Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong luật hình sự việt nam (trên cơ sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh cao bằng)

Tình hình nghiên cứu đề tài Đấu tranh, phòng chống, xử lý tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế nói chung và tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm nói riêng đã được

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

LỤC THỊ ÚT

TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM

(trên cơ sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Cao Bằng)

luận văn thạc sĩ luật học

Hà nội - 2014

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Trần Văn Luyện

HÀ NỘI - 2014

Lời cam đoan

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong luận văn đảm bảo độ tin cậy, chính xác và trung thực Những kết luận khoa học của luận văn ch-a từng đ-ợc ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác

Tác giả luận văn

Lục Thị út

MỤC LỤC

Trang

Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục các từ viết tắt

Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ TỘI SẢN XUẤT, TÀNG

TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM THEO QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ

1.2.1 Giai đoạn từ Cách mạng tháng Tám năm 1945 đến trước khi

ban hành Bộ luật hình sự năm 1985

14

1.2.2 Giai đoạn từ khi ban hành Bộ luật hình sự năm 1985 đến

trước khi ban hành Bộ luật hình sự năm 1999

1.4 Đường lối xử lý đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển,

buôn bán hàng cấm quy định tại Điều 155 Bộ luật hình sự

2.1 Đặc điểm về địa lý dân cư, kinh tế - xã hội của tỉnh Cao Bằng

có liên quan đến tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán

hàng cấm

30

2.2 Tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

trên địa bàn tỉnh Cao Bằng từ năm 2009 - 2013

32

Chương 3: HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VÀ GIẢI PHÁP

NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT ĐỐI VỚI TỘI PHẠM SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM

56

3.1 Hoàn thiện pháp luật hình sự quy định về tội sản xuất, tàng

trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

56

3.1.1 Hoàn thiện hệ thống các văn bản pháp luật về phòng chống

tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

3.2.1 Nâng cao chất lượng hoạt động phát hiện điều tra tội phạm

sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

62

3.2.2 Nâng cao hoạt động kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong

việc phát hiện, xử lý, truy tố tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận

chuyển, buôn bán hàng cấm của Viện kiểm sát

65

3.2.3 Đổi mới hoạt động xét xử tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận

chuyển, buôn bán hàng cấm 3.2.4 Tăng cường phối hợp giữa các cơ quan tiến hành tố tụng

trong điều tra, xử lý tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

69

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

BLHS : Bộ luật Hình sự CTTP : Cấu thành tội phạm TAND : Tòa án nhân dân TANDTC : Tòa án nhân dân tối cao TNHS : Trách nhiệm hình sự XHCN : Xã hội chủ nghĩa

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu

Từ sau Đại hội lần thứ VI của Đảng, đất nước ta chuyển sang nền kinh

tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa (XHCN), mở rộng quan hệ kinh tế đối ngoại với nhiều nước trên thế giới Với đường lối của Đảng và Nhà nước

ta là đẩy mạnh công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước, xây dựng nền kinh tế độc lập, tự chủ, đưa nước ta trở thành nước công nghiệp theo hướng hiện đại, thoát khỏi tình trạng kém phát triển, nâng cao đời sống vật chất và tinh thần Công cuộc đổi mới toàn diện đó, xóa bỏ tập trung quan liêu, bao cấp, phát triển nền kinh tế hàng hóa nhiều thành phần Sự vận hành kinh tế nhiều thành phần theo cơ chế thị trường định hướng XHCN đã và đang đem lại sự chuyển biến tích cực trên nhiều lĩnh vực Đời sống kinh tế, chính trị, xã hội đã có

nhiều khởi sắc với những biến đổi quan trọng

Những thành tựu đã đạt được chứng tỏ đường lối đổi mới của Đảng và Nhà nước ta là đúng đắn, sáng tạo, phù hợp với thực tiễn của Việt Nam Cùng với những chủ trương, chính sách phát triển toàn diện nền kinh tế xã hội, Nhà nước ta luôn quan tâm đến các biện pháp bảo đảm quyền tự do, bình đẳng trước pháp luật, bảo hộ quyền và lợi ích hợp pháp của người kinh doanh, tăng cường hiệu lực quản lý của Nhà nước đối với các hoạt động kinh doanh Nhà nước tạo sự tự chủ cho các tổ chức và cá nhân, tập thể đăng ký, hoạt động kinh doanh ngoài những ngành nghề gây phương hại đến quốc phòng, an ninh quốc gia, trật tự an toàn xã hội, truyền thống lịch sử, văn hóa, đạo đức, thuần phong mỹ tục Việt Nam và sức khỏe của nhân dân Tuy nhiên, do đặc thù của nền kinh tế thị trường, do sức ép cạnh tranh và những yếu kém trong quản lý kinh tế nên nhiều tệ nạn xã hội và tội phạm về kinh tế có môi trường phát sinh, phát triển, trong đó có tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

Bên cạnh những hoạt động kinh doanh hợp pháp, vẫn còn những hoạt động kinh doanh các ngành nghề, mặt hàng Nhà nước cấm, tạo nên sự mất cân đối trên thị trường ảnh hưởng đến sự phát triển lành mạnh của nền kinh tế và ảnh hưởng tới tình hình an ninh trật tự Trong quá trình phát triển nền kinh tế thị trường định hướng XHCN, việc đấu tranh chống tội phạm nói chung và tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm nói riêng đang là một trong những vấn đề cấp thiết đặt ra mà Đảng, Nhà nước cùng các ngành, các cấp cần phải quan tâm giải quyết Những năm qua, Đảng và Nhà nước đã quan tâm chỉ đạo sát sao công tác đấu tranh phòng, chống sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Các ngành, các cấp, đã có nhiều cố gắng triển khai các biện pháp đấu tranh phòng ngừa, phát hiện xử lý nhưng hiệu quả thấp và còn nhiều hạn chế Vì vậy, để đấu tranh, phòng chống tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm sẽ thực hiện như thế nào? Cơ sở lý luận về hình sự hóa, khái niệm hàng cấm, quy định tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong Luật Hình sự như thế nào và nhận thức về hàng cấm trong thực tiễn ra sao, cũng như chúng ta cần có những biện pháp nào để đấu tranh phòng, chống tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm có hiệu quả trên cả nước nói chung và tỉnh Cao Bằng nói riêng? Đây là những vấn đề thực tiễn đặt ra

Cao Bằng là một trong những tỉnh biên giới xuất hiện về tình hình buôn lậu, sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Hoạt động sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trên địa bàn tỉnh Cao Bằng trong thời gian gần đây không chỉ có chiều hướng tăng về số lượng, chủng loại mà còn diễn biến phức tạp về cả tính chất, quy mô Đối tượng phạm tội có rất nhiều phương thức, thủ đoạn tinh vi, táo bạo và có tính chất rất quyết liệt

Trong khi đó, hoạt động điều tra xử lý tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm hiệu quả chưa cao, chưa đáp ứng được yêu cầu trước tình hình thực tế tại địa phương, làm ảnh hưởng tình hình an ninh trật tự

và sự phát triển toàn diện các mặt kinh tế xã hội

Tình hình trên đã đặt ra một vấn đề rất bức thiết là phải có những giải pháp hữu hiệu, phù hợp với đặc điểm tình hình địa phương nhằm nâng cao hiệu quả đấu tranh, phòng chống tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Để xử lý nghiêm minh, đúng pháp luật, góp phần thực hiện thắng lợi nhiệm vụ đấu tranh phòng chống tội phạm, đảm bảo trật tự an toàn xã hội, tạo lòng tin trong nhân dân và điều kiện thuận lợi cho quá trình phát triển kinh

tế xã hội tại địa phương cũng như của đất nước Tuy nhiên, việc nghiên cứu tìm ra giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả của công tác đấu tranh phòng chống tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm vẫn chưa được thực hiện một cách có hệ thống và chuyên sâu trên địa bàn tỉnh Cao Bằng

Vì vậy tác giả chọn đề tài: "Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn

bán hàng cấm trong luật hình sự Việt Nam (trên cơ sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Cao Bằng)" làm Luận văn thạc sĩ Luật học là cấp thiết hiện nay

