Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố là một trong những chế định quan trọng trong Luật tố tụng hình sự Việt Nam 2015. Các quy định về trả hồ sơ vụ án hình sự để điều tra bổ sung có ý nghĩa nhằm khắc phục những tồn tại, thiếu sót trong các giai đoạn điều tra, truy tố để đảm bảo việc điều tra, truy tố đúng ngƣời, đúng tội, đúng pháp luật. Tôi đã chọn đề tài : “Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố” để có thể hiểu rõ hơn về vấn đề.
1 KHOA BỘ MÔN LUẬT ………***……… BÀI TẬP HỌC KỲ MƠN: TỐ TỤNG HÌNH SỰ ĐỀ BÀI: Trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố HỌ VÀ TÊN : NGÀNH : Hà Nội, 2020 MỤC LỤC 1 2 2 3 MỞ ĐẦU Trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố chế định quan trọng Luật tố tụng hình Việt Nam 2015 Các quy định trả hồ sơ vụ án hình để điều tra bổ sung có ý nghĩa nhằm khắc phục tồn tại, thiếu sót giai đoạn điều tra, truy tố để đảm bảo việc điều tra, truy tố ngƣời, tội, pháp luật Tôi chọn đề tài : “Trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố” để hiểu rõ vấn đề NỘI DUNG I Giai đoạn truy tố Khái niệm Quyết định việc truy tố giai đoạn thứ ba hoạt động tố tụng hình sự, mà Viện kiểm sát vào quy định pháp luật tố tụng hình tiến hành biện pháp cần thiết nhằm đánh giá cách toàn diện, khách qua tài liệu vụ án hình (bao gồm kết luận điều tra định đề nghị truy tố) Cơ quan điều tra chuyển đến sở Viện kiểm sát định: Truy tố bị can trước Tòa án cáo trạng (kết luận tội trạng); Trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung đình hay tạm đình vụ án hình Bản chất pháp lý Với tính chất giai đoạn độc lập hoạt động tố tụng hình sự, giai đoạn truy tố hình có chức thực nhiệm vụ cụ thể luật định kiểm tra lại tính hợp pháp có toàn hành vi tố tụng mà quan Điều tra có thẩm quyền áp dụng để bảo đảm cho định 3 4 Viện kiểm sát xác khách quan góp phần truy cứu trách nhiệm hình tội, người pháp luật Thời điểm giai đoạn Viện kiểm sát nhận tài liệu vụ án hình (bao gồm kết luận điều tra đề nghị truy tố) Cơ quan điều tra chuyển đến kết thúc việc Viện kiểm sát ba loại định sau: 1) Truy tố bị can trước Tòa án cáo trạng (kết luận tội trạng), 2) Trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung 3) Đình hay tạm đình vụ án hình tương ứng Ý nghĩa - Kiểm tra lại tính hợp pháp có toàn hành vi tố tụng mà quan Điều tra có thẩm quyền áp dụng; để loại trừ hậu tiêu cực sai lầm lạm dụng bị bỏ lọt hai giai đoạn tố tụng hình - trước đó; Thể hoạt động chứng minh sở tài liệu hồ sơ vụ án (nhất kết luận điều tra) tính chất lỗi hành vi phạm tội, lỗi bị cáo việc thực tội phạm để góp phần có hiệu việc chuẩn bị cho giai đoạn xét xử Tòa án, loại trừ thiếu sót hậu tiêu cực xảy việc xét xử thiếu công minh, vô không pháp luật, tránh bỏ lọt tội phạm - làm oan người vô tội; Cường pháp chế, bảo vệ quyền tự công dân giai đoạn trước xét xử Tòa án II Trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố 4 5 Căn pháp lý Viện kiểm sát trả hồ sơ cho quan điều tra để điều tra bổ sung: “Điều 245 Trả hồ sơ vụ án để điều tra bổ sung Viện kiểm sát định trả hồ sơ vụ án, yêu cầu Cơ quan điều tra điều tra bổ sung thuộc trường hợp: a) Còn thiếu chứng để chứng minh vấn đề quy định Điều 85 Bộ luật mà Viện kiểm sát khơng thể tự bổ sung được; b) Có khởi tố bị can hay nhiều tội phạm khác; c) Có người đồng phạm người phạm tội khác liên quan đến vụ án chưa khởi tố bị can; d) Có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng Quyết định trả hồ sơ để yêu cầu điều tra bổ sung phải ghi rõ vấn đề cần điều tra bổ sung quy định khoản Điều nội dung quy định khoản Điều 132 Bộ luật Cơ quan điều tra có trách nhiệm thực đầy đủ yêu cầu nêu định trả hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung Viện kiểm sát; trường hợp lý bất khả kháng trở ngại khách quan mà khơng thực phải nêu rõ lý văn Kết thúc điều tra bổ sung, Cơ quan điều tra phải có kết luận điều tra bổ sung Bản kết luận điều tra bổ sung phải ghi rõ kết điều tra bổ sung, quan điểm giải vụ án Nếu kết điều tra bổ sung làm thay đổi kết luận điều tra 5 6 trước Cơ quan điều tra phải kết luận điều tra thay Việc chuyển hồ sơ vụ án kèm theo kết luận điều tra bổ sung cho Viện kiểm sát; việc giao, nhận, gửi thông báo kết điều tra bổ sung thực theo quy định Điều 232 Điều 238 Bộ luật này.” Khái niệm Trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố hoạt động tố tụng quy định Bộ luật tố tụng hình quan có thẩm quyền sau nhận nghiên cứu phát có sai lầm, thiếu sót nghiêm trọng quan điều tra Sau mang hồ sơ vụ án trả yêu cầu bổ sung nhằm đảm bảo việc xử lý vụ án hình đắn có pháp luật Tóm lại, trả hồ sơ để điều tra bổ sung vụ án hình giai đoạn truy tố việc Viện kiểm sát trả lại toàn hồ sơ vụ án cho Cơ quan Cảnh sát điều tra để điều tra bổ sung chứng cứ, tình tiết chưa làm rõ vụ án Chủ thể thực Khoản Điều 245 Bộ luật Tố tụng hình 2015 quy định : “Viện kiểm sát định trả hồ sơ vụ án, yêu cầu Cơ quan điều tra điều tra bổ sung” Trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố định Viện kiểm sát sau nghiên cứu hồ sơ vụ án hình với kết luận điều tra đề nghị truy tố quan điều tra quan khác có thẩm quyền 6 7 tiến hành số hoạt động điều tra gửi đến, trường hợp, hồ sơ vụ án cịn thiếu chứng quan trọng; có tội phạm khác bị can thực có người đồng phạm khác chưa khởi tố có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng Theo đó, Viện kiểm sát có thẩm quyền truy tố Viện kiểm sát thực hành quyền công tố kiểm sát điều tra Viện kiểm sát có thẩm quyền truy tố Viện kiểm sát thực hành quyền công tố kiểm sát điều tra Thẩm quyền định trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố Viện trưởng Viện kiểm sát có thẩm quyền truy tố Phó viện trưởng Viện kiểm sát phân cơng Ngồi hai chủ thể kể Kiểm sát viên phụ trách vụ án khơgn có quyền định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Căn vào quy định Điều luật Viện kiểm sát định trả hồ sơ cho Cơ quan điều tra để điều tra bổ sung nghiên cứu hồ sơ vụ án ba trường hợp sau đây: - Phát thấy thiếu chứng quan trọng vụ án mà Viện kiểm sát khơng thể tự bổ sung Thơng thường chứng mà đòi hỏi phải sử dụng phương tiện, biện pháp chun mơn điều tra sâu - thu thập được; Có để khởi tố bị can tội phạm khác có - người đồng phạm khác; Có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng trình tiến hành hoạt động điều tra thu thập, sử dụng chứng để chứng minh Mục đích 7 8 Trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố hoạt động tố tụng nhằm bảo đảm việc điều tra xác định thật vụ án khách quan, toàn diện, đầy đủ pháp luật, bảo đảm truy tố người, tội, pháp luật, không bỏ lọt tội phạm làm oan người vô tội Qua việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung giúp Viện kiểm sát phát sai lầm, thiếu sót hoạt động điều tra quan điều tra, từ yêu cầu quan điều tra kịp thời sửa chữa, khắc phục sai lầm, thiếu sót Tóm lại, mục đích việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố nhằm bảo đảm việc điều tra, truy tố khách quan, toàn diện, đầy đủ quy định pháp luật, không để xảy oan, sai, để lọt tội phạm Chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung đời nhằm mục đích khắc phục thiếu sót trình tự tố tụng chứng vụ án trình xử lý vụ án, đảm bảo cho cơng tác đấu tranh, phịng chống tội phạm thực hiệu hơn, đáp ứng yêu cầu nhiệm vụ đặt tiến trình cải cách tư pháp Việc trả hồ sơ để yêu cầu điều tra bổ sung đảm bảo cho việc điều tra thu thập chứng đầy đủ, áp dụng trình tự thủ tục tố tụng quy định pháp luật nhằm nâng cao chất lượng điều tra, truy tố, xét xử; đảm bảo cho việc truy tố, xét xử có vững chắc, người, tội, pháp luật, không bỏ lọt tội phạm, không làm oan người vô tội 8 9 Vai trò - Thực nguyên tắc trách nhiệm thực hành quyền công tố - Xác định thật vụ án - Thực nguyên tắc bảo đảm pháp chế Ý nghĩa - Góp phần thực nguyên tắc tố tụng hình sự: nguyên tắc trách nhiệm thực hành quyền công tố, nguyên tắc xác định thật vụ án, nguyên tắc bảo đảm pháp chế - Căn pháp lí buộc quan điều tra phải điều tra bổ sung theo yêu cầu Viện kiểm sát, góp phần giải đắn vụ án hình Nhiệm vụ Truy tố giai đoạn truy tố hình sự, Viện kiểm sát tiến hành hoạt động cần thiết nhằm truy tố bị can trước án để xét xử định tố tụng khác để giải đắn vụ án hình Giai đoạn truy tố Viện kiểm sát nhận đầy đủ hồ sơ vụ án án án kết luận điều tra đề nghị truy tố từ Cơ quan điều tra kết thúc Viện kiểm sát định đình vụ án truy tố bị can trước Tòa án Nhiệm vụ giai đoạn định việc truy tố bị can trước tòa án định khác để giải vụ án có pháp luật 9 10 10 Những trường hợp thiếu chứng mà Viện kiểm sát phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung • Điểm a Khoản Điều 245 Bộ luật Tố tụng hình 2015 quy định: “1 Viện kiểm sát định trả hồ sơ vụ án, yêu cầu Cơ quan điều tra điều tra bổ sung thuộc trường hợp: a) Còn thiếu chứng để chứng minh vấn đề quy định Điều 85 Bộ luật mà Viện kiểm sát khơng thể tự bổ sung được;” Chứng quan trọng vụ án nói đến điều luật chứng có tính định việc giải vấn đề quan trọng vụ án như: xác định liên quan bị can hành vi thực hiện; xác định lực trách nhiệm hình bị can; xác định thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự; xác định có hay không lỗi bị can việc thực hành vi; hình thức lỗi; để đánh giá mức độ thiệt hại vật chất; để xác định tội danh khoản mục điều luật hình cần áp dụng, vấn đề quan trọng khác Theo quy định Điều luật chứng quan trọng thu thập qua cơng tác điều tra, tự thân Viện kiểm sát không tự bổ sung Điều có nghĩa để phát thu thập phải có hoạt động nghiệp vụ chun mơn sâu địi hỏi phải phân tích, xử lý tình phức tạp trình điều tra Nếu thiếu chứng quan trọng nói mà tự Viện kiểm sát bổ 10 10 11 11 sung khơng thiết phải trả hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung • Điểm b Khoản Điều 245 Bộ luật Tố tụng hình 2015 quy định: “1 Viện kiểm sát định trả hồ sơ vụ án, yêu cầu Cơ quan điều tra điều tra bổ sung thuộc trường hợp: b) Có khởi tố bị can hay nhiều tội phạm khác;” Vấn đề có để khởi tố bị can tội phạm khác có người đồng phạm khác, xuất q trình điều tra quan điều tra bỏ sót tội phạm, quan điều tra định hướng sai, đánh giá sai chứng cứ, áp dụng sai điều luật v.v Vì vậy, để khởi tố bị can tội phạm khác thiết phải thu thập thêm chứng làm rõ thêm dấu hiệu thuộc yếu tố cấu thành tội phạm mà hồ sơ vụ án kết luận điều tra chưa có Ngồi ra, có để khởi tố bị can tội phạm khác điều phải ghi rõ kết luận điều tra đề nghị truy tố Chính Viện kiểm sát phải trả lại hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung Trường hợp có khởi tố bị can hay nhiều tội phạm khác Trong trường hợp này, có cho bị can phạm thêm tội hay nhiều tội khác, Viện kiểm sát không tiến hành truy tố tội mà phải tiến hành trả hồ sơ cho quan điều tra để tiến hành xác định tội phạm, thu thập đầy đủ chứng gửi lại cho Viện kiểm sát tiến hành truy tố tội phạm tội 11 11 12 12 • Điểm c Khoản Điều 245 Bộ luật Tố tụng hình 2015 quy định: “1 Viện kiểm sát định trả hồ sơ vụ án, yêu cầu Cơ quan điều tra điều tra bổ sung thuộc trường hợp: c) Có người đồng phạm người phạm tội khác liên quan đến vụ án chưa khởi tố bị can;”” Trường hợp có người đồng phạm người phạm tội khác liên quan đến vụ án chưa khởi tố bị can Khi phát bị can có đồng phạm người phạm tội khác liên quan đến vụ án Viện kiểm sát tiến hành tách vụ án để truy tố khơng tách Viện kiểm sát buộc phải trả hồ sơ lại cho quan điều tra để bổ sung đồng phạm người phạm tội khác có liên quan trực tiếp tới vụ án vào hồ sơ Đây trường hợp sau Cơ quan điều tra khởi tố, điều tra bị can, đến giai đoạn truy tố, Viện kiểm sát phát với bị can có người đồng phạm khác chưa khởi tố với bị can cịn có người phạm tội khác liên quan đến vụ án chưa khởi tố bị can Khi phát bị can có đồng phạm người phạm tội khác liên quan đến vụ án Viện kiểm sát tiến hành tách vụ án để truy tố khơng tách Viện kiểm sát buộc phải trả hồ sơ lại cho Cơ quan điều tra để bổ sung đồng phạm người phạm tội khác có liên quan trực tiếp tới vụ án vào hồ sơ • Điểm d Khoản Điều 245 Bộ luật Tố tụng hình 2015 quy định: 12 12 13 13 “1 Viện kiểm sát định trả hồ sơ vụ án, yêu cầu Cơ quan điều tra điều tra bổ sung thuộc trường hợp: d) Có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng.” Việc vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng trình điều tra làm giá trị chứng minh chứng thu được; làm cho tính pháp lý kết điều tra không bảo đảm thân hồ sơ vụ án, kết luận điều tra không đủ pháp lý Vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng hiểu thực biện pháp thu thập tài liệu chứng không phương tiện, biện pháp mà pháp luật tố tụng hình quy định; người tiến hành biện pháp điều tra không thẩm quyền; tiến hành biện pháp điều tra điều kiện không gian, thời gian không phù hợp với pháp luật tố tụng hình làm cho kết thu khơng bảo đảm độ tin cậy Chính vậy, Viện kiểm sát phải trả lại hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung Trường hợp có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng giải thích việc quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng trình khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử không thực thực không đúng, khơng đầy đủ trình tự, thủ tục Bộ luật quy định xâm hại nghiêm trọng đến quyền, lợi ích hợp pháp người tham gia tố tụng làm ảnh hưởng đến việc xác định thật khách quan, toàn diện vụ án Về cụ thể trường hợp bao gồm sau có văn hướng dẫn quy định rõ chi tiết Thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung 13 13 14 14 - Tỷ lệ án trả hồ sơ điều tra bổ sung nhìn chung có chiều hướng giảm Số vụ án Viện kiểm sát trả cho quan điều tra có chiều hướng giảm Điều chứng tỏ số điều trat viên đánh giá chứng chưa chặt chẽ, khơng phát vi phạm, thiếu sót hồ sơ - Ý thức trách nhiệm số cán bộ, Kiểm