Khởi kiện, thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại từ thực tiễn thực hiện tại toà án nhân dân thành phố cẩm phả, tỉnh quảng ninh

Mục đích nghiên cứu Trên cơ sở nghiên cứu một cách có hệ thống các cơ sở lý luận về khởi kiện, thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại, phân tích thực trạng quy định của pháp luật, t

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

VIỆN ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ

KHỞI KIỆN, THỤ LÝ TRANH CHẤP VỀ KINH DOANH

THƯƠNG MẠI TỪ THỰC TIỄN THỰC HIỆN

TẠI TOÀ ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ CẨM PHẢ,

TỈNH QUẢNG NINH

NGUYỄN THU HẰNG

HÀ NỘI – 2018

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

VIỆN ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ

KHỞI KIỆN, THỤ LÝ TRANH CHẤP VỀ KINH DOANH

THƯƠNG MẠI TỪ THỰC TIỄN THỰC HIỆN

TẠI TOÀ ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ CẨM PHẢ,

i

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các số liệu, kết quả nghiên cứu nêu trong luận văn là trung thực và chưa từng được công bố trong bất kì công trình nào khác

Tôi xin cam đoan rằng, các thông tin trích dẫn trong luận văn đều được chỉ rõ nguồn gốc./

Hà Nội, ngày 19 tháng 10 năm 2018

Tác giả luận văn

Nguyễn Thu Hằng

ii

LỜI CẢM ƠN

Lời đầu tiên, tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành, sâu sắc tới thầy giáo PGS

TS Trần Anh Tuấn là người trực tiếp hướng dẫn khoa học, đã tận tình hướng dẫn cho tôi cả chuyên môn và phương pháp nghiên cứu, chỉ bảo cho tôi nhiều kinh nghiệm trong thời gian thực hiện đề tài

Tôi xin chân thành cám ơn các thầy, cô giáo Viện Đại học Mở Hà Nội, các bạn đồng môn, đồng nghiệp, các anh chị tại cơ quan thực tập, đã giúp đỡ tôi trong quá trình học tập, nghiên cứu, cũng như trong quá trình hoàn thành luận văn này

Cuối cùng, tôi xin gửi lời biết ơn sâu sắc đến người thân trong gia đình,

đã luôn động viên, tạo điều kiện tốt nhất cho tôi trong suốt quá trình học cũng như thực hiện luận văn

Hà Nội, ngày 19 tháng 10 năm 2018

Học viên

Nguyễn Thu Hằng

iii

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i

LỜI CẢM ƠN ii

MỤC LỤC iii

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT v

DANH MỤC BẢNG BIỂU VÀ HÌNH VẼ vi

MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT VỀ KHỞI KIỆN, THỤ LÝ TRANH CHẤP VỀ KINH DOANH THƯƠNG MẠI 6

1.1 Tranh chấp kinh doanh thương mại 6

1.1.1 Khái niệm tranh chấp kinh doanh thương mại 6

1.1.2 Đặc điểm pháp lý của tranh chấp kinh doanh thương mại 7

1.1.3 Các loại tranh chấp KDTM theo quy định của Bộ Luật tố tụng dân sự 8 1.2 Khởi kiện tranh chấp kinh doanh thương mại 8

1.2.1 Khái niệm khởi kiện vụ án tranh chấp kinh doanh thương mại 9

1.2.2 Đặc điểm của khởi kiện tranh chấp về kinh doanh thương mại 12

1.2.3 Điều kiện khởi kiện tranh chấp kinh doanh thương mại 13

1.2.4 Trình tự khởi kiện tranh chấp kinh doanh thương mại 16

1.2.5 Ý nghĩa và vai trò của khởi kiện tranh chấp KDTM 19

1.3 Thụ lý vụ án tranh chấp KDTM 21

1.3.1 Khái niệm thụ lý tranh chấp kinh doanh thương mại 21

1.3.2 Đặc điểm thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại 24

1.3.3 Trình tự thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại 26

1.3.4 Ý nghĩa và vai trò của thụ lý tranh chấp KDTM 33

Kết luận chương 1 37

CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG KHỞI KIỆN, THỤ LÝ GIẢI QUYẾT CÁC TRANH CHẤP KINH DOANH THƯƠNG MẠI TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ CẨM PHẢ, TỈNH QUẢNG NINH 38

2.1 Tổng quan tình hình tranh chấp KDTM tại thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh 38

2.1.1 Khái quát tình hình kinh tế thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh 38

2.1.2 Thực trạng phát sinh tranh chấp KDTM tại thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh 39

2.2 Thực trạng khởi kiện và thụ lý giải quyết KDTM tại Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh 43

iv

2.2.1 Tình hình chung của đơn vị 43

2.2.2 Thực trạng khởi kiện và thụ lý 43

2.2.3 Đánh giá chung 49

2.2.4 Những thành tựu đạt được 52

2.2.5 Những hạn chế, khó khăn 53

Kết luận Chương 2 55

CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM VIỆC KHỞI KIỆN, THỤ LÝ TRANH CHẤP VỀ KINH DOANH, THƯƠNG MẠI TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ CẨM PHẢ, TỈNH QUẢNG NINH 57

3.1 Giải pháp hoàn thiện pháp luật về khởi kiện, thụ lý tranh chấp kinh doanh thương mại 57

3.1.1 Quy định rõ về thẩm quyền của Tòa án 57

3.1.2 Sự chồng chéo trong các quy định của pháp luật 59

3.1.3 Bổ sung quy định áp dụng biện pháp khẩn cấp 60

3.1.4 Sửa đổi quy định về thi hành án kinh doanh thương mại 63

3.2 Giải pháp thực hiện khởi kiện, thụ lý tranh chấp KDTM 66

3.2.1 Nâng cao năng lực chuyên môn của Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân 66

3.2.2 Tăng cường vai trò của Luật sư 68

3.2.3 Tuyên truyền pháp luật về khởi kiện, thụ lý tranh chấp KDTM 69

3.2.4 Tăng cường sự phối hợp giữa cá nhân, cơ quan, tổ chức hữu quan và Tòa án trong tiếp nhận và thụ lý hồ sơ khởi kiện về kinh doanh thương mại 70

3.2.5 Nâng cao hiệu quả công tác kiểm sát của VKS trong kiểm sát việc khởi kiện, thủ lý giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại 70

3.2.6 Tăng cường áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời 71

Kết luận chương 3 72

KẾT LUẬN CHUNG 73

TÀI LIỆU THAM KHẢO 74

vi

DANH MỤC BẢNG BIỂU VÀ HÌNH VẼ

Bảng 2.1: Đơn khởi kiện trên địa bàn thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh giai đoạn 2014 – 2017 44 Hình 2.1: Biểu đồ thống kê số lượng đơn nộp khởi kiện giai đoạn 2014-2017 45 Hình 2.2: Xu hướng nộp đơn và trả lại đơn giai đoạn 2014-2017 46 Bảng 2.2: Thống kê hình thức nộp đơn 46 Hình 2.3: Thống kê phân bổ hình thức nộp đơn khởi kiện 47 Bảng 2.3: Thống kê số lượng đơn khởi kiện được thụ lý và không được thụ

lý 48 Hình 2.3: Biểu đồ thống kê số đơn được thụ lý và không được thụ lý 49

1

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Kinh doanh thương mại là một quan hệ xã hội thuộc lĩnh vực mà tất cả các chủ thể khi tham gia bằng cách này hay cách khác, nhưng đều hướng đến một mục tiêu chung là lợi nhuận Tranh chấp về kinh doanh thương mại là điều mà các chủ thể khi tham gia quan hệ pháp luật này không hề mong muốn, tuy nhiên nó là một thực

tế khách quan đã và đang xảy ra trên nhiều lĩnh vực trong đời sống kinh tế - xã hội Thụ lý giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại là vấn đề có ảnh hưởng rất lớn

đến lợi ích của các chủ thể khi tham gia vào mối quan hệ pháp luật này

Pháp luật Việt Nam hiện hành ghi nhận nguyên tắc bảo đảm quyền khởi kiện yêu cầu Tòa án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các thương nhân, cũng như các quy định cụ thể để thực hiện quyền này thông qua việc thụ lý của Tòa án trong

BLTTDS (Điều 4, Điều 186 đến Điều 196 Bộ luật tố tụng dân sự) Tuy nhiên, một

số các quy định của pháp luật tố tụng dân sự hiện hành về khởi kiện, thụ lý tranh chấp KDTM vẫn còn tồn tại nhiều hạn chế và bất cập Sự thiếu cụ thể, rõ ràng của một số quy định của pháp luật đã làm cho đương sự cũng như Tòa án gặp khó khăn khi xác định các điều kiện khởi kiện và thụ lý tranh chấp KDTM Thực tiễn vận dụng pháp luật để xác định các điều kiện khởi kiện, điều kiện thụ lý cũng nảy sinh nhiều vướng mắc, bất cập, sự thiếu thống nhất trong áp dụng pháp luật vẫn còn tồn tại

Từ việc nghiên cứu lý luận về khởi kiện, thụ lý tranh chấp KDTM có thể, đánh giá được các quy định của pháp luật hiện hành, phát hiện những khiếm khuyết, hạn chế để hoàn thiện Ngoài ra, việc nghiên cứu thực tiễn tố tụng tại Tòa

án nhân dân Thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh về khởi kiện, thụ lý tranh chấp KDTM có thể đánh giá chân xác hơn về thực trạng thực hiện pháp luật, từ đó có thể đưa ra những đề xuất, kiến nghị có giá trị tham khảo cho việc hoàn thiện pháp luật, nâng cao hiệu quả áp dụng pháp luật về khởi kiện, thụ lý tranh chấp KDTM

từ thực tiễn tại Tòa án nhân dân Thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh

2

Với những lý do trên, tôi đã lựa chọn đề tài “Khởi kiện, thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại từ thực tiễn thực hiện tại Tòa án nhân dân Thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh” làm luận văn tốt nghiệp chương trình Cao học Thạc sĩ Luật

kinh tế của mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Trong góc độ lý luận và thực tiễn pháp luật về giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại luôn được sự quan tâm và nghiên cứu của nhiều học giả Các nhà nghiên cứu Luật, giảng viên chuyên ngành, các cá nhân nghiên cứu luôn tìm tòi, sáng tạo và có những công trình khoa học, bài viết về vấn đề này Dưới đây là một số các công trình nghiên cứu, bài viết, luận văn có liên quan:

Một số bài viết được công bố trên tạp chí như bài viết: “Vấn đề khởi kiện và

thụ lý vụ án dân sự” của Ths Lê Thị Bích Lan đăng trên Tạp chí Luật học – số đặc

san về BLTTDS năm 2005, bài viết “Quyền khởi kiện và việc xác định tư cách

tham gia tố tụng” của TS Trần Anh Tuấn đăng trên Tạp chí Tòa án nhân dân số

23/2008 v.v

Về luận văn có luận văn thạc sỹ luật học của học viên Liễu Thị Hạnh bảo

vệ năm 2009 về đề tài “Thụ lý vụ án dân sự, một số vấn đề lý luận và thực tiễn”;

luận văn thạc sỹ luật học của học viên Trần Thị Lượt bảo vệ năm 2014 với đề tài

kinh doanh, thương mại từ thực tiễn thực hiện tại các Tòa án trên địa bàn thành phố Hải Phòng” Khoa Luật – Viện Đại học Mở Hà Nội 2017 của học viên Đinh Nam Vương

