Xây dựng mô hình đại học đổi mới nhằm thích ứng với cuộc Cách mạng Công nghiệp lần thứ tư (Nghiên cứu trường hợp Đại học Quốc gia Hà Nội)

Xây dựng cơ sở lý luận của mô hình đại học định hướng đổi mới; Đưa ra biện pháp áp dụng mô hình đại học định hướng đổi mới cho Đại học Quốc gia nói riêng và các đại học tại Việt Nam nói chung. Xây dựng cơ sở lý luận của mô hình đại học định hướng đổi mới; Đưa ra biện pháp áp dụng mô hình đại học định hướng đổi mới cho Đại học Quốc gia nói riêng và các đại học tại Việt Nam nói chung.

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

-

NGUYỄN HỮU THÀNH CHUNG

XÂY DỰNG MÔ HÌNH ĐẠI HỌC ĐỔI MỚI NHẰM THÍCH ỨNG VỚI CUỘC CÁCH MẠNG CÔNG NGHIỆP

LẦN THỨ TƯ (NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI)

LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH:

QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ

Hà Nội – 2018

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

-

NGUYỄN HỮU THÀNH CHUNG

XÂY DỰNG MÔ HÌNH ĐẠI HỌC ĐỔI MỚI NHẰM THÍCH ỨNG VỚI CUỘC CÁCH MẠNG CÔNG NGHIỆP

LẦN THỨ TƯ (NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI)

Luận văn Thạc sĩ chuyên ngành: Quản lý khoa học và Công nghệ

Mã số: 834 041 201

Người hướng dẫn khoa học: PGS TS Trần Văn Hải

Hà Nội-2018

MỤC LỤC

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT 1

DANH MỤC CÁC BẢNG 2

DANH MỤC CÁC HÌNH 3

PHẦN MỞ ĐẦU 4

1 Lý do chọn đề tài 4

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu 5

3 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu 8

3.1 Mục tiêu nghiên cứu 8

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu 8

4 Phạm vi nghiên cứu 8

4.1 Phạm vi nghiên cứu về thời gian 8

4.2 Phạm vi nghiên cứu về không gian 8

5 Đối tượng nghiên cứu và mẫu khảo sát 8

5.1 Đối tượng nghiên cứu 8

5.2 Mẫu khảo sát 8

6 Câu hỏi nghiên cứu 8

7 Giả thuyết nghiên cứu 9

8 Cách tiếp cận, phương pháp nghiên cứu 9

8.1 Cách tiếp cận 9

8.2 Phương pháp nghiên cứu 9

9 Kết cấu của Luận văn 9

CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ MÔ HÌNH ĐẠI HỌC ĐỔI MỚI 10

1.1 Sự phát triển của các mô hình đại học 10

1.2 Nghiên cứu và triển khai các mức độ sẵn sàng của công nghệ trong mô hình đại học đổi mới 11

1.3 Hoạt động đổi mới trong trường đại học 17

1.4 Các tiêu chí đánh giá trường đại học nghiên cứu 21

1.5 Hệ sinh thái đổi mới 23

1.5.1 Xây dựng ba trụ cột 23

1.5.2 Thực hiện hai chính sách 25

1.5.3 Kết hợp chính sách đổi mới 27

Tiểu kết Chương 1 29

CHƯƠNG 2.THỰC TRẠNG ĐẠI HỌC ĐỔI MỚI TRÊN THẾ GIỚI 30

2.1 Trung Quốc 30

2.1.1 Đào tạo đổi mới 31

2.1.2 Giáo dục đại chúng và khai phóng 33

2.1.3 Tăng cường đầu tư, nhân rộng và xây dựng hệ sinh thái 34

2.2 Singapore 36

2.2.1 Động lực của đổi mới 37

2.2.2 Giáo dục suốt đời 38

2.2.3 Mở rộng cơ hội học tập khai phóng và liên ngành 39

2.3 Nga 40

2.3.1 Nâng cao năng lực cạnh tranh của các trường đại học 40

2.3.2 Các đặc trưng của mô hình đại học 4.0 ở Nga 42

2.3.3 Áp dụng kinh nghiệm Hoa Kỳ 43

Tiểu kết Chương 2 45

CHƯƠNG 3 ÁP DỤNG MÔ HÌNH ĐẠI HỌC ĐỔI MỚI NHẰM THÍCH ỨNG VỚI CMCN 4.0 Ở ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI 46 3.1 Kết quả xây dựng đại học định hướng nghiên cứu của ĐHQGHN 46 3.1.1 Các giá trị và đặc trưng đại học nghiên cứu của ĐHQGHN 47 3.1.3 Kết quả đánh giá mức độ phù hợp chuẩn đại học nghiên cứu của trường đại học và viện nghiên cứu thành viên thuộc ĐHQGHN 53 3.1.4 Nhận xét về Bộ tiêu chí đại học nghiên cứu của ĐHQGHN 56 3.2 Áp dụng xây dựng mô hình đại học đổi mới 58 3.2.1 Các đặc trưng của đại học định hướng đổi mới (Innovation – driven University) 58 3.2.2 Đo lường và đối sánh mức độ thích ứng của trường đại học đối với CMCN 4.0 72 Tiểu kết Chương 3 76 KẾT LUẬN 79 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 81

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

CCHIE The Carnegie Classification of Institutions of

Higher Education

DANH MỤC CÁC BẢNG

Bảng 1.1 So sánh các tham số công nghệ và kinh doanh của hai chính sách

công nghệ đẩy và thị trường kéo Bảng 3.1 Các tiêu chuẩn, tiêu chí, chuẩn đối sánh quốc tế, chỉ tiêu kế hoạch

và trọng số của ĐHQGHN Bảng 3.2 Kết quả đánh giá theo chuẩn trường đại học nghiên cứu nhóm 200

châu Á của một số đơn vị đào tạo thuộc ĐHQGHN Số liệu năm

2017 Bảng 3.3 Các năng lực và kỹ năng cơ bản của nguồn nhân lực 4.0

Bảng 3.4 Các công nghệ và ngành nghề nền tảng và mức độ tích hợp của

các công nghệ đó trong các dòng sản phẩm của cuộc CMCN 4.0 Các dấu (×) và màu sắc đánh dấu các công nghệ được sử dụng vào các dòng sản phẩm đột phá đến năm 2025

Bảng 3.5 Bộ tiêu chí đối sánh mức độ thích ứng mô hình đại học 4.0 – đại

học định hướng đổi mới

DANH MỤC CÁC HÌNH

Hình 1.1 Sự phát triển của các mô hình đại học tương ứng với mức độ gia

tăng giá trị Hình 1.2 TRL theo mô tả lớp vỏ quả hạch

Hình 1.3 Các quá trình trong chuỗi các mức độ sẵn sàng công nghệ TRL Hình 1.4 Mô tả các mức độ sẵn sàng công nghệ trong mối quan hệ với

chức năng, nhiệm vụ của các loại hình tổ chức KH&CN và nguồn tài trợ

Hình 1.5 Mức độ hoàn thiện công nghệ theo tiếp cận chuyển giao tri thức

và công nghệ Hình 1.6 Đặc điểm của các nhóm mức độ sẵn sàng công nghệ

Hình 1.7 Thung lũng chết – Rào cản về mức độ sẵn sàng đầu tư của nhà

nước, các trường đại học doanh nghiệp Hình 1.8 Thung lũng chết và khoảng trống của hoạt động đổi mới

Hình 1.9 Dòng vốn đầu tư cho các hoạt động đổi mới trung vùng thung

lũng chết trong mối tương quan với các giai đoạn phát triển công nghệ và các nhà đầu tư tương ứng

Hình 1.10 Ba trụ cột đầu tư cho hoạt động đổi mới từ khu vực công (cho

phát triển công nghệ) và từ khu vực doanh nghiệp (cho phát triển

và sản xuất sản phẩm) Hình 1.11 Thách thức đầu tư từ thung lũng chết được hạn chế thông qua

thực hiện chính sách công nghệ đẩy – kéo (Khoảng cách hai bờ thung lũng hẹp lại và độ sâu cũng giảm đi, cơ hội đầu tư tăng lên)

Hình 1.12 Chu trình đổi mới push-pull trong mối tương quan với thung

lũng chết Hình 2.1 Các dự án khởi nghiệp về công nghệ kỹ thuật ở Trường Đại học

Nam Kinh, Trung Quốc

Hình 2.2 Các dự án khởi nghiệp về công nghiệp văn hóa và sáng tạo ở

Trường Đại học Nam Kinh, Trung Quốc Hình 2.3 Động lực đổi mới sáng tại của Singapore

