Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong luật hình sự việt nam (trên cơ sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh cao bằng)

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT LỤC THỊ ÚT TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM (trên sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Cao Bằng) luận văn thạc sĩ luật học Hà nội - 2014 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT LỤC THỊ ÚT TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM (trên sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Cao Bằng) Chuyên ngành : Luật hình tố tụng hình Mã số LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Trần Văn Luyện HÀ NI - 2014 Lời cam đoan Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu khoa học riêng Các số liệu, ví dụ trích dẫn luận văn đảm bảo độ tin cậy, xác trung thực Những kết luận khoa học luận văn ch-a đ-ợc công bố công trình khác Tác giả luận văn Lục Thị ót MỤC LỤC Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục từ viết tắt MỞ ĐẦU Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT H 1.1 Khái niệm hàng cấm; tội sản xuất, tàn bán hàng cấm 1.1.1 Khái niệm hàng cấm 1.1.2 Khái niệm tội sản xuất, tàng trữ, vận ch 1.2 Khái quát lịch sử lập pháp hình Vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn 1.2.1 Giai đoạn từ Cách mạng tháng Tám n ban hành Bộ luật hình năm 1985 1.2.2 Giai đoạn từ ban hành Bộ luật hìn trước ban hành Bộ luật hình nă 1.2.3 Giai đoạn từ ban hành Bộ luật hìn 1.3 Dấu hiệu pháp lý đặc trưng tội sả chuyển, buôn bán hàng cấm Điều năm 1999 1.3.1 Khách thể tội phạm 1.3.2 Mặt khách quan tội phạm 1.3.3 Mặt chủ quan tội phạm 1.3.4 Chủ thể tội phạm 1.4 Đường lối xử lý tội sản xuất buôn bán hàng cấm quy định Điề Chương 2: TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TR HÀNG CẤM VÀ THỰC TIỄ VỀ TỘI PHẠM NÀY TRÊN 2.1 Đặc điểm địa lý dân cư, kinh tế - có liên quan đến tội sản xuất, tàng t hàng cấm 2.2 Tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận ch địa bàn tỉnh Cao Bằng từ năm 2.2.1 Kết hoạt động điều tra 2.2.2 Kết hoạt động truy tố 2.2.3 Kết hoạt động xét xử Chương 3: HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP PHÁP LUẬT ĐỐI VỚI TỘI TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔ 3.1 Hồn thiện pháp luật hình quy đị trữ, vận chuyển, bn bán hàng cấm 3.1.1 Hồn thiện hệ thống văn pháp luật phòng chống tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, b 3.1.2 Hoàn thiện luật hình quy định vận chuyển, bn bán hàng cấm 3.2 Giải pháp đổi mới, nâng cao chất lư quan tiến hành tố tụng 3.2.1 Nâng cao chất lượng hoạt động phá sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn 3.2.2 Nâng cao hoạt động kiểm sát việc tu việc phát hiện, xử lý, truy tố tội phạ chuyển, buôn bán hàng cấm Việ 3.2.3 Đổi hoạt động xét xử tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm 3.2.4 Tăng cường phối hợp quan tiến hành tố tụng 69 điều tra, xử lý tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm KẾT LUẬN 72 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 76 PHỤ LỤC 83 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLHS : Bộ luật Hình CTTP : Cấu thành tội phạm TAND : Tòa án nhân dân TANDTC : Tòa án nhân dân tối cao TNHS : Trách nhiệm hình XHCN : Xã hội chủ nghĩa MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu Từ sau Đại hội lần thứ VI Đảng, đất nước ta chuyển sang kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa (XHCN), mở rộng quan hệ kinh tế đối ngoại với nhiều nước giới Với đường lối Đảng Nhà nước ta đẩy mạnh công nghiệp hóa, đại hóa đất nước, xây dựng kinh tế độc lập, tự chủ, đưa nước ta trở thành nước cơng nghiệp theo hướng đại, khỏi tình trạng phát triển, nâng cao đời sống vật chất tinh thần Cơng đổi tồn diện đó, xóa bỏ tập trung quan liêu, bao cấp, phát triển kinh tế hàng hóa nhiều thành phần Sự vận hành kinh tế nhiều thành phần theo chế thị trường định hướng XHCN đem lại chuyển biến tích cực nhiều lĩnh vực Đời sống kinh tế, trị, xã hội có nhiều khởi sắc với