Thủ tục thi hành các bản án kinh doanh, thương mại từ thực tiễn tỉnh nam định

Chính vì vậy nhu cầu giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực này cần nhanh chóng và kịp thờisẽ tránh được tình trạng nợ xấu ngày càng gia tăng và tác động tiêu cực đến việc phát triển trong

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

VIỆN ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ

CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ

THỦ TỤC THI HÀNH CÁC BẢN ÁN KINH DOANH THƯƠNG MẠI TỪ THỰC TIỄN TỈNH NAM ĐỊNH

HOÀNG PHƯƠNG LAN

HÀ NỘI - 2018

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

VIỆN ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ

THỦ TỤC THI HÀNH CÁC BẢN ÁN KINH DOANH THƯƠNG MẠI TỪ THỰC TIỄN TỈNH NAM ĐỊNH

HOÀNG PHƯƠNG LAN

CHUYÊN NGÀNH : LUẬT KINH TẾ

Người hướng dẫn khoa học: TS TRẦN PHƯƠNG THẢO

HÀ NỘI - 2018

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo qui định của Viện Đại học Mở Hà Nội Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Viện Đại học Mở Hà Nội xem xét để tôi có thể bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn!

Hà Nội, ngày 21 tháng 12 năm 2018

NGƯỜI CAM ĐOAN

Hoàng Phương Lan

LỜI CẢM ƠN

Em xin chân thành cảm ơn các thầy giáo, cô giáo Viện Đại học Mở Hà Nội

đã tận tình dạy dỗ em trong thời gian vừa qua Em xin chân thành cảm ơn TS Trần Phương Thảo đã hướng dẫn tận tình để em hoàn thành luận văn đề tài "Thủ tục thi hành các bản án kinh doanh, thương mại từ thực tiễn tỉnh Nam Định" Em xin chân thành cảm ơn bạn bè, đồng nghiệp đã cung cấp số liệu, giúp đỡ em để em có thể phản ánh chính xác thực tiễn thi hành các bản án kinh doanh, thương mại trên địa

bàn tỉnh Nam Định

Học viên

Hoàng Phương Lan

MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN

LỜI CẢM ƠN

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

DANH MỤC BẢNG BIỂU

MỞ ĐẦU 1 Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÍ LUẬN VỀ THỦ TỤC THI HÀNH CÁC BẢN ÁN KINH DOANH, THƯƠNG MẠI 8 1.1 Khái niệm, đặc điểm của thủ tục thi hành án kinh doanh, thương mại 8

1.1.1 Khái niệm thủ tục thi hành án kinh doanh, thương mại 8 1.1.2 Đặc điểm của thủ tục thi hành án kinh doanh, thương mại 13 1.1.3 Ý nghĩa của thủ tục thi hành án kinh doanh, thương mại 17

1.2 Cơ sở của việc quy định thủ tục thi hành các bản án kinh doanh, thương mại 19 1.3 Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả của việc thi hành các bản án kinh doanh, thương mại 20 Kết luận chương 1 25 Chương 2 QUI ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN HÀNH VỀ THỦ TỤC THI HÀNH CÁC BẢN ÁN KINH DOANH, THƯƠNG MẠI 26 2.1 Thủ tục làm đơn yêu cầu thi hành án kinh doanh, thương mại 26 2.2 Thủ tục ra quyết định, thông báo thi hành án kinh doanh, thương mại 29

2.2.1 Thẩm quyền ra quyết định thi hành án kinh doanh, thương mại 29 2.2.2 Thủ tục thông báo thi hành án kinh doanh, thương mại 31

2.3 Thủ tục xác minh và áp dụng các biện pháp thi hành án kinh doanh, thương mại 32

2.3.1 Thủ tục xác minh thi hành các bản án kinh doanh, thương mại 32 2.3.2 Thủ tục áp dụng các biện pháp thi hành các bản án kinh doanh, thương mại 34

2.4 Thủ tục giải quyết khiếu nại, tố cáo các bản án kinh doanh, thương mại 42 2.5 Đánh giá quy định của pháp luật về thủ tục thi hành án bản án kinh doanh, thương mại 45

2.5.1 Những vướng mắc, bất cập trong quy định của pháp luật về thủ tục THAKDTM 45 2.5.2 Thiếu các qui định về phối kết hợp của các cơ quan chức năng trong công tác THAKDTM 50

Kết luận chương 2 53 Chương 3 THỰC TIỄN THI HÀNH CÁC BẢN ÁN KINH DOANH, THƯƠNG MẠI TẠI TỈNH NAM ĐỊNH VÀ MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ CỦA HOẠT ĐỘNG THI HÀNH ÁN KINH DOANH, THƯƠNG MẠI 54 3.1 Kết quả, những hạn chế khó khăn khi thi hành án kinh doanh, thương mại tại tỉnh Nam Định 54

3.1.1 Các yếu tố ảnh hưởng đến việc thực hiện thủ tục thi hành án kinh doanh, thương mại tại tỉnh Nam Định 54 3.1.2 Những kết quả đạt được 57 3.1.3 Những hạn chế, khó khăn của thi hành các vụ án kinh doanh, thương mại ở tỉnh Nam Định 73 3.1.4 Nguyên nhân của hạn chế, vướng mắc trong thi hành các vụ án kinh doanh, thương mại ở tỉnh Nam Định 80

3.2 Các giải pháp nâng cao hiệu quả thi hành án kinh doanh, thương mại tại tỉnh Nam Định 83

3.2.1 Giải pháp hoàn thiện các qui định pháp luật về thủ tục thi hành các vụ

án kinh doanh, thương mại 83

3.2.2 Những giải pháp bảo đảm thực hiện quy định của pháp luật về thủ tục thi hành án kinh doanh, thương mại 86

Kết luận chương 3 92

KẾT LUẬN 93

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 95

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

1 CHV Chấp hành viên

2 CQTHA Cơ quan thi hành án

3 CQTHADS Cơ quan thi hành án dân sự

4 TAND Tòa án nhân dân

5 THA Thi hành án

6 THADS Thi hành án dân sự

7 VKSND Viện Kiểm sát nhân dân

8 THAKDTM Thi hành án kinh doanh thương mại 9.BA Bản án

10 TNHH Trách nhiêm hữu hạn

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Bảng 2.1 Kết quả thi hành án dân sự tính bằng việc 59

Bảng 2.2 Kết quả thi hành án KDTM tính bằng việc 60

Bảng 2.3 Kết quả thi hành án dân sự tính bằng tiền 62

Bảng 2.4 Kết quả thi hành án KDTM tính bằng tiền 63

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Hiện nay, khi nền kinh tế nước ta bước vào giai đoạn hội nhập quốc tế, các tranh chấp về kinh doanh, thương mại đang diễn ra với chiều hướng gia tăng, nội dung tranh chấp đa dạng, phức tạp Chính vì vậy nhu cầu giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực này cần nhanh chóng và kịp thờisẽ tránh được tình trạng nợ xấu ngày càng gia tăng và tác động tiêu cực đến việc phát triển trong nền kinh tế, ảnh hưởng trực tiếp đến tính an toàn, hiệu quả kinh doanh của chính các tổ chức tín dụng.Mặc

dù, Nhà nước luôn khuyến khích các chủ thể có mâu thuẫn tự giải quyết với nhau nếu không giải quyết được có thể thông qua các thể chế khác nhau như trọng tài thương mại và con đường cuối cùng với là Tòa án.Hiệu quả của việc giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại (KDTM) bằng con đường Trọng tài thương mại hay Tòa án là các Quyết định, Bản án KDTM phải được thi hành để đảm bảo quyền lợi tối đa cho các bên Chính vì lẽ đó việc Thi hành các Bản án (BA) KDTM có ý nghĩa vô cùng to lớn, nó thể hiện tính nghiêm minh của pháp luật và đảm bảo quyền lợi của các bên Để thi hành tốt công tác thi hành các bản án KDTM thì cần phải có các qui định pháp luật đảm bảo các BA KDTM được thi hành một các triệt để tránh tình trạng kéo dài

Những năm gần đây, cả nước số vụ việc THA KDTM ngày càng nhiều, số tiền phải thi hành chiếm tỷ lệ lớn trong tổng số tiền thi hành án dân sự (THADS) Việc tổ chức thi hành loại án này gặp rất nhiều khó khăn phức tạp, như: người phải thi hành án hầu hết đều liên quan đến doanh nghiệp, tài sản phải xử lý cũng hết sức

đa dạng, phong phú, mang tính đặc thù, như: nhà xưởng, thiết bị máy móc, nguyên vật liệu, đất đai… Để thi hành tốt loại án này cần có các qui định pháp luật rành mạch, thuận lợi để công tác thi hành án luôn đạt hiệu quả cao Chính vì lẽ đó hiện nay Luật thi hành án dân sự (THADS) năm 2008 ra đời quy định đầy đủ, chi tiết và khoa học hơn các vấn đề về THADS, vì vậy đã điều chỉnh hiệu quả hơn các quan hệ phát sinh trong THADS và phù hợp với tình hình phát triển kinh tế - xã hội hiện

nay Tuy nhiên, sau hơn sáu năm triển khai thực hiện, Luật THADS cũng đã bộc lộ những bất cập và đến năm 2014 Luật THADS đã được sửa đổi, bổ sung, đặt ra nhiều vấn đề cần được nghiên cứu, làm rõ thêm, Luật THADS trong đó đã có quy định về công tác thi hành án kinh doanh, thương mại THAKDTM là một hình thức

cụ thể của thi hành án dân sự, mang đầy đủ những đặc điểm của thi hành án dân sự Tuy nhiên, thi hành án kinh doanh, thương mại cũng có một số đặc điểm riêng để nhận định như chủ thể của thi hành án chủ yếu là các doanh nghiệp, tranh chấp trong các vụ án kinh doanh, thương mại thường được xác định là giữa các chủ thể kinh doanh với nhau vì mục đích lợi nhuận (hiện nay thì chủ yếu là tranh chấp giữa một bên là ngân hàng, tổ chức tín dụng với một bên là doanh nghiệp), trong đó mục đích lợi nhuận là yếu tố quan trọng nhất để phân biệt vụ án dân sự với vụ án KDTM, ngoài ra, trong thi hành án kinh doanh, thương mại tài sản đưa ra thi hành thường có giá trị rất lớn