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Đấu tranh, phòng chống, xử lý tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế nói chung và tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm nói riêng đã được quy định trong Bộ luật hình sự (BLHS) và được một số nhà Luật học đề

cập một cách khái quát trong các bài giảng như Giáo trình luật hình sự Việt Nam (phần các tội phạm), của Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, Nxb Đại học quốc gia Hà Nội, 2011; Giáo trình luật Hình sự Việt Nam, tập II, của Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb Công an nhân dân; Bình luận khoa học Bộ luật Hình

sự 1999 (phần các tội phạm), của TS Phùng Thế Vắc, TS Trần Văn Luyện,

LS.ThS Phạm Thanh Bình, TS Nguyễn Đức Mai, ThS Nguyễn Sĩ Đại, ThS Nguyễn Mai Bộ, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2001 Tuy nhiên các công trình nghiên cứu này mới chỉ dừng lại ở một phạm vi hẹp, chưa đề cập một cách trực tiếp, tổng thể và phương hướng hoàn thiện loại tội phạm này Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm chưa được quan tâm đúng mức, các nghiên cứu về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển buôn bán hàng cấm thường

mới chỉ đề cập, tập trung nghiên cứu chung với các tội phạm khác liên quan đến các đối tượng hàng cấm cụ thể đã được quy định tại các điều luật cụ thể khác hoặc việc nghiên cứu thực trạng tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm đã được thực hiện trong nhiều báo cáo khoa học, các bài báo, tạp chí, khóa luận trên nhiều góc độ và khía cạnh khác nhau Một số khác đặt việc nghiên cứu tội phạm tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong sự liên quan đến các loại tội phạm khác như buôn lậu, trốn thuế, vận chuyển hàng hóa, tiền tệ trái phép qua biên giới hoặc ở những nội dung khái quát khác liên quan tội phạm kinh tế nói chung Trong thực tiễn công tác điều tra, truy tố, xét xử cũng có tổ chức tổng kết, nghiên cứu nhiều vụ án điển hình về sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong phối kết hợp liên ngành cũng như các đơn vị cấp độc lập nhưng còn mang tính chất báo cáo, rút kinh nghiệm Cho đến nay chưa có một công trình chuyên khảo nào nghiên cứu toàn diện được giải pháp hoàn thiện pháp luật hình sự nhằm nâng cao hiệu quả khi xử lý tội phạm này Vì vậy, cần phải nghiên cứu tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm tương đối có hệ thống, toàn diện từ góc độ lý luận và thực tiễn, trên cơ sở

đó đề ra phương hướng và các giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật hình sự về

tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

Luận văn được thực hiện nhằm mục đích nghiên cứu những vấn đề lý luận và thực tiễn đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cầm ở Việt Nam hiện nay Trên cơ sở đó xây dựng hệ thống giải pháp hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu quả của cuộc đấu tranh phòng, chống tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trên địa bàn tỉnh Cao Bằng

Để đạt được những mục đích trên, luận văn thực hiện những nhiệm vụ

cụ thể sau:

- Nghiên cứu, phân tích một số vấn đề lý luận về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm hiện nay ở Việt Nam

- Phân tích các quy định của BLHS về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

- Nghiên cứu thực tiễn áp dụng các quy định của pháp luật Hình sự đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm ở tỉnh Cao Bằng, làm sáng tỏ thực tiễn áp dụng loại tội phạm này, nêu lên những vướng mắc trong điều tra, truy tố, xét xử

- Đưa ra các kiến nghị hoàn thiện BLHS và giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng các quy định của BLHS về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm, góp phần nâng cao hiệu quả đấu tranh phòng chống tội phạm

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của đề tài luận văn là những vấn đề lý luận, pháp lý và thực tiễn đấu tranh phòng chống tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm ở Việt Nam hiện nay, trực tiếp là hoạt động điều tra, truy tố, xét xử loại tội phạm này trên địa bàn tỉnh Cao Bằng

Phạm vi nghiên cứu của luận văn:

- Tập trung nghiên cứu tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm theo Điều 155 Chương XVI BLHS năm 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009)

- Nghiên cứu khái quát lịch sử lập pháp hình sự Việt Nam quy định về Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

- So sánh tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm với tội buôn lậu

- Đồng thời, luận văn cũng đi sâu nghiên cứu hoạt động điều tra, truy

tố, xét xử tội phạm này trong vòng 5 năm từ năm 2009 đến hết năm 2013 trên địa bàn tỉnh Cao Bằng

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Luận văn được thực hiện trên cơ sở lý luận là chủ nghĩa Mác - Lênin,

tư tưởng Hồ Chí Minh về xây dựng nhà nước pháp quyền Việt Nam XHCN

của nhân dân, do nhân dân và vì nhân dân và những quan điểm cơ bản của Đảng, Nhà nước về đấu tranh phòng chống tội phạm, bảo vệ an ninh quốc gia

và giữ gìn trật tự an toàn xã hội

Để phù hợp với đối tượng, nhiệm vụ và mục đích nghiên cứu của đề tài, luận văn sử dụng một cách linh hoạt và hợp lý các phương pháp nghiên cứu cụ thể, tổng hợp, phân tích, so sánh, thống kê, lôgíc, kết hợp với các phương pháp khác như tổng kết thực tiễn, chuyên gia, điều tra xã hội học

6 Ý nghĩa khoa học, thực tiễn của luận văn

Qua kết quả nghiên cứu và phân tích, đánh giá tình hình tội phạm đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm, tác giả đã chỉ ra những vướng mắc, bất cập, trong thực tiễn điều tra, truy tố, xét xử loại tội phạm này Đồng thời, đề xuất hệ thống các giải pháp có tính khả thi nhằm nâng cao hiệu quả việc áp dụng những quy định của pháp luật hình sự về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

Những kết quả đạt được của luận văn, các cơ quan chức năng tỉnh Cao Bằng có thể nghiên cứu vận dụng vào thực tiễn góp phần nâng cao hiệu quả

áp dụng những quy định của pháp luật hình sự hiện hành về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Thông qua kết quả nghiên cứu và các đề xuất, tác giả mong muốn đóng góp phần nhỏ bé của mình vào việc phát triển khoa học luật hình sự nói chung, hoàn thiện về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm nói riêng

Luận văn đề cập các giải pháp phòng, chống có hiệu quả tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm để các cơ quan lập pháp, hành pháp, tư pháp có thể tham khảo, hoàn thiện pháp luật xây dựng kế hoạch tổ chức đấu tranh phòng, chống có hiệu quả đối với loại tội phạm này

Luận văn còn là tài liệu nghiên cứu tham khảo trong các trường đào tạo pháp luật tại Việt Nam

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo và phụ lục, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Một số vấn đề về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn

bán hàng cấm theo quy định của Bộ luật hình sự

Chương 2: Tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

và thực trạng áp dụng pháp luật về tội phạm này trên địa bàn tỉnh Cao Bằng

Chương 3: Hoàn thiện pháp luật hình sự và các giải pháp nâng cao

hiệu quả áp dụng đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

Hàng cấm là một loại hàng hóa nhưng do Nhà nước thống nhất quản

lý, cấm các cá nhân tự do sản xuất, buôn bán kinh doanh

Dưới góc độ kinh tế, hàng hóa và sản xuất, buôn bán hàng hóa gắn liền với hoạt động kinh doanh, phản ánh mối quan hệ giữa người với người trong quá trình kinh doanh như: phân phối, trao đổi tiêu dùng của cải vật chất xã hội nhằm mục đích thu về một giá trị lớn hơn giá trị đã bỏ ra ban đầu Việc sản xuất hàng hóa là bắt nguồn từ yêu cầu khách quan của sự phát triển kinh tế, đồng thời nó cũng phù hợp với xu thế vận động của quá trình hoạt động kinh doanh Qua các thời kỳ phát triển kinh tế, xã hội lượng hàng hóa sản xuất ngày một nhiều và đa dạng Một số được tự do buôn bán kinh doanh để phục vụ nhu cầu hàng ngày của con người nhưng một số mặt hàng do Nhà nước thống nhất quản lý cấm các cá nhân, tổ chức buôn bán tự do Tuy nhiên, những hàng hóa thuộc diện Nhà nước thống nhất quản lý vẫn bị các cá nhân, tổ chức lén lút sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán do đó sẽ bị xử phạt vi phạm hành chính, nếu đủ yếu tố cấu thành tội phạm (CTTP) sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự (TNHS) về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Nhưng khái niệm hàng cấm

là gì vẫn chưa được quy định trong BLHS hay các văn bản hướng dẫn thi hành

Trong hoạt động điều tra, truy tố, xét xử về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm, một vấn đề đặt ra cho các cơ quan chức năng là phải hiểu rõ thế nào là hàng cấm và các loại hàng cấm để từ đó đưa ra những

quyết định, bản án phù hợp "đúng người, đúng tội" nhằm loại trừ các hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm ra khỏi đời sống xã hội, bảo vệ lợi ích của Nhà nước và lợi ích của mỗi người dân Tuy nhiên, khái niệm hàng cấm là gì chưa được BLHS và các văn bản pháp luật liên quan quy định cụ thể, rõ ràng

Để hiểu rõ về hàng cấm ngoài việc xem xét giá trị của hàng hóa nói chung, chúng ta cần thiết phải tìm hiểu các văn bản quy định về hàng cấm và các dấu hiệu của hàng cấm Tuy nhiên, cho đến nay các quy định pháp lý về hàng cấm còn nhiều bất cập hoặc chưa chỉ ra rõ ràng khái niệm hàng cấm và quy định cụ thể các dấu hiệu trùng với các đối tượng hàng cấm đã được điều chỉnh tại các điều luật khác với Điều 155 BLHS Điều này đã gây những khó khăn nhất định cho việc nghiên cứu, tìm hiểu để nhận thức cho đúng về hàng cấm dưới góc độ pháp lý

