Nâng cao chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán SJC​

B GIÁO D C VÀ ÀO T O TR NG I H C CƠNG NGH TP HCM KHĨA LU N T T NGHI P NÂNG CAO CH T L NG H AT NG MƠI GI I CH NG KHỐN T I CƠNG TY CH NG KHỐN SJC Ngành: QU N TR KINH DOANH Chuyên ngành: QU N TR DOANH NGHI P Gi ng viên h ng d n :PGS.TS NGUY N PHÚ T Sinh viên th c hi n MSSV: 107401130 :LÊ H NG PHÁT L p: 07DQD TP H Chí Minh, 2016 i L IC M N Em xin chân thành c m n quỦ Th y Cô khoa Qu n tr kinh doanh - Tr ng i h c K thu t Công ngh Tp.HCM đư t n tâm gi ng d y em su t th i gian em h c t p t i tr ng, đ c bi t em xin g i l i c m n chân thành nh t đ n th y PGS.TS Nguy n Phú T , th y đư góp ph n đ nh h ng cho em vi c ch n đ tài th c hi n khóa lu n t t nghi p Nh ng góp ý thi t th c, c ng nh s h ng d n quý báu c a th y đư giúp em hồn thành khóa lu n t t nghi p Tp.H Chí Minh, ngày 16 tháng n m 2016 Sinh viên Lê H ng Phát ii NH N XÉT C A GIÁO VIểN H NG D N iii M CL C Trang CH NG 1:T NG QUAN V CH T L NG HO T NG MÔI GI I C A CƠNG TY CH NG KHỐN 1.1 Các v n đ c b n c a công ty ch ng khoán 1.1.1 Khái ni m đ c m c a cơng ty ch ng khốn 1.1.2 Các ho t đ ng c b n c a cơng ty ch ng khốn 1.1.2.1 Các ho t đ ng nghi p v 1.1.2.2 Các ho t đ ng ph tr 1.1.3 Vai trị ho t đ ng mơi gi i c a cơng ty ch ng khốn 1.2 T ng quan v ho t đ ng mơi gi i c a cơng ty ch ng khốn 1.2.1 Khái ni m môi gi i ch ng khoán 1.2.2 Phân lo i môi gi i ch ng khoán 1.2.3 Quy trình mơi gi i ch ng khoán 1.2.4 Khái ni m ch t l ng ho t đ ng môi gi i c a công ty ch ng khoán 1.2.5 Các ch tiêu đánh giá ch t l ng ho t đ ng môi gi i c a công ty ch ng khoán 1.3 Các nhân t nh h ng đ n ch t l ng ho t đ ng mơi gi i ch ng khốn 1.3.1 Nhân t ch quan 1.3.2 Nhân t khách quan CH NG 2:TH C TR NG CH T L NG HO T NG MÔI GI I CH NG KHỐN T I CƠNG TY CH NG KHỐN SJC 10 2.1 Khái quát v công ty ch ng khoán SJC 10 iv 2.1.1 S l c trình phát tri n 10 2.1.2 C c u t ch c, nhân s 13 2.1.3 K t qu kinh doanh ch y u 14 2.2 Th c tr ng ch t l ng ho t đ ng môi gi i t i công ty ch ng khoán SJC 15 2.2.1 Th c tr ng ho t đ ng môi gi i t i cơng ty ch ng khốn SJC 15 2.2.2 Th c tr ng ch t l ng ho t đ ng mơi gi i ch ng khốn t i cơng ty ch ng khốn SJC 18 2.3 ánh giá th c tr ng ch t l ng ho t đ ng môi gi i t i cơng ty ch ng khốn SJC 26 2.3.1 K t qu 26 2.3.2 H n ch 26 2.3.3 Nguyên nhân 28 CH NG 3:GI I PHÁP NÂNG CAO CH T L NG HO T NG MÔI GI I CH NG KHỐN T I CƠNG TY CH NG KHỐN SJC 31 3.1 nh h ng phát tri n c a cơng ty ch ng khốn SJC 31 3.2 Gi i pháp 31 3.2.1 Xây d ng sách khách hàng 32 3.2.2 Nang cao ch t l ng s n ph m, d ch v 34 3.2.3 K ho ch hóa doanh thu, chi phí l i nhu n 34 3.2.4 t o ngu n nhân l c 35 3.2.4.1 Trang b ki n th c chuyên sâu v ch ng khoán, TTCK 35 3.2.4.2 Trang b ki n th c v k n ng nghi p v 35 3.2.5 Nâng c p c s v t ch t, k thu t 37 3.2.6 M r ng ph m vi ho t đ ng 37 v 3.2.7 Các gi i pháp khác 38 3.3 Ki n ngh v i y ban ch ng khoán NhƠ n c 38 3.3.1 Hoàn thi n khung pháp lý cho ho t đ ng c a CTCK nói chung TTCK nói riêng 38 3.3.2 Thúc đ y q trình c ph n hóa, t o u ki n cho công ty niêm y t TTCK 39 3.3.3 Tuyên truy n, ph bi n ki n th c v ch ng khoán TTCK 39 K T LU N 42 DANH M C TÀI LI U THAM KH O 43 vi DANH M C CH VI T T T CTCK : Cơng ty ch ng khốn CBCNV : Cán b công nhân viên CTCP : Công ty c ph n DNNN : Doanh nghi p nhà n H QT : H i đ ng qu n tr MGCK : Mơi gi i ch ng khốn N T : Nhà đ u t NHNN : Ngân hàng Nhà n NHTM : Ngân hàng th SGD : S giao d ch TTCK : Th tr ng ch ng khoán TT OTC : Th tr ng ch ng khoán phi t p trung TTGDCK : Trung tâm giao d ch ch ng khoán TTLKCK : Trung tâm l u kỦ ch ng khoán UBCKNN : c c ng m i y ban ch ng khoán nhà n c vii DANH M C B NG BI U, TH Trang Hình 2.1: S đ b máy t ch c c a SJC 13 Hình 2.2: S đ quy trình m tài kho n giao d ch t i SJCS 15 B ng 2.3: M c phí giao d ch phí d ch v h tr c a SJCS 16 B ng 2.4: T ph n giá tr giao d ch kh p l nh c a SJCS so v i toƠn TT n m 201517 B ng 2.5: T ph n doanh thu t ho t đ ng môi gi i 19 B ng 2.6: Tình hình s l ng tài kho n đ c m t i SJCS 20 B ng 2.7: M c phí mơi gi i t i SSI 21 B ng 2.8: M c phí mơi gi i t i ACBS 21 B ng 2.9: Tình hình ho t đ ng giao d ch t i SJCS qua n m 22 th 2.11: Tình hình k t qu ho t đ ng kinh doanh c a SJCS qua n m 23 B ng 2.12: Tình hình doanh thu ho t đ ng mơi gi i c a SJCS qua n m 24 viii L I NịI U Ch vòng b n n m tr l i th tr nh ng b ng c phát tri n v ng ch ng khoán Vi t Nam đư có t b c tr nên sơi đ ng Ch ng khốn đư đ i bi t đ n h đư coi th tr c nhi u ng ch ng khoán m t kênh đ u t h p d n mang l i l i nhu n l n Trên th tr ng hi n vai trò c a cơng ty ch ng khốn r t quan tr ng, đ c bi t ho t đ ng mơi gi i c a cơng ty ch ng khốn Th tr ng phát tri n ho t đ ng môi gi i ph c t p Cùng v i s phát tri n c a th tr ng s phát tri n m r ng d ch v c a công ty ch ng khốn V i vai trị trung gian, c u n i gi a ng i mua (ng i có v n) ng i bán (ng i c n v n), u Trong b i c nh hi n nay, s c c u cao h n s c cung ch c n ng c a ho t đ ng môi gi i ch a th hi n đ y đ , nhà đ u t ch đ ng tìm đ n v i ng i mơi gi i Bên c nh ho t đ ng môi gi i công ty ch ng khoán ch y u nh n l nh tr c ti p c a khách hàng ti n hành nh p l nh vào h th ng mà ch a có s t v n hay giúp đ khách hàng vi c quy t đ nh mua bán Th tr ng ngày m t phát tri n h n, s c cung cao h n s c c u, s c nh tranh c a nhi u cơng ty ch ng khốn v i vai trị trung gian cơng ty ch ng khốn nói chung ho t đ ng mơi gi i nói riêng s ph i ti n hành vi c thu hút khách hàng đ n v i Dó ho t đ ng mơi gi i ph i đ c tr ng nâng cao ch t l ng ho t đ ng Có nh v y m i đáp ng đ khách hàng đ m b o đ c m c tiêu t i đa hố l i nhu n c a cơng ty ch ng khốn V i m c đích phát tri n th tr c nhu c u c a ng, nâng cao vai trị c a cơng ty ch ng khốn phát tri n ho t đ ng mơi gi i ch ng khoán em ch n nghiên c u đ tài: “Nâng cao ch t l ng ho t đ ng mơi gi i ch ng khốn t i cơng ty ch ng khốn SJC” Do trình đ nh n th c c a b n thân m t m c đ nh t đ nh, nên chuyên đ không th tránh kh i nh ng h n ch trình đánh giá xem xét v n đ , em r t kính mong th y giáo góp ý ki n đ chun đ có tính kh thi h n  it ng nghiên c u: Nghiên c u v ho t đ ng mơi gi i ch ng khốn t i m t cơng ty ch ng khốn c th , cơng ty ch ng khốn SJC c s nh ng v n đ lý lu n t ng quan v ho t đ ng môi gi i ch ng khoán, k t h p v i phân tích tình hình th c ti n c a ho t đ ng ix t i công ty, t đ xu t gi i pháp h p lý nh m nâng cao hi u qu ho t đ ng mơi gi i ch ng khốn  Ph ng pháp nghiên c u: D a ph ng pháp th ng kê, phân tích t ng h p ch y u Trên c s hi u bi t lý thuy t v môi gi i Ch ng khoán kinh nghi m th c ti n t i cơng ty ch ng khốn SJC, t đ a nh ng gi i pháp nh m gi m thi u r i ro công tác mơi gi i ch ng khốn đ a nh ng quy t đ nh đ n q trình mơi gi i cho khách hàng  Ph m vi nghiên c u: tài s phân tích v cơng tác mơi gi i ch ng khốn c a cơng ty c ph n ch ng khốn SJC th i gian t n m 2013 đ n cu i n m 2015  K t c u c a đ tài: Chu ng 1: T ng quan v ch t l ng ho t đ ng môi gi i ch ng khốn c a cơng ty ch ng khoán Ch ng 2: Th c tr ng ch t l ng ho t đ ng môi gi i ch ng khốn t i cơng ty ch ng khốn SJC Ch ng 3: Gi i pháp nâng cao ch t l cơng ty ch ng khốn SJC ng ho t đ ng mơi gi i ch ng khốn c a 29 Khóa lu n t t nghi p Nh ng nguyên nhân nh h ng đ n ch t l ng ho t đ ng môi gi i ch ng khoán c a SJCS bao g m nguyên nhân ch quan nguyên nhân khách quan  Nguyên nhân ch quan: ây nguyên nhân có tác đ ng r t l n đ n ch t l ng ho t đ ng môi gi i c a công ty - Do quy mô v n c a công ty không cao: v n u l c a công ty 53 t , v y ti m l c v tài so v i m t s công ty khác y u h n nhi u - H th ng thông tin c a cơng ty ch a phong phú, ch a có s liên k t h tr l n gi a ho t đ ng phân tích thơng tin ho t đ ng môi gi i - Ho t đ ng mơi gi i có s n ph m d ch v cung c p cho khách hàng s n ph m hi n t i ch a tho mưn đ c nhu c u c a khách hàng v l i nhu n, chi phí th i gian - Nhân viên mơi gi i c a cơng ty có hi u bi t v th tr khoán nh ng s l ng v ngành ch ng ng nhân viên th c s có trình