Phân loại tội phạm đối với pháp nhân thương mại phạm tội trong bộ luật hình sự 2015 sửa đổi, bổ sung 2017

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT MAI THỊ DUYÊN PHÂN LOẠI TỘI PHẠM ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI PHẠM TỘI TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ 2015 SỬA ĐỔI, BỔ SUNG 2017 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Hà Nội – 2019 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT MAI THỊ DUYÊN PHÂN LOẠI TỘI PHẠM ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI PHẠM TỘI TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ 2015 SỬA ĐỔI, BỔ SUNG 2017 Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 8380101.03 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS.Trần Văn Dũng Hà Nội – 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn công trình nghiên cứu riêng tơi Các kết nêu Luận văn chưa công bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tơi xin chân thành cảm ơn! NGƯỜI CAM ĐOAN Mai Thị Duyên MỤC LỤC Trang phụ bìa LỜI CAM ĐOAN MỤC LỤC MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ PHÂN LOẠI TỘI PHẠM ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN (THƯƠNG MẠI) PHẠM TỘI 1.1 Khái niệm, đặc điểm tiêu chí phân loại tội phạm pháp nhân (thương mại) phạm tội 1.1.1 Khái niệm, đặc điểm phân loại tội phạm pháp nhân (thương mại) phạm tội 10 1.1.2 Các tiêu chí phân loai tội phạm pháp nhân thương mại 14 1.2 Sự cần thiết việc phân loại tội phạm pháp nhân phạm tội 22 1.3 Phân loại tội phạm pháp nhân thương mại phạm tội pháp luật hình số nước 24 1.3.1.Phân loại tội phạm pháp nhân luật hình Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa 24 1.3.2 Phân loại tội phạm pháp nhân luật hình Cộng hịa Pháp 28 Kết luận chương 32 CHƯƠNG 2: QUY ĐỊNH PHÂN LOẠI TỘI PHẠM ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ NĂM 2015 VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN 39 2.1 Quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại luật hình năm 2015 39 2.2 Nhận xét, đánh giá quy định phân loại tội phạm phạm pháp nhân thương mại phạm tội luật hình 2015 41 2.3 Một số kiến nghị hoàn thiện quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại phạm tội luật hình 2015 49 KẾT LUẬN CHƯƠNG 53 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 56 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 65 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu Tội phạm hành vi nguy hiểm cho xã hội, có lỗi, quy định luật hình sự, người có lực trách nhiệm hình thực phải chịu hình phạt Tội phạm có tính chất mức độ nguy hiểm khác nhau, nên cần có phân biệt để có sách xử lý phù hợp Nói cách khác, hành vi phạm tội có mức độ nguy hiểm đến đâu mức độ nghiêm khắc biện pháp xử phạt tương ứng đến Chính vậy, “Những vấn đề khoa học luật hình (phần chung)” sách chuyên khảo sau đại học nhà xuất Đại Học Quốc Gia Hà Nội GS.TSKH Lê Văn Cảm viết: “Phân loại tội phạm luật hình chia hành vi nguy hiểm cho xã hội bị luật hình cấm thành loại (nhóm) định theo tiêu chí tiêu chí khác để làm tiền đề cho việc cá thể hóa trách nhiệm hình hình phạt tha miễn trách nhiệm hình hình phạt” Phân loại tội phạm có nhiều ý nghĩa Thứ nhất, tiền đề cho việc áp dụng xác biện pháp hoạt động tư pháp hình như: truy cứu trách nhiệm hình sự, khởi tố bị can, xác định thẩm quyền điều tra, thẩm quyền truy tố thẩm quyền xét xử, cá thể hóa hình phạt; lựa chọn loại trại cải tạo người bị kết án… Thứ hai, phân loại tội phạm tạo điều kiện thuận lợi cho việc xây dựng cách xác khoa học chế tài pháp lý hình phần riêng Thứ ba, chừng mực định việc nhà làm luật ghi nhận pháp luật hình thực định quốc gia chế định phân loại tội phạm có nhiều ưu điểm với quy phạm khả thi điều kiện quan trọng cho việc thực số nguyên tắc tiến luật hình nhà nước pháp quyền cách đó, góp phần bảo vệ vững quyền tự cơng dân lĩnh vực tư pháp hình [2, Tr.316] Trong lịch sử lập pháp hình từ trách nhiệm hình năm 1985 đến nay, việc phân loại tội phạm có phát triển có tính chất kế thừa Cụ thể, khoản điều luật hình năm 