Báo cáo thực tập Tại Công ty chứng khoán An Bình.DOC

Báo cáo thực tập Tại Công ty chứng khoán An Bình

I/ Khái quát về quá trình hình thành và thành lập của Công ty Chứng khoán An Bình

1/ Giới thiệu về công ty

Ngày 29 tháng 9 năm 2006, UBCKNN cấp giấy phép hoạt động chính thức cho công ty cổ phần chứng khoán(CK) An Bình(ABS) với vốn điều lệ 50 tỷ đồng Ngày 5 tháng 11 năm 2006, công ty CK An Bình chính thức đi vào hoạt động với đội ngũ nhân sự trẻ, năng động, có nhiều kinh nghiệm trong các hoạt động đầu tư, tư vấn tài chính và chứng khoán trong nước và nước ngoài.

Cuối quý I năm 2007, công ty chứng khoán An Bình đã tăng vốn điều lệ từ 50 tỷ lên 330 tỷ đồng và trở thành một trong những công ty chứng khoán có vốn lớn trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

Công ty chứng khoán An Bình cung cấp các sản phẩm, dịch vụ chứng khoán và dịch vụ tài chính bao gồm: môi giới chứng khoán , bảo lãnh phát hành chứng khoán , tư vấn tài chính, tư vấn đầu tư chứng khoán và lưu kí chứng khoán Khách hàng đến với An Bình bao gồm các tổ chức, cá nhân trong nước và nước ngoài.

Công ty chứng khoán An Bình là một trong những công ty chứng khoán đi tiên phong trong hợp tác với các tập đoàn kinh tế lớn trong nước, các tổ chức tài chính quốc tế An Bình được sự hậu thuẫn mạnh mẽ từ các cổ đông chiến lược lớn như: Tập đoàn điện lực Việt Nam (EVN)- tập đoàn kinh tế đa ngành hàng đầu Việt Nam, ngân hàng TMCP An Bình (ABB) và Công ty xuất nhập khẩu tổng hợp Hà Nội(Geleximco).

Với khẩu hiệu Chứng khoán An Bình tin tưởng vững chắc vào tương lai phát triển của mình: Chứng khoán An Bình cùng nhau “ Kết nối thành công” Công ty chứng khoán An Bình luôn tự tin và cam kết mang lại cho khách hàng sự hài lòng và tin tưởng về sản phẩm và dịch vụ của mình.

2/ Ngành nghề kinh doanh

Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán

• Tư vấn tài chính: Phân tích thực trạng tài chính doanh nghiệp, tái sắp xếp cấu trúc tài chính, cải thiện năng lực quản trị tài chính của doanh nghiệp • Định giá Doanh nghiệp: Định giá doanh nghiệp cổ phần hoá, sáp nhập hay

thâu tóm, tái cấu trúc cơ cấu, phát hành chứng khoán hay niêm yết.

• Quản trị doanh nghiệp: Tư vấn mô hình doanh nghiệp hoạt động quản trị phù hợp và hiệu quả Tư vấn soạn thảo điều lệ Hội đồng quản trị, điều lệ Ban giám đốc, Ban kiểm soát và kế hoạch truyền thông

• Phát hành chứng khoán: Tiến hành tái cấu trúc lại cơ cấu tài chính, xác định nhu cầu của thị trường, xây dựng kế hoạch phát hành cổ phiếu tăng vốn cho doanh nghiệp hoặc tái sắp xếp lại cơ cấu tài chính

• Niêm yết: Tiến hành tái cấu trúc cơ cấu cổ phần, chuẩn hóa các điều kiện phù hợp với quy định pháp lý, xác định giá niêm yết của cổ phiếu và giúp doanh nghiệp hoàn thiện hồ sơ, thủ tục xin cấp phép niêm yết

• Cổ phần hóa: Gói dịch vụ này gồm: Giải pháp vấn đề tài chính; tái sắp xếp cơ cấu nguồn vốn trước và sau cổ phần; định giá cổ phiếu; lập kế hoạch kinh doanh và định hướng hoạt động doanh nghiệp sau khi cổ phần; tổ chức đấu giá phát hành lần đầu ra bên ngoài và tổ chức các đại lý phân phối cổ phiếu.

Môi giới chứng khoán

• ABS mang đến cho khách hàng dịch vụ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư với phương châm: Trung thực, Chất lượng và Hiệu quả.

• Thực hiện tư vấn về quản lý chứng khoán của tổ chức phát hành, đăng ký chứng khoán và đăng ký lưu ký chứng khoán trên trung tâm lưu ký chứng khoán

3/ Mạng lưới hoạt động của ABS

Tại Hà Nội

Trụ sở chính: 01 Láng Hạ, Đống Đa

Phòng Giao dịch: 30 Lý Thái Tổ, Hoàn Kiếm

Đại lý Q Cầu Giấy: B3C Làng Quốc Tế Thăng Long, Cầu GiấyĐại lý Q Hoàn Kiếm: 38A Lý Nam Đế, Hoàn Kiếm

Đại lý Q Đống Đa: Công ty CP truyền thông Chứng khoán An Bình BHTTầng 28, 101 Láng Hạ, Đống Đa

Tại Cần Thơ:

74-76 Hùng Vương, Cần Thơ.Tại TP Hồ Chí Minh:

194 Nguyễn Công Trứ, Q.1Tại Đà Nẵng:

174 Nguyễn Văn Linh, Q.1, HCMC

II/Cơ cấu tổ chức nhân sự

1/ Sơ đồ và mô hình tổ chức

1.1/ Sơ đồ tổ chức( tại thời điểm 24/08/2007)

Mô hình tổ chức của công ty là mô hình trực tuyến chức năng, đây là 1 mô hình hỗn hợp và đảm bảo hoạt động của công ty được linh hoạt hơn trong quản lý và ra quyết định.

2/ Thống kê về cán bộ trong công ty

Cơ cấu

Ban điều hành: 1 Tổng giám đốc và 2 Phó TGĐGiám đốc : 9

Trưởng phòng : 8Phó phòng : 10Chuyên viên : 27Trợ lý : 36

Nhân viên : 49

Số lượng theo cấp bậc

Phó phòn

Chuyên

viên

Nhân viê

Trình độ học vị

050100150

Tổng số nhân viên làm việc đến 31/12/2007 là 142 CBNV Trong đó:Trụ sở chính tại Hà Nội : 112 CBNV

Chi nhánh Hồ Chí Minh : 16 CBNVChi nhánh Hải phòng : 9 CBNVĐà Nẵng : 5 CBNV

3/ Quy định nhiệm vụ các phòng ban và mối quan hệ giữa các phòng ban

3/1 Văn phòng hội đồng quản trị

Văn phòng Hội đồng quản trị có nhiệm vụ giúp việc cho Hội đồng quản trị và Chủ tịch Hội đồng quản trị Cụ thể:

Quan hệ đối ngoại với các đối tác trong nước và nước ngoài theo sự phân công của Chủ tịch Hội đồng quản trị

• Thay mặt công ty làm việc với cơ quan quản lý nhà nước về các vấn đề liên quan đến tư cách pháp nhân của công ty.

• Phối hợp với tổ tư vấn Hội đồng quản trị , Ban Kiểm soát, Ban Điều hành, Bộ phận pháp chế và kiểm soát nội bộ trong việc thực hiện các chỉ đạo của Hội đồng quản trị Đồng thời có trách nhiệm phản hồi lại kiến nghị của các bộ phận đó để Hội đồng quản trị nắm bắt được tình hình và có biện pháp giải quyết kịp thời Phối hợp với các ban, phòng tại trụ sở chính và các chi nhánh, đại lý để thực hiện các công việc do Hội đồng quản trị giao.

• Nghiên cứu và đề xuất phương hướng xử lý các vấn đề, sự vụ phát sinh tại Hội đồng quản trị để trình chủ tịch Hội đồng quản trị

• Soạn thảo văn bản, tờ tình quyết định báo cáo… do Hội đồng quản trị ký và gửi đi.

• Liên hệ với cổ đông Công ty cổ phần chứng khoán An Bình để thực hiện các công việc trợ giúp Hội đồng quản trị

• Quản lý danh sách cổ đông, nhạn và giải quyết các công việc liên quan đến cổ phần , cổ phiếu, quản trị vốn điều lệ của Công ty và báo cáo UBCKNN theo quy định của pháp luật và Điều lệ của công ty

• Tổ chức điều phối các hoạt động tại phiên họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị hoặc thực hiện việc lấy ý kiến bằng văn bản trong trường hợp cần xin ý kiến của các cổ đông.

• Các công việc khác do Hội đồng quản trị , Chủ tịch Hội đồng quản trị giao.

3/2 Khối kinh doanh

3/2/1 Bộ phận môi giới và giao dịch chứng khoán

Phòng phát triển kinh doanh

• Xây dựng, phát triển và quản lý mạng lưới hệ thống đại lý nhận lệnh giao dịch chứng khoán trong toàn quốc

• Đánh giá khảo sát thị trường, tìm kiếm đối tác, triển khai ký kết hợp đồng xây dựng hệ thống đại lý nhận lệnh.