Nam Định là một trong những tỉnh mà trong thời gian qua, bên cạnh những yếu tố tích cực và những kết quả đạt được như thúc đẩy sản xuất, kinh tế phát triển thì những tác động tiêu cực cũng ảnh hưởng không nhỏ đến đời sống, xã hội Các tranh chấp hoạt động KDTM ngày càng phát sinh nhiều vụ việc phức tạp theo hướng gia tăng về số lượng Cùng với việc giải quyết các tranh chấp thì thủ tục thi hành án đối với các bản án kinh doanh, thương mại cũng gặp nhiều những khó khăn

vì nhiều lý do khác nhau Công tác thi hành án luôn trong tình trạng án “tồn đọng” kéo dài, với lượng án lớn và qua các năm đều tăng và chưa có các giải pháp để giải quyết tình trạng thi hành án dân sự nói chung cũng như công tác thi hành án kinh doanh, thương mại Bản chất của các bản án KDTM là rất phức tạp (do số tiền phải thi hành án là rất lớn), các qui định của pháp luật về thi hành án còn chưa đầy đủ rờm rà, nhận thức về công tác THAKDTM của các cấp, các ngành còn hạn chế; tại một số địa phương, các cấp chính quyền chưa thực sự quan tâm chỉ đạo thực hiện công tác này; tổ chức bộ máy, đội ngũ cán bộ, công chức cơ quan thi hành án dân sự (CQ THADS) được kiện toàn, đào tạo và bồi dưỡng kịp thời, cơ sở vật chất, trang thiết bị và phương tiện làm việc chưa được đầu tư tương xứng với nhiệm vụ mới

được giao

Để giải quyết dứt điểm tình hình trạng án tồn đọng và nâng cao hiệu quả công tác thi hành án dân sự nói chung và thi hành các BA KDTM thì cần phải có các giải pháp, đề xuất từ thực tiễn thi hành các bản án KDTM để tránh tình trạng án thi hành án KDTM kéo dài

Xuất phát từ những lý do trên tôi đã lựa chọn đề tài: "Thủ tục thi hành các

bản án kinh doanh, thương mại từ thực tiễn tỉnh Nam Định" làm luận văn thạc sỹ

luật học của mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Các đề tài nghiên cứu liên quan đến thi hành án các bản ản kinh doanh, thương mại luôn thu hút được sự quan tâm không những của các nhà làm kinh tế mà còn của cả các nhà nghiên cứu khoa học Thủ tục thi hành án các bản án kinh doanh, thương mại không phải là một vấn đề mới trong khoa học pháp lý Việt Nam

Từ trước đến nay có nhiều công trình nghiên cứu ở các cấp độ khác nhau và ở nhiều khía cạnh khác nhau, như:

- Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ “Triển khai áp dụng Luật Thi hành án

dân sự trong công tác đào tạo nghiệp vụ thi hành án” (2010) do TS.Lê Thu Hà,

Trưởng Khoa Đào tạo Chấp hành viên và các chức danh tư pháp khác làm chủ nhiệm

- Giáo trình luật thi hành án dân sự (2018), Trường Đại học Luật Hà Nội,

,Nhà xuất bản Công an nhân dân xuất bản, Hà Nội;

- Những điểm mới của Luật Thi hành án dân sự 2008, Trường Đại học Luật

Hà Nội (2008),Đề tài nghiên cứu khoa học cấp trường, Hà Nội;

- Luật Thi hành án dân sự Việt Nam những vấn đề lí luận và thực tiễn

Nguyễn Công Bình (chủ biên), Nhà xuất bản Công an nhân dân xuất bản, Hà Nội;

- Hoàn thiện pháp luật thi hành án dân sự ở Việt Nam hiện nay (2013) Trần Mạnh Quân, Luận án tiến sĩ, Hà Nội

- Kê biên xử lý tài sản trong thi hành án kinh doanh thương mại qua thực

tiễn tỉnh Thái Bình (2016) Lê Thanh Tình, Luận văn thạc sĩ, Hà Nội

-Pháp luật thi hành án doanh, thương mại thực tiễn trên địa bàn thành phố

Hà Nội(2014) Lê Dương Hưng, Luận văn thạc sĩ, Hà Nội

- Những vướng mắc từ thực tiễn thi hành Luật Thi hành án dân sự (2010)

Nguyễn Thị Khanh , Tạp chí Dân chủ và pháp luật, số 05, Hà Nội;

- Thi hành án kinh doanh thương mại thực trạng và giải pháp( 2017) Kiều

Nhung, Trang thông tin Cục Thi hành án dân sự thành phố Hà Nội ngày 17/2/2017

- Thi hành án kinh doanh, thương mại – Thực trạng và những giải pháp nâng

cao kết quả trong thời gian tới (2018) Nguyễn Thị Nhàn Tạp chí Dân chủ và pháp

luật, số 03, Hà Nội;

Các công trình nghiên cứu trên đã làm rõ một số vấn đề lý luận về thi hành

án dân sự Tuy nhiên THA KDTM là một phần cụ thể của thi hành án dân sự, là cơ

sở lý luận về thi hành án dân sự; việc phân tích và đánh giá thực trạng pháp luật về THA KDTM cũng như thực tiễn thực hiện, chỉ ra nguyên nhân của những bất cập, hạn chế và đưa ra một số giải pháp hoàn thiện pháp luật về thi hành án dân sự

Ngoài những công trình trên, còn có thể kể đến một số các công trình khác

có liên quan đến đề tài cũng đã đề cập đến thủ tục tố tụng giải quyết tranh chấp thương mại dưới nhiều góc độ với những khía cạnh khác nhau như :

- Sổ tay Chấp hành viên của Nhà xuất bản Nhà xuất bản Tư pháp năm 2012;

Tài liệu tập huấn triển khai các nội dung mới của Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Thi hành án dân sự, các văn bản hướng dẫn thi hành 2015; một số bài viết

đăng trên các tạp chí Dân chủ và pháp luật, Tạp chí Luật học, Tạp chí Nhà nước và pháp luật…

Tuy nhiên, những công trình được nghiên cứu cách đây nhiều năm nên không tránh khỏi chưa cập nhật được những thay đổi về mặt pháp luật và chưa có điều kiện để đánh giá đầy đủ, sâu sắc thực trạng pháp luật, thực tiễn giải quyết thi

hành các bản án kinh doanh, thương mại trong thời gian gần đây Đặc biệt từ khi Luật thi hành án dân sự năm 2008 và Sửa đổi Luật thi hành án dân sự năm 2014 đã thể hiện một số những bất cập, hạn chế khi áp dụng trong thực tiễn

Theo tác giả thì, thi hành án kinh doanh, thương mại là một hình thức cụ thể của thi hành án dân sự, mang đầy đủ những đặc điểm của thi hành án dân sự Tuy nhiên, thi hành án kinh doanh, thương mại cũng có một số đặc điểm riêng để nhận định như chủ thể của thi hành án chủ yếu là các doanh nghiệp, tranh chấp trong các

vụ án kinh doanh, thương mại thường được xác định là giữa các chủ thể kinh doanh với nhau vì mục đích lợi nhuận (hiện nay thì chủ yếu là tranh chấp giữa một bên là ngân hàng, tổ chức tín dụng với một bên là doanh nghiệp), trong đó, mục đích lợi nhuận là yếu tố quan trọng nhất để phân biệt vụ án dân sự với vụ án kinh doanh, thương mại, ngoài ra, trong thi hành án kinh doanh, thương mại, tài sản đưa ra thi hành thường có giá trị rất lớn Bài viết này nêu lên thực trạng việc thi hành án kinh doanh, thương mại trong giai đoạn hiện nay và nguyên nhân khách quan, nguyên nhân chủ quan dẫn tới việc thi hành án kinh doanh, thương mại đạt kết quả thấp

Nội dung bài viết khẳng định, thủ tục Thi hành án dân sự, thủ tục THAKDTM là một khâu trong hoạt động tư pháp, góp phần quan trọng trong việc thực thi các Bản án đã có hiệu lực của Tòa án, nhằm đảm bảo tính nghiêm minh của pháp luật và đảm bảo quyền, lợi ích hợp pháp của cá nhân, tổ chức, Nhà nước và thực tiễn thi hành các bản án KDTM trên địa bàn tỉnh Nam Định từ đó đưa ra các giải pháp cụ thể

3 Mục đích, nhiệm vụ của đề tài

- Mục đích nghiên cứu:

Làm rõ những vấn đề lý luận, phân tích đánh giá các quy định của pháp luật

về thủ tục thi hành các bản án kinh doanh, thương mại Từ kết quả thi hành các BA KDTM tại tỉnh Nam Định, luận văn đưa ra các giải pháp, kiến nghị bảo đảm thực hiện thủ tục thi hành các bản án kinh doanh, thương mại trên địa bàn tỉnh Nam Định

và hoàn thiện pháp luật về thủ tục thi hành án các bản án kinh doanh, thương mại

- Nhiệm vụ nghiên cứu:

Để đạt được những mục đích trên, luận văn có nhiệm vụ làm rõ các vấn đề

cơ bản sau đây:

- Giải quyết được một số vấn đề lý luận về thủ tục thi hành án các bản án kinh doanh, thương mại như: khái niệm kinh doanh, thương mại và đặc biệt là thủ tục Thi hành các bản án kinh doanh, thương mại

- Giải quyết được một số quy định của pháp luật về thủ tục thi hành án các bản án kinh doanh, thương mại, chỉ ra những bất cập trong quy định của pháp luật làm cơ sở cho việc đưa ra giải pháp hoàn thiện pháp luật;

- Khảo sát việc làm rõ thực trạng thi hành các bản án kinh doanh, thương mại trên địa bàn tỉnh Nam Định, chỉ ra những kết quả đạt được, những hạn chế, vướng mắc làm cơ sơ cho việc đưa ra các giải pháp bảo đảm thực hiện tốt thủ tục thi hành các bản án kinh doanh thương mại trên địa bàn tỉnh Nam Định

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu đề tài

- Đối tượng nghiên cứu:Đề tài này chủ yếu tập trung vào việc nghiên cứu

làm rõ những vấn đề lý luận; quy định của pháp luật hiện hành về thủ tục thi hành các bản án kinh doanh, thương mại và thực trạng khi thi hành các bản án kinh

doanh, thương mại trên địa bàn tỉnh Nam Định;