đ vi c phân tích t v n đ u t ch ng khoán r t ít, nhân viên mơi gi i c a công ty ch y u nh p l nh, v y vi c giúp khách hàng ki m l i th tr ng ch ng khoán r t khó kh n - C s v t ch t k thu t c a công ty ch a hi n đ iầ  Nguyên nhân khách quan: - TTCK Vi t Nam đư đ t đ vào ho t đ ng th tr c u th tr ng nhi u bi n đ ng, hàng hoá th tr ng ho t đ ng môi gi i c a công ty b nh h ng không nh : ng không n đ nh d n đ n doanh thu t ho t đ ng môi gi i bi n đ ng làm cho l i nhu n thay đ i theoầ t nh h - Hi n nay, n n kinh t n đ ng cịn ít, cung ng ch a cân đ iầ i u tác đ ng t i ho t đ ng chung c a công ty ch ng khoán, mà ch t l th tr c m t s thành t u đáng ghi nh n, nhiên m i ng t i hi u qu ho t đ ng chung c a công ty c ta đư phát tri n h n tr c, đ i s ng c a ng c c i thi n, thu nh p ti t ki m c a dân c cao h n tr i dân đư c nh ng thu nh p bình quân ch a cao nên m c ti t ki m nh , v y dòng v n t ti t ki m đ u t th Sinh viên th c hi n: Lê H ng Phát L p: 07DQD 30 Khóa lu n t t nghi p tr ng ch ng khốn cịn nh ch a huy đ ng đ c c a đ i b ph n t ng l p dân c - Thêm vào đó, ng hi u bi t c a ng i dân ch a có thói quen đ u t vào th tr i dân v ch ng khoán th tr ng ch ng khoán, s ng ch ng khốn cịn h n h p, vi c đ u t TTCK b chi ph i b i “tâm lỦ b y đàn”ầ Nh v y, vi t đư đ c p t i th c tr ng c a ch t l ng ho t đ ng môi gi i c a công ty ch ng khoán SJCS, đư khái quát l i nh ng k t qu đ t đ nh ng h n ch c a ch t l ng ho t đ ng mơi gi i ch ng khốn tìm đ c c cm ts nguyên nhân gây nên nh ng h n ch T làm c s cho vi c tìm gi i pháp đ a m t s ki n ngh nh m nâng cao ch t l ng ho t đ ng mơi gi i ch ng khốn t i SJCS Sinh viên th c hi n: Lê H ng Phát L p: 07DQD 31 Khóa lu n t t nghi p CH NG 3: GI I PHÁP NÂNG CAO CH T L NG HO T NG MÔI GI I CH NG KHỐN T I CƠNG TY CH NG KHOÁN SJC: 3.1 nh h ng phát tri n c a cơng ty ch ng khốn SJC: Th c t th i gian qua cho th y th tr ng ch ng khốn Vi t Nam đư có m t b ti n đáng ghi nh n, u t o đà cho nh ng chi n l c phát tri n ti p theo th i gian t i Mà theo nghiên c u c a nhi u chuyên gia tài d báo r ng th tr ch ng khoán Vi t Nam s t ng tr thu n l i, n n tr th c hi n chi n l ng m nh t n đ nh h p d n c ng lai v i môi tr ng ng đ u t i u s r t thu n l i cho CTCK c kinh doanh c a Nh ng bên c nh đó, th tr ng Vi t Nam non tr nên s g p khơng khó kh n tr ng i,b t n ch ng đ ng phát tri n Có nhi u thách th c đ t cho CTCK s c nh tranh ngày l n gi a CTCK v i nhau, th tr ng ng i đ u t đòi h i CTCK ph i cung c p nh ng d ch v m t cách chuyên nghi p có ch t l v t qua đ ng cao t n d ng l i th c thách th c mà th c t đ t SJCS đư v ch k ho ch chi n l c a công ty tr thành m t ba cơng ty ch ng khốn d n đ u th tr c ng phân khúc khách hàng c a mình, cung ng m t cách tồn di n d ch v s n ph m có tính sáng t o cao mang l i giá tr th c s cho khách hàng i v i ho t đ ng môi gi i: - Phát tri n h n n a ho t đ ng môi gi i, thu hút thêm nhà đ u t m tài kho n giao d ch t i công ty, tr ng h n đ n nhà đ u t n ch c T ng c ng nâng cao ch t l c nhà đ u t có t ng d ch v cung c p cho khách hàng - Ph n đ u ho t đ ng n đ nh, đ t th ph n t i thi u 15%, t ng doanh s đ t m c thu phí ho t đ ng cao h n tính chi phí b Ph n đ u đ doanh thu môi gi i chi m t tr ng ngày cao t ng doanh thu c a công ty 3.2 Gi i pháp: Ph n chuyên đ đư phân tích rõ th c tr ng ch t l gi i t i SJCS, cho th y ch t l ng đ ng c a ho t đ ng môi ng ho t đ ng mơi gi i nói riêng ch a cao, ch a đáp c m c tiêu c a công ty, ch a làm tho mãn h u h t nhu c u c a khách hàng hi u qu ho t đ ng môi gi i nói chung ch a đ đ cơng ty đ t đ Sinh viên th c hi n: Lê H ng Phát c m c tiêu L p: 07DQD 32 Khóa lu n t t nghi p đ ra, th ph n c a cơng ty cịn nh s c c nh tranh y u so v i m t s công l n đ tđ khác ch t l c m c tiêu chi n l c đư đ ra, SJCS không ng ng nâng cao ng ph c v c a ho t đ ng môi gi i, ki n toàn b máy t ch c, nâng cao n ng l c c nh tranh d a th m nh c a b n thân cơng ty Qua em mu n đ xu t m t s gi i pháp nâng cao ch t l ng ho