1985 chia tội phạm thành 02 loại tội tội phạm nghiêm trọng tội phạm nghiêm trọng Đến luật hình năm 1999, trước yêu cầu "hạn chế lạm quyền" quan tiến hành tố tụng để thuận tiện cho việc áp dụng, điều luật hình năm 1999 quy định tội phạm thành 04 loại: tội phạm nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng tội phạm đặc biệt nghiêm trọng Kế thừa quy định luật hình năm 1999, luật hình 2015 sửa đổi, bổ sung 2017 (sau gọi luật hình 2015, vào tính chất mức độ nguy hiểm tội phạm quy định tội phạm phân loại thành 04 loại tội phạm: tội phạm nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng tội phạm đặc biệt nghiêm trọng Căn vào tính chất nguy hiểm cho xã hội tội phạm, mức độ gây nguy hại cho xã hội tội phạm chế tài luật quy định việc thực loại tội phạm tương ứng Việc luật hình 2015 bổ sung chủ thể tội phạm pháp nhân thương mại, với truy cứu trách nhiệm hình đặc thù, dẫn đến việc nhà làm luật phải quy định phân loại tội phạm chủ thể Trong trình xây dựng chỉnh lý dự án luật hình (sửa đổi) Luật sửa đổi, bổ sung số điều luật hình số 100/QH13/2015, vấn đề phân loại tội phạm pháp nhân thương mại tiếp tục nhận nhiều ý kiến khác chuyên gia, nhà khoa học Luật hình hàng đầu Việc phân tích lựa chọn giải pháp quy định Khoản Điều luật hình 2015, theo chúng tơi giải pháp mang tính tạm thời Do đó, việc lựa chọn đề tài phân loại tội phạm pháp nhân thương mại phạm tội việc làm cần thiết Mục tiêu nghiên cứu: 2.1.Mục tiêu tổng quát: Làm rõ chất việc phân loại tội phạm nói chung như: cứ, nội dung, ý nghĩa việc phân loại tội phạm; chất việc phân loại tội phạm pháp nhân thương mại theo quy định luật hình 2015, phân tích số bất cập việc quy định luật hình 2015 để từ đưa đề xuất sửa đổi, bổ sung quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại phạm tội luật hình năm 2015 2.2 Mục tiêu cụ thể: - Làm rõ khái niệm, đặc điểm phân loại tội phạm pháp nhân thương mại - Làm rõ cần thiết việc quy định rõ phân loại tội phạm pháp nhân thương mại phạm tội Phân tích quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại phạm tội; - Nghiên cứu kinh nghiệm lập pháp hình số nước có quy định trách nhiệm hình pháp nhân thương mại; - Chỉ bất cập cách phân loại tội phạm pháp nhân thương mại luật hình năm 2015; - Kiến nghị sửa đổi, bổ sung quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại phạm tội luật hình năm 2015 Tính đóng góp cụ thể Phân loại tội phạm hoạt động chia tội phạm thành nhóm khác dựa tiêu chí định Có nhiều cách phân loại tội phạm khác Mỗi cách phân loại dựa tiêu chí định nhằm mục đích khác Phân loại tội phạm tiền đề cho việc áp dụng xác biện pháp hoạt động tư pháp hình như: Truy cứu trách nhiệm hình sự, khởi tố bị can, xác định thẩm quyền điều tra, thẩm quyền truy tố thẩm quyền xét xử, cá thể hóa hình phạt; lựa chọn loại trại cải tạo người bị kết án… Thứ hai phân loại tội phạm tạo điều kiện thuận lợi cho việc xây dựng cách xác khoa học chế tài pháp lý hình phần riêng Thứ ba, chừng mực đinh việc nhà làm luật ghi nhận pháp luật hình thực định quốc gia chế định phân loại tội phạm có nhiều ưu điểm với quy phạm khả thi điều kiện quan trọng cho việc thực số nguyên tắc tiến luật hình nhà nước pháp quyền cách đó, góp phần bảo vệ vững quyền tự công dân lĩnh vực tư pháp hình Như vậy, phân loại tội phạm khơng có ý nghĩa khoa học luật hình sự, mà cịn có ý nghĩa tố tụng hình sự, địi hỏi việc quy định chế định phân loại tội phạm phải xác, phù hợp với tình hình, điều kiện kinh tế xã hội đất nước Điểm luật hình 2015 quy định chủ thể tội phạm không thể nhân mà quy định thêm pháp nhân thương mại chủ thể tội phạm Đến nay, thực tế chưa có pháp nhân thương mại bị đưa xét xử đồng thời có nhiều ý kiến trái chiều quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại Về mặt kỹ thuật lập pháp nước ta nhiều thiếu sót quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại chưa thực rõ ràng cần phải sửa đổi, bổ sung quy định phân loại tội phạm điều luật hình Từ phân tích trên, nghiên cứu đề tài “Phân loại tội phạm pháp nhân thương mại phạm tội” khơng đề cập tính luật hình 2015, mà cịn mang tính cấp thiết, đóng góp vào thực tiễn áp dụng việc sửa đổi, bổ sung cho lần pháp điểm hóa luật hình Đối tượng nghiên cứu phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu: - Quy định luật hình năm 2015 phân loại tội phạm pháp nhân thương mại - Quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại số quốc gia giới - Một số quy định liên quan đến pháp nhân thương mại luật hình 2015 4.2 Phạm vi nghiên cứu: Những vấn đề luận văn giới hạn việc phân tích khoa học quy phạm phân loại tội phạm phần chung luật hình Việt Nam quy phạm phần riêng có liên quan đến việc phân loại tội phạm pháp nhân thương mại Tình hình nghiên cứu đề tài Pháp nhân thương mại phạm tội vấn đề quy định luật hình 2015 từ thời điểm có hiệu lực đến chưa có vụ án xét xử thực tế Hiện tại, số tư liệu số nhà khoa học có đề cấp đến tính chủ thể ví dụ như: - Trong “Nhận thức khoa học phần chung pháp luật hình việt nam sau pháp điển hóa lần thứ ba GS.TSKH Lê Văn Cảm Nxb Đại Học Quốc Gia Hà Nội.” có đề cập đến điểm luật hình 2015, nhiên khơng có phần phân loại tội phạm chủ thể - Trong Bài viết bàn trách nhiệm dân pháp nhân, tác giả Nguyễn Văn Lâm, Tạp chí dân chủ pháp luật online ngày 19/02/2019, tác giả đề cập đến trách nhiệm dân pháp nhân số vấn đề vướng mắc việc xử lý - Trách nhiệm hình pháp nhân thương mại theo quy định luật hình 2015 tác giả Võ Văn Trung tạp chí Dân chủ pháp luật online (ngày 20/06/2016) đề cập đến trách nhiệm hình pháp nhân thương mại tránh việc áp dụng pháp luật không thống quan tư pháp Đồng thời, thông qua thực tiễn xét xử, đánh giá mức độ hiệu điều luật, kiến nghị với quan lập pháp q trình sửa đổi, bổ sung, góp phần hồn thiện, khắc phục không thống quy định liên quan đến việc truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại Về phía cá nhân, nhà luật học cần có nghiên cứu khoa học chuyên sâu vấn đề phân loại tội phạm, đưa quan điểm khắc phục mặt hạn chế, nghiên cứu nguồn tư liệu để quan lập pháp khắc phục không thống tồn luật hình Ngồi ra, theo quan điểm tác giả nhà làm luật nên sửa đổi, bổ sung vào khoản điều quy định phân loại tội phạm tương tự số nước giới là, việc phân loại tội phạm pháp nhân thương mại dựa theo loại tội phạm tương ứng với người có liên quan trực tiếp người đại diện theo pháp luật pháp nhân thương mại Chẳng hạn, người có trách nhiệm liên quan bị truy cứu trách nhiệm hình loại tội phạm nào, pháp nhân thương mại bị truy cứu trách nhiệm hình loại tội phạm Bởi lẽ pháp nhân thương mại khơng thể tự thực hành vi phạm tội, mà thơng qua việc đạo, điều hành người đại diện nó, thiệt hại hành vi phạm tội pháp nhân thương mại gây ra, thực chất người đại diện thực hiện, thể ý chí người đại diện gây ra, nên quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại theo loại tội phạm mà người đại diện theo pháp luật bị truy cứu.Việc quy định rõ ràng chế định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại, giải vấn đề tranh luận nhà luật học, giúp cho việc áp dụng điều luật tương lai dễ dàng Không dừng lại lĩnh vực lập pháp, mà cần phải nâng cao nhận thức áp dụng quy định từ để tránh khó khăn, 51 vướng mắc truy cứu trách nhiệm hình tương lai Do tác giả kiến nghị: Về phía quan lập pháp, cần phải nghiên cứu để sửa đổi, bổ sung quy định phân loại tội phạm cho phù hợp với điều kiện, kinh tế xã hội Việt Nam, khắc phục vấn đề không thống quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại Về phía quan tư pháp, cần nâng cao nhận thức, nâng cao trình độ có hướng dẫn chung, tránh việc áp dụng pháp luật không thống quan tư pháp Đồng thời, thông qua thực tiễn xét xử, đánh giá mức độ hiệu điều luật, kiến nghị với quan lập pháp q trình sửa đổi, bổ sung, góp phần hồn thiện, khắc phục khơng thống quy định liên quan đến việc truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại Qua trình áp dụng điều luật vào cơng tác xét xử, mà quan tư pháp đánh giá mức độ phù hợp điều luật, điều luật có phù hợp hay trải qua việc áp dụng đánh giá mức độ phù hợp nó, không điều luật gây nhiều tranh luật phân loại tội phạm pháp nhân thương mại, mà tất điều luật khác quy định luật hình phải trải qua trình xét xử đánh giá hết mức độ phù hợp nó, từ có kiến nghị phù hợp để sửa đổi bổ sung điều luật 52 KẾT LUẬN CHƯƠNG Bộ luật hình 2015 đời, đánh dấu bước ngoặt lớn lịch sử lập pháp Việt Nam, lần nước ta thừa nhận vấn đề truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại, cho thấy cầu thị, mong muốn rút ngắn khoảng cách nước giới Việt Nam Tuy nhiên, việc quy định truy cứu trách nhiệm hình vấn đề liên quan đến pháp nhân thương mại có nhiều hạn chế, khơng thống dẫn đến việc có nhiều tranh luận, quy định phân loại tội phạm chủ thể Nghiên cứu thuyết đồng hóa trách nhiệm cho thấy, rõ ràng việc quy định truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại phạm tội có cứ, tình trạng pháp nhân vi phạm gây hậu nghiêm trọng cho xã hội ngày gia tăng Mặt khác, xử phạt hành pháp nhân thương mại chưa thực có hiệu quả, tính răn đe thấp, cần phải có chế tài xử phạt nghiêm khắc để ngăn chặn tình trạng pháp nhân thương mại thực hành vi phạm tội Để thấy mối quan hệ cá nhân pháp nhân thương mại, nên quy định phân loại tội phạm cá nhân pháp nhân điều luật, mặt khác mặt hình thức cấu trúc luật hình bất hợp lý tách riêng chế định phân loại tội phạm hai chủ thể thành hai điều luật riêng biệt Do vậy, mặt hình thức, tác giả cho nên quy định phân loại tội phạm cá nhân pháp nhân thương mại chế định Việc quy định phân loại tội phạm đối pháp nhân thương mại cịn gây nhiều tranh luận, có nhiều quan điểm khác nhau, cách hiểu khác phân loại tội phạm chủ thể Cách hiểu thứ pháp nhân thương mại phạm tội nghiêm trọng, lẽ theo quy định khoản điều luật hình sự, tội phạm nghiêm trọng tội phạm có khung hình phạt hình phạt tiền, loại tội phạm cịn lại quy định hình phạt tù Trong đó, 53 pháp nhân thương mại hình phạt hình phạt tiền hình phạt bổ sung liên quan đến vấn đề tài chính, tình trạng hoạt động pháp nhân thương mại, khơng có hình phạt tù Rõ ràng hiểu theo cách này, thiếu công pháp nhân thương mại, hành vi có tính chất, mức độ nguy hiểm khác nhau, gây thiệt hại khác nhau, cho pháp nhân thương mại phạm vào loại tội nghiêm trọng Cách hiểu thứ hai cho phân loại tội phạm pháp nhân thương mại theo loại tội phạm người thực hành vi đó, cách hiểu khơng hợp lý trường hợp cá nhân thực hành vi không đủ dấu hiệu cấu thành tội phạm, nghĩa pháp nhân thương mại khơng bị truy cứu trách nhiệm hình sự, lẽ điều kiện truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại cá nhân không giống Để khắc phục hạn chế quy định nay, tác giả kiến nghị, nhà lập pháp cần phải có nghiên cứu để sửa đổi, bổ sung rõ ràng, cụ thể quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại, không nên quy định chung chung không rõ ràng Về phía quan tư pháp, nên có văn hướng dẫn cụ thể để thống việc áp dụng quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại Đồng thời qua trình xét xử, đưa kiến nghị với quan lập pháp để sửa đổi, bổ sung cho phù hợp với điều kiện nước ta Về phía nhà luật học, cần có nghiên cứu chuyên sâu phân loại tội phạm, từ nghiên cứu, đánh giá mức độ phù hợp điều luật, đưa kiến nghị phù hợp, góp phần hồn thiện quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại phạm tội Về quan điểm cá nhân tác giả, nên có chỉnh sửa nội dung điều luật hình cách quy định rõ ràng thứ hai - vào khung hình phạt phù hợp pháp nhân thương mại, không quy 54 định vào khoản điều Ngoài ra, cần phải làm rõ nâng cao nhận thức áp dụng quy định từ để tránh khó khăn, vướng mắc truy cứu trách nhiệm hình tương lai, tác giả kiến nghị: Về phía quan lập pháp, cần phải học hỏi có trọn lọc kinh nghiệm nước giới, để sửa đổi, bổ sung quy định phân loại tội phạm cho phù hợp với điều kiện, kinh tế xã hội Việt Nam, khắc phục vấn đề không thống quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại Về phía quan tư pháp, cần nâng cao nhận thức, có hướng dẫn chung, tránh việc áp dụng pháp luật không thống quan tư pháp Đồng thời, thông qua thực tiễn xét xử, đánh giá mức độ hiệu điều luật, kiến nghị với quan lập pháp trình sửa đổi, bổ sung, góp phần hồn thiện, khắc phục khơng thống quy định liên quan đến việc truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại 55 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ Trải qua ba lần pháp điển hóa, luật hình nước Cộng Hịa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam có kế thừa phát triển, phù hợp với tình hình phát triển đất nước Thơng qua, việc trao đổi, học hỏi kinh nghiệm quốc gia giới, với mong muốn rút ngắn khoảng cách quốc gia, phù hợp với luật quốc tế điều ước quốc tế, lần luật hình 2015 quy định pháp nhân thương mại chủ thể tội phạm Do tình hình thực tế nước ta đến chưa có pháp nhân thương mại bị truy cứu trách nhiệm hình sự, lần nhà lập pháp quy định pháp nhân thương mại chủ thể tội phạm, mà gây nhiều trang luận quan điểm khác nhà luật học Một vấn đề gây tranh luận nhà luật học quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại phạm tội Trong đó, phân loại tội phạm có nhiều ý nghĩa lĩnh vực lập pháp tư pháp Do vậy, địi hỏi phải có thống quy định phân loại tội phạm kể với cá nhân pháp nhân thương mại Về quy định phân loại tội phạm cá nhân rõ ràng hợp lý, cịn pháp nhân thương mại chưa thực rõ ràng, dẫn đến nhiều cách hiểu khác cách phân loại tội phạm chủ thể Phân loại tội phạm pháp nhân thương mại hoạt động chia tội phạm pháp nhân thương mại thành nhóm khác dựa tiêu chí định nhằm phân hóa trách nhiệm hình sựvà cá thể hóa hình phạt pháp nhân thương mại Phân loại tội phạm pháp nhân thương mại có đặc điểm sau: Đặc điểm phân loại tội phạm pháp nhân thương mại hoạt động chia tội phạm Những hành vi phạm tội cụ thể có tính chất mức độ nguy hiểm cho xã hội khác nhau, tội phạm bao gồm hành vi có tính chất đặc biệt 56 nguy hiểm cho xã hội, đến hành vi có tính nguy hiểm cho xã hội khơng lớn Mỗi loại tội phạm lại có khác tính chất mức độ nguy hiểm hậu hành vi phạm tội gây đe dọa gây nhiều tình tiết khách quan chủ quan khác Do đỏi hỏi phải phân loại tội phạm từ phân hóa trách nhiệm hình định hình phạt pháp nhân thương mại trường hợp cụ thể nhằm đảm bảo nguyên tắc pháp nhân thương mại bình đẳng trước pháp luật quy định khoản điều quy định luật hình 2015 Trong luật hình hành, quy định chia tội phạm thành bốn loại tội tội phạm nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng tội phạm đặc biệt nghiêm trọng Căn vào tính chất mức độ nguy hiểm hành vi khung hình phạt để phân loại tội phạm thành bốn loại tội nêu trên, loại tội phạm có vào khung hình phạt khác Những tội có tính chất, mức độ nguy hiểm lớn khung hình phạt tương ứng với loại tội phạm cao Đặc điểm thứ hai, kết hoạt động chia tội phạm thành nhóm khác dựa tiêu chí khác Trong luật hình 2015 quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại vào khoản điều điều 76 luật hình 2015, cụ thể vào tính chất mức độ nguy hiểm hành vi để chia tội phạm thành 04 loại tội phạm tội phạm nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng tội phạm đặc biệt nghiêm trọng Tuy nhiên, khoản điều luật hình cịn vào khung hình phạt để phân loại tội phạm, theo tác giả quy định chưa thực hợp lý lẽ hình phạt quy định khoản bao gồm hình phạt tù - hình phạt áp dụng cá nhân không áp dụng pháp nhân điều 76 quy định mang tính chất liệt kê loại tội phạm mà pháp nhân thương mại phải chịu trách nhiệm hình Đặc điểm cuối việc phân loại tội phạm pháp nhân thương 57 mại mục đích việc phân loại tội phạm nhằm phân hóa trách nhiệm hình thể hóa hình phạt pháp nhân thương mại phân hóa trách nhiệm hình nội dung quy định đường lối xử lý thể luật để phân biệt loại trường hợp phạm tội định Bộ luật hình 2015 quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại bao gồm: tính chất mức độ nguy hiểm hành vi, thứ hai dựa vào khung hình phạt áp dụng cho loại tội phạm tương ứng Căn tính chất, mức độ nguy hiểm hành vi vào khung hình phạt có mối quan hệ biện chứng với nhau, tính chất mức độ nguy hiểm hành vi lớn khung hình phạt áp dụng cho chủ thể lớn ngược lại Từ việc xác định tính chất mức độ nguy hiểm hành vi mà quan, cá nhân có thẩm quyền ước lượng khung hình phạt