Hình 2.4 Hệ sinh thái đổi mới của NUS

Hình 2.5 Các đặc trưng cơ bản trong mô hình đại học của Nga

Hình 3.1 Mô hình “5 trong 1” với một (1) Chuẩn đầu ra với nhiều kỹ năng

mới của công dân 4.0 và năm (5) thành tố của quá trình đào tạo Hình 3.2 Đặc điểm nghiên cứu trong đại học định hướng đổi mới

Hình 3.3 Mô hình “4 trong 1” – cánh tay nối dài đến hoạt động đổi mới

thông qua tái cấu trúc hệ thống tổ chức của trường đại học Hình 3.4 Mô hình “3 trong 1” kết nối Trường đại học - Doanh nghiệp -

Chính phủ Hình 3.5 Mô hình “543” cho đại học định hướng đổi mới

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Lý do chọn đề tài

Theo chức năng truyền thống, cùng với nhiệm vụ đào tạo - truyền thụ kiến thức, các trường đại học còn triển khai nhiệm vụ nghiên cứu cơ bản (basic research) - sáng tạo ra các tri thức mới Các tri thức mới đấy sẽ được chuyển giao đến các cơ sở nghiên cứu và triển khai (R&D) hoặc nghiên cứu ứng dụng phục vụ thực tiễn

Trong chuỗi 9 bước nghiên cứu và phát triển mức độ sẵn sàng về công nghệ (Technology Readiness Level - TRL), sự khác biệt và khoảng cách giữa đặc trưng nghiên cứu của các trường đại học nghiên cứu truyền thống và doanh nghiệp là rất lớn, tạo nên cái gọi là thung lũng chết (the Valley of Death), ngăn cản quá trình thương mại hoá các sản phẩm khoa học và công nghệ của nhà trường

Giải pháp thường được đưa ra là kết nối trường đại học và doanh nghiệp Tuy nhiên, đối với các nước phát triển, thực hiện giải pháp đó cũng không phải dễ dàng Ở nước ta, nền sản xuất công nghiệp về cơ bản chưa phát triển Các doanh nghiệp chủ yếu thuộc loại nhỏ và vừa, đầu tư phát triển sản phẩm còn ít mà thậm chí chỉ quan tâm đến làm dịch vụ Đặc biệt, các doanh nghiệp khoa học và công nghệ còn rất hạn chế Do đó, việc chuyển giao tri thức và công nghệ càng khó khăn

Trong cuộc cách mạng công nghiệp lần thứ tư (CMCN 4.0), các trường đại học đang có xu hướng chuyển từ định hướng nghiên cứu (Research Oriented University) sang định hướng đổi mới và khởi nghiệp (Innovation Driven or Entrepreneurial University) Theo đó, việc vốn hoá tri thức của các trường đại học trở nên cấp bách và hoạt động khởi nghiệp trở thành mục tiêu quan trọng Các trường đại học đang tích cực xây dựng hệ sinh thái khởi nghiệp có khả năng hiện thực hoá cả 9 mức độ sẵn sàng về công nghệ để phát triển sản phẩm KH&CN ngay trong khuôn viên nhà trường Cùng với việc

đầu tư cơ sở vật chất, trang thiết bị xây dựng các phòng thí nghiệm, các không gian sáng tạo, vườn ươm, doanh nghiệp spin-off Ngày 04/05/2017, Thủ tướng chính phủ Việt Nam đã ban hành chỉ thị số 16/CT-TTg về việc “Tăng cường năng lực tiếp cận cuộc cách mạng công nghiệp lần thứ 4” Trong đó nêu rõ nhiệm vụ “nâng cao năng lực nghiên cứu, giảng dạy trong các cơ sở giáo dục đại học; tăng cường giáo dục những kỹ năng, kiến thức cơ bản, tư duy sáng tạo, khả năng thích nghi với những yêu cầu của cuộc Cách mạng Công nghiệp lần thứ 4” (Thủ tướng Chính phủ, 2017) Thêm vào đó, ngày 30/10/2017, Thủ tướng chính phủ còn ban hành quyết định số 1665/QĐ-TTg

về việc “Phê duyệt Đề án “Hỗ trợ học sinh, sinh viên khởi nghiệp đến năm 2025” nhằm mục tiêu “thúc đẩy tinh thần khởi nghiệp của học sinh, sinh viên

và trang bị các kiến thức, kỹ năng về khởi nghiệp cho học sinh, sinh viên trong thời gian học tập tại các nhà trường Tạo môi trường thuận lợi để hỗ trợ học sinh, sinh viên hình thành và hiện thực hóa các ý tưởng, dự án khởi nghiệp, góp phần tạo việc làm cho học sinh, sinh viên sau khi tốt nghiệp” (Thủ tướng Chính phủ, 2017)

Luận văn này đặt vấn đề nghiên cứu việc Xây dựng mô hình đại học đổi

mới nhằm thích ứng với cuộc cách mạng công nghiệp lần thứ 4 (Nghiên cứu trường hợp Đại học Quốc gia Hà Nội) Trong quá trình triển khai, Đại học

Quốc gia Hà Nội được chọn làm trường hợp nghiên cứu vì đây là một đại học nghiên cứu hàng đầu của cả nước, luôn tiên phong trong đổi mới quản trị đại học và đang có chỉ số xếp hạng quốc tế tốt

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu

Cuộc CMCN 4.0 là một sự kiện quan trọng, ảnh hưởng đến toàn bộ xã hội, nền kinh tế, văn hóa trên toàn thế giới Đã có nhiều nghiên cứu về cuộc cách mạng này, nhưng cuộc CMCN 4.0 chỉ thực sự được chú ý trong những năm gần đây thông qua các nghiên cứu sau:

- Evgeny Kuznetsov, Alexandra Engovatova, Georgy Laptev, Kendrick

White (2016), Russia Direct: From University 1.0 to 4.0

Trong công trình này, các tác giả đề cập đến nỗ lực trở nên cạnh tranh hơn trên toàn cầu của các trường đại học Nga Họ đang cố gắng xây dựng lại

hệ thống của mình như trung tâm của sự đổi mới và vốn hóa tri thức Vấn đề quan trọng nhất đang được đặt ra là các trường đại học Nga đang xem xét lại

về mối liên hệ giữa giảng dạy và nghiên cứu Hai chức năng này bị tách ra quá lâu, phát triển không đồng bộ dẫn tới việc không thể thương mại hóa các thành tựu mới trong học tập, hoặc truyền cảm hứng cho sinh viên nghiên cứu

Để có được sự thay đổi cụ thể, các trường đại học Nga nhấn mạnh việc mở văn phòng chuyển giao công nghệ chính thức trong mỗi trường đại học, nhằm khuyến khích mối quan hệ giữa các doanh nghiệp với trường đại học

- Karen Elizabeth Gulbrandsen (2009), Bridging the Valley of Death:

the Rhetoric of Technology Transfer

Công trình nghiên cứu này đề cập đến khái niệm thung lũng chết (the

Valley of Death), một ẩn dụ thường được sử dụng để mô tả khoảng cách giữa

nghiên cứu trong các trường đại học và sự thương mại hóa của các nghiên cứu

đó Bằng các phân tích của mình, tác giả đưa ra một khuôn khổ nhằm đo lường giá trị và khả năng thành công của công nghệ Nội hàm của vấn đề này luôn luôn được tranh luận để có thể được đến độ chính xác cao nhất và triển khai thực hiện hiệu quả nhất

- Nancy W Gleason (2018), Higher Education in the Era of the Forth

Industrial Revolution, Springer Nature Singapore Pte Ltd

Cuốn sách này đề cập đến xu thế chuyển đổi của giáo dục đại học, nêu lên sự quan trọng của các khoa học liên ngành Trong đó, những người nghiên cứu, người học trong mọi lứa tuổi luôn phải đối mặt với những thách thức của nền kinh tế 4.0 và quá trình tự động hóa đòi hỏi phải có nhiều sự sáng tạo Trong cộng đồng toàn cầu này, tất cả chúng ta có thể học hỏi lẫn nhau Các

nghiên cứu điển hình trong cuốn sách này đưa ra những ví dụ quan trọng về cách một số quốc gia đang làm việc ở cấp chính sách và trong trường đại học

để điều chỉnh môi trường học tập để chuẩn bị cho tương lai

- Nguyễn Đắc Hưng (2017), Cuộc cách mạng công nghiệp lần thứ tư

và vấn đề đặt ra với giáo dục Việt Nam, Nhà xuất bản Quân đội nhân dân

Cuộc cách mạng công nghiệp lần thứ tư đang thể hiện một tầm vóc vĩ đại trong việc thay đổi thế giới Trước bối cảnh biến đổi mạnh mẽ của kỷ nguyên công nghiệp thông minh và công nghệ hiện đại, yêu cầu đổi mới giáo dục và đào tạo để thích ứng với thời đại mới càng trở nên cấp thiết Nhiều quốc gia ngày càng nhận thức rằng xã hội muốn tiến bộ thì phải dựa vào sức mạnh của tri thức, bắt nguồn từ việc khai thác tiềm năng sáng tạo vô tận của con người Thêm vào đó, cần so sánh chương trình giáo dục của nước ra với các nước có nền giáo dục tiên tiến để nâng cao chất lượng đào tạo ở nước ta