Một số từ điển hoặc các văn bản có liên quan có đề cập đến hàng cấm

là "hàng hóa mà Nhà nước cấm buôn bán, kinh doanh" [67]; nhưng khái niệm này không nêu lên được đầy đủ hàng cấm gồm những loại nào dẫn đến nhiều khó khăn trong việc nhận thức về chúng

Chúng ta thấy khái niệm hàng cấm cần phải phản ánh được một số nội dung cơ bản sau đây:

Hàng cấm là những sản phẩm, hàng hóa do Nhà nước thống nhất quản lý; Chỉ ra được những dấu hiệu cơ bản của hàng cấm để phân biệt rõ với nhưng đối tượng đã được điều chỉnh bởi các điều luật khác của BLHS;

Chỉ ra các tác hại của hàng cấm là gây thiệt hại về kinh tế, có khả năng gây hại cho tính mạng, sức khỏe của con người

Để ngăn chặn, phòng ngừa và đấu tranh chống hàng cấm Nhà nước ta cũng như một số nhà khoa học đã đưa ra một số quan niệm về hàng cấm trong các từ điển hoặc các văn bản có liên quan, chứ chưa quy định cụ thể, đầy đủ nội hàm khái niệm hàng cấm

Trước đây chưa có văn bản nào nêu ra khái niệm hàng cấm và các loại hàng cấm, các nghị định trong thời gian gần đây quy định về danh mục và các loại hàng hóa cấm lưu thông và kinh doanh

Nghị định số 11/1999/NĐ-CP ngày 03/03/1999 của Chính phủ quy định về danh mục các mặt hàng cấm lưu thông

Nghị định số 59/2006/NĐ-CP ngày 12/6/2006 của Chính phủ quy định

về 18 loại hàng hóa cấm kinh doanh

Nhưng hai Nghị định trên không có quy định cũng như giải thích từ ngữ về hàng cấm

Nghị định 185/2013/NĐ-CP ngày 15/11/2013 của Chính phủ quy định

về xử phạt hành chính trong hoạt động thương mại, sản xuất, buôn bán hàng giả, hàng cấm và bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng, có quy định: "Hàng cấm gồm hàng hóa cấm kinh doanh; hàng hóa cấm lưu hành, sử dụng; hàng hóa chưa được phép lưu hành, sử dụng ở Việt Nam" [14]

Khái niệm trên cũng chỉ quy định hàng cấm là hàng hóa gồm những loại cấm kinh doanh, cấm lưu hành, sử dụng ở Việt Nam và hàng hóa chưa được phép lưu hành, sử dụng ở Việt Nam Quy định này còn mang tính chất chung chung, chưa bao quát, chưa thể hiện được đầy đủ nội hàm khái niệm hàng cấm

Từ những phân tích trên và thực tiễn áp dụng pháp luật chúng ta có

thể đưa ra định nghĩa về hàng cấm như sau: Hàng cấm là những hàng hóa Nhà nước thống nhất quản lý, không được phép sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán

1.1.2 Khái niệm tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

Quyền tự do kinh doanh là một trong những quyền cơ bản của công dân được Nhà nước ta quy định tại Điều 33 Hiến pháp năm 2013: "mọi người có quyền tự do kinh doanh trong những ngành nghề mà pháp luật không cấm" [43],

ngay từ khi xây dựng đất nước Nhà nước ta đã chỉ rõ mọi hoạt động sản xuất, kinh doanh bất hợp pháp, mọi hành vi phá hoại nền kinh tế quốc dân làm thiệt hại đến lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tập thể và của công dân đều bị xử lý nghiêm minh theo pháp luật Quyền cơ bản của công dân về mặt kinh tế được Nhà nước bảo vệ bằng pháp luật, tuy nhiên nếu bất kì

cá nhân, tổ chức nào vi phạm sẽ bị xử lý nghiêm minh theo pháp luật

Trong thực tiễn hiện nay bên cạnh các hoạt động kinh doanh hợp pháp, các hoạt động kinh doanh bất hợp pháp vẫn diễn ra và ngày càng có chiều hướng gia tăng, do sức ép của nền kinh tế thị trường cũng như sự yếu kém trong quản lý kinh tế của Nhà nước Hoạt động sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm là một trong những hoạt động kinh doanh bất hợp pháp, hoạt động này cùng với tình hình tội phạm nói chung có chiều hướng ngày càng phát triển và tinh vi, khiến cho mất cân đối trên thị trường Các hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm là những hành vi nguy hiểm cho

xã hội, vì nó xâm hại đến chế độ thống nhất quản lý về hàng cấm của Nhà nước

và ảnh hưởng đến sự phát triển kinh tế của đất nước Hơn nữa vì lợi nhuận mang lại từ việc sản xuất, buôn bán hàng cấm rất lớn mà nhiều người, nhiều cá nhân,

tổ chức hám lợi đã bất chấp những quy định của pháp luật, thực hiện hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm, gây thiệt hại đến lợi ích của Nhà nước, vi phạm trật tự quản lý kinh tế nói chung, xâm hại đến nền kinh tế quốc dân Những hành vi này gây nguy hiểm cho xã hội không chỉ vi phạm luật xử lý vi phạm hành chính mà còn phải bị coi là tội phạm và phải xử

lý, áp dụng chế tài hình sự Do đó cần hiểu rõ như thế nào là "tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm" để xử lý, áp dụng chế tài thỏa đáng nhằm đạt được mục đích răn đe và phòng ngừa tội phạm

Từ trước đến nay các văn bản có liên quan hay các Từ điển tiếng Việt có

đề cập đến khái niệm hoặc giải thích các cụm từ: sản xuất hàng cấm, vận chuyển hàng cấm, tàng trữ hàng cấm và buôn bán hàng cấm, từ đó có thể hiểu:

Sản xuất hàng cấm là việc thực hiện một, một số hoặc tất cả các hoạt

động chế tạo, chế bản, in ấn, gia công, đặt hàng, sơ chế, chế biến, chiết xuất, tái chế, lắp ráp, pha trộn, sang chia, sang chiết, nạp, đóng gói và các hoạt động khác làm ra hàng cấm

Tàng trữ hàng cấm là cất giữ trái phép hàng cấm trong người, trong

nhà hoặc ở một nơi nào đó không kể thời gian bao lâu, không vì mục đích sản xuất hay buôn bán

Vận chuyển hàng cấm là việc đưa hàng cấm từ địa điểm này đến địa

điểm khác bằng các hình thức khác nhau mà không có giấy phép hợp lệ nhưng không có mục đích buôn bán, tàng trữ

Buôn bán hàng cấm là việc mua đi, bán lại hàng cấm nhằm mục đích

kiếm lời

Bộ luật hình sự năm 1999 (sửa đổi bổ sung năm 2009) đã quy định tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm là một trong các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế và được quy định tại Điều 155 Chương XVI BLHS như sau:

1 Người nào sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng hóa mà Nhà nước cấm kinh doanh có số lượng lớn, thu lợi bất chính lớn hoặc đã bị xử phạt hành chính về hành vi quy định tại Điều này hoặc tại các điều 153, 154, 156, 157, 158, 159 và 161 của Bộ luật này hoặc đã bị kết án về một trong các tội này, chưa được xóa án tích mà còn vi phạm, nếu không thuộc trường hợp quy định tại điều

193, 194, 195, 196, 230, 232, 233, 236 và 238 của Bộ luật này, thì

bị phạt tiền từ năm triệu đồng đến năm mươi triệu đồng hoặc phạt

tù từ sáu tháng đến năm năm

2 Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tù từ ba năm đến mười năm:

a) Có tổ chức;

e) Tái phạm nguy hiểm

3 Phạm tội trong trường hợp hàng phạm pháp có số lượng đặc biệt lớn hoặc thu lợi bất chính đặc biệt lớn, thì bị phạt tù từ tám năm đến mười lăm năm

4 Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ ba triệu đồng đến ba mươi triệu đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ một năm đến năm năm [42]

Với quy định cụ thể như vậy khi hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm đủ yếu tố cấu thành tội này, sẽ bị áp dụng chế tài hình sự tương ứng với số lượng hàng cấm đã và đang sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán nhưng khái niệm tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm chưa được quy định cụ thể trong điều luật trên

Để dễ hiểu và thuận lợi hơn trong việc áp dụng pháp luật để xử lý các hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm thỏa đáng, theo chúng tôi có thể nêu ra khái niệm tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển,

buôn bán hàng cấm là hành vi trái pháp luật hình sự của người có năng lực TNHS đã sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán với lỗi cố ý những hàng hóa mà Nhà nước thống nhất quản lý, không được phép sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán tự do nên phải xử lý bằng hình sự

1.2 KHÁI QUÁT LỊCH SỬ LẬP PHÁP HÌNH SỰ VIỆT NAM QUY ĐỊNH

VỀ TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM

Trong từng thời kỳ, căn cứ vào tình hình cụ thể mà Nhà nước quyết định công bố danh mục hàng hóa cấm kinh doanh, buôn bán Ở Việt Nam,