Các công trình nghiên cứu nêu trên đã đề cập đến những vấn đề liên quan đến việc khởi kiện và thụ lý vụ án dân sự hoặc kinh doanh thương mại nhưng ở các góc độ và thực tiễn tại các địa phương khác nhau Từ thực tiễn công tác tại địa phương Tòa án nhân dân Thành phố Cẩm Phả, Tỉnh Quảng Ninh, tôi nhận thấy vấn đề này cần được nghiên cứu để giải quyết những vướng mắc từ thực tiễn khởi kiện, thụ lý tranh chấp KDTM theo quy định của pháp luật Luận văn phân tích, đánh giá những nội dung pháp lý về khởi kiện và thụ lý tranh chấp KDTM dưới

3

góc độ lý luận, luật thực định và thực tiễn áp dụng tại Tòa án nhân dân thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh, từ đó có những kiến nghị, đề xuất hoàn thiện và bảo đảm thực hiện pháp luật về khởi kiện và thụ lý tranh chấp KDTM

kinh doanh thương mại từ thực tiễn thực hiện tại Tòa án nhân dân Thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh”để làm luận văn thạc sĩ Luật học chuyên ngành Luật Kinh tế của mình Việc nghiên cứu được thực hiện với mong muốn làm sáng tỏ những điểm hạn chế về việc áp dụng trong thủ tục khởi kiện, thụ lý và giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án nhân dân Thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh hiện nay, nghiên cứu những quy định mới về chế định thủ tục khởi kiện, thụ lý trong giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại, để từ đó đề xuất một số giải pháp, nhằm hoàn thiện hơn nữa pháp luật tố tụng giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại ở Việt Nam trong lĩnh vực này

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu đề tài

3.1 Mục đích nghiên cứu

Trên cơ sở nghiên cứu một cách có hệ thống các cơ sở lý luận về khởi kiện, thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại, phân tích thực trạng quy định của pháp luật, thực tiễn thực thi thủ tục tố tụng trong việc khởi kiện, thụ lý giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án nhân dân Thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh, kiến nghị hoàn thiện pháp luật tố tụng về khởi kiện, thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại tại Tòa án nhân dân

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Để đạt được những mục tiêu tổng quát trên, luận văn đưa ra những mục tiêu

cụ thể như sau: Thứ nhất, làm rõ những vấn đề lý luận cơ bản, bản chất, đặc điểm và nguyên tắc cơ bản trong khởi kiện, thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại; Thứ hai, nghiên cứu thực trạng khởi kiện, thụ lý giải quyết các tranh chấp kinh doanh

thương mại tại Tòa án nhân dân Thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh trong thời

gian qua; Thứ ba, kiến nghị và đề xuất các giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện pháp

luật tố tụng trong khởi kiện, thụ lý giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án hiện nay

4

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu đề tài

4.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận văn là các quy định hiện hành của pháp luật Việt Nam về việc khởi kiện, thụ lý giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại và

từ thực tiễn thực hiện tại Tòa án nhân dân Thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh

4.2 Phạm vi nghiên cứu đề tài

Về nội dung: đề tài nghiên cứu cơ sở lý luận, khía cạnh pháp lý và thực tiễn

khởi kiện, thụ lý giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực kinh doanh thương mại tại Tòa

án nhân dân Thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh trong những năm gần đây

Về không gian: đề tài nghiên cứu thực tiễn tại Tòa án nhân dân Thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh trong việc nhận khởi kiện, thụ lý giải quyết tranh chấp KDTM

Về thời gian: đề tài tập trung nghiên cứu các tranh chấp Kinh doanh thương mại, tại Tòa án nhân dân Thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh trong khoảng thời gian từ năm 2015 đến năm 2017

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu đề tài

Phương pháp luận: đề tài được nghiên cứu trên cơ sở các quan điểm của chủ

nghĩa Mác – Lênin về Nhà nước và pháp luật mà chủ yếu là trên cơ sở quan điểm duy

vật và phép biện chứng

Phương pháp cụ thể: các phương pháp nghiên cứu cụ thể được sử dụng đề

hoàn thành luận văn, bao gồm phương pháp thống kê, phân tích, tổng hợp, so sánh các văn bản quy phạm pháp luật, các vụ việc trong thực tiễn giải quyết tranh chấp

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của công trình nghiên cứu

- Ý nghĩa lý luận: Luận văn là công trình khoa học đầu tiên ở cấp thạc sĩ Luật học đề cập đến vấn đề nghiên cứu lý luận về khởi kiện, thụ lý giải quyết tranh chấp

về kinh doanh thương mại từ thực tiễn tại Tòa án

- Ý nghĩa thực tế: vấn đề nghiên cứu các lý luận được kết hợp với nghiên cứu thực tiễn tại Tòa án cụ thể là Tòa án nhân dân Thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh

5

trong việc nhận khởi kiện, thụ lý giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại với điểm mới khoa học như sau:

(i) Thứ nhất, hệ thống hóa các khái niệm, đặc điểm, làm rõ bản chất pháp lý

và ý nghĩa pháp luật trong khởi kiện, thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại

(ii) Thứ hai, đối chiếu các quy định của pháp luật hiện hành, thực tiễn áp

dụng và yêu cầu thực tế đối với vụ việc khởi kiện, thụ lý giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án nhân dân Thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh, từ đó phân tích, làm rõ những mặt ưu điểm, nhược điểm về pháp luật và thực hiện pháp luật

về khởi kiện, thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại

(iii) Thứ ba, từ nghiên cứu lý luận cũng như thực tiễn áp dụng pháp luật, đề

xuất, kiến nghị về hướng sửa đổi, hoàn thiện pháp luật về trình tự, thủ tục tố tụng trong việc khởi kiện, thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại ở Việt Nam

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, luận văn được kết cấu làm 3 chương như sau:

- Chương 1: Khái quát về khởi kiện, thụ lý tranh chấp về KDTM

- Chương 2: Thực trạng khởi kiện, thụ lý tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án nhân dân Thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh

- Chương 3: Giải pháp bảo đảm việc khởi kiện, thụ lý tranh chấp về kinh

doanh thương mại từ thực tiễn tại Tòa án nhân dân Thành phố Cẩm Phả, tỉnh Quảng Ninh

6

CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT VỀ KHỞI KIỆN, THỤ LÝ TRANH

CHẤP VỀ KINH DOANH THƯƠNG MẠI

1.1 Tranh chấp kinh doanh thương mại

1.1.1 Khái niệm tranh chấp kinh doanh thương mại

Theo triết học Mác – Lê nin, mâu thuẫn là quy luật chung của xã hội, là nguồn gốc, là động lực của sự phát triển Mâu thuẫn luôn luôn tồn tại như một tất yếu tự nhiên trên mọi lĩnh vực của xã hội, tạo nên sự phát triển của xã hội Tranh chấp là những xung đột thường phát sinh từ những mẫu thuẫn và từ những lợi ích riêng Tuy nhiên, mâu thuẫn và tranh chấp lại tạo nên những phát triển của xã hội, góp phần xây dựng xã hội ngày càng hiện đại, văn minh Theo định nghĩa của từ điển tiếng Việt:

“Tranh chấp là đấu tranh, giằng co khi có mâu thuẫn, bất đồng, thường là trong những vấn đề quyền lợi giữa hai bên”

Tranh chấp kinh doanh thương mại (KDTM) được hiểu là những tranh chấp

trong lĩnh vực kinh doanh và thương mại, cụ thể: (i) “ Kinh doanh là việc thực hiện liên tục một, một số hoặc tất cả các công đoạn của quá trình, đầu tư, từ sản xuất đến tiêu thụ sản phẩm hoặc cung ứng dịch vụ trên thị trường nhằm mục đích sinh lợi”1 (ii) “Hoạt động thương mại là hoạt động nhằm mục đích sinh lợi, bao gồm mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại và các hoạt động nhằm mục đích sinh lợi khác”2 [5][6]

Như vậy, cả hai hoạt động kinh doanh và thương mại nêu trên có cùng nội hàm về việc các chủ thể kinh doanh cùng hoạt động đầu tư, kinh doanh, cung ứng các dịch vụ,… nhằm mục đích sinh lợi Do đó, hai hoạt động này đã được Bộ Luật tố tụng dân sự năm 2015 không dùng khái niệm “tranh chấp về hợp đồng kinh tế” như Pháp lệnh giải quyết các vụ án kinh tế mà dùng khái niệm “tranh chấp về kinh doanh, thương mại” và đã liệt kê đầy đủ hơn các hành vi kinh doanh, thương mại nào có tranh chấp thì thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án nhân dân [2]

1 Khoản 16 điều 4 Luật Doanh nghiệp năm 2014

2 khoản 1 điều 3 Luật Thương mại năm 2005

7

Có thể nhận thấy rằng, khái niệm tranh chấp KDTM thực chất là những mâu thuẫn phát sinh từ việc các chủ thể kinh doanh có sự bất đồng đến mức trái ngược nhau trong hoạt động kinh doanh, đầu tư, cung ứng dịch vụ,… gọi chung là hoạt động KDTM Cách định nghĩa này, mặc dù còn nhiều hạn chế song cũng đã chỉ ra được bản chất của tranh chấp KDTM là mâu thuẫn, xung đột về những lợi ích phát sinh khi tham gia các hoạt động KDTM Tuy nhiên, phạm vi giữa mâu thuẫn, xung đột và tranh chấp là khác nhau, chỉ khi nào mâu thuẫn và xung đột lớn đến mức không thể điều hoà thì tranh chấp mới xảy ra

Ngoài các định nghĩa trên, về tranh chấp KDTM thì giáo trình Luật Thương mại, tập 2 của Trường Đại học Luật Hà Nội cũng đưa ra quan điểm về tranh chấp thương mại: “Tranh chấp thương mại là những mâu thuẫn về quyền và nghĩa vụ giữa các bên trong quá trình thực hiện các hoạt động thương mại” [7]

Từ những phân tích trên, có thể thấy hiện nay, vẫn chưa đưa ra được cách hiểu thống nhất, đặc biệt là chưa có văn bản pháp lý nào quy định cụ thể khái niệm tranh chấp kinh doanh thương mại mà mới chỉ dừng lại ở vấn đề quan điểm của một

số tác giả trên cơ sở tiếp cận nó thông qua Luật Thương mại và Luật tố tụng dân sự

Tóm lại, có thể hiểu khái niệm tranh chấp KDTM là những mâu thuẫn, bất đồng giữa các chủ thể phát sinh trong việc thực hiện các hoạt động có liên quan đến lĩnh vực kinh doanh, đầu tư và thương mại Và có thể định nghĩa một cách ngắn gọn

đối với tranh chấp KDTM như sau: “Tranh chấp KDTM là những mâu thuẫn, bất đồng hay xung đột về quyền lợi và nghĩa vụ giữa các chủ thể tham gia các quá trình của hoạt động KDTM”