- Nguyễn Chí Hải, Nguyễn Hồng Nga (2015), Một số đặc điểm của đại

học nghiên cứu – kinh nghiệm quốc tế cần áp dụng tại Việt Nam, Tạp chí

khoa học Đại học sư phạm TPHCM

Gần đây, Nguyễn Hữu Đức đang cùng nhóm nghiên cứu triển khai đề

tài cấp Quốc gia về “Nghiên cứu mô hình trường đại học đáp ứng cách mạng

công nghiệp 4.0” Công trình này tập trung nghiên cứu các đặc trưng cơ bản

của mô hình trường đại học đáp ứng với cuộc cách mạng công nghiệp lần thứ

4, xây dựng được bộ tiêu chuẩn mô hình “đại học 4.0” theo tiếp cận đảm bảo chất lượng giáo dục, xây dựng được bộ chỉ số đối sánh và công cụ đánh giá theo tiếp cận kiểm định chất lượng giáo dục cho mô hình “đại học 4.0” và thí điểm đánh giá mô hình “đại học 4.0” tại 1-2 cơ sở giáo dục đại học và đề xuất giải pháp phát triển mô hình “đại học 4.0” tại Việt Nam Tại Việt Nam, việc hình thành mối liên kết giữa các trường đại học và doanh nghiệp còn hạn chế, dẫn tới việc nghiên cứu trong trường đại học không mang lại hiệu quả cao, hoặc không được ứng dụng Mô hình đại học đổi mới có thể khắc phục hạn

chế này Hiện tại, tác giả chưa tìm thấy tài liệu nào về xây dựng mô hình đại học đổi mới trong bối cảnh cuộc CMCN 4.0 Vì vậy, nội dung tác phẩm sẽ đề cập đến vấn đề xây dựng mô hình đại học đổi mới và khắc phục thung lũng chết

3 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu

3.1 Mục tiêu nghiên cứu

Chứng minh mô hình đại học đổi mới là mô hình đại học thích ứng với cuộc cách mạng công nghiệp lần thứ 4

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

- Nghiên cứu cơ sở lý luận về mô hình đại học đổi mới;

- Phân tích thực trạng đại học đổi mới trên thế giới;

- Đề xuất áp dụng mô hình đại học đổi mới nhằm thích ứng với CMCN 4.0 vào đại học tại Việt Nam

4 Phạm vi nghiên cứu

4.1 Phạm vi nghiên cứu về thời gian

5 năm trở lại đây (2013-2018) – khi cuộc CMCN 4.0 bắt đầu có ảnh hưởng tới nhiều lĩnh vực ở Việt Nam

4.2 Phạm vi nghiên cứu về không gian

Mô hình đại học đổi mới ở Đại học Quốc gia Hà Nội

5 Đối tượng nghiên cứu và mẫu khảo sát

5.1 Đối tượng nghiên cứu

Mô hình đại học đổi mới để thích ứng với cuộc CMCN 4.0

5.2 Mẫu khảo sát

Các trường đại học thành viên, viện nghiên cứu thành viên và khoa trực thuộc của Đại học Quốc gia Hà Nội (Đại học Công nghệ, Đại học Khoa học

Tự nhiên, Khoa Y dược – Đại học Quốc gia Hà Nội,…)

6 Câu hỏi nghiên cứu

Xây dựng mô hình đại học đổi mới như thế nào để thích ứng với cuộc CMCN 4.0 cho các trường đại học ở Việt Nam?

7 Giả thuyết nghiên cứu

- Đổi mới định hướng đào tạo phù hợp với đặc điểm ngành nghề và kỹ năng trong thời đại 4.0

- Đổi mới định hướng nghiên cứu từ hàn lâm sang đổi mới , phát triển các mức độ sẵn sàng của công nghệ, sở hữu trí tuệ có khả năng chuyển giao

- Xây dựng hệ sinh thái khởi nghiệp khắc phục nút thắt do Thung lũng chết tạo ra

8 Cách tiếp cận, phương pháp nghiên cứu

8.1 Cách tiếp cận

Hệ thống: Tìm hiểu hệ thống đại học đổi mới tại các quốc gia phát triển

để ứng dụng vào môi trường Việt Nam

8.2 Phương pháp nghiên cứu

- Phương pháp nghiên cứu tài liệu: tài liệu sơ cấp và thứ cấp

9 Kết cấu của Luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của Luận văn được chia thành 3 chương:

- Chương 1 Cơ sở lý luận về mô hình đại học đổi mới

- Chương 2 Thực trạng đại học đổi mới trên thế giới

- Chương 3 Áp dụng mô hình đại học đổi mới nhằm thích ứng với CMCN 4.0 vào đại học tại Việt Nam

CHƯƠNG 1

CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ MÔ HÌNH ĐẠI HỌC ĐỔI MỚI

1.1 Sự phát triển của các mô hình đại học

Trong lịch sử phát triển, đại học thế giới luôn thích ứng với các bối cảnh kinh tế xã hội và trong nhiều trường hợp đã tham gia dẫn dắt sự phát triển của các cuộc cách mạng công nghiệp

Sự phát triển từ đại học 1.0 đến 4.0 thường được phân chia tùy theo mục tiêu và phương thức tạo ra giá trị gia tăng của đại học đó Theo Engovatova

và Kuznetsov (Kuznetsov,2016), Đại học 1.0 thực hiện chức năng truyền thụ kiến thức thức, bồi dưỡng nhân tài và đào tạo chuyên gia Đại học 2.0 thực hiện cả hai chức năng đào tạo và nghiên cứu, góp phần tạo ra tri thức mới thông qua nghiên cứu và có thể triển khai dịch vụ tư vấn cho cộng đồng Ở mức độ này, đại học có thể phát triển một số công nghệ theo đặt hàng của doanh nghiệp Mặc dù, đại học chưa thực thi được hoạt động sở hữu trí tuệ, nhưng có thể thương mại hóa tri thức thông qua hoạt động nghiên cứu và phát triển (R&D) (Kuznetsov,2016) Cùng với hoạt động đào tạo và nghiên cứu, đại học 3.0 thực hiện chức năng chuyển giao công nghệ Ở đó, sở hữu trí tuệ được quản lý hiệu quả Công nghệ được thương mại hóa Văn hóa khởi nghiệp bằng công nghệ được thiết lập Đại học 3.0 có thể đáp ứng nhanh yêu cầu của doanh nghiệp trong việc đào tạo chuyên gia hoặc nghiên cứu cung cấp các giải pháp công nghệ mới mà doanh nghiệp quan tâm Đại học 3.0 là đại học sáng nghiệp (Entrepreneurial University) (Kuznetsov,2016)

Hình 1.1: Sự phát triển của các mô hình đại học tương ứng với mức độ

gia tăng giá trị (Kuznetsov, 2016) Đại học 4.0 hoạt động như là một nơi cung cấp tri thức của tương lai; trở thành người dẫn dắt sự phát triển công nghiệp công nghệ cao và thực thi việc vốn hóa nguồn tài sản tri thức và công nghệ của mình Theo quan điểm của tác giả, khái niệm đại học đổi mới là: đại học 3.0 (mang tinh thần khởi nghiệp) được trang bị công nghệ thông minh (Web 3.0, IoT…)

Xu thế phát triển đại học với tinh thần đổi mới và sáng nghiệp thể hiện rất nổi bật Đại học đổi mới gồm các đặc trưng riêng, tạo nên sự khác biệt với đại học thông thường

1.2 Nghiên cứu và triển khai các mức độ sẵn sàng của công nghệ trong

mô hình đại học đổi mới

Khả năng ứng dụng và chuyển giao công nghệ vào thực tiễn không chỉ phụ thuộc việc nắm bắt các qui luật tự nhiên, các nguyên lý khoa học mà còn phụ thuộc vào khả năng thiết kế ý tưởng công nghệ, phát triển thử nghiệm trong phòng thí nghiệm, thử nghiệm ở qui mô nhỏ, chế tạo và kiểm tra trong môi trường thử nghiệm, hoàn thiện sản phẩm và vận hành trong môi trường thực Điều này có nghĩa là khả năng ứng dụng và chuyển giao kết quả nghiên cứu rất phụ thuộc và mức độ sẵn sàng công nghệ (Technology Readiness Level – TRL)

