Trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế

I HC QUC GIA H NI KHOA LUT NGUYN CH CễNG Trách nhiệm hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế LUN N TIN S LUT HC H NI - 2017 I HC QUC GIA H NI KHOA LUT NGUYN CH CễNG Trách nhiệm hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Chuyờn ngnh: Lut hỡnh s v T tng hỡnh s Mó s: 62 38 01 04 LUN N TIN S LUT HC NGI HNG DN KHOA HC: PGS.TS NGUYN NGC CH PGS.TS TRN VN H NI - 2017 LI CAM OAN Tụi xin cam oan õy l cụng trỡnh nghiờn cu ca tụi, cú s h tr ca cỏc bn bố, ng nghip Cỏc s liu nờu lun ỏn l trung thc Nhng kt lun khoa hc ca lun ỏn cha c cụng b bt k cụng trỡnh no TC GI LUN N Nguyn Chớ Cụng MC LC Trang Trang ph bỡa Li cam oan Mc lc Danh mc cỏc ký hiu v ch vit tt M U Chng 1: TNG QUAN TèNH HèNH NGHIấN CU LIấN QUAN N TI LUN N 1.1 Tỡnh hỡnh nghiờn cu nc 1.1.2 Cỏc nghiờn cu v s cn thit v c im phỏp lý ca cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t lut hỡnh s .6 Cỏc nghiờn cu mang tớnh nh hng xõy dng v ỏp dng phỏp 1.1.3 lut i vi cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t 13 Cỏc nghiờn cu khớa cnh ti phm hc i vi cỏc ti xõm phm trt 1.1.4 1.1.5 1.2 1.2.1 1.2.2 1.2.3 t qun lý kinh t 15 Cỏc nghiờn cu v trỏch nhim hỡnh s .17 Cỏc nghiờn cu khỏc cú liờn quan .19 Tỡnh hỡnh nghiờn cu nc ngoi 20 Cỏc nghiờn cu v ti phm kinh t 21 Cỏc nghiờn cu v trỏch nhim hỡnh s 27 Cỏc nghiờn cu liờn quan n mt s ni dung khỏc 27 1.1.1 ỏnh giỏ tỡnh hỡnh nghiờn cu v nhng trung nghiờn cu lun ỏn 28 1.3.1 ỏnh giỏ tỡnh hỡnh nghiờn cu 28 1.3.2 Nhng trung nghiờn cu lun ỏn 32 Kt lun Chng 35 1.3 Chng 2: NHNG VN Lí LUN V TRCH NHIM HèNH S I VI CC TI XM PHM TRT T QUN Lí KINH T 37 2.1 2.1.1 Khỏi nim, c im trỏch nhim hỡnh s i vi cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t 37 Khỏi nim cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t 37 Khỏi nim trỏch nhim hỡnh s i vi cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t 41 2.1.3 Cỏc c im ca trỏch nhim hỡnh s i vi cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t .43 2.2 C s v s cn thit ca vic quy nh trỏch nhim hỡnh s i vi cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t 49 2.3 Khỏi quỏt quy nh ca phỏp lut hỡnh s Vit Nam v trỏch nhim hỡnh s i vi cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t 55 2.3.1 Quy nh ca phỏp lut hỡnh s Vit Nam v trỏch nhim hỡnh s i vi cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t t nm 1945 n nm 1985 55 2.3.2 Quy nh ca phỏp lut hỡnh s Vit Nam v trỏch nhim hỡnh s i vi cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t t nm 1985 n nm 1999 60 Kt lun Chng 64 2.1.2 Chng 3: QUY NH CA B LUT HèNH S NM 1999 V TRCH NHIM HèNH S I VI CC TI XM PHM TRT T QUN Lí KINH T V THC TIN P DNG 66 3.1 Quy nh v trỏch nhim hỡnh s i vi cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t B lut hỡnh s nm 1999 .66 3.1.1 Quy nh v c s ca trỏch nhim hỡnh s i vi cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t 66 3.1.2 Quy nh v cỏc hỡnh thc trỏch nhim hỡnh s i vi cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t 87 3.2 Thc tin ỏp dng trỏch nhim hỡnh s i vi cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t .98 3.2.1 Khỏi quỏt tỡnh hỡnh ti phm xõm phm trt t qun lý kinh t 