hệ thống hình phạt đối với pháp nhân thương mại

1 Lời chào mừng Thầy bạn HỆ THỐNG HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI TỪ GĨC NHÌN CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ NĂM 1999 (SỬA ĐỔI, BỔ SUNG NĂM 2009), SO SÁNH VỚI BỘ LUẬT HÌNH SỰ NĂM 2015 NHĨM 1, MƠN HÌNH SỰ I CÁC QUY ĐỊNH VỀ HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI CỦA BƠ LUẬT HÌNH SỰ NĂM 1999 (SỬA ĐỔI, BỔ SUNG NĂM 2009) BỘ LUẬT HÌNH SỰ 1999 QUY ĐỊNH II TÍNH CẤP THIẾT C Ầ N P H Ả I C Ó H Ì N H P H Ạ T V Ớ I P H Á P N H Â N TÍNH CẤP THIẾT PHẢI CĨ TRONG LUẬT HÌNH SỰ MỚI  Trong kinh tế thị trường khơng tổ chức kinh tế chạy theo lợi nhuận cục có thông đồng thực nhiều hành vi trái pháp luật mang tính chất tội phạm Đặc biệt lĩnh vực kinh tế trốn thuế, kinh doanh trái phép, đầu cơ, bn lậu lợi ích cục không thực biện pháp mà pháp luật đòi hỏi để bảo vệ mơi trường, gây hậu nghiêm trọng  Việc núp bóng danh nghĩa pháp nhân để phạm tội ngày tăng, tính chất nguy hiểm ngày cao  Các hành vi vi phạm pháp luật mang tính chất tội phạm pháp nhân thực thời gian qua diễn ngày tăng NGUYÊN NHÂN PHẢI CÓ CÁC CHẾ TÀI DÀNH CHO CÁC PHÁP NHÂN  Các biện pháp hình xử lý pháp nhân có nhiều ưu điểm so với biện pháp hành chính, dân  Có chế tài hình đủ nghiêm để ngăn chặn, xử lý tình hình vi phạm pháp luật ngày gia tăng pháp nhân, đảm bảo việc khắc phục thiệt hại, quyền người bị hại pháp nhân gây ra, không để lọt tội phạm  Qua thực tiễn xử lý vụ việc điển hình thời gian qua cho thấy khó khăn, vướng mắc hạn chế việc giải vi phạm pháp luật pháp nhân biện pháp hành dân  Cá nhân bị truy cứu TNHS thường khó có đủ lực tài để bồi thường thiệt hại lớn đặc biệt lớn  Trong bối cảnh hội nhập quốc tế pháp luật tư pháp diễn mạnh mẽ, Việt Nam trở thành thành viên nhiều công ước quốc tế phòng chống tội phạm như: Cơng ước chống tội phạm có tổ chức xun quốc gia, Cơng ước chống tham nhũng, Công ước chống rửa tiền PGS TS TRỊNH QUỐC TOẢN QUYỀN CHỦ NHIỆM KHOA LUẬT, ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI “Nếu xử lý hình người đại diện, người ủy quyền nhân viên thừa hành thực rõ ràng bỏ lọt tội phạm, trái với nguyên tắc cơng Bộ luật Hình sự” III CÁC QUY ĐỊNH MỚI TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ NĂM 2015 Khái niệm Trách nhiệm hình với pháp nhân thương mại  TNHS trách nhiệm người phạm tội phải chịu hậu pháp lý bất lợi hành vi phạm tội mình, bao gồm nghĩa vụ phải chịu tác động hoạt động truy cứu TNHS, chịu bị kết tội, chịu biện pháp cưỡng chế TNHS hình phạt, biện pháp tư pháp mang án tích  TNHS pháp nhân khơng vượt khỏi nội hàm khái niệm TNHS, khác điểm, thay trước TNHS áp dụng cho cá nhân người phạm tội áp dụng cho pháp nhân thương mại  Như vậy, TNHS pháp nhân khoa học pháp luật hình hiểu hậu pháp lý việc thực tội phạm thể việc áp dụng hình phạt pháp nhân luật hình quy định 10 ĐÌNH CHỈ HOẠT ĐỘNG CĨ THỜI HẠN/ VĨNH VIỄN ĐIỀU 78, 79 Hình phạt đình hoạt động pháp nhân thương mại có nội dung là: Tạm thời pháp nhân thương mại không thực hoạt động kinh doanh Việc đình hoạt động có thời hạn đình hoạt động vơ thời hạn khơng làm chấm dứt tồn pháp nhân bị áp dụng hình phạt Việc chấm dứt tư cách pháp nhân pháp nhân theo quy định Điều 96 BLDS năm 2015 19 20 Điều 96 Chấm dứt tồn pháp nhân Pháp nhân chấm dứt tồn trường hợp sau đây: a) Hợp nhất, sáp nhập, chia, chuyển đổi hình thức, giải thể pháp nhân theo quy định điều 88, 89, 90, 92 93 Bộ luật này; b) Bị tuyên bố phá sản theo quy định pháp luật phá sản Pháp nhân chấm dứt tồn kể từ thời điểm xóa tên sổ đăng ký pháp nhân từ thời điểm xác định định quan nhà nước có thẩm quyền Khi pháp nhân chấm dứt tồn tại, tài sản pháp nhân giải theo quy định Bộ luật này, quy định khác pháp luật có liên quan HÌNH PHẠT BỔ SUNG  Bên cạnh hình phạt chính, BLHS năm 2015 quy định hình phạt bổ sung áp dụng cho pháp nhân Trong khơng quy định cụ thể thời hạn cấm kinh doanh, cấm hoạt động số lĩnh vực định thời hạn cấm huy động vốn  Quy định TNHS nói chung quy định hình phạt nói riêng dành cho pháp nhân điểm BLHS năm 2015 Điều thể thày đổi pháp nhân tạo môi trường pháp lý công bằng, nâng cao trách nhiêm, ý thức tôn trọng pháp luật pháp nhân Bên cạnh bảo vệ quyền lợi pháp nhân thương mại bối cảnh hội nhập kinh tế quôc tế 21 CẤM KINH DOANH, HOẠT ĐỘNG… ĐIỀU 80 Điều 80 Cấm kinh doanh, cấm hoạt động số lĩnh vực định Cấm kinh doanh, cấm hoạt động số lĩnh vực định áp dụng xét thấy để pháp nhân bị kết án tiếp tục kinh doanh hoạt động lĩnh vực đó, gây nguy hại cho tính mạng, sức khỏe người cho xã hội Tòa án định lĩnh vực cụ thể bị cấm kinh doanh cấm hoạt động Thời hạn cấm kinh doanh, cấm hoạt động số lĩnh vực định từ 01 năm đến 03 năm, kể từ ngày án có hiệu lực pháp luật 22 CẤM HUY ĐỘNG VỐN ĐIỀU 81 Điều 81 Cấm huy động vốn Cấm huy động vốn áp dụng xét thấy để pháp nhân bị kết án huy động vốn có nguy tiếp tục phạm tội Các hình thức cấm huy động vốn bao gồm: a) Cấm vay vốn ngân hàng, tổ chức tín dụng quỹ đầu tư; b) Cấm phát hành, chào bán chứng khoán; c) Cấm huy động vốn khách hàng; d) Cấm liên doanh, liên kết ngồi nước; đ) Cấm hình thành quỹ tín thác bất động sản Tòa án định áp dụng hình thức cấm huy động vốn quy định khoản Điều Thời hạn cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm, kể từ ngày án có hiệu lực pháp luật 23 24 CÁC BIỆN PHÁP TƯ PHÁP CÁC BIỆN PHÁP TƯ PHÁP ÁP DỤNG ĐỐI VỚI PNTM ĐIỀU 82  Tịch thu vật, tiền trực tiếp liên quan đến tội phạm;  Trả lại tài sản, sửa chữa bồi thường thiệt hại; buộc công khai xin lỗi;  Buộc khơi phục lại tình trạng ban đầu;  Buộc thực số biện pháp nhằm khắc phục, ngăn chặn hậu tiếp tục xảy 25 CÁC BIỆN PHÁP TƯ PHÁP ÁP DỤNG ĐỐI VỚI PNTM ĐIỀU 82  Buộc tháo dỡ cơng trình, phần cơng trình xây dựng khơng có giấy phép xây dựng khơng với giấy phép;   Buộc khắc phục tình trạng ô nhiễm môi trường, lây lan dịch bệnh; Buộc đưa khỏi lãnh thổ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam tái xuất hàng hóa, vật phẩm, phương tiện