- Phạm vi nghiên cứu:

Về nội dung, luận văn chỉ nghiên cứu quy định của pháp luật về thủ tục thi hành các bản án kinh doanh, thương mại, không nghiên cứu thủ tục thi hành án đối với các bản án dân sự, lao động ;

Về không gian và thời gian: Luận văn chỉ nghiên cứu thực trạng thực hiện thủ tục thi hành các bản án kinh doanh, thương mại trên địa bàn tỉnh Nam định trong thời gian từ năm 2015 đến 9 tháng năm 2018

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Luận văn được hoàn thành trên cơ sở vận dụng phương pháp luận của chủ nghĩa Mác – Lê nin và tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm, đường lối, chính sách của Đảng và pháp luật của Nhà nước về xây dựng nhà nước pháp quyền Xã hội chủ nghĩa Đồng thời, sử dụng các phương pháp như: phân tích, tổng hợp, diễn dịch, quy nạp, so sánh, khảo sát

6 Ý nghĩa lí luận và thực tiễn của công trình nghiên cứu

Ý nghĩa lí luận: Luận văn góp phần làm rõ hơn những vấn đề lý luận về thi hành án các bản án KDTM nhằm nhận thức rõ được các qui định về thi hành án dân sự, qui định về kinh doanh, thương mại, qui định về thủ tục thi hành các bản án KDTM làm phong phú thêm cho hoạt động nghiên cứu khoa học về pháp luật trong THADS

Ý nghĩa thực tiễn: Dựa trên thực tiễn thi hành các bản án KDTM thấy được những khó khăn vướng mắc, thực trạng trong quá trình thi hành án KDTM tại tỉnh Nam Định và đưa ra các đề xuất góp góp vào quá trình hoàn thiện các qui định thi hành án dân sự trong các bản án KDTM Kết quả nghiên cứu của luận văn có thể được sử dụng làm tài liệu tham khảo cho việc học tập, nghiên cứu đối với sinh viên

và những cán bộ làm công tác thực tiễn có liên quan đến việc thi hành án đối với

các bản án kinh doanh, thương mại

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm ba chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận về thủ tục thi hành các bản án kinh doanh,

thương mại

Chương 2: Quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành về thủ tục thi hành

các bản án kinh doanh, thương mại

Chương 3: Thực tiễn thi hành án các bản án kinh doanh, thương mại trên địa

bàn tỉnh Nam Định và một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả của việc thi hành

án kinh doanh, thương mại

Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÍ LUẬN VỀ THỦ TỤC THI HÀNH CÁC BẢN ÁN KINH DOANH, THƯƠNG MẠI

1.1 Khái niệm, đặc điểm của thủ tục thi hành án kinh doanh, thương mại

1.1.1 Khái niệm thủ tục thi hành án kinh doanh, thương mại

Để thi hành các BA, QĐ KDTM của Tòa án được nghiêm minh, bảo vệ quyền lợi của Nhà nước, của công dân thì việc có nhiều quy phạm pháp luật ra đời điều chỉnh các mối quan hệ nêu trên trong đó có các qui phạm về thi hành án, thủ tục thi hành án, thi hành án KDTM, thủ tục THAKDTM

Theo cách hiểu thông thường thì thi hành án là hoạt động của cơ quan nhà nước có thẩm quyền được tiến hành theo thủ tục, trình tự được pháp luật quy định, nhằm thực hiện các bản án, quyết định của tòa án đã có hiệu lực pháp luật.1

Trong khoa học pháp lý, “thi hành án” được hiểu là việc đưa các bản án, quyết định của tòa án đã có hiệu lực pháp luật ra thi hành trên thực tế Bản án, quyết định của Tòa án là văn bản pháp lý của Tòa án nhân danh Nhà nước tuyên tại phiên tòa, giải quyết về các vấn đề trong vụ án hình sự, dân sự, hôn nhân và gia đình, lao động, kinh tế, hành chính Có thể nói, thi hành án được coi là một trong những hoạt động quan trọng của Nhà nước Bởi lẽ, thi hành án một mặt bảo đảm việc thực hiện quyền lực của Nhà nước, mặt khác lại là công cụ hữu hiệu để đảm bảo quyền

và lợi ích hợp pháp của tổ chức, công dân khi khi bị xâm hại

Theo Giáo trình Thi hành án dân sự của Trường Đại học Luật Hà Nội có đưa

ra định nghĩa: Thi hành án dân sự là thực hiện bản án, quyết định dân sự của Tòa

án, trọng tài, Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh đã có hiệu lực.2

Trong khuôn khổ của luận văn này, tác giả nghiên cứu thi hành án kinh doanh

thương mại dưới góc độ là hoạt động thực hiện các bản án, quyết định kinh doanh

thương mại của tòa án đã có hiệu lực pháp luật

Để tìm hiểu rõ về khái niệm thủ tục thi hành các bản án kinh doanh, thương mại ta phải hiểu rõ khái niệm về kinh doanh thương mại, hoạt động kinh doanh thương mại, án kinh doanh thương mại để đưa ra khái niệm rõ nhất về thủ tục thi hành án kinh doanh, thương mại

Luật thi hành án dân sự năm 2008 được sửa đổi bổ sung năm 2014 thì phạm

vi điều chỉnh của Luật chưa có các quy định rõ yếu tố “ kinh doanh, thương mại” được thể hiện rõ chỉ có quy định tại Điều 36 Luật thi hành án dân sự Hiện nay trong tất cả các hội nghị tổng kết công tác thi hành án qua các năm thì công tác thi hành các bản án kinh doanh, thương mại luôn được đề cao (qua các năm thi hành các bản án kinh doanh, thương mại ngày càng gia tăng về việc và về tiền) và nắm vị trí quan trọng trong lĩnh vực thi hành án tính từ giá trị việc và tiền Do vậy để có căn cứ thụ lý các bản án, quyết định có yếu tố kinh doanh, thương mại để thi hành

cơ quan Thi hành án dân sự phải dựa vào yếu tố nào?

Mấy năm trở lại đây, do những diễn biến phức tạp của đời sống xã hội nên các tranh chấp kinh doanh, thương mại cũng ngày càng nhiều và phức tạp hơn Các qui định về tranh chấp kinh doanh, thương mại được qui định tại Luật Thương Mại

2005 và Tố tụng dân sự (TTDS) năm 2015 và rất nhiều văn bản pháp luật khác Tại

Khoản 1 Điều 3 Luật Thương mại 2005 "hoạt động thương mại là hoạt động nhằm

mục đích sinh lợi nhuận, bao gồm mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại và các hoạt động nhằm mục đích sinh lợi khác"3 Có thể khái quát trong hoạt động kinh doanh, thương mại như sau: Tranh chấp trong hoạt động kinh doanh, thương mại là những mâu thuẫn phát sinh giữa các chủ thể kinh doanh do không thực hiện hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ trong hợp đồng

Tại Điều 30 Bộ luật tố tụng dân sự năm 2015 qui định về Những tranh chấp

về kinh doanh, thương mại thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án bao gồm:

3

Luật thương mại 2005, NXB Công an nhân dân

Tranh chấp phát sinh trong hoạt động kinh doanh, thương mại giữa cá nhân,

tổ chức có đăng ký kinh doanh với nhau và đều có mục đích lợi nhuận;

Tranh chấp về quyền sở hữu trí tuệ, chuyển giao công nghệ giữa cá nhân, tổ chức với nhau và đều có mục đích lợi nhuận;

Tranh chấp giữa người chưa phải là thành viên công ty nhưng có giao dịch

về chuyển nhượng phần vốn góp với công ty, thành viên công ty;

Tranh chấp giữa công ty với các thành viên của công ty; tranh chấp giữa công ty với người quản lý trong công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc thành viên Hội đồng quản trị, giám đốc, tổng giám đốc trong công ty cổ phần, giữa các thành viên của công ty với nhau liên quan đến việc thành lập, hoạt động, giải thể, sáp nhập, hợp nhất, chia, tách, bàn giao tài sản của công ty, chuyển đổi hình thức tổ chức của công ty;

Các tranh chấp khác về kinh doanh, thương mại, trừ trường hợp thuộc thẩm quyền giải quyết của cơ quan, tổ chức khác theo quy định của pháp luật;

Sau đó tại Điều 31 Bộ luật tố tụng dân sự năm 2015 cũng qui định Những

yêu cầu về kinh doanh, thương mại thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án bao gồm:

Yêu cầu hủy bỏ nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, nghị quyết của Hội đồng thành viên theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp;

Yêu cầu liên quan đến việc Trọng tài thương mại Việt Nam giải quyết tranh chấp theo quy định của pháp luật về Trọng tài thương mại;

Yêu cầu bắt giữ tàu bay, tàu biển theo quy định của pháp luật về hàng không dân dụng Việt Nam, về hàng hải Việt Nam, trừ trường hợp bắt giữ tàu bay, tàu biển

để bảo đảm giải quyết vụ án;

Yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam hoặc không công nhận bản

án, quyết định kinh doanh, thương mại của Tòa án nước ngoài hoặc không công nhận bản án kinh doanh, thương mại của Tòa án nước ngoài không có yêu cầu thi

hành tại Việt Nam;

Yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết kinh doanh, thương mại của Trọng tài nước ngoài;

Các yêu cầu khác về kinh doanh, thương mại, trừ trường hợp thuộc thẩm quyền giải quyết của cơ quan, tổ chức khác theo quy định của pháp luật;

Từ các qui định trên của pháp luật cho chúng ta thấy pháp luật điều chỉnh về tranh chấp KDTM chưa có qui định nào về các bản án KDTM nhưng có thể hiểu tất

cả các bản án, quyết định dân sự mà Luật thi hành án điều chỉnh bao hàm cả bản án

về kinh doanh, thương mại Do Luật thi hành án dân sự không có các qui định điều chỉnh trực tiếp và do tính chất tương đồng giữa vụ án và việc dân sự với vụ án và việc kinh doanh, thương mại nên pháp luật THADS không tách bạch giữa pháp luật THADS với pháp luật THAKDTM Những quy định của pháp luật THADS cũng chính là các quy định của pháp luật THAKDTM Do đó, không tồn tại một hệ thống pháp luật THAKDTM chuyên biệt, độc lập so với hệ thống pháp luật thi hành án dân sự nói chung