1.1.2 Đặc điểm pháp lý của tranh chấp kinh doanh thương mại

Từ những phân tích về cách hiểu của nội hàm tranh chấp KDTM như trên,

có thể cho thấy tranh chấp KDTM là các tranh chấp bao hàm các đặc điểm pháp lý sau: (i) Chủ thể trong tranh chấp KDTM là các chủ thể tham gia hoạt động KDTM, tham gia toàn bộ quá trình từ lao động sản xuất đến tiêu thụ sản phẩm, hoạt động xúc tiến, đầu tư thương mại, cung ứng các dịch vụ trên thị trường và các hoạt động khác với mục đích tìm kiếm lợi nhuận Do đó, trên thực tế chủ thể của tranh chấp KDTM

có thể là thương nhân hoặc các nhà đầu tư khác (ii) Tranh chấp KDTM là tranh chấp

8

xảy ra trong quá trình thực hiện các hoạt động KDTM giữa các chủ thể, khi ít nhất một bên cho là quyền và nghĩa vụ hợp pháp của mình bị bên kia xâm phạm và yêu cầu phải được giải quyết (iii) Tranh chấp KDTM phải là những tranh chấp phát sinh

trong hợp đồng đã cam kết giữa các bên (hợp đồng thương mai, góp vốn thành lập công ty, mua bán chứng khoán, tín dụng…) [2][3][5][7]

1.1.3 Các loại tranh chấp KDTM theo quy định của Bộ Luật tố tụng dân sự

Tại Điều 30, Bộ Luật tố tụng dân sự năm 2015 đã liệt kê các tranh chấp về kinh doanh thương mại thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án, theo đó có các loại tranh chấp KDTM bao gồm năm nhóm hành vi như sau: (i) Tranh chấp phát sinh trong hoạt động kinh doanh, thương mại giữa cá nhân, tổ chức có đăng ký kinh doanh với nhau và đều có mục đích lợi nhuận (ii) Tranh chấp về quyền sở hữu trí tuệ, chuyển giao công nghệ giữa cá nhân, tổ chức với nhau và đều có mục đích lợi nhuận (iii) Tranh chấp giữa người chưa phải là thành viên công ty nhưng có giao dịch về chuyển nhượng phần vốn góp với công ty, thành viên công ty (iv) Tranh chấp giữa công ty với các thành viên của công ty; tranh chấp giữa công ty với người quản lý trong công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc thành viên Hội đồng quản trị, giám đốc, tổng giám đốc trong công ty cổ phần, giữa các thành viên của công ty với nhau liên quan đến việc thành lập, hoạt động, giải thể, sáp nhập, hợp nhất, chia, tách, bàn giao tài sản của công ty, chuyển đổi hình thức tổ chức của công ty (v) Các tranh chấp khác

về kinh doanh, thương mại, trừ trường hợp thuộc thẩm quyền giải quyết của cơ quan,

tổ chức khác theo quy định của pháp luật [2]

1.2 Khởi kiện tranh chấp kinh doanh thương mại

Có thể nhận thấy, mối quan hệ trong hoạt động KDTM vừa mang tính xung đột vừa hợp tác, vì thế, khi xảy ra tranh chấp các bên luôn tìm cách nhanh chóng để

giải quyết các xung đột, mâu thuẫn này để sớm đưa hoạt động sản xuất kinh doanh

của mình trở lại bình thường ổn định Do đó, việc giải quyết tranh chấp KDTM đòi hỏi các bên tranh chấp cũng như cơ quan giải quyết tranh chấp phải tiến hành nhanh chóng, kín đáo, không làm ảnh hưởng đến quá trình sản xuất kinh doanh của các bên, đồng thời phải luôn đảm bảo được sự hợp tác trong hoạt động KDTM

Mặc dù tranh chấp KDTM có thể được giải quyết bằng nhiêu phương thức khác nhau như thương lượng, hoà giải hoặc bằng phán quyết của Tòa án, hoặc bằng các cơ quan khác ngoài Tòa án nhưng tác giả chỉ tập trung đi sâu phân tích các vấn

đề có liên quan đến nội dung giải quyết tranh chấp KDTM, thông qua thủ tục tố tụng tại Tòa án, đặc biệt tập trung vào khởi kiện và thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại đã trình bày ở phần đối tượng và phạm vi nghiên cứu trong luận văn

1.2.1 Khái niệm khởi kiện vụ án tranh chấp kinh doanh thương mại

Trước năm 1959, trong một số văn bản pháp luật như Sắc lệnh số 51/SL ngày 17/4/1946 về xác định thẩm quyền xét xử về dân sự và thương sự của Tòa án sơ cấp,

Sắc lệnh số 85 ngày 22/5/1950 về cải cách bộ máy tư pháp và tố tụng thuật ngữ vụ kiện dân sự được sử dụng để chỉ những tranh chấp dân sự có yêu cầu Tòa án giải quyết Đến năm 1959, khi mà Hiến pháp 1959 ra đời, thuật ngữ vụ kiện trước đây được thay thế bằng thuật ngữ vụ án, cụ thể theo Điều 1 Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 1960 quy định “Tòa án nhân dân xét xử những vụ án hình sự và dân sự ” Khái

niệm vụ án dân sự ở đây được dùng để chỉ những vụ kiện dân sự và cả những việc

chấp lao động Thuật ngữ vụ án dân sự là tiếp tục được kế thừa sử dụng trong các văn

bản pháp luật này Theo đó, thủ tục để giải quyết các vấn đề phát sinh căn cứ vào loại quan hệ cụ thể, thủ tục tố tụng dân sự giải quyết cho quan hệ dân sự, thủ tục tố tụng kinh tế giải quyết cho các quan hệ kinh tế, kinh doanh thương mại; và thủ tục tố tụng lao động giải quyết cho các quan hệ lao động chứ không căn cứ vào vụ việc đó có tranh chấp hay không Hay nói cách khác, theo các Pháp lệnh nói trên, khi các đương

sự có nhu cầu đưa các vụ việc dân sự, kinh tế, lao động để giải quyết theo thủ tục tố tụng thì tất cả các vụ việc, tranh chấp hay không tranh chấp vẫn được gọi chung là vụ

án

Thực tiễn giải quyết các loại việc về dân sự, kinh tế, lao động cho thấy nếu

áp dụng một thủ tục tố tụng chung với những trình tự nghiêm ngặt như nhau, thông qua phiên toà với những thủ tục như hỏi, tranh luận, đối chất cho một số loại việc không có tranh chấp, chỉ đơn giản là việc xác nhận một sự kiện pháp lý nào đó thì lại dẫn đến sự rườm rà, kéo dài việc giải quyết, gây mất thời gian vừa gây tốn kém cho công dân và Nhà nước, không bảo vệ kịp thời quyền và lợi ích hợp pháp của các bên đương sự

Vì vậy, khi cho soạn thảo BLTTDS 2004, nhà làm luật đã xây dựng hai loại thủ tục riêng biệt là thủ tục giải quyết các vụ án dân sự có tranh chấp và thủ tục giải quyết việc dân sự không có tranh chấp Theo đó, lần đầu tiên khái niệm vụ việc dân

sự và việc dân sự đã được BLTTDS ghi nhận chính thức Khái niệm vụ việc dân sự

đã thay thế cho khái niệm vụ án dân sự trước đây Hiện tại, theo Bộ luật tố tụng dân

sự năm 2015, nếu các cá nhân, cơ quan tổ chức có tranh chấp về quyền và nghĩa vụ thì gọi là vụ án dân sự, nếu cơ quan cá nhân tổ chức không có tranh chấp về quyền

và nghĩa vụ nhưng có yêu cầu Tòa án công nhận cho mình quyền về dân sự thì là việc dân sự Có thể nói, từ thời điểm này, khái niệm vụ án dân sự không còn nội hàm bao

11

rộng như trước nữa, bao gồm cả các tranh chấp và yêu cầu mà chỉ bao hàm các tranh chấp về dân sự, các yêu cầu về dân sự đã được tách ra thành một khái niệm riêng biệt Tuy xét về góc độ nội hàm thì khái niệm vụ án dân sự đã bị thu hẹp lại, nhưng xét về mặt phạm vi thì khái niệm này lại được mở rộng ra thêm rất nhiều bởi lúc này vụ án dân sự bao gồm các tranh chấp về dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh thương mại và lao động

Nhà nước trong trường hợp cần yêu cầu Tòa án bảo vệ quyền lợi hay công nhận các quyền của mình thì chủ thể có thể khởi kiện hoặc yêu cầu Tòa án giải quyết

Theo quy định “Ở nước Cộng hoà XHCN Việt Nam, các quyền con người về chính trị, dân sự, kinh tế, văn hóa và xã hội được tôn trọng, thể hiện ở các quyền công dân

quan trọng, theo đó các chủ thể có quyền thực hiện các hành vi như lao động, sản xuất kinh doanh, tham gia vào các giao dịch dân sự…theo quy định của pháp luật nhằm thỏa mãn lợi ích của mình, tạo ra của cải vật chất phục vụ cho nhu cầu của bản thân và xã hội Khi quyền và lợi ích của họ bị xâm phạm, hay tranh chấp, thì họ có quyền thực hiện những biện pháp mà pháp luật cho phép, để bảo vệ và một trong những biện pháp đó chính là khởi kiện VADS

Như vậy, khởi kiện tranh chấp về kinh doanh thương mại là việc cá nhân, cơ

quan, tổ chức hoặc các chủ thể khác theo quy định của pháp luật TTDS nộp đơn yêu cầu Tòa án có thẩm quyền bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của mình hay của người khác, bảo vệ lợi ích công cộng và lợi ích Nhà nước trong trường hợp lợi ích đó đang

bị xâm phạm hay có tranh chấp với chủ thể khác

Khởi kiện tại Tòa án để giải quyết tranh chấp về kinh doanh thương mại, là hoạt động đầu tiên trong tố tụng dân sự, là hành vi tố tụng đầu tiên của người khởi kiện, làm phát sinh các quan hệ pháp luật tố tụng dân sự Việc thực hiện quyền khởi kiện yêu cầu giải quyết tranh chấp về kinh doanh thương mại, thể hiện bằng việc người khởi kiện nộp đơn khởi kiện, yêu cầu Tòa án giải quyết tranh chấp, được xác định là sự kiện thực tế có ý nghĩa pháp lý làm phát sinh quá trình tố tụng, là giai đoạn

3 Điều 14 Hiến pháp năm 2013

12

đầu tiên làm phát sinh thủ tục tố tụng, đối với toàn bộ quá trình giải quyết tranh chấp

về kinh doanh thương mại trong một vụ án

1.2.2 Đặc điểm của khởi kiện tranh chấp về kinh doanh thương mại

Khởi kiện tranh chấp về kinh doanh thương mại được xem là “Công cụ hữu hiệu nhất trong toàn bộ các phương thức khác nhau mà xã hội và Nhà nước dùng để giải quyết các tranh chấp và mâu thuẫn lợi ích” Hoạt động khởi kiện tranh chấp về kinh doanh thương mại có những đặc điểm sau:

Một là: Khởi kiện tranh chấp về kinh doanh thương mại, được pháp luật ghi

nhận, là hoạt động bảo vệ quyền dân sự của chủ thể, có quyền hay lợi ích hợp pháp

bị xâm phạm Cụ thể là khởi kiện được pháp luật ghi nhận dưới dạng quyền khởi kiện tại, theo đó cá nhân, cơ quan, tổ chức có quyền tự mình hoặc thông qua người đại

diện hợp pháp khởi kiện VADS (sau đây gọi chung là người khởi kiện) tại Tòa án có

thẩm quyền để yêu cầu bảo vệ quyền hay lợi ích hợp pháp của mình4 Xuất phát từ yêu cầu của việc cần đảm bảo quyền dân sự, khi quyền hay lợi ích bị xâm phạm, chủ thể có quyền cần phải có một công cụ để bảo vệ lợi ích của mình, hoặc của người khác, mà phương pháp hiệu quả nhất chính là dựa trên các quy định trong toàn bộ hệ thống pháp luật hiện có, được hiện thực hóa thông qua việc làm đơn khởi kiện Việc làm đơn khởi kiện là bước đầu tiên trong hoạt động khởi kiện, từ việc làm đơn gửi Tòa án sẽ phát sinh những thủ tục tố tụng tiếp theo như đơn khởi kiện được Tòa án thụ lý hay không thụ lý, nếu đơn được chấp nhận Tòa án sẽ ra các quyết định tố tụng khác để giải quyết vụ án…Chính vì vậy, khởi kiện là hành vi tố tụng đầu tiên, không thể thiếu, làm phát sinh vụ án dân sự nói chung và tranh chấp KDTM nói riêng

Hai là: Khởi kiện là hoạt động do các chủ thể có quyền lợi hoặc được pháp

luật trao quyền thực hiện theo quy định của pháp luật nội dung và pháp luật hình thức Các hoạt động khác do các cơ quan tố tụng thực hiện ví dụ: Tòa án thực hiện việc thụ

lý, việc chuẩn bị xét xử, hòa giải, mở phiên tòa, Chi cục thi hành án dân sự thực hiện việc thu tạm ứng án phí, lệ phí Trừ các trường hợp đặc biệt mà pháp luật có quy định,

4 Điều 186 BLTTDS 2015

13

còn lại chủ thể có quyền khởi kiện thường là chủ thể của các quan hệ pháp luật kinh doanh thương mại có tranh chấp

Ba là: Khởi kiện tranh chấp về kinh doanh thương mại, là tiền đề cho các hoạt

động tố tụng tiếp theo, trong quá trình giải quyết tranh chấp về kinh doanh thương mại Khởi kiện tranh chấp về kinh doanh thương mại được thực hiện ở thời điểm trước khi Tòa án thụ lý vụ án Hoạt động ngay sau việc nhận đơn khởi kiện là hoạt động xem xét đơn khởi kiện Tòa án sau khi nhận đơn khởi kiện sẽ xem xét đơn và trong thời hạn luật định phải ra một trong các quyết định thụ lý nếu thuộc thẩm quyền; chuyển đơn nếu không thuộc thẩm quyền, thông báo bổ sung đơn khởi kiện và trả lại đơn Khởi kiện chính là hành vi đầu tiên của cá nhân, pháp nhân và các chủ thể khác nhau tham gia vào quan hệ pháp luật tố tụng dân sự, là cơ sở pháp lý làm phát sinh quan hệ pháp luật tố tụng dân sự

Bốn là: Khởi kiện tranh chấp về kinh doanh thương mại, là hoạt động trong

đó các đương sự được tự do định đoạt, theo đó cá nhân, cơ quan, tổ chức và các chủ thể khác có quyền, lợi ích hợp pháp bị xâm hại, có quyền thực hiện hoặc không thực hiện hoạt động khởi kiện vụ án dân sự, để yêu cầu Tòa án có thẩm quyền, buộc người

có hành vi xâm phạm quyền dân sự phải chấm dứt hành vi vi phạm, bồi thường thiệt hại hoặc theo thỏa thuận của các bên, đây là đặc điểm đặc trưng của hoạt động này Việc khởi kiện được thực hiện trên cơ sở tự nguyện và quyền tự do của cá nhân, đồng thời pháp luật cũng ghi nhận việc tự định đoạt và tự thỏa thuận của các chủ thể, điều này xuất phát từ bản chất dân sự của hoạt động kinh doanh thương mại, nên trong tố tụng dân sự, các đương sự có quyền tự định đoạt về việc bảo vệ quyền lợi của mình Các đương sự được tự do lựa chọn các phương thức để bảo vệ quyền, lợi ích của mình như trung gian hòa giải, trọng tài hoặc yêu cầu sự can thiệp của Tòa án bằng việc thực hiện hoạt động khởi kiện

1.2.3 Điều kiện khởi kiện tranh chấp kinh doanh thương mại

1.2.3.1 Điều kiện về chủ thể khởi kiện

14

Để khởi kiện vụ án yêu cầu giải quyết tranh chấp về kinh doanh thương mại, chủ thể khởi kiện phải có quyền khởi kiện và có đủ năng lực hành vi tố tụng dân sự, đây là điều kiện đầu tiên phải xác định khi đương sự thực hiện việc khởi kiện 5

Người khởi kiện phải là người có quyền, lợi ích hợp pháp về kinh doanh

thương mại (sau đây gọi tắt là dân sự) Về nguyên tắc, quyền, lợi ích hợp pháp về

kinh doanh thương mại chỉ có được khi chủ thể tham gia vào quan hệ pháp luật với nội dung là quan hệ pháp luật về kinh doanh thương mại Chủ thể không có quyền, lợi ích kinh doanh thương mại, không có quyền khởi kiện, trừ một số trường hợp đặc biệt theo quy định của pháp luật Tuy nhiên, mặc dù người khởi kiện có quyền, lợi ích kinh doanh thương mại nhưng quyền, lợi ích đó không hoặc chưa bị xâm phạm thì cũng chưa đủ điều kiện khởi kiện tranh chấp KDTM

1.2.3.2 Vụ án được khởi kiện phải thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án

Tòa án chỉ thụ lý vụ án dân sự đối với những tranh chấp thuộc thẩm quyền giải quyết của mình Việc xác định đúng thẩm quyền là một điều kiện cần thiết, để đảm bảo phán quyết của Tòa án được thực thi trên thực tế, đồng thời, việc phân định thẩm quyền của Tòa án, cũng góp phần cho Tòa án thực hiện đúng nhiệm vụ và người dân dễ dàng thực hiện quyền khởi kiện Thẩm quyền của Tòa án được xác định một cách chính xác, sẽ tránh được sự chồng chéo trong việc thực hiện nhiệm vụ của Tòa

án, góp phần giải quyết đúng đắn, tạo điều kiện cho các đương sự tham gia tố tụng bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của mình Để tranh chấp KDTM được thụ lý, đơn khởi kiện phải gửi đến đúng Tòa án có thẩm quyền giải quyết, cụ thể: Vụ án mà chủ thể khởi kiện thuộc phạm vi thẩm quyền giải quyết của Tòa án6; Vụ việc được khởi kiện phải đúng với cấp Tòa án có thẩm quyền7; Vụ việc được khởi kiện đúng thẩm quyền của Tòa án theo lãnh thổ8, quy định tại Trường hợp người khởi kiện có quyền lựa chọn Tòa án theo quy định9 , thì yêu cầu đương sự cam kết không khởi kiện tại các Tòa án khác Nếu do thỏa thuận lựa chọn Tòa án giải quyết thì phải kiểm tra tính hợp

15

pháp của thỏa thuận; Đối với những việc pháp luật quy định phải yêu cầu cơ quan khác giải quyết trước, thì chủ thể khởi kiện chỉ được khởi kiện vụ án khi các cơ quan hữu quan đã giải quyết mà họ không đồng ý với việc giải quyết của cơ quan đó

Khi xác định thẩm quyền, Tòa án cũng phải xác định đó là loại tranh chấp10

để vào sổ thụ lý loại án đúng với quy định Việc xác định này có ý nghĩa rất lớn khi xác định các quy phạm pháp luật nội dung để áp dụng Chẳng hạn, nếu đó là tranh chấp đất đai thì sẽ áp dụng các quy định trong Luật Đất đai, Bộ luật dân sự để giải quyết hoặc nếu tranh chấp về kinh doanh, thương mại thì áp dụng Luật Thương mại, Luật Doanh nghiệp và pháp luật chung về dân sự để giải quyết

1.2.3.3 Vụ án vẫn còn thời hiệu khởi kiện

Thời hiệu khởi kiện là thời hạn mà các chủ thể có quyền khởi kiện, được quyền yêu cầu Tòa án giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại để bảo vệ quyền, lợi ích bị xâm phạm, hết thời hạn đó, thì chủ thể khởi kiện mất quyền khởi kiện, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác Theo quy định11, riêng đối với yêu cầu hoàn trả lại tài sản thuộc sở hữu nhà nước, yêu cầu bảo vệ quyền nhân thân, thì không áp dụng thời hiệu khởi kiện Quy định thời hiệu khởi kiện góp phần quan trọng vào việc

ổn định các quan hệ kinh tế - xã hội, hạn chế việc lạm dụng quyền khởi kiện, tuy nhiên, còn tùy thuộc vào tính chất của mỗi loại tranh chấp mà pháp luật quy định thời hiệu khởi kiện Theo quy định12 thì thời hiệu khởi kiện áp dụng đối với các tranh chấp thương mại là hai năm, kể từ thời điểm quyền và lợi ích hợp pháp bị xâm phạm, trừ trường hợp quy định tại điểm e khoản 1 Điều 237 của Luật này

Thực tế có nhiều nguyên nhân khách quan, mà việc khởi kiện không được thực hiện trong thời hạn quy định, để đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của họ, pháp luật quy định không tính vào thời hiệu khởi kiện khoảng thời gian xảy ra sự kiện bất khả kháng; trở ngại khách quan; người có quyền khởi kiện chưa thành niên, bị mất năng lực hành vi dân sự, bị hạn chế năng lực hành vi dân sự mà chưa có người đại diện;

16

người đại diện của họ bị chết mà chưa có người thay thế hoặc vì lý do chính đáng khác mà không thể tiếp tục đại diện13

1.2.3.4 Thứ tư, sự việc chưa được giải quyết bằng một bản án hay quyết định có hiệu

lực pháp luật của Tòa án hoặc quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, trừ trường hợp có quy định khác của pháp luật

Nếu sự việc đã được Tòa án hoặc cơ quan nhà nước có thẩm quyền của Việt Nam giải quyết bằng một bản án hay quyết định đã có hiệu lực pháp luật thì đương

sự không được khởi kiện lại đối với vụ án đó nữa, trừ những trường hợp: Bản án, quyết định của Tòa án bác đơn Yêu cầu thay đổi người quản lý di sản, thay đổi người giám hộ; Vụ án đòi tài sản, đòi tài sản cho thuê, cho mượn, đòi nhà, đòi quyền sử dụng đất cho thuê, cho mượn, cho ở nhờ mà Tòa án chưa chấp nhận yêu cầu; Các trường hợp khác theo quy định của pháp luật

Khi có quyết định đình chỉ giải quyết tranh chấp KDTM, đương sự không có quyền khởi kiện yêu cầu Tòa án giải quyết lại vụ án đó, nếu việc khởi kiện vụ án sau không có gì khác với vụ án trước về nguyên đơn, bị đơn và quan hệ pháp luật có tranh chấp, trừ trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 192, điểm c khoản 1 Điều 217 của

