Chứng minh trong vụ án hình sự đối với các tội xâm phạm trật tự quản lý trong lĩnh vực ngân hàng theo quy định của bộ luật tố tụng hình sự năm 2015

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT LÊ TUẤN HẢI CHỨNG MINH TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ ĐỐI VỚI CÁC TỘI PHẠM XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ TRONG LĨNH VỰC NGÂN HÀNG THEO QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Hà Nội, 2019 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT LÊ TUẤN HẢI CHỨNG MINH TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ ĐỐI VỚI CÁC TỘI PHẠM XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ TRONG LĨNH VỰC NGÂN HÀNG THEO QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 8380101.03 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS NGUYỄN NGỌC CHÍ Hà Nội, 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các kết thuộc phần nghiên cứu nêu Luận văn chưa công bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ, nguồn thơng tin tham khảo trích dẫn Luận văn đảm bảo sử dụng từ nguồn thông tin tổng kết, có độ tin cậy tính trung thực Tơi hồn thành tất mơn học toán tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan này, đề nghị Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội xem xét cho phép bảo vệ Luận văn theo quy định Tôi xin trân trọng cảm ơn Thầy, Cô giáo Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội./ NGƯỜI CAM ĐOAN Lê Tuấn Hải i MỤC LỤC Trang phụ bìa LỜI CAM ĐOAN i DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT v DANH MỤC BẢNG vi MỞ ĐẦU CHƯƠNG MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CHỨNG MINH TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ ĐỐI VỚI CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ TRONG LĨNH VỰC NG ÂN HÀNG 1.1 Khái niệm chứng minh vụ án hình tội xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng 1.1.1 Đối tượng chứng minh vụ án hình tội xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng 1.1.2 Chủ thể chứng minh, nghĩa vụ chứng minh vụ án hình tội xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng 16 1.1.3 Quá trình chứng minh vụ án hình tội xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng 19 1.2 Đặc điểm trình chứng minh vụ án hình tội xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng 24 1.2.1.Thu thập chứng 24 1.2.1.Kiểm tra chứng 30 1.2.3 Đánh giá chứng 33 1.3.Ý nghĩa việc chứng minh vụ án hình tội xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng 35 1.3.1 Bảo đảm cho việc giải vụ án cách khách quan công 35 1.3.2 Bảo đảm quyền người 37 1.3.3 Đối với phát triển kinh tế xã hội 39 ii CHƯƠNG PHÁP LUẬT VỀ TỘI PHẠM VÀ CHỨNG MINH TỘI PHẠM THỰC TIỄN CHỨNG MINH TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ TRONG LĨNH VỰC NG ÂN HÀNG 41 2.1.Pháp luật tội phạm xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng theo quy định BLHS năm 2015 41 2.1.1.Đặc điểm tội phạm xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng: 41 2.1.2.Cấu thành tội phạm tội phạm xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng 42 2.2.Pháp luật chứng minh vụ án hình tội xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng 59 2.2.1.Pháp luật tố tụng hình trước BLTTHS năm 2015 chứng minh vụ án hình tội phạm xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng 59 2.2.2.Quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 chứng minh vụ án hình tội phạm xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng 64 2.3 Thực tiễn chứng minh vụ án hình tội phạm xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng 76 2.4 Một số Vụ án điển hình tội phạm xâm hại hoạt động tín dụng ngân hàng Việt Nam từ sau áp dụng pháp luật từ 1997 (trước Bộ luật hình 1999 áp dụng) đến (2018) cịn có quan điểm khác biệt Cơ quan tiến hành tố tụng (Điều tra, Truy tố, Xét Xử) với Luật sư bào chữa, Luật sư bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp trình thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng chứng minh áp dụng pháp luật: 83 2.5 Một số quan điểm chưa thống có liên quan đến chứng minh tội phạm quan tiến hành tố tụng áp dụng pháp luật số vụ án điển hình xâm hại trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng nêu 89 CHƯƠNG HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ CHỨNG MINH TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ TRONG LĨNH VỰC NG ÂN HÀNG 97 iii 3.1.Nhận định tình hình tội phạm xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng năm 97 3.2 Hồn thiện sách pháp luật nhà nước 97 3.2.1 Hồn thiện sách Đảng, Nhà nước pháp luật hình sự, tố tụng hình 100 3.2.2 Hoàn thiện pháp luật chứng minh vụ án hình để nâng cao hoạt động tranh tụng tố tụng hình 101 3.2.3.Hoàn thiện quy định pháp luật có liên quan đến hoạt động ngân hàng 105 3.3.Các giải pháp nâng cao hiệu chứng minh tội phạm vụ án hình xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực ngân hàng 108 3.3.1.Trang bị sở vật chất không ngừng nâng cao công tác đào tạo, lực trình độ chun mơn Cơ quan tiến hành tố tụng, Người tiến hành tố tụng 108 3.3.2.Nâng cao lực, trình độ Luật sư người tham gia tố tụng 112 3.3.3.Tăng cường mở rộng hoạt động hợp tác quốc tế 112 KẾT LUẬN 114 TÀI LIỆU THAM KHẢO 116 iv DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TT Cụm từ viết tắt Cụm từ dầy đủ BLTTHS Bộ luật tố tụng hình BLHS Bộ luật hình CQTHTT Cơ quan tiến hành tố tụng CQĐT Cơ quan điều tra HĐXX Hội đồng xét xử TTHS Tố tụng hình THTT Tiến hành tố tụng VAHS Vụ án hình TNHSCTTP Trách nhiệm hình Cấu thành tội phạm 10 TA Tòa án 11 TAND Tòa án nhân dân 12 TCTD Tổ chức tín dụng 13 VKSND Viện kiểm sát nhân dân v DANH MỤC BẢNG Bảng 2.1: Thống kê xét xử hình sơ thẩm tội phạm lĩnh vực 80 ngân hàng giai đoạn 10 năm (2009 - 2018) 80 Bảng 2.2: Thống kê cấu loại tội phạm nhóm tội phạm xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng theo quy định Bộ luật tố tụng hình Việt Nam giai đoạn 10 năm (2009 - 2018) 81 vi MỞ ĐẦU 1.Tính tất yếu Đề tài Chứng minh chức thẩm quyền quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng trình giải vụ án hình theo qui định pháp luật (quy định Bộ luật hình 2015, sửa đổi bổ sung 2017; Bộ luật tố tụng hình 2015 văn pháp luật, văn khác có liên quan) Đối với vụ án hình nói chung, hoạt động chứng minh việc thu thập chứng cứ, kiểm tra chứng đánh giá chứng quan có thẩm quyền theo quy định pháp luật hình Qua có theo quy định pháp luật để quan có thẩm quyền Quyết định tố tụng hình việc có hay khơng có tội phạm xâm phạm xảy ra; Xác định chủ thể thực tội phạm chủ thể phải gánh chịu trách nhiệm hình hành vi thực hiện; Tính chất, mức độ nghiêm trọng hành vi nguy hiểm thực hiện; Hậu thiệt hại tội phạm gây ra; Tính chất đồng phạm, tội phạm có tổ chức; Các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự; Các trường hợp loại trừ trách nhiệm hình sự; Miễn trách nhiệm hình sự; Áp dụng hình phạt, …vv Tuy nhiên, tội phạm xâm phạm trật tự quản lý (được hiểu tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế) lĩnh vực ngân hàng lại có đặc điểm riêng biệt nên việc chứng minh chủ thể chứng minh địi hỏi ngồi quy định chung pháp luật hình sự, tố tụng hình pháp luật có liên quan cần phải vào đặc điểm cấu thành riêng loại tội phạm này, từ để làm rõ vi phạm vi phạm quy định pháp luật hình Ngân hàng vi phạm quy định pháp luật có liên quan đến hoạt động ngân hàng đến mức phải truy cứu trách nhiệm hình vi phạm quy định của: Luật ngân hàng nhà nước Việt Nam; Luật tổ chức tín dụng; Các Nghị định tín dụng ngân hàng, cho thuê tài chính; Nghị định giao dịch bảo đảm; Các thông tư hướng dẫn, quy định hoạt động kinh doanh tổ chức tín dụng ngân hàng, tổ chức tín dụng phi ngân hàng,…; Các Quy định, Quy chế, Quy trình nghiệp vụ ngân hàng (Quy chế cho vay Tổ chức tín dụng; Quy định phân loại nợ, trích lập sử dụng dự phòng để xử lý rủi ro hoạt động ngân hàng tổ chức tín dụng,…; Các quy định bảo lãnh tín dụng, bảo lãnh toán; bảo lãnh thực hợp đồng; Các quy trình nghiệp vụ (ISO) riêng Hệ thống tổ chức tín dụng ngân hàng quy định ban hành, áp dụng có tính bắt buộc phải tn thủ thực đầy đủ quy trình nghiệp vụ hoạt động ngân hàng Việt Nam Trong thực tiễn đấu tranh, phòng ngừa tội phạm lĩnh vực ngân hàng cho thấy từ sau nước ta đổi kinh tế từ kinh tế tập trung, có thành phần kinh tế quốc doanh kinh tế tập thể (Hợp tác xã) sang kinh