trực tiếp, việc tịch thu tài sản có nhiều khó khăn; đó, tiêu chuẩn chứng phiên tòa dân thường thấp so với tố tụng hình Thứ ba, việc yêu cầu bồi thường thiệt hại nói chung vụ kiện dân giải số khó khăn chứng khó xác định liên hệ tài sản hành vi vi phạm theo tiêu chuẩn chứng hình (khi việc xác lập liên hệ trực tiếp hành vi tham nhũng tài sản khó khăn) Chẳng hạn, số lượng lớn tài sản tham nhũng chi dùng nơi cách xa quốc gia mà tài sản bị đánh cắp; tài sản tham nhũng tẩy rửa qua nhiều giao dịch, cuối mua bất động sản, đầu tư kinh doanh mua đồ có giá trị Trong trường hợp này, khởi kiện dân có hội thành cơng, thủ tục dân quy định khoản bồi thường việc khởi kiện thiệt hại nói chung Thứ tư, khởi kiện dân bồi thường dân mở rộng phạm vi đối tượng bị đơn trách nhiệm, nghĩa “mở rộng khoản tiền” bị kiện Khi áp dụng biện pháp kiện dân để thu hồi tài sản, người khởi kiện có linh hoạt việc khởi kiện đòi tiền tài sản thuộc bên thứ ba - gồm hỗ trợ cho bị đơn - thành viên gia đình đồng nghiệp, luật sư, ngân hàng, người điều hành ngân hàng Thứ năm, nước khơng áp dụng trách nhiệm hình pháp nhân, bồi thường dân khởi kiện dân xem biện pháp thu hồi khoản tiền tham nhũng Thứ sáu, vụ án xuyên biên giới, khởi kiện dân giúp quốc gia có khả kiểm sốt q trình thu hồi tài sản tham nhũng tốt so với việc yêu cầu nước có liên quan áp dụng biện pháp hình NGHIÊN CỨU Số 11 (411) - T6/2020 LẬP PHÁP 61 KINH NGHIỆM QUỐC TẾ Các hình thức khởi kiện để thu hồi tài sản tham nhũng 3.1 Khởi kiện khẳng định quyền sở hữu Ở hầu hết nước, tài sản bị biển thủ khoản hối lộ quan chức phủ bị kiện để tìm kiếm bồi thường với tư cách chủ sở hữu hợp pháp thực Trong vụ án Tổng Chưởng lý Hồng Kông kiện Reid (1994)3, Uỷ ban Chống tham nhũng độc lập Đặc khu hành Hồng Kơng tìm cách thu hồi tài sản New Zealand cựu Công tố viên, ông Warwick Reid, mua Việc mua tài sản ơng thực tiền hối lộ; ông ta nhận hối lộ để đổi lại việc không truy tố số người phạm tội Hai bất động sản ông ta vợ đứng tên, bất động sản khác luật sư ông ta đứng tên Thẩm phán phán bất động sản thân khoản hối lộ mà Reid nhận nên Reid nắm giữ nhân danh Hoàng gia Toà án lý giải: Khi người uỷ thác vi phạm chức trách nhiệm vụ thực việc nhận hối lộ, người giữ khoản hối lộ thay cho người mà trước người phải chịu trách nhiệm Nếu tài sản thân khoản hối lộ bị giảm giá trị, người uỷ thác phải trả số tiền chênh lệch giá trị số tiền hối lộ ban đầu; vì, ơng ta khơng phép nhận khoản hối lộ Nếu tài sản tăng giá trị, người uỷ thác khơng có quyền sở hữu khoản tăng thêm so với số tiền hối lộ ban đầu, ơng ta khơng phép kiếm lợi nhuận từ việc vi phạm nghĩa vụ trách nhiệm 3.2 Khởi kiện địi bồi thường Theo UNCAC, quốc gia thành viên cần cho phép yêu cầu tương trợ tư pháp đòi bồi thường cho thiệt hại hành vi tham nhũng gây Tiền bồi thường trả cho bên nguyên đơn để bồi thường cho mát, thương tổn thiệt hại vi phạm chức trách nhiệm vụ trực tiếp gây ra, bao gồm sai phạm hình sự, hành vi ứng xử phi đạo đức sai sót tiền hợp đồng Khi hành vi tham nhũng xảy ra, nguyên đơn phải chứng minh chịu thiệt hại bồi thường, bị đơn vi phạm chức trách nhiệm vụ có mối liên hệ nhân tham nhũng thiệt hại Pháp nhân cá nhân tham gia trực tiếp có chủ ý vào hành vi tham nhũng phải chịu trách nhiệm bồi thường thiệt hại Ngồi ra, tồ án quy trách nhiệm cho người hỗ trợ thực hành vi tham nhũng người không thực bước