Bộ luật Tố tụng dân sự và các trường hợp khác theo quy định của pháp luật, thì đương

sự có quyền khởi kiện lại14

Tòa án chỉ được thụ lý giải quyết bằng bản án, quyết định của Tòa án hoặc quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền đã có hiệu lực pháp luật Điều kiện này nhằm đảm bảo hiệu lực của bản án, quyết định, sự ổn định của các quan hệ xã hội, một việc đã được giải quyết thì không giải quyết lại nữa để tránh tình trạng chồng chéo cùng một sự việc mà nhiều cơ quan giải quyết và tránh việc cố tình kéo dài việc khiếu kiện của đương sự

1.2.4 Trình tự khởi kiện tranh chấp kinh doanh thương mại

1.2.4.1 Gửi đơn khởi kiện đến Tòa án

Theo quy định tại cách gửi đơn kiện đến Tòa án như sau15:

13 Điều 186 BLTTDS năm 2015

14 Khoản 1 Điều 218 BLTTDS năm 2015

15 Điều 190, Bộ luật tố tụng dân sự năm 2015

17

- Người khởi kiện gửi đơn khởi kiện kèm theo tài liệu, chứng cứ mà mình hiện

có đến Tòa án có thẩm quyền giải quyết vụ án bằng các phương thức sau đây: (i) Nộp trực tiếp tại Tòa án; (ii) Gửi đến Tòa án theo đường dịch vụ bưu chính; (iii) Gửi trực

tuyến bằng hình thức điện tử qua Cổng thông tin điện tử của Tòa án (nếu có)

- Ngày khởi kiện là ngày đương sự nộp đơn khởi kiện tại Tòa án hoặc ngày được ghi trên dấu của tổ chức dịch vụ bưu chính nơi gửi Trường hợp không xác định được ngày, tháng, năm theo dấu bưu chính nơi gửi thì ngày khởi kiện là ngày đương

sự gửi đơn tại tổ chức dịch vụ bưu chính Đương sự phải chứng minh ngày mình gửi đơn tại tổ chức dịch vụ bưu chính; trường hợp đương sự không chứng minh được thì ngày khởi kiện là ngày Tòa án nhận được đơn khởi kiện do tổ chức dịch vụ bưu chính chuyển đến

- Trường hợp người khởi kiện gửi đơn khởi kiện bằng phương thức gửi trực tuyến thì ngày khởi kiện là ngày gửi đơn

- Trường hợp chuyển vụ án cho Tòa án khác theo quy định tại Điều 41 của Bộ luật tố tụng dân sự thì ngày khởi kiện là ngày gửi đơn khởi kiện đến Tòa án đã thụ lý nhưng không đúng thẩm quyền và được xác định16 theo quy định

1.2.4.2 Thủ tục nhận và xử lý đơn khởi kiện

Thủ tục nhận và xử lý đơn khởi kiện được quy định tại điều 191, Bộ luật tố tụng dân sự 2015 như sau:

- Tòa án qua bộ phận tiếp nhận đơn, phải nhận đơn khởi kiện do người khởi kiện nộp trực tiếp tại Tòa án, hoặc gửi qua dịch vụ bưu chính và phải ghi vào sổ nhận đơn; trường hợp Tòa án nhận đơn khởi kiện, được gửi bằng phương thức gửi trực tuyến, thì Tòa án in ra bản giấy và phải ghi vào sổ nhận đơn, khi nhận đơn khởi kiện nộp trực tiếp, Tòa án có trách nhiệm cấp ngay giấy xác nhận đã nhận đơn cho người khởi kiện Đối với trường hợp nhận đơn qua dịch vụ bưu chính, thì trong thời hạn 02 ngày làm việc, kể từ ngày nhận đơn, Tòa án phải gửi thông báo nhận đơn cho người khởi kiện Trường hợp nhận đơn khởi kiện bằng phương thức gửi trực tuyến, thì Tòa

16 khoản 2, 3 Điều 41 của Bộ luật tố tụng dân sự

18

án phải thông báo ngay việc nhận đơn cho người khởi kiện qua Cổng thông tin điện

tử của Tòa án (nếu có)

- Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được đơn khởi kiện, Chánh

án Tòa án phân công một Thẩm phán xem xét đơn khởi kiện

- Trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày được phân công, Thẩm phán phải xem xét đơn khởi kiện và có một trong các quyết định sau đây: (i) Yêu cầu sửa đổi, bổ sung đơn khởi kiện; (ii) Tiến hành thủ tục thụ lý vụ án theo thủ tục thông thường, hoặc theo thủ tục rút gọn, nếu vụ án có đủ điều kiện để giải quyết theo thủ tục rút gọn, quy định tại khoản 1 Điều 317 của Bộ luật tố tụng dân sự; (iii) Chuyển đơn khởi kiện cho Tòa án có thẩm quyền và thông báo cho người khởi kiện nếu vụ

án thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án khác; (iv) Trả lại đơn khởi kiện cho người khởi kiện nếu vụ việc đó không thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án

- Kết quả xử lý đơn của Thẩm phán quy định tại khoản 3 Điều 191 Bộ luật tố tụng dân sự, phải được ghi chú vào sổ nhận đơn và thông báo cho người khởi kiện

qua Cổng thông tin điện tử của Tòa án (nếu có)

Tòa án sẽ trả lại đơn khởi kiện trong một số trường hợp sau:

- Người khởi kiện không có quyền khởi kiện theo quy định tại Điều 186, 187 của Bộ luật tố tụng dân sự hoặc không có đủ năng lực hành vi tố tụng dân sự;

- Chưa có đủ điều kiện khởi kiện theo quy định của pháp luật: Chưa có đủ điều kiện khởi kiện là trường hợp pháp luật có quy định về các điều kiện khởi kiện nhưng người khởi kiện đã khởi kiện đến Tòa án khi còn thiếu một trong các điều kiện đó;

- Sự việc đã được giải quyết bằng bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Tòa án hoặc quyết định đã có hiệu lực của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, trừ trường hợp vụ án đòi tài sản, đòi tài sản cho thuê, cho mượn, đòi nhà, đòi quyền sử dụng đất cho thuê, cho mượn, cho ở nhờ mà Tòa án chưa chấp nhận yêu cầu và theo quy định của pháp luật được quyền khởi kiện lại;

- Vụ án không thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án;

- Người khởi kiện không sửa đổi, bổ sung đơn khởi kiện theo yêu cầu của Thẩm phán quy định tại khoản 2 Điều 193 của Bộ luật tố tụng dân sự; Trường hợp trong đơn khởi kiện, người khởi kiện đã ghi đầy đủ và đúng địa chỉ nơi cư trú của

19

người bị kiện, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, nhưng họ không có nơi cư trú

ổn định, thường xuyên thay đổi nơi cư trú, trụ sở mà không thông báo địa chỉ mới cho cơ quan, người có thẩm quyền theo quy định của pháp luật về cư trú làm cho người khởi kiện không biết được nhằm mục đích che giấu địa chỉ, trốn tránh nghĩa

vụ đối với người khởi kiện thì Thẩm phán không trả lại đơn khởi kiện mà xác định người bị kiện, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan cố tình giấu địa chỉ và tiến hành thụ lý, giải quyết theo thủ tục chung

- Trường hợp trong đơn khởi kiện, người khởi kiện không ghi đầy đủ, cụ thể hoặc ghi không đúng tên, địa chỉ của người bị kiện, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan mà không sửa chữa, bổ sung theo yêu cầu của Thẩm phán, thì Thẩm phán trả lại đơn khởi kiện;

- Người khởi kiện rút đơn khởi kiện

Tòa yêu cầu sửa đổi, bổ sung đơn khởi kiện trong các trường hợp sau đây [2] [19][21]:

- Trường hợp đơn khởi kiện không có đủ các nội dung quy định tại khoản 4 Điều 189 của Bộ luật tố tụng dân sự, thì Thẩm phán thông báo bằng văn bản nêu rõ những vấn đề cần sửa đổi, bổ sung cho người khởi kiện để họ sửa đổi, bổ sung trong thời hạn do Thẩm phán ấn định nhưng không quá 01 tháng; trường hợp đặc biệt, Thẩm phán có thể gia hạn nhưng không quá 15 ngày Văn bản thông báo có thể được giao trực tiếp, gửi trực tuyến hoặc gửi cho người khởi kiện qua dịch vụ bưu chính và phải ghi chú vào sổ nhận đơn để theo dõi Thời hạn thực hiện việc sửa đổi, bổ sung đơn khởi kiện không tính vào thời hiệu khởi kiện

- Trường hợp người khởi kiện đã sửa đổi, bổ sung đơn khởi kiện theo đúng quy định tại khoản 4 Điều 189 của Bộ luật tố tụng dân sự, thì Thẩm phán tiếp tục việc thụ lý vụ án; nếu không sửa đổi, bổ sung theo yêu cầu thì Thẩm phán trả lại đơn khởi kiện và tài liệu, chứng cứ kèm theo

1.2.5 Ý nghĩa và vai trò của khởi kiện tranh chấp KDTM

Thứ nhất, khởi kiện tranh chấp KDTM là một biện pháp được pháp luật quy

định nhằm bảo vệ quyền và lợi ích của thương nhân trong các hoạt động kinh doanh thương mại Pháp luật ghi nhận khởi kiện là hoạt động của chủ thể pháp luật nhằm

20

bảo vệ quyền hay lợi ích của thương nhân hay của doanh nghiệp khi bị tranh chấp hay bị vi phạm Bằng việc thực hiện hoạt động khởi kiện chủ thể có quyền khởi kiện

có thể nhờ tới sự can thiệp kịp thời của Tòa án, thông qua hoạt động xét xử Tòa án

để bảo vệ các quyền, lợi ích hợp pháp của mình, ngăn chặn được các thiệt hại, chấm dứt hành vi trái pháp luật, khôi phục lại các quyền của các chủ thể… Do đó, việc pháp luật ghi nhận quyền khởi kiện của thương nhân, doanh nghiệp thể hiện sự quan tâm của Nhà nước đối với đời sống nhân dân, thể hiện đúng đường lối của Đảng và Nhà nước đó là “Nhà nước của dân, do dân và vì dân”