Nhà nước cấm tư nhân và các tổ chức kinh doanh các chất ma túy, Nhà nước thống nhất quản lý các hoạt động này, cấm sản xuất, buôn bán vũ khí và một

số quân trang, quân dụng, hiện vật thuộc di tích lịch sử văn hóa; các sản phẩm văn hóa đồi trụy, phản động…tổ chức cá nhân sản xuất, kinh doanh, tàng trữ vận chuyển hàng cấm bị truy cứu TNHS Điều này được thể hiện rõ trong các giai đoạn lịch sử sau đây

1.2.1 Giai đoạn từ Cách mạng tháng Tám năm 1945 đến trước khi ban hành Bộ luật hình sự năm 1985

Sau khi giành được chính quyền năm 1945, Nhà nước ta đã quan tâm ban hành nhiều văn bản pháp luật liên quan đấu tranh hoạt động buôn lậu, vận chuyển, tàng trữ, buôn bán hàng cấm Sắc lệnh số 50 ngày 09/10/1945

về cấm xuất cảng ngũ cốc, Sắc lệnh số 160 ngày 21/8/1946 cấm nhập cảng

xe hơi, phụ tùng xe hơi, các máy móc và đồ vật bằng kim khí Ngày 15/8/1951 Thủ tướng Chính phủ đã ban hành Điều lệ tạm thời số 116/TTg quy định các hình thức xử phạt những vi phạm Điều lệ về xuất nhập khẩu Ngày 22/12/1952 Chính phủ ban hành Nghị định số 225 quy định tịch thu thuốc phiện tàng trữ hoặc vận chuyển buôn bán trái phép, phạt tiền từ 1 đến

5 lần trị giá hàng hóa

Sau khi miền Bắc được giải phóng, Chính phủ rất quan tâm đến vấn

đề ngăn chặn chống buôn lậu, đầu cơ, buôn bán hàng cấm Ngày 03/7/1966, Thủ tướng Chính phủ ra Chỉ thị số 118/TTg về tăng cường quản lý thị trường, đấu tranh chống đầu cơ, buôn lậu trong tình hình mới Khi đất nước được giải phóng thống nhất năm 1975, nhiệm vụ đấu tranh chống buôn lậu, đầu cơ ngày càng thêm phức tạp, khó khăn

Ngày 30/6/1982, Hội đồng Nhà nước đã ban hành Pháp lệnh chống đầu cơ, buôn lậu Sau đó, Hội đồng Bộ trưởng (nay là Chính phủ) ban hành Nghị định số 46/HĐBT ngày 10/5/1983 quy định về xử lý hành chính đối với các hành vi đầu cơ buôn lậu, làm hàng giả, kinh doanh trái phép

Năm 1984, Hội đồng Bộ trưởng đã ra Nghị quyết số 68/HĐBT ngày 25/4/1984 về việc chống buôn lậu, vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới Buôn lậu thời kỳ này được hiểu bao gồm các hành vi buôn bán hàng cấm, buôn bán trốn lậu thuế Quan niệm này được định nghĩa trong Từ điển nghiệp vụ phổ thông Công an nhân dân: "Buôn bán hàng cấm là buôn bán lén lút trái phép những hàng hóa thuộc diện Nhà nước thống nhất quản lý" [67];

Từ điển tiếng Việt năm 1992 giải thích: "buôn lậu là buôn bán trốn thuế hoặc

hàng cấm" [68]

Cùng với sự phát triển của đất nước, BLHS nước ta lần đầu tiên được ban hành ngày 27/6/1985 đã pháp điển hóa các văn bản pháp luật để đáp ứng yêu cầu thực tiễn của cuộc đấu tranh chống tội phạm Sự ra đời của BLHS là một bước tiến quan trọng trong hoạt động lập pháp của Nhà nước ta BLHS

đã góp phần nhận diện đúng bản chất, phân định rõ ranh giới giữa tội buôn lậu, vận chuyển hàng cấm, tạo điều kiện phát hiện, phòng ngừa và đấu tranh đúng hướng, đúng đối tượng, có hiệu quả đối với các hoạt động tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

1.2.2 Giai đoạn từ khi ban hành Bộ luật hình sự năm 1985 đến khi ban hành Bộ luật hình sự năm 1999

Bộ luật hình sự năm 1985 ra đời đã quy định riêng biệt về tội buôn bán hàng cấm tại Điều 166 như sau: "Người nào buôn bán hàng hóa mà Nhà nước cấm kinh doanh, ngoại tệ hoặc buôn bán kim khí quý, đá quý thì bị phạt

tù từ 6 tháng đến 5 năm…" [38] Buôn bán hàng cấm xâm phạm sự độc quyền quản lý của Nhà nước đối với một số hàng hóa cấm tư nhân và các cơ quan, tổ chức không có chức năng buôn bán, kinh doanh Trong thời gian này, Nhà nước cấm tư nhân và các cơ quan, tổ chức kinh doanh những mặt hàng như: thuốc phiện và hoạt chất thuốc phiện; vũ khí và một số quân trang, quân dụng; hiện vật thuộc di tích lịch sử, văn hóa và các sản phẩm văn hóa đồi trụy, phản động; thuốc lá điếu của nước ngoài, ngoại tệ (theo Quyết định số 193-HĐBT

ngày 23/12/1988 của Hội đồng Bộ trưởng về kinh doanh thương mại và du lịch ở thị trường trong nước; Chỉ thị số 278/CT ngày 03/8/1990 của Chủ tịch Hội đồng Bộ trưởng về việc cấm nhập khẩu và lưu thông thuốc lá điếu của nước ngoài trên thị trường trong nước; Chỉ thị số 330/CT-HĐBT ngày 13/9/1990 của Chủ tịch Hội đồng Bộ trưởng về tăng cường quản lý ngoại hối; Quyết định số 337/HĐBT ngày 25/10/1991 về một số biện pháp quản lý ngoại

tệ trong thời gian trước mắt)

Tại Thông tư liên ngành số 11/TTLN ngày 20/11/1990 của Tòa án nhân dân tối cao (TANDTC) - Viện kiểm sát nhân dân tối cao - Bộ Tư pháp -

Bộ Nội vụ quy định: Lần đầu nhập khẩu trái phép, buôn bán thuốc lá điếu nước ngoài với số lượng dưới 500 bao thì chưa coi là tội phạm nhưng phải bị

xử lý hành chính Trong trường hợp buôn bán thuốc lá ngoại với số lượng từ

500 bao trở lên hoặc dưới 500 bao nhưng đã bị xử phạt vi phạm hành chính

mà còn vi phạm, tái phạm, thực hiện nhiều lần, có tổ chức, có tính chất chuyên nghiệp hoặc chống lại người thi hành công vụ thì bị xử lý hình sự Nếu số lượng hàng hóa phạm pháp từ 1.500 bao đến dưới 4.500 bao thì coi là phạm tội trong trường hợp hàng phạm pháp có số lượng lớn Nếu số lượng hàng hóa phạm pháp từ 4.500 bao trở lên thì coi là phạm tội trong trường hợp đặc biệt nghiêm trọng Buôn bán ngoại tệ với số lượng có giá trị từ 3 triệu đồng Việt Nam trở lên hoặc dưới 3 triệu đồng Việt Nam nhưng đã bị xử lý hành chính mà còn vi phạm, tái phạm, thực hiện nhiều lần, có tổ chức, có tính chất chuyên nghiệp thì bị xử lý về tội buôn bán hàng cấm

Tuy nhiên, sau thời gian dài áp dụng trong thực tế, BLHS 1985 đã có nhiều vấn đề cần phải sửa đổi, bổ sung nhằm đáp ứng trước yêu cầu đổi mới liên tục về kinh tế, văn hóa, xã hội BLHS năm 1985 đã được sửa đổi, bổ sung

4 lần: 28/12/1989, 12/8/1991, 22/12/1992 và 10/5/1997 Cho tới kỳ họp thứ 6, Quốc hội khóa X đã thông qua BLHS năm 1999, có hiệu lực thi hành từ 01/7/2000, thay thế BLHS 1985

Với chủ trương phát triển nền kinh tế hàng hóa nhiều thành phần theo định hướng XHCN, các thành phần kinh tế bình đẳng trước pháp luật đòi hỏi phải xem xét, rà soát lại một cách toàn diện các tội phạm về kinh tế để có những sửa đổi bổ sung thích hợp cả về mặt dấu hiệu pháp lý cũng như chính sách xử lý nhằm đáp ứng yêu cầu của cuộc đấu tranh phòng chống tội phạm trong giai đoạn mới Bộ luật hình sự năm 1999 quy định cụ thể về nhóm các tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế nói chung tại Chương XVI và tội

sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm nói riêng tại Điều 155

Trong BLHS 1985 chỉ quy định tội buôn bán hàng cấm ở Điều 166 Tuy nhiên, trong thực tế không chỉ có hành vi buôn bán hàng cấm mà còn có hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Do đó, BLHS năm 1999 đã có sự bổ sung 3 loại hành vi phạm tội mới đó là hành vi sản xuất, tàng trữ và vận chuyển hàng cấm