đưa vào lãnh thổ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam,  Buộc tiêu hủy hàng hóa, vật phẩm gây hại cho sức khỏe người, vật nuôi, trồng môi trường, văn hóa phẩm có nội dung độc hại tang vật khác thuộc đối tượng bị tiêu hủy theo quy định pháp luật;   Buộc loại bỏ yếu tố vi phạm hàng hóa, bao bì hàng hóa, phương tiện kinh doanh, vật phẩm; Buộc thu hồi sản phẩm, hàng hóa vi phạm lưu thơng thị trường 26 27 TĂNG NẶNG GIẢM NHẸ 28   Pháp nhân thương mại n= ∞ TRONG TRƯỜNG HỢP PNTM PHẠM NHIỀU TỘI ĐIỀU 86 Khi xét xử 01 lần pháp nhân phạm nhiều tội, Tòa án định hình phạt tội tổng hợp hình phạt theo quy định sau đây: Đối với hình phạt chính: a) Nếu hình phạt tuyên phạt tiền khoản tiền phạt cộng lại thành hình phạt chung; b) Hình phạt tuyên đình hoạt động có thời hạn lĩnh vực cụ thể khơng tổng hợp; c) Hình phạt tiền khơng tổng hợp với loại hình phạt khác; Đối với hình phạt bổ sung: a) Nếu hình phạt tuyên loại hình phạt chung định giới hạn Bộ luật quy định hình phạt đó; riêng hình phạt tiền khoản tiền cộng lại thành hình phạt chung; b) Nếu hình phạt tuyên khác loại pháp nhân bị kết án phải chấp hành tất hình phạt tuyên 29 TỔNG HỢP HÌNH PHẠT CỦA NHIỀU BẢN ÁN ĐIỀU 87 Trường hợp pháp nhân chấp hành án mà lại bị xét xử tội phạm trước có án này, Tòa án định hình phạt tội bị xét xử, sau định hình phạt chung theo quy định Điều 86 Bộ luật Thời gian chấp hành hình phạt án trước đình hoạt động có thời hạn, cấm kinh doanh, cấm hoạt động số lĩnh vực định cấm huy động vốn trừ vào thời hạn chấp hành hình phạt chung Khi xét xử pháp nhân phải chấp hành án mà lại thực hành vi phạm tội mới, Tòa án định hình phạt tội mới, sau tổng hợp với phần hình phạt chưa chấp hành án trước định hình phạt chung theo quy định Điều 86 Bộ luật Trong trường hợp pháp nhân phải chấp hành nhiều án có hiệu lực pháp luật mà hình phạt án chưa tổng hợp, Chánh án Tòa án định tổng hợp hình phạt án theo quy định khoản khoản Điều 30 MIỄN HÌNH PHẠT ĐIỀU 88 Pháp nhân phạm tội miễn hình phạt khắc phục tồn hậu bồi thường toàn thiệt hại hành vi phạm tội gây 31 XÓA ÁN TÍCH ĐIỀU 89 Pháp nhân bị kết án đương nhiên xóa án tích thời hạn 02 năm kể từ chấp hành xong hình phạt chính, hình phạt bổ sung, định khác án từ hết thời hiệu thi hành án mà pháp nhân không thực hành vi phạm tội 32 33 XIN CẢM ƠN THẦY VÀ CÁC BẠN ... hợp với loại hình phạt khác; Đối với hình phạt bổ sung: a) Nếu hình phạt tuyên loại hình phạt chung định giới hạn Bộ luật quy định hình phạt đó; riêng hình phạt tiền khoản tiền cộng lại thành hình. .. HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI  HÌNH PHẠT CHÍNH • Phạt tiền • Đình hoạt động có thời hạn • Đình hoạt động vĩnh viễn (Khoản Điều 33 BLHS năm 2015 quy định Hình phạt chính”)  HÌNH PHẠT... trường 13 ĐIỀU KIỆN QUY KẾT TNHS ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI  Hành vi phạm tội thực nhân danh pháp nhân thương mại;  Hành vi phạm tội thực lợi ích pháp nhân thương mại;  Hành vi phạm tội thực