Tăng cường quản trị rủi ro tại công ty cổ phần chứng khoán an thành

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA QUẢN TRỊ VÀ KINH DOANH *** *** *** LÊ ĐÌNH TRỌNG TĂNG CƢỜNG QUẢN TRỊ RỦI RO TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN AN THÀNH LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN TRỊ AN NINH PHI TRUYỀN THỐNG (MNS) Hà Nội - 2017 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA QUẢN TRỊ VÀ KINH DOANH *** *** *** LÊ ĐÌNH TRỌNG TĂNG CƢỜNG QUẢN TRỊ RỦI RO TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN AN THÀNH Chuyên ngành: Quản trị An ninh phi truyền thống Mã số: Chƣơng trình thí điểm LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN TRỊ AN NINH PHI TRUYỀN THỐNG (MNS) NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: TS PHẠM THỊ THANH HÒA Hà Nội - 2017 CAM KẾT Tác giả cam kết kết nghiên cứu luận văn kết lao động tác giả thu đƣợc chủ yếu thời gian học nghiên cứu chƣa đƣợc cơng bố chƣơng trình nghiên cứu ngƣời khác Những kết quản nghiên cứu tài liệu ngƣời khác (trích dẫn, bảng, biểu, cơng thức, đồ thị tài liệu khác) đƣợc sử dụng luận văn đƣợc tác giả đồng ý trích dẫn cụ thể Tơi hồn tồn chịu trách nhiệm trƣớc Hội đồng bảo vệ luận văn, Khoa Quản trị Kinh doanh pháp luật cam kết nói Hà Nội, ngày … tháng … năm ……… Tác giả luận văn Lê Đình Trọng LỜI CẢM ƠN Tôi xin đƣợc gửi lời cảm ơn chân thành tri ân sâu sắc Thầy Cô Khoa Quản trị Kinh doanh (HSB) - ĐHQGHN, đặc biệt PGS.TS Hồng Đình Phi ngƣời cho kiến thức tảng khoa học quản trị an ninh phi truyền thống Tôi chân thành cảm ơn TS Phạm Thị Thanh Hòa ngƣời nhiệt tình giúp đỡ hƣớng dẫn tơi hoàn thành tốt luận văn Do chƣơng trình đào tạo liên ngành nƣớc ta đòi hỏi kiến thức tổng hợp q trình làm luận văn, khó tránh khỏi sai sót, mong Thầy, Cơ bỏ qua cho tơi Đồng thời trình độ lý luận nhƣ kinh nghiệm thực tế hạn chế nên luận văn khơng thể tránh khỏi thiếu sót, tơi mong nhận đƣợc ý kiến đóng góp Thầy, Cơ để luận văn tơi đƣợc hồn chỉnh chu đáo Tôi xin chân thành cảm ơn! Tác giả luận văn Lê Đình Trọng MỤC LỤC DANH SÁCH CÁC TỪ VIẾT TẮT i DANH MỤC BIỂU BẢNG ii DANH MỤC HÌNH iii PHỤ LỤC………………………………………………………………………………… iii MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN TRỊ RỦI RO CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1 Tổng quan rủi ro hoạt động công ty chứng khoán 1.1.1 Khái qt cơng ty chứng khốn 1.1.2.Các hoạt động cơng ty chứng khốn 1.1.3.Rủi ro hoạt động công ty chứng khoán 1.1.4 Đặc điểm rủi ro hoạt động kinh doanh cơng ty chứng khốn 15 1.2 Quản trị rủi ro cơng ty chứng khốn 15 1.2.1 An ninh phi truyền thống với quản trị rủi ro doanh nghiệp 15 1.2.2 Nguyên tắc quản trị rủi ro 17 1.2.3 Nội dung quy trình quản trị rủi ro 17 1.3 Kinh nghiệm quản trị rủi ro cơng ty chứng khốn 20 1.3.1 Kinh nghiệm CTCK Việt Nam 20 1.3.2 Bài học kinh nghiệm cơng ty chứng khốn An Thành 21 CHƢƠNG 2: THỰC TRẠNG QUẢN TRỊ RỦI RO TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN AN THÀNH 23 2.1 Giới thiệu CTCP Chứng khoán An Thành 23 2.1.1 Lịch sử hình thành phát triển 23 2.1.2 Cơ cấu tổ chức 24 2.1.3 Đặc điểm hoạt động kinh doanh 27 2.1.4 Kết hoạt động kinh doanh 28 2.2 Thực trạng quản trị rủi ro cơng ty chứng khốn An Thành 30 2.2.1 