t đ ng môi gi i t i SJCS nh sau: 3.2.1 Xây d ng sách khách hàng: Khách hàng đ i t ng mà SJCS h ng t i, đ i t ng có Ủ ngh a s ng cịn đ i v i công ty Do v y t t c ho t đ ng c a công ty đ u nh m m c đích ph c v h , thu hút h s d ng s n ph m d ch v c a công ty V y đ t o s tin t ng h p d n đ i v i t t c khách hàng, công ty c n ph i xây d ng cho m t sách khách hàng riêng bi t so v i CTCK khác, phù h p v i kh n ng c a công ty đáp ng đ c h u h t nhu c u c a nhi u đ i t ng khách hàng khác M t gi i pháp v sách khách hàng đ n s y u t quy t đ nh v trí c a công ty vi c c nh tranh giành th ph n v i công ty ch ng khốn khác Th c hi n sách khách hàng ph i k t h p s d ng nhi u sách khác nhau, m i sách có m t v trí nh t đ nh nh ng chúng có m i quan h v i Chính sách khách hàng ph i bao g m: - Giá c h p d n: mơi tr ng c nh tranh ngày quy t li t nh hi n m c phí mơi gi i c a công ty ph i đ ph i phù h p v i t ng đ i t trì đ c áp d ng m t cách linh ho t M c phí đ a ng khách hàng, v i t ng th i m c th m i c m i quan h lâu dài v i khách hàng có th thu hút thêm nhi u khách hàng m i l a d ng hố lo i hình d ch v , c i ti n quy trình nghi p v , nâng cao ch t ng ph c v đ tho mãn nhu c u ngày cao đa d ng c a khách hàng đòi h i công ty ph i nghiên c u, phân tích, c i ti n t ng c h tr nghi p v nh : cho vay c m c ch ng khoán, ng tr khoánầ i u ng nh ng d ch v c ti n bán ch ng ng th i xem xét tri n khai d ch v m i nh : cung c p thơng tin mi n phí c p nh t nh t, nh n l nh thông báo k t qu kh p l nh đ n t n nhà, giao d ch qua h th ng tin nh n m ng thông tin di đ ng (SMS), giao d ch qua m ng Sinh viên th c hi n: Lê H ng Phát L p: 07DQD 33 Khóa lu n t t nghi p Internetầ - Th c hi n phân đo n th tr ng đ có sách ch m sóc đ i v i t ng đ i t khách hàng cho phù h p: gi chân khách hàng truy n th ng, h ng ng t i khách hàng m c tiêu xác đ nh thêm khách hàng ti m n ng - Ch đ ng tìm ki m khách hàng: Th tr đ u c a s phát tri n, s l th tr ng hi n v n giai đo n ng công ty ch ng khốn ho t đ ng khơng nhi u, hàng hố ng cịn khan hi m, mà s c c u v đ u t v n c a công chúng r t cao nên ph n l n khách hàng t tìm đ n cơng ty đ m tài kho n V lâu dài s l hàng hoá th tr ng c ng nh s l hàng s l a ch n công ty ng ng ng cơng ty ch ng khốn t ng lên, khách i môi gi i x ng đáng đ u thác tài s n c a mình, ng i mơi gi i ph i tích c c th hi n n ng l c kinh nghi m c a Do vi c ng i mơi gi i ch đ ng tìm ki m khách hàng ho t đ ng c n thi t th ng xuyên nh m m r ng nâng cao s l ph n làm t ng th ph n c a công ty th tr làm đ ng khách hàng đ n v i cơng ty góp ng c u cơng ty có th ti p c n khách hàng theo cách sau đây: - Nhân viên môi gi i gi i thi u bán s n ph m cho ng d ng ph hi u bi t ng pháp nh m t n d ng m i quan h c a ng i quen c a S i môi gi i hai bên đư m t m c đ nh t đ nh v kh n ng tài c ng nh t cách đ o đ c n ng l c chuyên môn c a phía đ i tác N u ng đ u cho khách hàng ch c ch n h s đ i môi gi i t o đ c nh ng ng c s tín nhi m ban i quen gi i thi u cho khách hàng khác N u cơng ty có m t đ i ng nhân viên môi gi i đông đ o, thâm nh p sâu vào c ng đ ng dân c theo h c ng có m t ch đ thù lao khuy n khích h n s nhanh chóng m r ng đ c c s khách hàng - T ch c nh ng cu c thuy t trình hay h i th o, gi i thi u nh ng lo t s n ph m nh t đ nh - Ng i môi gi i trình làm vi c ph i ti p xúc v i khách hàng m t cách tr c ti p, th ng xuyên nên đ làm hài lòng khách hàng ng i môi gi i ph i t thái đ tơn tr ng l i ích c a khách hàng, Bên c nh ph i th hi n đ c phong cách giao ti p v n minh, l ch s , t n tình, chu đáo đ i v i khách hàng c a Có Sinh viên th c hi n: Lê H ng Phát L p: 07DQD 34 Khóa lu n t t nghi p nh v y khách hàng m i c m th y hài lòng v phong cách ph c v , tin t ng ng vào i môi gi i Vì v y, phong cách giao ti p tác phong làm vi c c a nhân viên môi gi i s nh h ng l n t i vi c thu hút khách hàng H n n a, nhân viên ph i làm vi c v i tinh th n trách nhi m cao, c n th n khơng đ m c sai sót, nh m l n t o s an tâm, tin t ng