98 3.2.2 Thc tin ỏp dng trỏch nhim hỡnh s i vi cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t .101 3.2.3 Nguyờn nhõn ca nhng sai lm, hn ch 111 Kt lun Chng 121 Chng 4: CC YấU CU V GII PHP BO M CHT LNG P DNG TRCH NHIM HèNH S I VI CC TI XM PHM TRT T QUN Lí KINH T 123 4.1 Cỏc yờu cu ca vic bo m cht lng ỏp dng trỏch nhim hỡnh s i vi cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t 123 4.1.1 4.1.2 Nhm ỏp ng ũi hi phỏt trin ca nn kinh t th trng 123 Nhm ỏp ng yờu cu ca trt t qun lý kinh t iu kin phỏt trin v hi nhp kinh t quc t v yờu cu ca cụng tỏc u tranh, x lý ti phm xõm phm trt t qun lý kinh t 126 4.1.3 Nhm bo v quyn ngi, quyn c bn ca cụng dõn 131 4.2 Cỏc gii phỏp bo m cht lng ỏp dng trỏch nhim hỡnh s i vi cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t 133 4.2.1 Tip tc nghiờn cu hon thin cỏc quy nh v trỏch nhim hỡnh s i vi cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t .133 4.2.2 Tng cng cụng tỏc gii thớch, hng dn ỏp dng thng nht phỏp lut; tng kt thc tin v phỏt trin ỏn l 143 Tng cng cụng tỏc giỏm c kim tra vic xột x 144 4.2.3 4.2.4 4.2.5 Tng cng cụng tỏc t chc thc hin, hun, tuyờn truyn, ph bin, a phỏp lut vo cuc sng 144 Nõng cao nng lc, trỡnh chuyờn mụn, nghip v v o c ngh nghip ca i ng cỏn b 145 Kt lun Chng 147 KT LUN 149 DANH MC CC CễNG TRèNH CA TC GI Cể LIấN QUAN N TI 153 DANH MC TI LIU THAM KHO .154 PH LC DANH MC CC Kí HIU V CH VIT TT BLHS: B lut hỡnh s BPTP: Bin phỏp t phỏp CNXH: Ch ngha xó hi CTTP: Cu thnh ti phm KTTT: Kinh t th trng PLHS: Phỏp lut hỡnh s PN&CTP: Phũng nga v chng ti phm TAND: Tũa ỏn nhõn dõn TNHS: Trỏch nhim hỡnh s TPKT: Ti phm kinh t TTQLKT: Trt t qun lý kinh t VKSND: Vin kim sỏt nhõn dõn XHCN: Xó hi ch ngha XPTTQLKT: Xõm phm trt t qun lý kinh t M U Tớnh cp thit ca ti nghiờn cu bt k quc gia no trờn th gii, cng s dng PLHS l cụng c hu hiu, l cht chn cui cựng Nh nc qun lý, xõy dng v phỏt trin kinh t, khc phc v hn ch mt trỏi ca nn kinh t, u tranh PN&CTP Thụng qua vic quy nh cỏc TPKT vi cỏc hỡnh pht nghiờm khc i vi ngi phm ti ó gúp phn trỡ n nh chớnh sỏch kinh t v mụ, m bo cho nn kinh t tng trng v phỏt trin hiu qu, ỳng mc tiờu, ng thi bo v li ớch ca Nh nc, quyn v li ớch hp phỏp ca cỏc t chc v cỏ nhõn, bo v quyn ngi BLHS nm 1999 c Quc hi thụng qua v cú hiu lc ngy 01/7/2000 ó phn ỏnh quy lut ng ca tỡnh hỡnh ti phm nn KTTT, ng thi th hin quan im v chớnh sỏch hỡnh s ca ng v Nh nc ta cuc u tranh phũng, chng ti phm Qua thc tin gn 17 nm thi hnh, BLHS nm 1999 ó thc s tr thnh cụng c phỏp lý quan trng kim soỏt v kim ch tỡnh hỡnh ti phm núi chung, ti phm XPTTQLKT núi riờng, qua ú thỳc y s phỏt trin kinh t - xó hi, ỏp ng yờu cu hi nhp kinh t quc t, phc v c lc cho cụng cuc i mi kinh t t nc, gúp phn tớch cc vo s nghip xõy dng CNXH v bo v vng chc T quc Vit Nam XHCN Tuy nhiờn, vic tớch cc y mnh ng li i mi ton din ca ng v Nh nc ó khin nn kinh t núi riờng, i sng kinh t - xó hi núi chung ngy cng thay i nhanh chúng Sau gn 17 nm, cỏc quy nh ca BLHS nm 1999 i vi nhúm ti XPTTQLKT dự ó c sa i, b sung (nm 2009) nhng bc l nhiu bt cp, hn ch Nn KTTT tng trng núng kộo theo tỡnh hỡnh ti phm cú chiu hng gia tng, c v s lng, tớnh cht, mc v quy mụ, c bit l nhúm ti XPTTQLKT Trong mt thi gian ngn t nm 2011 n nm 