Khái niệm mức độ sẵn sàng của công nghệ được sử dụng rất hữu ích để xác địch mức độ hoàn thiện của các công nghệ đặc thù, cung cấp một sự hiểu biết chung và định vị trạng thái của công nghệ đó trong toàn bộ chuỗi đổi mới Bằng cách đánh giá một dự án công nghệ theo các tham số của mỗi mức TRL, người ta có thể chỉ ra mức độ sẵn sàng về công nghệ và tiến trình, hiện trạng của dự án

Hình 1.2: TRL mô tả theo mô hình lớp vỏ quả hạch (Thompson, 2015)

Mức độ sẵn sàng của công nghệ được chia thành 9 mức Mức TRL 1 là mức độ sẵn sàng thấp nhất, và mức TRL 9 là mức độ sẵn sàng cao nhất

Theo sơ đồ lớp vỏ quả hạch (nutshell) (Thompson, 2015), các mức TRL được trình bày trên hình 1.1 Theo đó, các mức độ sẵn sàng của công nghệ là:

- TRL 1: Phát hiện các nguyên lý cơ bản

- TRL 2: Định hình khái niệm công nghệ

- TRL 3: Kiểm chứng mức độ khả thi của công nghệ

- TRL 4: Thử nghiệm công nghệ trong phòng thí nghiệm

- TRL 5: Thử nghiệm công nghệ trong môi trường thích hợp

- TRL 6: Trình diễn công nghệ trong môi trường thích hợp

- TRL 7: Mô hình trình diễn trong môi trường thực

- TRL 8: Hệ thống được hoàn thiện và kiểm định

- TRL 9: Hệ thống hoàn chỉnh được thương mại hóa

Qui trình nghiên cứu phát triển các mức độ sẵn sàng của công nghệ 9 TRL được trình bày ở hình 1.2, được Việt hóa và trình bày dưới đây

Trong chuỗi phát triển đổi mới này:

- TRL 1: Mức độ sẵn sàng công nghệ thấp nhất Ở mức này, các nghiên cứu khoa học cơ bản mới là chủ yếu, các nghiên cứu ứng dụng và phát triển mới chỉ được manh nha

- TRL 2: Sau khi các nguyên lý cơ bản được phát hiện, các nghiên cứu định hướng ứng dụng mới được hình thành

- TRL 3: Các nghiên cứu và phát triển ý tưởng công nghệ bắt đầu được triển khai

- TRL 4: Các cấu phần, mô đun công nghệ được thiết kế, lắp đặt và thử nghiệm trong phòng thí nghiệm

- TRL 5: Các mô đun công nghệ cơ bản, tách rời được tích hợp và kiểm tra trong môi trường thử nghiệm

- TRL 6: Mẫu thử đầu tiên được chế tạo và kiểm tra trong môi trường thử nghiệm

- TRL 7: Mẫu chế tạo thử lần hai được trình diễn trong môi trường hoạt động thực tế Ở mức độ này, quá trình kiểm tra, mô phỏng có thể được áp dụng

- TRL 8: Công nghệ được tích hợp trong sản phẩm hoàn chỉnh và thử nghiệm trong điều kiện thực tế

- TRL 9: Công nghệ được tích hợp trong sản phẩm thương mại hóa cuối cùng

Hình 1.3: Các quá trình trong chuỗi các mức độ sẵn sàng công nghệ TRL

(Thompson, 2015)

Như vậy, các mức độ sẵn sàng của công nghệ có vai trò rất quan trọng Chúng rất tiện ích trong việc xác định trạng thái, mức độ phát triển của một công nghệ cụ thể Từ đó, cho phép đưa ra các quyết định liên quan đến chuyển giao công nghệ Đó là thước đo khả năng chuyển giao công nghệ Tuy nhiên, khi sử dụng tiếp cận TRL cũng có một số hạn chế như:

- Các trở ngại khi hoàn thiện công nghệ chưa được tính đến Trạng thái của công nghệ khi sản xuất thử có thể quay trở lại mức TRL khác nếu có vấn

đề phát sinh ở bất kỳ giai đoạn nào

- Phương pháp tiếp cận công nghệ hoàn thiện khá đơn giản: Mức TRL cao rất khó áp dụng để phát triển phần cấu tạo sản phẩm

- Chỉ tập trung vào phát triển sản phẩm Sự sẵn sàng của sự đổi mới để tiếp cận thị trường, hoặc sẵn sàng của tổ chức để thực hiện đổi mới không được tính đến trong quy trình TRL

- Bối cảnh cụ thể về quy mô của TRL: Trạng thái công nghệ cần sử dụng phải được lựa chọn cẩn thận dựa trên nhu cầu của tổ chức

Trong một cách diễn đạt khác, quy trình 9 TRL được mô tả trong mối liên hệ với chức năng, nhiệm vụ của các loại hình tổ chức KH&CN như trên hình 1.3 Theo đó, ba mức TRL đầu tiên thực chất là hoạt động sáng tạo tri thức mới, các nghiên cứu cơ bản thực hiện tại các phòng thí nghiệm của các trường đại học Trong giai đoạn này, trường đại học phải tìm kiếm các khoản tài trợ và cơ hội hợp tác nghiên cứu

Hình 1.4: Mô tả các mức độ sẵn sàng công nghệ trong mối quan hệ với chức

năng, nhiệm vụ của các loại hình tổ chức KH&CN và nguồn tài trợ

(Mahidol University, 2016) Giai đoạn phát triển công nghệ tập trung vào ba mức tiếp theo: TRL 4 – mẫu thử quy mô phòng thí nghiệm; TRL 5: Mẫu thử trong môi trường thích hợp và TRL 6 – Mẫu thử hệ thống Quá trình phát triển công nghệ được triển khai tại các trung tâm đổi mới (Innovation Centers), cần phải có sự hợp tác của nhiều đối tác và tài trợ của các nhà tài trợ thiên thần (Angel inventor), cựu sinh viên để hỗ trợ cho các hoạt động tiền ươm tạo

Về bản chất, giai đoạn phát triển công nghệ thứ hai nêu trên đã manh nha các yếu tố kinh doanh Tuy nhiên, quá trình phát triển kinh doanh thực sự tập

trung vào ba mức sẵn sàng công nghệ cuối cùng: TRL 7 – Trình diễn mẫu thử

hệ thống; TRL 8 – chuẩn bị thương mại hóa (kiểm định, đăng lý kinh doanh)

và TRL 9 – Thương mại hóa sản phẩm cuối cùng Giai đoạn phát triển công nghệ và sản phẩm thương mại này chủ yếu thực hiện tại các trung tâm ươm tạo công nghệ (Innotech and Business Incubator) nhờ các nguồn tài trợ của các nhà tài trợ thiên thần, đối tác khai thác bằng sở hữu trí tuệ, quỹ đầu tư mạo hiểm và các nguồn tài trợ khác…

Lưu ý rằng, cách mô tả này cho thấy rất rõ là: các sản phẩm thương mại hóa cuối cùng hoàn toàn có thể tiếp cận đến khách hàng, người dùng và do các công ty khởi nghiệp thực hiện

Hình 1.5: Mức độ hoàn thiện công nghệ theo tiếp cận chuyển giao tri thức và

công nghệ (Mahidol University, 2016) Theo tiếp cận chuyển giao công nghệ, thang bậc của 9 TRL được mô tả như trên hình 1.4 Rõ ràng là, theo tiếp cận này, nghiên cứu cơ bản, hàn lâm ở các mô hình trường đại học truyền thống với ba mức TRL đầu tiên chỉ có thể chuyển giao được các dịch vụ tư vấn, dịch vụ nghiên cứu và đào tạo tiến sĩ

Ba mức TRL tiếp theo phải được thực hiện thông qua hợp tác giữa trường đại

học và doanh nghiệp Kết quả nhận được trong giai đoạn này nhận được thông qua thực hiện các dự án nghiên cứu và hình thành các sáng chế

1.3 Hoạt động đổi mới trong trường đại học

Phát triển một ý tưởng từ khái niệm cơ bản đến sản phẩm hoàn chỉnh

có thể thương mại hóa được là rất cần thiết, nhưng đó là một hành trình rất dài, rất phức tạp và khó khăn Để vận hành được quá trình này và đi đến kết quả, cần nhận diện, hiểu biết đầy đủ tình trạng các giai đoạn của của hành trình đó và sử dụng các giải pháp và nguồn lực hợp lý

Không phải bây giờ mà đã từ rất lâu, các doanh nghiệp luôn luôn phải đối mặt với những thách thức khó khăn trong việc tìm kiếm những sản phẩm

và dịch vụ sáng tạo mới đáp ứng được nhu cầu của khách hàng có yêu cầu về công nghệ ngày càng cao Tuy nhiên, như vừa nói ở trên, con đường đi từ khái niệm đến thị trường bị ngăn cản bởi rất nhiều trở ngại Nhiều doanh nghiệp không vượt qua được giai đoạn chuyển tiếp này Trong trường hợp đó, những người đổi mới tiên phong có thể vượt qua những khó khăn, nguy hiểm trên đường đi và tối đa hóa cơ hội thành công nếu ngay từ ban đầu họ đã có hiểu biết tốt về quá trình đổi mới

Vậy đổi mới (innovation) là gì? Hãy bắt đầu phân biệt khái niệm sáng chế (invention) với đổi mới Sáng chế là tạo ra một điều gì đó (phương pháp, giải pháp, quy trình, các cấu phần, linh kiện hoặc thiết bị) mới, độc đáo chưa chưa từng biết tới trong lịch sử Còn đổi mới là sử dụng các kết quả đã được sáng chế (sẵn có từ trước) để cải tiến hoặc/và tích hợp lại một cách thông minh để hướng đến một sản phẩm thương mại khả thi, có thể gia tăng được giá trị Đó là một hoạt động khôn ngoan trong giai đoạn phát triển mức độ sẵn sàng công nghệ trung gian

Các khó khăn và cản trở trong việc phát triển sản phẩm thương mại hóa thường được mô tả ẩn dụ qua khái niệm được sử dụng rất phổ biến trong hoạt động đổi mới Đó là khái niệm “Thung lũng chết” (the Valley of Death)

Khái niệm thung lũng chết có nguồn gốc và được so sánh với thung lũng tự nhiên dài và hẹp nằm giữa hai bang California và Nevada của Hoa

Kỳ Đây là nơi có độ thấp nhất Bắc Mỹ với độ sâu 86 m dưới mực nước biển Các đoàn thám hiểm thâm nhập vào thung lũng đều chết vì một sức mạnh thần bí Một vài người chạy thoát nhưng chẳng bao lâu họ cũng chết một cách khó hiểu Theo cách ẩn dụ đó, thung lũng chết về thương mại hóa sản phẩm

có nghĩa là nơi không có lối thoát, ở đó nhiều ý tưởng mới trải qua quá trình đổi mới mà không tiến triển được Có một số ý tưởng có thể thành công, thoát ra được khỏi thung lũng chết cũng phải mất tới 5-10 năm

Thung lũng chết thường liên quan đến giai đoạn phát triển đổi mới và được mô tả khá rõ ràng dựa trên khái niệm về mức độ sẵn sàng công nghệ (TRLs) đã trình bày trong phần 1.2 của chương này

Có thể nhắc lại các nội dung trên thông qua trình bày trên các hình 1.5

và 1.6 Các hoạt động nghiên cứu sáng tạo ở các trường đại học thường chỉ tiếp cận với 3 mức TRL đầu tiên Đây là giai đoạn chỉ được tài trợ chủ yếu từ nguồn ngân sách nhà nước Chế tạo thử sản phẩm là một quá trình mất nhiều thời gian và chi phí, cần đầu tư Nghiên cứu cơ bản cần nhiều hơn nữa các nghiên cứu phát triển và nguồn vốn để công nghệ có thể sử dụng được Trong lúc đó, nhóm khu vực tư nhân và các nhà đầu tư không mặn mà với các nghiên cứu R&D này, vì hình hài sản phẩm chưa rõ ràng nên độ rủi ro cao Các nhà sản xuất thường đợi cho đến khi có sản phẩm đã được chứng minh sau quá trình phát triển và thương mại hóa công nghệ Hơn thế nữa, người tiêu dùng cũng chờ đợi để thấy sản phẩm trên thị trường trước khi họ cảm thấy họ sẽ muốn mua Vấn đề này nảy sinh bởi vì các công ty thường quyết định đầu tư vào hoạt động đổi mới bằng cách so sánh các lợi ích có thể có với rủi ro đầu tư Các doanh nghiệp khó có thể chia sẻ rủi ro này và chính điều này đã tạo ra một rào cản lớn đối với sự phát triển và thương mại hoá Vậy nên các nghiên cứu cơ bản rất khó thâm nhập vào thị trường

Hoạt động doanh nghiệp liên quan đến 2-3 mức độ TRL cuối cùng Ở giai đoạn này, hoạt động sản xuất luôn chịu hai thách thức lớn về chất lượng sản phẩm và hiệu quả kinh doanh Các sản phẩm mới đòi hỏi phải tốt hơn, có hàm lượng công nghệ cao hơn và hiệu dụng hơn Đồng thời, về khía cạnh kinh doanh, các sản phẩm phải tiết kiệm về vật liệu, năng lượng, phải có giá thành rẻ, tốc độ sản xuất nhanh và bền vững Các đòi hỏi như vậy lại không thể đáp ứng được từ các mức độ sẵn sàng công nghệ thấp

Thung lũng chết liên quan đến các mức độ sẵn sàng công nghệ TRLs

4-7, bao gồm quá trình thử nghiệm trong phòng thí nghiệm, thử nghiệm trên quy mô nhỏ, trình diễn khả năng và trình diễn trong môi trường hoạt động kinh tế Về thực chất, đó là nội hàm của các hoạt động đổi mới (hình 1.5)

Hình 1.6: Đặc điểm của các nhóm mức độ sẵn sàng công nghệ

(Nguồn:

https://www.uk-cpi.com/work-with-us/smes/translating-research-to-business)

Hình 1.7: Thung lũng chết – Rào cản về mức độ sẵn sàng đầu tư của

nhà nước, các trường đại học doanh nghiệp (Wince-Smith, 2017)

Hình 1.8: Thung lũng chết và khoảng trống của hoạt động đổi mới

(Nguồn:

https://www.uk-cpi.com/work-with-us/smes/translating-research-to-business) Theo sơ đồ hình 1.7, thung lũng chết được xác định bắt đầu xuất hiện tại thời điểm một ý tưởng khái niệm cần phải được chuyển thành một sản phẩm mẫu hoạt động để chứng minh rằng sản phẩm đó hoạt động, chi phí sản xuất được đánh giá và các thiết bị và quy trình cần thiết cho sản xuất được phác thảo Thung lũng chết được vượt qua sau khi quá trình đầu tư cho sản xuất thử nghiệm thành công

Thung lũng chết không chỉ liên quan đến mức độ khó khăn về công nghệ mà chủ yếu và quyết định cơ bản nhất liên quan đến dòng vốn đầu tư Điều này được tổng kết lại trên hình 1.8 Rõ ràng là, so với đầu tư từ khu vực công cho các nghiên cứu cơ bản ở các trường đại học, dòng vốn đầu tư cho quá trình đổi mới để vượt qua thung lủng chết là rất lớn Sau quá trình này, lợi nhuận mới có khả năng thu về, nhưng xác suất thành công cũng có các mức độ khác nhau

Hình 1.9: Dòng vốn đầu tư cho các hoạt động đổi mới trung vùng

thung lũng chết trong mối tương quan với các giai đoạn phát triển công nghệ

và các nhà đầu tư tương ứng (Eijkel, 2013)

1.4 Các tiêu chí đánh giá trường đại học nghiên cứu

Mức độ phát triển và đáp ứng mô hình đại học nghiên cứu được đánh giá dựa trên các nhóm tiêu chí sau đây:

Tiêu chí 1 Thành tích nghiên cứu khoa học và chuyển giao tri thức

- Tỷ lệ bài báo khoa học bình quân trên giảng viên;

- Số lượng trích dẫn bình quân trên bài báo;

- Hợp tác nghiên cứu với doanh nghiệp, địa phương ;

- Chuyển giao tri thức;

- Đánh giá của các học giả quốc tế

Tiêu chí 2 Chất lượng đào tạo

- Tỷ lệ giảng viên/người học;

- Tỷ lệ giảng viên có trình độ tiến sĩ trở lên;

- Tỷ lệ quy mô đào tạo sau đại học (trên tổng quy mô đào tạo);

- Tỷ lệ quy mô đào tạo tiến sĩ;

- Tỷ lệ bằng tiến sĩ (trên tổng số bằng cử nhân) được cấp hàng năm;

- Tỉ lệ nghiên cứu sinh sau tiến sĩ;

- Mức độ hài lòng của người học;

- Đánh giá của các nhà tuyển dụng trong nước và quốc tế

Tiêu chí 3 Mức độ quốc tế hoá

- Tỷ lệ giảng viên quốc tế;

- Tỷ lệ người học là người nước ngoài;

- Số lượng các đề tài, chương trình hợp tác quốc tế có công bố quốc tế chung

Tiêu chí 4 Cơ sở hạ tầng phục vụ đào tạo và nghiên cứu khoa học

- Trang thiết bị, cơ sở vật chất cho phòng thí nghiệm, phòng thực hành;