Ngoài ra, các hành vi liên quan đến chất ma túy được quy định thành chương riêng, Chương XVIII "các tội phạm về ma túy" từ Điều 192 đến Điều 201, quy định này góp phần tăng cường công tác đấu tranh phòng chống

ma túy

Ngoài việc quy định thêm một số hành vi mới là hành vi phạm tội mới Điều 155 của BLHS năm 1999 (sửa đổi bổ sung năm 2009) còn có những điểm bổ sung sau:

- Quy định tình tiết: "có số lượng lớn, thu lợi bất chính lớn hoặc đã bị xử phạt hành chính về hành vi quy định tại Điều này hoặc tại các điều 153, 154,

156, 157, 158, 159 và 161 của Bộ luật này hoặc đã bị kết án về một trong các tội này, chưa được xóa án tích mà còn vi phạm" [42] vừa là yếu tố định tội, vừa là dấu hiệu làm ranh giới giữa hành vi phạm tội với hành vi vi phạm hành chính

- Quy định tình tiết: "Nếu không thuộc trường hợp quy định tại các điều 193, 194, 195, 196, 230, 232, 233, 236 và 238 của Bộ luật này" [42] là

để giới hạn việc áp dụng điều 155 và là dấu hiệu để phân biệt tội sản xuất,

tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm với một số tội phạm khác trong BLHS mà đối tượng phạm tội cũng là các loại hàng hóa, vật dụng mà Nhà nước cấm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán

- Ngoài những tình tiết là yếu tố định khung hình phạt đã được quy định tại Điều 166 BLHS năm 1985, Điều 155 của BLHS năm 1999 còn quy định thêm một số tình tiết mới là yếu tố định khung hình phạt như: hàng phạm pháp có số lượng rất lớn hoặc thu lợi bất chính rất lớn; hàng phạm pháp có số lượng đặc biệt lớn hoặc thu lợi bất chính đặc biệt lớn So với điều 166 của BLHS 1985, Điều 155 BLHS 1999 bổ sung hình phạt tiền là hình phạt chính; các mức phạt tù quy định trong từng khung hình phạt tại Điều 155 BLHS

1999 đều nhẹ hơn mức phạt quy định tại Điều 166 BLHS 1985 Hình phạt bổ sung cũng được quy định ngay trong cùng điều luật

Tóm lại, nghiên cứu lịch sử các quy định của pháp luật hình sự Việt Nam từ năm 1945 đến nay về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm cho thấy:

- Nhà nước ta đã luôn quan tâm đến việc phát triển kinh tế, tuy nhiên những hàng hóa không được Nhà nước cho phép kinh doanh, buôn bán bị kiểm soát chặt chẽ, chính sách xử lý các hành vi phạm tội cũng rất nghiêm khắc

- Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm từ chỗ được quy định trong từng văn bản riêng lẻ đã được pháp điển hóa trong các văn bản

có hiệu lực pháp lý cao là BLHS; từ chỗ chỉ quy định các hành vi bị trừng trị đến chỗ có tên tội danh, khung hình phạt với các tình tiết tăng nặng trong khung hình phạt

- Các loại hàng cấm, các hành vi phạm tội được thay đổi, bổ sung theo từng thời kỳ để phù hợp với tình hình phát triển kinh tế của đất nước

- Trong quy định về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm, từ chỗ không quy định về định lượng hàng cấm và giá trị thu lợi bất chính lớn, đến nay khung cơ bản và các khung tăng nặng của tội này đều quy

định về định lượng hàng cấm và thu lợi bất chính lớn từ hàng cấm để làm căn

cứ định tội cũng như lượng hình phạt

1.3 DẤU HIỆU PHÁP LÝ ĐẶC TRƢNG CỦA TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM TẠI ĐIỀU 155 BỘ LUẬT HÌNH

SỰ NĂM 1999

Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm và tội buôn lậu có các dấu hiệu pháp lý gần giống nhau, đôi khi có sự nhầm lẫn giữa hai tội này Do đó ngiên cứu về các dấu hiệu đặc trưng của tội này cũng cần phân biệt với các dấu hiệu cấu thành của tội buôn lậu

1.3.1 Khách thể của tội phạm

Khách thể trực tiếp của tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển buôn bán hàng cấm là quan hệ xã hội trong lĩnh vực sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán những hàng hóa Nhà nước độc quyền quản lý

Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm xâm phạm chế

độ thống nhất quản lý của Nhà nước sản xuất, kinh doanh một số loại hàng cấm Các hàng hóa này Nhà nước không cho phép lưu thông trên thị trường, không cho phép các doanh nghiệp tổ chức, cá nhân tàng trữ, sản xuất, kinh doanh Nhưng không phải tất cả những hàng hóa đó đều thuộc phạm vi đối tượng của tội phạm này Có những hàng hóa tuy cũng là loại Nhà nước cấm sản xuất, kinh doanh nhưng đã là đối tượng của tội phạm khác nên không còn

là đối tượng của tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm như:

ma túy, vũ khí quân dụng, văn hóa phẩm đồi trụy thuộc quy định tại các điều luật khác Hàng cấm thuộc phạm vi quy định của Điều 155 BLHS 1999 là những loại hàng cấm còn lại mà không thuộc phạm vi quy định của những điều luật riêng biệt khác Danh mục các loại hàng cấm theo điều luật này không cố định mà có sự thay đổi ở mỗi giai đoạn nhất định, phù hợp với tình hình thực tế và sự chuyển đổi chính sách phát triển kinh tế (Nghị định 73/2003/NĐ-CP ngày 20/8/2003 của Chính phủ qui định bổ sung hàng hóa,

dịch vụ thương mại vào danh mục I hàng hóa cấm lưu thông, dịch vụ thương mại cấm thực hiện ban hành kèm theo Nghị định số 11/1999/NĐ-CP ngày 03/03/1999 của Chính phủ) Ở giai đoạn hiện nay, những mặt hàng cấm được quy định cụ thể tại Nghị định 59/2006/NĐ-CP, đây là những hàng hóa mà Nhà nước không cho phép lưu thông trên thị trường, đồng thời không cho phép các tổ chức, doanh nghiệp hoặc cá nhân thực hiện tàng trữ, sản xuất, kinh doanh

Tóm lại, hàng cấm theo Điều 155 là những hàng cấm không thuộc trường hợp quy định tại các Điều 190,193,194, 195, 196, 230, 232, 233, 236

và 238 của BLHS

Theo pháp luật hiện hành, hàng cấm theo Điều 155 bao gồm:

+ Thuốc lá điếu sản xuất ở nước ngoài;

+ Các hiện vật thuộc di tích lịch sử, văn hóa, bảo tàng;

+ Các loại pháo;

+ Một số đồ chơi có hại cho việc giáo dục nhân cách, sức khỏe trẻ em hoặc tới an ninh, trật tự, an toàn xã hội

Khách thể của tội buôn lậu là sự xâm phạm trật tự quản lý Nhà nước

về ngoại thương; xâm phạm chính sách quản lý kinh tế của Nhà nước, chính sách bảo hộ sản xuất trong nước

1.3.2 Mặt khách quan của tội phạm

Tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm có các dấu hiệu thuộc mặt khách quan như sau:

- Hành vi nguy hiểm cho xã hội của tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm thể hiện ở 4 loại hành vi sau:

Sản xuất hàng cấm: Là hành vi làm ra hàng cấm với nhiều hình thức

khác nhau như: chế tạo, chế biến, nhân giống, sao chép, sáng tác, dịch thuật… người phạm tội có thể tham gia trong toàn bộ quá trình làm ra hàng cấm hoặc chỉ một công đoạn nào đó của quá trình đó

Tàng trữ hàng cấm: Là hành vi cất giữ trái phép hàng cấm trong

người, trong nhà hoặc ở một nơi nào đó không kể thời gian bao lâu, không vì mục đích sản xuất hay buôn bán

Vận chuyển hàng cấm: Là hành vi đưa hàng cấm từ địa điểm này đến

địa điểm khác bằng các hình thức khác nhau mà không có giấy phép hợp lệ nhưng không có mục đích buôn bán, tàng trữ Hành vi vận chuyển hàng cấm

có thể được thực hiện bằng bất kỳ hình thức nào như mang theo người, chuyển qua đường bưu điện

Buôn bán hàng cấm: Là hành vi mua đi bán lại hàng cấm dưới bất kỳ

hình thức nào nhằm thu lợi như buôn bán theo nghĩa thông thường, dùng hàng cấm để trao đổi, thanh toán, dùng tài sản đem trao đổi, thanh toán… lấy hàng cấm để bán lại cho người khác