Như vậy Thi hành án kinh doanh, thương mại là hoạt động cụ thể của

THADS do các cơ quan nhà nước có thẩm quyền tiến hành theo trình tự, thủ tục do pháp luật quy định nhằm bảo đảm thi hành phần giá trị tài sản, lợi ích của các bên trong bản án của Tòa án trong vụ án kinh doanh, thương mại

Để THA KDTM được thống nhất khách quan, công bằng bình đẳng trong các bên thì việc THA KDTM phải được tiến hành theo một thủ tục nhất định Theo

từ điển Tiếng Việt thì “thủ tục” là những việc cụ thể phải làm theo một trật tự quy định để tiến hành một công việc có tính chất chính thức, là những quy định, quy ước

về trình tự, cách thức tiến hành để làm một việc gì đó.4Trong thủ tục thi hành án KDTM chính là trình tự, cách thức thực hiện bản án kinh doanh thương mại

Dựa vào khái niệm Thi hành án kinh doanh, thương mại ta sẽ làm rõ khái

4

Từ điển Tiếng việt – Sơn hà

niệm thủ tục thi hành án KDTM, những vấn đề chung về trình tự, thủ tục thi hành

án KDTM, như trách nhiệm chuyển giao và giải thích bản án KDTM của toà án, thời hiệu yêu cầu thi hành án KDTM, phí thi hành án KDTM, thẩm quyền ra quyết định thi hành án KDTM, thẩm quyền, điều kiện, thủ tục uỷ thác, hoãn, tạm đình chỉ, đình chỉ, trả đơn yêu cầu thi hành án KDTM, thông báo về thi hành án KDTM đã

có những qui định khá cụ thể phù hợp với tình hình phát triển kinh tế - xã hội của đất nước, với tiến trình cải cách tư pháp và cải cách hành chính trong giai đoạn hiện nay Liên quan đến vấn đề này, hiện nay đã có nhiều nhà khoa học nghiên cứu và đưa ra nhiều quan điểm khác nhau về thủ tục THA KDTM Cụ thể:

Quan điểm 1: Thủ tục Thi hành án KDTM không phải một thủ tục tố tụng

dân sự mà là hoạt động mang tính chất chấp hành và điều hành.Tại khoản 3 Điều 36 Luật Thi hành án dân sự năm 2008 có qui định “Trong thời hạn 02 ngày làm việc,

kể từ ngày ra quyết định thi hành án, Thủ trưởng cơ quan thi hành án dân sự phải phân công Chấp hành viên tổ chức thi hành quyết định thi hành án đó” Thủ trưởng

cơ quan thi hành án căn cứ vào thời gian Luật định từ khi nhận được Bản án KDTM của Toà án tiến hành ra Quyết định thi hành án KDTM sau đó phân công Chấp hành viên tổ chức thi hành Hình thức phân công có thể bằng nhiều hình thức như ký nhận sổ giao nhận hồ sơ thi hành án, giữa Thủ trưởng cơ quan thi hành án với Chấp hành viên hoặc người được Thủ trưởng cơ quan ủy quyền, với Chấp hành viên được phân công trực tiếp tổ chức thi hành hoặc các hình thức khác Trong quá trình kiểm sát các hoạt động thực thi pháp luật của Chấp hành viên, Cơ quan thi hành án, Viện kiểm sát cho rằng việc phân công Chấp hành viên tổ chức thi hành vụ việc thi hành

án, theo khoản 3 Điều 36 phải được thể hiện bằng một Quyết định của Thủ trưởng

cơ quan thi hành án Thiết nghĩ đây là một trong rất nhiều các tác nghiệp của Cơ quan thi hành án, Chấp hành viên cơ quan thi hành án, việc phân công Chấp hành viên tổ chức thi hành vụ việc thi hành án không nhất thiết phải ban hành bằng một Quyết định; Luật Thi hành án dân sự năm 2008 và các văn bản hướng dẫn nghiệp

vụ về thi hành án dân sự cũng không có Điều khoản nào qui định việc phân công Chấp hành viên tổ chức thi hành vụ việc thi hành án, Thủ trưởng Cơ quan thi hành

án phải ban hành bằng một Quyết định

Quan điểm 2: Có quan điểm xem thủ tục thi hành án KDTM là một giai đoạn tố tụng, đây là bước tiếp theo của quá trình xét xử không thể thiếu trong quá trình bảo vệ quyền lợi của đương sự Quan điểm cho rằng thi hành án là giai đoạn kết thúc của tố tụng mà trong đó cơ quan thi hành án đưa các bản án, quyết định đã

có hiệu lực thi hành ra thi hành nhằm bảo vệ quyền lợi của cá nhân, cơ quan, tổ chức

Dựa các quan điểm trên tác giả đồng nhất với quan điểm cho rằng thủ tục thi hành án KDTM là một thủ tục tố tụng tư pháp Do đó thủ tục THA KDTM sẽ là trình tự các công việc bắt buộc mà cơ quan tổ chức có thẩm quyền THA phải thực hiện để thi hành bản án, quyết định của Tòa án theo quy định của pháp luật trong việc giải quyết những mâu thuẫn phát sinh giữa các chủ thể kinh doanh do không thực hiện hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ trong hợp đồng nhằm bảo đảm lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp cả các cơ quan, tổ chức và cá nhân.Từ

sự phân tích trên có thể đưa ra khái niệm thủ tục thi hành án kinh doanh thương mại như sau:

Thủ tục thi hành án KDTM là trình tự các công việc có tính chất bắt buộcđể thi hành các BA về tài sản trong bản án về KDTM và quyết định khác do Cơ quan,

tổ chức thi hành án dân sự thực hiện theo qui định pháp luật

1.1.2 Đặc điểm của thủ tục thi hành án kinh doanh, thương mại

đầy đủ những đặc điểm của thủ tục THADS Tuy nhiên, thủ tục thi hành án kinh

doanh, thương mại cũng có một số đặc điểm riêng để nhận định như :

Thứ nhất, thủ tục thi hành án KDTM là cách thức, trình tự tổ chức thi hành

BA KDTM có hiệu lực thi hành được pháp luật quy định, bao gồm nhiều thủ tục khác nhau Thủ tục THA KDTM do pháp luật quy định, Chấp hành viên (CHV) cũng không được đặt ra trình tự, thủ tục và không tùy tiện trong quá trình tổ chức

thực hiện THA mà phải tuân thủ đúng quy định của pháp luật Quá trình THA KDTM thực hiện thông qua nhiều thủ tục và theo một trình tự nhất định Thủ tục THA KDTM bao gồm nhiều bước để đưa một bản án, quyết định của Tòa án ra thi hành Đầu tiên là thủ tục cấp, chuyển giao bản án, quyết định KDTM của Tòa án cho đương sự và cơ quan THADS để thi hành; cùng với đó là thủ tục gửi và giải thích bản án, quyết định KDTM của Tòa án nhằm mục đích để các cơ quan thực thi pháp luật có cách hiểu thống nhất đối với các BA KDTM đảm bảo cho việc CQTHA thực thi đúng bản chất của sự việc, đúng pháp luật, đúng phán quyết của Tòa án và các cơ quan khác Tiếp theo đến thủ tục yêu cầu THA của đương sự, nộp đơn yêu cầu THA, thủ tục nhận hoặc từ chối nhận đơn của CQTHADS Và bước quan trọng là thủ tục ra quyết định THAKDTM của thủ trưởng CQTHADS, trong quá trình THA KDTM có thể phát sinh các thủ tục như hoãn, tạm đình chỉ, đình chỉ THA, trả lại đơn yêu cầu THA, xác minhTHA… cho đến chuyển giao quyền và nghĩa vụ THA, nộp phí thi hành án, cưỡng chế thi hành án… rồi cuối cùng kết thúc THA KDTM Trong quá trình THADS, ở mỗi giai đoạn thực hiện từng thủ tục là khác nhau và các thủ tục này liên kết toàn bộ quá trình thi hành án dân sự Tuy nhiên, trong quá trình thi hành án, có những thủ tục không phải thực hiện hoặc có những thủ tục phải thực hiện ngay ở giai đoạn đầu, giữa hoặc sau khi đã thi hành xong việc thi hành án, ví dụ như thủ tục giải quyết khiếu nại hoặc thực hiện kháng nghị của Viện kiểm sát

Thứ hai, thủ tục thi hành án KDTM là thủ tục nhằm thi hành phán quyết của

các cơ quan như Tòa án, Trọng tài, Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh về các vụ việc KDTM Thủ tục Thi hành án KDTM gắn liền với hoạt động xét xử, xét xử chính là tiền đề của thi hành án KDTM Thủ tục thi hành án KDTM lệ thuộc và chịu

sự chi phối của hoạt động xét xử, bởi lẽ thi hành án được tiến hành dựa trên BA KDTM đã có hiệu lực pháp luật của Tòa án, trọng tài, Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh Nói cách khác, căn cứ pháp lý để thi hành án KDTM là bản án của các cơ quan nói trên đã có hiệu lực pháp luật Ngược lại, thủ tục THA KDTM tiếp nối với xét xử làm cho BA được thực hiện trên thực tế Sau khi có bản án của tòa án, trọng

tài, hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh trên cơ sở của bản án do Tòa án và các cơ quan này chuyển giao hoặc đơn yêu cầu THA KDTM của đương sự, CQTHADS ra quyết định thi hành KDTM và thụ lý, tổ chức việc thực hiện thi hành án Thủ tục THA KDTM là giai đoạn kế tiếp sau giai đoạn xét xử, có mối quan hệ mật thiết, đan xen với các giai đoạn tố tụng trước đó (ví dụ: việc thi hành các quyết định khẩn cấp tạm thời của Toà án; trong quá trình thi hành án KDTM, Chánh án Toà án, Viện trưởng Viện kiểm sát có thẩm quyền yêu cầu CQTHA hoãn việc THAKDTM, quyết định tạm đình chỉ THA KDTM để xem xét lại bản án theo trình tự giám đốc thẩm hoặc tái thẩm ) Tuy nhiên, THA KDTM lại có tính độc lập tương đối thể hiện ở chỗ hoạt động này được bắt đầu bằng quyết định của Thủ trưởng CQTHADS đối với THA KDTM Những quyết định này mang tính bắt buộc chấp hành đối với tất

cả các chủ thể có trách nhiệm và nghĩa vụ liên quan đến việc THA KDTM Các cơ quan, tổ chức, công dân, trong phạm vi trách nhiệm của mình có nghĩa vụ chấp hành và phối hợp thực hiện để thi hành án KDTM đạt hiệu quả Nhằm bảo đảm hiệu lực thi hành của các bản án, quyết định của các cơ quan Tòa án, Trọng tài, Hội đồng

xử lý vụ việc cạnh tranh, hiện nay, nhiệm vụ, quyền hạn của các cơ quan này được quy định tại các Điều từ Điều 465 đến Điều 467 Bộ Luật TTDS năm 2015, Điều 66,