2015, nhiu v ỏn kinh t ln, gõy hu qu c bit nghiờm trng cho nn kinh t, gõy thit hi hng trm, thm hng nghỡn t ng ca Nh nc, ca cỏc t chc v cỏ nhõn ó liờn tc xy v b phỏt hin, x lý iu ny mt mt l tỡnh hỡnh ti phm XPTTQLKT cú nhiu thay i lm cho vic ỏp dng cỏc quy nh ca BLHS dn tr nờn kộm hiu qu, mt khỏc l bt cp, hn ch chớnh cỏc quy nh ca BLHS cng nh vic ỏp dng cỏc quy nh ú Thc t ú t ng v Nh nc ta trc ũi hi phi sm thỳc y vic nghiờn cu lý lun, tng kt thc tin hon thin h thng phỏp lut, ú cú PLHS, nhm to mt hnh lang phỏp lý m bo cho nn KTTT nh hng XHCN núi riờng, cỏc mt ca i sng xó hi núi chung phỏt trin lnh mnh, ỳng mc tiờu, chin lc ó ỏp ng yờu cu cp bỏch ú, thi gian va qua, cỏc hot ng nghiờn cu, xõy dng phỏp lut ó c ton xó hi c bit chỳ trng Nhiu cụng trỡnh nghiờn cu cú giỏ tr lý lun v thc tin c thc hin, to tin cho vic hon thin h thng phỏp lut Trong lnh vc khoa hc lut hỡnh s, nhiu nh khoa hc ó c gng nghiờn cu, lun gii nhng nguyờn nhõn, iu kin gia tng ca ti phm núi chung, nhúm ti XPTTQLKT núi riờng, cng nh ch nhng khú khn, vng mc v nguyờn nhõn; ng thi gii phỏp, kin ngh x lý loi ti phm ny mt cỏch hiu qu Vỡ vy, ó cú khỏ nhiu cụng trỡnh khoa hc liờn quan n vic u tranh v x lý loi ti phm ny c thc hin di cỏc hỡnh thc, chuyờn ngnh, phm vi v mc khỏc Qua nghiờn cu mt s cụng trỡnh khoa hc thi gian gn õy chỳng tụi nhn thy bờn cnh nhng ó c t nghiờn cu (nh s cn thit phi quy nh TNHS i vi cỏc ti XPTTQLKT lut hỡnh s; khỏi nim TNHS, c s ca TNHS, cỏc hỡnh thc ca TNHS i vi nhúm ti XPTTQLKT; khớa cnh hỡnh s ca cỏc ti phm c th nhúm ti XPTTQLKT; ti phm hc cỏc ti XPTTQLKT) thỡ cũn nhiu cha c nghiờn cu hoc nghiờn cu cú nhiu quan im khụng thng nht, nh: cha lm rừ vai trũ bo v, thỳc y phỏt trin nn kinh t ca lut hỡnh s thụng qua vic quy nh TNHS i vi ngi phm ti XPTTQLKT; cha i sõu nghiờn cu tng th TNHS i vi cỏc ti XPTTQLKT; c s khoa hc ca cỏc quan im v TNHS i vi cỏc ti XPTTQLKT iu kin phỏt trin KTTT Vit Nam hin cng cha c cp hoc ó c cp nhng cha thuyt phc Do vic nghiờn cu tng th v TNHS (vi t cỏch l nghiờn cu cỏi chung) cũn hn ch nờn nhng nghiờn cu v TNHS i vi cỏc ti XPTTQLKT (vi t cỏch l nghiờn cu cỏi riờng) cng cũn tn mn iu ú cho thy vic nghiờn cu v TNHS i vi cỏc ti XPTTQLKT di gúc lý lun v TNHS cũn cha c quan tõm ỳng mc, thiu tớnh h thng, dn n cỏc xut ỏp dng TNHS i vi cỏc ti XPTTQLKT nh l mt hot ng quan trng cụng tỏc u tranh v x lý ti phm XPTTQLKT, c bit l giai on hin cũn thiu c s lý lun, c s thc tin, v vỡ th ỏp dng cha em li hiu qu nh mong mun, cha thc s l cht chn cui cựng Nh nc qun lý, xõy dng v phỏt trin kinh t - xó hi, khc phc v hn ch mt trỏi ca nn KTTT Xut phỏt t thc trng ú, vi mong mun b sung thờm nhng kin thc, nhng kin gii khoa hc v cỏc liờn quan n nhúm ti phm ny, nghiờn cu sinh ó la chn ti Trỏch nhim hỡnh s i vi cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t lm lun ỏn tin s Mc tiờu v nhim v nghiờn cu 2.1 Mc tiờu nghiờn cu Mc tiờu nghiờn cu ca lun ỏn l nhm a cỏc kin ngh, gii phỏp nhm bo m cht lng ỏp dng TNHS i vi cỏc ti XPTTQLKT, ỏp ng yờu cu u tranh, x lý loi ti phm ny tỡnh hỡnh hin 2.2 Nhim v nghiờn cu t c mc tiờu nghiờn cu nờu trờn, lun ỏn hng n gii quyt cỏc nhim v c bn sau: - Phõn tớch, lm sỏng t ni dung lý lun ca TNHS (nh c s ca TNHS, cỏc c im