Tùy theo trường hợp cụ thể, nếu người phạm tội thực hiện hành vi nào thì định tội theo hành vi đó Nếu người phạm tội thực hiện hai hoặc ba hành vi thì định tội theo hai hoặc ba hành vi mà họ thực hiện Hậu quả các hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm gây ra là những thiệt hại vật

chất và phi vật chất Hậu quả là những ảnh hưởng lớn tới hoạt động thương

mại chung của địa phương và trong cả nước, ảnh hưởng tới sự phát triển kinh

tế xã hội, hoạt động kinh doanh sản xuất của các thành phần kinh tế

Các hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm chỉ coi

là tội phạm khi hàng cấm có số lượng lớn, thu lời bất chính lớn hoặc đã bị xử phạt hành chính hoặc đã bị kết án và chưa được xóa án tích về hành vi quy định tại Điều này hoặc tại các Điều 153, 154, 156, 157, 158, 159, 161 BLHS

- Định lượng và giá trị hàng cấm thì phải có số lượng lớn, rất lớn, đặc biệt lớn và thu lợi bất chính lớn, rất lớn, đặc biệt lớn thì các hành vi đó mới CTTP được quy định tại Điều 155 BLHS

- Dấu hiệu "nhân thân xấu" cũng là yếu tố CTTP được quy định tại Điều 155 BLHS Nhân thân là dấu hiệu liên quan chặt chẽ đến yếu tố chủ thể

nhưng trong điều luật này, dấu hiệu nhân thân đóng vai trò dấu hiệu định tội

Cụ thể, nếu người có hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm đã bị xử phạt vi phạm hành chính về các hành vi trên hoặc các điều đã được liệt kê trong CTTP hoặc đã bị kết án về một trong các tội đó, chưa được xóa án tích mà còn vi phạm thì sẽ CTTP hình sự mà không cần xác định định lượng của hàng cấm Việc quy định như vậy xuất phát từ bản chất, tính chất, mức độ nguy hiểm của hành vi nằm ở chính con người thực hiện hành vi Họ thuộc đối tượng tái vi phạm hành chính hoặc tái phạm hình sự, là những người có tiền án, tiền sự về các hành vi này nên thái độ của Nhà nước đối với

họ thể hiện tính nghiêm khắc hơn

- Các dấu hiệu khác thuộc về mặt khách quan của CTTP không đóng vai trò định tội mà chỉ đóng vai trò là tình tiết tăng nặng định khung hình phạt hoặc đóng vai trò là tình tiết tăng nặng hoặc giảm nhẹ TNHS Về thủ đoạn phạm tội đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm: các đối tượng phạm tội sử dụng nhiều thủ đoạn phạm tội khác nhau, từ đơn giản đến tinh vi, với cách thức quy mô từ nhỏ lẻ, phân tán đến sản xuất hàng loạt, có tổ chức

Mặt khách quan của tội buôn lậu được thể hiện ở các loại hành vi:

a) Buôn bán trái phép qua biên giới hàng hóa, tiền Việt Nam, ngoại tệ,

kim khí quý, đá quý (hành vi này bị coi là tội phạm khi hàng hóa, tiền Việt nam, ngoại tệ, kim khí quý, đá quý có giá trị từ 100 triệu đồng trở lên hoặc người có hành vi đã bị xử phạt hành chính hoặc đã bị kết án và chưa được xóa án tích về hành vi quy định tại Điều này hoặc tại một trong các Điều 154,

155, 156, 157, 158, 159, 160, 161 BLHS);

b) Buôn bán trái phép quy biên giới vật phẩm thuộc di tích lịch sử văn

hóa (hành vi này luôn bị coi là tội phạm, không phụ thuộc vào giá trị của vật phẩm bị buôn bán qua biên giới);

c) Buôn bán trái phép qua biên giới các loại hàng cấm theo danh mục do

Nhà nước ban hành (hành vi này bị coi là tội phạm khi hàng cấm được buôn

bán qua biên giới có số lượng hoặc người buôn bán đã bị xử phạt hành chính hoặc đã bị kết án và chưa được xóa án tích về hành vi quy định tại Điều 153 hoặc một trong các Điều 154, 155, 156, 157, 158, 159, 160, 161 BLHS)

Buôn bán trái phép các mặt hàng kể trên là hành vi trao đổi các mặt hàng này qua biên giới quốc gia thông qua các tuyến đường bộ, đường biển, hàng không, đường sắt, đường bưu điện quốc tế trái với các quy định của Nhà nước về Hải quan, thương mại như: Không khai báo, khai báo gian dối, dùng giấy tờ giả mạo, giấu giếm hàng hóa, không có giấy tờ hợp lệ của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, trốn tránh sự kiểm soát của cơ quan hải quan, biên phòng, thuế vụ Tội phạm buôn lậu được coi là hoàn thành từ thời điểm người phạm tội thực hiện hành vi trao đổi hàng hóa một cách trái phép qua biên giới Việt Nam Địa điểm phạm tội là dấu hiệu bắt buộc của CTTP buôn lậu Việc xác định hành vi buôn bán trái phép đã qua biên giới hay chưa phải dựa vào hàng hóa - đối tượng tác động của tội phạm buôn lậu đã thoát khỏi sự kiểm soát của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về quản lý xuất khẩu, nhập khẩu hay chưa

1.3.3 Mặt chủ quan của tội phạm

Mặt chủ quan của tội phạm bao gồm lỗi, mục đích, động cơ, trong đó lỗi là dấu hiệu được phản ánh trong tất cả các CTTP

"Lỗi là thái độ tâm lý của con người đối với hành vi nguy hiểm cho xã hội của mình và đối với hậu quả do hành vi đó gây ra được biểu hiện dưới hình thức cố ý hoặc vô ý" [35]

Đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm, người thực hiện hành vi với lỗi cố ý trực tiếp, tức là người đó nhận thức rõ hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm của mình thực hiện là nguy hiểm cho xã hội, trái pháp luật, thấy trước được hậu quả của hành vi nhưng mong muốn thực hiện hành vi đó

Ngoài yếu tố lỗi, trong mặt chủ quan của tội phạm còn có yếu tố khác như động cơ, mục đích phạm tội Đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm thì động cơ phạm tội cũng không phải là dấu hiệu bắt buộc khi định tội hoặc quyết định hình phạt Tuy nhiên, việc làm rõ động cơ phạm tội sẽ giúp Nhà nước đưa ra các giải pháp nâng cao hiệu quả công tác đấu tranh phòng chống tội phạm và xây dựng các chính sách kinh tế - xã hội phù hợp "Động cơ phạm tội là động lực bên trong thúc đẩy người phạm tội thực hiện hành vi phạm tội cố ý" [35] Thực tế động cơ phạm tội này chủ yếu

vì tư lợi, vì lợi nhuận, thu nhập cao, thu lợi bất chính từ các hoạt động sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

Người phạm tội nào khi thực hiện hành vi phạm tội cũng đều hướng đến một mục đích nhất định Đối với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm mục đích phạm tội có ý nghĩa trong việc quyết định hình phạt Người thực hiện hành vi phạm tội thường nhằm vào mục đích lợi nhuận Vì mục đích lợi nhuận, họ có nhiều thủ đoạn khác nhau để thực hiện hành vi phạm tội, từ đơn giản đến tinh vi, xảo quyệt

Mặt chủ quan của tội phạm buôn lậu thể hiện rõ ở lỗi của người phạm

tội buôn lậu là lỗi cố ý trực tiếp, tức là người thực hiện hành vi buôn lậu nhận thức được tính nguy hiểm của hành vi, nhận thức rõ sự phản ứng mang tính tiêu cực của Nhà nước đối với người thực hiện hành vi này nhưng họ vẫn mong muốn thực hiện hành vi của mình đến cùng Mục đích của người phạm tội buôn lậu là lợi nhuận thu được từ hành vi buôn bán trái phép qua biên giới

Về độ tuổi chịu TNHS, BLHS tại Điều 12 quy định:

1 Người từ đủ 16 tuổi trở lên phải chịu trách nhiệm hình sự

về mọi tội phạm

2 Người từ đủ 14 tuổi trở lên, nhưng chưa đủ 16 tuổi phải chịu trách nhiệm hình sự về tội phạm rất nghiêm trọng do cố ý hoặc tội phạm đặc biệt nghiêm trọng [40]

Theo quy định tại Điều 155 BLHS độ tuổi phải chịu TNHS về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm là từ đủ 16 tuổi trở lên và từ

đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi chỉ phải chịu TNHS khi có hành vi phạm tội nghiêm trọng về hành vi sản xuất, tàng trữ vận chuyển, buôn bán hàng cấm quy định tại khoản 3 của điều luật này

Chủ thể của tội buôn lậu là bất cứ ai (người Việt Nam hay người nước

ngoài, kể cả người không quốc tịch) có năng lực TNHS và đạt độ tuổi theo luật định, đã thực hiện hành vi buôn bán trái phép hàng hóa qua biên giới Việt Nam nhằm mục đích kiếm lời

Bộ luật hình sự năm 1999 đã quy định cụ thể, rõ ràng các dấu hiệu pháp lý của tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm và tội buôn lậu từ đó sẽ tạo điều kiện dễ dàng trong việc áp dụng pháp luật, tránh việc định sai tội danh và áp dụng hình phạt không thỏa đáng đồng thời không bỏ lọt tội phạm hay làm oan người vô tội