t đ i t phía khách hàng - Thơng qua m i quan h thân thi t đ th ng xuyên tìm hi u, l ng nghe nh ng ý ki n c a khách hàng Khi khách hàng có u n i c n u tiên gi i quy t k p th i - u tiên cung c p d ch v , đáp ng khách hàng có nhu c u 3.2.2 Nâng cao ch t l ng s n ph m, d ch v : Khách hàng mà công ty h ng đ n thu c nhi u t ng l p xã h i Thêm vào đó, n n kinh t ngày phát tri n, m c s ng c a dân chúng ngày cao Do v y nhu c u c a h c ng đòi h i cao h n nên s n ph m d ch v cung c p cho h ph i có ch t l ng cao i v i nh ng khách hàng ch yêu c u môi gi i giao d ch, t c CTCK th c hi n giao d ch giúp h cơng ty s cung c p nh ng d ch v có gi m giá, ngh a ch tính phí mơi gi i giao d ch, nh m khuy n khích h giao d ch nhi u h n Bên c nh công ty c ng c n thi t k nh ng s n ph m d ch v mang tính ch t tr n gói: bao g m đ y đ s n ph m t v n ch ng khốn k t h p v i mơi gi i giao d ch kèm theo nghi p v ph tr nh ng tr ph m d ch v cung c p cho khách hàng ph i đ c ti n bán ch ng khoán M i m t s n c thi t k d a nhu c u c a khách hàng g n v i l i ích c a h Khách hàng ln địi h i s d ng d ch v , h có đ c nh ng c h i đ u t t t nh t mà không t n nhi u chi phí th i gian đ th c hi n Do v y công ty c n có nh ng s n ph m nh giao d ch tr c n internet, l p k ho ch đ u t , qu n lý tài s n giúp khách hàng i v i nh ng khách hàng t ch c, công ty c n có nh ng d ch v h tr khách hàng nh : phát hi n c h i đ u t , phân tích đánh giá c h i đ u t , lên chi n l c mua bán, th c hi n mua bán lô l n, đánh giá c phi u m i phát hành th c hi n giao d ch v i giá t t nh t 3.2.3 K ho ch hóa doanh thu, chi phí l i nhu n: có s đ u t m t cách h p lý có hi u qu ho t đ ng c a công ty, công ty c n l p m t k ho ch c th ch tiêu v doanh thu, chi phí l i nhu n Sinh viên th c hi n: Lê H ng Phát L p: 07DQD 35 Khóa lu n t t nghi p c a ho t đ ng môi gi i nói riêng ho t đ ng c a cơng ty nói chung c n đ t đ đ đ nhi m v c n ph i th c hi n tr môi gi i, đ nâng cao ch t l c m t lâu dài c i v i ho t đ ng ng c a ho t đ ng này, công ty c n đ a m c ch tiêu c th c n ph i th c hi n, ngu n đ u t cho k ho ch đ c phân b h p lý rõ ràng, ho t đ ng khác tích c c h tr ho t đ ng môi gi i ho t đ ng, phân công c th t ng nhi m v cho t ng nhân viên khuy n khích nhân viên hoàn thành t t m c tiêu đư đ 3.2.4 Ơo t o ngu n nhân l c: Trong môi tr ng c nh tranh ngày kh c li t, công ty ph i đ c bi t quan tâm đ n vi c đào t o ngu n nhân l c đ có m t đ i ng nhân viên đ m nh c v quy mô nghi p v Công ty c n xây d ng ph nghi p, t ng b ng án đào t o đ i ng nhân viên chuyên c đào t o đ i ng cán b mơi gi i có chun mơn sâu, gi i v nghi p v , tinh thông v k thu t Vì y u t nhân l c đ c bi t trình đ nhân l c ho t đ ng l nh v c ch ng khốn có nh h gi i nên ch ng r t l n đ n ch t l ng c a ho t đ ng mơi ng trình đào t o nhân viên môi gi i c n ph i đáp ng đ c yêu c u sau: 3.2.4.1 Trang b ki n th c chuyên sâu v ch ng khoán, TTCK: Ch ng khoán m t l nh v c khoa h c t ng đ i khó đòi h i đ ng l nh v c ln ln ph i tìm tịi đúc k t kinh nghi m ng i ho t c bi t v i nhà môi gi i c n ph i trang b cho m t cách đ y đ có h th ng nh ng ki n th c v ch ng khốn Nhà mơi gi i ph i n m b t đ c di n bi n c a th tr th c đánh giá đ ng xuyên qua t ng th i m, ph i hi u đ ng thay đ i c giá tr c a c phi u, có kinh nghi m vi c đánh giá phân tích di n bi n c a doanh nghi p, giá c phi u th tr ng Thêm vào ng i mơi gi i ph i có s linh ho t nhanh nh n, quy t đoán vi c quy t đ nh đ m nh n vi c qu n lý tài s n c ng nh vi c t v n cho khách hàng đ t n d ng m t cách tri t đ c h i đ u t Vì v y vi c khuy n khích t o u ki n đ nhân viên môi gi i nâng cao chuyên môn hi n r t c n thi t c n đ 3.2.4.2 c tri n khai nhanh chóng Trang b ki n th c v k n ng nghi p v : Sinh viên th c hi n: Lê H ng Phát L p: 07DQD 36 Khóa lu n t t nghi p Ngồi vi c trang b ki n th c chuyên môn cho nhân viên môi gi i, công ty c n ph i đào t o nhân viên có k n ng nghi p v gi i Do cơng ty đào t o nhân viên theo t ng k n ng nh sau: - K n ng truy n đ t thông tin: Khi ti p xúc v i khách hàng, nhân viên môi gi i ph i truy n đ t cho khách hàng nh ng thông tin c n thi t v l nh v c ch ng khoán, nh ng s n phâm d ch v mà công ty mu n cung c p cho khách hàng, nh ng nh n đ nh ch quan c a ng i mơi gi i v hàng hố, v th tr ng ch ng khoán nh ng c h i ki m l i c ng nh r i ro mà khách hàng có th v p ph iầT t c nh ng thơng tin nhà môi gi i ph i truy n đ t đ thông tin làm cho khách hàng d hi u nh t tin t ng nh t i u địi h i ng i mơi gi i ph i có k n ng di n đ t t t th hi n qua gi ng nói, ng u cách bi u hi n thái đ phù h p v i thông tin c n truy n đ t cho khách hàng Nh ng k n ng bao g m: Thái đ quan tâm c a nhà môi gi i đ i v i khách hàng: nâng cao ch t l ng ho t đ ng, chi m u th vi c cung ng s n ph m d ch v , nhà môi gi i ph i đ t khách hàng lên hàng đ u doanh thu th hai nh m t o s tin t lòng khách hàng Bên c nh ng ng an tâm i mơi gi i ph i tích c c tìm ki m c h i đ u t cho khách hàng c a mình, thơng c m, đ ng viên g n g i v i khách hàng tr ng h p h g p r i ro thua l B ng nh ng thái đ quan tâm m c s t o nên m i quan h b n ch t gi a nhà môi gi i khách hàng h tin t thành v i ng ng trung i môi gi i h n K n ng truy n đ t qua n tho i: có r t nhi u cu c ti p xúc ban đ u gi a khách hàng nhà môi gi i đ c ti n hành thông qua n tho i, nhà môi gi i c n ph i quan tâm đ n l i m đ u có hi u qu , s d ng ng u gi ng nói, u ch nh t c đ nói rõ ràngầ Khi nh n l nh qua n tho i c n ph i đ c tiêu chu n hoá vi c th a máy khách hàng g i đ n đ t l nh Cách h i tr l i ph i nh , rõ ràng, d t khoát thân thi n v i khách hàng T o l p s tín nhi m lịng tin: Nhà môi gi i c n ph i n m đ nâng cao k thu t giao ti p n cho khách hàng c m nh n đ c khơng ng ng c m t s hồ h p, đ ng c m t d n đ n s tin c y t phía khách hàng đ i v i nhà môi gi i Khi ni m tin c a khách hàng t ng lên, u c ng có ngh a uy tín c a nhà môi gi i đ c Sinh viên th c hi n: Lê H ng Phát L p: 07DQD 37 Khóa lu n t t nghi p kh ng đ nh, l i nói c a nhà mơi gi i s có giá tr h n t nâng cao hi u qu c a trình truy n đ t thông tin t i khách hàng - K n ng tìm ki m khách hàng: Nhà mơi gi i ph i không ng ng m r ng khai thác, tìm ki m ngu n khách hàng m i thông qua m i quan h s n có, qua gi i thi u ho c làm quen Khi có thêm khách hàng m i nhà mơi gi i s có thêm thu nh p uy tín c a cá nhân s đ c t ng lên i u có Ủ ngh a quy t đ nh đ n s thành b i c a công ty ch ng khốn, v y nhà mơi gi i ph i không ng ng nâng cao n ng l c chuyên môn đ t ng giá tr b n thân h c ng nh t ng hi u qu tìm ki m, khai thác khách hàng ti m n ng đ u t vào ch ng khoán - K n ng khai thác thông tin: Nhà môi gi i ph i hi u khách hàng, t c n m đ c nh ng nhu c u tài chính, ngu n l c m c đ r i ro c a khách hàng Nhà môi gi i c ng ph i hi u c cách ngh quy t đ nh đ u t c a khách hàng c ng nh nh ng tình c m bên mà có th gi i nh h ng t i ph n ng c a h đ i v i nhà môi thu th p thông tin m t cách hi u qu , nhà môi gi i c n đ t đ sau: khai thác cho đ c m c tiêu c m c tiêu tài thơng s cho t ng m c tiêu, thi t l p s hoà h p t o hình nh nhà mơi gi i tâm trí khách hàng, tìm ngơn ng riêng c a khách hàngầ nh m t o nên s đ ng c m sâu s c gi a ng i môi gi i khách hàng 3.2.5 Nơng cơp c s v t ch t - k thu t: C s v t ch t k thu t m t nh ng y u t quan tr ng góp ph n nâng cao n ng l c ph c v , gi m chi phí t ng c ch ng khoán Trong u ki n th tr tham gia th tr ng ngày phát tri n, s l ng ch th ng ch ng khốn ngày đơng, nên vi c nâng c p c s v t ch t k thu t công ngh ph i đ c a khách hàng đ ng hình nh, uy tín cho ngh mơi gi i c ti n hành nhanh chóng, đ m b o vi c giao d ch c nhanh chóng xác 3.2.6 M r ng ph m vi ho t đ ng: Ngoài hai đ a bàn Thành ph H Chí Minh, SJCS nên m thêm đ i lý nh n l nh đ a ph ng c n c, đ c bi t đ a bàn c a công ty niêm y t, giúp đ c đông h mu n chuy n đ i hay mua bán c phi u, đ khai thác Sinh viên th c hi n: Lê H ng Phát L p: 07DQD 38 Khóa lu n t t nghi p thêm nh ng khách hàng ti m n ng t nhi u n i khác 