Xác định người đại diện của pháp nhân trong tố tụng hình sự pháp và một vài gợi ý cho Việt Nam

Xác định người đại diện của pháp nhân trong tố tụng hình sự đối với pháp nhân là một trong những vấn đề quan trọng trong quá trình truy cứu trách nhiệm hình sự pháp nhân. Bài viết giới thiệu kinh nghiệm của Pháp trong vấn đề này, từ đó đưa ra một số kiến nghị cho Việt Nam trong truy cứu trách nhiệm hình sự pháp nhân.

KINH NGHIÏåM QUÖËC TÏË XÁC ĐỊNH NGƯỜI ĐẠI DIỆN CỦA PHÁP NHÂN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ PHÁP VÀ MỘT VÀI GỢI Ý CHO VIỆT NAM Nguyễn Văn Quân* * TS Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Thơng tin viết: Từ khóa: trách nhiệm hình pháp nhân; thủ tục phá sản; người đại diện theo pháp luật; ủy quyền Lịch sử viết: Nhận bài: 07/11/2017 Biên tập: 26/01/2018 Duyệt bài: 01/02/2018 Tóm tắt: Xác định người đại diện pháp nhân tố tụng hình pháp nhân vấn đề quan trọng trình truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân Bài viết giới thiệu kinh nghiệm Pháp vấn đề này, từ đưa số kiến nghị cho Việt Nam truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân Article Infomation: Keywords: criminal liability of legal entity; bankruptcy procedures; legal representative; authority Article History: Received: 07 Nov 2017 Edited: 26 Jan 2018 Approved: 01 Feb 2018 Abstract: Determination of the representative of the legal entity in a criminal procedures against a the legal entity is one of the important issues in the process of prosecuting criminal liability This article provides introduction of the France's experience, and then a number of recommendations for Vietnam in prosecuting criminal liability X ác định người đại diện pháp nhân tố tụng hình (TTHS) pháp nhân vấn đề quan trọng trình truy cứu trách nhiệm hình (TNHS) pháp nhân Bởi TTHS, xuất phát từ đặc thù pháp nhân - chủ thể pháp luật tạo thành từ thể nhân, dẫn tới hoạt động tố tụng pháp nhân bị truy cứu TNHS phải tiến hành thông qua thể nhân - người đại diện Việc thực hoạt động tố tụng pháp nhân thông qua người đại diện đặc thù TTHS mà tố tụng dân sự, thương mại Nghiên cứu thực tiễn TTHS quốc gia khác mang lại cho kinh nghiệm hữu ích TNHS pháp nhân áp dụng Pháp từ năm 1994 với Bộ luật Hình Số 3+4 (355+356) T02/2018 121 KINH NGHIÏåM QUÖËC TÏË (BLHS) ngày 22/7/19921 Theo thống kê Bộ Tư pháp2 Pháp, năm 2015 có 80.600 pháp nhân liên quan đến thủ tục TTHS pháp nhân (bao gồm khởi tố, điều tra, truy tố, đình vụ án…) Viện Cơng tố Con số chiếm 4,6% tổng số 1.8 triệu vụ việc hình ngành Cơng tố thụ lý Con số 80.600 pháp nhân tương đương 28% số chủ thể vi phạm pháp luật lao động, 25% số chủ thể vi phạm pháp luật tài kinh tế, 16% số vụ án môi trường Điều 121-2 BLHS Cộng hòa Pháp quy định: Các pháp nhân, trừ Nhà nước, phải chịu TNHS tội phạm thực quan người đại diện pháp nhân lợi ích pháp nhân theo cách phân loại điều từ 121-4 đến 121-7 BLHS” Theo Điều 706-43 Bộ luật TTHS Pháp “việc truy tố pháp nhân thực thông qua người đại diện theo pháp luật pháp nhân vào thời điểm bị truy tố, người đại diện cho pháp nhân hoạt động tố tụng” Trên thực tế, có 03 kiểu “người” đại diện pháp nhân: người đại diện theo pháp luật pháp nhân, người pháp nhân ủy quyền, người Tịa án định thơng qua ủy quyền tư pháp Người đại diện theo pháp luật pháp nhân Trên thực tế, cần phân biệt trường hợp đại diện thông thường trường hợp pháp nhân tiến hành thủ tục phá sản 1.1 Trường hợp thông thường Theo quy định khoản 1, Điều 70643 Bộ luật TTHS Pháp: “Việc truy tố pháp nhân thực thông qua người đại diện theo pháp luật pháp nhân vào thời điểm bị truy tố, người đại diện 122 cho pháp nhân hoạt động tố tụng” Như vậy, luật Pháp, vấn đề người đại diện pháp nhân đặt vào thời điểm tổ chức đối tượng hoạt động truy tố Cũng có nghĩa là, khơng cần có người đại diện pháp nhân giai đoạn điều tra cảnh sát, dù việc triệu tập xét hỏi đại diện pháp nhân hồn tồn diễn Cần nhắc lại rằng, theo quy định Điều 121-2 BLHS Pháp người đại diện theo pháp luật pháp nhân: “Các pháp nhân, trừ Nhà nước, phải chịu TNHS tội phạm thực quan người đại diện pháp nhân lợi ích pháp nhân theo cách phân loại điều từ 121-4 đến 121-7 BLHS” Trong luật hình Pháp, hành vi phạm tội pháp nhân phải thực quan đại diện pháp nhân Do đó, có hai vấn đề đặt ra: thứ nhất, cần phải xác định chủ thể cụ thể hành vi cấu thành tội phạm quy trách nhiệm cho pháp nhân Thứ hai, cần xác định người đủ tư cách để biểu đạt nhân danh pháp nhân bị truy cứu, đại diện bảo vệ lợi ích pháp nhân trước Tòa án Trong TTHS, người đại diện theo pháp luật người mà pháp luật điều lệ công ty trao quyền đại diện cho pháp nhân mặt tố tụng Về nguyên tắc, cá nhân (thể nhân) có tư cách lãnh đạo pháp nhân Ví dụ: thị trưởng xã, giám đốc trung tâm y tế, người quản lý công ty hợp danh, người quản lý công ty trách nhiệm hữu hạn, chủ tịch tổng giám đốc công ty cổ phần, chủ tịch hiệp hội… Cũng xem người quản lý tạm thời pháp nhân người đại diện theo luật pháp nhân này3 Không phải dễ dàng xác định Xem: https://www.legifrance.gouv.fr/affichCode.do?cidTexte=LEGITEXT000006070719, truy cập ngày 04/12/2017 Xem: La Semaine Juridique Edition Générale n° 37, 11 Septembre 2017 Xem vụ việc: A Martin-Serf, JCl Sociétés Traité, Fasc 41-72, n° 17 Số 3+4 (355+356) T02/2018 KINH NGHIÏåM QUÖËC TÏË người đại diện theo pháp luật pháp nhân, ví dụ trường hợp liên quan đến khu cảng tự trị4 Ban đầu, người đại diện pháp nhân Chủ tịch Hội đồng quản trị cảng, trình điều tra người đại diện theo luật lại Tổng giám đốc cảng, theo quy định Điều 113-8 Bộ luật Cảng biển - Xác định người đại diện pháp nhân: Một cơng ty nước ngồi có văn phịng đại diện Pháp, bị truy cứu tội gian lận thuế rửa tiền Vì giám đốc văn phịng đại diện cơng ty khơng phải người đại diện theo luật theo quy định Điều 706-43 Bộ luật TTHS, nên để loại trừ trường hợp vô hiệu việc truy tố này, Tòa án lập luận rằng, Sổ Đăng ký kinh doanh doanh nghiệp (Registre du commerce et des sociétés5) ghi rõ người lãnh đạo pháp nhân nước ngồi nói trên, người thừa nhận người đại diện cơng ty Pháp6 - Trường hợp có nhiều người đại diện theo pháp luật: Trong quy định luật dự liệu tình pháp nhân có đại diện hợp pháp, thực tế xảy trường hợp pháp nhân có nhiều người lãnh đạo có nhiều đại diện hợp pháp Trường hợp thường gặp công ty cổ phần (Điều L 221-3 Bộ luật Thương mại Pháp), công ty trách nhiệm hữu hạn (Điều L 223-18 Bộ luật Thương mại Pháp) Trong trường hợp này, vấn đề đặt xác định người đại diện theo luật pháp nhân có nhiều người lãnh đạo Lý đặt vấn đề “đại diện” pháp nhân nằm cần thiết pháp nhân, thơng qua thể nhân, thể ý chí đưa giải thích liên quan đến hành vi phạm tội liên quan đến trách nhiệm phát sinh từ hành vi Do đó, Tịa án cần triệu tập số người đại diện theo luật pháp nhân, hoạt động tố tụng không cần tiến hành với tất đại diện theo pháp luật pháp nhân bị truy tố Đây quan điểm phán Tòa án (Phán Tòa Phúc thẩm Amiens, ngày 29/9/2010) vụ án liên quan đến hợp tác xã Tòa án triệu tập số người quản lý sở tòa Hợp tác xã cho rằng, thủ tụng tố tụng vơ hiệu cần phải triệu tập người quản lý khác, tòa phúc thẩm bác bỏ lập luận cho rằng, người quản lý bị Tịa triệu tập nhận có tư cách đại diện theo pháp luật suốt trình điều tra, ông người đại diện hợp lệ pháp nhân kia, điều không ảnh hưởng đến lợi ích pháp nhân bị truy tố - Người đại diện hợp pháp thời điểm pháp nhân bị truy tố Điều 706-43 Bộ luật TTHS Pháp quy định người đại diện theo pháp luật đại diện cho pháp nhân trước Tồ án người có tư cách đại diện theo pháp luật thời điểm truy tố Trong thực tế, người đại diện theo pháp luật thời điểm truy tố khác người đại diện vào thời điểm diễn hành vi phạm tội Ngoài ra, việc truy tố bắt đầu vào thời điểm cụ thể, sau hoạt động tố tụng diễn giai đoạn định, thời gian có thay đổi mặt lãnh đạo CA Douai, 18 sept 2007, n° 06/04244 : JurisData n° 2007-345782 Sổ Đăng ký kinh doanh doanh nghiệp Pháp Phòng Lục Tòa Thương mại sơ thẩm Tòa Sơ thẩm thẩm quyền rộng lập lưu giữ, ghi thông tin đăng ký kinh doanh doanh nghiệp, cá nhân nằm phạm vị quản hạt Tòa Phán ngày 24/9/2014 Tòa Phá án Pháp Cass crim., 24 sept 2014, n° 14-82.684 Xem: https://www.legifrance gouv.fr/affichJuriJudi.do?oldAction=rechJuriJudi&idTexte=JURITEXT000029508885&fastReqId=527074925&fastPos=1, truy cập ngày 04/12/2017 Số 3+4 (355+356) T02/2018 123 KINH NGHIÏåM QUÖËC TÏË pháp nhân Khoản Điều 706-43, Bộ luật TTHS Pháp 1992 dự liệu trường hợp này, quy định rằng, trường hợp thay đổi người đại diện theo pháp luật trình tố tụng, người phải thơng báo cho Tịa án thơng tin cá nhân thư bảo đảm Chúng ta suy luận rằng, khơng thơng báo cho Tòa án quy cách thay đổi người đại diện, hoạt động tố tụng người đại diện thực vô hiệu 1.2 Trường hợp pháp nhân tiến hành thủ tục phá sản Việc xác định người đại diện pháp nhân tiến hành thủ tục phá sản vấn đề gây tranh cãi giới luật học thực tiễn xét xử Tòa án Pháp Một số phán Tòa án theo hướng xem người quản lý, lý tài sản7 đại diện pháp nhân tiến hành thủ tục phá sản8; số án lại cho người quản lý, lý tài sản đại diện chủ nợ đại diện công ty9, nên đại diện theo pháp luật cơng ty trước Tịa án trường hợp cần phải có người đại diện Tịa án định (Ủy quyền tư pháp), theo khoản 4, Điều 706-43 Bộ luật TTHS Tòa Phá án Pháp (Cour de cassation - quan xét xử cao Pháp) thiên lựa chọn phán ngày 10/02/2010, cho rằng, vào Điều L.622-9 Bộ luật Thương mại “Người quản lý, lý tài sản Tòa Thương mại định tiến hành thủ tục phá sản doanh nghiệp đại diện cho nợ (pháp nhân) hoạt động liên quan đến tài sản Trong vụ việc liên quan đến công ty10 tiến hành thủ tục phá sản người quản lý, lý tài sản đại diện, công ty bị truy tố tội vơ ý giết người, Tịa Phúc thẩm cho rằng, người quản lý, lý tài sản có đủ tư cách để đại diện cho pháp nhân Nhưng Tòa Phá án lại bác bỏ quan điểm cho rằng, thủ tục tố tụng chống lại pháp nhân tiến hành thủ tục phá sản, Tịa án phải định người đại diện để thay mặt pháp nhân Pháp nhân đại diện cá nhân ủy quyền Theo quy định khoản Điều 796-43 Bộ luật TTHS “pháp nhân đại diện người ủy quyền cho việc này, theo quy định pháp luật hay điều lệ pháp nhân” Khoản Điều 796-43 quy định rằng, người đại diện theo ủy quyền phải thơng báo cho Tịa án thụ lý vụ việc việc ủy quyền Như vậy, người khác ủy quyền để đại diện cho pháp nhân trước Tòa án Vấn đề đặt đại diện theo ủy quyền Khoản Điều 796-43 quy định rằng, việc đại diện cho pháp nhân phải thực phù hợp với quy định luật quy chế pháp nhân Như vậy, khái niệm ủy quyền dẫn chiếu tới tổ chức nội pháp nhân Từ đây, suy rằng, người đại diện theo dạng ủy quyền thành viên tổ chức ủy nhiệm đại diện cho tổ chức suốt q trình tố tụng Đó người đứng đầu chi nhánh ủy quyền chủ tịch điều hành, giám đốc nhân sự, giám đốc khu vực doanh nghiệp Về nhân viên pháp nhân có Tương đương “Quản tài viên, doanh nghiệp quản lý, lý tài sản” pháp luật Việt Nam Phán Tòa Phúc thẩm Paris ngày 13/9/1999 Nguồn: CA Paris, 13 sept 1999, n° 1998/1268 : JurisData n° 1999-024810 Phán Tòa Phúc thẩm Douai, ngày 04/4/2006 Nguồn: CA Douai, avr 2006, n° 05/00846 : JurisData n° 2006-307264 10 Cour de cassation, Chambre criminelle, 10 févr 2010 Xem: https://www.legifrance.gouv.fr/affichJuriJudi.do?idTexte=JURITEXT000021883393 truy cập ngày 07/11/2017 124 Số 3+4 (355+356) T02/2018 KINH NGHIÏåM QUÖËC TÏË thể đại diện theo ủy quyền trước pháp luật có ủy quyền cho việc Trường hợp ủy quyền cho luật sư: Liệu người thành viên pháp nhân đại diện cho chủ thể TTHS? Ví dụ trường hợp luật sư Đây vấn đề gây tranh cãi Trong Thông tư ngày 14/05/199311, nhà làm luật không cấm chủ thể làm đại diện cho pháp nhân, có nghĩa luật sư làm người đại diện pháp nhân tố tụng Nhưng số người khác không tán thành quan điểm lập luận cách thuyết phục rằng, Điều 706-43 Bộ luật TTHS dự liệu đại diện luật định quy chế pháp nhân quy định mà không quy định đại diện theo hợp đồng (thỏa thuận) Án lệ thiếu rõ ràng điểm này, đọc số phán khiến người ta nghĩ luật sư đại diện cho pháp nhân (ví dụ: Tịa Phúc thẩm Paris, ngày 15/1/2001, Tòa Phúc thẩm Poitiers, 19/6/2003)12 Tuy nhiên, cần phân biệt việc đại diện cho pháp nhân khuôn khổ truy cứu pháp nhân đại diện cho pháp nhân mặt tranh tụng trước tòa (bảo vệ quyền lợi) Hình thức đại diện tiến trình tố tụng đảm trách thành viên pháp nhân, luật sư người đại diện cho pháp nhân với tư cách người bào chữa, nhân danh pháp nhân vấn đề, khơng thể trình bày trước Tòa vấn đề Trường hợp quan tố tụng định người đại diện (ủy quyền tư pháp) Điều 706-43 Bộ luật TTHS dự liệu hai trường hợp mà pháp nhân đại diện chủ thể quan tố tụng định Trường hợp thứ khơng có đủ tư cách để đại diện cho pháp nhân, trường hợp thứ hai người đại diện theo luật pháp nhân bị truy tố vụ việc 3.1 Trường hợp khơng có người đại diện theo pháp luật Theo Điều 706-43 Bộ luật TTHS 1992 việc quan tố tụng định đại diện pháp nhân tham gia tố tụng trường hợp hi hữu Đó trường hợp đặc biệt khơng có người đại diện theo luật đại diện định cá nhân theo diện đại diện theo ủy quyền Ví dụ trường hợp người đại diện theo luật bị chết bỏ trốn Tuy nhiên, trường hợp này, hiểu rằng, việc thiếu người đại diện theo pháp luật tạm thời Vì pháp nhân có chế nội để định người thực vai trò đại diện cho pháp nhân tố tụng Nói cách khác, khó khăn nảy sinh vào thời điểm đích xác tiến hành truy cứu TNHS, khơng cịn đại diện thay mặt pháp nhân Ngược lại, người đại diện theo pháp luật trốn tránh nghĩa vụ cách từ chối, ví dụ từ chối tới làm việc theo triệu tập thẩm phán điều tra Tịa án khơng xem trường hợp khơng có cá nhân đủ tư cách đại diện cho pháp nhân Và trường hợp này, Tịa án khơng thể định người khác thay Thủ tục định phải thực thơng qua Quyết định Chánh án Tịa sơ thẩm quyền rộng13 (TGI) dựa theo đề nghị bên Công tố, Thẩm phán điều tra hay nguyên đơn dân 11 Xem: Circulaire du 14 mai 1993 présentant les dispositions du nouveau code penal et et de la loi n° 92-1336 du 16 décembre 1992 relative son entrée en vigueur 12 Xem: CA Poitiers, 19 juin 2003, n° 03/00202, JurisData n° 2003-224459 13 Ở Pháp, Tòa Sơ thẩm thẩm quyền rộng có thẩm quyền chuyên biệt theo thủ tục sơ thẩm số loại việc ly hôn, xác định cha, mẹ cho con, kiện chiếm hữu, kiện sở hữu bất động sản… vụ việc có giá trị 10.000 euros Đối với vụ việc hình sự, Tịa án có nhiều tịa tiểu hình có thẩm quyền xét xử tội nghiêm trọng Số 3+4 (355+356) T02/2018 125 KINH NGHIÏåM QËC TÏË Vai trị người đại diện đại diện cho pháp nhân khuôn khổ TTHS liên quan đến pháp nhân Có nghĩa nhiệm vụ người tiếp tục hoàn thành thủ tục này, trừ pháp nhân định chủ thể khác đủ tư cách đại diện trước pháp luật Nhưng trường hợp phải Chánh án Tòa án thẩm quyền rộng định 3.2 Trường hợp pháp nhân người đại diện bị truy cứu vụ việc Điều 706-43 Bộ luật TTHS Pháp quy định: Trong trường hợp truy tố pháp nhân người đại diện theo pháp luật pháp nhân hành vi, người đại diện theo pháp luật yêu cầu Chánh án Tòa án định người đại diện khác (ủy quyền tư pháp) Một số gợi ý cho Việt Nam BLHS năm 2015 Bộ luật TTHS năm 2015 có hiệu lực kể từ ngày 01/01/2018 Một vấn đề nảy sinh Bộ luật việc truy cứu TNHS pháp nhân thương mại Từ việc nghiên cứu bước đầu kinh nghiệm Cộng hòa Pháp - quốc gia giàu thực tiễn pháp lý lĩnh vực - nêu số gợi ý thi hành BLHS năm 2015 Bộ luật TTHS năm 2015 Việt Nam Thứ nhất, xác định thời điểm người đại diện theo pháp luật pháp nhân phải tham gia tố tụng: Cũng pháp luật hình Cộng hịa Pháp, việc truy cứu TNHS pháp nhân pháp luật Việt Nam thực thông qua người đại diện theo pháp luật pháp nhân (Điều 434 Bộ luật TTHS năm 2015), Bộ luật TTHS năm 2015 quy định: pháp nhân phải cử bảo đảm cho người đại diện theo pháp luật tham gia đầy đủ hoạt động khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án theo yêu cầu quan, người có thẩm quyền (khoản Điều 434) Tuy nhiên, thực tiễn, người đại diện vào thời điểm pháp nhân có hành vi phạm tội, bị khởi tố, điều tra, truy 126 tố, xét xử, thi hành án người khác Việc xác định rõ người đại diện vào thời điểm cụ thể trình tố tụng pháp luật hình Pháp hợp lý hơn, để tránh trường hợp người đại diện theo pháp luật pháp nhân từ chối tham gia tố tụng lý luật quy định không rõ ràng Thực tế, việc phải tham gia tố tụng ảnh hưởng trực tiếp đến sống cá nhân công việc người này, nên việc người tìm lý để từ chối tham gia tố tụng điều dễ hiểu Thứ hai, trường hợp có nhiều người đại diện theo pháp luật: Khoản Điều 13 Luật Doanh nghiệp năm 2014 quy định: công ty trách nhiệm hữu hạn công ty cổ phần có nhiều người đại diện theo pháp luật Điều lệ công ty quy định cụ thể số lượng, chức danh quản lý quyền, nghĩa vụ người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp Như vậy, pháp luật Việt Nam, pháp nhân thương mại có nhiều người đại diện theo pháp luật Bộ luật TTHS năm 2015 dự liệu trường hợp pháp nhân có nhiều người đại diện theo pháp luật “cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng định người đại diện cho pháp nhân tham gia tố tụng” (khoản Điều 434 Bộ luật TTHS) Đây quy định phù hợp với Luật Doanh nghiệp năm 2014 Tuy nhiên, theo chúng tôi, cần quy định cụ thể “cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng định số đại diện theo pháp luật pháp nhân tham gia tố tụng” Vì quy định Khoản Điều 434 Bộ luật TTHS gây hiểu nhầm rằng, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng định người làm đại diện cho pháp nhân tham gia tố tụng Việc tham gia tố tụng với tư cách đại diện pháp nhân ảnh hưởng trực tiếp đến quyền nghĩa vụ người liên quan, nên cần có quy định cụ thể rõ ràng trường hợp (Xem tiếp trang 128) Số 3+4 (355+356) T02/2018 ... kiểu ? ?người? ?? đại diện pháp nhân: người đại diện theo pháp luật pháp nhân, người pháp nhân ủy quyền, người Tịa án định thơng qua ủy quyền tư pháp Người đại diện theo pháp luật pháp nhân Trên thực... thông qua người đại diện theo pháp luật pháp nhân vào thời điểm bị truy tố, người đại diện 122 cho pháp nhân hoạt động tố tụng? ?? Như vậy, luật Pháp, vấn đề người đại diện pháp nhân đặt vào thời điểm... TTHS Pháp “việc truy tố pháp nhân thực thơng qua người đại diện theo pháp luật pháp nhân vào thời điểm bị truy tố, người đại diện cho pháp nhân hoạt động tố tụng? ?? Trên thực tế, có 03 kiểu ? ?người? ??