biến đổi quan trọng Những thành tựu đạt chứng tỏ đường lối đổi Đảng Nhà nước ta đắn, sáng tạo, phù hợp với thực tiễn Việt Nam Cùng với chủ trương, sách phát triển tồn diện kinh tế xã hội, Nhà nước ta quan tâm đến biện pháp bảo đảm quyền tự do, bình đẳng trước pháp luật, bảo hộ quyền lợi ích hợp pháp người kinh doanh, tăng cường hiệu lực quản lý Nhà nước hoạt động kinh doanh Nhà nước tạo tự chủ cho tổ chức cá nhân, tập thể đăng ký, hoạt động kinh doanh ngành nghề gây phương hại đến quốc phòng, an ninh quốc gia, trật tự an tồn xã hội, truyền thống lịch sử, văn hóa, đạo đức, phong mỹ tục Việt Nam sức khỏe nhân dân Tuy nhiên, đặc thù kinh tế thị trường, sức ép cạnh tranh yếu quản lý kinh tế nên nhiều tệ nạn xã hội tội phạm kinh tế có mơi trường phát sinh, phát triển, có tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Bên cạnh hoạt động kinh doanh hợp pháp, hoạt động kinh doanh ngành nghề, mặt hàng Nhà nước cấm, tạo nên cân đối thị trường ảnh hưởng đến phát triển lành mạnh kinh tế ảnh hưởng tới tình hình an ninh trật tự Trong trình phát triển kinh tế thị trường định hướng XHCN, việc đấu tranh chống tội phạm nói chung tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm nói riêng vấn đề cấp thiết đặt mà Đảng, Nhà nước ngành, cấp cần phải quan tâm giải Những năm qua, Đảng Nhà nước quan tâm đạo sát cơng tác đấu tranh phịng, chống sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Các ngành, cấp, có nhiều cố gắng triển khai biện pháp đấu tranh phòng ngừa, phát xử lý hiệu thấp cịn nhiều hạn chế Vì vậy, để đấu tranh, phòng chống tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm thực nào? Cơ sở lý luận hình hóa, khái niệm hàng cấm, quy định tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Luật Hình nhận thức hàng cấm thực tiễn sao, cần có biện pháp để đấu tranh phịng, chống tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, bn bán hàng cấm có hiệu nước nói chung tỉnh Cao Bằng nói riêng? Đây vấn đề thực tiễn đặt Cao Bằng tỉnh biên giới xuất tình hình buôn lậu, sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Hoạt động sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm địa bàn tỉnh Cao Bằng thời gian gần khơng có chiều hướng tăng số lượng, chủng loại mà diễn biến phức tạp tính chất, quy mơ Đối tượng phạm tội có nhiều phương thức, thủ đoạn tinh vi, táo bạo có tính chất liệt Trong đó, hoạt động điều tra xử lý tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm hiệu chưa cao, chưa đáp ứng yêu cầu trước tình hình thực tế địa phương, làm ảnh hưởng tình hình an ninh trật tự phát triển toàn diện mặt kinh tế xã hội Tình hình đặt vấn đề thiết phải có giải pháp hữu hiệu, phù hợp với đặc điểm tình hình địa phương nhằm nâng cao hiệu đấu tranh, phòng chống tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Để xử lý nghiêm minh, pháp luật, góp phần thực thắng lợi nhiệm vụ đấu tranh phòng chống tội phạm, đảm bảo trật tự an toàn xã hội, tạo lòng tin nhân dân điều kiện thuận lợi cho trình phát triển kinh tế xã hội địa phương đất nước Tuy nhiên, việc nghiên cứu tìm giải pháp nhằm nâng cao hiệu cơng tác đấu tranh phịng chống tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm chưa thực cách có hệ thống chuyên sâu địa bàn tỉnh Cao Bằng Vì tác giả chọn đề tài: "Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm luật hình Việt Nam (trên sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Cao Bằng)" làm Luận văn thạc sĩ Luật học cấp thiết Tình hình nghiên cứu đề tài Đấu tranh, phịng chống, xử lý tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế nói chung tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, bn bán hàng cấm nói riêng quy định Bộ luật hình (BLHS) số nhà Luật học đề cập cách khái quát giảng Giáo trình luật hình Việt Nam (phần tội phạm), Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, Nxb Đại học quốc gia Hà Nội, 2011; Giáo trình luật Hình Việt Nam, tập II, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb Cơng an nhân dân; Bình luận khoa học Bộ luật Hình 1999 (phần tội