Thực trạng rủi ro cơng ty chứng khốn An Thành 30 2.2.2 Thực trạng quản trị rủi ro cơng ty chứng khốn An Thành 35 2.3 Những kết đạt đƣợc, hạn chế nguyên nhân 40 2.3.1 Những kết đạt 40 2.3.2 Hạn chế 41 2.3.3 Nguyên nhân 42 CHƢƠNG 3: GIẢI PHÁP TĂNG CƢỜNG QUẢN TRỊ RỦI RO TẠI CƠNG TY CHỨNG KHỐN AN THÀNH 46 3.1 Định hƣớng phát triển bền vững công ty 46 3.2 Xây dựng sách Quản trị rủi ro công ty 47 3.3 Giải pháp nhằm tăng cƣờng quản trị rủi ro công ty 47 KẾT LUẬN, GIỚI HẠN VÀ ĐÓNG GÓP CỦA ĐỀ TÀI 52 1.Kết luận 52 2.Giới hạn 52 3.Đóng góp nghiên cứu 53 TÀI LIỆU THAM KHẢO 54 DANH SÁCH CÁC TỪ VIẾT TẮT ATSC : Công ty cổ phần chứng khoán An Thành UBCK: Ủy ban chứng khoán QTRR: Quản trị rủi ro HĐQT: Hội đồng quản trị CTCK: Cơng ty chứng khốn TTCK: Thị trƣờng chứng khoán NHĐT: Ngân hàng đầu tƣ QĐ: Quyết định CTCP: Công ty cổ phần i DANH MỤC BIỂU BẢNG Bảng 2.1: Lý lịch Ban giám đốc 25 Bảng 2.2: Tình hình lao động công ty 27 Bảng 2.3: Báo cáo kết hoạt động kinh doanh từ năm 2013-2015 28 Bảng 2.4: Bảng cân đối kế toán ATSC từ năm 2013-2015 29 Bảng 2.5: Mức độ rủi ro hoạt động tài năm 2010 33 ii DANH MỤC HÌNH Hình 1.1 Sơ đồ Quy trình Quản trị rủi ro liên tục 18 Hình 2.1: Sơ đồ tổ chức cơng ty chứng khoán An Thành 24 Hình 2.2: Doanh thu, lợi nhuận ATSC từ năm 2013-2015 29 Hình 2.3: Sơ đồ máy Quản trị rủi ro công ty 36 PHỤ LỤC Phiếu vấn chuyên gia…………………………………………………………55 iii MỞ ĐẦU Đặt vất đề Để đảm bảo phát triển bền vững cho doanh nghiệp vấn đề quan trọng hàng đầu ban lãnh đạo doanh nghiệp phải có khả quản trị đƣợc rủi ro, biến cố xảy doanh nghiệp mà quản lý Chính tăng cƣờng cơng tác quản trị rủi ro nhiệm vụ then chốt giúp cho doanh nghiệp đảm bảo đƣợc an ninh doanh nghiệp vƣợt qua đƣợc rủi ro khó khăn biến cố lớn từ vững bƣớc phát triển Với đặc thù cơng ty chứng khốn ln chứa đựng nhiều rủi ro từ định hƣớng kinh doanh mạo hiểm thiếu kiểm soát hay khả khoản cổ phiếu cho vay dẫn đến rủi ro vốn công ty chứng khốn, đến rủi ro mặt cơng nghệ tránh khỏi…Mặc dù việc quản trị rủi ro đƣợc ban lãnh đạo công ty đề cao quán triệt đến phòng ban nhƣng thực tế bộc lộ nhiều hạn chế chƣa thể kiểm sốt đƣợc.Chính vậy, học viên chọn đề tài nghiên cứu: “Tăng cƣờng quản trị rủi ro CTCP Chứng khoán An Thành” cho luận văn thạc sỹ để đúc kết kiến thức mà học đƣợc ứng dụng vào giải khó khăn thực tiễn doanh nghiệp quản lý giúp cho doanh nghiệp quản trị tốt rủi ro đảm bảo đƣợc an ninh doanh nghiệp Tổng quan tình hình nghiên cứu Khái niệm Quản trị rủi ro (Risk management – ERM) thức xuất lần vào năm 1950 giới Đến đầu năm 1963, nghiên cứu Robert Mehn Bob Hedgen tạo bƣớc ngoặt nghiên cứu Quản trị rủi ro Theo Robert Bob, Quản trị rủi ro quy trình xem xét đánh giá toàn diện hoạt động kinh doanh doanh nghiệp để nhận biết nguy tiềm ẩn có tác động xấu đến mặt hoạt động doanh nghiệp, sở đƣa giải pháp ứng phó, phòng ngừa phù hợp tƣơng ứng với nguy Nghiên cứu Kleffner cộng (năm 2003) cho doanh nghiệp có quy mơ lớn thƣờng có xu hƣớng thực quản trị rủi ro đầy đủ giá trị doanh nghiệp có xu hƣớng tăng lên Kleffner cộng (2003) cho quản trị rủi ro đƣợc thực doanh nghiệp nhƣng phận độc lập mà thƣờng thƣờng kiêm nhiệm, khơng có giám đốc quản lý rủi ro, hiệu quản trị rủi ro thấp, hầu nhƣ khơng có tác động đến giá trị doanh nghiệp Lê Công Điền (2010) luận văn thạc sỹ: “ Quản lý rủi ro cơng ty cổ phần chứng khốn Việt Nam- thực trạng giải pháp hoàn thiện” đánh giá thực trạng quản lý rủi ro tất công ty chứng khốn sở trình bày quy trình nghiệp vụ nhƣ PHIẾU PHỎNG VẤN (về vấn đề quản trị rủi ro CTCP Chứng khoán An Thành) HỌ TÊN NGƢỜI ĐƢỢC PHỎNG VẤN: Nguyễn Văn Hùng CHỨC DANH: Kế Tốn Trƣởng PHỎNG VẤN VIÊN: Lê Đình Trọng Các câu hỏi vấn: 1.Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy thƣờng xuyên công ty? - Rủi ro quản lý giao dịch Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy cơng ty? - Rủi ro đầu tƣ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại lớn cho công ty? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại cho cơng ty? - Rủi ro khoản Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty cần khắc phục hồn tồn không để xảy nữa? - Rủi ro hệ thống công nghệ thông tin Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty khó khắc phục nhất? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị máy nhân để quản trị rủi ro công ty tốt chƣa? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị thực tế tình hình quản trị rủi ro công ty mức độ nào? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị quy trình để quản trị rủi ro bạn hành đạt yêu cầu chƣa? Tốt Trung bình Yếu X 10 Theo anh/chị giá trị thiệt hại hữu hình vơ hình năm vừa qua rủi ro gây khoảng bao nhiêu? - khoảng tỷ đồng ., ngày tháng năm Ngƣời đƣợc vấn Nguyễn Văn Hùng 61 PHIẾU PHỎNG VẤN (về vấn đề quản trị rủi ro CTCP Chứng khoán An Thành) HỌ TÊN NGƢỜI ĐƢỢC PHỎNG VẤN: Nguyễn Hoài Anh CHỨC DANH: Trƣởng ban kiểm sốt PHỎNG VẤN VIÊN: Lê Đình Trọng Các câu hỏi vấn: 1.Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy thƣờng xun cơng ty? - Rủi ro quản lý giao dịch Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy cơng ty? - Rủi ro đầu tƣ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại lớn cho công ty? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại cho cơng ty? - Rủi ro khoản Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty cần khắc phục hồn tồn khơng để xảy nữa? - Rủi ro hệ thống công nghệ thông tin Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty khó khắc phục nhất? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị máy nhân để quản trị rủi ro công ty tốt chƣa? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị thực tế tình hình quản trị rủi ro cơng ty mức độ nào? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị quy trình để quản trị rủi ro bạn hành đạt yêu cầu chƣa? Tốt Trung bình Yếu X 10 Theo anh/chị giá trị thiệt hại hữu hình vơ hình năm vừa qua rủi ro gây khoảng bao nhiêu? - khoảng tỷ đồng ., ngày tháng năm Ngƣời đƣợc vấn Nguyễn Hoài Anh 62 PHIẾU PHỎNG VẤN (về vấn đề quản trị rủi ro CTCP Chứng khoán An Thành) HỌ TÊN NGƢỜI ĐƢỢC PHỎNG VẤN: Nguyễn Quỳnh Anh CHỨC DANH: Trƣởng phòng kiểm sốt nội PHỎNG VẤN VIÊN: Lê Đình Trọng Các câu hỏi vấn: 1.Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy thƣờng xuyên công ty? - Rủi ro quản lý giao dịch Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy cơng ty? - Rủi ro đầu tƣ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại lớn cho công ty? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại cho cơng ty? - Rủi ro khoản Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty cần khắc phục hồn tồn không để xảy nữa? - Rủi ro hệ thống công nghệ thông tin Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty khó khắc phục nhất? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị máy nhân để quản trị rủi ro công ty tốt chƣa? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị thực tế tình hình quản trị rủi ro công ty mức độ nào? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị quy trình để quản trị rủi ro bạn hành đạt yêu cầu chƣa? Tốt Trung bình Yếu X 10 Theo anh/chị giá trị thiệt hại hữu hình vơ hình năm vừa qua rủi ro gây khoảng bao nhiêu? - khoảng tỷ đồng ., ngày tháng năm Ngƣời đƣợc vấn Nguyễn Quỳnh Anh 63 PHIẾU PHỎNG VẤN (về vấn đề quản trị rủi ro CTCP Chứng khoán An Thành) HỌ TÊN NGƢỜI ĐƢỢC PHỎNG VẤN: Trịnh Thị Thu Trang CHỨC DANH: Chun viên phòng kiểm sốt nội PHỎNG VẤN VIÊN: Lê Đình Trọng Các câu hỏi vấn: 1.Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy thƣờng xuyên công ty? - Rủi ro quản lý giao dịch Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy cơng ty? - Rủi ro đầu tƣ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại lớn cho công ty? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại cho công ty? - Rủi ro khoản Theo anh/chị loại rủi ro công ty cần khắc phục hồn tồn khơng để xảy nữa? - Rủi ro hệ thống công nghệ thông tin Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty khó khắc phục nhất? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị máy nhân để quản trị rủi ro cơng ty tốt chƣa? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị thực tế tình hình quản trị rủi ro công ty mức độ nào? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị quy trình để quản trị rủi ro bạn hành đạt yêu cầu chƣa? Tốt Trung bình Yếu X 10 Theo anh/chị giá trị thiệt hại hữu hình vơ hình năm vừa qua rủi ro gây khoảng bao nhiêu? - khoảng tỷ đồng ., ngày tháng năm Ngƣời đƣợc vấn Trịnh Thị Thu Trang 64 PHIẾU PHỎNG VẤN (về vấn đề quản trị rủi ro CTCP Chứng khoán An Thành) HỌ TÊN NGƢỜI ĐƢỢC PHỎNG VẤN: Nguyễn Quý Quốc CHỨC DANH: Trƣởng phòng IT PHỎNG VẤN VIÊN: Lê Đình Trọng Các câu hỏi vấn: 1.Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy thƣờng xuyên công ty? - Rủi ro quản lý giao dịch Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy cơng ty? - Rủi ro đầu tƣ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại lớn cho công ty? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại cho công ty? - Rủi ro khoản Theo anh/chị loại rủi ro công ty cần khắc phục hồn tồn khơng để xảy nữa? - Rủi ro hệ thống công nghệ thông tin Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty khó khắc phục nhất? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị máy nhân để quản trị rủi ro cơng ty tốt chƣa? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị thực tế tình hình quản trị rủi ro công ty mức độ nào? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị quy trình để quản trị rủi ro bạn hành đạt yêu cầu chƣa? Tốt Trung bình Yếu X 10 Theo anh/chị giá trị thiệt hại hữu hình vơ hình năm vừa qua rủi ro gây khoảng bao nhiêu? - khoảng tỷ đồng ., ngày tháng năm Ngƣời đƣợc vấn Nguyễn Quý Quốc 65 PHIẾU PHỎNG VẤN (về vấn đề quản trị rủi ro CTCP Chứng khoán An Thành) HỌ TÊN NGƢỜI ĐƢỢC PHỎNG VẤN: Nguyễn Văn Sơn CHỨC DANH: Trƣởng phòng Mơi giới PHỎNG VẤN VIÊN: Lê Đình Trọng Các câu hỏi vấn: 1.Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy thƣờng xuyên công ty? - Rủi ro quản lý giao dịch Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy cơng ty? - Rủi ro đầu tƣ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại lớn cho công ty? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại cho cơng ty? - Rủi ro khoản Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty cần khắc phục hồn tồn khơng để xảy nữa? - Rủi ro hệ thống công nghệ thông tin Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty khó khắc phục nhất? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị máy nhân để quản trị rủi ro cơng ty tốt chƣa? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị thực tế tình hình quản trị rủi ro công ty mức độ nào? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị quy trình để quản trị rủi ro bạn hành đạt yêu cầu chƣa? Tốt Trung bình Yếu X 10 Theo anh/chị giá trị thiệt hại hữu hình vơ hình năm vừa qua rủi ro gây khoảng bao nhiêu? - khoảng tỷ đồng ., ngày tháng năm Ngƣời đƣợc vấn Nguyễn Văn Sơn 66 PHIẾU PHỎNG VẤN (về vấn đề quản trị rủi ro CTCP Chứng khoán An Thành) HỌ TÊN NGƢỜI ĐƢỢC PHỎNG VẤN: Nguyễn Thị Mai CHỨC DANH: Trƣởng phòng Hành nhân PHỎNG VẤN VIÊN: Lê Đình Trọng Các câu hỏi vấn: 1.Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy thƣờng xuyên công ty? - Rủi ro quản lý giao dịch Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy cơng ty? - Rủi ro đầu tƣ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại lớn cho công ty? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại cho công ty? - Rủi ro khoản Theo anh/chị loại rủi ro công ty cần khắc phục hồn tồn khơng để xảy nữa? - Rủi ro cho vay Theo anh/chị loại rủi ro công ty khó khắc phục nhất? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị máy nhân để quản trị rủi ro công ty tốt chƣa? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị thực tế tình hình quản trị rủi ro cơng ty mức độ nào? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị quy trình để quản trị rủi ro bạn hành đạt yêu cầu chƣa? Tốt Trung bình Yếu X 10 Theo anh/chị giá trị thiệt hại hữu hình vơ hình năm vừa qua rủi ro gây khoảng bao nhiêu? - khoảng tỷ đồng ., ngày tháng năm Ngƣời đƣợc vấn Nguyễn Thị Mai 67 PHIẾU PHỎNG VẤN (về vấn đề quản trị rủi ro CTCP Chứng khoán An Thành) HỌ TÊN NGƢỜI ĐƢỢC PHỎNG VẤN: Nguyễn Quang Huy CHỨC DANH: Phó Phòng IT PHỎNG VẤN VIÊN: Lê Đình Trọng Các câu hỏi vấn: 1.Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy thƣờng xuyên công ty? - Rủi ro quản lý giao dịch Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy công ty? - Rủi ro đầu tƣ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại lớn cho công ty? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại cho cơng ty? - Rủi ro khoản Theo anh/chị loại rủi ro công ty cần khắc phục hồn tồn khơng để xảy nữa? - Rủi ro hệ thống công nghệ thông tin Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty khó khắc phục nhất? - Rủi ro đầu tƣ Theo anh/chị máy nhân để quản trị rủi ro công ty tốt chƣa? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị thực tế tình hình quản trị rủi ro cơng ty mức độ nào? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị quy trình để quản trị rủi ro bạn hành đạt yêu cầu chƣa? Tốt Trung bình X Yếu 10 Theo anh/chị giá trị thiệt hại hữu hình vơ hình năm vừa qua rủi ro gây khoảng bao nhiêu? - khoảng tỷ đồng ., ngày tháng năm Ngƣời đƣợc vấn Nguyễn Quang Huy 68 PHIẾU PHỎNG VẤN (về vấn đề quản trị rủi ro CTCP Chứng khoán An Thành) HỌ TÊN NGƢỜI ĐƢỢC PHỎNG VẤN: Đỗ Thị Hạnh CHỨC DANH: Phó Phòng Mơi giới PHỎNG VẤN VIÊN: Lê Đình Trọng Các câu hỏi vấn: 1.Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy thƣờng xuyên công ty? - Rủi ro quản lý giao dịch Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy cơng ty? - Rủi ro đầu tƣ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại lớn cho công ty? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại cho công ty? - Rủi ro đầu tƣ Theo anh/chị loại rủi ro công ty cần khắc phục hồn tồn khơng để xảy nữa? - Rủi ro hệ thống công nghệ thông tin Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty khó khắc phục nhất? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị máy nhân để quản trị rủi ro công ty tốt chƣa? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị thực tế tình hình quản trị rủi ro công ty mức độ nào? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị quy trình để quản trị rủi ro bạn hành đạt yêu cầu chƣa? Tốt Trung bình Yếu X 10 Theo anh/chị giá trị thiệt hại hữu hình vơ hình năm vừa qua rủi ro gây khoảng bao nhiêu? - khoảng tỷ đồng ., ngày tháng năm Ngƣời đƣợc vấn Đỗ Thị Hạnh 69 PHIẾU PHỎNG VẤN (về vấn đề quản trị rủi ro CTCP Chứng khoán An Thành) HỌ TÊN NGƢỜI ĐƢỢC PHỎNG VẤN: Đỗ Thị Quy CHỨC DANH: Phó phòng hành nhân PHỎNG VẤN VIÊN: Lê Đình Trọng Các câu hỏi vấn: 1.Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy thƣờng xuyên công ty? - Rủi ro quản lý giao dịch Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy công ty? - Rủi ro khoản Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại lớn cho công ty? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại cho công ty? - Rủi ro khoản Theo anh/chị loại rủi ro công ty cần khắc phục hồn tồn khơng để xảy nữa? - Rủi ro hệ thống công nghệ thông tin Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty khó khắc phục nhất? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị máy nhân để quản trị rủi ro công ty tốt chƣa? Tốt Trung bình Yếu X Theo anh/chị thực tế tình hình quản trị rủi ro cơng ty mức độ nào? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị quy trình để quản trị rủi ro bạn hành đạt yêu cầu chƣa? Tốt Trung bình Yếu X 10 Theo anh/chị giá trị thiệt hại hữu hình vơ hình năm vừa qua rủi ro gây khoảng bao nhiêu? - khoảng tỷ đồng ., ngày tháng năm Ngƣời đƣợc vấn Đỗ Thị Quy 70 PHIẾU PHỎNG VẤN (về vấn đề quản trị rủi ro CTCP Chứng khoán An Thành) HỌ TÊN NGƢỜI ĐƢỢC PHỎNG VẤN: Bùi Thị Hoa Phƣợng CHỨC DANH: Trƣởng phòng Dịch vụ khách hàng PHỎNG VẤN VIÊN: Lê Đình Trọng Các câu hỏi vấn: 1.Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy thƣờng xuyên công ty? - Rủi ro hệ thống công nghệ thông tin Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy cơng ty? - Rủi ro đầu tƣ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại lớn cho công ty? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại cho cơng ty? - Rủi ro khoản Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty cần khắc phục hồn tồn khơng để xảy nữa? - Rủi ro hệ thống công nghệ thông tin Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty khó khắc phục nhất? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị máy nhân để quản trị rủi ro công ty tốt chƣa? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị thực tế tình hình quản trị rủi ro cơng ty mức độ nào? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị quy trình để quản trị rủi ro bạn hành đạt yêu cầu chƣa? Tốt Trung bình Yếu X 10 Theo anh/chị giá trị thiệt hại hữu hình vơ hình năm vừa qua rủi ro gây khoảng bao nhiêu? - khoảng tỷ đồng ., ngày tháng năm Ngƣời đƣợc vấn Bùi Thị Hoa Phƣợng 71 PHIẾU PHỎNG VẤN (về vấn đề quản trị rủi ro CTCP Chứng khoán An Thành) HỌ TÊN NGƢỜI ĐƢỢC PHỎNG VẤN: Nguyễn Văn Thanh CHỨC DANH: Phó phòng Phân tích PHỎNG VẤN VIÊN: Lê Đình Trọng Các câu hỏi vấn: 1.Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy thƣờng xun cơng ty? - Rủi ro quản lý giao dịch Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy cơng ty? - Rủi ro đầu tƣ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại lớn cho công ty? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại cho cơng ty? - Rủi ro khoản Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty cần khắc phục hồn tồn khơng để xảy nữa? - Rủi ro hệ thống công nghệ thông tin Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty khó khắc phục nhất? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị máy nhân để quản trị rủi ro công ty tốt chƣa? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị thực tế tình hình quản trị rủi ro cơng ty mức độ nào? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị quy trình để quản trị rủi ro bạn hành đạt yêu cầu chƣa? Tốt Trung bình X Yếu 10 Theo anh/chị giá trị thiệt hại hữu hình vơ hình năm vừa qua rủi ro gây khoảng bao nhiêu? - khoảng tỷ đồng ., ngày tháng năm Ngƣời đƣợc vấn Nguyễn Văn Thanh 72 PHIẾU PHỎNG VẤN (về vấn đề quản trị rủi ro CTCP Chứng khoán An Thành) HỌ TÊN NGƢỜI ĐƢỢC PHỎNG VẤN: Đặng Anh Tuấn CHỨC DANH: Giám đốc khối mơi giới PHỎNG VẤN VIÊN: Lê Đình Trọng Các câu hỏi vấn: 1.Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy thƣờng xun cơng ty? - Rủi ro quản lý giao dịch Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy cơng ty? - Rủi ro đầu tƣ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại lớn cho công ty? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại cho cơng ty? - Rủi ro khoản Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty cần khắc phục hồn tồn khơng để xảy nữa? - Rủi ro hệ thống công nghệ thông tin Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty khó khắc phục nhất? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị máy nhân để quản trị rủi ro công ty tốt chƣa? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị thực tế tình hình quản trị rủi ro cơng ty mức độ nào? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị quy trình để quản trị rủi ro bạn hành đạt yêu cầu chƣa? Tốt Trung bình Yếu X 10 Theo anh/chị giá trị thiệt hại hữu hình vơ hình năm vừa qua rủi ro gây khoảng bao nhiêu? - khoảng tỷ đồng ., ngày tháng năm Ngƣời đƣợc vấn Đặng Anh Tuấn 73 PHIẾU PHỎNG VẤN (về vấn đề quản trị rủi ro CTCP Chứng khoán An Thành) HỌ TÊN NGƢỜI ĐƢỢC PHỎNG VẤN: Lê Thu Trang CHỨC DANH: Phó phòng Mơi giới PHỎNG VẤN VIÊN: Lê Đình Trọng Các câu hỏi vấn: 1.Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy thƣờng xuyên công ty? - Rủi ro quản lý giao dịch Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy công ty? - Rủi ro đầu tƣ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại lớn cho công ty? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại cho cơng ty? - Rủi ro khoản Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty cần khắc phục hồn tồn khơng để xảy nữa? - Rủi ro hệ thống công nghệ thông tin Theo anh/chị loại rủi ro công ty khó khắc phục nhất? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị máy nhân để quản trị rủi ro công ty tốt chƣa? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị thực tế tình hình quản trị rủi ro cơng ty mức độ nào? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị quy trình để quản trị rủi ro bạn hành đạt yêu cầu chƣa? Tốt Trung bình Yếu X 10 Theo anh/chị giá trị thiệt hại hữu hình vơ hình năm vừa qua rủi ro gây khoảng bao nhiêu? - khoảng tỷ đồng ., ngày tháng năm Ngƣời đƣợc vấn Lê Thu Trang 74 PHIẾU PHỎNG VẤN (về vấn đề quản trị rủi ro CTCP Chứng khoán An Thành) HỌ TÊN NGƢỜI ĐƢỢC PHỎNG VẤN: Phạm Thị Tâm CHỨC DANH: Phó phòng hành PHỎNG VẤN VIÊN: Lê Đình Trọng Các câu hỏi vấn: 1.Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy thƣờng xuyên công ty? - Rủi ro quản lý giao dịch Theo anh/chị loại rủi ro có tần xuất xảy công ty? - Rủi ro đầu tƣ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại lớn cho công ty? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại cho cơng ty? - Rủi ro khoản Theo anh/chị loại rủi ro cơng ty cần khắc phục hồn tồn khơng để xảy nữa? - Rủi ro hệ thống công nghệ thông tin Theo anh/chị loại rủi ro công ty khó khắc phục nhất? - Rủi ro cho vay ký quỹ Theo anh/chị máy nhân để quản trị rủi ro công ty tốt chƣa? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị thực tế tình hình quản trị rủi ro cơng ty mức độ nào? Tốt Trung bình X Yếu Theo anh/chị quy trình để quản trị rủi ro bạn hành đạt yêu cầu chƣa? Tốt Trung bình Yếu X 10 Theo anh/chị giá trị thiệt hại hữu hình vơ hình năm vừa qua rủi ro gây khoảng bao nhiêu? - khoảng tỷ đồng ., ngày tháng năm Ngƣời đƣợc vấn Phạm Thị Tâm 75 ... hậu rủi ro xảy 1.2 Quản trị rủi ro công ty chứng khoán 1.2.1 An ninh phi truyền thống với quản trị rủi ro doanh nghiệp Khái niệm quản trị doanh nghiệp: Quản trị công ty hay lực quản trị công ty. .. luận quản trị rủi ro Cơng ty chứng khốn - Phân tích thực trạng quản trị rủi ro Cơng ty cổ phần Chứng khoán An Thành - Đề xuất giải pháp nhằm tăng cƣờng quản trị rủi ro Cơng ty chứng khốn An Thành. .. DANH SÁCH CÁC TỪ VIẾT TẮT ATSC : Công ty cổ phần chứng khoán An Thành UBCK: Ủy ban chứng khoán QTRR: Quản trị rủi ro HĐQT: Hội đồng quản trị CTCK: Công ty chứng khoán TTCK: Thị trƣờng chứng khoán