tế kinh tế thị trường, đa sở hữu, với việc đổi phát triển doanh nghiệp thuộc sở hữu tư nhân, hoạt động cổ phần hoá doanh nghiệp nhà nước cách mạnh mẽ bên cạnh thành tựu đạt kinh tế thị trường tạo doanh nghiệp lớn mạnh số chất lượng, thuộc nhiều thành phần sở hữu, nhiều thành phần kinh tế với quy mô nhỏ, vừa, lớn phong phú phát triển rực rỡ, đóng góp quan trọng vào công xây dựng đất nước thời kỳ đổi Việc nhà nước sớm xây dựng ban hành chế định pháp lý tạo môi trường pháp lý, kinh tế định hướng phát triển doanh nghiệp như: Luật doanh nghiệp, Luật đầu tư, Luật ngân hàng nhà nước, Luật tổ chức tín dụng, Luật chứng khoán văn pháp luật quy định cho thuê tài Việt Nam sau đổi kinh tế Theo đó, lần nhà nước cấp phép thành lập nhiều định chế Tổ chức tín dụng ngân hàng, Tổ chức tín dụng phi ngân hàng, Cơng ty tài với nhiều hình thức thành phần kinh tế kinh tế nhà nước đời phát triển Đến Việt Nam có 02 Ngân hàng sách; 04 Ngân hàng nhà nước sở hữu 100% vốn (do nhà nước thành lập mua lại); 31 Ngân hàng TMCP; 61 Ngân hàng 100% vốn nước ngồi Chi nhánh, Văn phịng đại diện Việt Nam (trong có 09 Ngân hàng 100% vốn nước hoạt động); 02 Ngân hàng Liên doanh Việt Nam; 16 Cơng ty tài chính; 10 Cơng ty cho thuê tài chính; 01 Hệ thống Quỹ tín dụng nhân dân Ngân hàng Hợp tác xã (Nguồn: Web Ngân hàng nhà nước Việt Nam: sbv.gov.vn) quy định xét hỏi theo hướng : xét hỏi, Kiểm sát viên hỏi trước, sau đến người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi đương sự, thành viên HĐXX hỏi thời điểm xét thấy cần thiết nhằm làm sáng tỏ tình tiết vụ án mang tính chất nêu vấn đề để bên tập trung xét hỏi làm rõ, việc hỏi để buộc tội gỡ tội dành cho Kiểm sát viên người bào chữa Thực tiễn cho thấy trình tranh tụng phiên tòa, nhiều câu hỏi, đáp bên tranh tụng không thẳng vào vấn đề, không giải thỏa đáng mâu thuẫn, khúc mắc cịn tồn nên cần có quy định cụ thể chi tiết quyền nghĩa vụ Kiểm sát viên người bào chữa trình tranh tụng, thúc đẩy chủ động tranh tụng Kiểm sát viên Luật sư Để tạo chế thực dân chủ bình đẳng phiên tịa, tạo điều kiện để thực cách có hiệu quyền buộc tội gỡ tội, quy định phải quy định văn tố tụng có giá trị pháp lý cao BLTTHS Bốn: BLTTHS 2015 không quy định bắt buộc tất vụ án hình phải có tham gia người bào chữa nên thực tiễn phần lớn vụ án hình khơng có người bào chữa tham gia Các điều 49, 50 Bộ luật không quy định quyền thu thập chứng bị can, bị cáo trường hợp họ khơng có người bào chữa Để bị can, bị cáo thực quyền bào chữa đảm bảo việc chứng minh quan tiến hành tố tụng khách quan, toàn diện, cần bổ sung quyền thu thập chứng bị can, bị cáo trường hợp họ thu thập u cầu quan tiến hành tố tụng thu thập chứng Cũng cần bổ sung quy định trách nhiệm quan tiến hành tố tụng phải tiến hành điều tra, thu thập chứng theo yêu cầu bị can, bị cáo, chứng có lợi cho họ việc bào chữa Ngồi ra, thực tiễn xét xử trường hợp bị cáo có lý lẽ (có thể chưa phù hợp với thực tế khách quan) nhằm bào chữa cho hành vi phạm tội mình, thường bị coi có thái độ khơng thành khẩn nhận tội nhiều trường hợp nhận định án để đánh giá nhân thân bị cáo…Để thực đảm bảo nguyên tắc bình đẳng Kiểm sát viên, bị cáo, người bào chữa BLTTHS 104 cần quy định: “Bị cáo có quyền sử dụng biện pháp cách thức mà pháp luật không cấm để bào chữa trước tịa, khơng bị coi tình tiết đánh giá nhân thân ý thức họ Năm: Chức Tòa án TTHS xét xử, có ý nghĩa vai trị Tịa án người trọng tài đứng bên buộc tội bên bào chữa để giải vụ án Bởi vậy, Tịa án thực nhiệm vụ, quyền hạn trách nhiệm pháp lý thuộc chức xét xử Khởi tố vụ án hình chưa phải buộc tội người cụ thể nhiệm vụ thuộc chức buộc tội Điều 13, Điều 104 BLTTHS quy định Tịa án có quyền khởi tố vụ án hình chưa phù hợp Nếu nhằm mục đích khơng làm oan người vơ tội, khơng bỏ lọt tội phạm nên quy định Tòa án quyền yêu cầu VKSND khởi tố vụ án qua việc xét xử phiên tòa mà phát tội phạm người phạm tội đủ Do đó, để nâng cao chất lượng tranh tụng dân chủ phiên tòa hình sự, yêu cầu nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới nước ta Nghị 08-NQ/TW, số 48-NQ/TW số 49-NQ/TW nêu làm sở cho việc xây dựng quy định cụ thể vấn đề tranh tụng phiên tòa, cần phải đưa vấn đề tranh tụng lên thành