Hoạt động chứng minh trong tố tụng hình sự nói chung, chứng minh vụ án là pháp nhân thương mại nói riêng là một vấn đề phức tạp, vừa mang tính lý luận, tính thực tiễn đồng thời có tính quyết định trong việc xác định sự thật khách quan của vụ án hình sự. Việc nhận thức đúng và đầy đủ lý luận về chứng cứ nói chung trong đó có quá trình chứng minh trong vụ án hình sự sẽ bảo đảm cho hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng trong các giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử được khánh quan chính xác, không để lọt tội phạm, không làm oan, sai đối với người vô tội. Hoạt động chứng minh trong vụ án là pháp nhân thương mại là một vấn đề mới, thực tiễn xét xử những vụ án là pháp nhân thương mại còn vô cùng hạn chế, một chế định mới được quy định trong hai bộ luật là BLTTHS và BLHS. Trong thời gian tới hệ thống pháp luật cần có những hướng dẫn cụ thể hơn đối với những vụ án là pháp nhân thương mại, tháo gỡ những khó khăn vướng mắc trong việc điều tra, truy tố, xét xử đối với những vụ án trên.
A LỜI NĨI ĐẦU Trong q trình chứng minh, muốn giải đắn vụ án hình sự, muốn xác định thật khách quan, có sở để kết luận hành vi phạm tội xảy quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng phải có tài liệu, chứng để chứng minh chất người phạm tội Chứng phương tiện việc chứng minh, việc xác định kiện có ý nghĩa với việc giải vụ án hình Thơng qua tài liệu, chứng kiện thực tế xác định, khẳng định đồng thời phủ định, loại trừ kiện không xảy thực tế Rõ ràng vai trò, giá trị chứng quan trọng, sở nhất, phương tiện để chứng minh vụ án hình Khi giải vụ án hình sự, trình thực hoạt động tố tụng, quan điều tra, viện kiểm sát án cần xác minh việc có liên quan đến tội phạm tiến hành xem xét, cần phải khẳng định tội phạm xảy ra, xác định người cụ thể thực tội phạm họ phải chịu trách nhiệm hành vi thực Tất kiện tình tiết vụ án phải phù hợp với thực khách quan Để làm điều đó, quan tiến hành tố tụng phải dựa vào chứng Thông qua chứng cứ, kiểm sát viên thực hành quyền cơng tố trước tồ án đưa lời buộc tội bị cáo, người bào chữa thân chủ họ bác bỏ lời buộc tội đưa tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình bị cáo Việc nghiên cứu, xác định kiện, tình tiết vụ án tiến hành sở chứng cách dựa vào chứng làm sáng tỏ vấn đề cần chứng minh vụ án hình Thơng qua việc phát chứng cứ, xem xét ghi nhận chứng mặt tố tụng, kiểm tra tính xác thực chứng cứ, đánh giá chứng cứ, quan tiến hành tố tụng nghiên cứu đầy đủ tồn diện tình tiết vụ án, xác định phù hợp chúng với thực từ tìm chân lý khách quan Việc nhận thức vấn đề chứng sở lý luận, định hướng đắn cho trình thu thập, nghiên cứu, kiểm tra, đánh giá chứng Hơn pháp nhân thương mại chủ thể chủ thể tội phạm, việc nghiên cứu vấn đề “chứng minh vu án pháp nhân thương mại theo quy định Bộ luật TTHS 2015” cần thiết B I NỘI DUNG Khái niệm chứng minh tố tụng hình Chứng minh tố tụng hình trình nhận thức chân lý khách quan vụ án, đòi hỏi yêu cầu đấu tranh, xử lý tội phạm bảo vệ quyền người tố tụng hình Khi tội phạm xảy ra, để giải đắn, khách quan quan tiến hành tố tụng, chủ thể tham gia tố tụng khác theo quy định pháp luật tiến hành hoạt động chứng minh làm sáng tỏ việc phạm tội hành vi phạm tội tình tiết khác có liên quan đến vụ án Hoạt động chứng minh tố tụng hình tiến hành thông qua bước: phát hiện, thu thập chứng cứ; kiểm tra; đánh giá sử dụng chứng nhằm làm rõ vấn đề cần phải chứng minh vụ án Chứng minh tố tụng hình trình chủ thể tố tụng hình sở quy định pháp luật tố tụng hình tiến hành hoạt động phát hiện, thu thập, kiểm tra, đánh giá tài liệu thu thập làm phương tiện, (chứng cứ) làm rõ tội phạm người thực hành vi phạm tội tất vấn đề liên quan đến vụ án II Đối tượng chứng minh tố tụng hình Khái niệm đối tượng chứng minh tố tụng hình Trong trình nhận thức chân lý, xác định đối tượng nhận thức lĩnh vực có ý nghĩa quan trọng Ở phương tiện chung tồn thực tiễn khách quan đối tượng nhận thức nhằm tìm quy luật giới tự nhiên, xã hội thân người Trong vụ án hình sự, đối tượng chứng minh xác định sở trách nhiệm hình sự, việc phạm tội, người thực tội phạm tình tiết khác có liên quan đến vụ án, Nhưng vấn đê cần quan tiến hành tố tụng làm rõ để xác định chất vụ án Vì vậy, đối tượng chứng minh vụ án hình tất vấn đề chưa biết cần phải biết để làm sáng tỏ chất vụ án, sở quan tiến hành tố tụng định phù hợp trình giải vụ án hình Khái niệm đối tượng chứng minh tố tụng hình sự: Đối tượng chứng minh tố tụng hình tất