ca TNHS, hỡnh thc ca TNHS) lm c s cho vic ch rừ c im TNHS ca cỏc ti XPTTQLKT Núi cỏch khỏc, lý lun v TNHS s l nn tng cho vic xem xột cỏc ni dung phỏp lý ca TNHS i vi cỏc ti XPTTQLKT - Nghiờn cu mt cỏch sõu, rng cỏc v phỏp lý (hay cỏc quy nh ca phỏp lut) v ỏp dng TNHS i vi cỏc ti XPTTQLKT, t ni dung th hin n mc ỏp ng yờu cu lý lun v TNHS i vi cỏc ti XPTTQLKT - Nghiờn cu v ỏnh giỏ mt cỏch khỏi quỏt v thc tin ỏp dng TNHS i vi cỏc ti XPTTQLKT Vit Nam giai on gn õy, nhm phỏc mt bc tranh chõn thc v thc trng x lý (trong ú cú thc tin ỏp dng TNHS) i vi cỏc ti XPTTQLKT nc ta giai on hin - Nghiờn cu v nhng kin ngh, gii phỏp nhm bo m cht lng ỏp dng TNHS i vi cỏc ti XPTTQLKT giai on hin i tng v phm vi nghiờn cu 3.1 i tng nghiờn cu i tng nghiờn cu ca lun ỏn l lý lun v thc tin quy nh, ỏp dng TNHS i vi cỏc ti XPTTQLKT PLHS Vit Nam 3.2 Phm vi nghiờn cu TNHS i vi cỏc ti XPTTQLKT l phc tp, liờn quan n nhiu lnh vc v l i tng nghiờn cu ca nhiu ngnh khoa hc Tuy nhiờn, phm vi ca lun ỏn ny, chỳng tụi ch trung nghiờn cu nhng liờn quan n TNHS i vi cỏc ti XPTTQLKT di gúc lut hỡnh s, ú ch yu l Lut hỡnh s Vit Nam Mt khỏc, thi gian kho sỏt thc tin ca lun ỏn cng ch khng ch khong t nm 2005 n nm 2015 Ph lc s KT QU XẫT X CC TI XPTTQLKT TRấN PHM VI TON QUC TRONG GIAI ON T NM 2005 N NM 2015 (S liu V Tng hp TAND ti cao cung cp) XẫT X NM S v ỏn ó xột x S b cỏo ó xột x 2005 886 1.729 2006 881 1.746 2007 757 1.483 2008 840 1.672 2009 903 1.843 2010 803 1.465 2011 824 1.422 2012 1.052 1.814 2013 1.096 1.957 2014 1.045 1.790 2015 1.199 2.073 Tng 9.087 18.994 27PL Ph lc s TNG S TI PHM XPTTQLKT TếA N CP HUYN V CP TNH GII QUYT TRONG THI GIAN 11 NM (T NM 2005 N NM 2015) (S liu V Tng hp TAND ti cao cung cp) iu Ti phm Tng s gii quyt (gm ỡnh ch, tr h s VKS v xột x) Tng s th lý V 791 B cỏo 2.512 V 788 B cỏo 2.504 576 904 575 2.902 4.139 T l tng ti phm/ tng s ti phm XPTTQLKT ó gii quyt (%) Tng s cũn li V 6,73 901 4,92 3,76 2.899 4.136 3 24,75 17,25 278 189 276 1,62 1,15 410 745 405 739 3,46 3,08 Ti sn xut, buụn bỏn hng gi l thc n dựng chn nuụi 103 186 103 186 0 0,88 0,78 159 Ti kinh doanh trỏi phộp 333 410 332 409 1 2,84 1,71 161 Ti trn thu 333 648 330 642 2,82 2,68 162 Ti la di khỏch hng 16 38 16 38 0 0,14 0,16 163 Ti cho vay lói nng 67 130 67 130 0 0,57 0,54 164 Ti lm, buụn bỏn tem gi, vộ gi 60 153 60 153 0 0,51 0,64 153 Buụn lu 154 Vn chuyn trỏi phộp hng húa, tin t 155 Ti sn xut, tng tr, chuyn hng cm 156 Ti sn xut, buụn bỏn hng gi 190 157 Ti sn xut, buụn bỏn hng gi l lng thc thc phm 158 28PL V B cỏo B cỏo 10,44 164a Ti in, phỏt hnh, mua bỏn trỏi phộp húa n 78 218 75 201 17 0,64 0,84 165 Ti c ý lm trỏi quy nh ca Nh nc v qun lý kinh t 470 1.767 466 1.757 10 3,98 7,33 166 Ti lp qu trỏi phộp 35 125 35 125 0 0,30 0,52 167 Ti bỏo cỏo sai qun lý kinh t 17 17 0 0,04 0,07 168 Ti qung cỏo gian di 0 0 0 0,00 0,00 169 Ti c ý lm trỏi quy nh v phõn phi tin, hng cu tr 29 29 0 0,06 0,12 170 Ti vi phm quy nh v cp bng bo h quyn s hu cụng nghip 0 0 0 0,00 0,00 170a Ti xõm phm quyn tỏc gi, quyn liờn quan 0 0 0 0,00 0,00 171 Ti xõm phm quyn s hu cụng nghip 14 22 14 22 0 0,12 0,92 172 Ti vi phm quy nh v nghiờn cu ti nguyờn 125 345 124 343 1,06 1,43 173 Ti vi phm cỏc quy nh v s dng t 228 433 