• Giám sát đánh giá các hoạt động cảu hệ thống đại lý nhận lệnh và triển khai các hoạt động hợ trợ kinh doanh cho các đại lý nhận lệnh.

• Nghiên cứu triển khai các đề án phát triển kinh doanh , các dich vụ tiện ích giá trị gia tăng nhằm tăng cường năng lực cạnh tranh và thu hút khách hàng Nghiên cứu, đề xuất cải tiến nân cao chất lượng cac quy trình giao

dịch, hoạt động kinh doanh chứng khoán và chất lượng dịch vụ cho khách hàng của công ty.

• Nghiên cứu triển khai các đề án marketing: Cập nhật, phân tích đánh giá hoạt động của các đối thủ cạnh tranh, các thông tin dữ liệu về thị trường cũng như tiến hành các hoạt động marketing đồng bộ cho toàn hệ thống dịch vụ chứng khoán của Công ty

• Thực hiện các công việc do lãnh đạo giao.

Phòng giao dịch chứng khoán

Thực hiện nghiệp vụ liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán Cụ thể:

• Mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

• Thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng

• Thực hiện nghiệp vụ làm đại lý đấu giá qua Sở/ Trung tâm giao dịch chứng khoán

• Thực hiện các công việc do lãnh đạo giao

• Phòng môi giới chứng khoán

• Thực hiện tư vấn cho khách hàng về chứng khoán

• Tư vấn cho khách hàng giao dịch chứng khoán, không được đảm bảo giá trị mà chứng khoán mình khuyến nghị đầu tư.

• Thu thập đầy đủ thông tin về khách hàng

• Cập nhật thông tin về khả năng tài chính, khả năng chịu rủi ro, kỳ vọng lợi nhuận của khách hàng , nhân thân của khách hàng

• Thực hiện các công việc do lãnh đạo giao

3/3 Bộ phận tư vấn tài chính doanh nghiệp

Quảng bá thương hiệu, tìm kiếm khách hàng và cung cấp dịch vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp của Công ty và tìm kiếm khách hàng Đồng thời, đánh giá thị trường để nghiên cứu triển khai các dịch vụ tài chính doanh nghiệp mới nhằm đáp ứng nhu cầu của thị trường.

Phòng tư vấn cổ phần hóa

• Chịu trách nhiệm về các hợp đồng cung cấp dịch vụ tư vấn cổ phần hoá cho khách hàng như:Xác định giá trị doanh nghiệp, chuyển đổi doanh nghiệp, tăng vốn, xây dựng phương án kinh doanh…các công việc khác liên quan theo đề nghị hợp pháp của khách hàng về cổ phần hoá doanh nghiệp.

• Đàm phán, thương thảo với khách hàng về nội dung, phid cung cấp dịch vụ.

• Báo cáo Tổng giám đốc về nội dung và đánh giá phí dịch vụ cung cấp cho khách hàng để quyết định.

• Tổ chức triển khai dịch vụ với khách hàng

• Tổ chức đào tạo nội bộ về tài chính doanh nghiệp theo yêu cầu.

• Thực hiện các công việc khác do lãnh đạo giao

Phòng niêm yết và bảo lãnh phát hành

• Tư vấn bảo lãnh phát hành trái phiếu doanh nghiệp

• Bảo lãnh phát hành

• Tư vấn niêm yết

• Các công việc khác có liên quan đến tái cấu trúc tài chính doanh nghiệp, cơ cấu tổ chức, sát nhập

• Thực hiện các công việc khác do lãnh đạo giao.

3/4 Bộ phận đầu tư và tự doanh chứng khoán

Phòng đầu tư dài hạn

Khai thác cơ hội đầu tư góp vốn ban đầu, đầu tư là cổ đông chiến lược, đầu tư sát nhập và chiếm hữu, đầu tư cổ phiếu dài hạn….nhằm mục tiêu đem lại nguồn lợi cho Công ty , đồng thời điều tiết việc sử dụng cac nguồn vốn sẵn có theo định hướng đầu tư dài hạn, tạo nền móng cho chiến lược phát triển bền vững của Công ty Cụ thể:

• Quản lý hiệu quả một phần vốn của Công ty đề đầu tư chứng khoán dài hạn Tận dụng các cơ hội đầu tư do các cổ đông chiến lược và do điều kiện thị trường đưa đến để khai thác sử dụng hiệu quả các nguồn vốn huy động khác, đem lại lợi nhuận và tích luỹ lợi nhuận dài hạn cho Công ty

• Phối hợp với các đối tác chiến lược trong các hoạt động, đầu tư: Đánh giá các dự án đầu tư được các đối tác chiến lược gợi ý và triển khai thực hiện, đọng thời tạo điều kiện để các đối tác chiến lược tham gia các cơ hội đầu tư của mình.

• Phối hợp với phòng tư vấn tài chính doanh nghiệp để có các sản phẩm chéo và tham gia các cơ hội đầu tư nhận được qua các hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp.

• Quản lý hiệu quả danh mục đầu tư dài hạn Thường xuyên theo dõi các diễn biến động, các xu hướng của thị trường và thực hiện việc đánh giá lại giá trị thực tại của danh mục đầu tư để ra các quyết định cầm giữ hoặc làm giảm thiểu rủi ro thua lỗ.

• Đảm bảo tuân thủ các quy chế, quy định về kinh doanh đầu tư, các hạn mức rủi ro nội bộ và quy định của pháp luật liên quan.

• Thực hiện các công việc khác do lãnh đạo giao

Phòng kinh doanh trái phiếu và nguồn vốn.

Thực hiện việc quản lý, khai thác và sử dụng hiệu quả nguồn vốn từ vốn góp cổ đông và các nguồn khác Đảm bảo các nhu cầu về vốn phát sinh từ các hoạt động của toàn công ty , bao gồm các hoạt động đầu tư ngắn, trung và dài hạn, các chỉ tiêu mua sắm tài sản cố định và cá chi phí thường xuyên, đảm bảo tính thanh khoản của công ty Cụ thể:

• Quản lý, sử dụng hiệu quả nguồn vốn góp cổ đông qua việc đầu tư để hưởng lãi suất khi nguồn vốn này không được sử dụng vào các mục đích kinh doanh khác.

• Đảm bảo cung cấp đủ vốn kinh doanh cho các hoạt động kinh doanh của Công ty Đưa ra các dự báo về nhu cầu vốn dựa trên kế hoạch kinh doanh cảu các khối, Phòng trong Công ty , Chịu trách nhiệm điều phối tổng thể tính thanh khoản của toàn Công ty

• Nghiên cứu và đề xuất các sản phẩm kinh doanh lãi suất, như trái phiếu Chính phủ, trái phiếu doanh nghiệp và triển khai thực hiện việc kinh doanh khi cơ hội đưa đến.

• Làm việc với các tổ chức tín dụng để lập các hạn mức tín dụng, các mức dự phòng rủi ro thanh khoản để luôn sẵn sàng đảm bảo các nhu cầu về vốn phát sinh trong hoạt động của Công ty

• Phối hợp với phòng kế toán tài chính đưa ra các mức lãi suất chuyển giao nội bộ(giá vốn nội bộ) cho các phần vốn sử dụng cho kinh doanh đối với từng kỳ hạn khác nhau, làm cơ sở tính toán hiệu quả sử dụng vốn của khối kinh doanh.

• Quản lý danh mục kinh doanh lãi suất, thường xuyên theo dõi các biến động của thị trường lãi suất và giá chứng khoán để ra các quyết định rút hoặc quay vòng phù hợp.

• Đảm bảo tuân thủ các quy chế, quy định an toàn về tài chính, các hạn mức rủi ro nội bộ và các quy định của luật pháp liên quan.

• Thực hiện các công việc khác do lãnh đạo giao

• Phối hợp với phòng phân tích và xây dựng danh mục chứng khoán có triển vọng tốt để sẵn sàng đầu tư tại các mức giá phù hợp.

• Nghiên cứu và đề xuất các sản phẩm kinh doanh mới, các sản phẩm phái sinh và triển khai thực hiện hoạt động kinh doanh nhằm tăng cơ hội đem lại lợi nhuận cho công ty

• Hỗ trợ tư vấn cho khách hàng tổ chức và cá nhân của Công ty.

• Phối hợp với các đối tác chiến lược trong các hoạt động kinh doanh chứng khoán nhằm tạo lợi nhuận và tăng cường liên kết.

• Quản lý danh mục kinh doanh tự doanh Thường xuyên theo dõi các biến động của thị trường và giá chứng khoán để ra các quyết định tăng cường hoặc thu hẹp cho phù hợp.

• Cung cấp đều đặn cho Phòng nguồn vốn kế hoạch kinh doanh để phòng nguồn vốn có kế hoạch đáp ứng, sử dụng vốn phù hợp với hoạt động kinh doanh chứng khoán

• Đảm bảo tuân thủ các quy chế, quy định về kinh doanh đầu tư, các hạn mức rủi ro nội bộ và các quy định pháp luật liên quan.