vấn đề mà luật tố tụng hình quy định cần phải làm rõ để xác định chất vụ án hình tình tiết khác có liên quan, sở quan tiến hành tố tụng án định tố tụng phù hợp trình giải vụ án hình 2 Nội dung đối tượng chứng minh tố tụng hình Do tính chất, mức độ hồn cảnh tội phạm khơng giống nên đối tượng chứng minh vụ án có vi phạm yêu cầu khác Tuy vậy, tội phạm có đặc điểm, quy luật chung giống mà trỉnh giải vụ án cac quan tiến hành tố tụng phải chứng minh Điều 441 BLTTHS quy định vấn đề cần phải chứng minh vụ án hình sự, bao gồm nội dung sau: - Có hành vi phạm tội xảy hay không, thời gian, địa điểm tình tiết khác hành vi phạm tội thuộc trách nhiệm hình pháp nhân theo quy định Bộ luật hình - Lỗi pháp nhân, lỗi cá nhân thành viên pháp nhân - Tính chất mức độ thiệt hại hành vi phạm tội pháp nhân gây - Những tình tiết giảm nhẹ, tăng nặng trách nhiệm hình tình tiết khác liên quan đến miễn hình phạt - Nguyên nhân điều kiện phạm tội Các nội dung đối tượng chứng minh vụ án hình xây dựng sở mục đích luật tố tụng hình sự, khái niệm tội phạm, sở trách nhiệm hình sự, miễn trách nhiệm hình sự, tình tiết loại trừ tính chất nguy hiểm cho xã hội hành vi… quy định luật hình Ngồi ra, Bộ luật tố tụng hình cịn điều luật khác liên quan đến việc quy định đối tượng chứng minh vụ án hình sự: Thứ nhất, Điều 15 BLTTHS năm 2015 quy định: “Trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng Người bị buộc tội có quyền khơng buộc phải chứng minh vơ tội” Trong phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn mình, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải áp dụng biện pháp hợp pháp để xác định thật vụ án cách khách quan, toàn diện đầy đủ, làm rõ chứng xác định có tội chứng xác định vơ tội, tình tiết tăng nặng tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình người bị buộc tội.” Thứ hai, Điều 243 Bộ luật tố tụng hình 2015 quy đinh: Viện kiểm sát định truy tố bị can trước Tòa án cáo trạng Bản cáo trạng ghi rõ diễn biến hành vi phạm tội; chứng xác định hành vi phạm tội bị can, thủ đoạn, động cơ, mục đích phạm tội, tính chất, mức độ thiệt hại hành vi phạm tội gây ra; việc áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp ngăn chặn, biện pháp cưỡng chế; tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự, đặc điểm nhân thân bị can; việc thu giữ, tạm giữ tài liệu, đồ vật việc xử lý vật chứng; nguyên nhân điều kiện dẫn đến hành vi phạm tội tình tiết khác có ý nghĩa vụ án Phần kết luận cáo trạng ghi rõ tội danh điều, khoản, điểm Bộ luật hình áp dụng Bản cáo trạng phải ghi rõ ngày, tháng, năm cáo trạng; họ tên, chức vụ chữ ký người cáo trạng Như nội dung cụ thể phải gi Cáo trạng tình tiết phải chứng minh vụ án, ngồi điều luật cịn quy định vấn đề phải gi Cáo trạng mang tính chất dự liệu, bao qt “… tình tiết quan trọng khác? tình tiết có ý nghĩa vụ án Thứ ba: Điều 86 BLTTHS 2015 quy định: Chứng có thật, thu thập theo trình tự, thủ tục Bộ luật quy định, dùng làm để xác định có hay khơng có hành vi phạm tội, người thực hành vi phạm tội tình tiết khác có ý nghĩa việc giải vụ án Điều luật nêu định nghĩa chứng nội dung gián tiếp thể nội dung cần phải chứng minnh vụ án hình quan tiến hành tố tụng Thứ tư: theo Điều 91 Điều 92 BLTTHS 2015 quy định về: Lời khai người làm chứng, lời khai người bị hại, theo thì: Người làm chứng trình bày… quan hệ họ với người bị bắt, người bị tạm giữ, bị can, bị cáo, người bị hại, người làm chứng khác…; Người bị trình bày về… Quan hệ họ với người bị bắt, người bị tạm giữ, bị can, bị cáo… Như vậy, mối quan hệ người làm chứng, người bị hại số người tham gia tố tụng khác nội dung cần phải chứng minh vụ án hình III Căn chứng minh Khái niệm chứng minh tố tụng hình Trong số vấn đề cần chứng minh, nội dung làm sáng tỏ có vị trí ý nghĩa khác việc giải vụ án Vì vậy, vào vị trí, ý nghĩa mối quan hệ với giải vụ án phân chia thành loại đối tượng sau: Những vấn đề chứng minh thuộc chất vụ án Hành vi nguy hiểm gây thiệt hại đe dọa gây thiệt hại cho xã hội thực lỗi cố ý vô ý sở để truy cứu trách nhiệm hình Vì vậy, vấn đề chất cần phải chứng minh vụ án hình Theo quy định Điều 441 nội dung sau đối tượng chứng minh thuộc chất vụ án: - Có hay khơng tội phạm xảy Tội phạm tượng xã hội mang tính giai cấp, lịch sử có đặc điểm hành vi nguy hiểm cho xã hội có lỗi, trái pháp luật hình bị áp dụng hình phạt Khi hành vi có dấu hiệu tội phạm quan có thẩm quyền định khởi tố vụ án hình áp dụng biện pháp thu thập chứng nhằm xác định có hay khơng tội phạm xảy ra, việc xác định có tội phạm xảy hay khơng q trình thu thập chứng để chứng minh đặc điểm tội phạm Nếu hành vi khơng thỏa mãn đặc điểm khẳng định khơng có tội phạm xảy - Pháp nhân thực hành vi phạm tội pháp nhân nào, hành vi pháp nhân có thỏa mãn dấu hiệu cấu thành tội phạm Khi có chứng chứng minh tội phạm xảy đối tượng chứng minh làm sáng tỏ vấn đề thuộc người phạm tội Họ pháp nhân cụ thể nào, cá nhân thành viên pháp nhân thực hành vi nguy hiểm cho xã đó, hành vi có cấu thành tội phạm khơng, cấu thành tội phạm theo điều khoản luật hình Nói cách khác q trình thu thập chứng chứng minh dấu hiệu cấu thành tội phạm, nhằm xác định phù hợp hành vi thực tế cấu thành tội phạm khn mẫu pháp lý quy định luật hình Quá trình nghiên cứu tách rời với việc chứng minh tội phạm thực tế việc chứng minh tội phạm hành vi có thỏa mãn dấu hiệu cấu thành tội phạm đan xen, tách rời mối quan hệ thống Cần phân biệt việc thu thập chứng để chứng minh hành vi cấu thành tội phạm với việc truy tìm thủ phạm Cơ quan điều tra - Những vấn đề chứng minh ảnh hưởng đến trách nhiệm hình hình phạt Ngồi việc chứng minh vấn đề thuộc chất vụ án, quan tiến hành tố tụng thu thập chứng nhằm xác định mức độ chịu trách nhiệm hình sở định hình phạt phù hợp với tính chất mức độ người có hành vi phạm tội Loại đối tượng chứng minh gồm nội dung sau: Tính chất mức độ thiệt hại hành vi phạm tội pháp nhân gây Những tình tiết giảm nhẹ, tăng nặng trách nhiệm hình tình tiết khác liên quan đến miễn hình phạt - Đối tượng chứng minh tình tiết khác có ý nghĩa việc giải vụ án Đó tình tiết có liên qan khơng có việc giải vụ án thiếu tính khách quan Những vấn đề là: + Nguyên nhân điều kiện tội phạm; + Những tình tiết có liên quan khác có ý nghĩa việc giải đắn vụ án Các thuộc tính chứng Tính khách quan: Tài liệu chứng dung để chứng minh tội phạm phải có thật tồn khách quan độc lập với ý thức người Những vật, tượng chứa đựng dấu vết tội phạm ln tồn khách quan lưu giữ dạng vật chất ghi nhận trí nhớ người, Vì thế, chứng mang tính khách quan phản ánh nhận thức thủ quan thể giới khách quan Tính liên quan: Những vật, tượng có thật, tồn khách quan coi chứng có liên quan đến vụ án, chứng minh cho vấn đề cần biết chưa biết vụ án hình Trong trình giải vụ án hình sự, quan tiến hành tố tụng thu thập đưuọc nhiều tài liệu khác xác định tính liên quan tài liệu đó, cần phải thu thập rộng rãi tài liệu tránh bỏ sót, sở tài liệu thu thập đánh giá cách tổng thể để xác định tài liệu có liên quan đến vụ án bỏ lại tài liệu khơng liên quan Việc xác định tính liên quan chứng phụ thuộc vào nhận thức người tiến hành tố tụng diễn biến khách quan vụ án, đánh giá hiểu biết vận dụng quy luật khách quan Có tránh việc thu thập tài liệu cách tràn lan, làm bỏ sót tài liệu có liên quan - Tính hợp pháp Tính hợp pháp thể việc chứng chứa đựng nguồn thu thập biện pháp Luật tố tụng hình quy đinh Nếu tính khách quan tính liên quan chứng vận động nội vật, tượng tính hợp pháp chứng phản ánh nhận thức chủ quan quy luật khách quan vật, tượng Vì vậy, quy định Luật tố tụng hình nguồn, biện pháp thu thập chứng phù hợp với điều kiện thực tế quy luật vận động có hiệu chứng minh cao, thể nhận thức phù hợp với chân lý khách quan Trên sở lý luận nhận thức chủ nghĩa vật biện chứng Luật tố tụng hình nước ta quy định tài liệu coi chứng phải phản ánh nguồn biện pháp thu thập chứng Nguồn chứng Nguồn chứng hình thức chứa đựng kiện thực tế khách quan vụ án Những dấu vết tội phạm phản ánh, lưu giữ giới khach quan chủ thể TTHS thu thập trình chứng minh vật có chứa đựng dấu vết tội phạm trí nhớ người tội phạm thơng qua lời khai họ hình thức chứng Những hình thức lưu giữ dấu vết tội phạm gọi nguồn chứng hay phương tiện chứng minh Tuy nhiên việc xác định nguồn chứng lại phụ thuộc vào nhiều yếu tố mà kết quy định luật tố tụng hình quốc gia Trên sở phương pháp luận chủ nghĩa vật biện chứng, thực tiễn đấu tranh, xử lý tội phạm BLTTHS 2015 quy định nguồn chứng sau: Vật chứng; Lời khai, lời trình bày; Dữ liệu điện tử; Kết luận giám định, định giá tài sản; Biên hoạt động khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án; Kết thực ủy thác tư pháp hợp tác quốc tế khác; Các tài liệu, đồ vật khác a Vật chứng Vật chứng nguồn chứng quan trọng mà thông qua quan tiến hành tố tụng chứng minh việc định hướng điều tra Theo Điều 89 BLTTHS năm 2015, vật chứng hiểu “vật dùng làm công cụ, phương tiện phạm tội, vật mang dấu vết tội phạm, vật đối tượng tội phạm, tiền vật khác