nguyên tắc hoạt động xét xử 3.2.3.Hoàn thiện quy định pháp luật có liên quan đến hoạt động ngân hàng Hiện nay, theo quy định pháp luật tội phạm xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng quy định BLHS năm 2015 quy định có liên quan Việc chứng minh tội phạm này, quan tiến hành tố tụng q trình điều tra, truy tố, xét xử nói chung vừa vào quy định BLHS 2015, BLTTHS 2015 văn hướng dẫn, vừa vào quy định pháp luật có liên quan để áp dụng, xét xử vụ án lĩnh vực ngân hàng Đó là: Luật ngân hàng nhà nước Việt Nam; Luật tổ chức tín dụng; Pháp lệnh ngoại hối, Các Nghị định tín dụng ngân hàng, cho thuê tài chính; Nghị định giao dịch bảo đảm; Các thông tư hướng dẫn, quy định hoạt động kinh doanh tổ chức tín dụng ngân hàng, tổ chức tín dụng phi ngân hàng,…; Các Quy định, Quy chế, Quy trình nghiệp vụ ngân hàng (Quy chế cho vay Tổ chức tín dụng; Quy định 105 phân loại nợ, trích lập sử dụng dự phòng để xử lý rủi ro hoạt động ngân hàng tổ chức tín dụng,…; Các quy định bảo lãnh tín dụng, bảo lãnh toán; bảo lãnh thực hợp đồng; Các quy trình nghiệp vụ (ISO) riêng Hệ thống tổ chức tín dụng ngân hàng quy định ban hành, áp dụng có tính bắt buộc phải tn thủ thực đầy đủ quy trình nghiệp vụ hoạt động ngân hàng Việt Nam; Bộ luật dân sự, Luật đất đai, Luật nhà ở, Luật kinh doanh bất động sản, Luật doanh nghiệp, Nghị định, Thông tư, văn hướng dẫn luật quan có thẩm quyền Theo quy định, văn có liên quan để xác định tính chất, mức độ hành vi phạm tội xem để áp dụng TNHS hình phạt cụng với quy định BLHS 2015, BLTTHS2015 Do có nhiều văn quy định điều chỉnh nên tất yếu dẫn đến có mâu thuẫn, trùng lặp, không rõ ràng lại khơng đầy đủ: Ví dụ như: theo quy định lãi suất cho vay làm xác định trần lãi suất cho vay năm gần thởi điểm Bộ luật dân 2005 có hiệu lực pháp luật (từ 05/11/2010 đến 31/12/2016), BLDS 2005 Quyết định NHNN Việt Nam lãi suất bản, lãi suất cho vay khơng vượt 150% lãi suất (tương ứng không vượt 13,5%/năm) Từ 2017, theo quy định BLDS 2015 (khoản 1, Điều 68) lãi suất áp dụng lãi suất cho vay bên thỏa thuận không vượt 20%/năm Như nảy sinh mâu thuẫn khoản 2, Điều 91, Luật TCTD năm 2010 quy định: “TCTD khách hàng có quyền thỏa thuận lãi suất, phí cấp tín dụng hoạt động ngân hàng TCTD theo quy định pháp luật” Trong theo Điều 13, Thông tư số 39/2016/TT-NHNN (thay cho QĐ cho vay 1627 NHNN) lại quy định: “Tổ chức tín dụng khách hàng thỏa thuận lãi suất cho vay theo cung cầu vốn thị trường, nhu cầu vay vốn mức độ tín nhiệm khách hàng, trừ trường hợp Ngân hàng Nhà nước Việt Nam có quy định lãi suất cho vay tối đa khoản Điều này.” Vì hiểu áp dụng pháp luật Thông tư số 39 truy cứu TNHS TCTD nước nước 106 pháp luật cá biệt ngành ngân hàng công nhận mức lãi suất cho vay mà bên thỏa thuận trường hợp cao gấp 2,3 lần so với quy định Bộ luật dân 2015 (Điều 206 BLHS 2015 kể tội cho vay lãi nặng giao dịch dân Điều 201 BLHS 2015) Bởi mức cho vay thấp mức quy định tội cho vay lãi nặng giao dịch dân sự, phía pháp nhân không truy cứu TNHS TCTD (pháp nhân chủ thể phạm tội tội cho vay lãi nặng giao dịch dân sự) Từ phân tích nêu cho thấy việc giải thích pháp luật văn pháp luật quan có thẩm quyền cần thiết để việc áp dụng pháp luật có tính qn quy định pháp luật hình pháp luật dân sự, pháp luật ngân hàng giới hạn phép áp dụng lãi suất tín dụng theo thỏa thuận vượt mức trần 20%/năm TCTD lần Đồng thời quy định rõ trần lãi suất cho vay tài sản tiền giao dịch dân khơng cao trần lãi suất tín dụng hành áp dụng TCTD Việc làm ổn định hoạt động tín dụng, tạo nên trật tự xã hội, hạn chế cạnh tranh trái pháp luật TCTD, chủ thể khác kinh tế Mặt khác việc điều chỉnh văn hướng dẫn giao dịch ngân hàng đảm bảo phù hợp với pháp luật thực tiễn áp dụng cần thiết trường hợp NHNN ban hành mẫu thuẫn trình áp dụng pháp luật như: - Trường hợp áp dụng pháp luật theo quy định Thông tư 04/2012/TTNHNN ngày 08/03/2012 hướng dẫn nghiệp vụ ủy thác, cho phép tổ chức tín dụng ngân hàng thương mại ủy thác gửi tiền vụ án Nguyễn Đức Kiên đồng phạm ACB - Trường hợp áp dụng pháp luật theo quy định Thông tư số 02/2011/TTNHNN ngày 03/03/2011 vụ án Hà Văn Thắm đồng phạm OceanBank - Trường hợp áp dụng pháp luật theo quy định