• Thực hiện các công việc khác do lãnh đạo giao

Phòng phân tích

Phòng phân tích thực hiện việc nghiên cứu thị trường và phân tích chứng khoán để hỗ trợ việc xây dựng các định hướng chiến lược phát triển, phục vụ các hoạt động kinh doanh của công ty , và cung cấp thông tin, kiến thức để hỗ trợ nhà đầu tư là khách hàng của Công ty Cụ thể:

• Thu thập các thông tin, dữ liệu về thị trường từ các nguồn tin có uy tín và có chuyên môn, gồm có các tổ chức tín dụng trong và ngoài nước, các hãng tin, các cơ quan quản lý nhà nước, các công ty chứng khoán khác, các công ty niêm yết và công ty đại chúng, các nguồn khác.

• Sử dụng các thông tin và dữ liệu phù hợp để thực hiện các phân tích, kết hợp với các sản phẩm nghiên cứu có chất lượng thu được từ các nguồn khác để đưa ra các báo cáo phục vụ định hướng chiến lược phát triển công ty, hỗ trợ quá trình đưa ra các định hướng và quyết định đầu tư dài hạn của Công ty và của các đối tác chiến lược.

• Tham gia hỗ trợ phòng tư vấn tài chính doanh nghiệp trong các hợp đồng tư vấn lớn, liên quan đến các hoạt động như tư vấn đầu tư, tư vấn định giá doanh nghiệp, bảo lãnh phát hành.

• Dựa trên kết quả nghiên cứu tự thực hiện và các phân tích các nguồn tin thu thập được, kiến nghị và thường xuyên cập nhật danh mục các cổ phiếu có khả năng mang lại cơ hội đầu tư cao.

• Hỗ trợ phòng Kinh doanh – Đầu tư chứng khoán đánh giá danh mục đầu tư đang nắm giữ, xem xét hiệu quả việc cầm giữ và hỗ trợ phòng kinh doanh đưa ra quyết định kinh doanh

• Cung cấp các báo cáo chuyên môn cho các khách hàng tổ chức, khách hàng nước ngoài, khách hàng ký hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán.

• Thiết lập và thường xuyên cập nhật thông tin, cơ sở dữ liệu về các công ty niêm yết, chưa niêm yết, các công ty chứng khoán Xây dựng thư viện nội bộ về phân tích tự thực hiện và thu thập được về nền kinh tế, các doanh nghiệp và về các đối thủ cạnh tranh.

• Thực hiện chuyển giao kiến thức, đào tạo về các kiến thức, kỹ năng phân tích dữ liệu, kỹ thuật vận hàng các công cụ phân tích trong nội bộ Công ty , cũng như khách hàng và các đối tác của Công ty

• Thực hiện các công việc khác do lãnh đạo giao

3/5 Khối nghiệp vụ

3/5/1Bộ phận nghiệp vụ và kế toán

Phòng nghiệp vụ và thanh toán đầu tư

Hỗ trợ các phòng kinh doanh thuộc khối kinh doanh và đầu tư chứng khoán thực hiện nghiệp vụ giao dịch, ghi chép các bút toán trong hệ thống, thanh toán, quản lý danh mục đầu tư của phòng đầu tư, lập các báo cáo lãi, lỗ và các hoạt động hỗ trợ khác Cụ thể

• Thực hiện các nghiệp vụ xác nhận giá giao dịch đối với các giao dịch mua bán cổ phiếu chưa niêm yết và các giao dịch thỏa thuận Thực hiện xác nhận về lãi suất giao dịch với các giao dịch về lãi suất.

• Thực hiện về soạn thảo và ký kết về các hợp đồng mua bán, các hợp đồng góp vốn đầu tư, các hợp đồng tiền gửi và các thỏa thuận kinh doanh khác của khối kinh doanh và đầu tư Kiểm tra, giám định tính pháp lý của các hợp đồng thỏa thuận, các hợp đồng giấy tờ kèm theo nhằm tạo cơ sở pháp lý tối đa bảo vệ quyền lợi hợp pháp của công ty Thực hiện các nghiệp vụ đảm bảo tính pháp lý của văn bản, giấy tờ hợp đồng thỏa thuận mua bán.

• Thực hiện việc thanh toán và theo dõi thanh toán đối với các giao dịch mua bán, chuyển nhượng, cho vay, nhận vay, góp vốn đầu tư… Thường xuyên