phạm), TS Phùng Thế Vắc, TS Trần Văn Luyện, LS.ThS Phạm Thanh Bình, TS Nguyễn Đức Mai, ThS Nguyễn Sĩ Đại, ThS Nguyễn Mai Bộ, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2001 Tuy nhiên cơng trình nghiên cứu dừng lại phạm vi hẹp, chưa đề cập cách trực tiếp, tổng thể phương hướng hoàn thiện loại tội phạm Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm chưa quan tâm mức, nghiên cứu tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển buôn bán hàng cấm thường 10 31 Hội đồng Nhà nước (1982), Pháp lệnh số 07-LCT/HĐNN trừng trị tội đầu cơ, buôn lậu, làm hàng giả, kinh doanh trái phép, Hà Nội 32 Trần Minh Hưởng (Chủ biên) (2010), Tìm hiểu Bộ Luật hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam văn hướng dẫn thi hành, Nxb Lao động, Hà Nội, 2010 33 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội (2001), Giáo trình Luật hình Việt Nam (phần chung), Nxb Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội 34 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội (2001), Giáo trình Luật hình Việt Nam (phần tội phạm), Nxb Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội 35 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội (2001), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 36 Nguyễn Đức Mai (Chủ biên) (2010), Bình luận khoa học Bộ luật hình năm 1999, sửa đổi, bổ sung năn 2009 (Phần tội phạm), Nxb Chính trị quốc gia Hà Nội 37 Dương Tuyết Miên (2005), "Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế", Tài liệu tập huấn hướng dẫn thi hành số điều Bộ luật hình sự, tr 6-8 38 Quốc hội (1985), Bộ luật hình sự, Hà Nội 39 Quốc hội (1988), Bộ luật tố tụng hình sự, Hà Nội 40 Quốc hội (1999), Bộ luật hình sự, Hà Nội 41 Quốc hội (2003), Bộ luật tố tụng hình sự, Hà Nội 42 Quốc hội (2009), Bộ luật hình (sửa đổi, bổ sung), Hà Nội 43 Quốc hội (2013), Hiến pháp, Hà Nội 44 Tòa án nhân dân tỉnh Cao Bằng (2009-2013), Báo cáo tổng kết năm 2009, 2010, 2011, 2012, 2013, Cao Bằng 45 Tòa án nhân dân tỉnh Cao Bằng (2013), Các án xét xử tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, bn bán hàng cấm ngành Tịa án Cao Bằng từ 2009 - 2013, (Tài liệu lưu trữ), Cao Bằng 86 46 Tòa án nhân dân tối cao (1989), Nghị số 01/1989/NQ-HĐTP ngày 19/4/1989 Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn áp dụng số quy định Bộ luật hình sự, Hà Nội 47 Tịa án nhân dân tối cao (2002), Cơng văn số 81/2002/TATC ngày 10/6/2002 giải đáp, hướng dẫn vấn đề nghiệp vụ, quy định số lượng thuốc điếu coi số lượng lớn, lớn đặc biệt lớn, Hà Nội 48 Tòa án nhân dân tối cao (2004), Nghị số 04/2004/NQ-HĐTP ngày 05/11/2004 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành số quy định phần thứ ba "Xét xử sơ thẩm" Bộ luật tố tụng hình năm 2003, Hà Nội 49 Tòa án nhân dân tối cao (2006), Nghị số 01/2006/NQ-HĐTP ngày 12/5/2006 Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn áp dụng số quy định Bộ luật hình sự, Hà Nội 50 Tòa án nhân dân tối cao - Viện kiểm sát nhân dân tối cao - Bộ Công an Bộ Tư pháp (2001), Thông tư liên tịch số 02/2001/TTLT-TANDTCVKSNDTC-BCA-BTP ngày 25/12/2001 hướng dẫn áp dụng số quy định Bộ luật hình năm 1999, Hà Nội 51 Tòa án nhân dân tối cao - Viện kiểm sát nhân dân tối cao - Bộ Tư pháp Bộ Nội vụ (1990), Thông tư liên ngành số 11/TTLN ngày 20/11/1990 quy định số lượng mặt hàng như: Thuốc lá, ngoại tệ bị xử lý tội buôn bán hàng cấm, Hà Nội 52 Trịnh Quốc Toản (2010), Các hình phạt bổ sung Luật hình Việt Nam, Luận án Tiến sĩ Luật học, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội 53 Trịnh Quốc Toản (2011), Những vấn đề lý luận thực tiễn hình phạt bổ sung luật hình Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 54 Trịnh Quốc Toản (2013), Một số vấn đề định tội danh luật hình Việt Nam, (Sách chuyên khảo sau đại học), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 87 55 Trường Đại học Luật Hà Nội (1997), Luật hình Việt Nam - Những vấn đề lý luận thực tiễn, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 56 Trường Đại học Luật Hà Nội (2003), Giáo trình Luật hình Việt Nam, Tập I, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 57 Trường Đại học Luật Hà Nội (2009), Giáo trình luật hình Việt Nam, tập II của, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 58 Hồng Anh Tuấn (2003), Đấu tranh phịng, chống tội buôn lậu nước ta, thực trạng giải pháp, Luận văn thạc sĩ Luật học 59 Đào Trí Úc (Chủ biên) (1994), Tội phạm học, Luật hình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 60 Đào Trí Úc (2000), Luật hình Việt Nam, Quyển - Những vấn đề chung, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội 61 Trương Văn Út (2013), Tội sản xuất, buôn bán hàng giả theo luật hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội 62 Ủy ban Thường vụ Quốc hội (2004), Pháp lệnh tổ chức điều tra hình sự, Hà Nội 63 Phùng Thế Vắc, Trần Văn Luyện, Phạm Thanh Bình, Nguyễn Đức Mai, Nguyễn Sĩ Đại, Nguyễn Mai Bộ, (2001), Bình luận khoa học Bộ luật hình 1999 (phần tội phạm), Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 64 Nguyễn Tất Viễn (2004), "Tác động thực tiễn xét xử đến việc áp dụng thống pháp luật hồn thiện pháp luật", Thơng tin khoa học pháp lý, (Số chuyên đề), tr 20-26 65 Viện Khoa học pháp lý (2006), Từ điển Luật học, Nxb Từ điển Bách khoa Nxb Tư pháp, Hà Nội 66 Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Cao Bằng (2009-2013), Báo cáo tổng kết năm 2009, 2010, 2011, 2012, 2013, Cao Bằng 67 Viện Nghiên cứu Công an nhân dân (1977), Từ điển nghiệp vụ phổ thông Công an nhân dân, Hà Nội 88 68 Viện Ngôn ngữ học (1992), Từ điển Tiếng Việt, Nxb Văn hóa thơng tin, Hà Nội 69 Trịnh Tiến Việt (2013), Tội phạm trách nhiệm hình sự, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 70 Võ Khánh Vinh (Chủ biên) (2001), Giáo trình Luật hình Việt Nam (Phần tội phạm), Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 71 Nguyễn Xuân Yêm (2001), Tội phạm học tội phạm học đại, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 89 PHỤ LỤC 90 Phụ lục Thống kê kết khởi tố điều tra tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm địa bàn tỉnh Cao Bằng từ 2009 - 2013 Năm Vụ án 2009 2010 2011 2012 2013 Tổng cộng Nguồn: Công an tỉnh Cao Bằng Phụ lục Thống kê kết truy tố tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm địa bàn tỉnh Cao Bằng từ 2009 - 2013 Năm Vụ án 2009 2010 2011 2012 2013 Tổng cộng Nguồn: Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Cao Bằng Phụ lục Thống kê số vụ án thụ lý, giải từ năm 2009 đến năm 2013 ngành Tòa án Cao Bằng Năm Các loại tội phạm khác Vụ án 2009 399 2010 404 2011 453 2012 481 2013 517 Tổng cộng 2254 Nguồn: Tòa án nhân dân tỉnh Cao Bằng Phụ lục Thống kê số vụ án xét xử, giải tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm từ năm 2009 - 2013 ngành Tòa án Cao Bằng Số vụ án giải Năm Tổng số Vụ bị cáo 2009 1 2010 2011 2012 2013 Tổng Nguồn: Tòa án nhân dân tỉnh Cao Bằng 19 29 Phụ lục Thống kê mức án Tòa án nhân dân tỉnh Cao Bằng xét xử năm từ 2009 - 2013 Miễn Năm Khơng TNHS có tội miễn HP 2009 2010 2011 2012 2013 Tổng Nguồn: Tòa án nhân dân tỉnh Cao Bằng Phụ lục Thống kê đặc điểm nhân thân ngƣời phạm tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm từ năm 2009 đến năm 2013 Năm Cán bộ, công chức 2009 2010 2011 2012 2013 Đảng viên Tổng Nguồn: Tòa án nhân dân tỉnh Cao Bằng Phụ lục Thống kê loại hàng cấm phạm tội địa bàn tỉnh Cao Bằng từ 2009 - 2013 Năm Thuốc điếu sản xuất nƣớc 2009 2010 2011 2012 2013 Nguồn: Tòa án nhân dân tỉnh Cao Bằng ... KHOA LUẬT LỤC THỊ ÚT TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM (trên sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Cao Bằng) Chuyên ngành : Luật hình tố tụng hình. .. chống tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm thực nào? Cơ sở lý luận hình hóa, khái niệm hàng cấm, quy định tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Luật Hình. .. buôn bán hàng cấm Việt Nam 11 - Phân tích quy định BLHS tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm - Nghiên cứu thực tiễn áp dụng quy định pháp luật Hình tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển,