Hình phạt đối với pháp nhân thương mại phạm tội trong Luật hình sự Việt Nam.

Hình phạt đối với pháp nhân thương mại phạm tội là một chế định mới, lần đầu tiên được quy định trong BLHS Việt Nam. Đề tài của luận văn là hình phạt áp dụng đối với pháp nhân thương mại phạm tội góp phần giải thích và làm sáng tỏ hơn quy định của BLHS 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017. Luận văn đưa ra căn cứ việc cần thiết quy định trách nhiệm hình sự đối với pháp nhân thương mại phạm tội trong bối cảnh ở Việt Nam hiện nay. Luận văn đưa ra một số yêu cầu và giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng hình phạt đối với pháp nhân thương mại phạm tội, từ đó kiến nghị để thay đổi, hoàn thiện các quy định của BLHS, nâng cao hiệu quả áp dụng hình phạt.

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NÔNG THỊ BÍCH PHƢỢNG HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN THƢƠNG MẠI PHẠM TỘI TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Hà Nội – 2018 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NƠNG THỊ BÍCH PHƢỢNG HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN THƢƠNG MẠI PHẠM TỘI TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM Chuyên ngành : Luật hình tố tụng hình Mã số : 8380101.03 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Trƣơng Quang Vinh Hà nội – 2018 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi, thực hiện, không chép tài liệu chưa công bố nội dung đâu Các số liệu luận văn sử dụng trung thực, nguồn trích dẫn có thích rõ ràng, minh bạch Tơi hồn tồn chịu trách nhiệm tính xác thực luận văn tốt nghiệp Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết lời cam đoan đề nghị Khoa luật xem xét để tơi bảo vệ luận văn Ngƣời cam đoan Nơng Thị Bích Phƣợng MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU……………………………………………………… CHƢƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN THƢƠNG MẠI PHẠM TỘI TRONG LUẬT HÌNH SỰ……………………………………………………………………… 13 1.1 - Sự cần thiết việc quy định trách nhiệm hình pháp nhân thương mại phạm tội Luật hình Việt Nam ……………… 13 1.1.1 Về mặt lý luận……………………………………………………… 13 1.1.2 Về mặt thực tiễn…………………………………………………… 19 1.2 - Khái niệm, đặc điểm, mục đích hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội …………………………………………………………… 21 1.3 - Khái niệm, điều kiện, phạm vi chịu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại phạm tội…………………………………………………… 30 1.3.1 Khái niệm pháp nhân thương mại phạm tội………………………… 30 1.3.2 Điều kiện chịu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại…… 36 1.3.3 Phạm vi chịu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại……… 41 CHƢƠNG 2: QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN THƢƠNG MẠI PHẠM TỘI… 45 2.1 Hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội…………… 45 2.1.1 Phạt tiền……………………………………………………………… 45 2.1.2 Đình hoạt động có thời hạn……………………………………… 52 2.1.3 Đình hoạt động vĩnh viễn……………………………………… 54 2.2 Hình phạt bổ sung pháp nhân thương mại phạm tội…………… 57 2.2.1 Cấm kinh doanh, cấm hoạt động số lĩnh vực định…… 58 2.2.2 Cấm huy động vốn…………………………………………………… 61 2.2.3 Phạt tiền, không áp dụng hình phạt chính………………… 67 CHƢƠNG 3: MỘT SỐ U CẦU VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN THƢƠNG MẠI PHẠM TỘI………………………………………………………………… 71 3.1 Yêu cầu áp dụng hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội pháp luật hình Việt Nam………………………………………… 71 3.1.1 Yêu cầu tuân thủ nguyên tắc pháp chế áp dụng hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội…………………………… ………… 71 3.1.2 Yêu cầu tiếp tục cải cách tư pháp…………………………………… 75 3.1.3 Yêu cầu hội nhập quốc tế…………………………………………… 78 3.2 Một số giải pháp áp dụng hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội Việt Nam………………………………………………………… 80 3.2.1 Tiếp tục hồn thiện quy định Bộ luật hình hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội…………………………………………… 80 3.2.2 Tăng cường tổng kết công tác xét xử hướng dẫn áp dụng hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội……………………………………… 85 3.2.3 Nâng cao trình độ chun mơn thẩm phán hội thẩm……… 86 3.2.4 Một số giải pháp khác………………………………………………… 88 KẾT LUẬN………………………………………………………………… 90 TÀI LIỆU THAM KHẢO………………………………………………… 93 PHỤ LỤC…………………………………………………………………… 98 DANH MỰC CHỮ VIẾT TẮT BLHS: Bộ luật hình BLTTHS: Bộ luật tố tụng hình BLDS: Bộ luật Dân NXB: Nhà xuất MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trong q trình phát triển kinh tế Việt Nam, bên cạnh thành tựu đạt phải kể tới phận danh nghĩa pháp nhân lợi nhuận mà vi phạm quy định pháp luật làm ảnh hưởng không nhỏ tới kinh tế đất nước, tới tính mạng, sức khỏe người, làm ô nhiễm môi trường tài nguyên thiên nhiên Song trước BLHS 2015 đời, pháp luật Việt Nam chưa có quy định trách nhiệm hình pháp nhân thương mại phạm tội nên việc xử lý pháp nhân thương mại phạm tội dừng mức xử lý mặt dân sự, hành chính, kinh tế So với thiệt hại mà pháp nhân thương mại phạm tội gây ra, mức xử phạt hành chưa thỏa đáng, chưa có răn đe, ngăn ngừa bảo vệ BLHS Việt Nam năm 2015 có quy định pháp nhân thương mại phạm tội dành chương để quy định trách nhiệm hình Đây đổi mới, đột phá pháp luật hình Việt Nam giới có nhiều nước có quy định xử lý hình pháp nhân thương mại phạm tội Anh, Pháp, Mỹ, Trung Quốc, Nhật Bản, Singapo, Thái Lan, Indonexia, Campuchia, [22] BLHS Việt Nam năm 2015, sửa đổi bổ sung năm 2017 có hiệu lực từ 1/1/2018, thời điểm chưa có vụ án Việt Nam pháp nhân thương mại phạm tội khởi tố xử lý; nhiên thực tế Việt Nam tồn nhiều pháp nhân thương mại lợi ích kinh tế thân mà vi phạm quy định pháp luật cần xử lý nghiêm khắc để răn đe, phòng ngừa Những nghiên cứu pháp luật pháp nhân thương mại phạm tội Việt Nam cịn nhỏ lẻ Vì vậy, luận văn này, tác giả lựa chọn đề tài: "Hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội Luật hình Việt Nam" làm đề tài nghiên cứu luận văn thạc sỹ Tình hình nghiên cứu đề tài Hiện số tác giả có viết nghiên cứu vấn đề pháp nhân thương mại phạm tội chủ yếu dừng lại tính cấp thiết việc quy định trách nhiệm hình pháp nhân thương mại phạm tội, vấn đề lỗi, loại tội phạm mà pháp nhân phải chịu trách nhiệm hình hay liệt kê trách nhiệm hình pháp nhân Do BLHS 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017 có hiệu lực thi hành, thời điểm viết luận văn chưa có vụ án khởi tố xử lý hình pháp nhân thương mại phạm tội nên việc nghiên cứu vấn đề pháp nhân thương mại mẻ Việt Nam, dừng lý thuyết có tham khảo từ luật pháp nước Một số viết vấn đề pháp nhân thương mại phạm tội: + Võ Văn Trung - Tòa án quân Khu vực - Quân khu 9: "Trách nhiệm hình pháp nhân thương mại theo quy định Bộ luật hình năm 2015"; + Thạc sỹ Nguyễn Thị Minh - Khoa thẩm phán: "Trách nhiệm hình pháp nhân thương mại theo Bộ luật hình năm 2015"; + Hồng Đức Cường - Viện kiểm sát quân Khu vực 43: "Pháp nhân thương mại pháp luật Việt Nam số khuyến nghị"; + Tác giả Hoàng Long với viết "Truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân: Vấn đề Việt Nam, không với giới" báo Cơng lý; + Đinh Văn Quế: “Hình phạt, định hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội Bộ luật hình 2015” Tạp chí Kiểm sát; + PGS.TS Trịnh Quốc Toản có viết: "Vấn đề trách nhiệm hình pháp nhân điều kiện phát triển kinh tế thị trường Việt Nam nay"; Tạp chí Khoa học Đại học quốc gia Hà Nội, tập 29, số 01 (2013) + Dương Phúc Trường, Trần Mạnh Phú có viết: “ Bàn hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội” đăng báo điện tử Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Đắk Nơng + Ngồi cịn nhiều tài liệu tham khảo khác có “Danh mục tài liệu tham khảo” thể luận văn Những viết sở liệu cho tác giả thực luận văn tốt nghiệp cao học Luận văn làm sáng tỏ quy định hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội sở phân tích tình hình kinh tế, trị, xã hội Việt Nam, để từ đưa giải pháp hồn thiện pháp luật, nâng cao khả thực thi pháp luật giải pháp phòng ngừa, giúp nâng cao chất lượng khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án pháp nhân thương mại phạm tội Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Mục đích nghiên cứu: Luận văn nêu cần thiết việc quy định hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội luật hình Việt Nam Luận văn nêu khái quát hình phạt áp dụng pháp nhân thương mại phạm tội theo quy định BLHS 2015, sửa đổi bổ sung năm 2017 Từ tác giả luận văn đưa số khó khăn, vướng mắc gặp phải áp dụng hình phạt số giải pháp nâng cao hiệu áp dụng hình phạt pháp nhân phạm tội Việt Nam Nhiệm vụ nghiên cứu: Lần đầu tiên, BLHS Việt Nam quy định pháp nhân thương mại phạm tội coi tội phạm (điều 8) phải chịu trách nhiệm hình theo quy định (điều 74) Bởi vậy, trình nghiên cứu tìm hiểu pháp nhân thương mại phạm tội cần tập trung làm sáng rõ vấn đề sau: - Thứ nhất, luận văn khẳng định tính cấp thiết việc quy định trách nhiệm hình pháp nhân thương mại phạm tội Việt Nam Khái niệm, đặc điểm, mục đích hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội Điều kiện, phạm vi chịu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại phạm tội - Thứ hai, luận văn nghiên cứu chế định hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội bao gồm hình phạt hình phạt bổ sung - Thứ ba, luận văn đề số khó khăn, vướng mắc gặp phải áp dụng hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội để từ đề xuất phương hướng, số giải pháp nâng cao hiệu áp dụng hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội Việt Nam giai đoạn tới Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu: luận văn nghiên cứu quan điểm khoa học chế định hình phạt pháp nhân phạm tội, nghiên cứu quy định pháp luật hình Việt Nam hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội - Phạm vi nghiên cứu: luận văn tập trung nghiên cứu hình phạt pháp nhân thương mại theo quy định pháp luật hình Việt Nam Luận văn tập trung làm rõ khái niệm khoa học khái niệm pháp nhân, pháp nhân thương mại, khái niệm, đặc điểm, mục đích hình phạt áp dụng pháp nhân thương mại phạm tội, điều kiện, phạm vi chịu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại phạm tội Từ đó, đưa số giải pháp nâng cao hiệu áp dụng hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội 10 công tác xét xử giúp quan điều tra nhìn hạn chế thiếu xót q trình thu thập chứng chứng minh hành vi phạm tội pháp nhân thương mại, từ đó, rút kinh nghiệm học để nâng cao nghiệp vụ điều tra Đối với Viện kiểm sát quan nắm chức kiểm sát hoạt động điều tra, kiểm sát xét xử thực hành quyền công tố, việc tổng kết công tác xét xử giúp cho Viện kiểm sát có am hiểu sâu sắc quy định pháp luật hình pháp nhân thương mại phạm tội, từ kiểm sát chặt chẽ trình điều tra q trình xét xử tịa án Bên cạnh đó, vai trị thực hành quyền cơng tố, kiểm sát viên phát huy tối đa vai trò mình, truy tố pháp nhân thương mại trước pháp luật, tránh tình trạng oan sai, bỏ lọt tội phạm Thứ hai, quan tiến hành tố tụng cần nghiên cứu văn hướng dẫn áp dụng hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội Để việc áp dụng pháp luật thống nhất, cần thiết phải mở lớp tập huấn chuyên sâu vấn đề liên quan đến pháp nhân thương mại giải đáp khó khăn, vướng mắc giải vụ án Phải khẩn trương rà soát văn pháp luật có liên quan quy định pháp nhân thương mại để sửa đổi kịp thời bất cập, để từ thống cách thức xử lý vi phạm Đối với quy định chưa cụ thể, dẫn đến nhiều cách hiểu khác nhau, cần phải xây dựng văn quy phạm pháp luật quy định chi tiết, hướng dẫn thi hành BLHS, để từ vận dụng áp dụng hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội 3.2.3 Nâng cao trình độ chun mơn Thẩm phán Hội thẩm Thẩm phán hội thẩm nhân dân người có thẩm quyền việc áp dụng hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội Vì để áp dụng hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội, thẩm phán hội 86 thẩm nhân dân cần phải có trình độ chun mơn vững vàng, am hiểu quy định pháp luật hình pháp nhân thương mại phạm tội Để nâng cao trình độ chun mơn đội ngũ Thẩm phán Hội thẩm nhân dân, cần thiết phải mở lớp tập huấn để bồi dưỡng nghiệp vụ hình phạt cách áp dụng hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội Nâng cao chuyên môn, ý thức trách nhiệm đạo đức nghề nghiệp Thẩm phán Hội thẩm nhân dân Thẩm phán, hội thẩm nhân dân phải thường xuyên học hỏi, trau dồi kiến thức chủ động tìm hiểu pháp luật văn liên quan đến vấn đề áp dụng hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội Thẩm phán, hội thẩm nhân dân cần thường xuyên trao đổi nghiệp vụ với với quan có liên quan Cơng an, Viện kiểm sát, tổng kết xét xử rút kinh nghiệm để nâng cao trình độ chun mơn thân Thứ hai, tuyển dụng cán cho ngành, cần thiết phải đặt tiêu chí trình độ học vấn, khả nhận thức pháp luật quan trọng ý thức pháp luật, đạo đức nghề nghiệp, để từ hồn thành xứ mệnh vinh quang mà Nhà nước trao tặng Thứ ba, cần nâng cao vị Thẩm phán hoạt động tư pháp đời sống xã hội Thẩm phán phải người có trình độ chun mơn cao, am hiểu nhiều lĩnh vực có lĩnh trị, đạo đức vững vàng Cần thiết phải xây dựng hình ảnh thẩm phán đại diện công lý, lẽ phải, không bị cám dỗ Mọi định Thẩm phán phải pháp luật, cơng bình đẳng hành vi phạm tội Thẩm phán phải tạo niềm tin quần chúng nhân dân, để từ đó, nhân dân tin tưởng vào nghiêm minh pháp luật, tin tưởng vào lãnh đạo Đảng nhà nước 87 Thứ tư, cần xem xét chế độ đảm bảo cho hoạt động thẩm phán bổ nhiệm Thẩm phán người có chuyên mơn, trình độ vững vàng, có đạo đức giàu lòng yêu nghề Tuy nhiên, thực tế, sau thời gian cơng tác, chưa đảm bảo địi hỏi vật chất nên dẫn đến số thẩm phán lạm dụng chức vụ, quyền hạn để mưu lợi cá nhân Nếu có chế đảm bảo cho sống tinh thần, địa vị Thẩm phán hạn chế việc làm sai lệch cán cân cơng lý lợi ích vật chất thân Thứ năm, nâng cao chất lượng xét xử Thẩm phán nâng cao chất lượng đội ngũ Thẩm phán Việc xét xử Thẩm phán phải đảm bảo nguyên tắc xét xử độc lập Thẩm phán Hội thẩm nhân dân cần phải độc lập xem xét đưa đánh giá vụ án để không làm ảnh hưởng đến nhận thức nhau, từ đưa án cơng bằng, nghiêm minh pháp luật [9] 3.2.4 Một số giải pháp khác Một là, tăng cường tuyên truyền, giáo dục pháp luật nhân dân, pháp nhân thương mại quan pháp luật để người dân có hiểu biết quy định trách nhiệm hình pháp nhân thương mại Người dân người phát tội phạm, cần có am hiểu pháp luật để nhà nước thực đấu tranh, phòng chống tội phạm Hai là, tăng cường tập huấn cơng tác phịng chống tội phạm, cơng tác điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án để áp dụng đắn quy định pháp luật pháp nhân thương mại phạm tội Ba là, ban hành văn hướng dẫn áp dụng hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội Các văn hướng dẫn thẩm quyền điều tra, truy tố, 88 xét xử văn hướng dẫn áp dụng tội phạm cụ thể, mức hình phạt Bốn là, tăng cường công tác tập huấn cho quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng Không tập huấn quy định BLHS mà cịn nâng cao trình độ chuyên môn hiểu biết pháp nhân thương mại để đánh giá hành vi pháp nhân thương mại, áp dụng đắn phù hợp hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội Năm là, thường xuyên trao đổi nghiệp vụ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng để nâng cao trình độ chuyên môn, hiểu biết pháp luật, tăng cường công tác phối hợp để giải vụ án hình pháp nhân thương mại phạm tội 89 KẾT LUẬN CHƢƠNG Để nâng cao hiệu áp dụng hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội, trước hết địi hỏi pháp luật hình phải có quy định cụ thể việc ban hành hướng dẫn thi hành pháp luật Các quy định hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội phải tuân thủ nguyên tác pháp chế, thể nghiêm minh, công trước pháp luật Mọi hành vi phạm tội pháp nhân phải bị sử lý kịp thời, không tránh khỏi trách nhiệm hình Bên cạnh đó, để nâng cao hiệu áp dụng hình phạt, cần thiết phải tiếp tục xây dựng định hướng cải cách tư pháp phù hợp với tình hình kinh tế - trị - xã hội Việt Nam phù hợp với yêu cầu hội nhập quốc tế Đứng trước yêu cầu trên, số giải pháp áp dụng hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội, là: (1) Tiếp tục hồn thiện quy định BLHS hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội; (2) Tăng cường công tác tổng kết xét xử hướng dẫn áp dụng hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội; (3) Nâng cao trình độ chun mơn Thẩm phán Hội thẩm; (4) Một số giải pháp khác tuyên truyền, giáo dục pháp luật, tập huấn, nâng cao trình độ chuyên môn quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng, giải pháp khác 90 KẾT LUẬN BLHS 2015 có đổi nhận thức pháp luật hình sự, việc coi pháp nhân thương mại chủ thể pháp luật hình quy định trách nhiệm hình pháp nhân thương mại Các quy định pháp luật hình Việt Nam pháp nhân thương mại phạm tội mẻ chưa áp dụng vào thực tiễn gây khơng khó khăn vướng mắc cho quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng Bên cạnh đó, xung quanh quy định pháp luật hình phạt áp dụng pháp nhân thương mại phạm tội tồn nhiều quan điểm, ý kiến trái chiều Các quy định hình phạt, phạm vi áp dụng trách nhiệm hình pháp nhân thương mại phạm tội chưa có thống với quy định pháp luật liên quan Luật dân sự, Luật thương mại, Luật doanh nghiệp, BLHS 2015 quy định điều kiện phạm vi chịu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại Theo pháp nhân thương mại chịu trách nhiệm hình có đủ bốn điều kiện, hành vi phạm tội thực nhân danh pháp nhân thương mại, lợi ích pháp nhân thương mại, có đạo, điều hành chấp thuận pháp nhân thương mại chưa hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình BLHS quy định 33 tội danh áp dụng pháp nhân thương mại phạm tội Pháp luật hình cần mở rộng thêm phạm vi chịu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại, mở rộng chủ thể chịu trách nhiệm hình pháp nhân phi thương mại, pháp nhân theo luật cơng Về hình phạt, BLHS 2015 quy định hình phạt áp dụng pháp nhân thương mại phạm tội, phạt tiền; đình hoạt động có thời hạn đình hoạt động vĩnh viễn hình phạt bổ sung áp dụng pháp nhân thương mại phạm tội cấm kinh doanh, cấm hoạt động số lĩnh vực định; cấm huy động vốn phạt tiền, khơng áp dụng hình phạt 91 Để nâng cao hiệu áp dụng hình phạt, cần thiết phải có văn hướng dẫn áp dụng hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội Văn hướng dẫn phải quy định cụ thể loại hình phạt, mức hình phạt áp dụng Tịa án cần tăng cường tổng kết cơng tác xét xử để từ hoàn thiện quy định pháp luật Cần nâng cao trình độ chun mơn quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng để áp dụng đắn quy định pháp luật áp dụng đắn hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội Cần tuyên truyền giáo dục phổ biến quy định pháp luật nhằm nâng cao hiểu biết người dân pháp nhân thương mại, để từ hạn chế tội phạm, góp phần vào đấu tranh, phòng chống tội phạm nước ta 92 TÀI LIỆU THAM KHẢO Vũ Hải Anh, Trách nhiệm hình pháp nhân theo quy định số nước giới, Dự thảo online Linh Bạch, Danh sách ô nhiễm, FORBES Việt Nam Bản tin pháp luật Related, Hình phạt phạt tiền pháp nhân thương mại chịu trách nhiệm hình Lê Thu Băng, Trách nhiệm hình pháp nhân thương mại BLHS năm 2015, Báo điện tử Công Lý đăng ngày 12/7/2016 TS Trần Văn Biên, TS Lê Quang Thành, Chỉ dẫn áp dụng BLHS năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017, NXB Thế Giới Lê Cảm (2000), Trách nhiệm hình pháp nhân - Một số vấn đề lý luận thực tiễn, Tạp chí Tịa án, số 4, Hà Nội Nguyễn Văn Chinh, Nguyễn Anh Tuấn (2011), Sự cần thiết quy định trách nhiệm hình pháp nhân, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp số 195 Hồng Đức Cường, Viện kiểm sát quân khu vực 13, Pháp nhân thương mại pháp luật Việt Nam số khuyến nghị, Cổng thông tin pháp luật dân Chính phủ (2016), Chiến lược quốc gia phịng, chống tội phạm giai đoạn 2016 - 2025, định hướng 2030, ngày 14/4/2016, Hà Nội 10 Công ước chống tội phạm có tổ chức xuyên Quốc gia, Thư viện pháp luật 11 Luật sư Lê Văn Đài (2015), “Có nên truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân”, Báo điện tử Chính phủ nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam 12 Phạm Thị Hồng Đào, Pháp nhân thương mại pháp luật Việt Nam, Cổng thông tin Bộ Tư Pháp 93 13 Herry Campbell Black, M.A (1990), Deluxe Black’s Law Dictionary, Sixth Edition, St Paul, Minn West Publishing Co, pp 893 - 894 14 Trần Thu Hạnh, Một số giải pháp nâng cao vị đội ngũ Thẩm phán tố tụng hình đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp, Tạp chí khoa học Đại Quốc gia Hà Nội, Luật học 25 (2009) 94 - 100 15 Bùi Việt Hùng, Trách nhiệm hình pháp nhân thương mại theo BLHS 2015, Trang điện tử Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Bắc Giang đăng nagyf 11/5/2018 16 Việt Hòa, Những pháp nhân phải chịu trách nhiệm hình sự, Trang Hùng Nguyên đăng ngày 23/10/2012 17 Nguyễn Ngọc Hịa, Trách nhiệm hình chủ thể tổ chức vấn đề sửa đổi BLHS Việt Nam, Tạp chí Luật học Đại học Luật Hà Nội, số 12/2014 18 Nguyễn Ngọc Hòa, Các định hướng sửa đổi, bổ sung BLHS Việt Nam, Luật học 19 Nguyễn Ngọc Hịa, Bình luận khoa học BLHS năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017 – Phần tội phạm, NXB tư pháp 20 Khoa Luật – Đại học Quốc Gia Hà Nội, Giáo trình Luật hình Việt Nam, 2009, NXB Chính trị Quốc gia, Hà Nội 21 Khoa Luật – Đại học Quốc Gia Hà Nội, Giáo trình Luật Tố tụng hình Việt Nam, 2009, NXB Chính trị Quốc gia, Hà Nội 22 Hồng Long, Truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân: Vấn đề Việt Nam, không với giới, Báo công lý đăng 29/07/2015 23 Gia Lâm, Việt Nam lần quy định trách nhiệm hình pháp nhân thương mại, Báo điện tử pháp luật Việt Nam 24 Nguyễn Lê, Nên phạt tiền pháp nhân thương mại Việt Nam theo cách nào, báo điện tử Việt Nam Economy 94 25 Thạc sỹ Nguyễn Thị Minh, Trách nhiệm hình pháp nhân thương mại theo Bộ luật hình năm 2015, Trang thơng tin điện tử Học Viện Tòa Án 26 Vũ Lê Minh, Trách nhiệm hình pháp nhân: Phạt tiền đình hoạt động hình phạt chính, Tạp chí điện tử Pháp lý 27 Th.S Vũ Hồi Nam, Vấn đề trách nhiệm hình pháp nhân - Nhìn từ dấu hiệu "lỗi" theo luật hình sự, Cổng thông tin Bộ tư pháp 28 Phương Nam, Điều kiện để pháp nhân thương mại phải chịu trách nhiệm hình sự, Báo điện tử Công Lý đăng ngày 10/5/2018 29 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2015), Bộ luật hình năm 2015, sửa đổi bổ sung năm 2017, NXB Chính trị Quốc gia thật 30 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2015), Bộ luật tố tụng hình năm 2015, NXB Chính trị Quốc gia thật 31 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2015), Bộ luật dân năm 2015, NXB Chính trị Quốc gia thật 32 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hiến pháp năm 2013, NXB Lao động 33 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Luật xử lý vi phạm hành năm 2012, Thư viện pháp luật 34 Quốc hội (2015), Bộ luật hình sự, Hà Nội 35 Quốc hội (2017), Bộ luật hình (sửa đổi, bổ sung), Hà Nội 36 Quốc hội (2017), Nghị 41/2017/QH14 hiệu lực thi hành BLHS, TTHS 2017 có hiệu lực từ ngày 5/7/2017 37 Quốc hội (2015), Nghị 109/2015/QH13 thi hành BLHS 95 38 Đinh Văn Quế, Hình phạt, định hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội luật hình 2015, Tạp chí Kiểm sát số 08/2018 39 Đinh Văn Quế, Pháp nhân thương mại phải chịu trách nhiệm hình nào, Kiểm sát Online 40 Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật hình Việt Nam, 2017, NXB Công an nhân dân, Hà Nội 41 Thạc sỹ Nguyễn Xuân Thanh, Bùi Thế Phương, Trách nhiệm hình pháp nhân thương mại Bộ luật hình năm 2015, Báo điện tử Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Bình Định 42 Võ Văn Trung - Tịa án quân quân khu 1, quân khu 9, Trách nhiệm hình pháp nhân thương mại phạm tội theo quy định BLHS năm 2015, Cổng thông tin Bộ Tư pháp 43 Vân Trang, số vướng mắc quy định hình phạt tiền luật hình Việt Nam, trang thông tin điện tử tổng hợp ban nội Trung Ương 44 TS Phan Thị Nhật Tài Trịnh Tuấn Anh, Trách nhiệm hình pháp nhân góc độ luật học so sánh, Tạp chí Dân chủ pháp luật 45 Hà Thanh, Quy định trách nhiệm hình pháp nhân BLHS năm 2015, trang thông tin điện tử tổng hợp ban nội Trung Ương 46 Hữu Tuấn, Thảo luận hình phạt pháp nhân thương mại, đầu tư Online 47 Dương Phúc Trường, Trần Mạnh Phú, Bàn hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội, Báo điện tử Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Đắk Nơng 48 Hà Thái Thơ, Góp ý số quy định hình phạt 96 49 Tịa án nhân dân tối cao, Công văn 04/TANDTC - PC hướng dẫn việc áp dụng BLHS 2015 Nghị số 41 quốc hội 50 Tòa án nhân dân tối cao (2017), Văn 01/2017/GĐ-TANDTC ngày 7/4/2017 cùa Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn áp dụng BLHS, có hiệu lực từ ngày 7/4/2017 51 Trần Anh Tuấn, So sánh BLHS 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) BLHS 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009) 52 Trang thông tin điện tử VCI LEGAL, Trách nhiệm hình pháp nhân thương mại BLHS 2015 53 Trần Quốc Toàn, Pháp nhân thương mại phạm tội: Cơ hội thách thức cho doanh nghiệp Việt Nam, Báo điện tử Công Lý đăng ngày 7/1/2018 54 TS Trịnh Quốc Toản, Trách nhiệm hình pháp nhân pháp luật hình sự, 2011, NXB Chính trị quốc gia - Sự thật 55 PGS.TS Trịnh Quốc Toản có viết, Vấn đề trách nhiệm hình pháp nhân điều kiện phát triển kinh tế thị trường Việt Nam nay, Tạp chí Khoa học Đại học quốc gia Hà Nội, tập 29, số 01 (2013) 56 Hoàng Văn Vân, Một số vấn đề truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại theo BLHS năm 2015, trang thơng tin điện tử Tịa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk 97 PHỤ LỤC 33 TỘI DANH PHÁP NHÂN THƢƠNG MẠI PHẢI CHỊU TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ THEO QUY ĐỊNH CỦA BLHS 2015, SỬA ĐỔI BỔ SUNG NĂM 2017 - Điều 188: Tội buôn lậu - Điều 189: Tội vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới - Điều 190: Tội sản xuất, buôn bán hàng cấm - Điều 191: Tội tàng trữ, vận chuyển hàng cấm - Điều 192: Tội sản xuất, buôn bán hàng giả - Điều 193: Tội sản xuất, buôn bán hàng giả lương thực, thực phẩm, phụ gia thực phẩm - Điều 194: Tội sản xuất, bn bán hàng giả thuốc chữa bệnh, thuốc phịng bệnh - Điều 195: Tội sản xuất, buôn bán hàng giả thức ăn dùng để chăn ni, phân bón, thuốc thú y, thuốc bảo vệ thực vật, giống trồng, giống vật nuôi - Điều 196: Tội đầu - Điều 200: Tội trốn thuế - Điều 203: Tội in, phát hành, mua bán trái phép hóa đơn, chứng từ thu nộp ngân sách nhà nước - Điều 209: Tội cố ý công bố thông tin sai lệch che giấu thơng tin hoạt động chứng khốn - Điều 210: Tội sử dụng thông tin nội để mua bán chứng khoán - Điều 211: Tội thao túng thị trường chứng khoán 98 - Điều 213: Tội gian lận kinh doanh bảo hiểm - Điều 216: Tội trốn đóng bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế, bảo hiểm thất nghiệp cho người lao động - Điều 217: Tội vi phạm quy định cạnh tranh - Điều 225: Tội xâm phạm quyền tác giả, quyền liên quan - Điều 226: Tội xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp - Điều 227: Tội vi phạm quy định nghiên cứu, thăm dò, khai thác tài nguyên - Điều 232: Tội vi phạm quy định khai thác, bảo vệ rừng lâm sản - Điều 234: Tội vi phạm quy định bảo vệ động vật hoang dã - Điều 235: Tội gây ô nhiễm môi trường - Điều 237: Tội vi phạm quy định phòng ngừa, ứng phó, khắc phục cố mơi trường - Điều 238: Tội vi phạm quy định bảo vệ an tồn cơng trình thủy lợi, đê điều phịng, chống thiên tai; vi phạm quy định bảo vệ bờ, bãi sông - Điều 239: Tội đưa chất thải vào lãnh thổ Việt Nam - Điều 242: Tội hủy hoại nguồn lợi thủy sản - Điều 243: Tội hủy hoại rừng - Điều 244: Tội vi phạm quy định bảo vệ động vật nguy cấp, quý, - Điều 245: Tội vi phạm quy định quản lý khu bảo tồn thiên nhiên - Điều 246: Tội nhập khẩu, phát tán loài ngoại lai xâm hại - Điều 300: Tội tài trợ khủng bố - Điều 324: Tội rửa tiền 99 100 ... thương mại phạm tội Đối với pháp nhân, BLDS quy định pháp nhân chia làm pháp nhân thương mại pháp nhân phi thương mại Cần ý pháp luật hình Việt Nam quy định hình phạt áp dụng pháp nhân thương mại. .. đích hình phạt 44 CHƢƠNG 2: QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN THƢƠNG MẠI PHẠM TỘI 2.1 Hình phạt pháp nhân thƣơng mại phạm tội 2.1.1 Phạt tiền "Phạt tiền hình phạt, ... xảy Hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội có mối liên hệ chặt chẽ với hành vi pháp nhân thương mại, hình phạt hậu pháp lý hành vi phạm tội Hình phạt thể thái độ Nhà nước pháp nhân thương mại phạm