227 432 1 1,94 1,81 174 Ti vi phm cỏc quy nh v qun lý t 67 151 66 137 14 0,56 0,57 175 Ti vi phm cỏc quy nh v khai thỏc rng v bo v rng 2.128 4.702 2.125 4.695 18,16 19,58 176 Ti vi phm cỏc quy nh v qun lý rng 31 76 31 76 0 0,26 0,32 177 Ti vi phm cỏc quy nh v cung ng in 0 0 0 0,00 0,00 178 Ti s dng trỏi phộp qu d tr b sung iu l ca t chc tớn dng 8 0 0,05 0,03 29PL 179 Ti vi phm quy nh v cho vay hot ng ca t chc tớn dng 28 135 27 131 0,23 0,55 180 Ti lm, tng tr, lu hnh tin gi, vộ gi 2.340 4.501 2.339 4.498 19,99 18,76 181 Ti lm, tng tr, lu hnh sộc gi 390 1.382 390 1.382 0 7,31 5,76 181a Ti c ý cụng b thụng tin sau lch hoc che du s tht hot ng chng khoỏn 0 0 0 0,00 0,00 181b Ti s dng thụng tin ni b mua bỏn chng khoỏn 0 0 0 0,00 0,00 181c Ti thao tỳng giỏ chng khoỏn 0 0 0 0,00 0,00 11.733 24.063 11.701 23.976 32 87 100 Tng cng: 30PL 100 Ph lc s KT QU HOT NG TRUY T CC TI XPTTQLKT TRONG GIAI ON T NM 2005 N NM 2015 (S liu Cc thng kờ ti phm v cụng ngh thng tin VKSND ti cao v V Tng hp TAND ti cao cung cp) Nm Tng s truy t (th lý) (1) Tr h s yờu cu iu tra b sung (2) T l tr h s yờu cu iu tra b sung/truy t (%) (2/1) V B can 10,59 16,17 2005 V 1057 B can 2293 V 112 B can 371 2006 1084 2273 153 385 14,11 2007 931 2052 146 447 2008 1007 2302 113 2009 1088 2391 2010 963 2011 Tng s xột x (3) T l xột x/truy t (%) (3/1) V 886 B cỏo 1729 V 83,82 B cỏo 75,40 16,93 881 1746 81,27 76,81 15,68 21,78 757 1483 81,31 72,27 438 11,22 19,02 840 1672 83,41 72,63 142 416 13,05 17,39 903 1843 82,99 77,08 1969 112 385 11,63 19,55 803 1465 83,38 74,40 965 1797 103 280 10,67 15,58 824 1422 85,38 79,13 2012 1176 2131 94 250 7,99 11,73 1052 1814 89,45 85,12 2013 1257 2405 126 355 10,02 14,76 1096 1957 87,19 81,37 2014 1167 2108 105 270 8,99 12,80 1045 1790 89,54 84,91 2015 1405 2743 129 348 9,18 12,69 1199 2073 85,34 75,58 Tng 12100 24464 1335 3945 11,03 16,13 10286 18994 85,01 77,64 31PL Ph lc s KT QU XẫT X S THM CC TI XPTTQLKT TRONG GIAI ON T NM 2005 N NM 2015 (S liu V Tng hp TAND ti cao cung cp) n v tớnh: b cỏo Nm Tng s xột x Tuyờn khụng cú ti Min TNHS hoc hỡnh pht Tuyờn cú ti v ỏp dng hỡnh pht 1721 2005 V 886 B cỏo 1729 2006 881 1746 1 1744 2007 757 1483 1477 2008 840 1672 1667 2009 903 1843 10 1833 2010 803 1465 1461 2011 824 1422 1416 2012 1052 1814 1812 2013 1096 1957 1954 2014 1045 1790 1785 2015 1199 2073 2072 Tng 9087 18994 16 36 18942 32PL Ph lc s CC LOI HèNH PHT C TếA N CP S THM P DNG I VI CC B CO B KT N V TI XPTTQLKT TRONG GIAI ON T NM 2005 N NM 2015 (S liu V Tng hp TAND ti cao cung cp) n v tớnh: b cỏo Hỡnh pht chớnh Nm Tuyờn cú ti v ỏp dng hỡnh pht 2005 1721 a vo trng giỏo dng hoc giỏo dc ti xó, phng, th trn 2006 1744 2007 Cho hng ỏn treo Tự n 03 nm Tự trờn 03 nm n nm Tự trờn 07 nm n 15 nm Tự trờn 15 nm n 20 nm Tng hp hỡnh pht trờn 20 nm n 30 nm Tự chung thõn hoc t hỡnh Hỡnh pht b sung Trc xut Cnh cỏo Pht tin Ci to khụng giam gi 32 51 529 619 337 119 20 2 36 50 651 573 330 83 14 1477 40 42 525 542 244 75 2008 1667 16 21 55 584 539 353 75 17 2009 1833 10 36 23 644 616 376 104 13 2010 1461 43 35 476 524 271 89 16 2011 1416 0 69 28 481 513 222 77 20 2012 1812 0 82 49 635 724 229 69 14 2013 1954 0 116 40 632 888 212 50 14 2014 1785 0 10 100 36 506 831 