có giá trị chứng minh tội phạm người phạm tội có ý nghĩ việc giải vụ án” Với quy định trên, vật chứng có số đặc trưng sau: Thứ nhất, vật chứng vật cụ thể, tồn dạng vật chất, thể vật chứng phong phú với đủ hình dạng, kích cỡ, trọng lượng, màu sắc… song điều để vật thể trở thành chứng phải liên quan đến vụ án hình Thứ hai, vật chứng chứa đựng phản ánh kiện thực tế liên quan đến vụ án, liên quan hay nhiều, trực tiếp hay gián tiếp quan trọng phải nằm mối liên quan tổng thể vụ án hình phải là: vật dùng làm công cụ, phương tiện phạm tội; vật mang dấu vết tội phạm; đối tượng tội phạm mà người phạm tội tác động đến; tiền vật khác có giá trị chứng minh tội phạm người phạm tội có ý nghĩa việc giải vụ án Vật chứng nguồn chứng quan trọng, ghi nhận xác kiện thực tế vụ án nên giá trị chứng minh vụ án hình cao Vật chứng chứng mang tính vật chất, tồn độc lập, khách quan không bị chi phối ý thức chủ quan người b Lời khai, lời trình bày Lời khai vụ án hình nói nguồn chứng quan trọng Cơ quan điều tra sử dụng hoạt động nghiệp vụ để có lời khai, cịn Hội đồng xét xử có vai trị thẩm định lại lời khai lần phiên tịa Trên sở này, lời khai mang ý nghĩa, giá trị khác như: lời khai bị can, bị cáo thể thái độ thừa nhận hay phủ nhận hành vi phạm tội, lời khai người làm chứng thể hiểu biết họ tình tiết liên quan vụ án… Sự hình thành lời khai q trình vơ phức tạp, bị chi phối nhiều yếu tố khách quan lẫn chủ quan khác Dạng nguồn chứng thứ hai có khác biệt so với vật chứng Theo đó, vật chứng vật cụ thể xác định, mang tính vật chất phản ánh khách quan vụ án lời khai đối tượng lại hình thành từ tư duy, ý thức người Chính vậy, tính khách quan lời khai không đảm bảo vật chứng, đặc biệt trường hợp người khai báo lại có mối liên quan hay nhiều đến vụ án Tùy đối tượng tham gia với tư cách vụ án như: bị can, bị cáo, người bị hại, người làm chứng, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự… mối quan hệ họ với mà lời khai lại có ảnh hưởng đặc điểm tâm lý khác Lời khai người bị bắt, người bị tạm giữ, bị can, bị cáo, người làm chứng, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ có liên quan đến vụ án, người tố giác tin báo tội phạm, người chứng kiến xem xét nguồn chứng c Dữ liệu điện tử Sự phát triển không ngừng nghỉ khoa học công nghệ đại, giới biến đổi nhanh chóng Cơng nghệ thông tin trở thành phương tiện đa năng, công cụ đắc lực, hữu ích cho người Bên cạnh đó, phát triển cơng nghệ thơng tin bị lợi dụng để thực hoạt động phạm tội; với tính ưu việt cơng nghệ thơng tin, hành vi phạm tội thực ngày tinh vi, nguy hiểm gây hậu đặc biệt nghiêm trọng Trước đây, nguồn chứng ghi nhận chủ yếu văn bản, vật chứng lại chưa thừa nhận phương tiện khác như: Phương tiện điện tử, ghi âm, ghi hình, thẻ nhớ, … vơ hình chung bỏ sót nhiều liệu quan trọng lưu giữ dấu vết tội phạm Khắc phục thiếu sót này, BLTTHS năm 2015 bổ sung “Dữ liệu điện tử” nguồn chứng quan trọng đặc thù (điểm c khoản Điều 87) Đồng thời liệu điện tử cụ thể hóa Điều 99 BLTTHS: “1 Dữ liệu điện tử ký hiệu, chữ viết, chữ số, hình ảnh, âm dạng tương tự tạo ra, lưu trữ, truyền nhận phương tiện điện tử” Dữ liệu điện tử nguồn chứng đặc thù lẽ: Dữ liệu điện tử không giống với nguồn chứng thông thường, vật hay kiện quan niệm trước đây, ký tự dạng số hóa lưu giữ phương tiện, thiết bị điện tử mạng thông tin tồn cầu qua q trình xử lý cho liệu bao gồm số, chữ viết, âm thanh, hình ảnh… từ cung cấp thơng tin liên quan đến kiện phạm tội Do việc BLTTHS 2015 quy định “Dữ liệu điện tử” nguồn chứng có ý nghĩa quan trọng, thể tiến cao trong tiến trình xây dựng luật tố tụng nước ta d Kết luận giám định, định giá tài sản Đây nguồn chứng quan trọng tình tiết vụ án mà việc xem xét dựa kiến thức chun mơn, khoa học kĩ thuật… làm vạch thật khách quan vụ án hình Bởi lẽ, kiến thức người tiến hành tố tụng có giới hạn, vấn đề thuộc chuyên môn, lĩnh vực chuyên ngành phải quan giám định đánh giá cho ý kiến đưa kết luận xác Kết luận giám định phán mang tính khoa học dựa sở khoa học không phụ thuộc vào ý chí chủ quan người nên tìm thật vụ án, giá trị chứng minh kết luận giám định mang tính khách quan nguồn chứng khác Xuất phát từ tầm quan trọng kết luận giám định vụ án hình mà người giám định phải chịu trách nhiệm kết luận có kết luận gian dối động cá nhân bị xử lý quy định pháp luật Trường hợp giám định nhóm người thực mà kết luận khơng đồng người góp ý kiến riêng vào kết luận giám định Do đó, việc đưa kết luận giám định địi hỏi đạo đức nghề nghiệp