Thông tư số 02/2019/TTNHNN ngày 28/02/2019 sửa đổi, bổ sung nội dung bất cập nêu trên, theo Điều 11, Thơng tư số 23/2014/TT-NHNN ngày 19/8/2014 Thông tư số 32/2016/TTNHNN ngày 26/12/2016 đối tượng mở tài khoản toán (bao gồm cá nhân tổ 107 chức, tổ chức pháp nhân, doanh nghiệp tư nhân, hộ kinh doanh tổ chức khác mở tài khoản toán ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước theo quy định pháp luật) Như vậy, quy định pháp luật chuyên ngành có ý nghĩa quan trọng xem xét điều chỉnh hành vi phạm tội lĩnh vực ngân hàng, cần phải quy định đầy đủ, khoa học, thống cản trở hoạt động TCTD, áp dụng số trường hợp bị xem xét truy cứu TNHS 3.3.Các giải pháp nâng cao hiệu chứng minh tội phạm vụ án hình xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng 3.3.1.Trang bị sở vật chất không ngừng nâng cao công tác đào tạo, lực trình độ chun mơn Cơ quan tiến hành tố tụng, Người tiến hành tố tụng 3.3.1.1.Đối với Cơ quan điều tra, Điều tra viên, Cán điều tra -Về Hệ thống tổ chức Cơ quan điều tra, cần áp dụng theo thống Cơ quan theo hệ thống quán, trí cần tách khỏi Cơ quan CA cấp tỉnh, cấp huyện để đảm bảo tính độc lập hoạt động điều tra Chỉ trì hệ thống Cơ quan điều tra theo 02 cấp TW cấp tỉnh tổ chức theo hệ thống ngành dọc, độc lập Nếu tổ chức thực tế dẫn đến việc báo cáo án, đạo án từ cấp không thuộc hệ thống quan tiến hành tố tụng (cấp ủy, UBND, HĐND, ) -Trang bị tốt sở vật chất, Văn phịng làm việc, cơng cụ dụng cụ làm án phù hợp với yêu cầu công tác điều tra tội phạm ngân hàng có tính tổ chức tinh vi, nắm bắt công nghệ cao Nhanh chóng tiếp cận với xu cơng nghệ tiên tiến, đại nước văn minh đảm bảo không bị lỗi thời lạc hậu với khoa học điều tra hình Thế giới -Tiêu chuẩn hóa Điều tra viên, Cán điều tra không ngừng nâng cao trình độ, lực, phẩm chất đạo đức trách nhiệm Điều tra viên, Cán điều tra, đồng thời đảm bảo chế độ đãi ngộ, chế độ cơng tác đặc thù để ni dưỡng liêm chính, ý thức trách nhiệm cao Điều tra viên, Cán điều tra Cơ quan có thẩm quyền thực việc thu thập chứng cứ, kiểm tra chứng đánh giá chứng từ ban đầu phát tội phạm Kiểm soát hạn chế việc nhận 108 thức sai hay làm sai lệch hồ sơ vụ án trình chứng minh tội phạm Cơ quan điều tra 3.3.1.2.Đối với VKSND, Kiểm sát viên, Cán kiểm sát -Tổ chức tương thích với Hệ thống tổ chức Cơ quan điều tra Cơ quan xét xử, áp dụng theo thống Cơ quan giữ nhiệm vụ thực hành quyền cơng tố theo hệ thống quán, tách khỏi tỉnh, cấp huyện để đảm bảo tính độc lập hoạt động truy tố, giám sát Chỉ trì hệ thống Cơ quan điều tra theo 02 cấp TW cấp tỉnh tổ chức theo hệ thống ngành dọc, độc lập theo mơ hình Viện kiếm sát khu vực Nếu tổ chức thực tế giống Cơ quan điều tra dẫn đến việc báo cáo án, đạo án từ cấp không thuộc hệ thống quan tiến hành tố tụng (cấp ủy, UBND, HĐND ) -Trang bị tốt sở vật chất, Văn phịng làm việc, cơng cụ dụng cụ để kiểm tra giám sát việc làm án Cơ quan điều tra phù hợp với yêu cầu công tác điều tra tội phạm ngân hàng có tính tổ chức tinh vi, nắm bắt công nghệ cao Nhanh chóng tiếp cận với xu cơng nghệ tiên tiến, đại nước văn minh đảm bảo không bị lỗi thời lạc hậu với khoa học điều tra hình Thế giới -Tiêu chuẩn hóa Kiểm sát viên, Cán kiểm sát không ngừng nâng cao trình độ, lực, phẩm chất đạo đức trách nhiệm Cơ quan giữ quyền công tố, đồng thời đảm bảo chế độ đãi ngộ, chế độ công tác đặc thù để ni dưỡng liêm chính, ý thức trách nhiệm cao Kiểm sát viên, Cán kiểm sát Việc Cơ quan có thẩm quyền thực kiểm tra giám sát hoạt động thu thập chứng cứ, kiểm tra chứng đánh giá chứng từ ban đầu với Cơ quan điều tra phát tội phạm Kiểm soát hạn chế việc nhận thức sai hay làm sai lệch hồ sơ vụ án trình chứng minh tội phạm Cơ quan điều tra, đảm bảo việc truy tố người, tội từ giai đoạn truy tố tội phạm Không ngừng quan tâm đến công tác lựa chọn bồi dưỡng, đào tạo đội ngũ Kiểm sát viên làm nhiệm vụ thực hành quyền công tố kiểm sát xét xử vụ án hình Viện kiểm sát nhân dân tối cao mở lớp học nghiệp vụ nhằm nâng cao trình độ, lực nghiệp vụ cho Kiểm sát viên kỹ tranh tụng phiên tịa hình Đồng thời, cán bộ, Kiểm sát viên 109 cần thường xuyên tu dưỡng phẩm chất đạo đức, vừa có trách nhiệm cao; tích cực học tập, tự nghiên cứu nâng cao trình độ chun mơn nghiệp vụ cho thân; phải nhạy bén, linh hoạt, chủ động tình xảy phiên tịa 3.3.1.3.