LV Thạc sỹ_phát triển hoạt động môi giới của công ty chứng khoán ngân hàng công thương việt nam

Mục lục Trang Danh mục chữ viết tắt Danh mục bảng biểu sơ đồ Lời mở đầu .1 Chương 1: hoạt động môi giới Công ty chứng khoán 1.1.Các hoạt động cơng ty chứng khốn .4 1.1.1.Tổng quan cơng ty chứng khoán .4 1.1.2.Các hoạt động cơng ty chứng khốn 1.1.2.1.Hoạt động tự doanh 1.1.2.2.Hoạt động bảo lãnh phát hành 1.1.2.3.Hoạt động quản lý danh mục đầu tư 1.1.2.4.Hoạt động tư vấn .9 1.1.2.5.Các hoạt động phụ trợ khác 12 1.1.2.6.Hoạt động mơi giới chứng khốn .13 1.1.3.Mối liên hệ hoạt động cơng ty chứng khốn 13 1.2.Hoạt động mơi giới cơng ty chứng khốn 14 1.2.1.Khái niệm mơi giới chứng khốn 14 1.2.2.Phân loại mơi giới chứng khốn 17 1.2.2.1.Mơi giới sở giao dịch chứng khốn 17 1.2.2.2.Môi giới thị trường giao dịch qua quầy .18 1.2.3.Tiêu chí đánh giá hoạt động môi giới 19 1.2.4.Quy trình nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 20 1.2.4.1.Tìm kiếm khách hàng 20 1.2.4.2.Tìm kiếm phân tích thơng tin 21 1.2.4.3.Cung cấp thông tin cho khách hàng 21 1.2.4.4.Tư vấn đầu tư chứng khoán .22 1.2.4.5.Thực giao dịch cho khách hàng .23 1.3.Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động môi giới cơng ty chứng khốn .24 1.3.1.Các nhân tố chủ quan 24 1.3.1.1.Mơ hình tổ chức hoạt động cơng ty chứng khốn .24 1.3.1.2.Chiến lược phát triển hoạt động khác công ty chứng khốn 25 1.3.1.3.Chính sách cán lực đội ngũ môi giới .27 1.3.1.4.Hệ thống thông tin 28 1.3.1.5.Cơ sở vật chất kỹ thuật 29 1.3.1.6.Hệ thống kiểm soát nội .29 1.3.2.Các nhân tố khách quan .29 1.3.2.1.Chính sách phát triển phát triển thị trường chứng khoán 29 1.3.2.2.Quản lý Nhà nước nghề môi giới chứng khoán .30 1.3.2.3.Nhân tố thuộc nhà đầu tư 31 1.3.2.4.Nhân tố thuộc hiệp hội mơi giới kinh doanh chứng khốn 32 Chương 2: Thực trạng Hoạt động môi giới công ty chứng khốn Ngân hàng Cơng thương việt nam .33 2.1.Khái quát Công ty Chứng khốn Ngân hàng Cơng thương Việt nam .33 2.1.1.Sơ lược trình hình thành phát triển 33 2.1.2.Cơ cấu tổ chức - nhân 34 2.1.3.Kết kinh doanh chủ yếu .36 2.2.Thực trạng hoạt động môi giới Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Cơng thương Việt nam 42 2.2.1.Hoạt động môi giới Trung tâm giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh .42 2.2.2 Hoạt động môi giới Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội 46 2.2.3 Hoạt động môi giới thị trường giao dịch qua quầy .47 2.2.4.Quy trình nghiệp vụ mơi giới Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Công thương Việt nam .47 Chi trả tiền chứng khoán cho khách hàng (Bước 4) 49 2.3.Đánh giá hoạt động môi giới Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Cơng thương Việt nam .53 2.3.1.Kết đạt 53 2.3.2 Hạn chế nguyên nhân 55 2.3.2.1.Hạn chế 55 2.3.2.2 Nguyên nhân 57 Chương 3: Giải pháp Phát triển hoạt động môi giới Cơng ty chứng khốn Ngân hàng Cơng thương việt nam 72 3.1.Định hướng phát triển Công ty Chứng khốn Ngân hàng Cơng thương Việt nam 72 3.1.1.Định hướng phát triển Thị trường Chứng khoán Việt nam đến năm 2010 72 3.1.2.Mục tiêu phát triển Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Công thương Việt nam 74 3.2.Giải pháp phát triển hoạt động môi giới Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Cơng thương Việt nam 75 3.2.1.Xây dựng mơ hình tổ chức đáp ứng yêu cầu phát triển thị trường .75 3.2.2.Xây dựng chiến lược Marketing 77 3.2.3.