- Cơ sở học học liệu;

- Công nghệ thông tin và thông tin khoa học

1.5 Hệ sinh thái đổi mới

Cần phải bắc được các nhịp cầu vượt qua thung lũng chết để triển khai các hoạt động đổi mới thành công, hướng đến các sản phẩm thương mại hóa

Đó là quy trình khôn ngoan trong giai đoạn phát triển mức độ sẵn sàng công nghệ khoảng giữa Quá trình này cần phải có các điều kiện sau:

- Tư duy chính xác

- Hợp tác với đúng đối tác, nhân sự

- Xác định, bảo đảm và quản lý được nguồn tài chính

- Hiểu biết về thị trường

- Triển khai được ý tưởng trong sản phẩm mẫu

- Thiết lập chi phí và giá trị của sản phẩm một cách chính xác

- Nhận biết được cơ hội

Quá trình trên có thể triển khai thông qua chuỗi hoạt động 3 – 2 – 1, gồm có 3 trụ cột, 2 chính sách và 1 mô hình

1.5.1 Xây dựng ba trụ cột

Năm 2010, các nước châu Âu đã đưa ra sáng kiến thiết lập ba trụ cột của nhịp cầu giải pháp vượt qua thung lủng chết và nâng cao sức cạnh tranh của công nghiệp như minh họa trên hình 1.9 Ba trụ cột này bao gồm:

- Trụ cột nghiên cứu công nghệ dựa trên hạ tầng và trang thiết bị công nghệ do tổ chức nghiên cứu công nghệ tài trợ Trụ cột thứ nhất này là hoạt động đổi mới tiếp tục từ cực hàn lâm, kết nối khoa học với phát triển công nghệ, do nhà nước tài trợ cho các nghiên cứu phát triển trong các phòng thí nghiệm đại học

- Trụ cột phát triển sản phẩm dựa trên các dòng thử nghiệm và trình diễn

do các liên minh công nghiệp hỗ trợ;

- Trụ cột phát triển cạnh tranh dựa trên các điều kiện chế tạo có khả năng cạnh tranh toàn cầu do các công ty anchor tài trợ

Hai trụ cột thứ hai và thứ ba mang bản chất của hoạt động đầu tư của doanh nghiệp, hướng đến sản phẩm thương mại hóa, do các doanh nghiệp tài trợ

Hình 1.10: Ba trụ cột đầu tư cho hoạt động đổi mới từ khu vực công

(cho phát triển công nghệ) và từ khu vực doanh nghiệp (cho phát triển và sản

xuất sản phẩm) (Galatsis, 2017) Trước khi tìm kiếm các nguồn vốn, việc xác định đúng dự án cần đầu

tư và đầu tư có hiệu quả cho hoạt động đối mới là rất quan trọng Vào giai đoạn này, rất cần có sự đánh giá tính khả thi và giá trị tiềm năng của ý tưởng

và cung cấp thông tin và tư vấn tốt nhất Điều quan trọng không kém là giúp các doanh nghiệp quyết định triển khai hay dừng một số dự án Việc này sẽ giúp tập trung tài chính vào các dự án chính và tối đa hóa cơ hội thành công

Điều này cho phép bạn phát triển, chứng minh, làm mẫu và mở rộng sản phẩm của bạn, có thể được chứng minh trên giấy, trong phòng thí nghiệm và trong nhà máy trước khi được sản xuất ở quy mô công nghiệp

1.5.2 Thực hiện hai chính sách

Chính sách Công nghệ đẩy (Technology Push) là chính sách phát triển

hoặc giới thiệu vào thị trường một sản phẩm hoặc một dịch vụ mới có hàm lượng công nghệ cao dựa vào sự kết quả phát triển công nghệ (chứ không phải xuất phát từ nhu cầu thị trường) Chiến lược thúc đẩy công nghệ có thể dẫn đến một kết quả đổi mới toàn phương, hoàn toàn đậm chất công nghệ

“vị” công nghệ, nhưng có thể tạo ra được một thị trường sản phẩm mới có lợi nhuận rất cao Đặc điểm của chính sách này chủ yếu là nổ lực tự thân của các nhà khoa học với sự đầu tư vươn dài từ khu vực công Theo đó, bờ trái của thung lũng chết sẽ hình thành muộn hơn, ở mức độ sẵn sàng công nghệ cao hơn

Chính sách Thị trường kéo (Market Pull) là chính sách phát triển hoặc

giới thiệu vào thị trường một sản phẩm hoặc một dịch vụ mới có hàm lượng công nghệ cao xuất phát từ nhu cầu thị trường Chiến lược thị trường kéo có định hướng và mục tiêu rất rõ ràng và đòi hỏi một sự khảo sát nhu cầu thị trường rất cẩn thận Đặc điểm của chính sách này là có sự tương thích rất cao giữa mức độ nghiên cứu và phát triển công nghệ với nhu cầu hoặc xu thế thị trường Theo chính sách này, nhà doanh nghiệp sẽ đầu tư vào mức độ sẵn sàng công nghệ thấp hơn Theo đó, bờ phải của thung lũng chết sẽ hình thành sớm hơn

So với chính sách công nghệ đẩy, chính sách thị trường kéo có độ rủi ro

về công nghệ, độ rủi ro về kinh doanh và chi phí thấp; thời gian nghiên cứu R&D ngắn; thời gian thương mại hóa được xác định; khả năng tích hợp khách hàng R&D và thuyết phục khách hàng dễ hơn (xem bảng 1.1)

Bảng 1.1: So sánh các tham số công nghệ và kinh doanh của hai chính sách

công nghệ đẩy và thị trường kéo

Tham số so sánh Công nghệ đẩy Thị trường kéo

Hình 1.11: Thách thức đầu tư từ thung lũng chết được hạn chế thông qua

thực hiện chính sách công nghệ đẩy – kéo Khoảng cách hai bờ thung lũng hẹp lại và độ sâu cũng giảm đi Cơ hội đầu tư tăng lên (Deborah, 2012)

1.5.3 Kết hợp chính sách đổi mới

Yếu tố quan trọng dẫn đến thành công của quá trình đổi mới là việc sử dụng hiệu quả cơ sở hạ tầng cần thiết để thiết lập và phát triển một hệ sinh thái đổi mới Đồng thời tập trung mạnh mẽ vào sự hợp tác giữa đổi mới và hợp tác với doanh nghiệp, tập hợp các nguồn lực và tài năng cần thiết để xây dựng "Chu trình đổi mới " (Virtuous innovation cycle) (hay “Hệ sinh thái đổi mới ” kết hợp ưu điểm của "Vùng kinh tế nghiên cứu" (Research Economy)

và "Vùng kinh tế thương mại" (Commercial Economy) Để triển khai được vai trò này, trên thế giới thường thành lập các trung tâm với chức năng kết nối các nguồn lực từ cả hai vùng kinh tế này để vừa thúc đẩy (push) công nghệ từ phía hàn lâm cũng như thu hút (pull) công nghệ vào các ứng dụng thị trường

từ phía thương mại hóa (hình 1.11)

Ở vùng kinh tế nghiên cứu, đầu tư chủ yếu cho các nghiên cứu R&D sẽ tạo ra được các phát triển đột phát về công nghệ nền Tiếp sức cho quá trình

đó là đầu tư để phát triển sản phẩm từ vùng kinh tế thương mại Nếu quá trình kinh doanh thành công, nguồn đầu tư lại tiếp tục trở lại cho vùng hàn lâm Quá trình tương tác này hoàn toàn xảy đối với hoạt động đổi mới của các doanh nghiệp nhỏ trong phạm vi thung lũng chết

Chiến lược push-pull tuần hoàn này kết hợp được các nguồn lực (tài chính, con người, sáng kiến đổi mới , các chương trình đào tạo…) từ cả hai vùng kinh tế và làm gia tăng hiệu quả của quá trình chuyển đổi công nghệ và tài năng từ khu vực công sang khu vực tư nhân, làm gia tăng giá trị cho ngành công nghiệp Điều đó được minh họa trong hình 1.11

Hình 1.12: Chu trình đổi mới push-pull trong mối tương quan với thung lũng

chết (Deborah, 2012) Công nghệ có thể thương mại hóa, được đưa vào thị trường thông qua 3 phương thức chính, bao gồm: thương mại hóa nội bộ; thành lập các công ty spin-off và đăng ký sở hữu trí tuệ

- Quá trình thương mại hóa thường được triển khai ở các công ty có vừa

có khả năng tổ chức nghiên cứu, sáng tạo vừa có khả năng phát triển công nghệ hoặc áp dụng đổi mới để sản xuất và bán sản phẩm mới Đây là hoạt động không hoàn toàn phù hợp với chức năng của các trường đại học hoặc trung tâm nghiên cứu khu vực công, trừ khi các đơn vị này được liên kết với doanh nghiệp

