ĐIỀU LỆ QUỸ QUỸ ĐẦU TƢ LỢI THẾ CẠNH TRANH BỀN VỮNG SSI (SSI-SCA)

ĐIỀU LỆ QUỸ QUỸ ĐẦU TƢ LỢI THẾ CẠNH TRANH BỀN VỮNG SSI (SSI-SCA) HÀ NỘI, THÁNG NĂM 2018 ĐIỀU LỆ QUỸ ĐẦU TƢ LỢI THẾ CẠNH TRANH BỀN VỮNG SSI I CĂN CỨ PHÁP LÝ II CÁC ĐỊNH NGHĨA CHƢƠNG I CÁC ĐIỀU KHOẢN CHUNG ĐIỀU TÊN VÀ ĐỊA CHỈ LIÊN HỆ ĐIỀU THỜI HẠN HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ ĐIỀU NGUYÊN TẮC TỔ CHỨC CỦA QUỸ ĐIỀU TỔNG VỐN HUY ĐỘNG VÀ SỐ LƢỢNG CHỨNG CHỈ QUỸ CHÀO BÁN ĐIỀU CHỈ ĐỊNH ĐẠI DIỆN HUY ĐỘNG VỐN VÀ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ ĐIỀU CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐIỀU NGÂN HÀNG GIÁM SÁT CHƢƠNG II CÁC QUY ĐỊNH VỀ MỤC TIÊU, CHÍNH SÁCH VÀ HẠN CHẾ ĐẦU TƢ ĐIỀU MỤC TIÊU ĐẦU TƢ ĐIỀU CHIẾN LƢỢC ĐẦU TƢ ĐIỀU 10 HẠN CHẾ ĐẦU TƢ 10 ĐIỀU 11 HOẠT ĐỘNG VAY, CHO VAY, GIAO DỊCH KÝ QUỸ 11 ĐIỀU 12 PHƢƠNG PHÁP LỰA CHỌN ĐẦU TƢ 11 CHƢƠNG III NHÀ ĐẦU TƢ, SỔ ĐĂNG KÝ NHÀ ĐẦU TƢ VÀ GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ 11 ĐIỀU 13 NHÀ ĐẦU TƢ 12 ĐIỀU 14 QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA NHÀ ĐẦU TƢ 12 ĐIỀU 15 SỔ ĐĂNG KÝ NHÀ ĐẦU TƢ 12 ĐIỀU 16 GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ 13 ĐIỀU 17 MUA LẠI MỘT PHẦN, TẠM DỪNG GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ 14 ĐIỀU 18 GIÁ PHÁT HÀNH LẦN ĐẦU, GIÁ BÁN, GIÁ MUA LẠI ĐƠN VỊ QUỸ 15 ĐIỀU 19 GIÁ DỊCH VỤ PHÁT HÀNH, GIÁ DỊCH VỤ MUA LẠI, GIÁ DỊCH VỤ CHUYỂN ĐỔI ĐƠN VỊ QUỸ 15 ĐIỀU 20 THỪA KẾ CHỨNG CHỈ QUỸ 15 CHƢƠNG IV ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƢ 15 ĐIỀU 21 ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƢ 15 ĐIỀU 22 QUYỀN VÀ NHIỆM VỤ CỦA ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƢ 16 ĐIỀU 23 ĐIỀU KIỆN, THỂ THỨC TIẾN HÀNH HỌP ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƢ VÀ LẤY Ý KIẾN NHÀ ĐẦU TƢ BẰNG VĂN BẢN 16 ĐIỀU 24 QUYẾT ĐỊNH CỦA ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƢ 18 ĐIỀU 25 PHẢN ĐỐI QUYẾT ĐỊNH CỦA ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƢ 18 CHƢƠNG V BAN ĐẠI DIỆN QUỸ 19 ĐIỀU 26 BAN ĐẠI DIỆN QUỸ 19 ĐIỀU 27 TIÊU CHUẨN LỰA CHỌN THÀNH VIÊN BAN ĐẠI DIỆN QUỸ 19 ĐIỀU 28 QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA BAN ĐẠI DIỆN QUỸ 19 ĐIỀU 29 CHỦ TỊCH BAN ĐẠI DIỆN QUỸ 20 ĐIỀU 30 THỦ TỤC ĐIỀU HÀNH CỦA BAN ĐẠI DIỆN QUỸ 20 ĐIỀU 31 ĐÌNH CHỈ VÀ BÃI MIỄN THÀNH VIÊN BAN ĐẠI DIỆN QUỸ 20 ĐIỀU 32 CUỘC HỌP BAN ĐẠI DIỆN QUỸ 21 CHƢƠNG VI CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ 21 ĐIỀU 33 TIÊU CHUẨN LỰA CHỌN CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ 21 ĐIỀU 34 QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ 22 ĐIỀU 35 CHẤM DỨT QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ ĐỐI VỚI QUỸ CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ 24 ĐIỀU 36 HẠN CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ 25 CHƢƠNG VII NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 26 ĐIỀU 37 TIÊU CHUẨN LỰA CHỌN NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 26 ĐIỀU 38 QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 26 ĐIỀU 39 HOẠT ĐỘNG GIÁM SÁT CỦA NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 27 ĐIỀU 40 CHẤM DỨT QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ ĐỐI VỚI QUỸ CỦA NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 28 CHƢƠNG VIII CÁC TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ LIÊN QUAN 29 ĐIỀU 41 CÁC HOẠT ĐỘNG ĐƢỢC ỦY QUYỀN 29 ĐIỀU 42 TIÊU CHÍ LỰA CHỌN TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ LIÊN QUAN 29 ĐIỀU 43 TRÁCH NHIỆM CỦA TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ LIÊN QUAN 29 ĐIỀU 44 TRÁCH NHIỆM CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG ĐÃ ỦY QUYỀN 30 ĐIỀU 45 CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG ỦY QUYỀN 31 CHƢƠNG IX ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI, ĐẠI LÝ KÝ DANH 31 ĐIỀU 46 ĐIỀU KIỆN LỰA CHỌN ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ 31 ĐIỀU 47 HOẠT ĐỘNG CỦA ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI 32 ĐIỀU 48 QUY ĐỊNH CHUNG VỀ NGHIỆP VỤ PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ 32 CHƢƠNG X KIỂM TOÁN, KẾ TOÁN VÀ CHẾ ĐỘ BÁO CÁO 33 ĐIỀU 49 TIÊU CHUẨN LỰA CHỌN VÀ THAY ĐỔI CƠNG TY KIỂM TỐN 33 ĐIỀU 50 NĂM TÀI CHÍNH 34 ĐIỀU 51 CHẾ ĐỘ KẾ TOÁN 34 ĐIỀU 52 BÁO CÁO TÀI CHÍNH 34 ĐIỀU 53 BÁO CÁO KHÁC 34 CHƢƠNG XI GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG CỦA QUỸ 34 ĐIỀU 54 XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG 34 ĐIỀU 55 PHƢƠNG PHÁP XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG CỦA QUỸ 35 ĐIỀU 56 QUY TRÌNH ĐỊNH GIÁ TÀI SẢN QUỸ 35 ĐIỀU 57 ĐỀN BÙ THIỆT HẠI CHO NHÀ ĐẦU TƢ, QUỸ 35 ĐIỀU 58 NGUYÊN TẮC, TIÊU CHÍ LỰA CHỌN, THAY ĐỔI TỔ CHỨC CUNG CẤP BÁO GIÁ 36 CHƢƠNG XII LỢI NHUẬN VÀ CHI PHÍ QUẢN LÝ QUỸ 36 ĐIỀU 59 LỢI NHUẬN CỦA QUỸ 36 ĐIỀU 60 CHI PHÍ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ 37 CHƢƠNG XIII TÁI CƠ CẤU QUỸ 39 ĐIỀU 61 CÁC ĐIỀU KIỆN HỢP NHẤT, SÁP NHẬP 39 ĐIỀU 62 CÁC ĐIỀU KIỆN TÁCH QUỸ 39 ĐIỀU 63 CÁC ĐIỀU KIỆN GIẢI THỂ QUỸ 39 CHƢƠNG XIV GIẢI QUYẾT CÁC XUNG ĐỘT VỀ LỢI ÍCH 40 ĐIỀU 64 KIỂM SỐT XUNG ĐỘT LỢI ÍCH GIỮA QUỸ VÀ CÁC QUỸ KHÁC, CÁC KHÁCH HÀNG ĐẦU TƢ UỶ THÁC CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ VÀ GIỮA QUỸ VÀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ 40 CHƢƠNG XV CÔNG BỐ THÔNG TIN VÀ SỬA ĐỔI, BỔ SUNG ĐIỀU LỆ 40 ĐIỀU 65 CÔNG BỐ THÔNG TIN, CUNG CẤP THÔNG TIN CHO NHÀ ĐẦU TƢ 40 ĐIỀU 66 SỬA ĐỔI, BỔ SUNG ĐIỀU LỆ 41 ĐIỀU 67 ĐĂNG KÝ ĐIỀU LỆ 41 ĐIỀU 68 ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH 41 PHỤ LỤC 1: CAM KẾT CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ 42 PHỤ LỤC 2: CAM KẾT CỦA NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 43 PHỤ LỤC 3: CAM KẾT CHUNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ VÀ NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 44 ĐIỀU LỆ QUỸ ĐẦU TƢ LỢI THẾ CẠNH TRANH BỀN VỮNG SSI I CĂN CỨ PHÁP LÝ Luật Chứng Khoán Quốc Hội nƣớc Cộng Hòa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam ban hành ngày 29 tháng năm 2006, có hiệu lực từ ngày 01 tháng 01 năm 2007; Luật Sửa Đổi, Bổ Sung Một Số Điều Luật Chứng Khoán Quốc Hội nƣớc Cộng Hòa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam ban hành ngày 24 tháng 11 năm 2010, có hiệu lực từ ngày 01 tháng 07 năm 2011; Nghị Định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính Phủ việc quy định chi tiết hƣớng dẫn thi hành số điều Luật Chứng Khoán Luật Sửa Đổi, Bổ Sung Một Số Điều Của Luật Chứng Khốn, có hiệu lực từ ngày 15 tháng năm 2012; Nghị Định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2015 Chính Phủ Sửa Đổi, Bổ Sung Một Số Điều Của Nghị Định Số 58/2012/NĐ-CP Ngày 20 Tháng Năm 2012 Của Chính Phủ Quy Định Chi Tiết Và Hƣớng Dẫn Thi Hành Một Số Điều Của Luật Chứng Khoán Và Luật Sửa Đổi, Bổ Sung Một Số Điều Của Luật Chứng Khoán; Nghị Định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính Phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trƣờng chứng khoán; Nghị Định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng năm 2016 Chính Phủ quy định điều kiện đầu tƣ, kinh doanh chứng khoán; Nghị Định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 Chính Phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị Định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trƣờng chứng khốn; Thơng Tƣ số 183/2011/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm 2011 Bộ Tài Chính hƣớng dẫn việc thành lập quản lý quỹ mở; Thông Tƣ 15/2016/TT-BTC ngày 20 tháng 01 năm 2016 Bộ Tài Chính sửa đổi, bổ sung số điều Thông Tƣ số 183/2011/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm 2011 hƣớng dẫn việc thành lập quản lý quỹ mở; 10 Thông Tƣ số 212/2012/TT-BTC ngày tháng 12 năm 2012 Bộ Tài Chính hƣớng dẫn thành lập, tổ chức hoạt động công ty quản lý quỹ; 11 Thông Tƣ 125/2011/TT-BTC ngày tháng năm 2011 Bộ Tài Chính hƣớng dẫn kế tốn áp dụng công ty quản lý quỹ; 12 Thông Tƣ số 198/2012/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2012 Bộ Tài Chính chế độ kế tốn áp dụng quỹ mở; 13 Thông tƣ số 123/2015/TT-BTC ngày 18 tháng năm 2015 Bộ Tài Chính hƣớng dẫn hoạt động nhà đầu tƣ nƣớc thị trƣờng chứng khốn Việt Nam; 14 Thơng Tƣ số 197/2015/TT-BTC ngày 03 tháng 12 năm 2015 Bộ Tài Chính quy định hành nghề chứng khốn; 15 Thông Tƣ số 155/2015/TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015 Bộ Tài Chính hƣớng dẫn cơng bố thơng tin thị trƣờng chứng khốn; 16 Thơng Tƣ số 242/2016/TT-BTC ngày 11 tháng 11 năm 2016 Bộ Tài Chính quy định giá dịch vụ lĩnh vực chứng khoán áp dụng tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng thƣơng mại tham gia vào thị trƣờng chứng khoán Việt nam ; 17 Các văn pháp lý có liên quan khác II CÁC ĐỊNH NGHĨA Tại Điều Lệ này, từ, cụm từ dƣới đƣợc hiểu nhƣ sau: “Bản Cáo Bạch” tài liệu liệu điện tử cơng khai thơng tin xác, trung thực, khách quan liên quan đến việc chào bán lƣu hành Chứng Chỉ Quỹ Quỹ “Ban Đại Diện Quỹ” ngƣời đại diện cho Nhà Đầu Tƣ đƣợc Đại Hội Nhà Đầu Tƣ Quỹ bầu để thay mặt Nhà Đầu Tƣ thực việc giám sát hoạt động Quỹ, Công Ty Quản Lý Quỹ Ngân Hàng Giám Sát “Bỏ phiếu điện tử (e-voting) hình thức giúp Nhà Đầu Tƣ thực quyền bỏ phiếu qua mạng internet, thơng qua máy tính thiết bị di động “Cơng Ty Kiểm Tốn” cơng ty kiểm tốn độc lập nằm danh sách cơng ty kiểm toán đƣợc Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc chấp thuận đƣợc Đại Hội Nhà Đầu Tƣ định theo quy định điều lệ pháp luật Việt Nam để thực việc kiểm toán hàng năm tài sản Quỹ “Cổ Tức Quỹ” số lợi nhuận lại Quỹ sau trừ chi phí hợp lệ đƣợc Đại Hội Nhà Đầu Tƣ định chia theo tỷ lệ sở hữu Nhà Đầu Tƣ “Công Ty Quản Lý Quỹ” hay “Công Ty” Công Ty TNHH Quản Lý Quỹ SSI (SSIAM), đƣợc thành lập theo Giấy Phép Thành Lập Và Hoạt Động số 19/UBCK-GP Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc cấp ngày 03/8/2007, Giấy Phép Điều Chỉnh số 12/GPĐC-UBCK Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc cấp ngày 27/7/2011 Công Ty TNHH Quản Lý Quỹ SSI đƣợc uỷ thác quản lý Quỹ SSI-SCA, có quyền nghĩa vụ theo quy đinh Điều Lệ Quỹ “Chứng Chỉ Quỹ Đầu Tƣ” chứng khốn Cơng Ty Quản Lý Quỹ đại diện cho Quỹ phát hành, “Chứng Chỉ Quỹ” dƣới dạng bút toán ghi sổ, xác nhận quyền lợi ích hợp pháp Nhà Đầu Tƣ tài sản vốn Quỹ theo tỷ lệ tƣơng ứng với số Đơn Vị Quỹ Nhà Đầu Tƣ sở hữu “Đại Hội Nhà Đầu Tƣ” Đại Hội Nhà Đầu Tƣ có quyền biểu đƣợc tổ chức thƣờng kỳ bất thƣờng để thơng qua vấn đề quan trọng có liên quan đến Quỹ Đại Hội Nhà Đầu Tƣ quan quyền lực cao Quỹ “Đại Lý Chuyển Nhƣợng” Công Ty Quản Lý Quỹ nhà cung cấp dịch vụ đƣợc Công Ty Quản Lý Quỹ ủy quyền để quản lý Sổ Đăng Ký Quỹ Phạm vi hoạt động, chức nhiệm vụ Đại Lý Chuyển Nhƣợng đƣợc quy định Điểm b, khoản Điều 43 Điều Lệ “Đại Lý Phân Phối” tổ chức đƣợc ủy quyền để thực nhận lệnh giao dịch Chứng Chỉ Quỹ từ Nhà Đầu Tƣ “Điều Lệ Quỹ” Điều Lệ Quỹ SSI-SCA, bao gồm Điều Lệ, Phụ Lục đính kèm sửa đổi bổ sung hợp pháp (nếu có) “Đơn Vị Quỹ” Vốn Điều Lệ đƣợc chia thành nhiều phần Mệnh giá Đơn Vị Quỹ đợt phát hành lần đầu 10.000 đồng/ Đơn Vị Quỹ Mỗi Đơn Vị Quỹ đại diện cho phần lợi nhuận vốn nhƣ Quỹ “Giá Phát Hành” mức giá Nhà Đầu Tƣ phải toán để mua Đơn Vị Quỹ Giá Phát Hành đƣợc quy định Điều 18 Điều Lệ Quỹ “Giá Mua Lại” mức Cơng Ty Quản Lý Quỹ phải tốn để mua lại từ Nhà Đầu Tƣ Đơn Vị Quỹ Giá mua lại đƣợc quy định Điều 18 Điều Lệ Quỹ “Giá Trị Tài Sản Ròng Của Quỹ” tổng giá trị tài sản khoản đầu tƣ Quỹ sở hữu trừ nghĩa vụ nợ Quỹ Ngày Định Giá “Hợp Đồng Giám Sát” hợp đồng đƣợc ký kết Công Ty Quản Lý Quỹ Ngân Hàng Giám Sát đƣợc thông qua Đại Hội Nhà Đầu Tƣ Quỹ Lợi Thế Cạnh Tranh Bền Vững SSI “Năm Tài Chính” mƣời hai (12) tháng tính từ đầu ngày 01 tháng 01 đến hết ngày 31 tháng 12 năm dƣơng lịch hàng năm Năm Tài Chính Quỹ đƣợc tính từ ngày Quỹ đƣợc Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc cấp Giấy Chứng Nhận Đăng Ký Lập Quỹ hết ngày 31 tháng 12 năm “Ngày Định Giá” ngày Cơng Ty Quản Lý Quỹ xác định Giá Trị Tài Sản Ròng Của Quỹ theo quy định Luật Chứng Khoán Điều Lệ Quỹ, bao gồm Ngày Giao Dịch Chứng Chỉ Quỹ ngày khác mà Giá Trị Tài Sản Ròng Quỹ đƣợc xác định cho mục đích báo cáo mục đích khác “Ngày Giao Dịch Chứng Chỉ Quỹ” hay “Ngày Giao Dịch” Ngày Định Giá mà Công Ty Quản Lý Quỹ, thay mặt Quỹ, phát hành mua lại Chứng Chỉ Quỹ theo quy định Điều 16.2 Điều Lệ "Ngân Hàng Giám Sát" Ngân Hàng TNHH Một Thành Viên Standard Chartered (Việt Nam), ngân hàng đƣợc thành lập theo Giấy Phép Thành Lập số 236/GPNHNN Ngân Hàng Nhà Nƣớc Việt Nam cấp ngày tháng năm 2008 Giấy Chứng Nhận Đăng Ký Hoạt Động Lƣu Ký Chứng Khoán số 08/UBCK-GCN Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc cấp ngày 07 tháng năm 2015, cung cấp dịch vụ: (i) bảo quản, lƣu ký chứng khoán, tài liệu xác nhận quyền sở hữu tài sản hợp pháp quỹ; hợp đồng kinh tế, chứng từ có liên quan đến tài sản Quỹ đồng thời giám sát hoạt động Quỹ; (ii) thực chức giám sát toàn hoạt động quản lý tài sản Quỹ Công Ty Quản Lý Quỹ thực Quyền nghĩa vụ Ngân Hàng Giám Sát đƣợc quy định Điều 38 Điều Lệ “Nhà Đầu Tƣ” cá nhân, tổ chức nƣớc nƣớc nắm giữ Chứng Chỉ Quỹ “Giá Dịch Vụ Phát Hành/Giá Dịch Vụ Mua Lại” giá dịch vụ mà Nhà Đầu Tƣ phải trả mua/bán đơn vị Chứng Chỉ Quỹ cho Quỹ giá Dịch Vụ Phát Hành/Giá Dịch Vụ Mua Lại tính theo tỷ lệ phần trăm Giá Trị Tài Sản Ròng đơn vị Chứng Chỉ Quỹ quy định Điều 19 Điều Lệ “Giá Dịch Vụ Quản Lý Quỹ” giá dịch vụ mà Quỹ phải trả cho Công Ty Quản Lý Quỹ cung cấp dịch vụ quản lý quỹ đƣợc quy định Điều 60 Điều Lệ “Quỹ” hay “Quỹ SSI-SCA” Quỹ Đầu Tƣ Lợi Thế Cạnh Tranh Bền Vững SSI, thực chào bán Chứng Chỉ Quỹ công chúng, đƣợc thành lập theo quy định pháp luật chứng khoán Điều Lệ Quỹ “Sổ Đăng Ký” tài liệu ghi nhận thông tin Nhà Đầu Tƣ sở hữu Chứng Chỉ Quỹ “Thời Điểm Đóng Sổ Lệnh” thời điểm cuối mà Đại Lý Phân Phối nhận lệnh giao dịch từ Nhà Đầu Tƣ để thực giao dịch “Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc” hay “UBCKNN” Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc Việt Nam “Vốn Điều Lệ” tổng số vốn tiền tất Nhà Đầu Tƣ thực góp đợt phát hành Chứng Chỉ Quỹ lần đầu công chúng đƣợc ghi Điều Lệ Quỹ Các định nghĩa khác Các định nghĩa khác (nếu có) đƣợc hiểu nhƣ quy định Luật Chứng Khốn văn khác có liên quan CHƢƠNG I CÁC ĐIỀU KHOẢN CHUNG ĐIỀU TÊN VÀ ĐỊA CHỈ LIÊN HỆ - Tên Quỹ QUỸ ĐẦU TƢ LỢI THẾ CẠNH TRANH BỀN VỮNG SSI - Tên viết tắt SSI-SCA - Tên tiếng Anh SSI Sustainable Competitive Advantage Fund - Loại hình quỹ Quỹ mở - Địa liên hệ Công Ty TNHH Quản Lý Quỹ SSI Tầng 5, Tòa nhà 1C Ngơ Quyền, Hồn Kiếm, Hà Nội - Điện thoại 04 3936 6321 Fax: 04 3936 6337 ĐIỀU THỜI HẠN HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ Quỹ không bị giới hạn thời hạn hoạt động ĐIỀU NGUYÊN TẮC TỔ CHỨC CỦA QUỸ Quỹ đƣợc tổ chức dƣới hình thức quỹ mở theo quy định pháp luật Việt Nam ĐIỀU TỔNG VỐN HUY ĐỘNG VÀ SỐ LƢỢNG CHỨNG CHỈ QUỸ CHÀO BÁN Vốn Điều Lệ huy động đợt phát hành lần đầu công chúng Quỹ tối thiểu là: 50.000.000.000 VNĐ (Năm mƣơi tỷ đồng) Số vốn đƣợc chia thành tối thiểu 5.000.000 (Năm triệu) Đơn Vị Quỹ Mệnh giá Đơn Vị Quỹ 10.000 đồng Nhà Đầu Tƣ góp vốn tiền Đồng dƣới hình thức chuyển khoản nộp tiền mặt vào tài khoản Quỹ mở Ngân Hàng Giám Sát ĐIỀU CHỈ ĐỊNH ĐẠI DIỆN HUY ĐỘNG VỐN VÀ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ Đại diện theo pháp luật Công Ty Quản Lý Quỹ đƣợc định đại diện huy động vốn chào bán Chứng Chỉ Quỹ công chúng ĐIỀU CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ - Cơng Ty TNHH Quản Lý Quỹ SSI Giấy phép thành lập hoạt động số: 19/UBCK-GP UBCKNN cấp ngày 3/8/2007 Trụ sở chính: Tầng 5, 1C Ngơ Quyền, Phƣờng Lý Thái Tổ, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội Điện thoại: (04) 39366321 Fax: (04) 39366337 ĐIỀU NGÂN HÀNG GIÁM SÁT - Ngân Hàng Giám Sát: Ngân Hàng TNHH Một Thành Viên Standard Chartered (Việt Nam) - Giấy Phép Thành Lập Ngân Hàng Nhà Nƣớc cấp số: 236/GP-NHNN Ngân Hàng Nhà Nƣớc Việt Nam cấp ngày 8/9/2008 (và sửa đổi, bổ sung thay vào thời điểm) - Giấy Chứng Nhận Đăng Ký Hoạt Động Lƣu Ký số: 08/UBCK-GCN Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc cấp ngày 07 tháng 05 năm 2015 cung cấp dịch vụ nhƣ sau cho quỹ đầu tƣ chứng khoán thành lập Việt Nam: dịch vụ lƣu ký, dịch vụ quản trị quỹ, dịch vụ ngân hàng giám sát dịch vụ khác có liên quan đến lƣu ký - Trụ sở chính: P1810 đến P1815, Keangnam Hanoi Landmark, E6, Phạm Hùng, Phƣờng Mễ Trì, Nam Từ Liêm, Thành Phố Hà Nội - Điện thoại: 04 39368000 Fax: 04 39368300 CHƢƠNG II CÁC QUY ĐỊNH VỀ MỤC TIÊU, CHÍNH SÁCH VÀ HẠN CHẾ ĐẦU TƢ ĐIỀU MỤC TIÊU ĐẦU TƢ Mục tiêu đầu tƣ Quỹ tăng trƣởng giá trị tài sản ròng dài hạn tạo thu nhập ổn định cho Nhà Đầu Tƣ thông qua việc đầu tƣ vào cổ phiếu cơng ty có lợi cạnh trạnh bền vững tài sản có thu nhập cố định ĐIỀU CHIẾN LƢỢC ĐẦU TƢ Chiến lƣợc đầu tƣ: Quỹ áp dụng chiến lƣợc đầu tƣ chủ động, tập trung đầu tƣ vào danh mục cổ phiếu niêm yết cơng ty có lợi cạnh tranh bền vững, có thị phần lớn, lực quản trị tốt, tình hình tài vững mạnh, có khả hoạt động tốt điều kiện thị trƣờng không thuận lợi, đƣợc định giá hấp dẫn so với tiềm tăng trƣởng tƣơng lai công ty Quỹ đầu tƣ vào tài sản có thu nhập cố định có chất lƣợng tín dụng tốt, đảm bảo thu hồi vốn mang khoản thu nhập cố định cho Quỹ Lĩnh vực, ngành nghề đầu tƣ: Quỹ đầu tƣ vào lĩnh vực, ngành nghề mà pháp luật không cấm Các loại tài sản Quỹ đƣợc phép đầu tƣ a) Tiền gửi ngân hàng thƣơng mại theo quy định pháp luật ngân hàng; b) Ngoại tệ, công cụ thị trƣờng tiền tệ bao gồm giấy tờ có giá, cơng cụ chuyển nhƣợng theo quy định pháp luật liên quan; c) Trái phiếu Chính Phủ, trái phiếu đƣợc Chính Phủ bảo lãnh, trái phiếu quyền địa phƣơng; d) Cổ phiếu niêm yết, cổ phiếu đăng ký giao dịch, trái phiếu niêm yết tổ chức phát hành hoạt động theo pháp luật Việt Nam e) Cổ phiếu, trái phiếu chuẩn bị niêm yết, chuẩn bị đăng ký giao dịch phát hành tổ chức phát hành hoạt động theo pháp luật Việt Nam; trái phiếu doanh nghiệp phát hành tổ chức niêm yết có bảo lãnh tốn tổ chức tín dụng cam kết mua lại tổ chức phát hành; f) Chứng khoán phái sinh niêm yết giao dịch sở giao dịch chứng khoán nhằm mục tiêu phòng ngừa rủi ro; g) Quyền phát sinh gắn liền với chứng khoán mà quỹ nắm giữ Công Ty Quản Lý Quỹ đƣợc đầu tƣ tiền gửi, công cụ tiền tệ quy định Điểm a, b Khoản Điều phát hành tổ chức tín dụng danh sách đƣợc Ban Đại Diện Quỹ phê duyệt văn Trƣờng hợp Quỹ đầu tƣ vào tài sản theo quy định Điểm e Khoản phải đƣợc Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận văn loại (mã) chứng khoán, số lƣợng, giá trị giao dịch, thời điểm thực Đồng thời, phải có cam kết tổ chức phát hành tài liệu chứng minh tổ chức phát hành hoàn tất hồ sơ đăng ký giao dịch niêm yết sở giao dịch chứng khoán thời hạn mƣời hai (12) tháng, kể từ ngày thực giao dịch ĐIỀU 10 HẠN CHẾ ĐẦU TƢ Cơ cấu danh mục đầu tƣ Quỹ phải bảo đảm: a) Trừ tiền gửi tài khoản toán quỹ Ngân Hàng Giám Sát, quỹ mở khơng đƣợc đầu tƣ q bốn mƣơi chín phần trăm (49%) tổng giá trị tài sản Quỹ vào tài sản quy định Điểm a, b Khoản Điều Điều Lệ này; b) Không đƣợc đầu tƣ ba mƣơi phần trăm (30%) tổng giá trị tài sản Quỹ vào tài sản quy định Điểm a, b, d, e f Khoản Điều Điều Lệ này, phát hành cơng ty nhóm cơng ty có quan hệ sở hữu với nhau, phần đầu tƣ vào chứng khoán phái sinh giá trị cam kết hợp đồng xác đinh theo quy định hành; c) Không đƣợc đầu tƣ vào hai mƣơi phần trăm (20%) tổng giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán lƣu hành tổ chức phát hành, kể loại giấy tờ có giá, cơng cụ chuyển nhƣợng, trái phiếu (trừ trái phiếu Chính phủ), cổ phiếu có quyền biểu quyết, cổ phiếu khơng có quyền biểu quyết, trái phiếu chuyển đổi; d) Không đƣợc đầu tƣ vào chứng khoán tổ chức phát hành mƣời phần trăm (10%) tổng giá trị chứng khoán lƣu hành tổ chức đó, trừ trái phiếu Chính phủ; e) Không đƣợc đầu tƣ mƣời phần trăm (10%) tổng giá trị tài sản Quỹ vào tài sản quy định Điểm e Khoản Điều Điều Lệ này; f) Tổng giá trị hạng mục đầu tƣ lớn danh mục đầu tƣ Quỹ không đƣợc vƣợt bốn mƣơi phần trăm (40%) tổng giá trị tài sản Quỹ; g) Tại thời điểm, tổng giá trị cam kết giao dịch chứng khoán phái sinh, dƣ nợ vay khoản phải trả Quỹ, không vƣợt giá trị tài sản ròng Quỹ; h) Khơng đƣợc đầu tƣ vào quỹ đầu tƣ chứng khoán, cổ phiếu cơng ty đầu tƣ chứng khốn thành lập hoạt động Việt Nam; i) Không đƣợc đầu tƣ trực tiếp vào bất động sản, đá quý, kim loại q hiếm; j) Phải có chứng khốn sau (06) tổ chức phát hành, trừ trƣờng hợp quỹ trái phiếu Trừ trƣờng hợp quy định Điểm g, h, i Khoản Điều này, cấu đầu tƣ Quỹ đƣợc phép sai lệch nhƣng nguyên nhân nhƣ sau: 10 Lập quản lý sổ chính; mở, theo dõi quản lý hệ thống tài khoản Nhà Đầu Tƣ, tài khoản ký danh; xác nhận quyền sở hữu Chứng Chỉ Quỹ; - Giữ sổ theo dõi riêng thay đổi tổng số chứng phát hành, số chứng quỹ sở hữu ngƣời nắm giữ chứng chỉ, tên, địa chỉ, quốc tịch, địa yếu tố nhận dạng khác ngƣời cập nhật tất thay đổi có; - Ghi nhận lệnh mua, lệnh bán, lệnh chuyển đổi Nhà Đầu Tƣ; chuyển quyền sở hữu Chứng Chỉ Quỹ; cập nhật sổ chính; - Hỗ trợ Nhà Đầu Tƣ thực quyền liên quan tới việc sở hữu Chứng Chỉ Quỹ Nhà Đầu Tƣ; - Duy trì kênh liên lạc với Nhà Đầu Tƣ, Đại Lý Phân Phối, quan quản lý nhà nƣớc tổ chức có thẩm quyền khác; - Cung cấp kê tài khoản giao dịch, xác nhận giao dịch tài liệu khác - Thực hoạt động khác theo quy định pháp luật hợp đồng ký với Công Ty Quản Lý Quỹ Yêu cầu chứng từ, sổ sách, sở liệu: - Các chứng từ, sổ sách liên quan đến dịch vụ đƣợc ủy quyền thực phải đƣợc tổ chức nhận ủy quyền lƣu trữ thời hạn quy định pháp luật Đồng thời, tổ chức nhận ủy quyền phải có trách nhiệm tạo dựng sở liệu phù hợp với nhu cầu công việc đảm nhận cho thuận tiện, đầy đủ theo yêu cầu luật định Bên nhận ủy quyền phải thực hoạt động nhận ủy quyền cách hiệu quả, cẩn trọng, có trách nhiệm bảo mật thơng tin liên quan tới Nhà Đầu Tƣ đối tác Công Ty Quản Lý Quỹ Bên nhận ủy quyền có trách nhiệm cung cấp cho Cơng Ty Quản Lý Quỹ báo cáo kiểm toán độc lập nội dung có liên quan tới hoạt động ủy quyền, phục vụ cho hoạt động kiểm tra, giám sát Công Ty Quản Lý Quỹ ĐIỀU 44 TRÁCH NHIỆM CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG ĐÃ ỦY QUYỀN Việc ủy quyền không làm giảm trách nhiệm thay đổi trách nhiệm Công Ty Quản Lý Quỹ Quỹ Trƣớc ký kết hợp đồng sử dụng dịch vụ bên nhận ủy quyền, Công Ty Quản Lý Quỹ phải thẩm định lực, sở vật chất, hạ tầng kỹ thuật công nghệ thông tin bên nhận ủy quyền bảo đảm bên nhận ủy quyền có quy trình nghiệp vụ, đủ lực nhân hệ thống để thực hoạt động đƣợc ủy quyền, bao gồm hệ thống kiểm soát nội bộ, trang thiết bị sở vật chất, giải pháp kỹ thuật, hệ thống dự phòng thảm họa, hệ thống dự phòng nóng, nhân có kinh nghiệm trình độ chun mơn; Định kỳ kiểm tra, giám sát thƣờng xuyên bảo đảm hoạt động uỷ quyền đƣợc thực thận trọng, an toàn, phù hợp với quy định pháp luật, quy định Điều Lệ này, bảo đảm chất lƣợng dịch vụ cung cấp bên nhận ủy quyền, phù hợp với tiêu chí yêu cầu Quỹ Công Ty Quản Lý Quỹ đƣợc sử dụng tƣ vấn độc lập, dịch vụ cung cấp tổ chức chuyên nghiệp, hoạt động hợp pháp khác để thực trách nhiệm quy định này; Duy trì nhân có kinh nghiệm, chun mơn, nghiệp vụ cần thiết để có đủ khả giám sát, nhận diện quản lý hiệu rủi ro phát sinh từ hoạt động ủy quyền; Xây dựng có quy trình, hệ thống bảo đảm thời điểm Công Ty Quản Lý Quỹ, tổ chức kiểm toán độc lập, quan quản lý nhà nƣớc có thẩm quyền tiếp cận thông tin cần thiết để kiểm tra, giám sát hoạt động ủy quyền, đánh giá quản lý rủi ro phát sinh từ hoạt động ủy quyền; Công Ty Quản Lý Quỹ phải chịu hoàn toàn trách nhiệm phát sinh từ việc ủy quyền Cơng Ty Quản Lý Quỹ phải bảo đảm tính liên tục hoạt động ủy quyền, không gián đoạn gây ảnh hƣởng tới hoạt động đầu tƣ Nhà Đầu Tƣ; 30 Cung cấp đầy đủ, kịp thời, xác thơng tin liên quan cho bên nhận ủy quyền thực thi đầy đủ, kịp thời quyền, nghĩa vụ, trách nhiệm hoạt động ủy quyền; Lƣu trữ đầy đủ, kịp thời, xác thị, yêu cầu, văn gửi cho bên nhận ủy quyền để thực hoạt động ủy quyền 10 Tối thiểu năm lần, Công Ty Quản Lý Quỹ phải lập báo cáo đánh giá hiệu hoạt động ủy quyền với nội dung sau: a) Chi phí phải trả cho bên nhận ủy quyền so với lợi nhuận, thu nhập, tổng chi phí hoạt động quỹ; b) Các ảnh hƣởng (nếu có) hoạt động ủy quyền tới lợi nhuận, mức độ rủi ro Quỹ; c) Tổng chi phí hoạt động ủy quyền phải trả cho bên nhận ủy quyền (trƣờng hợp bên nhận ủy quyền cung cấp nhiều dịch vụ cho Công Ty Quản Lý Quỹ); d) Đánh giá khả trì hệ thống kiểm sốt nội bộ, quản trị rủi ro, tính bảo mật, hạ tầng sở vật chất kỹ thuật, hệ thống dự phòng nóng, hệ thống dự phòng thảm họa bên nhận ủy quyền, bảo đảm hoạt động ủy quyền đƣợc thực thông suốt, không gây ảnh hƣởng tới hoạt động đầu tƣ Nhà Đầu Tƣ ĐIỀU 45 CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG ỦY QUYỀN Tổ chức nhận ủy quyền chấm dứt toàn quyền nghĩa vụ đƣợc Công Ty Quản Lý Quỹ ủy quyền Quỹ trƣờng hợp sau: a) Tổ chức nhận ủy quyền đề nghị chấm dứt quyền, nghĩa vụ mình; b) Tổ chức nhận ủy quyền chấm dứt hoạt động, bị giải thể, phá sản; c) Theo đề nghị Công Ty Quản Lý Quỹ; d) Theo đề nghị Đại Hội Nhà Đầu Tƣ; e) Quỹ bị giải thể; f) Quỹ sáp nhập, hợp vào quỹ khác theo định Đại Hội Nhà Đầu Tƣ; g) Tổ chức nhận ủy quyền bị thu hồi Giấy phép lĩnh vực thực hiện; h) Tổ chức nhận ủy quyền hợp bị sáp nhập tổ chức khác Quyền nghĩa vụ Quỹ tổ chức nhận ủy quyền chấm dứt từ thời điểm hoàn tất việc bàn giao quyền nghĩa vụ Quỹ cho tổ chức nhận ủy quyền nhận bàn giao với Công Ty Quản Lý Quỹ Tổ chức nhận ủy quyền nhận bàn giao phải lập biên bàn giao hai tổ chức có xác nhận Công Ty Quản Lý Quỹ CHƢƠNG IX ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI, ĐẠI LÝ KÝ DANH ĐIỀU 46 ĐIỀU KIỆN LỰA CHỌN ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ Là cơng ty chứng khốn có nghiệp vụ mơi giới chứng khốn, Cơng Ty Quản Lý Quỹ, ngân hàng lƣu ký, doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thƣơng mại tổ chức kinh tế khác Trƣờng hợp doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thƣơng mại, tổ chức kinh tế khác phải làm thủ tục đăng ký hoạt động phân phối Chứng Chỉ Quỹ với Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc Tại thời điểm đăng ký hoạt động, có địa điểm kinh doanh đƣợc lựa chọn địa điểm phân phối Chứng Chỉ Quỹ đáp ứng quy định pháp luật yêu cầu địa điểm phân phối chứng quỹ mở 31 Có quy trình nghiệp vụ phân phối chứng quỹ, bao gồm quy trình, thủ tục nhận biết, cập nhật thông tin, biện pháp xác minh thông tin Nhà Đầu Tƣ ngƣời đƣợc hƣởng lợi, quy tắc đạo đức nghề nghiệp áp dụng nhân viên phân phối chứng quỹ, quy định nội nhằm ngăn ngừa hành vi giao dịch muộn sau thời điểm nhận lệnh, ngăn ngừa hành vi đầu lợi dụng chênh lệch thời gian, lợi dụng việc định giá sai Đơn Vị Quỹ theo thông lệ quốc tế ĐIỀU 47 HOẠT ĐỘNG CỦA ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI Hoạt động Đại Lý Phân Phối bao gồm: a) Tổng hợp đầy đủ thông tin Nhà Đầu Tƣ ngƣời đƣợc hƣởng lợi theo quy định pháp luật chứng khốn quy định phòng chống rửa tiền đấu tranh chống tài trợ khủng bố; b) Nhận chuyển lệnh giao dịch Nhà Đầu Tƣ tới Tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhƣợng cách đầy đủ, kịp thời, xác Đại Lý Phân Phối không đƣợc tổng hợp, bù trừ lệnh giao dịch, không đƣợc trực tiếp nhận tiền toán giao dịch Chứng Chỉ Quỹ cho Nhà Đầu Tƣ; c) Hỗ trợ Nhà Đầu Tƣ thực thủ tục thay đổi thơng tin sổ chính, xác nhận quyền sở hữu Đơn Vị Quỹ Nhà Đầu Tƣ, chuyển quyền sở hữu theo quy định pháp luật; d) Duy trì kênh liên lạc liên tục thơng suốt với Nhà Đầu Tƣ, đảm bảo cập nhật cho Nhà Đầu Tƣ cách xác, đầy đủ, kịp thời thông tin giải đáp thắc mắc Nhà Đầu Tƣ sản phẩm quỹ chào bán; thống kê, tổng hợp kê tài khoản, xác nhận giao dịch theo yêu cầu Nhà Đầu Tƣ; cung cấp cho Nhà Đầu Tƣ cáo bạch, cáo bạch tóm tắt, báo cáo tài quỹ, tài liệu họp Đại Hội Nhà Đầu Tƣ, thông tin khác; thực chế độ báo cáo, công bố thông tin theo ủy quyền Công Ty Quản Lý Quỹ e) Hỗ trợ Công Ty Quản Lý Quỹ tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan tổ chức họp Đại Hội Nhà Đầu Tƣ; nhận ủy quyền tham dự thực quyền biểu theo thị văn Nhà Đầu Tƣ; f) Tổng hợp, lƣu trữ thông tin chi tiết Nhà Đầu Tƣ giao dịch Nhà Đầu Tƣ Cung cấp thông tin cho Công Ty Quản Lý Quỹ, tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan Ủy Ban Chứng Khốn Nhà Nƣớc theo yêu cầu tổ chức Đại lý ký danh đƣợc thực hoạt động theo quy định pháp luật Đại lý phân phối khơng phải tổ chức kinh doanh chứng khốn, ngân hàng lƣu ký, ngân hàng thƣơng mại, doanh nghiệp bảo hiểm khơng đƣợc: a) Làm đại lý ký danh; b) Đồng thời làm đại lý phân phối cho công ty quản lý quỹ khác không đƣợc chấp thuận văn công ty quản lý quỹ mà làm đại lý phân phối ĐIỀU 48 QUY ĐỊNH CHUNG VỀ NGHIỆP VỤ PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ Đại Lý Phân Phối, nhân viên phân phối phải tự nguyện, công bằng, trung thực Nhà Đầu Tƣ, cung cấp đầy đủ, kịp thời thông tin xác để Nhà Đầu Tƣ tự đƣa định đầu tƣ Các thông tin, liệu, dự báo kinh tế cung cấp cho Nhà Đầu Tƣ phải dựa kiện có thực kèm theo tài liệu dẫn chiếu tổ chức kinh tế tài chun nghiệp phát hành đƣợc cơng bố công khai Nhân viên phân phối Chứng Chỉ Quỹ không đƣợc cung cấp thông tin chƣa đƣợc kiểm chứng, tin đồn, thông tin sai lệch cho Nhà Đầu Tƣ Nhân viên phân phối chào bán Chứng Chỉ Quỹ sau Nhà Đầu Tƣ đƣợc cung cấp đầy đủ Điều Lệ Quỹ, Bản Cáo Bạch, Bản Cáo Bạch tóm tắt, hợp đồng dẫn chiếu Bản Cáo Bạch, báo cáo hoạt động Quỹ Nhân viên phân phối phải giải thích cho Nhà Đầu Tƣ hiểu đƣợc nội dung Điều Lệ Quỹ Bản Cáo Bạch đặc biệt mục tiêu sách đầu tƣ 32 Quỹ, chiến lƣợc đầu tƣ Quỹ để đạt đƣợc mục tiêu đầu tƣ, đặc tính lợi nhuận rủi ro, sách phân phối lợi nhuận, thuế, phí, lệ phí chi phí khác; chế giao dịch Chứng Chỉ Quỹ Nhân viên phân phối phải cung cấp đầy đủ, xác kịp thời cho Nhà Đầu Tƣ thông tin kết hoạt động Quỹ với hàm ý kết hoạt động trƣớc mang tính tham khảo thay đổi tùy vào tình hình thị trƣờng Nhân viên phân phối không đƣợc cung cấp thông tin sai thật, khuyếch đại thật, dễ gây hiểu nhầm, cung cấp không đầy đủ thông tin, đƣa dự báo để dụ dỗ hay mời chào Nhà Đầu Tƣ mua Chứng Chỉ Quỹ, không gây hiểu nhầm đặc tính lợi nhuận rủi ro Chứng Chỉ Quỹ Khi so sánh với sản phẩm quỹ mở khác, phải rõ khác biệt quỹ để Nhà Đầu Tƣ lựa chọn Không đƣợc trực tiếp, gián tiếp thực hành vi nhằm lôi kéo, xúi giục Nhà Đầu Tƣ mua Chứng Chỉ Quỹ có mức độ rủi ro cao trƣờng hợp Nhà Đầu Tƣ chƣa hiểu hết rủi ro tiềm ẩn đầu tƣ vào Quỹ, quỹ khơng phù hợp với mục tiêu đầu tƣ lực tài Nhà Đầu Tƣ Đại Lý Phân Phối, nhân viên phân phối có trách nhiệm bảo mật thông tin Nhà Đầu Tƣ, thông tin giao dịch Nhà Đầu Tƣ, khơng đƣợc sử dụng thơng tin với mục đích gì, trừ trƣờng hợp đƣợc Nhà Đầu Tƣ đồng ý theo yêu cầu quan quản lý nhà nƣớc có thẩm quyền Đại Lý Phân Phối không đƣợc chiết khấu, giảm giá giao dịch Chứng Chỉ Quỹ dƣới hình thức nào; khơng đƣợc tặng quà, sử dụng lợi ích vật chất hay tài dƣới hình thức để mời chào, dụ dỗ Nhà Đầu Tƣ mua Chứng Chỉ Quỹ; không đƣợc yêu cầu, đòi hỏi tiếp nhận dƣới danh nghĩa cá nhân danh nghĩa tổ chức, từ Công Ty Quản Lý Quỹ khoản thù lao, lợi nhuận, lợi ích để mời chào Nhà Đầu Tƣ mua Chứng Chỉ Quỹ, ngồi mức phí, giá dịch vụ đƣợc công bố cáo bạch hợp đồng phân phối ký với Công Ty Quản Lý Quỹ Đại Lý Phân Phối không đƣợc phân phối Chứng Chỉ Quỹ địa điểm kinh doanh chƣa đăng ký hoạt động đƣợc cấp phép hoạt động theo quy định pháp luật chƣa thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nƣớc Đại Lý Phân Phối phải hoàn toàn chịu trách nhiệm hoạt động địa điểm phân phối Chứng Chỉ Quỹ, nhân viên phân phối Chứng Chỉ Quỹ phân phối Chứng Chỉ Quỹ cho Nhà Đầu Tƣ Công Ty Quản Lý Quỹ, Đại Lý Phân Phối hàng năm phải tổ chức đào tạo, tập huấn nhằm nâng cao trình độ, kiến thức cho đội ngũ nhân viên phân phối Chứng Chỉ Quỹ Thông tin hoạt động đào tạo năm Công Ty Quản Lý Quỹ Đại Lý Phân Phối phải đƣợc gửi kèm báo cáo hoạt động hàng năm Công Ty Quản Lý Quỹ CHƢƠNG X KIỂM TOÁN, KẾ TOÁN VÀ CHẾ ĐỘ BÁO CÁO ĐIỀU 49 TIÊU CHUẨN LỰA CHỌN VÀ THAY ĐỔI CÔNG TY KIỂM TỐN Hàng năm, Cơng Ty Quản Lý Quỹ đề xuất hai (02) Cơng Ty Kiểm Tốn để trình Đại Hội Nhà Đầu Tƣ lựa chọn Trƣờng hợp Đại Hội Nhà Đầu Tƣ ủy quyền cho Ban Đại Diện Quỹ theo quy định khoản Điều 28 Điều Lệ này, Ban Đại Diện Quỹ thực chọn Cơng Ty Kiểm Tốn để tiến hành kiểm tốn cho Quỹ Cơng Ty Kiểm Tốn đƣợc lựa chọn phải thỏa mãn điều kiện sau: a) b) c) d) Có giấy phép đƣợc cung cấp dịch vụ kiểm tốn Bộ Tài Chính cấp Có đầy đủ khả cung cấp dịch vụ kiểm toán Đƣợc Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc cho phép kiểm toán quỹ đầu tƣ Khơng phải ngƣời có liên quan Cơng Ty Quản Lý Quỹ Ngân Hàng Giám Sát 33 ĐIỀU 50 NĂM TÀI CHÍNH Năm tài mƣời hai tháng tính từ đầu ngày 01 tháng 01 đến hết ngày 31 tháng 12 năm dƣơng lịch hàng năm Năm tài Quỹ đƣợc tính từ ngày Quỹ đƣợc Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc cấp giấy chứng nhận lập quỹ/giấy phép thành lập hoạt động hết ngày 31 tháng 12 năm Trƣờng hợp thời gian từ ngày Quỹ đƣợc Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc cấp giấy chứng nhận lập quỹ hết ngày 31 tháng 12 năm ngắn chín mƣơi (90) ngày kỳ kế tốn đƣợc tính từ ngày Quỹ đƣợc Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc cấp Giấy Chứng Nhận Lập Quỹ hết ngày 31 tháng 12 năm ĐIỀU 51 CHẾ ĐỘ KẾ TOÁN Quỹ áp dụng chế độ kế toán Việt Nam tuân thủ quy định khác liên quan tới công tác kế tốn cho Quỹ quan có thẩm quyền quy định ĐIỀU 52 BÁO CÁO TÀI CHÍNH Cơng Ty Quản Lý Quỹ có trách nhiệm chuẩn bị báo cáo tài thƣờng kỳ kết kinh doanh tình hình tài Quỹ báo cáo cần thiết khác để tƣờng trình hoạt động Quỹ Các báo cáo tài bán niên/ báo cáo tài hàng năm đƣợc sốt xét bán niên/ kiểm toán độc lập hàng năm cơng ty kiểm tốn đƣợc lựa chọn Các báo cáo kiểm toán báo cáo hoạt động Quỹ phải đƣợc gửi đến thành viên Ban Đại Diện Quỹ công bố công khai website Công Ty Quản Lý Quỹ để Nhà Đầu Tƣ tham khảo ĐIỀU 53 BÁO CÁO KHÁC Cơng Ty Quản Lý Quỹ phải tuân thủ quy định hành pháp luật chế độ báo cáo công bố thông tin liên quan đến hoạt động kinh doanh Quỹ CHƢƠNG XI GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG CỦA QUỸ ĐIỀU 54 XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ TÀI SẢN RỊNG Cơng Ty Quản Lý Quỹ có trách nhiệm xác định Giá Trị Tài Sản Ròng Quỹ Giá Trị Tài Sản Ròng Đơn Vị Quỹ sở giá thị trƣờng giá hợp lý (trong trƣờng hợp khơng có giá thị trƣờng) tài sản danh mục đầu tƣ Quỹ Giá Trị Tài Sản Ròng Quỹ, Giá Trị Tài Sản Ròng Đơn Vị Quỹ phải đƣợc Ngân Hàng Giám Sát xác nhận Việc xác nhận giá trị thực văn bản, truy xuất thông qua hệ thống thông tin điện tử Ngân Hàng Giám Sát đƣợc Công Ty Quản Lý Quỹ chấp thuận Trƣờng hợp bị định giá sai, Ngân Hàng Giám Sát có trách nhiệm thơng báo u cầu Công Ty Quản Lý Quỹ điều chỉnh kịp thời vòng hai mƣơi bốn (24) Trong thời hạn ba (03) ngày, kể từ Ngày Định Giá, giá trị tài sản ròng Quỹ, Giá Trị Tài Sản Ròng Đơn Vị Quỹ phải đƣợc công bố trang thông tin điện tử Công Ty Quản Lý Quỹ, Đại Lý Phân Phối phƣơng tiện thông tin đại chúng theo quy định công bố thơng tin thị trƣờng chứng khốn Cơng Ty Quản Lý Quỹ đƣợc ủy quyền cho tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan xác định Giá Trị Tài Sản Ròng Quỹ, Giá Trị Tài Sản Ròng Đơn Vị Quỹ sở giá cung cấp tổ 34 chức cung cấp báo giá Cơng Ty Quản Lý Quỹ có trách nhiệm kiểm tra, giám sát bảo đảm hoạt động xác định Giá Trị Tài Sản Ròng phù hợp quy định pháp luật, Giá Trị Tài Sản Ròng đƣợc tính xác Giá Trị Tài Sản Ròng Quỹ phải đƣợc xác định định kỳ tuần lần vào Thứ Năm phải đƣợc thông báo công khai phƣơng tiện thông tin đại chúng cho Nhà Đầu Tƣ sau có xác nhận Ngân Hàng Giám Sát xác nhận có giá trị có thơng báo Các quy định khác theo quy định Điều Lệ ĐIỀU 55 PHƢƠNG PHÁP XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG CỦA QUỸ Giá Trị Tài Sản Ròng Quỹ đƣợc xác định tổng giá trị thị trƣờng tài sản Quỹ trừ khoản nợ phải trả Quỹ bao gồm khoản nợ, nghĩa vụ toán Quỹ tính đến ngày gần trƣớc Ngày Định Giá Trƣờng hợp khơng có giá thị trƣờng Ngày Giao Dịch gần nhất, giá thị trƣờng có nhiều biến động theo qui định Điều Lệ Quỹ này, Công Ty Quản Lý Quỹ đƣợc sử dụng giá trị hợp lý xác định theo nguyên tắc, phƣơng pháp đƣợc qui định Điều Lệ Quỹ này, Sổ Tay Định Giá Quỹ sau đƣợc Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận văn Giá Trị Tài Sản Ròng Chứng Chỉ Quỹ Giá Trị Tài Sản Ròng Quỹ chia cho tổng số Chứng Chỉ Quỹ lƣu hành Ngày Giao Dịch gần trƣớc Giá Trị Tài Sản Ròng Chứng Chỉ Quỹ đƣợc làm tròn theo qui định lĩnh vực kế toán kiểm toán Phần dƣ phát sinh từ việc làm tròn Giá Trị Tài Sản Ròng Chứng Chỉ Quỹ đƣợc hạch tốn vào Quỹ Việc xác định Giá Trị Tài Sản Ròng Quỹ đƣợc thực theo phƣơng pháp định giá đƣợc phê duyệt Ban Đại Diện Quỹ theo thời điểm phù hợp với qui định đƣợc áp dụng ĐIỀU 56 QUY TRÌNH ĐỊNH GIÁ TÀI SẢN QUỸ Công Ty Quản Lý Quỹ tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan xác định Giá Trị Tài Sản Ròng Quỹ dựa phƣơng pháp định giá đƣợc quy định Điều 55 theo Quy trình đƣợc quy định Bản Cáo Bạch phù hợp với quy định UBCKNN Trƣờng hợp Công Ty Quản Lý Quỹ ủy quyền cho tổ chức cung cấp dịch vụ thực việc xác định Giá Trị Tài Sản Ròng, Cơng Ty Quản Lý Quỹ có trách nhiệm kiểm tra, giám sát bảo đảm hoạt động xác định Giá Trị Tài Sản Ròng phù hợp với quy định pháp luật Giá Trị Tài Sản Ròng đƣợc tính xác Ngân Hàng Giám Sát xác nhận Giá Trị Tài Sản Ròng Của Quỹ Giá Trị Tài Sản Ròng Chứng Chỉ Quỹ Việc xác nhận giá trị phải đƣợc thực văn Trƣờng hợp bị định giá sai Công Ty Quản Lý Quỹ, Ngân Hàng Giám Sát có trách nhiệm thông báo yêu cầu Công Ty Quản Lý Quỹ điều chỉnh kịp thời Giá Trị Tài Sản Ròng Của Quỹ vòng hai mƣơi bốn (24) ĐIỀU 57 ĐỀN BÙ THIỆT HẠI CHO NHÀ ĐẦU TƢ, QUỸ Cơng Ty Quản Lý Quỹ có trách nhiệm đền bù thiệt hại cho Quỹ, Nhà Đầu Tƣ thực giao dịch Chứng Chỉ Quỹ mà chịu thiệt hại trƣờng hợp Giá Trị Tài Sản Ròng Quỹ bị định giá sai với mức độ sai sót đạt từ 1,00% giá trị tài sản ròng trở lên Trong trƣờng hợp Quỹ bị định giá thấp, mức đền bù cho Quỹ cho Nhà Đầu Tƣ đƣợc xác định nhƣ sau: a) Đối với Nhà Đầu Tƣ mua Chứng Chỉ Quỹ trƣớc thời gian quỹ bị định giá sai bán chứng thời gian quỹ bị định giá sai: Mức đền bù đƣợc xác định dựa mức độ sai sót số lƣợng Đơn Vị Quỹ Nhà Đầu Tƣ bán; b) Đối với Quỹ: Mức đền bù đƣợc xác định dựa mức độ sai sót số lƣợng Đơn Vị Quỹ mà Quỹ phát hành thời gian bị định giá sai lƣu hành; 35 Trong trƣờng hợp Quỹ bị định giá cao, mức đền bù cho Quỹ cho Nhà Đầu Tƣ đƣợc xác định nhƣ sau: a) Đối với Nhà Đầu Tƣ mua Chứng Chỉ Quỹ thời gian quỹ bị định giá sai tiếp tục sở hữu sau thời gian quỹ bị định giá sai: Mức đền bù đƣợc xác định dựa mức độ sai sót số lƣợng Đơn Vị Quỹ Nhà Đầu Tƣ mua tiếp tục nắm giữ sau thời gian bị định giá sai; b) Đối với Quỹ: Mức đền bù đƣợc xác định dựa mức độ sai sót số lƣợng Đơn Vị Quỹ mà Quỹ phát hành trƣớc thời gian Quỹ bị định giá sai Quỹ mua lại thời gian Trừ trƣờng hợp quy định Điểm a Khoản Điểm a Khoản Điều này, chi phí đền bù cho Nhà Đầu Tƣ cho Quỹ phải hạch tốn vào chi phí hoạt động Công Ty Quản Lý Quỹ Trƣờng hợp quy định Điểm a Khoản Điểm a Khoản 3, chi phí đền bù cho Nhà Đầu Tƣ đƣợc hạch tốn vào Quỹ ĐIỀU 58 NGUYÊN TẮC, TIÊU CHÍ LỰA CHỌN, THAY ĐỔI TỔ CHỨC CUNG CẤP BÁO GIÁ Hàng năm, Cơng Ty Quản Lý Quỹ lựa chọn trình Ban Đại Diện Quỹ phê duyệt danh sách tổ chức cung cấp báo giá cho Quỹ Tổ chức cung cấp báo giá phải đƣợc thành lập hoạt động phù hợp với quy định Pháp Luật, có đầy đủ khả cung cấp dịch vụ báo giá, ngƣời có liên quan Cơng Ty Quản Lý Quỹ Ngân Hàng Giám Sát CHƢƠNG XII LỢI NHUẬN VÀ CHI PHÍ QUẢN LÝ QUỸ ĐIỀU 59 LỢI NHUẬN CỦA QUỸ Công Ty Quản Lý Quỹ đƣợc phân chia lợi nhuận Quỹ cho Nhà Đầu Tƣ theo quy định Điều Lệ Quỹ sách phân chia lợi nhuận đƣợc công bố Bản Cáo Bạch Lợi nhuận phân chia đƣợc trích từ nguồn lợi nhuận để lại từ thu nhập Quỹ Công Ty Quản Lý Quỹ đƣợc phân chia lợi nhuận Quỹ hồn thành có đủ lực tài để hồn thành nghĩa vụ thuế nghĩa vụ tài khác theo quy định pháp luật; trích lập đầy đủ Quỹ theo quy định Điều Lệ Quỹ; sau trả hết số lợi nhuận định, Quỹ phải bảo đảm toán đủ khoản nợ, nghĩa vụ tài sản khác đến hạn Lịch trình kế hoạch thực phải đƣợc công bố công khai trang thông tin điện tử Cơng Ty Quản Lý Quỹ Hình thức phân chia lợi nhuận tiền Đơn Vị Quỹ Việc phân chia lợi nhuận Đơn Vị Quỹ phải đƣợc chấp thuận trƣớc Đại Hội Nhà Đầu Tƣ đƣợc chấp thuận Ban Đại Diện Quỹ (nếu Đại Hội Nhà Đầu Tƣ gần ủy quyền cho Ban Đại Diện Quỹ định phù hợp với quy định Điều Lệ quỹ) đƣợc quy định cụ thể Điều Lệ quỹ, cáo bạch Công Ty Quản Lý Quỹ phải khấu trừ khoản thuế, phí, lệ phí theo quy định pháp luật trƣớc phân chia lợi nhuận cho Nhà Đầu Tƣ Sau phân chia lợi nhuận, Công Ty Quản Lý Quỹ phải gửi cho Nhà Đầu Tƣ báo cáo tổng kết việc phân chia lợi nhuận Quỹ, bao gồm nội dung sau: a) Phƣơng pháp phân chia lợi nhuận (bằng tiền Đơn Vị Quỹ); b) Tổng lợi nhuận kỳ lợi nhuận tích lũy, chi tiết hạng mục lợi nhuận; c) Giá trị lợi nhuận đƣợc phân chia, số lƣợng Đơn Vị Quỹ phát hành để phân chia (trong trƣờng hợp chia lợi nhuận Đơn Vị Quỹ); d) Giá Trị Tài Sản Ròng Đơn Vị Quỹ trƣớc phân chia lợi nhuận sau phân chia lợi nhuận; 36 e) Các ảnh hƣởng tác động tới giá trị tài sản ròng Quỹ; Các trƣờng hợp khác theo quy định Điều Lệ ĐIỀU 60 CHI PHÍ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ Giá Dịch Vụ Quản Lý Quỹ a) Giá Dịch Vụ Quản Lý Quỹ đƣợc trả cho Công Ty Quản Lý Quỹ để thực dịch vụ quản lý quỹ SSI-SCA Giá Dịch Vụ quản lý đƣợc tính tỷ lệ phần trăm NAV Quỹ Giá dịch vụ Quản Lý Quỹ SSI-SCA 1,75%*NAV/năm Trƣờng hợp tăng Giá Dịch Vụ Quản Lý Quỹ mức 1,75%*NAV/năm phải đƣợc Đại Hội Nhà Đầu Tƣ thông qua Trƣờng hợp điều chỉnh Giá Dịch Vụ Quản Lý Quỹ (tăng, giảm) không mức 1,75%*NAV/năm Công Ty Quản Lý Quỹ định Trong trƣờng hợp này, Công Ty Quản Lý Quỹ thông báo mức giá dịch vụ với Ban Đại Diện Quỹ Ngân Hàng Giám Sát, đồng thời cập nhật Bản Cáo Bạch Quỹ công bố thông tin theo quy định pháp luật b) Cơng thức tính Giá Dịch Vụ Quản Lý vào kỳ định giá đƣợc xác định nhƣ sau: Giá Dịch Vụ Quản Lý cho kỳ định giá = Tỷ lệ % Giá Dịch Vụ Quản Lý Quỹ tính theo năm đƣợc áp dụng kỳ tính giá dịch vụ x NAV ngày định giá x số ngày theo lịch thực tế chu kỳ định giá / số ngày thực tế năm (365 366) c) Mức giá dịch vụ trả hàng tháng tổng số tiền giá dịch vụ đƣợc tính (trích lập) cho kỳ định giá thực tháng Giá Dịch Vụ Quản lý Quỹ tháng đƣợc xác định nhƣ sau: Giá Dịch Vụ Quản Lý tháng = [Tỷ lệ % Giá Dịch Vụ Quản Lý Quỹ tính theo năm đƣợc áp dụng kỳ tính giá dịch vụ x NAV ngày định giá kỳ tháng x số ngày thực tế từ đầu tháng đến ngày định giá/số ngày thực tế năm (365 366) + Giá Dịch Vụ Quản Lý kỳ định giá lại tháng + [Tỷ lệ % Giá Dịch Vụ Quản Lý Quỹ tính theo năm đƣợc áp dụng kỳ tính phí x NAV ngày định giá cuối tháng x số ngày thực tế lại tháng/ số ngày thực tế năm (365 366)] Giá Dịch Vụ Lƣu Ký, Giám Sát a) Giá Dịch Vụ Lƣu Ký, Giám Sát đƣợc trả cho Ngân Hàng Giám Sát để thực dịch vụ lƣu ký tài sản Quỹ giám sát hoạt động Công Ty Quản Lý Quỹ Giá Dịch Vụ Lƣu Ký, Giám Sát đƣợc tính tỷ lệ phần trăm NAV Quỹ b) Giá Dịch Vụ Lƣu Ký: 0,05%/năm NAV, tối thiểu 16.000.000 VNĐ/tháng Trƣờng hợp Quỹ tăng tần suất giao dịch lên hai (2) lần/tuần hàng ngày Giá Dịch Vụ Lƣu Ký là: 0,05%/năm NAV, tối thiểu 11.500.000 VNĐ/tháng c) Giá Dịch Vụ Giám Sát: 0,03%/năm NAV, tối thiểu 16.000.000 VNĐ/tháng (chƣa bao gồm thuế GTGT 10%) Trƣờng hợp Quỹ tăng tần suất giao dịch lên hai (2) lần/tuần Giá Dịch Vụ Giám Sát là: 0,03%/năm NAV, tối thiểu 16.000.000 VNĐ/tháng (chƣa bao gồm thuế GTGT 10%) Trƣờng hợp Quỹ tăng tần suất giao dịch lên hàng ngày Giá Dịch Vụ Giám Sát là: 0,03%/năm NAV, tối thiểu 16.500.000 VNĐ/tháng (chƣa bao gồm thuế GTGT 10%) d) Tổng số Giá Dịch Vụ Lƣu Ký Và Giám Sát tuân thủ theo quy định pháp luật e) Cơng thức tính Giá Dịch Vụ Lƣu Ký, Giám Sát vào kỳ định giá đƣợc xác định nhƣ sau: Giá Dịch Vụ Lƣu Ký, Giám Sát (chƣa bao gồm giá dịch vụ giao dịch chứng khoán) cho kỳ định giá = Tỷ lệ % Giá Dịch Vụ lƣu ký, giám sát (năm) x NAV ngày định giá x số ngày theo lịch thực tế chu kỳ định giá / số ngày thực tế năm (365 366) 37 a) Giá Dịch Vụ trả hàng tháng tổng số tiền đƣợc tính (trích lập) cho kỳ định giá thực tháng Giá Dịch Vụ Lƣu Ký, Giám Sát đƣợc xác định nhƣ sau:: Giá Dịch Vụ Lƣu Ký, Giám Sát (chƣa bao gồm giá dịch vụ giao dịch chứng khoán) tháng = [Tỷ lệ % Giá Dịch Vụ Lƣu Ký, Giám Sát (năm) x NAV ngày định giá kỳ tháng x số ngày thực tế từ đầu tháng đến ngày định giá/số ngày thực tế năm (365 366) + Giá Dịch Vụ Lƣu Ký, Giám Sát kỳ định giá lại tháng + [Tỷ lệ % Giá Dich Vụ Lƣu Ký, Giám Sát (năm) x NAV ngày định giá cuối tháng x số ngày thực tế lại tháng/ số ngày thực tế năm (365 366)] Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ a) Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ đƣợc trả cho tổ chức cung cấp dịch vụ quản trị quỹ cho Quỹ b) Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ: 0,04%/năm NAV, tối thiểu 22.000.000 VNĐ/tháng (chƣa bao gồm thuế GTGT 10%) Trƣờng hợp Quỹ tăng tần suất giao dịch lên hai (2) lần/tuần Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ là: 0,04%/năm NAV, tối thiểu 41.500.000 VNĐ/tháng (chƣa bao gồm thuế GTGT 10%); Giá Dịch Vụ cho việc lập báo cáo tài cho Quỹ theo quy định pháp luật: 70.500.000VNĐ/năm Trƣờng hợp Quỹ tăng tần suất giao dịch lên hàng ngày Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ là: 0,04%/năm NAV, tối thiểu 54.000.000 VNĐ/tháng (chƣa bao gồm thuế GTGT 10%); Giá Dịch Vụ cho việc lập báo cáo tài cho Quỹ theo quy định pháp luật: 70.500.000VNĐ/năm c) Cơng thức tính Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ vào kỳ định giá đƣợc xác định nhƣ sau: Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ cho kỳ định giá = Tỷ lệ % Giá dịch vụ quản trị quỹ (năm) x NAV ngày định giá x số ngày theo lịch thực tế chu kỳ định giá / số ngày thực tế năm (365 366) d) Giá dịch vụ trả hàng tháng tổng số tiền đƣợc tính (trích lập) cho kỳ định giá thực tháng Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ tháng đƣợc xác định nhƣ sau: Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ tháng = [Tỷ lệ % Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ (năm) x NAV ngày định giá kỳ tháng x số ngày thực tế từ đầu tháng đến ngày định giá/số ngày thực tế năm (365 366) + Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ kỳ định giá lại tháng + [Tỷ lệ % Giá Dịch Vụ Quản Trị Quỹ (năm) x NAV ngày định giá cuối tháng x số ngày thực tế lại tháng/ số ngày thực tế năm (365 366)] Giá Dịch Vụ Đại Lý Chuyển Nhƣợng a) Giá Dịch Vụ Đại Lý Chuyển Nhƣợng đƣợc trả cho Đại Lý Chuyển Nhƣợng Quỹ b) Giá Dịch Vụ Đại Lý Chuyển Nhƣợng: o Giá Dịch Vụ cố định: 10.000.000 VND/ tháng o Giá Dịch Vụ giao dịch (đối với lệnh mua, bán, chuyển đổi, chuyển quyền sở hữu, chuyển khoản): 0,01% giá trị giao dịch/1 giao dịch c) Cơng thức tính Giá Dịch Vụ Dịch Vụ Đại Lý Chuyển Nhƣợng vào kỳ định giá đƣợc xác định nhƣ sau: o Giá Dịch Vụ cố định cho kỳ định giá = 10.000.000 VND x số ngày theo lịch thực tế chu kỳ định giá / số ngày thực tế tháng o Giá Dịch Vụ giao dịch (nếu phát sinh) = 0,01% x giá trị giao dịch o Giá trị giao dịch = số lƣợng CCQ giao dịch x NAV đơn vị quỹ ngày giao dịch (Các khoản giá dịch vụ chƣa bao gồm thuế giá trị gia tăng) Các loại chi phí khác 38 Các chi phí khác Quỹ bao gồm: a) Chi phí kiểm tốn trả cho tổ chức kiểm tốn; b) Chi phí dịch vụ tƣ vấn pháp lý, dịch vụ báo giá dịch vụ hợp lý khác; c) Chi phí dự thảo, in ấn, gửi Bản Cáo Bạch, Bản Cáo Bạch tóm tắt, báo cáo tài chính, báo cáo thƣờng niên, xác nhận giao dịch, kê tài khoản tài liệu khác cho Nhà Đầu Tƣ; chi phí cơng bố thơng tin Quỹ; chi phí tổ chức họp Đại Hội Nhà Đầu Tƣ, Ban Đại Diện; d) Chi phí liên quan đến thực giao dịch tài sản Quỹ; e) Chi phí liên quan đến việc thuê tổ chức độc lập cung cấp dịch vụ định giá, đánh giá tài sản Quỹ; f) Chi phí sửa đổi Điều Lệ Quỹ, Bản Cáo Bạch, Bản Cáo Bạch Tóm Tắt, Sổ Tay Định Giá; g) Thù lao cho Ban Đại Diện Quỹ; h) Các chi phí hợp lý hợp lệ đƣợc Ban Đại Diện Quỹ định, phù hợp với quy định pháp luật; i) Chi bảo hiểm (nếu có); j) Phí nộp quan quản lý xin chứng nhận IPO chứng nhận đăng ký thành lập quỹ; k) Thuế, phí, lệ phí mà Quỹ phải toán theo quy định Pháp luật; l) Lãi tiền vay phải trả cho khoản vay Quỹ phù hợp với Điều Lệ Quỹ quy định Pháp luật Các loại chi phí khác phù hợp với quy định pháp luật CHƢƠNG XIII TÁI CƠ CẤU QUỸ ĐIỀU 61 CÁC ĐIỀU KIỆN HỢP NHẤT, SÁP NHẬP Việc hợp nhất, sáp nhập Quỹ đƣợc tiến hành trƣờng hợp pháp luật quy định đƣợc Đại Hội Nhà Đầu Tƣ chấp thuận Việc hợp nhất, sáp nhập Quỹ phải đƣợc Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc chấp thuận