Đẩy mạnh hoạt động tư vấn niêm yết hoạt động có liên quan khác 81 3.2.4.Hồn thiện hệ thống thơng tin 82 3.2.5.Nâng cao chất lượng tư vấn tái thành lập Phịng Phân tích 83 3.2.6.Tăng cường nguồn nhân lực .84 3.2.7.Đầu tư cải tạo sở vật chất kỹ thuật 86 3.3.Kiến nghị 87 3.3.1.Kiến nghị với quan quản lý Nhà nước 87 3.3.2.Kiến nghị với Ngân hàng Công thương Việt nam 89 Kết luận .90 tài liệu tham khảo 92 Phụ lục 1: DANH SáCH CáC CôNG TY NIêM YếT TạI TTGD CHứNG Khốn THàNH PHố Hồ CHí MINH 94 Phụ lục 2: DANH SáCH QUỹ ĐầU TƯ CHứNG KHOáN nIÊM YếT TạI TTGD CHứNG KHOáN Thành phố Hồ CHí MINH 96 Phụ lục 3: DANH SáCH CáC CÔNG TY ĐĂNG Ký GIAO DịCH TạI TTGD CHứNG KHOáN Hà NộI 97 Phụ lục 4: DANH SáCH CáC CÔNG TY CHứNG KHOáN 98 Danh mục chữ viết tắt STT Viết tắt ACBS AGB 10 11 12 13 14 15 16 17 18 BSC BVSC CTCK CTCP DAS FSC HASE HSC IBS MSC SSI TSC TTCK TTGD UBCK VCBS Nguyên văn Công ty Chứng khốn Ngân hàng Châu Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Nơng nghiệp phát triển nơng thơn Việt nam Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đầu tư phát triển Việt nam Cơng ty Chứng khốn Bảo Việt Cơng ty chứng khốn Cơng ty cổ phần Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Cơng ty Chứng khốn Đệ Nhất Cơng ty Chứng khốn Hải Phịng Cơng ty Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Cơng thương Việt nam Cơng ty Chứng khốn Mê Kơng Cơng ty Chứng khốn Sài Gịn Cơng ty Chứng khốn Thăng Long Thị trường Chứng khốn Trung tâm giao dịch Uỷ ban chứng khốn Cơng ty Chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương Việt nam Danh mục bảng biểu sơ đồ STT Tên bảng Trang Bảng 2.1 Số lượng lao động IBS thời điểm ngày 30/04/2006 33 2.2 Kết hoạt động tự doanh cổ phiếu IBS năm 2004 36 2.3 2005 Kết hoạt động tự doanh trái phiếu IBS năm 36 2.4 2004 - 2005 Kết hoạt động bảo lãnh phát hành IBS năm 37 2004 - 2005 2.5 Cơ cấu doanh thu IBS 2.6 Kết hoạt động kinh doanh IBS từ 2001 – 2005 2.7 Số lượng tài khoản CTCK đến 31/12/2005 2.8 Thị phần môi giới cổ phiếu 2.9 Thị phần giao dịch thỏa thuận cổ phiếu 2.10 Thị phần mơi giới cổ phiếu cho nhà đầu tư nước ngồi 2.11 Thị phần hoạt động môi giới từ năm 2001 đến năm 2005 2.12 Doanh thu phí mơi giới từ năm 2001 đến năm 2005 IBS 2.13 So sánh doanh thu phí mơi giới với doanh thu Cơng ty 2.14 Kết giao dịch phân loại theo loại nhà đầu tư 2.15 Kết giao dịch phân loại theo quốc tịch nhà đầu tư Biểu đồ 2.1 Cơ cấu doanh thu năm 2004 2.2 Cơ cấu doanh thu năm 2005 2.3 Kết hoạt động kinh doanh IBS 2.4 Thị phần hoạt động môi giới IBS 2.5 Biến động số VNIndex từ tháng 5/2004 đến 5/2006 Sơ đồ 2.1 Mơ hình tổ chức IBS thời điểm ngày 30/04/2006 2.2 Quy trình mở tài khoản IBS 2.3 Quy trình đóng tài khoản IBS 2.4 Quy trình nhận xử lý lệnh, thơng báo kết cho khách hàng IBS 38 40 41 42 43 44 45 53 54 67 67 39 39 40 45 64 34 46 47 49 2.5 Quy trình nhận lệnh đại lý xử lý lệnh đại lý IBS 50 Lời mở đầu Tính cấp thiết đề tài Mơi giới hoạt động quan trọng cơng ty chứng khốn Hoạt động không mang lại phần thu nhập quan trọng cho CTCK, mà điều kiện để CTCK phát triển mối quan hệ với khách hàng, từ đó, có điều kiện phát triển hoạt động khác Là công ty tiên phong Thị trường Chứng khốn Việt nam, CTCK Ngân hàng Cơng thương Việt nam đạt thành tựu khả quan Mới qua năm hoạt động, Công ty xây dựng điều kiện cho hoạt động: quy trình