3.2.7 Các gi i pháp khác: Ngoài nh ng gi i pháp đ c trình bày, SJCS c n quan tâm đ n nhi u gi i pháp khác nh : gi i pháp v phát tri n ho t đ ng t v n, phân tích; gi i pháp v nâng cao n ng l c phân tích th tr ng; gi i pháp hồn thi n ho t đ ng ch m sóc khách hàng; gi i pháp v cung c p thông tin; gi i pháp v tin h c cho công ty dài h n 3.3 Ki n ngh v i y ban ch ng khoán NhƠ n c: 3.3.1 Hoàn thi n khung pháp lý cho ho t đ ng c a CTCK nói chung TTCK nói riêng: gi i pháp mà chuyên đ đư đ a đ c th c hi n hi u qu , em xin ki n ngh v i UBCKNN ti p t c b sung, c th hố hồn thi n khung pháp lý v i n i dung sau: - Ki n ngh v i Qu c h i xem xét s a đ i b sung lu t, pháp l nh v n b n pháp lu t ngành, l nh v c liên quan khác nh m t o nên s th ng nh t cao h th ng pháp lu t, t o c s pháp lý thu n l i cho s ho t đ ng phát tri n c a th tr ng ch ng khoán Vi t Nam - Xây d ng ban hành quy đ nh đ i v i t ng ngành, l nh v c nghi p v kinh doanh ch ng khốn c a cơng ty ch ng khoán, nh m t o m t hành lang pháp lý u ch nh riêng r , c th ho t đ ng c a công ty vào n đ nh t góp ph n xây d ng n đ nh chung c a toàn th tr ng - Hi n lu t ch ng khoán đư đ b nh đ ng d n thi hành lu t ch a đ c ban hành đư có hi u l c nh ng v n c ban hành đ y đ , có nhi u khái niêm ch a c làm rõ, th ng nh t Vì v y em xin ki n ngh UBCKNN tri n khai nhanh chóng vi c ban hành v n b n đ t o m t c s pháp lý ch t ch quy đ nh, h ch th tham gia th tr ng d n ng t o c s đ gi i quy t tranh ch p có th phát sinh q trình ho t đ ng Sinh viên th c hi n: Lê H ng Phát L p: 07DQD 39 Khóa lu n t t nghi p - Bên c nh em xin ki n ngh UBCKNN ban hành m t v n b n quy đ nh c th v tiêu chu n đ o đ c ngh nghi p c a nhân viên mơi gi i ch ng khốn m c x ph t đ i v i nhân viên môi gi i vi ph m u lu t 3.3.2 Thúc đ y q trình c ph n hóa, t o u ki n cho công ty tham gia niêm y t TTCK: Th i m có kho ng 3500 doanh nghi p nhà n hoá S l ng doanh nghi p c ph n hoá t tiêu chu n tham gia niêm y t th tr c đư đ c c ph n ng đ i nhi u, doanh nghi p đ ng ch ng khoán c ng khơng ph i ít, nhiên cho đ n m i có 255 doanh nghi p tham gia niêm y t th tr ng Do v y, th i gian t i UBCK c n đ a bi n pháp thúc đ y h n n a doanh nghi p c ph n hoá t o u ki n thu n l i cho doanh nghi p tham gia niêm y t b ng sách u đưi, h tr nh : u đưi thu , h tr doanh nghi p sau tham gia niêm y tầ 3.3.3 Tuyên truy n, ph bi n ki n th c v ch ng khoán TTCK: Hi n nay, ch ng khoán th tr ng ch ng khoán đư đ c nhi u ng i bi t đ n, đ c bi t gi i tr Tuy nhiên l nh v c m i đ i v i đa s t ng l p dân c ch đ khoán th tr ph c bi t đ n nh ng thành ph l n Ngồi ra, thơng tin v ch ng ng ch ng khốn mà cơng chúng ti p c n đ c ch y u thông qua ng ti n thông tin đ i chúng bu i nói chuy n chuyên đ nên hi u bi t c a h h n ch Trong th i gian đ u, UBCKNN đư t ch c khoá đào t o c b n v ch ng khốn, đào t o phân tích đ u t ch ng khoán, đào t o v khung pháp lý cho ho t đ ng kinh doanh ch ng khoán ki n th c nghi p v kinh doanh ch ng khoán Tuy nhiên, ph ng pháp đào t o c a UBCK mang đ m tính lý thuy t, c th : - Vi c h c t p c a h c viên th đ ng, kh n ng ti p c n v i th c t v ch ng khốn th tr ng ch ng khốn cịn nhi u h n ch - Hi n nay, th tr ng có r t nhi u tài li u v ch ng khoán th tr khoán nh ng tài li u ch a đ th tr ng ch ng c biên d ch in n r ng rãi cho công chúng, bên c nh ng v n nh ng tài li u l c h u, ch p m t cách máy móc, thi u Sinh viên th c hi n: Lê H ng Phát L p: 07DQD 40 Khóa lu n t t nghi p tính h th ng, thi u h ng d n ng i đ c mang tính th ng m i Vì v y, em xin đ xu t v i UBCKNN, c th Trung tâm đào t o c a UBCKNN m t s v n đ sau: - T ng c cao ch t l - ng c s v t ch t, k thu t đ i ng chuyên gia gi ng d y nh m nâng ng đào t o y m nh h n n a vi c ph c p ki n th c cho công chúng thông qua ph ng ti n thông tin đ i chúng nh : báo chí, truy n thanh, truy n hình, m khố đào t o mi n phíầ giúp ng tr i dân n m đ c nh ng ki n th c c b n v ch ng khoán th ng ch ng khoán - UBCKNN c n có nh ng bi n