Thứ hai, khởi kiện tranh chấp KDTM là tiền đề cho các hoạt động tố tụng tiếp

theo tại Tòa án Bản chất của việc khởi kiện là triển khai thực hiện quyền khởi kiện theo một trình tự, thủ tục luật định để bảo vệ quyền hay lợi ích hợp pháp của của thương nhân hay của doanh nghiệp khi các quyền hay lợi ích này bị xâm phạm hay tranh chấp Chủ thể thực hiện hoạt động khởi kiện nhằm bảo vệ quyền hay lợi ích của mình bằng việc nộp đơn, chứng cứ và tài liệu đi kèm nếu có tại Tòa án Khi đơn được nộp tại Tòa án thì người có thẩm quyền sẽ thực hiện việc tiếp nhận đơn và xem xét trong thời hạn do pháp luật quy định để đưa ra quyết định thụ lý hay không thụ lý Khi có quyết định thụ lý Tòa án sẽ tiến hành các hoạt động tố tụng tiếp theo Nếu chủ thể có quyền khởi kiện không thực hiện hoạt động khởi kiện thì sẽ không có những hoạt động tố tụng tiếp theo và các tranh chấp sẽ không được giải quyết triệt để Vì vậy, có thể thấy khởi kiện là hành vi đầu tiên của thương nhân và các chủ thể khác tham gia vào quan hệ pháp luật TTDS; là cơ sở pháp lý làm phát sinh quan hệ pháp luật tố tụng dân sự, hoạt động khởi kiện là tiền đề cho các hoạt động tiếp theo trong quá trình giải quyết tranh chấp KDTM Thông qua hoạt động khởi kiện chủ thể có quyền khởi kiện đã nhờ tới sự can thiệp của một chủ thể đặc biệt đó là Tòa án để bảo

vệ quyền hay lợi ích hợp pháp của mình Nhà nước sử dụng quyền lực mang tính chất cưỡng chế không những khôi phục lại quyền hay lợi ích hợp pháp của chủ thể bị xâm phạm đồng thời chịu buộc người vi phạm phải chịu những chế tài, trách nhiệm pháp

lý nghiêm khắc của pháp luật Vì vậy cơ chế khởi kiện tranh chấp KDTM ra đời không những bảo vệ được quyền của các chủ thể mà còn có ý nghĩa răn đe, ngăn chặn các hành vi xâm phạm quyền lợi hợp pháp của các chủ thể, đảm bảo sự ổn định của

21

các quan hệ xã hội, nâng cao ý thức pháp luật của thương nhân, doanh nghiệp trong hoạt động KDTM

Thứ ba, khởi kiện tranh chấp KDTM là một phương thức xử sự văn minh thay

thế cho việc các thương nhân, doanh nghiệp tự do hành xử trong việc giải quyết tranh chấp Do địa vị pháp lý của các bên trong quan hệ pháp luật nội dung là bình đẳng nên một bên không thể tự mình cưỡng chế bên kia phải thực hiện nghĩa vụ của mình,

họ cần phải tìm đến một chủ thể có địa vị pháp lý cao hơn, có quyền năng đặc biệt để can thiệp giúp họ khôi phục lại quyền hay lợi ích bị xâm hại và chủ thể đặc biệt đó chính là Tòa án Thay vì hành xử bằng các hành vi, lời nói giữa các bên thì việc lựa chọn khởi kiện tại cơ quan có thẩm quyền là lựa chọn hoàn toàn đúng đắn, tránh đẩy mâu thuẫn, tranh chấp đến mức xử sự thiếu văn minh, thậm chí tiếp tục làm phương hại tới nhau Vì vậy, việc thực hiện quyền khởi kiện theo một trình tự, thủ tục luật định để bảo vệ quyền hay lợi ích hợp pháp của mình góp phần bảo đảm quyền con người trong xã hội văn minh

1.3 Thụ lý vụ án tranh chấp KDTM

1.3.1 Khái niệm thụ lý tranh chấp kinh doanh thương mại

Thụ lý vụ án dân sự không phải là một quyền của chủ thể pháp luật, mà nó là một tổ hợp các hoạt động của cơ quan có thẩm quyền giải quyết các vụ án dân sự Khái niệm “thụ lý” các vụ án dân sự hình thành từ rất lâu trong lịch sử lập pháp và

có mối quan hệ biện chứng với quyền khởi kiện của chủ thể pháp luật

Có thể nói, chỉ khi quyền khởi kiện của chủ thể pháp luật được thực thi, thì mới có hoạt động thụ lý đơn khởi kiện của cơ quan tiến hành tố tụng, và ngược lại, chỉ khi hoạt động thụ lý được thực hiện, thì quyền khởi kiện của chủ thể pháp luật mới được thực hiện và quyền lợi hợp pháp của chủ thể mới có khả năng được đảm bảo

Xét về mặt thuật ngữ, theo Từ điển tiếng việt “Thụ lý là tiếp nhận giải quyết

vụ kiện”17 Dưới góc độ pháp lý, theo Từ điển Luật học thì “Thụ lý vụ án là bắt đầu tiếp nhận một vụ việc để xem xét giải quyết Theo pháp luật TTDS, thụ lý vụ án là

17 Từ điển tiếng Việt 2003, Viện khoa học ngôn ngữ, NXB Đà Nẵng

sự để xem xét giải quyết

Về mặt lý luận, cùng tồn tại hai quan điểm khác nhau về thụ lý tranh chấp KDTM Quan điểm thứ nhất cho rằng thụ lý tranh chấp KDTM “là hành vi tố tụng của Tòa án chấp nhận đơn khởi kiện của đương sự và như vậy đã chính thức ràng buộc trách nhiệm của các chủ thể vào các quan hệ tố tụng Việc thụ lý là bước khởi điểm làm phát sinh các quan hệ pháp luật TTDS, mặc dù vậy, nói một cách chính xác thì thụ lý gồm có nhiều hành vi tố tụng được diễn ra trong thời hạn nhất định, do đó

nó được coi như là một giai đoạn tố tụng nhỏ”19

Quan điểm thứ hai cho rằng “Thụ lý tranh chấp KDTM là việc Tòa án nhận

Có thể thấy, các quan điểm này đã nói lên một cách tương đối thống nhất nội dung cơ bản của khái niệm thụ lý tranh chấp KDTM, đó là việc chấp nhận đơn khởi kiện của đương sự để xem xét Tuy nhiên, theo quan điểm thứ hai đã nêu được rõ ràng hoạt động cơ bản của việc thụ lý tranh chấp KDTM bao gồm nhận đơn và vào

sổ thụ lý, với cách tiếp cận này giúp ta có thể nhìn nhận rõ hơn về nội dung của khái niệm thụ lý Còn theo quan điểm thứ nhất tác giả mới chỉ đề cập đến việc Tòa án chấp nhận đơn khởi kiện của đương sự nhưng mà chưa đề cập đến các hoạt động cơ bản của việc thụ lý tranh chấp KDTM

Khi có mẫu thuẫn, tranh chấp phát sinh từ lĩnh vực thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án là căn cứ làm phát sinh quyền và nghĩa vụ về kinh doanh thương mại của mình hoặc của cá nhân, cơ quan, tổ chức khác, yêu cầu Tòa án công nhận

18 Từ điển Luật học 2006, NXB Bách Khoa và Từ điển Luật học 2006, NXB Tư Pháp, Hà Nội

19 Tống Công Cường, Luật TTDS Việt Nam, nghiên cứu so sánh, NXB ĐH Quốc gia TP Hồ Chí Minh

20 Giáo trình Luật TTDS, Đại học Luật Hà Nội, NXB CAND, 2014

23

hoặc không công nhận quyền về tranh chấp KDTM và các chủ thể này có yêu cầu Tòa án giải quyết tranh chấp KDTM để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của họ thì Tòa án sẽ phải tiến hành giải quyết theo một trình tự, thủ tục do pháp luật quy định Sau khi nhận được đơn khởi kiện và các chứng cứ, tài liệu kèm theo, thì Tòa án phải vào sổ nhận đơn và xem xét trong thời hạn do pháp luật quy định Tòa án sẽ phải kiểm tra tính đầy đủ và hợp pháp của hồ sơ khởi kiện, xác định các điều kiện để thụ

lý tranh chấp KDTM, như điều kiện về quyền khởi kiện của chủ thể; điều kiện về thẩm quyền; điều kiện sự việc chưa được giải quyết bằng bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Tòa án hoặc cơ quan Nhà nước có thẩm quyền khác… Trong trường hợp thấy vụ án thuộc thẩm quyền của mình thì Tòa án phải thông báo cho

người khởi kiện biết để họ nộp tiền tạm ứng án phí, tạm ứng lệ phí (trừ trường hợp được miễn hoặc không phải nộp tiền tạm ứng án phí, tạm ứng lệ phí, án phí và lệ phí) Sau khi người khởi kiện nộp cho Tòa án biên lai nộp tiền tạm ứng án phí, tạm

ứng lệ phí thì Tòa án quyết định nhận giải quyết và vào sổ thụ lý tranh chấp KDTM, đồng thời thông báo cho Viện kiểm sát cùng cấp và các đương sự biết về việc thụ lý

vụ án, toàn bộ hoạt động này của Tòa án được gọi là thụ lý tranh chấp KDTM

Thụ lý vụ án là việc Tòa án chấp nhận đơn của người khởi kiện và ghi vào sổ thụ lý của Tòa án Thụ lý là công việc đầu tiên của Tòa án trong quá trình tố tụng Đây là khâu có ý nghĩa quan trọng vì nó đặt ra trách nhiệm của Tòa án phải giải quyết các tranh chấp trong thời hạn luật định Cũng giống như khởi kiện, nếu không có việc thụ lý của Tòa án thì không có các bước tiếp theo của hoạt động tố tụng Khác với các vụ án hình sự, việc thụ lý vụ án được thực hiện sau khi có bản cáo trạng của Viện kiểm sát truy tố bị can trước pháp luật; Trong vụ án kinh doanh, thương mại thì việc thụ lý vụ án được thực hiện khi có đơn kiện của đương sự là chủ thể của quan hệ pháp luật về kinh doanh thương mại Nếu không có việc thụ lý vụ án, thì Tòa án sẽ không

có các bước tiếp theo của quá trình tố tụng Thụ lý tranh chấp KDTM bao gồm 02 hoạt động cơ bản là nhận đơn khởi kiện và vào sổ thụ lý vụ án để giải quyết Các hoạt động này bao gồm nhiều công đoạn nhỏ như tiếp nhận đơn khởi kiện, kiểm tra nội dung đơn đã đầy đủ điều kiện luật định hay chưa, Tòa án nhận những tài liệu chứng

cứ ban đầu kèm theo đơn khởi kiện, thông báo về việc nộp tiền tạm ứng án phí và vào

24

sổ thụ lý Tức là khi nhận được đơn khởi kiện, Tòa án nghiên cứu kỹ đơn kiện, xem xét tư cách pháp lý của người gửi đơn kiện, xác định thẩm quyền của Tòa án mình với việc giải quyết vụ án, để quyết định thụ lý hay trả lại đơn kiện Nếu vụ án thuộc thẩm quyền giải quyết của mình thì Tòa án phải thông báo ngay cho người khởi kiện đến làm thủ tục nộp tiền tạm ứng án phí Trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày nhận được giấy báo của Tòa án về việc nộp tiền, người khởi kiện phải nộp tiền tạm ứng án phí Nếu người khởi kiện được miễn, hoặc không phải nộp tiền tạm ứng án phí, thì Tòa án phải ra thông báo về trường hợp được miễn án phí và tiến hành ngay việc thụ

lý vụ án [22][23][25]

Khi Tòa án đã vào sổ thụ lý tranh chấp KDTM, đồng nghĩa với việc Tòa án

đã xác nhận trách nhiệm giải quyết vụ án thuộc thẩm quyền của mình mà không phải thuộc về một cơ quan Nhà nước nào khác, và cũng từ đây các mối quan hệ pháp luật

tố tụng sẽ được phát sinh, các chủ thể sẽ bị ràng buộc với nhau và mối quan hệ đó sẽ tiếp tục được điều chỉnh bằng các quy định cụ thể của pháp luật TTDS

Như vậy, thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại là việc Tòa án chấp nhận đơn khởi kiện của người khởi kiện khi đã thỏa mãn các điều kiện thụ lý và vào

sổ thụ lý để giải quyết tranh chấp về kinh doanh thương mại theo quy định của pháp luật tố tụng dân sự