Đối với Cơ quan xét xử Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân, Thư ký TA Về sở vật chất, phương tiện làm việc điều kiện thiếu để bảo đảm cho hoạt động quan, tổ chức Trong điều kiện phát triển mạnh mẽ khoa học kỹ thuật công nghệ nay, yếu tố có ý nghĩa quan trọng Chính vậy, Nghị 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 khẳng định: “Tăng cường đầu tư sở vật chất bảo đảm cho quan tư pháp có đủ điều kiện để hoàn thành nhiệm vụ Tăng cường đầu tư sở vật chất, kinh phí, phương tiện làm việc, đẩy mạnh ứng dụng công nghệ thông tin, bước đại hóa quan tư pháp…” Nhằm đảm bảo hiệu cho hoạt động xét xử vụ án nói chung, vụ án hình phúc thẩm nói riêng đặc biệt nhằm nâng cao chất lượng phiên tịa việc tăng cường điều kiện sở vật chất phương tiện làm việc yêu cầu cấp thiết giai đoạn Mặc dù Đảng Nhà nước quan tâm đến kinh phí hoạt động Tịa án hình hạn hẹp Điều kiện sở vật chất trang thiết bị phục vụ cho công tác Thẩm phán thiếu thốn; hoạt động xét xử bị ảnh hưởng chừng mực định Nhiều phiên tòa lẽ phải xét xử nhiều ngày kinh phí hạn hẹp nên thường phải rút ngắn thời gian làm ảnh hưởng đến chất lượng xét xử Trang thiết bị phục vụ cho cơng tác nghiên cứu tìm kiếm chứng vụ án chưa Nhà nước trang bị làm cho Thẩm phán gặp khơng khó khăn việc tìm thật khách quan vụ án Cơng tác theo dõi hồ sơ, số liệu lưu trữ việc tìm kiếm chứng vụ án thực theo phương pháp thủ công, không đáp ứng yêu cầu công việc ngày đa dạng, phức tạp, tinh vi đại Khơng ngừng nâng cao trình độ, lực, phẩm chất đạo đức trách nhiệm Thẩm phán, hội đồng nhân dân kiểm sát viên Chủ trương Đảng Nhà nước ta chiến lược cải cách tư pháp rõ: “Tòa án giữ vai trò trung tâm 110 chiến lược cải cách tư pháp, hoạt động xét xử giữ vai trò trọng tâm” Hoạt động xét xử Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân đội ngũ cán cơng chức Tịa án tiến hành Lao động xét xử lao động sáng tạo chuẩn mực việc áp dụng pháp luật Trong trình xét xử khơng địi hỏi tư sáng tạo mà chuẩn mực người Thẩm phán, tập trung cao độ để nghiên cứu hồ sơ vụ án, đánh giá chứng để tìm thật vụ án Trên sở án, định người, tội, quy định pháp luật Để làm điều đó, thân người Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân phải tự nghiên cứu hồ sơ vụ án, xem xét chứng buộc tội, gỡ tội; tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình nghiên cứu cách có hệ thống văn pháp luật Do đó, người làm cơng tác xét xử phải cần có trình độ chun mơn nghiệp vụ, trình độ pháp lý kiến thức hiểu biết sâu rộng đáp ứng yêu cầu đặt ra; đặc biệt bối cảnh xã hội ngày quan tâm đến chất lượng xét xử Tòa án Xét xử phúc thẩm giai đoạn quan trọng tố tụng hình sự, phát sinh có kháng cáo, kháng nghị hợp pháp Phiên tịa hình phúc thẩm có nhiệm vụ xem xét lại án, định sơ thẩm Tòa án cấp nên phải tiến hành thủ tục tố tụng, đảm bảo uy nghiêm chuẩn mực phiên tòa Thẩm phán tiến hành tố tụng phiên tòa phúc thẩm đòi hỏi phải người mà ngồi trình độ chun mơn cịn có kinh nghiệm thực tiễn hoạt động xét xử Đối với phiên tịa hình phúc thẩm theo quy định phải Thẩm phán trung cấp cao cấp tiến hành Tiêu chuẩn đặt để bổ nhiệm Thẩm phán trung cấp người Thẩm phán sơ cấp năm; có lực xét xử vụ án giải việc khác thuộc thẩm quyền Tòa án theo quy định pháp luật tố tụng tuyển chọn bổ nhiệm làm Thẩm phán trung cấp thuộc TAND Ngoài ra, Thẩm phán trung cấp yêu cầu nhân lực TAND, người mà có thời gian cơng tác pháp luật từ 10 năm trở lên, có lực xét xử vụ án giải việc khác thuộc thẩm quyền Tòa án theo quy định pháp luật tố tụng tuyển chọn bổ nhiệm làm Thẩm phán trung cấp thuộc TAND 111 3.3.2.Nâng cao lực, trình độ Luật sư người tham gia tố tụng Đội ngũ người tham gia tố tụng có vai trị quan trọng trình chứng minh phiên tịa, đặc biệt q trình tranh tụng phiên tòa Để nâng cao hiệu hoạt động chứng minh nói chung, chứng minh vụ án hình nói riêng việc nâng cao lực, trình độ, kỹ Luật sư người bổ trợ tư pháp việc làm cần thiết Có thể tập trung vào số nội dung sau: tăng cường đội ngũ Luật sư số lượng nâng cao vai trị, vị trí họ q trình tranh tụng, người bào chữa nói chung Luật