- Việc thành lập các công ty spin-off được thực hiện khi có một sở hữu một trí tuệ độc quyền có giá trị lợi nhuận cao, thị trường cho công nghệ lớn và đội ngũ quản lý có đủ tốt Trường hợp này đôi khi cần có sự đầu tư bổ sung để hoàn thiện và phát triển công nghệ Do vậy, các công ty spin-off luôn có rủi ro

cao Một công ty spin-off có cơ hội ra đời khi hội tụ đủ các điều kiện này

- Phương thức đăng ký bản quyền sáng chế được sử dụng khi 2 phương thức trên không phù hợp Đây cũng là giải pháp tốt cho những nhà nghiên cứu học thuật không theo đuổi sự nghiệp kinh doanh Hơn thế nữa, như đã chỉ ra ở trên, phương thức này có thể kết hợp với phương thức thành lập công ty spin-off

Tiểu kết Chương 1

Trong cuộc CMCN 4.0, giáo dục đại học đang có những chuyển đổi để thích ứng rất quan trọng, trong đó có sự thích ứng về mục tiêu, công nghệ và cả chuẩn đầu ra của sản phẩm đào tạo Giáo dục đại học nói chung và các trường đại học nói riêng đang hướng đến mục tiêu đổi mới và khởi nghiệp Theo đó, việc dạy và học phải hướng tới việc kiến tạo tinh thần, văn hóa và kiến thức cần thiết cho mục tiêu khởi nghiệp Nghiên cứu khoa học cần quan tâm đến việc phát triển mức độ sẵn sàng của công nghệ cao; đáp ứng việc phát triển các sản phẩm hoàn chỉnh, có khả năng thương mại hóa Trong trường hợp đó, hoạt động đổi mới nói chung và hệ sinh thái đổi mới nói riêng là rất cần thiết để thúc đẩy các nghiên cứu hàn lâm của trường đại học theo hướng ứng dụng, đồng thời kết nối với các doanh nghiệp để thúc đẩy quá trình đầu tư Trong quá trình đó, cần có các giải pháp để vượt qua cái gọi là Thung lũng chết trong đổi mới Đó là chuỗi hoạt động cơ bản 3-2-1 (3 trụ cột - 2 chính sách - 1 mô hình) Cụ thể là:

- 3 trụ cột tài trợ từ nhà nước, doanh nghiệp và các công ty đầu tư rủi ro;

- 2 chính sách về công nghệ đẩy và thị trường kéo;

- 1 hệ sinh thái đổi mới

Đây là các cơ sở khoa học căn bản và quan trọng để đáp ứng vào việc xây dựng mô hình đại học định hướng đổi mới ở Việt Nam

CHƯƠNG 2

THỰC TRẠNG ĐẠI HỌC ĐỔI MỚI TRÊN THẾ GIỚI

Xây dựng đại học 4.0 là một xu thể chuyển đổi của giáo dục đại học đang diễn ra mạnh mẽ trên toàn thế giới Trong xu thế đó, đại học vừa phải thích ứng với CMCN 4.0 (tức là tiếp nhận các thành quả của CMCN 4.0 mang đến và đáp ứng yêu cầu phát triển của CMCN đó), đồng thời với chức năng của mình, đại học cũng đóng vai trò dẫn dắt và thúc đẩy sự phát triển của cuộc cách mạng ấy Đó không có quá trình xây dựng và phát triển tinh thần và văn hóa đổi mới trong trường đại học, triển khai hiệu quả tinh thần và mục đích ấy đến với từng người hướng đến khởi nghiệp – khởi nghiệp trong công việc của mình và khởi nghiệp doanh nghiệp mới Đây sẽ là một quá trình đòi hỏi nhiều nỗ lực và cả sự kiên trì Để có thể áp dụng mô hình đại học đổi mới một cách hiệu quả vào đại học tại Việt Nam, trước mắt cần phải tham khảo những mô hình đại học tại các nước phát triển Trong chương này, tác giả sẽ chỉ ra cách thức mà các nước đã phát triển và đang áp dụng để thay đổi nền giáo dục của họ, và đưa nó lên một tầm cao mới Đó là các trường hợp tiêu biểu và gần gủi với Việt Nam như Trung Quốc, Singgapore và LB Nga

2.1 Trung Quốc

Thị phần sản xuất toàn cầu của Trung Quốc tăng từ khoảng 0,7% (năm 1970) lên khoảng trên 18% (năm 2010), đứng thứ hai sau Mỹ và vượt qua nhiều quốc gia truyền thống về sản xuất Nhận thấy khâu sản xuất cho giá trị gia tăng thấp nhất trong vòng đời sản phẩm trên sơ đồ “Đường cong nụ cười của Stan Sgih” (Stan Shih’s Smile Curve), Trung Quốc đã chủ trương chuyển sang công nghiệp sản xuất có giá trị gia tăng cao và đưa ra chiến lược “Chế tạo Trung Quốc 2015” (China Manufacturing 2015) định hướng nâng cấp công nghiệp chế tạo, nhằm đưa Trung Quốc trở thành một “thế lực chế tạo thế giới” vào năm 2025 Chiến lược “Chế tạo Trung Quốc 2015” được coi là khởi đầu tiếp cận CMCN 4.0 của Trung Quốc Tiếp nối “Chế tạo Trung Quốc

2015”, Trung Quốc đang thực hiện “Chế tạo Trung Quốc 2025” (China Manufacturing 2025) nhằm tăng tốc tiếp cận CMCN 4.0 (Lin, 2017)

Các nỗ lực của người Trung Quốc để tạo ra một nền văn hóa của sự đổi mới và tinh thần khởi nghiệp trong những năm qua đã có những kết quả quan trọng Trong một vài năm gần đây, mục tiêu “Đổi mới Trung Quốc” đã phát triển mạnh mẽ từ việc bắt đầu sao chép mô hình Thung lũng Silicon sang trạng thái vượt qua và cạnh tranh với Thung lũng Silicon Công cuộc đổi mới của Trung Quốc đã đạt được nhiều thành tựu quan trọng, ví dụ như tính toàn vẹn của weChat (vị trí hàng đầu của Trung Quốc trong lĩnh vực thanh toán di động), fintech, Alibaba, trí tuệ nhân tạo và học máy Tuy nhiên, thách thức vẫn còn đối với Trung Quốc là việc duy trì đà phát triển Điều đó liên quan đến việc tạo ra văn hóa, hoặc hệ sinh thái đổi mới , tư tưởng phê phán và tinh thần khởi nghiệp

2.1.1 Đào tạo đổi mới

Để phát triển văn hóa đổi mới trên khắp Trung Quốc, các trường đại học trên toàn quốc đã tổ chức thành lập các trường mới nhằm riêng cho sự đổi mới và được đặt tên là “Trường Đổi mới ”, “Trường Đổi mới và Khởi nghiệp”, hoặc “Trường Khởi nghiệp và Quản trị” ở cả trong và ngoài các trường kinh doanh hiện có Số lượng vườn ươm sáng tạo và khởi nghiệp đã tăng thêm 18% về số lượng và 20% về quy mô Trong khi đó, quỹ cho sự đổi mới và khởi nghiệp ở trong và ngoài các trường đại học lần lượt đã đạt tới 1,02 tỷ và 1,28 tỷ NDT Hơn 3 triệu sinh viên đại học đã tham gia vào các sự kiện đổi mới và khởi nghiệp Hội thảo về sự đổi mới và khởi nghiệp được tổ chức tại các trường đại học nhiều lần mỗi tuần Ở đây, các hệ sinh thái đổi mới đã được xây dựng có sử dụng các mô hình của Thung lũng Silicon (bao gồm cả đại học Stanford), Viện Công nghệ Massachusetts (MIT) và Technion của Israel Trong trường hợp này, Trung Quốc đã quan niệm một nguyên tắc

cơ bản là: Nếu bạn xây dựng nó, họ sẽ đến

Từ quan điểm chính sách, Bộ Giáo dục (MOE) đã ban hành các chính sách cụ thể để hỗ trợ sự đổi mới và khởi nghiệp, trong đó chính sách cho phép sinh viên nghỉ một năm để theo đuổi một dự án khởi nghiệp Năm 2015, Bộ

GD đã chỉ đạo tất cả các trường đại học phải cung cấp các khóa học phù hợp

có tích lũy tín chỉ về khởi nghiệp (bắt buộc và chọn lọc) cho tất cả các sinh viên [13] Đến năm 2016, 82% các trường đại học Trung Quốc đã giới thiệu các khóa học bắt buộc và tự chọn về đổi mới và khởi nghiệp