1.3.2 Đặc điểm thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại

Thụ lý tranh chấp KDTM bao gồm những đặc điểm sau [2][3][5][7][8]:

- Thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại là một hoạt động do Tòa án có thẩm quyền thực hiện: Theo quy định thì “Tòa án nhân dân là cơ quan xét xử của

án là cơ quan xét xử các tranh chấp KDTM nên thụ lý tranh chấp KDTM là một trong những chức năng, nhiệm vụ quyền hạn chỉ do Tòa án thực hiện mà không một cơ quan Nhà nước nào khác có thẩm quyền thực hiện

- Thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại trong pháp luật TTDS chỉ được thực hiện trên cơ sở có yêu cầu của chủ thể có đầy đủ điều kiện mà pháp luật quy

21 Điều 102 Hiến pháp năm 2013

25

định: Điều này có thể hiểu dù có tranh chấp, mâu thuẫn dân sự diễn ra, hay có những

sự kiện pháp lý xảy ra là căn cứ làm phát sinh quyền và nghĩa vụ của một chủ thể nào đó nhưng nếu các đương sự, chủ thể không yêu cầu Tòa án giải quyết mâu thuẫn, công nhận sự kiện pháp lý, thì Tòa án cũng không thể thực hiện hoạt động thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại để giải quyết Điều này chính là do sự đặc trưng của quan hệ kinh doanh thương mại, luôn đề cao sự tự thoả thuận, tự quyết định của các

cá nhân, cơ quan, tổ chức Mặt khác, không phải mọi chủ thể khi có tranh chấp, mâu thuẫn hoặc có quyền lợi cần được bảo vệ đều có quyền thực hiện việc khởi kiện, yêu cầu Tòa án mà chỉ những chủ thể đầy đủ điều kiện do pháp luật quy định mới được thực hiện Hay nói cách khác, chỉ có những “người trong cuộc” mới có quyền thực hiện yêu cầu Tòa án thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại, còn những người

không liên quan thì không có quyền này (trừ một số trường hợp bảo vệ lợi ích công cộng, lợi ích Nhà nước, hay bảo vệ lợi ích những người chưa hoặc không có khả năng thực hiện quyền khởi kiện, quyền yêu cầu của mình )

- Thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại bao gồm hai hoạt động cơ bản

là nhận đơn khởi kiện và vào sổ thụ lý vụ án để giải quyết: Các hoạt động này bao

gồm nhiều quy trình tố tụng như tiếp nhận đơn khởi kiện, kiểm tra nội dung đơn đã đầy đủ điều kiện khởi kiện, Tòa án nhận những tài liệu chứng cứ ban đầu kèm theo đơn khởi kiện, thông báo yêu cầu bổ sung đơn khởi kiện (nếu cần), thông báo về việc nộp tiền tạm ứng án phí và cuối cùng là việc vào sổ thụ lý tranh chấp KDTM

- Thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại phải được thực hiện theo quy định của pháp luật TTDS: Tương tự như mọi hoạt động tố tụng khác, khi thực hiện

thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại, Tòa án đều phải tuân theo đầy đủ, chính xác mọi quy định của pháp luật TTDS Các vấn đề về chủ thể có quyền khởi kiện, thẩm quyền giải quyết của Tòa án, hình thức của đơn khởi kiện, việc trả lại đơn khởi kiện, thời hạn thông báo việc thụ lý, thông báo nộp tiền tạm ứng án phí đều phải đảm bảo tuân theo các quy định về điều kiện, trình tự, thủ tục, thời gian, cách thức thực hiện đã được quy định cụ thể trong pháp luật tố tụng dân sự Ngoài ra, điều kiện để vụ án được thụ lý còn phải tuân theo các quy định trong pháp luật về kinh doanh thương mại, pháp luật về đất đai… Mọi trường hợp vi phạm các quy định của

26

pháp luật TTDS về thụ lý vụ án, chẳng hạn như thụ lý vụ án khi vụ án chưa thoả mãn điều kiện khởi kiện, trả lại đơn khởi kiện không có lý do chính đáng, khách quan đều là sự vi phạm pháp luật nghiêm trọng, ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự

- Tòa án chỉ thực hiện hoạt động thụ lý khi việc khởi kiện của các chủ thể có quyền khởi kiện thỏa mãn các điều kiện thụ lý theo quy định của pháp luật TTDS: Để

Tòa án có thể thụ lý tranh chấp KDTM thì Tòa án phải xem xét việc khởi kiện của các chủ thể có thỏa mãn đầy đủ các điều kiện thụ lý tranh chấp KDTM hay không? Các điều kiện này bao gồm điều kiện khởi kiện; điều kiện về hình thức khởi kiện; nội dung khởi kiện; đối tượng khởi kiện; chủ thể khởi kện; tài liệu, chứng cứ gửi kèm theo đơn khởi kiện và điều kiện về nộp tiền tạm ứng án phí

1.3.3 Trình tự thụ lý tranh chấp về kinh doanh thương mại

1.3.3.1 Nghiên cứu đơn và giấy tờ kèm theo đơn khởi kiện tranh chấp KDTM

Để thực hiện quyền khởi kiện, trước hết đương sự phải nộp đơn khởi kiện đến Tòa án có thẩm quyền, đơn khởi kiện tranh chấp KDTM theo quy định chung về nội dung và hình thức đơn khởi kiện quy định tại Điều 189 BLTTDS 2015 Tuy nhiên, nội dung và hình thức đơn khởi kiện vụ án kinh doanh, thương mại có những điểm riêng cần chú ý như sau:

- Nội dung tranh chấp phải được phản ánh rõ ràng trong đơn khởi kiện, đặc biệt đối với những tranh chấp có quy định bên bị vi phạm phải thực hiện việc khiếu nại trước khi khởi kiện ra Tòa án thì trong đơn kiện phải thể hiện rõ các bên tranh chấp đã khiếu nại với nhau hay chưa

- Những yêu cầu của người khởi kiện trong đơn khởi kiện phải cụ thể, rõ ràng Yêu cầu của đương sự trong các vụ án kinh doanh, thương mại là các yêu cầu tính được bằng tiền và tranh chấp về kinh doanh, thương mại không được miễn tạm ứng

án phí Do đó, giá trị tranh chấp giữa các bên là cơ sở để Tòa án tính tạm ứng án phí Trên thực tế, nhiều đơn khởi kiện gửi đến Tòa án đưa ra yêu cầu bằng ngoại tệ hoặc chỉ đưa ra mức lãi suất hoặc chỉ đưa ra số tiền là phạt hợp đồng, bồi thường thiệt hại Trong những trường hợp này, Tòa án phải yêu cầu đương sự quy đổi ra tiền Việt nam

và có cách tính cụ thể để ra số tiền phạt hợp đồng, tiền bồi thường thiệt hại

27

- Về hình thức đơn khởi kiện đối với các vụ án kinh doanh, thương mại cần lưu ý đến người đứng tên trong đơn kiện Đương sự trong các tranh chấp kinh doanh, thương mại thường là các chủ thể kinh doanh có tư cách pháp nhân Đó là Công ty nhà nước, Công ty trách nhiệm hữu hạn, Công ty cổ phần, Công ty hợp danh, Hợp tác xã Người kí đơn khởi kiện trong trường hợp này là người đại diện theo pháp luật của pháp nhân Riêng đối với Công ty hợp danh, các thành viên hợp danh đều có quyền đại diện theo pháp luật của công ty nhưng Chủ tịch hội đồng thành viên kiêm Giám đốc là đại diện cho công ty với tư cách là nguyên đơn hoặc bị đơn trước Tòa

án, do đó, Chủ tịch Hội đồng thành viên có quyền kí đơn khởi kiện Đối với doanh nghiệp tư nhân, chủ doanh nghiệp là người kí đơn khởi kiện, người đại diện theo pháp luật của pháp nhân, chủ doanh nghiệp tư nhân, cũng có thể uỷ quyền cho người khác

kí đơn kiện và tham gia tố tụng tại Tòa án Ngoài ra, đương sự là công ty thì đơn kiện phải có dấu của công ty vào cuối đơn, ví dụ, vụ án do đơn vị phụ thuộc của pháp nhân khởi kiện, đơn kiện do giám đốc chi nhánh không được uỷ quyền hợp pháp kí tên và đóng dấu chi nhánh Trong những trường hợp như vậy, Tòa án phải hướng dẫn cụ thể cho đương sự để sửa lại đơn khởi kiện theo đúng yêu cầu hoặc xuất trình giấy uỷ quyền hợp lệ

Kèm theo đơn khởi kiện, đương sự phải nộp kèm theo những giấy tờ, tài liệu minh chứng có liên quan sau đây [2][18][19]:

- Đối với tranh chấp phát sinh trong hoạt động kinh doanh, thương mại giữa

cá nhân, tổ chức có đăng kí kinh doanh và đều có mục đích lợi nhuận; Tranh chấp về quyền sở hữu trí tuệ, chuyển giao công nghệ giữa cá nhân, tổ chức với nhau và đều

có mục đích lợi nhuận: (i) Các giấy tờ, tài liệu chứng minh cho yêu cầu của mình: Văn bản hợp đồng mà các bên đã kí kết, các phụ lục hợp đồng (nếu có); Hoá đơn, chứng từ, giấy biên nhận, phiếu thu liên quan đến việc giao nhận hàng hoá, cung ứng dịch vụ và thanh toán; Biên bản thanh lí hợp đồng; Công văn, giấy tờ, khiếu nại hoặc biên bản làm việc giữa các bên (ii) Các giấy tờ tài liệu nhằm xác định tư cách pháp lí của người khởi kiện và người kí đơn kiện: Quyết định thành lập hoặc Giấy chứng nhận đăng kí kinh doanh, Giấy chứng nhận đăng kí kinh doanh- đầu tư (nếu

(đối với công ty TNHH, công ty hợp danh), danh sách cổ đông sáng lập (đối với công

ty cổ phần), sổ đăng kí thành viên, sổ đăng kí cổ đông; Biên bản bầu chức danh quản

lí công ty; Biên bản định giá tài sản góp vốn của thành viên; Biên bản cuộc họp của

cơ quan quản lí công ty liên quan đến nội dung tranh chấp; Các quyết định quản lí công ty liên quan đến nội dung tranh chấp; (ii) Giấy tờ, tài liệu chứng minh tư cách pháp lí của người khởi kiện và người kí đơn kiện

1.3.3.2 Xác định tư cách người khởi kiện trong tranh chấp KDTM

Trước hết, Thẩm phán phải xem xét tư cách chủ thể pháp lí của người khởi

kiện Trong các vụ án phát sinh từ tranh chấp hợp đồng trong kinh doanh, người khởi kiện thường là các tổ chức kinh tế có tư cách pháp nhân Đó là công ty nhà nước, Hợp tác xã và liên hiệp hợp tác xã, Công ty trách nhiệm hữu hạn có 2 thành viên trở lên

và Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, Công ty cổ phần, Công ty hợp danh