tinh thần trách nhiệm cao nhiều kết luận có ý nghĩa quan trọng liên quan đến tính mạng, uy tín danh dự người Cho nên nhằm khẳng định mặt hình thức pháp lý kết luận giám định, đồng thời chặt chẽ kỹ thuật lập pháp, BLTTHS năm 2015 quy định: “Kết luận giám định phải thể văn bản” (khoản Điều 100) Ngoài kết luận giám định kết luận định giá tài sản coi nguồn chứng cụ thể hóa Điều 101 BLTTHS năm 2015: “1 Kết luận định giá tài sản văn Hội đồng định giá tài sản lập để kết luận giá tài sản yêu cầu Hội đồng định giá tài sản kết luận giá tài sản phải chịu trách nhiệm kết luận e Kết luận định giá tài sản phải có chữ ký tất thành viên Hội đồng định giá tài sản.Trường hợp không đồng ý với giá tài sản Hội đồng định thành viên Hội đồng ghi ý kiến kết luận vào kết luận Trường hợp quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng không đồng ý với kết luận định giá tài sản phải nêu rõ lý do; kết luận chưa rõ định định giá lại theo thủ tục định Bộ luật f Kết luận định giá Hội đồng định giá tài sản vi phạm quy định Bộ luật này, quy định khác pháp luật định giá khơng có giá trị pháp lý khơng dùng làm để giải vụ án.” Cho đến nay, Nhà nước ta chưa có văn luật định giá tài sản Tuy nhiên, ngày 02/3/2005, Chính phủ ban hành Nghị định số 26/2005/NĐ-CP Hội đồng định giá tài sản tố tụng hình năm vừa qua, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng vận dụng văn pháp lý để tiến hành định giá tài sản, làm chứng cho việc giải vụ án hình Vì vậy, BLTTHS năm 2015 khắc phục hạn chế, thiếu sót quy định chứng từ thực tiễn thi hành BLTTHS năm 2003; tạo hành lang pháp lý cho trình thu thập, kiểm tra đánh giá chứng đồng thời góp phần điều tra, truy tố, người, tội, pháp luật g Biên hoat động khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử thi hành án Biên hoạt động khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử thi hành án biện pháp tố tụng thực trình chứng minh Mọi thơng tin nội dung tình tiết liên quan đến vụ án hình ghi chép lại theo quy định pháp luật tức lập thành biên Biên hoạt động khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử thi hành án khơng nguồn chứng có giá trị vụ án hình sự, mà cịn kiểm tra trình tự, thủ tục hoạt động q trình tiến hành tố tụng có bảo đảm theo quy định pháp luật hay khơng nhằm góp phần bảo đảm tính hợp pháp tính khách quan chứng Biên biên bắt người, khám xét, khám nghiệm trường, khám nghiệm tử thi, đối chất, nhận dạng, thực nghiệm điều tra, biên phiên tòa biên khác hoạt động tố tụng khác tiến hành theo quy định Bộ luật Có thể khẳng định rằng, khơng vụ án hình lại thiếu biên bản, hoạt động coi hợp pháp, cơng khai ghi nhận biên Cho nên, nguồn chứng mang ý nghĩa quan trọng hoạt động tố tụng h Kết thực ủy thác tư pháp hợp tác quốc tế khác Uỷ thác tư pháp yêu cầu văn quan có thẩm quyền Việt Nam quan có thẩm quyền nước việc thực hoạt động tương trợ tư pháp theo quy định pháp luật nước có liên quan điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên (Điều Luật tương trợ tư pháp năm 2007) Đồng thời Luật tương trợ tư pháp quy định rõ thẩm quyền, trình tự, thủ tục thực tương trợ tư pháp dân sự, hình sự, dẫn độ chuyển giao người chấp hành hình phạt tù Việt Nam với nước ngoài; trách nhiệm quan nhà nước Việt Nam tương trợ tư pháp Thực tiễn cho thấy nhiều vụ án tội phạm xun quốc gia, tội phạm có tổ chức kết thực ủy thác tư pháp nguồn chứng quan trọng để giải vụ án, BLTTHS 2015 quy định “Kết thực ủy thác tư pháp” nguồn chứng cứ, đồng thời Điều 103 quy định rõ “Kết thực ủy thác tư pháp hợp tác quốc tế khác quan có thẩm quyền nước ngồi cung cấp coi chứng phù hợp với chứng khác vụ án” i Các tài liệu, đồ vật khác Các tài liệu, đồ vật khác vụ án hình coi nguồn chứng có giá trị q trình chứng minh Đó tài liệu, đồ vật có liên quan đến vụ án, quan tiến hành tố tụng thu thập mà quan, tổ chức cá nhân cung cấp Tuy nhiên, quy định cịn thể chưa rõ ràng xác Thực tế cho thấy tài liệu, đồ vật cung cấp từ quan, tổ chức, cá nhân quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng thường khơng bảo đảm tính hợp pháp Hơn nữa, hạn chế loại nguồn chứng chỗ tài liệu, đồ vật quan, tổ chức hay cá nhân cung cấp có quan tiến hành tố tụng chuyển hóa thành chứng pháp lý có giá trị chứng minh hay khơng Nếu khơng chuyển hóa thành chứng pháp lý chúng khơng có giá trị chứng minh Quá trình chứng minh IV Chứng minh việc sử dụng chứng để làm sáng tỏ chất tình tiết vụ án phản ánh trình nhận thức người từ chưa biết đến biết, từ biết đến biết