phù hợp để ngăn ngừa tham nhũng Những đối tượng luật sư bên trung gian hỗ trợ cho hành vi tham nhũng công ty mẹ chủ doanh nghiệp khơng có kiểm sốt phù hợp cơng ty chi nhánh nhân viên Ở số nước theo hệ thống dân luật (Civil Law), người chịu thiệt hại trực tiếp tội phạm khởi kiện địi bồi thường thiệt hại tồ án dân tồ án hình sau bị cáo bị kết tội 3.3 Khởi kiện dựa tính vơ hiệu hợp đồng vi phạm hợp đồng Tính vơ hiệu hợp đồng dựa rằng, hợp đồng có Tổng Chưởng lý Hồng Kông kiện Reid [1994] AC 324 PC (Anh) 62 NGHIÊN CỨU LẬP PHÁP Số 11 (411) - T6/2020 KINH NGHIỆM QUỐC TẾ gian lận đồng thuận bị tác động tham nhũng Vi phạm hợp đồng cho việc khởi kiện, đặc biệt hợp đồng chứa đựng điều khoản cam kết nhà thầu không đưa khoản tiền đút lót cho cá nhân liên quan đến việc trúng thầu hay thực hợp đồng Việc vi phạm điều cấm cụ thể mang lại cho nguyên đơn quyền chấm dứt hợp đồng, tránh trách nhiệm địi bồi thường thiệt hại Vụ án Fyffes kiện Templeman người khác (2000)4: Fyffes công ty kinh doanh chuối kiện nhân viên công ty, người chịu trách nhiệm đàm phán thoả thuận dịch vụ với nhà thầu vận chuyển, nhận hối lộ 1,4 triệu đô la thời gian từ năm 1992 đến 1996 Khoản hối lộ bị phát Cơ quan thu thuế nội địa Hoa Kỳ báo cho biết khoản tốn khơng kê khai mà nhân viên nhận Hoa Kỳ từ cơng ty hợp Cộng hồ Síp Fyffes tìm cách thu hồi thiệt hại từ nhân viên đó, cơng ty vận chuyển đại lý công ty vận chuyển Tất bị cáo xác định chịu trách nhiệm giá trị khoản hối lộ Toà án phán “chắc chắn nhà thầu xem xét việc đưa hối lộ chấp nhận số cước phí năm, mà Fyffes phải trả họ phải trả khoản phí thực mà nhà thầu chấp nhận” Cơng ty vận chuyển đại lý công ty chịu trách nhiệm trả khoản bồi thường bổ sung cho tổn hại mà Fyffes phải chịu ký hợp đồng với điều khoản bất lợi Đối với năm, Toà án xác định số tiền mà Fyffes phải trả nhân viên đại diện đàm phán trung thực kỹ lưỡng Theo đó, khoản tốn bị thổi phồng lên 830.022 đô la vào năm 1993 1,1 triệu đô la vào năm 1996 3.4 Khởi kiện hành vi làm giàu bất hợp pháp làm giàu khơng cơng Khởi kiện địi lại địi đền bù lợi ích có từ hành vi bất hợp pháp phi đạo đức xuất phát từ nguyên tắc: Không phép hưởng lợi từ việc làm sai trái từ hành vi làm giàu bất hợp pháp làm giàu không cơng Tịa án phán buộc bị cáo phải trả lại lợi ích bất hợp pháp, kể nạn nhân không chịu thiệt hại không chịu bất lợi khác Ở Hoa Kỳ, thơng thường, thu hồi lợi ích có từ hành vi sai trái làm giàu bất hợp pháp Ủy ban Tỷ giá Chứng khoán Bộ Tư pháp tiến hành qua vụ kiện dân vụ án hình nhằm thực thi Luật Chống hành vi tham nhũng nước Một số khuyến nghị cho Việt Nam Bộ luật Dân năm 2015 (BLDS) không quy định trực tiếp thu hồi tài sản tham nhũng Các quy định liên quan đến việc thu hồi tài sản tham nhũng thể điều luật quy định quyền chủ sở hữu tài sản; xác định quyền chủ sở hữu việc đòi lại tài sản bị chiếm đoạt bất hợp pháp; đòi bồi thường thiệt hại tài sản hành vi xâm phạm gây ra; nghĩa vụ hoàn trả tài sản chiếm hữu, sử dụng, lợi tài sản pháp luật, giúp cho tài sản bị tham nhũng hoàn trả chủ sở hữu Như vậy, trường hợp tài sản bị Vụ án Fyffes Group Ltd kiện Templeman [2000] Lloyd’s Rep 643 (Anh) NGHIÊN CỨU Số 11 (411) - T6/2020 LẬP PHÁP 63 KINH NGHIỆM QUỐC TẾ chiếm đoạt bất hợp pháp; bị thiệt hại hành vi xâm phạm trái pháp luật gây (trong có hành vi tham nhũng); bị chiếm hữu, sử dụng, lợi pháp luật (trong có