Có nhiều trường hợp doanh nghiệp có thể thành lập các chi nhánh, đội sản xuất, phân xưởng, văn phòng đại diện Đây chỉ là các đơn vị phụ thuộc của pháp nhân và không

có tư cách chủ thể pháp lí độc lập để tham gia quan hệ tố tụng, khi tranh chấp phát sinh từ hợp đồng do các đơn vị phụ thuộc kí kết thì pháp nhân có đơn vị phụ thuộc sẽ thực hiện quyền khởi kiện

Thứ hai, Thẩm phán phải xem người khởi kiện có tư cách khởi kiện hay

không? Quan hệ kinh doanh rất phức tạp và đa dạng, tham gia quan hệ có thể có nhiều chủ thể khác nhau, để xác định chủ thể nào có quyền khởi kiện và chủ thể nào phải thực hiện nghĩa vụ, Thẩm phán phải xác định tranh chấp kinh doanh, thương mại đó phát sinh từ quan hệ pháp luật nào Ví dụ như trong quan hệ đại diện cho thương nhân, quan hệ uỷ thác mua bán hàng hoá…

29

Thứ ba, Thẩm phán phải xác định người khởi kiện có bị mất quyền khởi kiện

không? Trong một số quan hệ pháp luật về kinh doanh, thương mại yêu cầu các bên tranh chấp phải thực hiện việc khiếu nại trong thời hạn khiếu nại, nếu không khiếu nại sẽ bị mất quyền khởi kiện, ví dụ như trong quan hệ hợp đồng vận chuyển hàng hoá bằng đường thuỷ nội địa, bằng đường hàng không

1.3.3.3 Xác định thẩm quyền giải quyết tranh chấp KDTM

Để xác định thẩm quyền giải quyết của Tòa án trong các tranh chấp về kinh doanh, thương mại, trước hết Tòa án phải xác định tranh chấp phải thuộc thẩm quyền giải quyết của hệ thống Tòa án nhân dân hay thuộc thẩm quyền giải quyết của Trọng tài thương mại

Cơ sở để phân định thẩm quyền giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại của Tòa án và trọng tài là thoả thuận trọng tài giữa các bên Điều 5 và Điều 6 Luật Trọng tài thương mại năm 2010 thì trường hợp vụ tranh chấp đã có thoả thuận trọng tài, nếu một bên khởi kiện tại Tòa án thì Tòa án phải từ chối thụ lý, trừ trường hợp thoả thuận trọng tài vô hiệu

Theo quy định trên, thoả thuận trọng tài là thoả thuận giữa các bên cam kết giải quyết bằng trọng tài các vụ tranh chấp, có thể phát sinh hoặc đã phát sinh trong hoạt động thương mại Thoả thuận trọng tài phải được lập bằng văn bản trong đó, thừa nhận các hình thức văn bản như điện báo, telex, fax, thư điện tử hoặc hình thức văn bản khác trong đó thể hiện rõ ý chí của các bên giải quyết vụ tranh chấp bằng trọng tài Thoả thuận trọng tài có thể là điều khoản trọng tài trong hợp đồng hoặc là một thoả thuận riêng biệt

Khi quyết định thụ lý những tranh chấp KDTM mà trước hoặc sau khi xảy ra tranh chấp, các bên có thoả thuận trọng tài, Thẩm phán cần phải xem xét thoả thuận trọng tài có bị vô hiệu hay không Thoả thuận trọng tài vô hiệu trong những trường hợp sau đây: (i) Tranh chấp phát sinh không thuộc hoạt động thương mại được quy định tại Luật Trọng tài thương mại; (ii) Người kí thoả thuận trọng tài không có thẩm quyền kí kết theo quy định của pháp luật; (iii) Một bên kí kết thoả thuận trọng tài không có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; (iv) Thoả thuận trọng tài không quy định hoặc không quy định rõ đối tượng tranh chấp, tổ chức trọng tài có thẩm quyền giải

30

quyết vụ tranh chấp mà sau đó các bên không có thoả thuận bổ sung; (v) Thoả thuận trọng tài không được lập dưới hình thức văn bản; (vi) Bên kí kết thoả thuận trọng tài

bị lừa dối, bị đe doạ và có yêu cầu tuyên bố thoả thuận trọng tài vô hiệu;

Thẩm phán cần xem xét hiệu lực của thoả thuận trọng tài một cách độc lập, với hiệu lực của quan hệ pháp luật đang tranh chấp, việc thay đổi, gia hạn, huỷ bỏ hợp đồng, sự vô hiệu của hợp đồng không ảnh hưởng đến hiệu lực của điều khoản trọng tài, khi xem xét thoả thuận trọng tài vô hiệu, Thẩm phán cũng cần chú ý một số trường hợp sau đây22:

Trường hợp thoả thuận trọng tài vô hiệu do người kí thoả thuận trọng tài không có thẩm quyền kí kết theo quy định của pháp luật: Khi phát sinh tranh chấp,

mà một bên có yêu cầu Tòa án giải quyết, thì Tòa án yêu cầu người có thẩm quyền kí kết thoả thuận trọng tài, cho biết ý kiến bằng văn bản có chấp nhận thoả thuận trọng tài, do người không có thẩm quyền kí kết trước đó hay không, nếu họ chấp nhận thì thoả thuận trọng tài không vô hiệu và tranh chấp thuộc thẩm quyền giải quyết của trọng tài

Trường hợp thoả thuận trọng tài vô hiệu do người kí thoả thuận trọng tài không có năng lực hành vi dân sự đầy đủ: Tòa án phải yêu cầu đương sự xuất trình giấy tờ tài liệu chứng minh ngày tháng năm sinh hoặc kết luận của cơ quan có thẩm quyền hoặc quyết định của Tòa án tuyên bố người đó mất năng lực hành vi dân sự hoặc bị hạn chế năng lực hành vi dân sự

Trường hợp thoả thuận trọng tài vô hiệu do không quy định hoặc không quy định rõ đối tượng tranh chấp, tổ chức trọng tài có thẩm quyền giải quyết vụ tranh chấp Đây là trường hợp theo thoả thuận trọng tài không thể xác định được đối tượng tranh chấp cụ thể là gì hoặc không thể xác định được Hội đồng Trọng tài nào, Trung tâm Trọng tài nào của Việt nam có thẩm quyền giải quyết này, nếu sau đó các bên không có thoả thuận bổ sung

22 Nghị quyết của Hội đồng Thẩm phán số 05/2003/NQ-HĐTP ngày 31/7/2003

31

Ví dụ: Trong thoả thuận trọng tài của các bên có ghi: “Trong trường hợp có tranh chấp, nếu không giải quyết được bằng thương lượng thì yêu cầu Trọng tài giải quyết theo quy định của pháp luật Việt nam” Thoả thuận trọng tài này vô hiệu do các

bên không ghi rõ việc giải quyết tranh chấp do Hội đồng trọng tài các bên thành lập hay do Trọng tài viên duy nhất hay do Hội đồng trọng tài của một Trung tâm trọng tài cụ thể của Việt nam, trừ trường hợp các bên có thoả thuận bổ sung về việc xác định Hội đồng trọng tài cụ thể của Việt Nam có thẩm quyền giải quyết

Theo hướng dẫn thì trong một số trường hợp, tuy các bên có thoả thuận trọng tài có hiệu lực nhưng tranh chấp vẫn thuộc thẩm quyền của Tòa án nhân dân Đó là các trường hợp: Khi được nguyên đơn cho biết bằng văn bản sẽ khởi kiện yêu cầu Tòa án giải quyết hoặc khi được Tòa án thông báo về việc nguyên đơn đã nộp đơn kiện yêu cầu Tòa án giải quyết vụ tranh chấp mà trong thời hạn bảy ngày làm việc,

kể từ ngày nhận được văn bản của nguyên đơn hoặc thông báo của Tòa án mà bị đơn

không phản đối (được coi là các bên có thoả thuận mới lựa chọn Tòa án giải quyết tranh chấp thay cho thoả thuận trọng tài) hoặc bị đơn có phản đối nhưng không xuất

trình được tài liệu, chứng cứ để chứng minh là trước đó các bên đã có thoả thuận trọng tài (trường hợp này được coi là không có thoả thuận trọng tài); Khi có quyết định của Tòa án huỷ quyết định trọng tài, nếu các bên không có thoả thuận khác

Sau khi xác định được tranh chấp thuộc thẩm quyền giải quyết của hệ thống Tòa án nhân dân, Thẩm phán phải làm rõ tranh chấp giữa các bên có phải là tranh chấp về kinh doanh, thương mại không Có 4 nhóm tranh chấp được coi là tranh chấp kinh doanh, thương mại23: Tranh chấp phát sinh trong hoạt động kinh doanh, thương mại giữa cá nhân, tổ chức có đăng kí kinh doanh với nhau và đều có mục đích lợi nhuận Theo quy định này, hai bên tranh chấp đều phải có đăng kí kinh doanh và có mục đích lợi nhuận Cá nhân, tổ chức có đăng kí kinh doanh là cá nhân, tổ chức đã được các cơ quan có thẩm quyền đăng kí kinh doanh cấp giấy chứng nhận đăng kí kinh doanh, giấy chứng nhận đăng kí kinh doanh - đầu tư theo quy định của pháp luật

Cụ thể là cá nhân, hộ gia đình có đăng kí kinh doanh (được gọi là hộ kinh doanh cá

23 Điều 30 BLTTDS năm 2015

- Tranh chấp về quyền sở hữu trí tuệ và chuyển giao công nghệ giữa cá nhân,

tổ chức và đều có mục đích lợi nhuận Trong tranh chấp này, không đòi hỏi các bên đương sự phải có đăng kí kinh doanh Tuy nhiên, Thẩm phán cần lưu ý các bên tranh chấp đều phải có mục đích lợi nhuận; nếu chỉ có một bên có mục đích lợi nhuận, còn bên kia không có mục đích lợi nhuận thì tranh chấp đó là tranh chấp dân sự

- Tranh chấp giữa Công ty với các thành viên của công ty, giữa các thành viên của công ty với nhau liên quan đến hoạt động, giải thể, chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, chuyển đổi hình thức tổ chức công ty Đối với nhóm tranh chấp này, Thẩm phán cần lưu ý các bên tranh chấp có thể là Công ty với thành viên công ty: Thành viên công

ty với thành viên công ty; Thành viên công ty với người khác không phải là thành viên công ty

- Các tranh chấp khác về kinh doanh, thương mại Căn cứ để phân định thẩm quyền theo cấp xét xử đối với các tranh chấp về kinh doanh, thương mại là phụ thuộc vào tính chất của tranh chấp và đương sự hoặc tài sản ở nước ngoài hoặc cần thiết phải uỷ thác tư pháp cho cơ quan lãnh sự quán của Việt Nam hoặc cho Tòa án nước ngoài Theo đó, thì chỉ những tranh chấp cụ thể quy định tại Khoản 1 Điều 30 Bộ luật

tố tụng dân sự, thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án nhân dân cấp huyện Đây là những tranh chấp diễn ra phổ biến trên thực tế và tính phức tạp không cao

Cuối cùng, để xác định tranh chấp kinh doanh, thương mại thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án địa phương mình hay không, Thẩm phán phải vận dụng nguyên tắc xác định thẩm quyền theo lãnh thổ và thẩm quyền theo sự lựa chọn của đương sự Việc xác định này cũng giống như trong các tranh chấp về dân sự, hôn nhân gia đình

và lao động