Từ những điểm phân tích trên cho thấy tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm và tội buôn lậu mặc dù có sự giống nhau về khách thể loại là trật tự quản lý kinh tế của Nhà nước Việt Nam, nhưng khách thể trực tiếp của hai tội này hoàn toàn khác nhau Tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm xâm hại đến chế độ quản lý một số loại hàng hóa đặc biệt theo danh mục của Nhà nước; tội buôn lậu lại xâm hại đến chế độ quản lý ngoại thương của Nhà nước Đối tượng tác động của tội phạm buôn lậu rộng hơn đối tượng tác động của tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển,

buôn bán hàng cấm Bởi vì, ngoài những đối tượng là hàng hóa mà Nhà nước cấm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán (trừ vũ khí quân dụng, phương tiện kỹ thuật quân sự, chất ma túy ) tội phạm buôn lậu còn có đối tượng khác là: Hàng hóa, tiền tệ Việt Nam, Ngoại tệ, kim khí quý, đá quý Về mặt khách quan của tội phạm: Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm có 4 loại hành vi: Hành vi sản xuất, hành vi tàng trữ, hành vi vận chuyển, hành vi buôn bán hàng cấm Nếu so sánh, hành vi buôn bán hàng cấm và hành

vi buôn lậu những mặt hàng là hàng cấm cho thấy hành vi buôn bán hàng cấm

là hành vi mua đi bán lại hàng cấm dưới bất kỳ hình thức nào, được thực hiện ngay trong phạm vi lãnh thổ nước ta mà không nhằm mục đích đưa hàng cấm qua biên giới để thu lợi bất chính Trong khi đó, hành vi buôn lậu hàng hóa là hàng cấm cũng là hành vi mua bán, trao đổi nhằm mục đích kiếm lời, nhưng

sự trao đổi, mua bán ở đây phải có yếu tố qua biên giới quốc gia, nghĩa là người có hành vi đó mua hàng cấm từ bên ngoài đưa vào nước ta hay bán hàng cấm ra nước ngoài Ở đây, yếu tố qua biên giới là yếu tố quan trọng để phân biệt tội phạm buôn lậu (hàng cấm) với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Tuy nhiên, dấu hiệu để phân định hành vi phạm tội và hành vi hành chính ở hai tội này cũng khác nhau Đối với tội buôn lậu, khi hàng cấm thỏa mãn điều kiện có số lượng lớn thì bị coi là tội phạm, hoặc nếu chưa bị coi là có số lượng lớn thì phải tái phạm hành chính hay tái phạm hình

sự theo quy định của Điều 153 BLHS Nhưng đối với tội buôn bán hàng cấm thì hành vi buôn bán hàng cấm chỉ bị coi là tội phạm khi hàng cấm có số lượng lớn, thu lợi bất chính lớn Nếu hành vi buôn bán hàng cấm chưa thỏa mãn điều kiện có số lượng lớn và thu lợi bất chính lớn nhưng người thực hiện hành vi đã tái phạm hành chính, tái phạm hình sự theo quy định tại Điều 155 BLHS thì sẽ bị coi là tội phạm Về mặt chủ quan: cả hai tội này đều được thực hiện với lỗi cố ý Cả hai tội phạm trên đều giống nhau về chủ thể: Bất kỳ người nào có năng lực TNHS và đạt độ tuổi theo luật định Hình phạt: BLHS năm 1999

(sửa đổi bổ sung năm 2009) đã quy định các khung, mức hình phạt khác nhau cho hại tội này, theo đó tội buôn lậu có 4 khung hình phạt và mức hình phạt cao nhất là tù chung thân Trong khi đó, sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm chỉ có 3 khung hình phạt và mức cao nhất là 15 năm tù Bên cạnh

đó hai điều 153, 155 BLHS đều có quy định tình tiết "nếu không thuộc trường hợp quy định tại các điều 193, 194, 195, 196, 230, 232, 233, 236 và 238 của

Bộ luật này" là giới hạn để áp dụng Điều 153, 155 Là dấu hiệu để phân biệt tội buôn lậu và tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm với một

số tội khác trong BLHS mà đối tượng phạm tội cũng là các loại hàng hóa mà Nhà nước cấm xuất, cấm nhập, cấm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán

Trước đây, hai loại hành vi phạm tội này được hiểu chung theo khái niệm "buôn lậu" Trong thực tế hiện nay cho thấy cũng có lúc có sự nhầm lẫn trong định tội danh của hai tội phạm này

Ta thấy rõ hành vi buôn lậu được phân biệt rõ ràng với hành vi tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm phải có yếu tố qua biên giới Nếu có yếu

tố qua biên giới thì việc vận chuyển, buôn bán hàng cấm đều bị xử lý về hành

vi buôn lậu Ngoài ra, tội phạm buôn lậu còn quy định "hàng cấm có số lượng lớn, đặc biệt lớn" là những tình tiết định khung tăng nặng

1.4 ĐƯỜNG LỐI XỬ LÝ ĐỐI VỚI TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN, HÀNG CẤM QUY ĐỊNH TẠI ĐIỀU 155 BỘ LUẬT HÌNH SỰ

Bộ luật hình sự năm 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009) quy định các khung hình phạt tương xứng với hành vi và số lượng hàng cấm khi người phạm tội thực hiện

Khung cơ bản quy định tại khoản 1 Điều 155, đối với trường hợp phạm tội không có các tình tiết định khung thì bị phạt tiền từ năm triệu đồng đến năm mươi triệu đồng hoặc phạt tù từ sáu tháng đến năm năm

Mức hình phạt này sẽ được áp dụng để xử lý đối với người có hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng hóa mà Nhà nước cấm kinh

doanh có số lượng lớn, thu lợi bất chính lớn hoặc đã bị xử phạt hành chính về hành vi quy định tại Điều 155 hoặc tại các điều 153, 154, 156, 157, 158, 159

và 161 của Bộ luật hình sự hoặc đã bị kết án về một trong các tội này, chưa được xóa án tích mà còn vi phạm, nếu không thuộc trường hợp quy định tại điều 193, 194, 195, 196, 230, 232, 233, 236 và 238 của Bộ luật hình sự

Phạm tội trong trường hợp có tổ chức; Lợi dụng, chức vụ quyền hạn; Lợi dụng danh nghĩa cơ quan, tổ chức; Có tính chất chuyên nghiệp; Hàng phạm pháp có số lượng rất lớn hoặc thu lợi bất chính rất lớn; Tái phạm nguy hiểm sẽ bị áp dụng định khung tăng nặng quy định tại khoản 2 Điều 155

BLHS có mức phạt tù từ ba năm đến mười năm

Phạm tội trong trường hợp hàng phạm pháp có số lượng đặc biệt lớn hoặc thu lợi bất chính đặc biệt lớn sẽ bị áp dụng khung tăng nặng thứ hai có

mức phạt tù từ 8 năm đến 15 năm quy định tại khoản 3 Điều 155

Ngoài hình phạt chính là phạt tù, người phạm tội còn có thể bị áp dụng hình phạt bổ sung như phạt tiền từ ba triệu đồng đến ba mươi triệu đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định

từ một năm đến năm năm (Khoản 4 Điều 155 BLHS)

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1

Pháp luật hình sự về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm được hình thành trong thời gian khá dài và cơ quan lập pháp trong thời

kỳ này đã căn cứ vào các loại hàng hóa bị cấm sản xuất, kinh doanh, buôn bán

và lưu thông trên thị trường, chủ thể của tội phạm, hoàn cảnh phạm tội để quy định các hành vi phạm tội khác nhau

Từ nhiều quy định pháp luật về các hành vi phạm tội cụ thể của Luật hình sự trong từng thời kỳ đến quy định về tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong BLHS năm 1999 hiện nay là cả một quá trình lâu dài, thể hiện thái độ của Nhà nước trong cuộc đấu tranh phòng chống tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm

Luận văn đã nêu được khái quát lịch sử lập pháp hình sự Việt Nam quy định về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm giai đoạn

từ Cách mạng tháng 8 năm 1945 đến trước khi ban hành BLHS năm 1985; giai đoạn từ khi ban hành BLHS năm 1985 đến khi ban hành BLHS năm 1999

Để làm rõ được khái niệm về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trong luận văn đã nêu được khái niệm hàng cấm và các đặc điểm pháp lý của tội này Luận văn đã định nghĩa hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm để từ đó có thể định tội danh được chính xác tương ứng với từng hành vi phạm tội xảy ra trong thực tiễn

Chương 2

TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ TỘI PHẠM NÀY

TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH CAO BẰNG

2.1 ĐẶC ĐIỂM VỀ ĐỊA LÝ DÂN CƢ, KINH TẾ - XÃ HỘI CỦA TỈNH CAO BẰNG CÓ LIÊN QUAN ĐẾN TỘI SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM

Cao Bằng là một tỉnh biên giới thuộc vùng Đông Bắc của Việt Nam Hai mặt Đông và Tây giáp với tỉnh Quảng Tây (Trung Quốc), với đường biên giới dài trên 332km