tài sản có nguồn gốc từ tham nhũng), chủ sở hữu có quyền đề nghị quan có thẩm quyền áp dụng quy định Bộ luật Dân để đòi lại tài sản bị chiếm đoạt bất hợp pháp; đòi bồi thường thiệt hại tài sản hành vi xâm phạm gây ra; yêu cầu hoàn trả tài sản chiếm hữu, sử dụng, lợi tài sản khơng có pháp luật5 Về thẩm quyền giải tranh chấp tài sản, Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 (Bộ luật TTDS) quy định loại tranh chấp dân thuộc thẩm quyền giải Tồ án, có tranh chấp quyền sở hữu tài sản Như vậy, trường hợp phát sinh tranh chấp quyền sở hữu tài sản nói chung, có tài sản tham nhũng thẩm quyền giải Tòa án Về quyền khởi kiện vụ án dân để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp người khác, lợi ích cơng cộng lợi ích Nhà nước, khoản Điều 18 Bộ luật TTDS quy định: “Cơ quan, tổ chức phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn có quyền khởi kiện vụ án dân để yêu cầu Tòa án bảo vệ lợi ích cơng cộng, lợi ích Nhà nước thuộc lĩnh vực phụ trách theo quy định pháp luật” Như vậy, có hành vi tham nhũng xâm phạm tới quyền, lợi ích Nhà nước thuộc lĩnh vực mà phụ trách quan, tổ chức, đơn vị có quyền khởi kiện vụ án dân để yêu cầu Toà án bảo vệ Nhìn chung, quy định liên quan tới việc thu hồi tài sản tham nhũng quy định Bộ luật TTDS chủ yếu quy định thẩm quyền khởi kiện vụ án dân để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp Nhà nước bị hành vi tham nhũng xâm phạm; trình tự, thủ tục áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời; việc giải tranh chấp tài sản nói chung, có tài sản tham nhũng, nhằm trả lại tài sản cho chủ sở hữu hợp pháp6 Như vậy, quy định BLDS, Bộ luật TTDS, sử dụng biện pháp khởi kiện dân để thu hồi tài sản tham nhũng Tuy nhiên, thực tiễn xét xử, chưa có quan, tổ chức, cá nhân khởi kiện dân để thu hồi tài sản tham nhũng Có nhiều nguyên nhân dẫn đến thực tế này, có nguyên nhân quy định pháp luật làm sở cho việc khởi kiện dân để thu hồi tài sản tham nhũng chưa rõ ràng, chưa đồng bộ, thiếu thống Để khắc phục tình trạng trên, chúng tơi cho rằng, cần nghiên cứu, hoàn thiện quy định BLDS Bộ luật TTDS theo hướng sửa đổi, bổ sung quy định trách nhiệm quan, tổ chức giao quản lý tài sản thuộc sở hữu nhà nước việc khởi kiện vụ án dân để đòi lại tài sản thuộc quyền quản lý quan, tổ chức bị hành vi tham nhũng xâm phạm; trường hợp quan, tổ chức sở hữu tài sản nhà nước bị tham nhũng không khởi kiện vụ án, cho phép bên thứ ba khởi kiện vụ án dân đòi lại tài sản bồi thường thiệt hại tài sản n Ban Nội Trung ương (2015), Báo cáo Thu hồi tài sản tham nhũng – Thực tiễn Việt Nam Kinh nghiệm quốc tế, tr.45 Ban Nội Trung ương (2015), Báo cáo Thu hồi tài sản tham nhũng – Thực tiễn Việt Nam Kinh nghiệm quốc tế, tr.47 64 NGHIÊN CỨU LẬP PHÁP Số 11 (411) - T6/2020 ... để thu hồi tài sản tham nhũng là: (1) Thu hồi tài sản dựa truy tố hình sự; (2) Thu hồi tài sản khơng dựa án hình sự; (3) Thu hồi tài sản thơng qua định hành (4) Khởi kiện dân để thu hồi tài sản. .. cá nhân khởi kiện dân để thu hồi tài sản tham nhũng Có nhiều nguyên nhân dẫn đến thực tế này, có nguyên nhân quy định pháp luật làm sở cho việc khởi kiện dân để thu hồi tài sản tham nhũng chưa... án, cho phép bên thứ ba khởi kiện vụ án dân đòi lại tài sản bồi thường thiệt hại tài sản n Ban Nội Trung ương (2015), Báo cáo Thu hồi tài sản tham nhũng – Thực tiễn Việt Nam Kinh nghiệm quốc tế,