nghiệp vụ chuẩn xác; đội ngũ nhân viên động tích luỹ nhiều kinh nghiệm; sở vật chất tốt; Nhờ điều kiện đó, doanh thu, lợi nhuận hàng năm tăng trưởng khá, thu nhập cán công nhân viên nâng cao Tuy nhiên, hoạt động môi giới Công ty chưa phát triển, doanh thu từ hoạt động mơi giới cịn thấp, lượng khách hàng cịn chưa nhiều chưa vững chắc, quy trình nghiệp vụ q trình thử nghiệm, cịn nhiều bất cập Đây thực trạng không CTCK Ngân hàng Cơng thương Việt nam mà cịn tình trạng chung CTCK Việt nam Việc nghiên cứu tìm kiếm giải pháp phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn Cơng ty nhu cầu xúc thực tiễn Vì lý trên, đề tài “Phát triển hoạt động môi giới Công ty Chứng khốn Ngân hàng Cơng thương Việt nam” lựa chọn nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu luận văn - Hệ thống hoá vấn đề lý luận hoạt động môi giới CTCK - Phân tích thực trạng hoạt động môi giới CTCK Ngân hàng Công thương Việt nam, từ đó, đánh giá kết quả, hạn chế nguyên nhân làm hạn chế hoạt động môi giới Công ty - Đề xuất hệ thống giải pháp nhằm phát triển hoạt động môi giới CTCK Ngân hàng Công thương Việt nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu luận văn hoạt động môi giới CTCK - Phạm vi nghiên cứu hoạt động môi giới CTCK Ngân hàng Công thương Việt nam từ năm 2000 đến Phương pháp nghiên cứu Để thực mục tiêu nghiên cứu luận văn, tác giả sử dụng phương pháp luận Chủ nghĩa Duy vật biện chứng Duy vật lịch sử, kết hợp với phương pháp phân tích tình huống, điều tra, phân tích, tổng hợp, so sánh để luận giải thực trạng hoạt động mơi giới chứng khốn, từ đó, đề xuất giải pháp kiến nghị nhằm phát triển hoạt động môi giới Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Cơng thương Việt nam Những đóng góp luận văn Hoạt động môi giới hoạt động CTCK, loại hình trung gian tài mẻ Việt nam, vậy, việc hệ thống hoá vấn đề lý luận khảo sát thực tiễn hoạt động môi giới CTCK đặc thù ý nghĩa việc phát triển hoạt động môi giới CTCK Ngân hàng Công thương Việt nam, mà cịn có ý nghĩa quan trọng việc phát triển hoạt động CTCK, có giá trị tham khảo tốt cho nhà hoạch định sách, nhà quản lý thị trường nhằm phát triển TTCK Việt nam Kết cấu Luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, Luận văn kết cấu thành chương: Chương 1: Hoạt động môi giới cơng ty chứng khốn Chương 2: Thực trạng hoạt động mơi giới Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Cơng thương Việt nam Chương 3: Giải pháp phát triển hoạt động mơi giới Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Công thương Việt nam 85 Để phát triển hoạt động môi giới, Công ty cần quan tâm phát triển đào tạo nguồn nhân lực theo nội dung sau: - Đào tạo bắt buộc nhân viên phải qua khóa học UBCK Nhà nước quy định: kiến thức chứng khoán thị trường chứng khoán, kiến thức luật áp dụng ngành chứng khốn, phân tích đầu tư chứng khốn, khóa đào tạo TTGD chứng khoán tổ chức để làm đại diện sàn, khóa đào tạo Trung tâm lưu ký chứng khoán - Thường xuyên mở khóa học nâng cao trình độ cho nhân viên: phân tích chun sâu tài doanh nghiệp, khóa học kỹ bán hàng, văn hóa doanh nghiệp, thị trường OTC, ngoại ngữ, tin học - Tạo môi trường làm việc thoải mái, động để nhân viên cảm thấy gắn bó với Cơng ty làm việc phát triển Công ty, tận tâm phục vụ khách hàng thu hút khách hàng cho Công ty - Tổ chức khóa học tập kinh nghiệm khảo sát TTCK nước khu vực nước phát triển - Điều động, luân chuyển cán phải vào nhu cầu, nguyện vọng nhân viên Trước điều chuyển cán phải hỏi ý kiến họ để tránh tình trạng ép nhân viên phải làm cơng việc mà họ khơng u thích - Tuyển lao động sở công khai, đảm bảo chất lượng trình độ chun mơn nghiệp vụ, tin học, ngoại ngữ, ngoại hình, khả giao tiếp ứng xử để chuẩn bị đón đầu phát triển thị trường, tránh tình trạng bị động thời gian vừa qua 86 - Phối hợp với trường đại học tổ chức cho sinh viên chuẩn bị trường thực tập Cơng ty Qua đó, Cơng ty lựa chọn sinh viên xuất sắc vào làm việc, khơng chi phí tuyển dụng góp phần vào nghiệp đào tạo chung 3.2.7 Đầu tư cải tạo sở vật chất kỹ thuật Đối với CTCK, sàn giao dịch hình ảnh, bề mặt cơng ty, nơi tạo cảm tình sức thu hút khách hàng từ lần đến tìm hiểu cơng ty Trụ sở Cơng ty Hà nội có vị trí đẹp diện tích tương đối rộng, Cơng ty phải nhanh chóng cải tạo lại để tận dụng mạnh Riêng với Chi nhánh, sàn giao dịch nhỏ cần phải tìm thuê địa điểm khang trang rộng rãi Quầy giao dịch Trụ sở Chi nhánh Công ty cần phải thiết kế thống nhất, giống để tạo nên sắc riêng cho Công ty Thiết kế sàn giao dịch cần đảm bảo tiêu chí sau: - Tính đại thẩm mỹ để thu hút quan tâm nhà đầu tư; - Quầy giao dịch phải ngang tầm với bàn làm việc, tạo gần gũi khách hàng nhân viên giao dịch, nhân viên môi giới Vì khách hàng đến CTCK để hướng dẫn đầu tư chứng khốn, để trao đổi thơng tin không đặt lệnh giao dịch; - Nhân viên giao dịch, nhân viên môi giới phải mặc đồng phục đeo bảng tên để khách hàng tiện liên hệ tạo hình ảnh đẹp Cơng ty với khách hàng; - Trong tương lai không xa, quy mô thị trường ngày lớn, việc Công ty dùng đèn chiếu để hiển thị thông tin giao dịch cho khách hàng khơng cịn phù hợp Cơng ty cần phải nghiên cứu thiết kế bảng điện tử với diện tích rộng, hiển thị nhiều mã chứng khoán hệ 87 thống máy tính PC cho khách hàng tự truy cập thông tin giao dịch theo cổ phiếu mà họ quan tâm; - Dành khu vực riêng cho khách hàng nhà đầu tư lớn; - Có phịng lưu trữ thơng tin để khách hàng đọc báo chí, tài liệu liên quan đến chứng khốn thị trường chứng khốn; - Có phịng phục vụ nước giải khát, cafe, âm nhạc để khách hàng giải lao, thư giãn thời gian chờ đợi phiên giao dịch 3.3 Kiến nghị 3.3.1 • Kiến nghị với quan quản lý Nhà nước Phát triển trung tâm giao dịch: Để TTCK Việt nam thực phát triển, nhiệm vụ trước mắt quan quản lý Nhà nước phải khẩn trương tăng lượng hàng hoá cho TTCK, gắn tiến trình cổ phần hố với đăng ký giao dịch niêm yết Ngày 14/06/2005, Thủ tướng Chính phủ ký Quyết định số 528/QĐ - TTg việc phê duyệt danh sách công ty cổ phần hoá thực bán đấu giá cổ phần, niêm yết, đăng ký giao dịch TTGD chứng khoán Việt nam Theo đó, có 178 doanh nghiệp trực thuộc Bộ, ngành, Tổng công ty Nhà nước, địa phương thuộc đối tượng niêm yết, đăng ký giao dịch TTGD chứng khoán Tuy nhiên, qua gần 01 năm thực hiện, tính đến tháng 5/2006 có vài cơng ty lên đăng ký giao dịch niêm yết Điều cho thấy quan điểm đạo Chính phủ liệt rõ ràng kết không mong đợi quan triển khai Bộ tài Vì vậy, cần phải xử lý nghiêm khắc trường hợp cố tình né tránh cổ phần hố niêm yết Đồng thời, sách ưu đãi thuế cho doanh nghiệp niêm yết phải hoạch định theo lộ trình định, khơng phải niêm yết miễn giảm thuế 88 Đối với việc công bố thông tin, cần phải có quy chế bắt buộc cơng khai minh bạch thông tin tất doanh nghiệp, không phân biệt niêm yết hay chưa niêm yết Bên cạnh đó, việc cơng bố thơng tin TTGD chứng khoán phải thực hệ thống đồng để tạo công cho nhà đầu tư tiếp nhận thông tin Vấn đề nâng cấp sở hạ tầng TTGD chứng khoán đặc biệt TTGD chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh vấn đề cấp bách Hệ thống giao dịch Trung tâm cần phải đại theo hướng tự động hố hồn tồn Kết nối mạng diện rộng TTGD CTCK để tiết kiệm mặt người, đảm bảo công cho nhà đầu tư đặt lệnh tránh tình trạng ùn tắc lệnh • Hồn thiện khung pháp lý: Cần sớm ban hành đồng hệ thống văn pháp lý điều chỉnh hoạt động TTCK theo hướng bao quát, toàn diện Theo lộ trình, Luật Chứng khốn Quốc hội thơng qua vào tháng 6/2006 có hiệu lực từ ngày 01/01/2007 Hy vọng Luật có hiệu lực, UBCK Nhà nước khẩn trương ban hành văn luật để hướng dẫn hoạt động cho thành viên tham gia thị trường, đảm bảo hoạt động an toàn hiệu • Nâng cao trình độ cơng chúng đầu tư: Mức độ chuyên nghiệp nhà đầu tư góp phần quan trọng vào phát triển TTCK CTCK, để ngày nhiều công chúng quan tâm đến TTCK, cần phải tuyên truyền, phổ cập rộng rãi kiến thức chứng khoán thị trường chứng khốn qua hình thức: quảng bá truyền hình, đài phát thanh, báo chí, tổ chức buổi hội thảo, buổi phổ cập kiến thức miễn phí • Phát huy vai trị Hiệp hội kinh doanh chứng khoán: Trước mắt, Hiệp hội cần khẩn trương ban hành giám sát thực thi quy tắc 89 đạo đức nghề nghiệp cho CTCK Quy định rõ trách nhiệm CTCK với nhà đầu tư, đảm bảo công khai công hoạt động CTCK 3.3.2 Kiến nghị với Ngân hàng Công thương Việt nam Với vị Công ty Ngân hàng Công thương Việt nam, kể từ thành lập đến nay, Cơng ty Chứng khốn Cơng thương nhận quan tâm, đạo sát mục tiêu hoạt động chiến lược phát triển Ban lãnh đạo Ngân hàng Công thương mà đại diện Chủ tịch Công ty, nhiên hoạt động nghiệp vụ cụ thể lại chưa có đạo phối hợp hiệu Để phát triển hoạt động Cơng ty nói chung hoạt động mơi giới nói riêng, Ngân hàng Cơng thương nên: - Tạo điều kiện cho Công ty tiếp cận với khách hàng tổ chức có quan hệ với Ngân hàng Công thương, đặc biệt doanh nghiệp Nhà nước, công ty cổ phần khách hàng Ngân hàng Công thương - Giới thiệu CTCK dịch vụ CTCK chiến dịch quảng cáo Ngân hàng Công thương máy ATM, tờ rơi, ấn phẩm quảng cáo - Yêu cầu Chi nhánh nơi CTCK mở đại lý cần có quan tâm, đạo đầu tư để đại lý Cơng ty phát triển, với vai trị không đại lý nhận lệnh CTCK mà cầu nối CTCK với ban ngành, doanh nghiệp công chúng đầu tư địa bàn - Triển khai dịch vụ cho vay ứng trước tiền bán chứng khoán, cho vay cầm cố chứng khoán khách hàng CTCK đặc biệt khách hàng đại lý CTCK Chi nhánh Ngân hàng Công thương 90 - Phối hợp với CTCK Ngân hàng Công thương việc tuyên truyền phổ biến kiến thức chứng khoán thị trường chứng khoán cho cán nhân viên tồn hệ thống Ngân hàng Cơng thương Bởi với quy mô lớn, khoảng 15.000 cán nhân viên, phần số nhân viên Ngân hàng tham gia đầu tư chứng khốn góp phần gia tăng nhanh chóng số lượng tài khoản giao dịch chứng khốn cho Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Cơng thương nói riêng TTCK Việt nam nói chung Kết luận Theo đánh giá tập đoàn Merrill Lynch, Asian Insights, tháng năm 2006, Việt nam kinh tế phát triển khu vực Trong bốn năm vừa qua, chứng kiến thay đổi 91 nhanh kinh tế sách Chính phủ, tốc độ tăng trưởng GDP bình quân đạt 8% Triển vọng gia nhập WTO vào cuối năm 2006, đầu tư trực tiếp nước ngày tăng, sở hạ tầng nâng cấp mở rộng tất điều tạo nên phát triển vững cho kinh tế Việt nam Điều khẳng định, Việt nam thu hút quan tâm không nhà đầu tư nước mà nhà đầu tư nước ngồi Đây hội để TTCK ngày phát triển Vì vậy, CTCK phải chuẩn bị hành trang vững cho đường hội nhập Với riêng Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Công thương Việt nam, việc phát triển nghiệp vụ yêu cầu cấp bách để đưa Cơng ty trở thành cơng ty chứng khốn hàng đầu Việt nam, đảm bảo phát triển an toàn, hiệu bền vững Với mong muốn trên, luận văn “Phát triển hoạt động môi giới Công ty Chứng khốn Ngân hàng Cơng thương Việt nam“ nghiên cứu, luận giải làm sáng tỏ vấn đề sau: - Hệ thống kiến thức công ty chứng khốn hoạt động mơi giới cơng ty chứng khốn - Qua phân tích hoạt động mơi giới Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Cơng thương Việt nam, luận văn rõ kết đạt được, hạn chế tìm nguyên nhân hạn chế - Trên sở lý thuyết thực tiễn, luận văn đưa số giải pháp nhằm phát triển hoạt động môi giới Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Cơng thương Việt nam Đồng thời đề xuất số kiến nghị với quan quản lý nhà nước, với Ngân hàng Công thương Việt nam để việc thực giải pháp IBS thuận lợi 92 tài liệu tham khảo Tiếng việt Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Công thương Việt nam, Báo cáo tổng kết 2001, 2002, 2003, 2004, 2005 Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Cơng thương Việt nam, Báo cáo kiểm tốn 2001, 2002, 2003, 2004, 2005 TS Trần Thị Thái Hà (2001), Nghề mơi giới chứng khốn, Nhà xuất trị quốc gia, Hà Nội Philip Kotler (2002), Marketing bản, Nhà xuất thống kê, Hà Nội Nghị định số 144/2003/NĐ - CP ngày 28/11/2003 Chính phủ chứng khốn thị trường chứng khốn Quyết định số 163/2003/QĐ - TTg ngày 05/08/2003 việc phê duyệt chiến lược phát triển thị trường chứng khoán Việt nam đến năm 2010 Quyết định số 55/2004/QĐ - BTC ngày 17/06/2004 Bộ trưởng Bộ tài ban hành quy chế tổ chức hoạt động cơng ty chứng khốn Quyết định số 528/2005/QĐ - TTg Thủ tướng Chính phủ việc phê duyệt danh sách cơng ty cổ phần hố thực bán đấu giá cổ phần, niêm yết, đăng ký giao dịch TTGD chứng khoán Việt nam Trung tâm Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Bản tin thị trường chứng khoán 10 Trung tâm Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh (2005), năm thị trường chứng khốn Việt nam, Xí nghiệp in Cơng ty văn hố Phương Nam, Thành phố Hồ Chí Minh 11 Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Báo cáo thường niên 2002, 2003, 2004, 2005 93 12 Trường Đại học Kinh tế quốc dân (2002), Giáo trình thị trường chứng khốn, Nhà xuất tài chính, Hà Nội 13 Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước (2005), Toạ đàm Thị trường chứng khoán Việt nam năm hoạt động phát triển, Hà Nội Tiếng Anh, pháp Matthew Harrison (1994), Asia - Pacific Securities Markets, Second edition, Published by Longman Hongkong Michel Badoc (1995), Marketing management pour les sociétés financières, Les éditión d’organisation, Paris 94 Phụ lục 1: DANH SáCH CáC CôNG TY NIêM YếT TạI TTGD CHứNG Khoán THàNH PHố Hồ CHí MINH Mã STT Tên cơng ty cổ phần giao dịch AGF Vốn điều lệ (đồng) Xuất nhập Thuỷ sản An Số lượng cổ Số lượng cổ phiếu đăng phiếu ký giao dịch lưu hành 63.880.340.000 6.388.034 6.388.034 Giang BBC Bánh kẹo Biên Hòa 73.000.000.000 7.300.000 7.300.000 BBT Bông Bạch Tuyết 68.400.000.000 6.840.000 6.840.000 BMP Nhựa Bình Minh 107.180.000.000 10.718.000 10.718.000 BPC Bao bì Bỉm Sơn 38.000.000.000 3.800.000 3.652.320 BT6 Bê tơng 620 – Châu Thới 58.826.900.000 5.882.690 5.882.690 BTC Cơ khí Xây dựng Bình Triệu 13.512.858.342 1.261.345 1.351.286 CAN Đồ hộp Hạ Long 35.000.000.000 3.500.000 3.499.880 CII Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật Thành 300.000.000.000 30.000.000 30.000.000 phố Hồ Chí Minh 10 COM Vật tư Xăng dầu 34.000.000.000 3.400.000 3.398.390 11 CYC Gạch men Chang Yih 90.478.550.000 1.990.530 9.046.425 12 DHA Đá Hóa An 50.050.000.000 5.005.000 5.004.867 13 DPC Nhựa Đà Nẵng 15.872.800.000 1.587.280 1.587.280 14 FPC Full Power 100.000.000.000 1.914.611 10.000.000 15 GIL Sản xuất kinh doanh Xuất nhập 45.500.000.000 4.550.000 4.550.000 347.953.150.000 34.795.315 34.523.034 Bình Thạnh 16 GMD Đại lý Liên hiệp Vận chuyển 17 HAP HAPACO 60.002.510.000 6.000.251 5.996.018 18 HAS Xây lắp Bưu điện Hà Nội 19.988.400.000 1.998.840 1.998.840 19 HTV Vận tải Hà Tiên 48.000.000.000 4.800.000 4.485.320 20 KDC Kinh Đô 299.999.800.000 29.999.980 29.999.980 21 KHA Xuất nhập Khánh Hội 32.917.500.000 3.291.750 3.291.750 95 22 LAF Chế biến hàng xuất Long 38.196.800.000 3.819.680 3.818.750 120.000.000.000 6.705.640 6.705.640 An 23 MHC Hàng Hải Hà Nội 24 NHC Gạch ngói Nhị Hiệp 13.360.610.000 1.336.061 1.325.623 25 NKD Chế biến thực phẩm Kinh Đô 83.999.970.000 8.399.997 8.399.997 Miền Bắc 26 PMS Cơ khí Xăng dầu 32.000.000.000 3.200.000 3.174.110 27 PNC Văn hố Phương Nam 30.000.000.000 3.000.000 2.992.000 28 REE Cơ điện lạnh 281.742.740.000 28.174.274 28.174.274 29 RHC Thuỷ điện Ry Ninh II 32.000.000.000 3.200.000 3.200.000 30 SAM Cáp Vật liệu viễn thông 280.800.000.000 28.080.000 28.080.000 31 SAV Hợp tác kinh tế Xuất nhập 65.000.000.000 6.500.000 6.395.900 SAVIMEX 32 SFC Nhiên liệu Sài Gòn 17.000.000.000 1.700.000 1.700.000 33 SGH Khách sạn Sài Gòn 17.663.000.000 1.766.300 1.766.300 34 SHC Hàng Hải Sài Gòn 14.000.000.000 1.400.000 1.400.000 35 SJS Đầu tư Phát triển Đô thị Khu 50.000.000.000 5.000.000 5.000.000 60.000.000.000 6.000.000 6.000.000 1.899.472.990.000 189.947.299 189.947.299 42.900.000.000 4.290.000 4.290.000 13.000.000.000 1.300.000 1.300.000 Công nghiệp Sông Đà 36 SSC Giống trồng Miền Nam 37 STB Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gịn Thương Tín 38 TMS Kho vận Giao nhận Ngoại thương 39 TNA Xuất nhập Thương mại Thiên Nam 40 TRI Nước giải khát Sài Gòn 45.483.600.000 4.548.360 4.548.360 41 TS4 Thuỷ sản Số 30.000.000.000 3.000.000 3.000.000 42 TTC Gạch men Thanh Thanh 40.000.000.000 4.000.000 3.992.000 43 TYA Dây Cáp điện Taya Việt nam 182.676.270.000 4.831.228 24.151.676 44 UNI Viễn Liên 10.000.000.000 1.000.000 1.000.000 45 VFC VINAFCO 55.756.270.000 5.575.627 5.575.627 96 46 VNM Sữa Việt Nam 1.590.000.000.000 159.000.000 159.000.000 47 VSH Thủy điện Vĩnh Sơn – Sông 1.250.000.000.000 125.000.000 124.230.000 24.172.600.000 2.415.000 2.417.260 Hinh 48 VTC Viễn thông VTC (Nguồn: Website www.ssc.gov.vn ngày 24/8/2006 Bản tin Thị trường Chứng khoán, số 160 ngày 24/8/2006, TTGD Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh) Phụ lục 2: DANH SáCH QUỹ ĐầU TƯ CHứNG KHOáN nIÊM YếT TạI TTGD CHứNG KHOáN Thành phố Hồ CHí MINH STT Mã Giao Tên công ty Vốn điều lệ Số lượng NAV / đơn vị (đồng) niêm yết quỹ (đơn vị quỹ) (ngày