67 Luật trọng tài thương mại, từ Điều 134 đến Điều 135 NĐ số 116/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật cạnh tranh và các Điều 26, 27, 28, 48, 49

và 179 Luật THADS đã được sửa đổi, bổ sung năm 2014

Với ý nghĩa có mối quan hệ hữu cơ, mật thiết với giai đoạn khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử - thi hành án là bước tiếp theo thi hành phán quyết của các cơ quan như Tòa án, Trọng tài, Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh Cụ thể, khoản 2 Điều

121 Luật cạnh tranh năm 2004 quy định“Trường hợp quyết định xử lý vụ việc cạnh tranh có liên quan đến tài sản của bên phải thi hành thì bên được thi hành

có quyền yêu cầu cơ quan THADS tỉnh, Thành phố trực thuộc Trung ương nơi có trụ sở, nơi cư trú hoặc nơi có tài sản của bên phải THA KDTM tổ chức thực hiện quyết định xử lý vụ việc cạnh tranh” Đối với việc thi hành quyết định của Trọng tài thương mại cũng được quy định tại Điều 66, 67 Luật Trọng tài thương mại năm

2010: “Phán quyết của trọng tài được thi hành theo quy định của Pháp luật

về THADS” Như vậy, nếu mục đích của thi hành án không đạt được thì toàn

bộ hoạt động của cơ quan điều tra, truy tố, xét xử trước đó cũng trở nên vô nghĩa Nếu như một bản án của Tòa án có hiệu lực pháp luật không được thi hành hoặc thi hành không nghiêm thì trật tự kỷ cương xã hội bị vi phạm, quyền lực Nhà nước bị xem thường Chính vì vậy, việc bảo đảm hiệu lực của các bản án, quyết định của Tòa án là một yêu cầu khách quan trong hoạt động quản lý Nhà nước

Thứ ba, thủ tục thi hành án KDTM do cơ quan, tổ chức thi hành án thực

hiện theo qui định của pháp luật Việt Nam về THADS Mặc dù có sự lệ thuộc và chịu sự chi phối vào giai đoạn xét xử, nhưng THA KDTM cũng mang tính độc lập, đây là đặc trưng của hoạt động tư pháp Ở giai đoạn THA KDTM, tính chất tố tụng

đã chấm dứt, bởi vì khi BA KDTM của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật thì có nghĩa

là chức năng xét xử đã hoàn thành, có tội hay vô tội, đúng hay sai đã được phân xử

rõ ràng Để đảm bảo hiệu quả của THA KDTM thì cơ quan thi hành án (CQTHA)

và CHV phải thực hiện thủ tục THA KDTM một cách độc lập và không có cá nhân,

cơ quan, tổ chức nào được can thiệp trái pháp luật vào quá trình thi hành án KDTM

Cơ quan, tổ chức THA phải tuân thủ đúng thủ tục THA KDTM trong quá trình tổ chức việc THAKDTM Bên cạnh đó, cơ sở của hoạt động thi hành án là các BA KDTM có hiệu lực thi hành; các cơ quan tham gia vào quá trình THA KDTM chủ yếu là cơ quan tư pháp Tuy nhiên, các BA KDTM do các cơ quan như Tòa án, Trọng tài, Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh sau khi được tuyên sẽ được CQTHADS thi hành Các nước trên thế giới có các mô hình khác nhau về cơ quan,

tổ chức thi hành án Ở Việt Nam, ngoài cơ quan thi hành án dân sự của Nhà nước còn có tổ chức Thừa phát lại thực hiện thí điểm tại thành phố Hồ Chí Minh và hiện nay nhân rộng ra phạm vi cả nước theo nghị quyết số 107 ngày 26/11/2015, thì một

số thủ tục THA KDTM do văn phòng thừa phát lại thực hiện như: Thực hiện việc tống đạt theo yêu cầu của Tòa án hoặc CQTHADS; lập vi bằng theo yêu cầu của cá nhân, cơ quan, tổ chức; xác minh điều kiện THA KDTM theo yêu cầu của đương sự; trực tiếp tổ chức THA các BA KDTM của Tòa án theo yêu cầu của đương sự

Thừa phát lại không tổ chức THA các BA KDTM thuộc diện Thủ trưởng CQTHADS chủ động ra quyết định THA KDTM Tòa án có trách nhiệm gửi bản án tới CQTHADS và Viện kiểm sát cùng cấp với Tòa án đã xét sử sơ thẩm.Thủ tục THA KDTM do CQTHADS thực hiện từ việc ra quyết định thi hành án, hoãn, tạm đình chỉ, đình chỉ THA, việc cưỡng chế THA,… cho đến quyết định kết thúc THA KDTM Cơ quan THA là cơ quan chuyên trách để thực thi các BA, QĐ KDTM có hiệu lực thi hành trên thực tế.Việc ra quyết định THA KDTM để đảm bảo quyền lợi

và nghĩa vụ của đương sự do Thủ trưởng CQTHADS đảm nhiệm Trước đây, PLTHADS 1989, việc ra quyết định THA KDTM còn do chánh án Tòa án sơ thẩm xét xử vụ án, điều này dẫn đến việc chồng chéo và gánh nặng cho Tòa án, từPLTHADS năm 1993, PLTHADS năm 2004 và Luật THADS năm 2008 hiện nay, việc THA chỉ do cơ quan chuyên trách thi hành án thực hiện, đảm bảo tính công bằng, kháchquan

1.1.3 Ý nghĩa của thủ tục thi hành án kinh doanh, thương mại

Thủ tục THA KDTM vốn là một phần trong thủ tục THADS nhưng bên cạnh những ý nghĩa chung của thủ tụcTHADS thì THAKDTM có ý nghĩa đặc trưng riêng Cụ thể:

- Thứ nhất : Thủ tục THA KDTM có ý nghĩa là đảm bảo thi hành các BA

của Tòa án và thể hiện tính nghiêm minh của pháp luật Do vậy, việc pháp luật qui định về thủ tục THA KDTM là điều cần thiết để đảm bảo cho tiến trình thực thi các

BA được thi hành trên thực tế Có như thế quyền lợi Nhà nước, cá nhân, cơ quan tổ chức xã hội mới được đảm bảo Như vậy, thủ tục THA KDTM là cơ sở pháp lý để thi hành đúng những BA có hiệu lực nhưng không được đưa ra thi hành vì những lý

do chủ quan

-

Thứ hai: Thủ tục THAKDTM là công cụ pháp lý để CQTHA, CHV áp

dụng khi thi hành dứt điểm các BA KDTM Kinh doanh, thương mại là môi trường hiện đang có nhiều bất cập, nhất là trong việc giải quyết tranh chấp phát sinh và đảm bảo khôi phục quyền và lợi ích hợp pháp của doanh nghiệp, thương nhân Việc

doanh nghiệp này chiếm dụng vốn của doanh nghiệp khác hay việc vay vốn Ngân hàng không thanh toán tiền một cách bất hợp pháp, được Tòa án ra bản án mà không thực hiện được sẽ khó thúc đẩy được sự phát triển của nền kinh tế Việc qui định rõ các biện pháp áp dụng sẽ tránh được các sai sót khi áp dụng và giải quyết được các lợi ích của các bên mà hạn chế phải áp dụng các biện pháp cưỡng chế gây tốn kém mất thời gian cho các đương sự

- Thứ ba: Thủ tục THAKDTM có ý nghĩa quan trọng trong việc bảo đảm

việc thi hành án của CHV, cán bộ cơ quan thi hành án dân sự theo đúng pháp luật, hạn chế tình trạng lạm quyền để thi hành những BA THAKDTM không thuộc thẩm quyền thi hành của mình, đồng thời ngăn chặn việc CQTHA từ chối, đùn đẩy trách nhiệm thi hành những bản án mà cơ quan mình có trách nhiệm phải thi hành Bên cạnh đó, việc luật hóa các thủ tục THA KDTM trong pháp luật THADS còn là cơ sở pháp lý cho CHV, cán bộ cơ quan thi hành án căn cứ vào đó để thực hiện, bảo vệ quá trình thi hành án, bảo vệ quan điểm cũng như uy tín, danh dự của chính mình Nếu làm được như vậy mới tạo được niềm tin của nhân dân vào Đảng, vào pháp luật, vào Nhà nước Cộng Hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam

- Thứ tư: Thủ tục THA KDTM cơ sở bảo đảm lợi ích của Nhà nước, quyền

và lợi ích hợp pháp của các đương sự Các qui định thủ tục THAKD về quyền và nghĩa vụ của các chủ thể tham gia quan hệ, thủ tục thi hành án, thủ tục áp dụng các biện pháp cưỡng chế có tác dụng điều chỉnh các quan hệ đó, đảm bảo cho các CQ THA tổ chức THA KDTM được thuận lợi và nâng cao hiệu quả thi hành án Mặt khác, các qui định về thủ tục THA KDTM có tác dụng nâng cao trách nhiệm của các chủ thể trong việc THA KDTM, làm cho việc thi hành án được diễn ra nhanh chóng và đúng đắn, bảo vệ được quyền lợi ích hợp pháp của đương sự Việc thực hiện THA đúng thủ tục do pháp luật quy định, đảm bảo bản án có hiệu lực thi hành theo thủ tục THA KDTM kịp thời thì lợi ích của cá nhân và tổ chức sẽ được bảo vệ,

kỉ cương phép nước được tôn trọng, trật tự xã hội được củng cố Thủ tục THAKDTM không được quy định hoặc quy định không rõ ràng, thiếu khoa học sẽ không có căn cứ pháp lí hoặc dẫn đến áp dụng pháp luật không đúng, không đầy đủ,

làm phức tạp quá trình thi hành án, gây tốn kém kinh phí, không đáp ứng kịp thời hoặc không bảo đảm được lợi ích của nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự

1.2 Cơ sở của việc quy định thủ tục thi hành các bản án kinh doanh, thương mại

Thứ nhất, việc xây dựng các thủ tục THAKDTM xuất phát từ nhu cầu cần phải có cơ sở pháp lý đảm bảo thi hành bản án, quyết định KDTM có hiệu lực thi hành và thể hiện tính nghiêm minh của pháp luật

Kết quả của quá trình xét xử là giải quyết các tranh chấp và đưa ra các BA KDTM có hiệu lực thi hành Nhưng những bản án đó, nếu không được đưa ra thi hành thì chỉ là những phán quyết trên giấy tờ, không có giá trị pháp lý ràng buộc các bên trong quan hệ THADS, không đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp cho các đương sự Cho nên, pháp luật quy định về thủ tục THADS là cần thiết và đảm bảo cho việc thực thi các bản án trên thực tế, thể hiện sự tôn trọng các phán quyết của Tòa án, sự nghiêm minh của pháp luật Vì nếu không thực thi các phán quyết trên thực tế thì quá trình xét xử, giải quyết của Tòa án, Trọng tài cũng như Hội đồng xử

lý vụ việc cạnh tranh là vô nghĩa

Thứ hai, thủ tục THAKDTM được qui định xuất phát từ yêu cầu phải bảo đảm lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự

Quá trình thi hành án nhằm khôi phục lại tình trạng ban đầu về quyền

và nghĩa vụ của các chủ thể, do đó, các trình tự, thủ tục THA KDTM cũng được quy định chặt chẽ bởi pháp luật giống như những thủ tục tố tụng trước đó vì đều liên quan đến quyền con người, quyền công dân Hơn nữa, yêu cầu đặt ra đối với những người tiến hành các trình tự, thủ tục thi hành án, kể cả CHV trong THAKDTM là phải độc lập và tuân theo pháp luật để bảo đảm duy trì sự thật trong BA KDTM của Tòa án và tiến tới đạt được sự thật trên thực tế; nếu không độc lập và chỉ tuân theo pháp luật thì giá trị sự thật mà BA KDTM có hiệu lực đã xác định sẽ không còn nguyên nghĩa của nó, trừ trường hợp các đương sự có sự thỏa thuận tự nguyện khác

trong quá trình THA Việc thực hiện THA đúng thủ tục do pháp luật quy định, bảo đảm bản án có hiệu lực thi hành theo thủ tục THADS kịp thời thì lợi ích của cá nhân

và cộng đồng được sẽ bảo vệ, kỉ cương phép nước được tôn trọng, trật tự xã hội được củng cố Thủ tục THAKDTM không được quy định hoặc quy định không rõ ràng, thiếu khoa học sẽ không có căn cứ pháp lý hoặc dẫn đến áp dụng pháp luật không đúng, không đầy đủ, làm phức tạp quá trình thi hành án, gây tốn kém kinh phí, không đáp ứng kịp thời hoặc không bảo đảm được lợi ích của Nhà nước, quyền

và lợi ích hợp pháp của đương sự

Thứ ba : việc qui định về THAKDTM xuất phát từ nhu cầu phải đảm bảo tính khách quan công bằng, bình đẳng cho các bên trong THAKDTM

Đây là công việc mang tính chất bắt buộc không phân biệt các bên trong THAKDTM Mặt khác, việc THAKDTM có khuôn mẫu chung thống nhất thì mới tạo ra sự công bằng pháp luật hay tuân thủ án KDTM Các đương sự khi tham gia quan hệ THAKDTM dù tài sản phải thi hành lớn hay nhỏ đều không có sự phân biệt quyền lợi bởi các đương sự khi tham gia đều phải thực hiện đầy đủ các thủ tục THAKDTM như làm đơn, tống đạt, thông báo .Các bên đương sự có quyền chủ động trong việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ của mình trong hoạt động THA KDTM, đảm bảo cho THA KDTM có hiệu quả cao nhất tạo niềm tin đối với các bên Pháp luật không thiên vị cho bất cứ đối tượng nào khi tham gia quan hệ pháp luật, các đương sự trong THA KDTM cũng vậy luôn phải thực thi nghĩa vụ và được tôn trọng đảm bảo quyền lợi của mình

1.3 Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả của việc thi hành các bản án kinh doanh, thương mại

Việc thi hánh các BA KDTM trên thực tiễn là không thể dễ dàng để có hiệu quả cao thì hoạt động này cần phải có rất nhiều yếu tố đảm bảo Nói một cách khác các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả THA KDTM cần phải dc xác định và đảm bảo thực hiện Các yếu tốảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động THA là những tác động đến quá trình thi hành các BA THAKDTM , quyết định một bản án của Tòa có được thi

hành đúng trình tự, thời gian hay không Có nhiều yếu tố khác nhau có thể ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động thi hành song những yếu tố dưới đây có thể được coi

cố thế chấp, chưa có biện pháp, chế tài cần thiết, đủ sức mạnh để răn đe đối với người phải THA, dẫn tới việc chấp hành pháp luật của người phải THA chưa nghiêm, cố tình chây ỳ, không tự nguyện THA nhằm kéo dài thời gian thi hành án Luật thi hành án cũng qui định trách nhiệm của chính quyền địa phương trong công tác phối hợp thi hành án trên địa bàn.5Nhà nước cần phải tạo ra một hệ thống cơ quan THA đủ mạnh để đảm bảo hiệu quả trong hoạt động THAKDTM Hệ thống pháp luật đồng bộ, toàn diện, hoàn thiện sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho việc ổn định

và phát triển kinh tế

Thứ hai : Thái độ, trách nhiệm vai trò của cơ quan Thi hành án, trách nhiệm

của Chấp hành viên hoặc cán bộ THA trong công tác thi hành án KDTM cũng là một yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả THA KDTM Thực tế chứng minh, hiệu quả của thi hành án KDTM phụ thuộc rất nhiều vào đội ngũ cán bộ công chức ngành Thi hành án mà trước hết là trách nhiệm của CQTHA, là trình độ chuyên môn,

5

Tài liệu tập huấn thi hành án dân sự năm 2015, tr2,tr3

phẩm chất đạo đức, năng lực, tinh thần trách nhiệm của Chấp hành viên Hiện nay trong cả nước năng lực quản lý, chỉ đạo điều hành của lãnh đạo một số đơn vị còn chưa kịp yêu cầu, chậm đổi mới, chưa thực sự quyết liệt, thiếu sâu sát Do một số công chức, CHV chưa phát huy hết vai trò, trách nhiệm trước nhiệm vụ được giao, chưa tích cực, chủ động học tập nghiên cứu các văn bản về THAKDTM và liên quan đến THADS dẫn đến việc vận dụng, áp dụng trong thực tiễn còn lúng túng, sai sót Biên chế của CQTHA còn chưa tương xứng với khối lượng công việc, nhất là trong bối cảnh khối lượng tiền và việc phải thi hành án ngày càng tăng Ví dụ tỉnh Long An mỗi CHV giải quyết 289 việc tương ứng với trên 60 tỷ đồng; tỉnh Bình Dương mỗi CHV giải quyết 288 việc tương ứng với trên 76 tỷ đồng.6Cơ quan THA

là Chưa có cơ chế bảo vệ CHV trong khi tính rủi ro nghề nghiệp ngày càng cao, một

số trường hợp chống đối quyết liệt, lợi dụng khiếu nại tố cáo để xúc phạm danh dự, nhân phẩm, uy tín của CHV

Thiết nghĩ việc qui định đến trách nhiệm của CQTHA, trách nhiệm của CHV thì CQTHA, CHV có trách nhiệm hơn đối với BA mình đang ra thi hành Hạn chế đáng kể sai xót trong thi hành án CQ THA mà đại diện là Thủ trưởng đơn vị phải sát sao chỉ đạo công tác thi hành án, tạo Việc qui định trách nhiệm củamỗi cán bộ, công chức Thi hành án dân sự sẽ tác động trực tiếp đến từng cán bộ, công chức THA sẽ phải không ngừng nỗ lực, cố gắng hoàn thành tốt nhiệm vụ, tích cực tổ chức tuyên truyền, phổ biến cho người dân và toàn xã hội các quy định về thi hành án, khẳng định vai trò, vị thế của cơ quan Thi hành án dân sự trong đời sống, xã hội; là nhân tố không thể thiếu trong hệ thống chính trị Việc tổ chức hệ thống các cơ quan THA cũng cần bảo đảm cho CHV có thể chủ động trong việc đưa ra các quyết định nhằm thi hành theo đúng nội dung bản án KDTM của Toà án Mỗi Chấp hành viên phải trau dồi kiến thức để đảm bảo thủ tục THA KDTM phải theo đúng trình tự, qui định của pháp luật Trong công tác thi hành phải đảm bảo sự công tâm, công khai, minh bạch đối với các bên đương sự tránh thiên vị tránh nhũng nhiễu gây phiên hà cho các bên Đảm bảo vụ việc được giải quyết công minh, chính xác, đúng pháp luật Dư luận

6

Báo cáo kết quả thi hành án 6 tháng đầu năm 2018- Bộ tư pháp 3/5/2018

đồng tình ủng hộ, bản án, quyết định được nghiêm chỉnh thi hành, hạn chế đáng kể án tồn đọng kéo dài nhiều năm không thi hành được