221 78 0 2015 2072 0 152 35 568 993 214 93 15 175 122 79 80 108 90 86 202 140 134 140 Tng 18942 20 54 727 444 6234 7362 3009 912 150 15 22 1356 33PL Ph lc s 10 T L P DNG HèNH PHT TIN (L HèNH PHT CHNH) V HèNH PHT T Cể THI HN I VI CC TI XPTTQLKT TRONG GIAI ON T NM 2005 N NM 2015 (S liu V Tng hp TAND ti cao cung cp) n v tớnh: b cỏo Nm 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Tng Tuyờn cú ti v ỏp dng hỡnh pht Hỡnh pht tin (1) 1.729 1.748 1.485 1.673 1.843 1.466 1.422 1.810 1958 S b cỏo (2) 32 36 40 21 36 43 69 82 116 1785 100 2072 152 18.942 727 T l % (3 = 2/1 x 100) 1,85 2,06 2,69 1,26 1,95 2,93 4,85 4,53 5,92 5,60 7,34 3,84 Hỡnh pht tự cú thi hn (n 20 nm) S b cỏo T l % (4) (5 = 4/1 x 100) 1.095 63,33 1.000 57,21 865 58,25 984 58,82 1.109 60,17 900 61,39 832 58,51 1.036 57,24 1.164 59,45 1.133 63,47 1.315 63,47 11.433 60,38 34PL Hỡnh pht tự n nm S b cỏo (6 956 903 786 892 992 795 735 953 1.100 1.052 1.207 10.371 T l % = 6/1 x 100 55,29 51,66 52,93 53,32 53,83 54,23 51,69 52,65 56,18 58,93 58,25 54,75 Ph lc s 11 KT QU XẫT X PHệC THM V CC TI XPTTQLKT TRONG GIAI ON T NM 2005 N NM 2015 (S liu V Tng hp TAND ti cao cung cp) n v tớnh: b cỏo Tng s xột x s thm Tng s phỳc thm th lý Tng s phỳc thm ỡnh ch Tng s xột x phỳc thm Kt qu xột x phỳc thm V B cỏo V B cỏo V B cỏo V B cỏo 2005 886 1729 257 547 36 52 218 478 Gi nguyờn bn ỏn s thm (b cỏo) 309 2006 881 1746 265 545 30 45 214 460 2007 757 1483 273 575 32 47 224 2008 840 1672 129 223 17 20 2009 903 1843 166 423 24 2010 803 1465 276 528 2011 824 1422 214 2012 1052 1814 2013 1096 2014 Nm Sa bn ỏn s thm (b cỏo) Hy bn ỏn s thm (b cỏo) 150 19 311 132 28 490 320 140 30 103 193 92 95 47 133 344 202 124 18 41 55 219 433 250 149 34 399 36 49 155 294 171 107 16 180 251 30 36 148 213 103 91 19 1957 204 323 34 41 169 267 139 126 1045 1790 267 372 53 61 204 299 149 133 17 2015 1199 2073 292 434 64 75 220 338 166 152 20 Tng 9087 18994 2523 4620 397 528 2007 3809 2212 1399 209 35PL Ph lc s 12 KT QU P DNG TNHS CA TếA N CP PHệC THM I VI CC TI XM PHM TRT T QUN Lí KINH T TRONG THI GIAN 06 NM (T NM 2010 N NM 2015) (S liu V Tng hp TAND ti cao cung cp) n v tớnh: b cỏo Tng hỡnh pht Tng s xột x phỳc thm Gi nguyờn bn ỏn s thm Min TNHS, hỡnh pht Sa phn dõn s Sa phn hỡnh pht b sung 2011 433 294 250 171 2012 213 103 2013 267 139 2014 2015 299 338 Tng 1844 Nm 2010 Thay i ti danh Hy bn ỏn, quyt nh s thm, tuyờn b khụng phm ti Hy bn ỏn, quyt nh s thm v ỡnh ch v ỏn Hy bn ỏn, quyt nh s thm iu tra li Hy bn ỏn, quyt nh s thm xột x s thm li Gim hỡnh pht Chuyn t cho hng ỏn treo sang pht tự Chuyn t hỡnh pht khỏc sang pht tự Tng hỡnh pht tự Chuyn t pht tự sang cho hng ỏn treo Chuyn t pht tự sang hỡnh pht khỏc Gim hỡnh pht tự 3 0 12 42 40 79 56 4 19 10 0 33 46 0 14 47 61 0 0 149 166 0 0 0 39 48 10 74 86 0 0 14 17 978 22 11 35 249 27 402 4 65 35 36PL Ph lc s 13 DANH MC VN BN HNG DN P DNG THNG NHT PHP LUT I VI NHểM TI XM PHM TRT T QUN Lí KINH T TRONG B LUT HèNH S NM 1999 (T KHI BLHS NM 1999 C BAN HNH N KHI BLHS NM 2015 C BAN HNH) Stt Tờn bn Ti danh, iu lut c hng dn Ni dung hng dn C quan ban hnh Quyt nh s 88/2000/Q-BTM ngy Sn xut, tng tr, chuyn, buụn bỏn Hng dn x lý hnh vi B Thng mi 18/01/2000 ban hnh Danh mc chi tit