sát viên phân công thực hành quyền công tố kiểm sát điều tra chưa cao, cịn có biểu thối thác, trốn tránh trách nhiệm - thực thi nhiệm vụ Khả nghiên cứu hồ sơ, kỹ phát vấn đề số Kiểm sát viên cịn hạn chế, tính chủ động chưa cao, đơi cịn trơng chờ vào kết điều tra, chưa thực bám - sát trình điều tra u cầu điều tra có lúc cịn sơ sài, chung chung, không đầy đủ, rõ ràng dẫn đến kết điều tra chưa đáp ứng yêu - cầu để truy tố, xét xử Thiếu chủ động, chưa phát huy có hiệu mối quan hệ phối hợp với Điều tra viên, Thẩm phán việc nghiên cứu hồ sơ, thu thập đánh giá chứng để bổ sung trước kết - thúc điều tra, truy tố, xét xử Lãnh đạo số đơn vị có lúc cịn thiếu kiểm tra nghiệp vụ nên chưa kịp thời đạo dẫn đến thiếu sót phải trả hồ sơ điều tra bổ sung, đặc biệt vụ án khó cần phát huy trí tuệ tập thể, vụ án vướng mắc đánh giá chứng - cứ, xác định có tội khơng có tội 10 Một số góp ý giải pháp khắc phục Cần có quy định cụ thể xem xét xử lý trách nhiệm người tiến hàng tố tụng để xảy việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung 14 14 15 15 - Tổ chức tập huấn chuyên đề chuyên sâu nghiệp vụ điều tra, kiểm sát điều tra nhằm tạo chuyển biến nhận thức, ý thức trách nhiệm để thực tốt nhiệm - vụ Tăng cường công tác quản lý, kiểm tra, giám sát, điều hành - hoạt động Viện kiểm sát quan điều tra Kiểm sát viên phải chủ động phối hợp với Điều tra viên từ tiếp nhận, phân loại, xử lý tố giác, tin báo tội phạm Thường xuyên theo dõi, nắm tiến độ điều tra vụ án, nghiên cứu kỹ tài liệu, chứng Điều tra viên thu thập, phối hợp với Điều tra viên để điều tra làm rõ vấn - đề cần chứng minh giai đoạn điều tra Trước kết thúc điều tra vụ án, Kiểm sát viên phải phối hợp để đánh giá chứng cứ, tài liệu thu thập, phát thiếu chứng cứ, vi phạm thủ tục tố tụng bỏ lọt tội phạm, người phạm tội khác phải bổ sung, khắc phục - giai đoạn điều tra Duy trì đặn chế độ giao ban liên ngành để phối hợp, trao đổi, thống hướng xử lý, khắc phục thiếu sót q trình giải vụ án Tổng hợp vi phạm trình giải vụ án, đạo kiểm điểm rõ trách nhiệm để xảy thiếu sót Điều tra viên, Kiểm sát viên rút kinh nghiệm KẾT LUẬN Trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố xem hoạt động đánh giá chất lượng công tác cán điều tra viên, kiểm sát viên Số lượng án trả hồ sơ điều tra bổ sung giai đoạn truy tố nội dung báo cáo hoạt động công tác ngành Do 15 15 16 16 đó, quan chức cần phải quan tâm, sát vụ án cụ thể để hạn chế tới mức tối đa số lượng vụ án trả hồ sơ để điều tra hồ sơ 16 16 17 17 TÀI LIỆU THAM KHẢO Quốc hội (2003), Bộ luật tố tụng hình sự, Hà Nội Quốc hội (2015), Bộ luật tố tụng hình sự, Hà Nội Giáo trình Luật Tố tụng hình (2020), Nxb Tư Pháp Nguyễn Ngọc Anh (chủ biên, 2012), Bình luận Khoa học Bộ luật Tố tụng hình năm 2003, Nxb Chính trị quốc gia – Sự thật, Hà Nội 17 17 ... đoạn điều tra, truy tố để đảm bảo việc điều tra, truy tố ngƣời, tội, pháp luật Tôi chọn đề tài : “Trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố” để hiểu rõ vấn đề NỘI DUNG I Giai đoạn truy tố... luận điều tra bổ sung phải ghi rõ kết điều tra bổ sung, quan điểm giải vụ án Nếu kết điều tra bổ sung làm thay đổi kết luận điều tra 5 6 trước Cơ quan điều tra phải kết luận điều tra thay Việc... quan điều tra điều tra bổ sung? ?? Trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố định Viện kiểm sát sau nghiên cứu hồ sơ vụ án hình với kết luận điều tra đề nghị truy tố quan điều tra quan khác có