Thứ ba : ý thức tuân thủ pháp luật của đương sự trong THA KDTM cũng là

một yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả của THAKDTM Thực tế cho thấy nhiều đương

sự hạn chế ý thức của một số tổ chức cá nhân có liên quan đến việc thi hành án KDTM, nhất là người phải thi hành án, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan còn chưa cao; mặc dù việcTHAKDTM đều có tài sản thế chấp, đảm bảo, nhưng do đương sự cố tình chây ỳ, tẩu tán tài sản, chống đối quyết liệt, nhất là trường hợp xử

lý tài sản bảo lãnh phải tổ chức cưỡng chế nên kéo dài thời gian Tình trạng khiếu nại, tố cáo phức tạp kéo dài, khiếu nại vượt cấp nhằm kéo dài thời gian thi hành án KDTM khá phổ biến, đòi hỏi cơ quan thi hành án dân sự mất nhiều thời gian nghiên cứu hồ sơ, xác minh, giải quyết Ngay cả khi CQTHA đã bán đấu giá tài sản thành, người phải thi hành án còn lợi dụng Điều 102 Luật thi hành án dân sự để thực hiện quyền khởi kiện ra TAND yêu cầu hủy kết quả bán đấu giá

Về phía các tổ chức tín dụng, Ngân hàng có hiện tượng đề nghị định giá tài sản lại nhiều lần , không tích cực tham gia xử lý dứt điểm tài sản vì không muốn bán tài sản với giá quá thấp sẽ ảnh hưởng đến giá trị khoản đảm bảo của Ngân hàng

Ngoài ra, trong quá trình tiến hành thủ tục thế chấp, cho vay, các tổ chức tín dụng chưa chặt chẽ trong việc xác định ranh giới đất, định giá chênh lệch nhiều so với giá thẩm định lúc cho vay (có trường hợp cao gấp 3 lần) dẫn đến CQTHA kê biên thường có khiếu nại,khởi kiện tranh chấp tài sản hoặc bán đấu giá tài sản nhiều lần không có người mua Một số Ngân hàng có tâm lý bảo vệ khách hàng, ngại cung cấp tài khoản, tài sản thế chấp của người phải thi hành án, dẫn đến một số vụ việc tồn đọng chưa có xu hướng giải quyết

Có trường hợp Ngân hàng chỉ nhận thế chấp là quyền sử dụng đất mà không nhận thế chấp là tài sản trên đất, có trường hợp nhận thế chấp cả tài sản xây dựng trên đất lưu không hoặc nằm trên đất qui hoạch, hợp đồng thế chấp không chặt chẽ, giá trị tài sản thế chấp cao hơn giá trị thực tế tài sản Do đó khi CQTHA tiến hành

thực hiện các thủ tục thi hành án thì tài sản đã bị tẩu tán hoặc giải tỏa gây khó khăn ảnh hưởng hiệu công tác thi hành án Ví dụ: Có trường hợp công ty TNHH đã dùng một tài sản là kho cà phê thế chấp cho 7 ngân hàng, khi cơ quan thi hành án kê biên tài sản để bảo đảm việc thi hành án cho bản án đã có hiệu lực pháp luật đang được

tổ chức thi hành án thì gặp sự phản đối quyết liệt của các ngân hàng khác.7

Muốn kết quả thi hành án KDTM đạt kết quả thì ý thức của các bên đương

sự (người được và phải THA) phải được nâng cao, luôn hợp tác với CQTHA trong quá trình thi hành án để BA THA KDTM được thi hành đúng thời gian tránh phải

kê biên cưỡng chế gây bức xúc khiếu kiện kéo dài, tránh án tồn đọng qua các năm tăng cả về tiền và việc.Trong các vụ việc THA KDTM , một trong các bên THA là doanh nhân, doanh nghiệp Do vậy, nhận thức của các đối tượng này về việc thực thi pháp luật nói chung và pháp luật THADS nói riêng thường cao hơn các đối tượng là cá nhân, công dân Trong xã hội, nền kinh tế phát triển năng động, hoạt động và trình độ của các doanh nghiệp có tính chuyên nghiệp cao; khi phát sinh vụ việc về THA kinh doanh, thương mại, nhận thức về việc THA của các đối tượng này đối với vụ việc thường tốt hơn Do đó nhận thức của các bên đương sự ngày càng nâng cao thi kết quả THA KDTM sẽ ngày càng đạt kết quả cao

7

Tài liệu tập huấn một số điều của Luật thi hành án –Bộ tư pháp 2015 tr253

Kết luận chương 1

Với nhận thức, thi hành án kinh doanh, thương mại là một phần của thi hành

án dân sự, là một thủ tục của tố tụng tư pháp, tại chương một của luận văn tác giả đẫ tập trung phân tích làm rõ những vấn đề lý luận về thủ tục thi hành án kinh doanh, thương mại Cụ thể là:

- Trên cơ sở phân tích, làm rõ các khái niệm có liên quan, luận văn đã đưa ra khái niệm thủ tục thi hành án kinh doanh, thương mại theo quan điểm cá nhân của mình Theo đó, thủ tục Thi hành án các bản án kinh doanh, thương mại là thủ tục tố tụng tư pháp, là trình tự, cách thức thực hiện bản án của Tòa án theo quy định của pháp luật trong việc giải quyết những mâu thuẫn phát sinh giữa các chủ thể kinh doanh do không thực hiện hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ trong hợp đồng nhằm bảo đảm lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp cả các cơ quan, tổ chức và cá nhân;

- Luận văn cũng phân tích được các đặc điểm và ý nghĩa của thủ tục thi hành

án kinh doanh, thương mại Theo đó, thủ tục THADS là cơ sở pháp lý đảm bảo thi hành bản án KDTM có hiệu lực thi hành và thể hiện tính nghiêm minh của pháp luật; là cơ sở bảo đảm cho hoạt động THA được tuân thủ đúng pháp luật và là cơ sở

để cơ sở bảo đảm lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của các đương

sự

- Phân tích, làm rõ cơ sở của việc quy định thủ tục thi hành các bản án kinh doanh, thương mại; Các yếu tố khách quan và chủ quan ảnh hưởng đến hiệu quả của việc thi hành các bản án kinh doanh, thương mại

Chương 2 QUI ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN HÀNH

VỀ THỦ TỤC THI HÀNH CÁC BẢN ÁN KINH DOANH,

THƯƠNG MẠI

2.1 Thủ tục làm đơn yêu cầu thi hành án kinh doanh thương mại

Khi BA của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật thì đối với các vụ việc Chủ động thì Tòa án chuyển giao thì CQTHA sẽ tiến hành nhận hồ sơ và ra QĐ thi hành án chủ động Do đặc biệt của các BA KDTM là các vụ việc về tranh chấp giữa Ngân hàng và Doanh nghiệp, cá nhân hoặc giữa Doanh nghiệp với nhau nên khi BA có hiệu lực thì người được THA có quyền làm đơn yêu cầu thi hành án

Đặc thù của các bản án kinh doanh, thương mại là các tranh chấp giữa các Ngân hàng với các Doanh nghiệp, cá nhân về vay vốn hoặc tranh chấp giữa các Doanh nghiệp về hàng hóa, vi phạm hợp đồng, thế chấp tài sản trong vay vốn Khi bản án, quyết định KDTM có hiệu lực thì bên được thi hành án sẽ làm đơn yêu cầu thi hành và tuân thủ theo qui định tại Điều 31 Luật thi hành án như: tại khoản 1 Điều 31 Luật thi hành án đương sự yêu cầu phải có quyền yêu cầu thi hành các bản

án kinh doanh, thương mại; đơn yêu cầu thi hành bản án kinh doanh, thương mại phải theo khoản 2 Điều 31 Luật Thi hành án như :

a)Tên, địa chỉ của người yêu cầu;

b) Tên cơ quan thi hành án dân sự nơi yêu cầu;

c) Tên, địa chỉ của người phải và người được yêu cầu thi hành án;

d) Nội dung yêu cầu thi hành án;

đ) Thông tin về tài sản, điều kiện thi hành án của người phải thi hành án nếu có;

e) Ngày, tháng, năm làm đơn:

g) Chữ ký hoặc điểm chỉ của người làm đơn; trường hợp là pháp nhân thì phải có chữ ký của người đại diện hợp pháp và đóng dấu của pháp nhân, nếu có;

Tại khoản 3, 4 Điều 31 Luật thi hành án là qui định thủ tục nhận đơn khi người yêu cầu thi hành bản án KDTM trực tiếp trình bày bằng lời nói và thủ tục nhận đơn cơ quan thi hành án phải kiểm tra đầy đủ nội dung yêu cầu và vào sổ nhận

và thông báo bằng văn bản cho người yêu cầu Qui định của Luật cũng khi ghi rõ thời hạn thông báo văn bản cho người yêu cầu THAKDTM gây chờ đợi cho người yêu cầu THAKDTM

Đặc biệt, điểm mới là không bắt buộc yêu cầu THA phải có thông tin về điều kiện THA kinh doanh, thương mại Luật cũng đưa ra các qui định tại điều này về ra quyết định THAKDTM theo đơn yêu cầu chuyển lên trước qui định về chủ động ra quyết định THA nhằm đáp ứng hơn yêu cầu và thể hiển rõ sự tôn trọng và đảm bảo quyền con người, quyền cơ bản của công dân theo Hiến pháp năm 2013

Pháp luật THADS hạn chế các trường hợp cơ quan THA từ chối yêu cầu THA kinh doanh, thương mại của người yêu cầu THA tại khoản 5 Điều 31 Luật THA, việc từ chối yêu cầu THA KDTM phải được thực hiện bằng văn bản, chỉ từ chối trong các trường hợp Chủ thể không có quyền yêu cầu THA hoặc nội dung yêu cầu không liên quan đến nội dung 26 của bản án, quyết định; Bản án, quyết định không làm phát sinh quyền, nghĩa vụ của các đương sự; Cơ quan THADS được yêu cầu không có thẩm quyền THA kinh doanh, thương mại đó; Hết thời hiệu yêu cầu THA Việc từ chối yêu cầu THA kinh doanh, thương mại của cơ quan THA phải được thực hiện bằng văn bản và phải thông báo cho người yêu cầu trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được yêu cầu THAKDTM