nhiều, từ tượng đến chất Là nhận thức chân lý vụ án nên trình chứng minh phải tuân theo quy luật nhận thức khách quan từ trực quan đến tư trìu tượng, từ việc thu thập, kiểm tra chứng đến việc đánh giá tổng hợp chứng thu thập nhằm làm rõ tình tiết vụ án Phương pháp sử dụng trình chứng minh phương pháp biện chứng đặt vật, tượng mối quan hệ tổng thể vận động biến đổi, phương pháp logic như: quy nạp, diễn dịch, giả định… Quá trình chứng minh bao gồm bước sau: Phát chứng Phát chứng tìm vật, tượng, dấu vết, tài liệu có liên quan đến vụ án Tội phạm xảy để lại nhiều dấu vêt giới khách quan, ghi nhận nguồn vật chất phi vật chất Về ngun tắc khơng có tội phạm khơng để lại dấu vết, quan tiến hành tốt tụng phát nguồn chứa đựng dấu vết tội phạm tồi giới khách quan Việc phát chứng tiến hành nhiều biện pháp luật TTHS quy định như: Khám nghiệm trường, giám định, xác minh việc… có ý nghĩa tạo điều kiện ban đầu cho trình chứng minh Thu thập chứng Thu thập chứng giai đoạn trình chứng minh Nếu khơng có thu thập chứng khơng có kiểm tra, đánh giá sử dụng chứng Các quan tiến hành tố tụng có thẩm quyền thu thập chứng Theo quy định Điều 88 Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án thu thập chứng cách: Triệu tập người biết vụ án để hỏi nghe họ trình bày vấn đề có liên quan đến vụ án, trưng cầu giám định, tiến hành khám xét, khám nghiệm hoạt động điều tra khác theo quy định BLTTHS Yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu, đồ vật, trình bày tình tiết làm sáng tỏ vụ án Về thủ tục thu thập chứng trường hợp phải tuân thủ quy định như: - Thủ tục giải thích quyền nghĩa vụ cho đối tượng bị áp dụng: Thủ tục áp dụng biện pháp hỏi cung; lấy lời khai người bị bắt, người bị tạm giữ, người làm chứng, người bị hại; tiến hành đối chất, nhận dạng, khám người, khám nơi làm việc, khám chỗ ở, địa điểm - Quy định việc phải có người chứng kiến trường hợp: Đối với biện pháp khám người, khám xét dấu vết thân thể bị can, bị hại, nhân chứng khám nghiệm trường, khám nghiện tử thi, thực nghiệm điều tra, nhận dạng người chứng kiến cần người (riêng biện pháp khám người, khám xét dấu vết thân thể, phải người giới) Biện pháp khám chỗ ở, nơi làm việc, địa điểm đòi hỏi phải có người láng giềng, đại diện quyền địa phương (nơi làm việc đại diện quan, tổ chức nơi người làm việc) chứng kiến Trường hợp vắng chủ nhà phải có hai người chứng kiến Biện pháp thu giữ thư tín, điện tín, bưu phẩm bưu điện phải có chứng kiến đại diện quan bưu điện Để thu thập chứng cứ, người bào chữa có quyền gặp người mà bào chữa, bị hại, người làm chứng người khác biết vụ án để hỏi, nghe họ trình bày vấn đề liên quan đến vụ án; đề nghị quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu, đồ vật, liệu điện tử liên quan đến việc bào chữa Chứng Luật sư thu thập đưa nhằm chứng minh, có giá trị “gỡ tội”, mang tính phản biện cao (một phần toàn bộ) chứng buộc tội luận điểm quan tiến hành tố tụng Để bào chữa có hiệu quả, Luật sư có hoạt động thu thập chứng đưa kiến nghị điều tra bổ sung, điều tra lại, đình điều tra, rút định truy tố, thay đổi tội danh Và kiến nghị Luật sư cần phải quan xem xét cách đầy đủ Những người tham gia tố tụng khác, quan, tổ chức cá nhân đưa chứng cứ, tài liệu, đồ vật, liệu điện tử trình bày vấn đề có liên quan đến vụ án Khi tiếp nhận chứng cứ, tài liệu, đồ vật, liệu điện tử liên quan đến vụ án người quy định khoản khoản Điều 88 BLTTHS năm 2015 cung cấp, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải lập biên giao nhận kiểm tra, đánh giá theo quy định Bộ luật Vấn đề củng cố chứng vấn đề quan trọng, phương pháp, cách thức làm cho chứng cứ, tài liệu thu thập bảo đảm giá trị chứng minh, nói cách khác bảo đảm ba thuộc tính: Hợp pháp, xác thực liên quan đến vụ án Thực tiễn vấn đề thu thập chứng cần phải lưu ý số trường hợp sau: Thứ nhất, dấu vết, thu thập quan tiến hành tố tụng người có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải ghi rõ biên bản: Dấu vết thu thập dấu vết gì, vị trí, đặc điểm sao? Về tên dấu vết cần ghi rõ dấu vết gì: Là vân tay, vết máu, vết cày, vết cạy phá, dấu chân, dấu tay, Trường hợp khó đặt tên ngắn gọn mơ tả cụ thể phải phản ánh nội dung chủ yếu, Về đặc điểm dấu vết: Cần mơ tả nội dung hình dáng, kích thước, màu sắc đặc điểm khác dấu vết để phục vụ tốt cho công tác giám định làm rõ nguyên nhân Thứ hai, vật chứng Khi thu thập vật chứng trường hợp phải ghi cụ thể biên thu giữ nội dung sau: Tên vật (con dao, súng, hay công cụ phương tiện khác) mô tơ xe máy, phải ghi rõ biển số, số khung, số máy Trường hợp vật chứng vật thơng dụng, khó đặt tên, đặt tên dạng mơ tả hình dạng, kích thước, màu sắc Đặc điểm vật, tùy loại vật mà có cách mơ tả cụ thể, nhìn chung phải thể nội dung: Số lượng, chất lượng, trọng lượng, khối lượng, hình dạng kích thước, màu sắc, mùi vị, tính nguyên vẹn trạng thái mới, cũ vật Những dấu vết tội phạm để lại vật chứng Trường hợp vật chứng có dấu vết phải mơ tả dấu vết theo nội dung củng cố dấu vết nêu Phải mô tả dấu vết, kích thước dấu vết, màu sắc dấu vết, chiều hướng dấu vết Địa điểm tìm thấy vật: Địa điểm tìm thấy vật cách thức giấu vật liên quan chặt chẽ tới giá trị chứng minh chứng cứ, giá trị pháp lý chứng cứ, làm nảy sinh pháp lý để tiến hành hoạt động tố tụng khác Thứ ba, việc, cần ghi lại biên việc cụ thể đó, cần phải ghi đầy đủ nội dung sau: Tên việc, thời gian xảy ra, hậu thiệt hại, nguyên nhân xảy việc, người biết việc Khi thu thập chứng nguồn chứng cần phải lưu ý: - Phương tiện điện tử phải thu giữ kịp thời, đầy đủ, mô tả thực trạng niêm phong sau thu giữ Việc niêm phong, mở niêm phong tiến hành theo quy định pháp luật Trường hợp thu giữ phương tiện lưu trữ liệu điện tử quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng lưu liệu điện tử vào phương tiện điện tử bảo quản vật chứng, đồng thời yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân liên quan lưu trữ, bảo toàn nguyên vẹn liệu điện tử mà quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng lưu họ phải chịu trách nhiệm trước pháp luật hành vi bảo toàn liệu - Khi tiến hành thu thập, chặn thu, lưu liệu điện tử từ phương tiện điện tử, mạng máy tính, mạng viễn thơng, đường truyền, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải tiến hành lập biên việc thu thập liệu đưa vào hồ sơ vụ án - Khi nhận định trưng cầu giám định quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng cá nhân, tổ chức có trách nhiệm thực phục hồi, tìm kiếm, giám định liệu điện tử phải có trách nhiệm chuyển liệu điện tử sang dạng đọc, nghe nhìn - Phương tiện điện tử, liệu điện tử bảo quản vật chứng theo quy định BLTTHS năm 2015 Khi xuất trình chứng liệu điện tử phải kèm theo phương tiện lưu trữ liệu điện tử liệu điện tử Khắc phục bất cập thẩm quyền thu thập, bổ sung chứng Tòa án BLTTHS năm 2003, Điều 252 BLTTHS năm 2015 quy định cụ thể Tòa án xác minh, thu thập, bổ sung chứng Trong quy định: Xem xét chỗ vật chứng khơng thể đưa đến phiên tịa, xem xét chỗ nơi xảy tội phạm địa điểm khác có liên quan đến vụ án, trưng cầu giám định, định giá tài sản, trưng cầu giám định bổ sung, giám định lại, yêu cầu định giá lại tài sản hoạt động thuộc thẩm quyền Tòa án từ thụ lý hồ sơ vụ án mà BLTTHS năm 2015 quy định Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014 quy định, sau thụ lý vụ án, Tịa án có quyền xác minh, thu thập, bổ sung chứng Điều 252 quy định lại quyền có bổ sung việc Tòa án tiếp nhận yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân cung cấp chứng cứ, tài liệu, đồ vật liên quan đến vụ án Xét chất hoạt động điều tra Tòa án trước xét xử vụ án Tòa án thực việc xác minh, thu thập, bổ sung chứng Viện kiểm sát không bổ sung theo yêu cầu Tòa án, nghĩa vụ án trả để điều tra bổ sung khơng thực Tịa án tự tiến hành số hoạt động điều tra trách nhiệm hồn tồn thuộc Tịa án Theo tơi, quy định tiến bảo đảm quyền độc lập Tịa án nói chung Hội đồng xét xử nói riêng, Tịa án hồn tồn có thẩm quyền xác minh, thu thập bổ sung chứng thấy cần thiết khơng phụ thuộc vào ý chí chủ quan Cơ quan điều tra hay Viện kiểm sát Nếu quy định trước Tịa án u cầu mà khơng có quyền định, nên không phù hợp với Hiến pháp năm 2013 chủ trương Đảng kiểm sốt quyền lực, khơng bảo đảm cho Tòa án thực đầy đủ quyền tư pháp Kiểm tra, đánh giá chứng Theo quy định Điều 108 BLTTHS năm 2015 thì: “1 Mỗi chứng phải kiểm tra, đánh giá để xác định tính hợp pháp, xác thực liên quan đến vụ án Việc xác định chứng thu thập phải bảo đảm đủ để giải vụ án hình Người có thẩm quyền tiến hành tố tụng phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn phải kiểm tra, đánh giá đầy đủ, khách quan, toàn diện chứng thu thập vụ án” Đánh giá chứng vụ án hình sự, hoạt động tư chủ thể tiến hành tố tụng theo quy định BLTTHS chủ thể khác có liên quan tiến hành xem xét, kiểm tra chứng thu thập được; từ đưa kết luận tính xác thực khơng xác thực chứng cứ, tính hợp pháp khơng hợp pháp, tính liên quan khơng liên quan đến vụ án chứng Các chứng thu thập liên quan đến vụ án, phải đánh giá riêng biệt tổng thể; có Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án giải vụ án cần phải tiến hành đánh giá chứng sở phân tích tổng hợp Phân tích chứng việc phân chia tồn chứng thu thập vụ án, phân biệt chứng với chứng khác, phân chia chứng riêng lẻ thành phận cấu thành nó, chọn kiện khẳng định, đặc điểm riêng, đối chiếu, so sánh yếu tố riêng lẻ chứng với chứng với chứng khác Tổng hợp chứng rút kết luận từ chứng thu thập vụ án hình sự, từ việc xác định sở tất chứng cứ, kiện tình tiết vụ án điều tra giải Việc kiểm tra, đánh giá chứng có ý nghĩa định việc giải vụ án hình Đó trách nhiệm quan tiến hành tố tụng người tiến hành tố tụng Hoạt động kiểm tra, đánh giá chứng nhằm xác định: Tính xác thực, độ tin cậy giá trị chứng thu thập được; khả sử dụng chứng hay chứng khác hệ thống chứng để chứng minh vụ án hình sự; xác định tính chất, ý nghĩa mức độ liên quan chứng sử dụng với chứng khác; giá trị chứng việc chứng minh vấn đề cần phải chứng minh vụ án; hướng sử dụng tiếp tục sử dụng chứng Do vậy, hoạt động đánh giá chứng chủ thể tiến hành tố tụng bao gồm nội dung sau: Chủ thể đánh giá chứng tiến hành kiểm tra, xem xét giá trị chứng minh chứng thu thập; chủ thể đánh giá chứng cứ, xác định thật khách quan làm rõ tình tiết vụ án hình sự; chủ thể tiến hành tố tụng đánh giá chứng để định tố tụng Đánh giá chứng có vai trị quan trọng hoạt động tố tụng hình sự, có ý nghĩa quan trọng việc chứng minh tội phạm, người phạm tội giải vụ án hình Kiểm tra, đánh giá chứng sở quan trọng cho hoạt động thu thập, kiểm tra, sử dụng chứng cứ; kiểm tra, đánh giá chứng có vai trò quan trọng việc xác định thật khách quan vụ án; đánh giá chứng để đến kết luận định giải thực chất vụ án hình Đối với việc kiểm tra, đánh giá chứng Hội đồng xét xử quan trọng, lẽ: Tại phiên tòa, việc kiểm tra, đánh giá chứng Hội đồng xét xử mang tính cơng khai, tồn diện, bình đẳng, dân chủ phiên tịa với với tham gia đầy đủ chủ thể tiến hành tham gia tố tụng hình Trong trình chứng minh, việc đánh giá chứng giai đoạn khởi tố, điều tra mang tính sơ bộ, đánh giá chứng giai đoạn xét xử thức Bởi lẽ, giai đoạn điều tra mục đích đánh giá chưa có tính định, chủ yếu hoạt động kiểm tra, đánh giá chứng nhằm sử dụng làm để kết luận điều tra đề nghị Viện kiểm sát truy tố, Viện kiểm sát kiểm tra, đánh giá chứng chủ yếu phục vụ cho việc định truy tố bị can trước Tòa án để xét xử bị thay đổi giai đoạn Dựa sở chứng thu thập được, Hội đồng xét xử đánh giá tổng hợp để đưa kết luận hành vi phạm tội bị cáo Hoạt động đánh giá chứng giai đoạn xét xử kết thúc trình chứng minh vụ án hình Dựa vào kết đánh giá chứng cứ, Hội đồng xét xử đưa kết luận cuối vụ án xác định bị cáo có phạm tội hay khơng phạm tội, tội áp dụng hình phạt theo quy định Bộ luật Hình Trong giai đoạn xét xử, việc kiểm tra, đánh giá chứng Hội đồng xét xử mà xảy vi phạm hậu vơ nghiêm trọng, khác với kết luận Cơ quan điều tra cáo trạng Viện kiểm sát, phán Tòa án phán cuối cùng, nhân danh Nhà nước, nhân danh công lý định số phận người C KẾT LUẬN Hoạt động chứng minh tố tụng hình nói chung, chứng minh vụ án pháp nhân thương mại nói riêng vấn đề phức tạp, vừa mang tính lý luận, tính thực tiễn đồng thời có tính định việc xác định thật khách quan vụ án hình Việc nhận thức đầy đủ lý luận chứng nói chung có q trình chứng minh vụ án hình bảo đảm cho hoạt động quan tiến hành tố tụng giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử khánh quan xác, khơng để lọt tội phạm, không làm oan, sai người vô tội Hoạt động chứng minh vụ án pháp nhân thương mại vấn đề mới, thực tiễn xét xử vụ án pháp nhân thương mại vô hạn chế, chế định quy định hai luật BLTTHS BLHS Trong thời gian tới hệ thống pháp luật cần có hướng dẫn cụ thể vụ án pháp nhân thương mại, tháo gỡ khó khăn vướng mắc việc điều tra, truy tố, xét xử vụ án ... phạm, không làm oan, sai người vô tội Hoạt động chứng minh vụ án pháp nhân thương mại vấn đề mới, thực tiễn xét xử vụ án pháp nhân thương mại cịn vơ hạn chế, chế định quy định hai luật BLTTHS BLHS... vi… quy định luật hình Ngồi ra, Bộ luật tố tụng hình cịn điều luật khác liên quan đến việc quy định đối tượng chứng minh vụ án hình sự: Thứ nhất, Điều 15 BLTTHS năm 2015 quy định: “Trách nhiệm chứng. .. giám định lại, yêu cầu định giá lại tài sản hoạt động thuộc thẩm quy? ??n Tòa án từ thụ lý hồ sơ vụ án mà BLTTHS năm 2015 quy định Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014 quy định, sau thụ lý vụ án,