Diện tích đất tự nhiên trên 6.700 km2, chia thành 13 đơn vị hành chính gồm thành phố Cao Bằng và 12 huyện Hai mặt Bắc và Đông Bắc giáp với tỉnh Quảng Tây (Trung Quốc), phía Tây giáp tỉnh Hà Giang, phía Nam giáp tỉnh Bắc Kạn, Tuyên Quang, phía Đông Nam giáp tỉnh Lạng Sơn Nhìn chung điều kiện địa hình Cao Bằng chia cắt hiểm trở, hầu hết diện tích tự nhiên của

12 huyện là núi dốc, địa hình hẹp, chia cắt phức tạp, gây nhiều khó khăn, trở ngại cho phát triển sản xuất và giao lưu trao đổi kinh tế - văn hóa xã hội trong

và ngoài tỉnh Cũng chính địa hình này đã tạo điều kiện cho các đối tượng phạm tội dễ dàng thực hiện hành vi sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trên địa bàn tỉnh trót lọt

Với dân số trên 500 nghìn người thuộc 26 dân tộc anh em, trong đó có

8 dân tộc chính đó là: Dân tộc Tày chiếm 42,42%, Nùng 36,65%, Dao 8% H'Mông 10%, Kinh 4,48 % Các dân tộc khác như: Sán chỉ, Lô Lô, Hoa, Mường, Thái chiếm 1,79% Mỗi dân tộc có nét văn hóa và tập quán sinh hoạt riêng Các dân tộc Tày, Nùng có tập quán canh tác lúa nước đã từ lâu đời nên cuộc sống sớm ổn định, ngoài ra họ còn biết dệt vải, đan lát và làm các dịch

vụ buôn bán nhỏ lúc nông nhàn Các dân tộc Dao, H'Mông, Sán Chỉ, Lô Lô

và một số dân tộc ít người khác thường sống trên các thôn bản nhỏ lẻ, tập quán canh tác chính là làm nương, rẫy vùng núi cao

Về kinh tế, với đường biên giới dài trên 333 km với nhiều cửa khẩu trong đó có cửa khẩu quốc tế Tà Lùng, điều này tạo điều kiện thuận lợi cho việc giao lưu, buôn bán hàng hóa với Trung quốc và hội nhập trên tuyến hành lang thương mại quốc tế Tuy nhiên, đường biên giới dài các cơ quan chức năng khó kiểm soát cũng là điều kiện để các đối tượng phạm tội lợi dụng để vận chuyển, buôn bán hàng cấm qua biên giới Tài nguyên khoáng sản dồi dào, hệ thống sông suối có độ dốc lớn, diện tích rừng lớn là những lợi thế để Cao Bằng phát triển mạnh công nghiệp khai thác và chế biến khoáng sản, thủy điện, thương mại, dịch vụ lâm nghiệp và tiểu thủ công nghiệp

Cao Bằng cũng là nơi có nhiều giá trị văn hóa-lịch sử sâu sắc cùng với những tiềm năng phát triển to lớn với nhiều danh lam, thắng cảnh và di tích lịch sử nổi tiếng như Thác Bản dốc, Động ngườm ngao, Hồ thang hen, khu di tích lịch sử Pác Bó, Rừng Trần Hưng Đạo và những sinh hoạt văn hóa đặc sắc của các dân tộc sinh sống trên địa bàn, tạo ra những tiềm năng to lớn cho các hoạt động du lịch văn hóa, du lịch lịch sử

Phát huy truyền thống anh hùng của quê hương cách mạng, trong những năm qua Cao Bằng đã đạt được những thành tựu quan trọng trong phát triển kinh tế và chăm lo an sinh xã hội Tốc độ tăng trưởng GDP bình quân luôn duy trì ở mức gần 11% năm trong những năm gần đây, đầu tư xây dựng

cơ sở hạ tầng, đầu tư phát triển các khu kinh tế, cụm kinh tế đang được đẩy mạnh Hoạt động quản lý Nhà nước từng bước được cải thiện, chất lượng dịch

vụ công cung cấp cho người dân và doanh nghiệp không ngừng được nâng cao

Tuy nhiên, một loạt các yếu tố như: Điểm xuất phát về kinh tế thấp, dân số ít, trình độ văn hóa thấp, mật độ phân bố thưa, nguồn nhân lực thiếu và yếu, thị trường kém phát triển, cơ sở hạ tầng còn yếu kém đã tạo thành môi trường đầu tư không thuận lợi, kém hiệu quả cho hầu hết các lĩnh vực mà đặc

biệt là đầu tư phát triển cơ sở hạ tầng, sản xuất công nghiệp dịch vụ, hạn chế đến sự phát triển kinh tế chung của tỉnh

Là tỉnh miền núi vùng cao biên giới, xa các trung tâm kinh tế lớn của vùng đông bắc và cả nước nhưng Cao Bằng lại có nhiều cửa khẩu, trong đó có cửa khẩu quốc tế Tà Lùng Đây là lợi thế quan trọng, tạo điều kiện cho tỉnh Cao Bằng giao lưu kinh tế với bên ngoài, nhất là Trung Quốc Cũng chính điều này đã dẫn đến tình hình tội phạm về buôn lậu và sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trên địa bàn tỉnh Cao Bằng ngày càng có chiều hướng gia tăng và diễn biến phức tạp Dẫn đến việc áp dụng pháp luật để điều tra, truy tố, xét xử tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm cũng gặp nhiều khó khăn Thực trạng đó được thể hiện qua kết quả hoạt động của

cơ quan điều tra, hoạt động truy tố, hoạt động xét xử từ năm 2009 - 2013 trên địa bàn tỉnh Cao Bằng

2.2 TỘI PHẠM SẢN XUẤT, TÀNG TRỮ, VẬN CHUYỂN, BUÔN BÁN HÀNG CẤM TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH CAO BẰNG TỪ NĂM 2009 - 2013

2.2.1 Kết quả hoạt động điều tra

Trong thời gian từ 2009 - 2013 tình hình an ninh chính trị, trật tự an toàn xã hội trên địa bàn tỉnh Cao Bằng nhìn chung được giữ vững và ổn định, tuy nhiên nổi lên một số tình hình đáng chú ý như: Một số bộ phận đồng bào tin và theo đạo Tin lành trái pháp luật, một số đồng bào H'Mông ở một số huyện có biểu hiện hoạt động theo tà đạo Dương Văn Mình; tình hình tội phạm hình sự diễn biến phức tạp, nhất là các tội về ma túy, các tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong đó có tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Do tác động của khủng hoảng kinh tế, một số công ty, doanh nghiệp trên địa bàn gặp nhiều khó khăn, tình hình dịch bệnh và thiên tai bất thường gây thiệt hại về người và tài sản đã tác động không nhỏ đến đời sống nhân dân và ảnh hưởng trực tiếp đến công tác đấu tranh phòng chống tội phạm trên địa bàn tỉnh Cao Bằng, điều đó làm cho kết quả hoạt động điều tra

tội phạm nói chung, tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm nói riêng trên địa bàn tỉnh Cao Bằng cũng bị ảnh hưởng đáng kể

Kết quả của hoạt động điều tra về tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm trên địa bàn tỉnh Cao Bằng trong giai đoạn từ 2009 - 2013 được thể hiện qua Phụ lục 1 Nhìn vào bảng thống kê này cho thấy từ năm

2009 đến năm 2013, Công an tỉnh Cao Bằng đã thụ lý điều tra 24 vụ với 30 bị can Cụ thể:

Năm 2009 Công an tỉnh Cao Bằng xác lập và đấu tranh 11 chuyên án

về các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, phát hiện và điều tra 47 vụ buôn lậu, gian lận thương mại, buôn bán hàng cấm Đã khởi tố 9 vụ 12 bị can, chuyển Viện kiểm sát đề nghị truy tố 1 vụ 1 bị can tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm Xử lý hành chính 46 vụ buôn lậu, gian lận thương mại, chuyển cơ quan chức năng phối hợp xử lý toàn bộ số hàng hóa thu trên 2 tỷ đồng nộp ngân sách Nhà nước

Đến năm 2010 tình hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế nói chung, tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm có tăng lên đáng kể, Công an tỉnh Cao Bằng ngoài việc xử lý hành chính các hành vi buôn lậu, gian lận thương mại đã hoàn thiện hồ sơ khởi tố 6 vụ 6 bị can có hành vi CTTP sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm và chuyển

hồ sơ đề nghị Viện kiểm sát truy tố 6 vụ, 6 bị can về tội này

So với năm 2010 năm 2011 Công an tỉnh Cao Bằng đã điều tra, phát hiện 46 vụ, 50 bị can có hành vi buôn lậu, gian lận thương mại và tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm vẫn tiếp tục tăng lên về số vụ án và

số bị cáo Năm 2011 Công an tỉnh Cao Bằng đã khởi tố 8 vụ 12 bị can, số lượng hàng cấm các đối tượng sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán cũng tăng lên đáng kể, cụ thể cơ quan điều tra đã thu giữ: 355kg pháo nổ có nguồn gốc, xuất xứ từ Trung Quốc