Khi làm đơn yêu cầu THAKDTM thì người làm đơn phải đặc biệt chú ý đến thời hiệu yêu cầu thi hành án để tránh trường hợp khi làm đơn mà CQTHA thông báo trả lại đơn yêu cầu Theo quy định tại khoản 5 Điều 3 Luật THADS được sửa đổi, bổ sung năm 2014 thì: “Thời hiệu yêu cầu thi hành án là thời hạn mà người được THA, người phải THA có quyền yêu cầu cơ quan THADS tổ chức THA; hết

thời hạn đó thì mất quyền yêu cầu cơ quan THADS tổ chức THA” Như vậy, thời hiệu yêu cầu THA kinh doanh, thương mại là thời hạn do pháp luật quy định mà trong khoảng thời gian đó người được THA, người phải THA có quyền yêu cầu cơ quan THA tổ chức thi hành bản án của Toà án Hết thời hạn đó, nếu người được THA, người phải THA vẫn không có yêu cầu THA, thì người được THA không còn quyền yêu cầu thi hành phần bản án, quyết định chưa yêu cầu THA nữa, còn người phải THA không còn nghĩa vụ phải thi hành phần bản án đó cho người được THA nữa Bản án hết hiệu lực thi hành (đối với phần thi hành theo đơn yêu cầu)

Luật Thi hành án dân sự chỉ quy định thời hiệu yêu cầu THA KDTM chứ không quy định thời hạn thi hành một bản án đã có hiệu lực pháp luật là bao lâu, khi

đã có yêu cầu THA kinh doanh, thương mại trong thời hiệu nêu trên thì bất cứ khi nào có điều kiện THA thì phải thi hành Tuy nhiên, thời hiệu yêu cầu THA kinh doanh, thương mại chỉ áp dụng đối với trường hợp THA theo yêu cầu của người được THA, người phải THA Vì vậy, trong trường hợp nếu người phải THA phải thi hành các khoản không thuộc trường hợp cơ quan THA chủ động ra quyết định THA theo quy định tại Điều 36 Luật Thi hành án dân sự năm được sửa đổi, bổ sung năm 2014, thì khi hết thời hạn 05 năm, kể từ ngày bản án KDTM của Toà án có hiệu lực pháp luật mà người được THA không có yêu cầu THA, thì người phải THA có quyền chứng minh thời hiệu THA đã hết Quyền yêu cầu THA chỉ được thực hiện trong thời hạn 05 năm kể từ ngày bản án có hiệu lực pháp luật (hoặc nghĩa

vụ đến hạn hay đến định kỳ quy định trong bản án) Quá thời hạn này, nếu người yêu cầu THA không chứng minh được do trở ngại khách quan hoặc do sự kiện bất khả kháng mà không thể yêu cầu THA kinh doanh, thương mại đúng thời hạn thì hết quyền yêu cầu THA Việc THA quá hạn là do Thủ trưởng cơ quan THADS xem xét chấp nhận hay không chấp nhận Theo hướng dẫn tại khoản 3 Điều 4 Nghị định 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 hướng dẫn chi tiết Luật THADS đã được sửa đổi,

bổ sung năm 2014 thì sự kiện bất khả kháng hoặc trở ngại khách quan được hiểu như sau:

- Sự kiện bất khả kháng là trường hợp thiên tai, hỏa hoạn, địch họa;

- Trở ngại khách quan là trường hợp đương sự không nhận được bản án, quyết định mà không phải do lỗi của họ; đương sự đi công tác ở vùng biên giới, hải đảo mà không thể yêu cầu THA đúng hạn; tai nạn, ốm nặng đến mức mất khả năng nhận thức hoặc đương sự chết mà chưa xác định được người thừa kế; tổ chức hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, giải thể, cổ phần hóa mà chưa xác định được tổ chức, cá nhân mới có quyền yêu cầu THA theo quy định của pháp luật hoặc do lỗi của cơ quan xét xử, cơ quan THA hoặc cơ quan, cá nhân khác dẫn đến việc đương sự không thể yêu cầu THA đúng hạn Hoạt động hợp nhất, sáp nhập, chia tách, giải thể, cổ phần hóa hiện nay của các doanh nghiệp diễn ra khá phổ biến, các doanh nghiệp là người được THA ở giai đoạn đang trong quá trình cơ cấu lại doanh nghiệp dưới các hình thức này nên không thể xác định chính xác chủ thể yêu cầu THA, do

đó, pháp luật đã tạo điều kiện cho phép xác định việc các doanh nghiệp, tổ chức hợp nhất, cổ phần hóa là trở ngại khách quan làm cản trở quyền yêu cầu THA là hoàn toàn phù hợp với xu hướng kinh tế trong nước và thế giới

2.2 Thủ tục ra quyết định, thông báo thi hành án kinh doanh, thương mại

2.2.1 Thẩm quyền ra quyết định thi hành án kinh doanh, thương mại

Quyết định thi hành án KDTM là văn bản do Thủ trưởng cơ quan Thi hành

án dân sự có thẩm quyền ban hành để thi hành một hoặc nhiều khoản của những bản

án KDTM được thi hành theo thủ tục thi hành án dân sự, làm căn cứ cho Chấp hành viên lập hồ sơ và tổ chức thi hành án KDTM, nhằm đảm bảo lợi ích của nhà nước, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự tham gia vào việc thi hành án KDTM

Quyết định thi hành án KDTM được ban hành theo hai trường hợp tương ứng với hai loại trường hợp tương ứng với hai loại việc thi hành án KDTM sau đây:

a) Quyết định THAKDTM trong trường hợp Thủ trưởng cơ quan thi hành án chủ động ra quyết định THAKDTM

b) Quyết định THAKDTM trong trường hợp thi hành án theo đơn KDTM Không phải bất cứ cơ quan thi hành án nào trong hệ thống cơ quan thi hành

án được tổ chức theo ngành dọc cũng đều có thẩm quyền thi hành các bản án kinh doanh, thương mại có hiệu lực pháp luật của Tòa án Tùy từng loại vụ việc, tùy tính chất của đương sự và bản chất của tài sản mà việc thi hành án lại thuộc thẩm quyền của một cơ quan thi hành án nhất định Cụ thể:

- Cơ quan thi hành án dân sự cấp huyện có thẩm quyền thi hành bản án kinh doanh, thương mại sơ thẩm của Toà án cấp huyện nơi cơ quan thi hành án dân sự có trụ sở; Bản án phúc thẩm của Tòa án cấp tỉnh đối với bản án sơ thẩm của Toà án cấp huyện nơi cơ quan thi hành án dân sự cấp huyện có trụ sở; Quyết định giám đốc thẩm, tái thẩm của Tòa án cấp tỉnh đối với bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Toà án cấp huyện nơi cơ quan thi hành án dân sự cấp huyện có trụ sở; Bản

án do cơ quan thi hành án dân sự cấp huyện nơi khác, cơ quan thi hành án dân sự cấp tỉnh hoặc cơ quan thi hành án cấp quân khu ủy thác

- Cơ quan thi hành án dân sự cấp tỉnh có thẩm quyền thi hành các bản án kinh doanh, thương mại sơ thẩm của Toà án cấp tỉnh trên cùng địa bàn; Bản án của Toà án nhân dân tối cao chuyển giao cho cơ quan thi hành án dân sự cấp tỉnh; Bản

án của Tòa án nước ngoài, quyết định của Trọng tài nước ngoài được Toà án công nhận và cho thi hành tại Việt Nam; Quyết định của Trọng tài thương mại; Quyết định xử lý vụ việc cạnh tranh của Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh; Bản án kinh doanh, thương mại do cơ quan thi hành án dân sự nơi khác hoặc cơ quan thi hành án cấp quân khu ủy thác; Bản án thuộc thẩm quyền thi hành của cơ quan thi hành án dân sự cấp huyện mà cơ quan thi hành án dân sự cấp tỉnh thấy cần thiết lấy lên để thi hành theo quy định của pháp luật; Bản án quy định có đương sự hoặc tài sản ở nước ngoài hoặc cần phải uỷ thác tư pháp về thi hành án

- Cơ quan thi hành án cấp quân khu có thẩm quyền thi hành các bản án, kinh doanh, thương mại trong bản án KDTM của Toà án quân sự quân khu và tương đương trên địa bàn; Bản án KDTM của Toà án nhân dân tối cao chuyển giao cho cơ quan thi hành án cấp quân khu; Bản án KDTM do cơ quan thi hành án dân sự cấp tỉnh, cơ quan thi hành án dân sự cấp huyện, cơ quan thi hành án cấp quân khu khác

ủy thác

2.2.2 Thủ tục thông báo thi hành án kinh doanh, thương mại

Các hoạt động liên quan đến thủ tục THA kinh doanh, thương mại như quyết định THA, giấy triệu tập, giấy báo đều được thông báo cho đương sự để họ thực hiện quyền và nghĩa vụ liên quan đến hoạt động THA Việc thông báo được thực hiện dưới các hình thức sau:

- Thông báo trực tiếp: Quy định riêng tại Điều 41 Luật THADS được sửa đổi, bổ sung năm 2014, theo đó, chỉ được coi là thông báo trực tiếp cho các chủ thể THA kinh doanh, thương mại khi văn bản được giao trực tiếp cho người đại diện theo pháp luật, hoặc người có chức năng nhận văn bản của doanh nghiệp, cơ quan tổ chức Nếu doanh nghiệp ủy quyền cho cá nhân thay mặt công ty thực hiện các công việc liên quan đến THA, thực hiện việc nhận các thông báo về THA, thì việc thông báo phải do người này ký nhận trực tiếp Ví dụ : Khi Tổng giám đốc đi vắng thì phải ủy quyền cho Phó tổng hoặc giám đốc nhận thay quyết định THA KDTM thì việc thông báo THA mới hoàn thành

- Niêm yết công khai: hình thức này chỉ được thực hiện khi không tiến hành thông báo trực tiếp được hoặc không rõ địa chỉ của các chủ thể THA kinh doanh, thương mại Ví dụ như công ty đã đóng cửa không thấy làm việc, đã chuyển địa chỉ kinh doanh đi nơi khác nhưng không báo với Sở kế hoạch đầu tư về sự thay đổi địa chỉ Thông báo trên phương tiện thông tin đại chúng: Việc thông báo trên phương tiện thông tin đại chúng chỉ được thực hiện khi luật có quy định hoặc doanh nghiệp

có yêu cầu Nếu doanh nghiệp xác định đang còn hoạt động tại địa phương thì tiến hành đăng báo trên 02 số liên tiếp hoặc trên đài phát thanh truyền hình của tỉnh đó trong hai lần liên trên 02 ngày liên tiếp Nếu xác định doanh nghiệp không còn hoạt động tại địa phương thì đăng trên báo hoặc đài phát thanh, truyền hình của trung

ương