sư nói riêng cần phải có đạo đức nghề nghiệp, phải nâng cao nhận thức, trách nhiệm người bào chữa tham gia vào việc bào chữa phiên tòa Bên cạnh cần, đẩy mạnh hoạt động bổ trợ tư pháp khác như: giám định pháp y, giám định tâm thần, giám định khoa học hình có vai trị quan trọng q trình giải vụ án, đảm bảo cho công tác chứng minh, giám định xác Do cần nâng cao nhận thức trách nhiệm giám định viên, đảm bảo hội đủ tiêu chuẩn theo quy định pháp luật Ngồi u cầu lực chun mơn, phẩm chất trị, đạo đức, giám định viên cịn phải có hiểu biết định pháp luật tố tụng 3.3.3.Tăng cường mở rộng hoạt động hợp tác quốc tế Tích cực tham gia diễn đàn quốc tế liên quan tới cơng tác Tịa án; chuẩn bị tốt nguồn nhân lực tham gia vào định chế tài phán quốc tế Cùng với hội nhập quốc tế kinh tế, văn hóa… “lây lan” tội phạm có tính chất quốc tế vào Việt Nam Xuất ngày nhiều tình trạng người Việt Nam phạm tội nước ngoài, người nước phạm tội Việt Nam dùng Việt Nam “ bàn đạp” để thực tội phạm nước thứ ba.Xuất phát từ đòi hỏi thực tế, BLTTHS năm 2015 dành Chương XXXV, XXXVI để quy định chung hợp tác quốc tế hoạt động tố tụng hình Tịa án xác định quan đầu mối tương trợ tư pháp hình Hợp tác quốc tế liên quan tới hoạt động xét xử Tịa án góp phần khơng nhỏ cơng tác đấu tranh phịng chống tội phạm, đặc biệt tội phạm có tổ chức khủng bố Mặt khác giúp cho Việt Nam học hỏi kinh nghiệm xét xử, cách thức điều khiển phiên tòa nước mà Việt 112 Nam ký kết thỏa thuận hợp tác quốc tế lĩnh vực liên quan đến Tòa án Từ đổi cách thức tổ chức phiên tịa cho phù hợp với yêu cầu cải cách tư pháp yêu cầu hội nhập quốc tế giai đoạn 113 KẾT LUẬN Trên sở nghiên cứu lý luận đánh giá thực tiễn hoạt động chứng minh vụ án xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng, đưa số kết luận sau: 1.Luận văn nêu khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa trình chứng minh vụ án xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng; đối tượng chứng minh vụ án, phương tiện chứng minh nội hàm trình chứng minh Pháp luật TTHS quy định rõ cụ thể trách nhiệm CQTHTT, điển hình Cơ quan điều tra, VKSND, TAND Mỗi quan giai đoạn TTHS có trách nhiệm riêng biệt lại có kiểm sốt lẫn hoạt động TTHS BLTTHS năm 2015 tạo sở pháp lý cho quan tiến hành tố tụng, quan bảo vệ pháp luật trấn áp tội phạm đồng thời tạo sở pháp lý để người dân tự bảo vệ góp phần quan trọng vào cơng tác đấu tranh phòng chống tội phạm giai đoạn 2.Các kiến nghị góp phần hồn thiện quy định BLTTHS nói riêng hệ thống tư pháp nói chung đáp ứng nhu cầu cải cách tư pháp đến năm 2020 Việc nâng cao chất lượng tố tụng phiên tòa xét xử phúc thẩm nhằm để hạn chế vụ án oan sai số vụ án năm gần gây chấn động dư luận Do đó, việc đưa giải pháp kiến nghị nhằm hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng hình nói chung nâng cao chất lượng phiên tịa xét xử hình phúc thẩm nói riêng cần thiết mang tính chất cấp bách đặc biệt xu hướng tồn cầu hóa 3.Luận văn khái quát thực trạng hoạt động chứng minh Cơ quan điều tra, VKSND, TAND tồn tại, thiếu sót vướng mắc phổ biến trình chứng minh vụ án xâm pham trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng Luận văn số nguyên nhân chủ quan khách quan thiếu sót, tồn thực tiễn chứng minh vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực ngân hàng Từ đưa định hướng số giải pháp nâng cao chất lượng hiệu chứng minh vụ án xâm phạm trật tự quản lý 114 kinh tế lĩnh vực ngân hàng Như vậy, mục tiêu đặt phạm vi nghiên cứu Luận văn đạt góc độ khoa học q trình chứng minh vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực ngân hàng khoa học luật tố tụng hình góp phần đáng kể vào việc nâng cao hiệu trình chứng minh vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực ngân hàng 115 TÀI LIỆU THAM KHẢO Bộ Chính trị (2002), Nghị số 08/NQ-TW ngày 02-01-2002 về: “Một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới”, Hà Nội Bộ Chính trị (2005), Nghị số 48/NQ-TW ngày 24-5-2005 “Chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020”, Hà Nội Bộ Chính trị (2005), Nghị số 49/NQ-TW ngày 02-6-2005 “Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020”, Hà Nội Nguyễn Ngọc Chí (chủ biên) (2001), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, NXB Đại học Quốc gia, Hà Nội Nguyễn Ngọc Chí, Chứng minh tố tụng hình - Lý luận thực tiễn Nguyễn Ngọc Chí, Những vấn đề lý luận luật tố tụng hình Nguyễn Ngọc Chí, Các ngun tắc Luật tố tụng hình Nguyễn Ngọc Chí, Một số vấn đề lý luận thời hạn tố tụng hình Lê Văn Cảm (chủ biên) (2015), Giáo trình luật hình Việt Nam, Tr 119 Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, NXB Đại học Quốc gia, Hà Nội 10 Lê Văn Cảm – Khoa luật-Đại học Quốc gia Hà Nội “Về nhận thức khoa học phần chung pháp luật hình Việt Nam sau pháp điển hóa lần thứ ba”, Tr12– Sách chuyên khảo – (2018) 11 Trịnh Quốc Toản (2015), Lý luận tội phạm 12 Trịnh Quốc Toản (2015), Lý luận thực tiễn định tội danh định hình phạt 13 Trịnh Tiến Việt (2006), “Về chứng nguồn chứng quy định Điều 64 Bộ luật tố tụng hình năm 2003”, Tạp chí Nghề luật, (2) 14 Trịnh Tiến Việt –Phó CN Khoa luật –Đại học Quốc gia Hà Nội “Tội phạm Trách nhiệm hình “ -– Sách chuyên khảo (2013) 15 Đinh Văn Quế (2017), Bình luận Bộ luật hình năm 2015 (Phần thứ nhất- Những quy định chung) 116 16 Nguyễn Duy Lãm (chủ biên) (1996), Sổ tay thuật ngữ pháp lý thông dụng, NXB Giáo dục 17 Lê Trung Mão (1995), “Trao đổi chứng pháp lý tố tụng hình sự”, Tạp chí Cơng an nhân dân, (11) 18 Nguyễn Nông (1995), “Công tác giám định tố tụng hình sự”, Tạp chí Tịa án nhân dân, (2) 19 Quốc Hội (1988), Bộ luật tố tụng hình nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1988, NXB Pháp lý, Hà Nội 20 Quốc Hội (2002), Luật giám định tư pháp năm 2012, NXB Hồng Đức 21 Quốc Hội (2012), Bộ luật tố tụng hình nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2003, NXB Lao động, Hà Nội 22 Quốc Hội (2013), Bộ luật hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1999, sửa đổi bổ sung năm 2009, NXB Lao Động 23 Đỗ Ngọc Quang (2003), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam (dành cho hệ đào tạo Sau đại học), Học viện Cảnh sát nhân dân, Hà Nội 24 Nguyễn Văn Thắng (1996), “Nguồn chứng tố tụng hình sự”, Tạp chí Cơng an nhân dân, (5) 25 Nguyễn Quyết Thắng (2002), Lược khảo Hoàng Việt Luật lệ, NXB Văn hố Thơng tin, Hà Nội 26 Trần Quang Tiệp (2003), Lịch sử Luật tố tụng hình Việt Nam, NXB Chính trị Quốc gia 27 Trường Đại học Luật Hà Nội (2009), “Giáo trình luật hình Việt Nam“, NXB Công an nhân dân 28 Trường Đại học Luật Hà Nội (2017), “Giáo trình luật hình Việt Nam“ Phần chung, NXB Công an nhân dân 29 Trường Đại học Luật Hà Nội (2011), “Giáo trình luật tố tụng hình Việt Nam, NXB Cơng an nhân dân 30 Trường Đại học Luật Hà Nội (2018), “Giáo trình luật tố tụng hình Việt Nam, Tr 57, NXB Công an nhân dân 117 31 Trường Đại học Luật Hà Nội (1999), “Từ điển giải thích thuật ngữ Luật học”, NXB Công an nhân dân 32 Viện khoa học kiểm sát (2003), Tìm hiểu hệ thống tố tụng tranh tụng tố tụng thẩm vấn, Thông tin khoa học kiểm sát, số 2+3, Hà Nội 33 Bộ luật hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2015, sửa đổi bổ sung năm 2017, NXB Lao Động 34 Bộ luật tố tụng hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2015, sửa đổi bổ sung năm 2017, NXB Lao Động 35 Lê Minh Ngọc (2014) “Quá trình chứng minh tố tụng hình sự”, Tr 87, Luận văn Thạc sỹ Luật học, ĐHQG Hà Nội, Khoa luật, Hà Nội 36 Phạm Thế Lực (2000) “Chứng minh tố tụng hình Việt Nam”, Tr 27, Khóa luận tốt nghiệp luật học Khoa Luật - Đại học QGHN 37 LêNin, V.I., Toàn tập, Nxb Tiến bộ, M., 1981, tr.104 118 ... BLTTHS năm 2015 chứng minh vụ án hình tội phạm xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân hàng 59 2.2.2 .Quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 chứng minh vụ án hình tội phạm xâm phạm trật tự quản lý lĩnh. .. KHOA LUẬT LÊ TUẤN HẢI CHỨNG MINH TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ ĐỐI VỚI CÁC TỘI PHẠM XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ TRONG LĨNH VỰC NGÂN HÀNG THEO QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 Chun ngành: Luật hình. .. PHÁP LUẬT VỀ TỘI PHẠM VÀ CHỨNG MINH TỘI PHẠM THỰC TIỄN CHỨNG MINH TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ TRONG LĨNH VỰC NGÂN HÀNG 2.1.Pháp luật tội phạm xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực ngân