áp dụng chủ thể thực hành vi Ngược lại, phần riêng luật hình sự, loại tội danh cụ thể nhà làm luật không nêu rõ hành vi hành vi gây thiệt hại lớn cho xã hội, hành vi có tính chất mức độ nguy hiểm hành vi lớn mà quy định khung hình phạt cụ thể cho loại tội, từ khung hình phạt mà đọc giả phân loại tội phạm nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng tội phạm đặc biệt nghiêm trọng Như khung hình phạt phạm trù hình thức cịn tính chất mức độ nguy hiểm hành vi phạm trù nội dung, khung hình phạt cao thể tính chất mức độ nguy hiểm hành vi lớn Tuy nhiên, với quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại nhiều tranh luận nhà làm luật quy định thứ - vào khung hình phạt, khung hình phạt quy định lại khơng hợp lý khung hình phạt quy định luật chủ yếu áp dụng cho cá nhân - hình phạt tù, cịn pháp nhân thương mại hình phạt hình phạt tiền, khơng có hình phạt tù 58 Việc phân loại tội phạm mang lại nhiều ý nghĩa cụ thể sau: Thứ phân loại tội phạm để xác định tội phạm theo tính chất mức độ nguy hiểm, từ cá thể hóa trách nhiệm hình áp dụng hình phạt phù hợp Thứ hai, phân loại tội phạm để xác định thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình cho phù hợp với tính chất, mức độ nguy hiểm tội phạm cụ thể Mỗi loại tội phạm với chủ thể pháp nhân thương mại nhà làm luật quy định thời thời hạn truy cứu trách nhiệm hình khác Thứ ba, từ việc xác định thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình trường hợp cụ thể pháp nhân thương mại, xác định hành vi trái pháp luật pháp nhân thương mại có đủ điều kiện bị truy cứu trách nhiệm hình hay không? theo quy định điểm d khoản điều 75 luật hình 2015, điều kiện chịu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại chưa hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình Thứ tư, phân loại tội phạm để xếp, hệ thống hóa tội phạm luật hình theo chương, bảo đảm tính khoa học, thuận lợi cho công tác nghiên cứu áp dụng Từ q trình phân hóa trách nhiệm hình cá thể hóa trách nhiệm hình thành 04 loại tội phạm nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng tội phạm đặc biêt nghiêm trọng, dựa trình áp dụng thực tế sở thống cho nhà làm luật xếp, hệ thống hóa tội phạm luật hình thành chương, đảm báo tính khoa học, thuận lợi cho trình nghiên cứu, học tập áp dụng, tránh quy định trồng chéo lên nhau, khiến luật hình trở nên khó hiểu, khó áp dụng Trên thực tế có nhiều vấn đề liên quan đến việc phân loại tội phạm xác định thẩm quyền điều tra, xét xử, xác định thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự… việc phân loại tội phạm pháp nhân thương mại không quy định rõ ràng khó phân loại tội phạm dẫn đến 59 việc áp dụng hình phạt khơng người tội, đồng thời khơng phù hợp với nguyên tắc đảm bảo công quy định luật hình sự, dẫn đến việc không bảo vệ quyền lợi người, nhiệm vụ nhà nước pháp quyền, cần phải quy định rõ ràng phân loại tội phạm chủ thể đặc biệt Theo tác giả nước ta có học hỏi từ nước Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa phân loại tội phạm, khía cạnh định cho thấy nhà làm luật nước ta có học hỏi mặt hình thức, Cộng hịa Nhân dân Trung Hoa không quy định rõ ràng thành chế định phân loại tội phạm nước ta, nhiên Việt Nam quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại cá nhân chế định để thấy mối liên hệ hai chủ thể Điểm tưởng đồng luật hình nước ta Cộng hịa Nhân dân Trung Hoa phân loại tội phạm thành bốn loại tội vào tính chất mức độ nguy hiểm hành vi để phân loại tội phạm Điểm khác biệt hai luật hình là, việt nam không quy định rõ ràng pháp nhân phải chịu trách nhiệm hình với loại tội người có liên quan trực tiếp, người có trách nhiệm trực tiếp nước Cộng hoa Nhân dân Trung Hoa Tuy nhiên, Việt Nam nay, số học giả cho rằng, nhà làm luật ngầm quy định rằng, loại tội phạm mà pháp nhân thương mại xác định theo người đại diện Ngoài ra, mặt hình thức khung hình phạt quy định khoản điều có thay đổi so với quy định trước đây, quy định khung hình phạt tối thiểu mức hình phạt tối đa cho loại tội phạm cụ thể Điểm khắc phục nhược điểm trước luật