hng cm (iu 155); sn xut, tng tr, hng húa cm lu thụng, dch v thng chuyn, buụn bỏn hng mi cm thc hin; hng húa, dch v hn cm ch kinh doanh, kinh doanh cú iu kin Thụng t liờn tch s 10/2000/TTLT-BTM- Sn xut, buụn bỏn hng gi (iu 156); BTC-BCA-BKHCNMT ngy 24/7/2000 hng dn thc hin ch th s 31/1999/CTTTg ca Th tng Chớnh ph v u tranh chng sn xut v buụn bỏn hng gi Quyt nh s 1165/2001/Q-NHNN Vn chuyn trỏi phộp hng húa, tin t Hng dn x lý hnh vi Ngõn hng ngy 12/9/2001 v vic mang vng ca cỏ qua biờn gii (iu 154) chuyn trỏi phộp hng Nh nc nhõn xut cnh, nhp cnh húa, tin t qua biờn gii Cụng 81/KHXX ngy 10/6/2002 gii Vn chuyn trỏi phộp hng húa, tin t ỏp cỏc nghip v qua biờn gii (iu 154); Sn xut, tng tr, chuyn, buụn bỏn hng cm (iu 155); Lm, tng tr, chuyn, lu hnh tin gi, ngõn phiu gi, cụng trỏi gi (iu 180) 37PL Hng dn x lý hnh vi B Thng mi, B sn xut, buụn bỏn hng Ti chớnh, B Cụng gi an, B Khoa hc cụng ngh v mụi trng Hng dn x lý cỏc hnh TAND ti cao vi chuyn trỏi phộp hng húa, tin t qua biờn gii; sn xut, tng tr, chuyn, buụn bỏn hng cm; lm, tng tr, chuyn, lu hnh tin gi, ngõn phiu gi, cụng trỏi gi Ngh quyt s 02/2003/NQ-HTP ngy Lm, tng tr, chuyn, lu hnh tin Hng dn x lý hnh vi Hi ng 17/4/2003 hng dn ỏp dng mt s quy gi, ngõn phiu gi, cụng trỏi gi (iu lm, tng tr, chuyn, Thm phỏn nh ca BLHS 180) lu hnh tin gi, ngõn TAND ti cao phiu gi, cụng trỏi gi Thụng t liờn tch s 21/2004/TTLT- Lm, tng tr, chuyn, lu hnh sộc BCA-TANDTC-VKSTC-BTP ngy gi, cỏc giy t cú giỏ gi khỏc (iu 23/11/2004 hng dn vic truy cu 181) TNHS i vi hnh vi mua, bỏn, s dng trỏi phộp húa n thu giỏ tr gia tng Hng dn x lý hnh vi mua bỏn, s dng trỏi phộp húa n thu giỏ tr gia tng Ngh quyt s 01/2006/NQ-HTP ngy Buụn lu (iu 153); 12/5/2006 hng dn ỏp dng mt s quy Vn chuyn trỏi phộp hng húa, tin t nh ca BLHS qua biờn gii (iu 154); Sn xut, tng tr, chuyn, buụn bỏn hng cm (iu 155); Sn xut, buụn bỏn hng gi (iu 156); Sn xut, buụn bỏn hng gi l thc phm, thuc cha bnh, thuc phũng bnh (iu 157); Sn xut, buụn bỏn hng gi l thc n dựng chn nuụi, phõn bún, thuc thỳ y, thuc bo v thc vt, ging cõy trng, vt nuụi (iu 158); Trn thu (iu 161); La di khỏch hng (iu 162); Lm tem gi, vộ gi, buụn bỏn tem gi, vộ gi (iu 164); Lp qu trỏi phộp (iu 166); Bỏo cỏo sai qun lý kinh t (iu 167); Hng dn ỏp dng mt Hi ng s tỡnh tit nh ti nh Thm phỏn ó b x pht vi phm TAND ti cao hnh chớnh v hnh vi ny m cũn vi phm, ó b kt ỏn v ti ny, cha c xúa ỏn tớch m cũn vi phm B lut hỡnh s 38PL B Cụng an, TAND ti cao, VKSND ti cao v B T phỏp Qung cỏi gian di (iu 168); Vi phm quy nh v cp bng bo h quyn s hu cụng nghip (iu 170); Xõm phm quyn s hu cụng nghip (iu 171); Vi phm cỏc quy nh v s dng t (iu 173); Vi phm cỏc quy nh v khai thỏc v bo v rng (iu 175); Vi phm cỏc quy nh v cung ng in (iu 177); S dng trỏi phộp qu d tr b sung iu l ca t chc tớn dng (iu 178) Cụng 176/KHXX ngy 15/9/2006 v Buụn lu (iu 153); Hng dn x lý hnh vi TAND ti cao vic trin khai thc hin cỏc ngh nh ca Vn chuyn trỏi phộp hng húa, tin t buụn lu, chuyn trỏi Chớnh ph v thi hnh Lut thng mi phộp hng húa, tin t qua qua biờn gii (iu 154); biờn gii v kinh doanh Kinh doanh trỏi phộp (iu 159) trỏi phộp Thụng t liờn tch s 19/TTLTBNN&PTNT-BTP-BCA-VKSNDTCTANDTC ngy 08/3/2007 hng dn ỏp dng mt s iu ca B lut hỡnh