dịch VFMVF1 18/8/2006) Quỹ đầu tư chứng khoán VF1 300.000.000.000 30.000.000 22.601 đồng (Nguồn: Bản tin Thị trường Chứng khoán, số 118 ngày 22/8/2006, TTGD Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh) 97 Phụ lục 3: DANH SáCH CáC CÔNG TY ĐĂNG Ký GIAO DịCH TạI TTGD CHứNG KHOáN Hà NộI STT Mã CK Tên công ty cổ phần BBS Bao bì xi măng Bút Sơn CID Xây dựng phát triển sở hạ tầng DXP Cảng Đoạn Xá Số lượng cổ Số lượng cổ Vốn điều lệ phiếu đăng phiếu lưu (đồng) ký giao dịch hành 40.000.000.000 4.000.000 4.000.000 5.410.000.000 541.000 541.000 35.000.000.000 3.500.000 3.500.000 GHA Giấy Hải Âu 12.894.800.000 1.289.480 1.289.480 HSC 5.800.000.000 580.000 580.000 Hacinco 98 ILC Hợp tác lao động với nước 20.000.000.000 600.000 600.000 KHP Điện Lực Khánh Hòa 163.221.000.000 15.252.260 15.252.260 PPC Nhiệt điện Phả Lại 3.107.000.000.000 307.196.006 307.196.006 TKU Công nghiệp Tung Kuang 11.213.493 USD 3.281.854 3.281.854 10 VNR Tổng CTCP Tái bảo hiểm quốc gia 500.000.000.000 34.300.000 34.300.000 11 VTL 18.000.000.000 1.800.000 1.800.000 Việt nam Vang Thăng Long (Nguồn: Website www.hastcs.org.vn ngày 24/8/2006 Bản tin Chứng khoán, số 169 ngày 24/8/200, TTGD Chứng khoán Hà Nội) Phụ lục 4: DANH SáCH CáC CÔNG TY CHứNG KHOáN STT Tên công ty Website Vốn điều lệ Công ty Cổ phần Chứng khốn Bảo Việt www.bvsc.com.vn 43.000.000.000 Cơng ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư www.bsc.com.vn 200.000.000.000 Phát triển Việt Nam Công ty Cổ phần Chứng khốn Sài gịn www.ssi.com.vn 500.000.000.000 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Đệ Nhất www.fsc.com.vn 43.000.000.000 Cơng ty TNHH Chứng khốn Thăng Long Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng Châu Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng Cơng 80.000.000.000 250.000.000.000 www.icbs.com.vn 105.000.000.000 thương Việt Nam 150.000.000.000 Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng Nông nghiệp Phát triển nông thôn Việt Nam Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam www.vcbs.com.vn 60.000.000.000 99 10 Công ty Cổ phần Chứng khốn Mê Kơng www.mekongsecurities 22.000.000.000 com.vn 11 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Thành phố Hồ Chí www.hsc.com.vn 100.000.000.000 Minh 12 Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng Đơng 13 Cơng ty cổ phần chứng khốn Hải Phịng 14 Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng Thương 50.000.000.000 50.000.000.000đ 50.000.000.000 mại Cổ phần Nhà Hà Nội 15 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt www.dvsc.com.vn (Nguồn: Website www.ssc.gov.vn ngày 24/8/2006 ) 10.000.000.000 ... mơi giới Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Cơng thương Việt nam Chương 3: Giải pháp phát triển hoạt động mơi giới Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Công thương Việt nam Chương 1: hoạt động môi giới Cơng ty. .. Ngân hàng Châu Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Nơng nghiệp phát triển nơng thơn Việt nam Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đầu tư phát triển Việt nam Công ty Chứng khốn Bảo Việt Cơng ty chứng khốn Cơng ty. .. phát triển hoạt động môi giới phù hợp với khả Chương 2: Thực trạng Hoạt động mơi giới cơng ty chứng khốn Ngân hàng Cơng thương việt nam 2.1 Khái qt Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Cơng thương Việt nam