pháp tuyên truy n đ c bi t cho cho công chúng đ u t , doanh nghi p tham gia th tr ngầ đ có th huy đ ng t i đa ngu n ti n nhàn r i đ u t vào t t c m i l nh v c s n xu t kinh doanh - UBCKNN Trung tâm giao d ch ch ng khoán c n h p tác, tranh th s giúp đ t S giao d ch th gi i, t ch c, h c vi n tài qu c t đ đ a cán b đào t o ng n h n, dài h n h c t p kinh nghi m th c t tr nh ng n c có th ng ch ng khốn phát tri n - UBCKNN v i chuyên gia tài chuyên gia phân tích đ u t ch ng khoán xu t b n giáo trình c b n nâng cao, v ch ng khoán th tr ng ch ng khoán, sách tham kh o vi t v kinh nghi m đ u t c a nhà đ u t ch ng khốn n i ti ng đ cơng chúng tìm đ c nghiên c u đ tâm h n tin t c thu n ti n h n, yên ng h n - Nâng cao n i dung đào t o nh m đáp ng nhu c u khác c a cơng chúng Khuy n khích cán b , h c viên, nhà đ u t th tr đ tài nghiên c u v ch ng khoán th tr ng ch ng khoán đ xu t ng ch ng khoán theo t ng v n đ c th Tóm l i, vi c ph c p ki n th c nâng cao nh n th c c a công chúng đ u t c n thi t, nh m t o m t v n hoá đ u t thói quen đ u t cơng chúng góp ph n phát tri n th tr ng ch ng khoán đ ng th i giúp cho ho t đ ng mơi gi i có ch t l Sinh viên th c hi n: Lê H ng Phát ng L p: 07DQD 41 Khóa lu n t t nghi p cao h n nh m m t m c đích cu i làm th a mãn nhu c u đ u t , t ng l i nhu n cho nhà đ u t Vi c nghiên c u s d ng đ ng b gi i pháp ki n ngh s góp ph n giúp cơng ty ho t đ ng kinh doanh hi u qu h n, đ c bi t ch t l ng ho t đ ng mơi gi i ch ng khốn nâng cao ti n b , đ ng th i nâng cao uy tín c a cơng ty th tr ng ch ng khoán Vi t Nam Sinh viên th c hi n: Lê H ng Phát L p: 07DQD 42 Khóa lu n t t nghi p K T LU N Ho t đ ng mơi gi i có vai trò quan tr ng đ i v i CTCK, th tr khoán ch th tham gia th tr gi i có ch t l ng ch ng khốn ng ch ng i v i CTCK, ho t đ ng môi ng cao giúp CTCK t ng doanh thu, gi m chi phí góp ph n nâng cao hi u qu chung cho cơng ty ch ng khốn Trong q trình ho t đ ng, CTCK SJC nói chung ch t l gi i ch ng khốn nói riêng đư đ t đ ng ho t đ ng môi c m t s k t qu nh t đ nh Doanh thu, th ph n l i nhu n c a công ty t tr ng c a ho t đ ng môi gi i t ng lên, nhiên m c t ng không đ u n đ nh,ch a tr thành m t công ty l n th tr Nam Nguyên nhân ch t l ng Vi t ng ho t đ ng môi gi i ch a cao: ho t đ ng môi gi i ch a tri n khai đ y đ , trình đ c a nhân viên mơi gi i cịn h n ch ầDo v y c n ph i có bi n pháp đ kh c ph c nh ng h n ch đó, nâng cao ch t l ng cho ho t đ ng môi gi i làm tho mãn nhu c u c a khách hàng Có nh v y m i thu hút đ nhi u khách hàng s d ng d ch v c a công ty c nh tranh đ khác môi tr ng c nh tranh ngày m nh m t Sinh viên th c hi n: Lê H ng Phát c c v i công ty ng lai L p: 07DQD 43 Khóa lu n t t nghi p DANH M C TÀI LI U THAM KH O Phân tích ch ng khốn qu n lý danh m c đ u t – PGS.TS Phan Th Thùy Nh , Nhà xu t b n Th ng kê, n m 2015 Th tr ng ch ng khoán – PGS.TS Phan Th Thùy Nh -TS Thân Th Nh Th y, Nhà xu t b n Th ng kê, n m 2015 Tài doanh nghi p hi n đ i( tái b n l n th 2) – TS Tr n Ng c Th , Nhà xu t b n Th ng kê, n m 2014 Báo cáo th ng niên CTCP ch ng khoán SJC n m 2013, 2014, 2015 m t s tài li u khác c a cơng ty ch ng khốn SJC S giao d ch ch ng khoán Tp.HCM: www.hsx.vn S giao d ch ch ng khoán Hà N i: www.hastc.org.vn y ban ch ng khoán Nhà n c: www.ssc.gov.vn Cơng ty ch ng khốn SJC: www.sjcs.com.vn C ng đ ng sách: www.ebood.edu.vn Sinh viên th c hi n: Lê H ng Phát L p: 07DQD ... NG MÔI GI I C A CÔNG TY CH NG KHOÁN 1.1 Các v n đ c b n c a cơng ty ch ng khốn 1.1.1 Khái ni m đ c m c a công ty ch ng khoán 1.1.2 Các ho t đ ng c b n c a công ty ch ng khoán. .. c u c a ng, nâng cao vai trò c a cơng ty ch ng khốn phát tri n ho t đ ng môi gi i ch ng khoán em ch n nghiên c u đ tài: ? ?Nâng cao ch t l ng ho t đ ng môi gi i ch ng khốn t i cơng ty ch ng khốn... ng môi gi i t ng doanh thu c a công ty: B ng 2.5: T ph n doanh thu t ho t đ ng môi gi i vt: tri u đ ng Doanh thu t Doanh thu toàn t ph n doanh thu ho t đ ng môi công ty t ho t đ ng môi gi i môi