s v cỏc ti phm lnh vc qun lý rng, bo v rng v qun lý lõm sn 10 Thụng t liờn tch s 01/2008/TTLT- Xõm phm quyn tỏc gi (iu 131 c, TANDTC- VKSNDTC-BCA-BTP ngy iu 170a mi); 29/02/2008 hng dn vic truy cu Xõm phm quyn s hu cụng nghip TAND i vi cỏc hnh vi xõm phm Vi phm cỏc quy nh v khai thỏc v bo v rng (iu 175); Vi phm cỏc quy nh v qun lý rng (iu 175); 39PL Hng dn x lý cỏc ti phm lnh vc qun lý rng, bo v rng v qun lý lõm sn B Nụng nghip v phỏt trin nụng thụn, B T phỏp, B Cụng an, VKSND ti cao, TAND ti cao Hng dn vic truy cu TAND ti cao, TAND i vi cỏc hnh vi VKSND ti cao, xõm phm quyn s hu B Cụng an, B T trớ tu, nh hnh vi xõm quyn s hu trớ tu (iu 171); phm quyn tỏc gi; xõm phỏp phm quyn s hu cụng nghip 11 Thụng t liờn tch s 01/2008/TTLTBCAVKSNDTC-TANDTC ngy 25/12/2008 hng dn vic truy cu TAND i vi cỏc hnh vi sn xut, mua bỏn, chuyn, tng tr, s dng trỏi phộp phỏo n v thuc phỏo Buụn lu (iu 153); Vn chuyn trỏi phộp hng húa, tin t qua biờn gii (iu 154); Sn xut, tng tr, chuyn, buụn bỏn hng cm (iu 155); Hng dn vic truy cu B Cụng an, TAND i vi cỏc hnh vi VKSND ti cao, sn xut, mua bỏn, TAND ti cao chuyn, tng tr, s dng trỏi phộp phỏo n v thuc phỏo 12 Cụng s 268/TANDTC-HS ngy Tng tr, chuyn, lu hnh giy t cú Hng dn vic nh ti TAND ti cao 02/11/2012 v ỏp dng iu lut i vi giỏ gi (iu 181) i vi hnh vi mua bỏn hnh vi mua bỏn húa n giỏ tr gia tng Mua bỏn ti liu ca c quan t chc húa n giỏ tr gia tng (iu 268) In, phỏt hnh, mua bỏn, trỏi phộp húa n, chng t thu np ngõn sỏch nh nc (iu164a) 13 Thụng t liờn tch s 36/2012/TTLT-BCT -BCA-BTP- TANDTC- VKSNDTC ngy 07/12/2012 hng dn x lý vi phm v kinh doanh ru nhp lu, sn phm thuc lỏ v nguyờn liu thuc lỏ nhp lu Buụn lu (iu 153); Vn chuyn trỏi phộp hng húa, tin t qua biờn gii (iu 154); Sn xut, tng tr, chuyn, buụn bỏn hng cm (iu 155); Hng dn x lý vi phm v kinh doanh ru nhp lu, sn phm thuc lỏ v nguyờn liu thuc lỏ nhp lu B Cụng thng, B Cụng an, B T phỏp, TAND ti cao, VKSND ti cao 14 Thụng t liờn tch s 10/2013/TTLT-BTPBCA- TANDTC- VKSNDTC-BTC ngy 26/6/2013 hng dn ỏp dng mt s iu ca B lut hỡnh s v cỏc ti phm lnh vc thu, ti chớnh-k toỏn v chng Trn thu (iu 161) In, phỏt hnh, mua bỏn, trỏi phộp húa n, chng t thu np ngõn sỏch nh nc (iu164a) Hng dn x lý cỏc ti phm lnh vc thu, ti chớnh-k toỏn v chng khoỏn (ng thi thay th B T phỏp, B Cụng an, TAND ti cao, VKSND ti cao, B Ti 40PL khoỏn (ng thi thay th thụng t 21) Vi phm quy nh v bo qun, qun lý thụng t 21) húa n, chng t thu np ngõn sỏch nh nc (iu 164b) C ý cụng b thụng tin sai lch hoc che giu s tht hot ng chng khoỏn (iu 181a) S dng thụng tin ni b mua bỏn chng khoỏn (iu 181b) Thao tỳng giỏ chng khoỏn (iu 181c) 41PL chớnh ...I HC QUC GIA H NI KHOA LUT NGUYN CH CễNG Trách nhiệm hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Chuyờn ngnh: Lut hỡnh s v T tng hỡnh s Mó s: 62 38 01 04 LUN N TIN... trng 123 Nhm ỏp ng yờu cu ca trt t qun lý kinh t iu kin phỏt trin v hi nhp kinh t quc t v yờu cu ca cụng tỏc u tranh, x lý ti phm xõm phm trt t qun lý kinh t 126 4.1.3 Nhm bo v quyn ngi,... CC TI XM PHM TRT T QUN Lí KINH T 37 2.1 2.1.1 Khỏi nim, c im trỏch nhim hỡnh s i vi cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t 37 Khỏi nim cỏc ti xõm phm trt t qun lý kinh t 37 Khỏi nim trỏch