Ngoài ra, các trường đại học Trung Quốc cũng đã bắt đầu nỗ lực để trau dồi các kết nối giữa các trường đại học và khu vực công nghiệp Nhìn lại

ví dụ của các trường đại học Hoa Kỳ, các trường đại học Trung Quốc đảm nhiệm các mối quan hệ đối tác này để tạo điều kiện đổi mới, chuyển sản phẩm

từ nghiên cứu cơ bản sang ứng dụng thương mại Họ đã thành lập ra các văn phòng chuyển giao công nghệ để liên hệ với các khu vực công nghiệp Các chính sách mới quản lý các phát minh khoa học của giảng viên đang được coi

là thách thức trong việc phân bổ quyền sở hữu trí tuệ (IP) do chính phủ tài trợ

Đào tạo khởi nghiệp được thực hiện thông qua các dự án Ở trường đại học Nam Kinh, cả hai lĩnh vực công nghệ tiên tiến và công nghiệp sáng tạo, công nghiệp văn hóa đều đang phát triển theo hướng đổi mới (hình 2.1 và 2.2)

Technology Transfer Platform

1 PROJECT 2 PROJECT 3 PROJECT 4 PROJECT 5 PROJECT 6 PROJECT 7 PROJECT

Micro-nano Manufacture Technology Transfer Environmental Protection Technology Transfer Biomedicine Technology Transfer

New Materials Technology Transfer Platform of Photoelectric Device Technl Transfer Sub-platform of Intelligent Software New Technology Transfer

O2O Trading Platform of Technology

20

(Nanjing University)

Hình 2.1: Các dự án khởi nghiệp về công nghệ kỹ thuật ở Trường Đại học

Nam Kinh, Trung Quốc (Lijie, 2017)

Cultural and Creative Industry Platform

21

(Nanjing University)

Hình 2.2: Các dự án khởi nghiệp về công nghiệp văn hóa và sáng tạo ở

Trường Đại học Nam Kinh, Trung Quốc (Lijie, 2017)

2.1.2 Giáo dục đại chúng và khai phóng

Trong tám năm qua, Bộ Đại học Trung Quốc đã khuyến khích việc liên kết giữa các trường đại học ở Trung Quốc và các trường đại học ở nước ngoài, cũng như thành lập thêm các trường đại học tư thục Những trường đại học mới này mang đến một tư duy mới, hệ thống mới và phương pháp sư phạm mới thông qua kiến trúc mạng lưới số (Digital Network Architecture – DNA), góp phần thúc đẩy các cơ sở giáo dục địa phương thử nghiệm và thay đổi Đó là chương trình của đại học Johns Hopkins với đại học Nam Kinh và các liên kết đào tạo ở đại học New York Thượng Hải, Duke Kunshan, Carnegie Mellon với trường đại học Tôn Dật Tiên…

Ở Trung Quốc, đổi mới gắn với “Giáo dục khai phóng” (Liberal Art)

Ở một số trường như Đại học Thanh Hoa, Đại học Bắc Kinh và Đại học Chiết Giang đã có các chương trình đào tạo khai phóng được thiết kế để cung cấp cho sinh viên một nền tảng vững chắc trong tư duy phê phán và kỹ năng phân tích cũng như mở rộng kiến thức của sinh viên

Khác với Trung Quốc, ở Hoa Kỳ giáo dục khai phóng được cho là để cung cấp cho mọi người các kỹ năng sẽ giúp họ sẵn sàng cho công việc thứ sáu của họ, chứ không phải công việc đầu tiên (Gleason, 2018) Theo Hiệp hội các trường đại học và cao đẳng Mỹ (AACU), mục tiêu của giáo dục khai

phóng là "giúp sinh viên phát triển ý thức trách nhiệm xã hội, cũng như kiến thức tốt, có thể truyền bá và các kỹ năng như thực hành giao tiếp, kỹ năng phân tích và giải quyết vấn đề và khả năng thể hiện, áp dụng kiến thức, kỹ năng trong ngữ cảnh thế giới thực.”

Tiêu biểu cho giáo dục khai phóng ở Trung Quốc còn có môn học Thiết

kế tư duy” (Design Thingking) Mục tiêu của khóa học là:

- Cung cấp cho sinh viên một khóa học dựa trên trải nghiệm để tìm hiểu quá trình thiết kế lấy con người là trung tâm;

- Đưa sinh viên đến với các vấn đề trong thế giới thực;

- Cung cấp cho sinh viên một giả định suy nghĩ về cách tiếp cận sáng tạo để giải quyết vấn đề trong môi trường kinh doanh

Trong đó, mục tiêu cuối cùng của khóa học có tham vọng ươm tạo một

sự đổi mới hoặc khởi nghiệp trong những sinh viên các ngành khoa học và kỹ thuật Một số sinh viên nhờ đó có thể trở thành nhà lãnh đạo, chủ doanh nhân, nhà hoạch định chính sách, hoặc đóng vai trò quan trọng khác trong việc thúc đẩy đổi mới kinh doanh và doanh nghiệp sử dụng công nghệ 4.0, với nhiệm

vụ mang lại sự đổi mới thực sự và ý thức trách nhiệm xã hội cao

Thiết kế tư duy theo truyền thống bao gồm năm mô-đun: Đồng cảm (Empathize), Xác định (Define), Tưởng tượng (Ideate), Hình mẫu (Prototype)

và Kiểm tra (Test) Năm giai đoạn không yêu cầu thực thi tuyến tính hoặc tuần tự Hiện tại, nội dung giảng dạy như vậy đã được tái cấu trúc để trùng khớp chặt chẽ hơn với mục tiêu học tập: Xác định (Define), Cấu trúc lại (Reframe), Tưởng tượng (Ideate) Sinh viên quan tâm rất nhiều vào môn học này và tích cực ghi danh vào Dự án Đổi mới và Khởi nghiệp

2.1.3 Tăng cường đầu tư, nhân rộng và xây dựng hệ sinh thái

Đối với giáo dục đổi mới , Trung Quốc luôn thực hiện các bước triển khai cụ thể trong hình thức đầu tư vốn và thay đổi chính sách từ bước khởi động đến quy mô lớn Chính phủ đã cam kết đầu tư lớn vào giáo dục đại học

(và cả tài trợ cho nghiên cứu của những tổ chức này) Sự gia tăng tài trợ cho nghiên cứu khoa học, phòng thí nghiệm đã góp phần thu hút các học giả tài năng (cũng như sinh viên tốt nghiệp gần đây từ các chương trình tiến sĩ) trở

về làm việc trong nước Trong khi đầu tư tiền tệ không phải là thuốc chữa bách bệnh thì sự đầu tư như vậy chắc chắn là giải pháp tốt để chuẩn bị cho CMCN 4.0 được triển khai thành công

Các tổ chức giáo dục lần lượt được tài trợ thêm cho hoạt động đổi mới , bắt đầu khởi động việc giới thiệu các chương trình, dự án và khóa học mới có nội dung đổi mới và khởi nghiệp

Trung Quốc không thiếu vốn và luôn có quy định kèm theo với các con

số cụ thể Tỷ lệ khởi nghiệp thành công 1% ở Trung Quốc cũng chỉ như các nước khác, nhưng trên cơ sở con số tuyệt đối, lại không nhỏ tý nào so với các quốc gia khác (ngoại trừ các quốc gia như Ấn Độ và Brazil).Với dân số 1,3 tỷ người, có phương tiện tác động có thể thực hiện ở quy mô lớn theo cấp số mũ

so với các nơi khác Loại quy mô này cho phép tiến hành số lượng thử nghiệm lớn tại nhiều điểm dữ liệu nên tỷ lệ thành công rất cao Tuy nhiên, nhược điểm của quy mô lớn này là khi kết quả thử nghiệm có khiếm khuyết

có thể gây ảnh hưởng đến một số lớn dân số Bản thân đổi mới là sự cố gắng thử nghiệm thường xuyên nhằm đạt được kết quả tốt có thể nhân rộng sau nhiều nỗ lực Theo nghĩa này, Trung Quốc ít nhất là hình ảnh thu nhỏ của một kiểu tư duy cần thiết cho tương lai: sẵn lòng thử nghiệm, khả năng kết hợp các kiến thức nhanh chóng và hoạt động theo cách không kiên định

Tóm lại, cách tiếp cận của Trung Quốc là ủng hộ thử nghiệm đổi mới trên diện rộng, với nhiều kết quả thứ cấp, dẫn đến tỷ lệ hoàn vốn đầu tư thấp Cách tiếp cận này khó lặp lại ở các quốc gia như Hoa Kỳ (nơi có với sự tranh cãi về trách nhiệm đối với những đồng đô la của người dân nộp thuế) Mặt khác, các quốc gia ở Châu Phi, và đâu đó ở Châu Á, Nam Mỹ lại có thể cân