hình giúp cho việc phân chia loại tội phạm dễ ràng hơn, khơng hồn tồn khắc phục nhược điểm điều luật, nhiên góc độ định, thấy học hỏi, cầu thị nhà làm luật nước ta Nghiên cứu luật hình Cơng hịa Pháp cho thấy nhà làm luật quy 60 định chế định phân loại tội phạm áp dụng cho cá nhân pháp nhân, để phân loại tội phạm vào tính chất, mức độ nguy hiểm hành vi phạm tội để phân loại tội phạm, nhiên số điều luật nhà làm luật ngầm quy đinh thẩm quyền xác định loại tội phạm Ngồi ra, nhà làm luật Cộng hịa Pháp có quy định hình phạt pháp nhân cho có hành vi phạm tội trọng tội tội nhẹ, số tiền mà pháp nhân phải chịu năm lần áp dụng thể nhân theo luật xử phạt hành vi phạm tội Hay nói cách khác, ngồi vào tính chất mức độ nguy hiểm hành để phân loại tội phạm, dựa vào thẩm quyền xác định loại tội phạm hình phạt để phân loại tội phạm Điểm tưởng đồng luật hình Cộng hịa Pháp Việt Nam phân loại tội phạm chủ thể pháp nhân vào tính chất mức độ nguy hiểm hành vi để xác định loại tội phạm Từ nghiên cứu phân loại tội phạm Cộng hịa Pháp Cộng hịa Nhân dân Trung Hoa, khơng thể phủ nhận nhà làm luật có học hỏi kinh nghiệm nước giới định quy định pháp nhân thương mại chủ thể tội phạm, kể mặt kỹ thuật lập pháp nội dung Tuy nhiên, chưa có kinh nghiệm thực tế Việt Nam kể từ luật hình đời đến nay, trải qua thời kỳ xây dựng đất nước, chưa có pháp nhân thương mại bị truy cứu trách nhiệm mặt hình sự, khơng tránh khỏi việc quy định cịn nhiều thiếu sót khơng hợp lý dẫn đến việc cịn nhiều quan điểm trái chiều tranh luận nhà luật học giới Trong tương lai, với tốc độ phát triển nay, việc pháp nhân đưa xét xử thực tế không tránh khỏi, nhà làm luật cần phải có hướng dẫn cụ thể, có nghiên cứu học hỏi để sửa đổi bổ sung điều luật tương lai Bộ luật hình năm 2015 có kế thừa phát triển, khắc phục 61 nhược điểm quy định phân loại tội phạm luật hình trước đây, để phù hợp với tình hình phát triển, kinh tế xã hội đất nước Về quy định phân loại tội phạm luật hình 2015 có số điểm sau: Về mặt hình thức, quy định phân loại tội phạm thành chế định riêng biệt tách riêng khỏi quy định khái niệm tội phạm luật hình trước - điểm khắc phục nhược điểm kỹ thuật lập pháp nước ta, thống nội hàm ngoại diên điều luật Ngồi ra, nghiên cứu thuyết đồng hóa trách nhiệm, cho thấy việc quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại phân loại tội phạm cá nhân phù hợp, để thấy mối liên hệ hai chủ thể Bởi lẽ, pháp nhân thương mại não cá nhân để thực hành vi phạm tội, mà phải thông qua người điều hành nó, ngược lại, số trường hợp định, cá nhân khơng thể nhân dân để thực hành vi, mà phải nhân danh pháp nhân chấp thuận, điều hành pháp nhân thực hành vi phạm tội Điểm mặt nội dung xuất phát từ việc quy định pháp nhân thương mại chủ thể tội phạm, nhà làm luật quy định phân loại tội phạm cho pháp nhân thương mại - đảm bảo tính khoa học quy định với luật hình Việc quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại phạm tội tương tự cá nhân gây nhiều ý kiến trái chiều giới luật học Cách hiểu thứ pháp nhân thương mại phạm tội nghiêm trọng, lẽ theo quy định khoản điều luật hình sự, tội phạm nghiêm trọng tội phạm có khung hình phạt hình phạt tiền, loại tội phạm cịn lại quy định hình phạt tù Trong đó, pháp nhân thương mại hình phạt hình phạt tiền hình phạt bổ sung liên quan đến vấn 62 đề tài tình trạng hoạt động pháp nhân thương mại, hình phạt tù Rõ ràng hiểu theo cách này, thiếu cơng pháp nhân thương mại, hành vi có tính chất, mức độ nguy hiểm khác nhau, mức độ thiệt hại khác nhau, cho pháp nhân thương mại phạm vào loại tội nghiêm trọng Cách hiểu thứ hai cho phân loại tội phạm pháp nhân thương mại theo loại tội phạm người thực hành vi đó, cách hiểu khơng hợp lý trường hợp cá nhân thực hành vi không đủ dấu hiệu cấu thành tội phạm, khơng có nghĩa pháp nhân thương mại khơng bị truy cứu trách nhiệm hình sự, lẽ điều kiện truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại cá nhân không giống Để khắc phục bất cập quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại phạm tội, tác giả cho cần phải có thay đổi, bổ sung rõ ràng quy định phân loại tội phạm chủ thể pháp nhân thương mại, cần nâng cao nhận thức để áp dụng thống quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại phạm tội Về phía quan lập pháp cần phải có nhiên cứu để quy định rõ ràng, cụ thể phân loại tội phạm pháp nhân thương mại Về phía quan tư pháp, nên có văn hướng dẫn cụ thể, để thống việc áp dụng quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại, đồng thời qua trình xét xử, đánh giá mức độ phù hợp hay chưa phù hợp với quan lập pháp để sửa đổi, bổ sung hoàn thiện quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại Mỗi cá nhân hoạt động lĩnh vực khoa học luật hình sự, cần có nghiên cứu chuyên sâu phân loại tội phạm, từ nghiên cứu, đưa kiến nghị phù hợp, góp phần hồn thiện quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại phạm tội 63 Theo quan điểm cá nhân tác giả, nên sửa đổi bổ sung khoản điều luật hình năm 2015, phân loại tội phạm pháp nhân thương mại rõ ràng hơn, thay vào khoản điều này, nên quy định rõ ràng khung hình phạt chủ thể đặc biệt Cụ thể nên bổ sung vào khoản điều luật hình phân loại tội phạm pháp nhân thương mại “việc phân loại tội phạm pháp nhân thương mại xác định loại tội phạm mà người đại diện theo pháp luật người liên quan trực tiếp bị truy cứu trách nhiệm hình sự” Ngồi cần phải làm rõ nâng cao nhận thức áp dụng quy định từ để tránh khó khăn, vướng mắc truy cứu trách nhiệm hình tương lai Do tác giả kiến nghị: Về phía quan lập pháp, cần phải học hỏi có trọn lọc kinh nghiệm nước giới, để sửa đổi, bổ sung quy định phân loại tội phạm cho phù hợp với điều kiện, kinh tế xã hội Việt Nam, khắc phục vấn đề không thống quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại Về phía quan tư pháp, cần nâng cao nhận thức, có hướng dẫn chung, tránh việc áp dụng pháp luật không thống quan tư pháp, đồng thời, thông qua thực tiễn xét xử, đánh giá mức độ hiệu điều luật, kiến nghị với quan lập pháp trình sửa đổi, bổ sung, góp phần hồn thiện, khắc phục khơng thống quy định liên quan đến việc truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại 64 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Phạm Thị Hoàng Anh (2016), Bàn vướng mắc liên quan đến việc phân loại tội phạm pháp nhân thương mại theo quy định luật hình năm 2015, Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Tuyên Quang, Tuyên Quang Lê Cảm (2005), “Những vấn đề khoa học luật hình (phần chung)”, NXB Đại Học Quốc Gia Hà Nội, Hà Nội Đinh Bích Hà (2007), “Bộ luật hình nước Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa”, NXB Tư pháp, Hà Nội Thu Hằng (2016), “Phân loại tội phạm pháp nhân thương mại cho phù hợp?”, Báo điện tử đảng cộng sản Việt Nam, Hà Nội Nguyễn Thị Phương Hoa (2015), “Hoàn thiện quy định trách nhiệm hình pháp nhân thương mại phạm tội luật hình năm 2015”, tạp chí luật học (số đặc biệt luật hình 2015), tr.34 Vũ Hồi Nam (2014), “Tìm hiểu học thuyết đồng hóa trách nhiệm hình khoa học luật hình sự”, Tạp chí điện tử cảnh sát nhân dân Trường đại học Luật Hà Nội (2017), “Giáo trình luật hình Việt Nam (Phần chung)”, NXB Công an nhân dân, Hà Nội PGS.TSKH Lê Cảm - PGS.Ts Cao Thị Oanh (2006), “Phân hóa trách nhiệm hình - Một số vấn đề lý luận bản”, Chuyên trang luật hình sự, tố tụng hình Phạm Thị Thảo (2019), “Tìm hiểu pháp luật hình Cộng hịa Pháp”, tạp chí tịa án nhân dân Hà Nội 65 ... QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT MAI THỊ DUYÊN PHÂN LOẠI TỘI PHẠM ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI PHẠM TỘI TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ 2015 SỬA ĐỔI, BỔ SUNG 2017 Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 8380101.03... loại tội phạm pháp nhân thương mại - Làm rõ cần thiết việc quy định rõ phân loại tội phạm pháp nhân thương mại phạm tội Phân tích quy định phân loại tội phạm pháp nhân thương mại phạm tội; - Nghiên... 1.3 Phân loại tội phạm pháp nhân thương mại phạm tội pháp luật hình số nước 24 1.3.1 .Phân loại tội phạm pháp nhân luật hình Cộng hịa Nhân dân Trung Hoa 24 1.3.2 Phân loại tội