ĐIỀU 62 CÁC ĐIỀU KIỆN TÁCH QUỸ Việc tách Quỹ phải đƣợc Đại Hội Nhà Đầu Tƣ chấp thuận trƣờng hợp sau: a) Công ty Công Ty Quản Lý Quỹ xác định giá trị tài sản ròng quỹ mở vào Ngày Định Giá làm sở mua lại Chứng Chỉ Quỹ mở sở giao dịch chứng khốn định đình giao dịch chứng khoán danh mục đầu tƣ Quỹ; b) Các kiện khác Điều Lệ Quỹ quy định Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc xét thấy cần thiết Việc tách quỹ phải đƣợc Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc chấp thuận ĐIỀU 63 CÁC ĐIỀU KIỆN GIẢI THỂ QUỸ Việc lý, giải thể Quỹ đƣợc tiến hành trƣờng hợp sau đây: a) Công Ty Quản Lý Quỹ bị giải thể, phá sản, bị thu hồi giấy phép thành lập hoạt động mà Ban Đại Diện Quỹ không xác lập đƣợc Cơng Ty Quản Lý Quỹ thay vòng hai (02) tháng, kể từ ngày phát sinh kiện; 39 b) Ngân Hàng Giám Sát bị giải thể, phá sản, đơn phƣơng chấm dứt hợp đồng giám sát bị Công Ty Quản Lý Quỹ chấm dứt hợp đồng giám sát; giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lƣu ký chứng khốn bị thu hồi mà Cơng Ty Quản Lý Quỹ không xác lập đƣợc Ngân Hàng Giám Sát thay vòng hai (02) tháng, kể từ ngày phát sinh kiện; c) Giải thể Quỹ theo định Đại Hội Nhà Đầu Tƣ; d) Giá trị tài sản ròng Quỹ xuống dƣới mƣời (10) tỷ liên tục sáu (6) tháng; Việc lý giải thể Quỹ thực theo quy định pháp luật CHƢƠNG XIV GIẢI QUYẾT CÁC XUNG ĐỘT VỀ LỢI ÍCH ĐIỀU 64 KIỂM SOÁT XUNG ĐỘT LỢI ÍCH GIỮA QUỸ VÀ CÁC QUỸ KHÁC, CÁC KHÁCH HÀNG ĐẦU TƢ UỶ THÁC CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ VÀ GIỮA QUỸ VÀ CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ Cơng Ty Quản Lý Quỹ phải tách biệt tài sản Công Ty Quản Lý Quỹ với tài sản quỹ, tài sản nhà đầu tƣ uỷ thác Công Ty Quản Lý Quỹ quản lý; tách biệt tài sản quỹ, nhà đầu tƣ ủy thác Công Ty Quản Lý Quỹ quản lý Tất giao dịch chứng khốn Chủ tịch Cơng Ty Quản Lý Quỹ, thành viên Ban Điều Hành, Kiểm soát viên, ngƣời hành nghề quản lý quỹ nhân viên Công Ty Quản Lý Quỹ phải đƣợc báo cáo kiểm soát phù hợp với quy định Điều Lệ Quỹ pháp luật hành; Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro, giám sát việc xung đột lợi ích Cơng Ty Quản Lý Quỹ CHƢƠNG XV CÔNG BỐ THÔNG TIN VÀ SỬA ĐỔI, BỔ SUNG ĐIỀU LỆ ĐIỀU 65 CÔNG BỐ THÔNG TIN, CUNG CẤP THÔNG TIN CHO NHÀ ĐẦU TƢ Việc công bố thông tin liên quan đến hoạt động Quỹ đƣợc Công Ty Quản Lý Quỹ thực theo quy định pháp luật công bố thơng tin thị trƣờng chứng khốn Thơng báo triệu tập phiên họp Ban Đại Diện Quỹ đƣợc xem truyền đạt đến thành viên Ban Đại Diện Quỹ đƣợc thông báo trực tiếp cho thành viên Ban đại diện đƣợc gửi văn thƣ điện tử đến địa thành viên Ban Đại Diện Quỹ thông báo cho Quỹ Bản Cáo Bạch, Bản Cáo Bạch tóm tắt; báo cáo tài kiểm tốn; báo cáo tài bán niên; báo cáo hoạt động Quỹ hàng tháng, hàng năm đƣợc cung cấp miễn phí cho Nhà Đầu Tƣ trang thông tin điện tử (website) Công Ty Quản Lý Quỹ hệ thống Đại Lý Phân Phối, gửi trực tiếp qua thƣ điện tử cho Nhà Đầu Tƣ Thƣ triệu tập, thông báo, mệnh lệnh, tài liệu cần gửi cho Quỹ ngƣời điều hành Quỹ gửi cách giao thẳng gửi qua bƣu điện đến địa văn phòng Quỹ đăng ký, phong bì có dán tem ghi tên Quỹ hay ngƣời điều hành quỹ nhận 40 Công Ty Quản Lý Quỹ thực việc công bố thông tin theo quy định pháp luật chứng khoán thị trƣờng chứng khoán ĐIỀU 66 SỬA ĐỔI, BỔ SUNG ĐIỀU LỆ Điều Lệ đƣợc bổ sung sửa đổi có chấp thuận Đại Hội Nhà Đầu Tƣ, ngoại trừ trƣờng hợp sửa đổi, bổ sung dƣới đây: a) Việc sửa đổi, bổ sung, điều chỉnh có thay đổi quy định pháp lý; b) Lỗi ngữ pháp, lỗi tả, văn phạm Điều Lệ Quỹ ĐIỀU 67 ĐĂNG KÝ ĐIỀU LỆ Bản Điều Lệ bao gồm 15 Chƣơng, 68 Điều 03 Phụ lục, đƣợc Đại Hội Nhà Đầu Tƣ Quỹ thông qua có hiệu lực kể từ ngày 21/4/2018 đƣợc Đại Hội Nhà Đầu Tƣ thông qua Các trích hay y Điều Lệ Quỹ cấp phải có chữ ký Chủ tịch Ban Đại Diện Quỹ ngƣời đại diện theo pháp luật Cơng Ty Quản Lý Quỹ có giá trị Điều Lệ đƣợc lập thành bốn (04) có giá trị nhƣ tiếng Việt Nam: - 01 đăng ký Ủy Ban Chứng Khốn Nhà Nƣớc - 02 lƣu văn phòng Công Ty Quản Lý Quỹ - 01 lƣu văn phòng Ngân Hàng Giám Sát ĐIỀU 68 ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Quỹ đƣợc thức thành lập sau Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc cấp Giấy Đăng Ký Lập Quỹ Công Ty Quản Lý Quỹ chịu trách nhiệm hoàn tất thủ tục hồ sơ theo quy định pháp luật Đính kèm Điều Lệ phụ lục sau: Phụ lục 1: CAM KẾT CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ Phụ lục 2: CAM KẾT CỦA NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Phụ lục 3: CAM KẾT CHUNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ VÀ NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 41 PHỤ LỤC 1: CAM KẾT CỦA CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ Cơng Ty Quản Lý Quỹ: CÔNG TY TNHH QUẢN LÝ QUỸ SSI Số Giấy Phép Thành Lập Và Hoạt Động 19/UBCK-GP Uỷ ban Chứng khốn Nhà nƣớc cấp ngày 03/8/2007 Cơng Ty Quản Lý Quỹ cam kết thực điều sau Quỹ Đầu Tƣ Lợi Thế Cạnh Tranh Bền Vững SSI: Tuyệt đối tuân thủ quy định pháp luật Điều Lệ Quỹ hoạt động quản lý quỹ Thực nhiệm vụ quản lý quỹ cách hiệu quả, trung thực, tận tuỵ phù hợp với mục tiêu đầu tƣ Quỹ ƣu tiên quyền lợi ích hợp pháp Nhà Đầu Tƣ Đảm bảo Quỹ ln có Ngân Hàng Giám Sát vào thời điểm Trả cho Ngân Hàng Giám Sát khoản phí, giá dịch vụ cho tổ chức cung ứng dịch vụ khác theo quy định Điều Lệ quỹ Định kỳ cung cấp cho Ngân Hàng Giám Sát thông tin sau: a) Các báo cáo tình hình hoạt động báo cáo tài quỹ, sổ đăng ký Nhà Đầu Tƣ số lƣợng Chứng Chỉ Quỹ mà Nhà Đầu Tƣ nắm giữ; b) Các báo cáo liên quan đến Quỹ liên quan đến tài sản, danh mục đầu tƣ Quỹ; c) Bản đánh giá giá trị tài sản ròng Quỹ, giá trị tài sản ròng Đơn Vị Quỹ; d) Các thơng tin có liên quan tới hoạt động quản lý quỹ nghĩa vụ khác Cung cấp miễn phí đƣợc thu mức giá dịch vụ hợp lý cung cấp Điều Lệ Quỹ (và phụ lục kèm theo), Bản Cáo Bạch (và phụ lục kèm theo) cho Nhà Đầu Tƣ theo yêu cầu Không đƣợc đầu tƣ vào chứng khoán, tài sản mà Cơng Ty Quản Lý Quỹ ngƣời có liên quan đến Cơng Ty Quản Lý Quỹ có lợi ích có liên quan đến lợi ích đó, ngoại trừ trƣờng hợp pháp luật cho phép Không sử dụng vị Công Ty Quản Lý Quỹ hoạt động quản lý quỹ để thu lợi trực tiếp gián tiếp cho cơng ty ngƣời có liên quan làm tổn hại đến lợi ích Nhà Đầu Tƣ Thực việc định giá công tác kế tốn cho Quỹ cách trung thực, xác kịp thời 10 Cung cấp miễn phí đƣợc thu mức giá dịch vụ hợp lý cung cấp báo cáo hàng năm báo cáo khác Quỹ cho Nhà Đầu Tƣ theo yêu cầu 11 Cung cấp miễn phí đƣợc thu mức giá dịch vụ hợp lý cung cấp báo cáo hàng năm Ngân Hàng Giám Sát đánh giá hoạt động quản lý quỹ Công Ty Quản Lý Quỹ cho Nhà Đầu Tƣ theo yêu cầu 12 Đảm bảo thông tin đƣợc Công Ty Quản Lý Quỹ ngƣời đại diện Công Ty Quản Lý Quỹ công bố đầy đủ, trung thực, xác, khơng bỏ sót kiện có ảnh hƣởng đến quyền lợi Nhà Đầu Tƣ, kiện ảnh hƣởng đến nội dung thơng tin đƣợc cơng bố, khơng bỏ sót thơng tin phải công bố theo yêu cầu pháp luật không gây hiểu nhầm cho Nhà Đầu Tƣ 13 Cung cấp đầy đủ thông tin cần thiết để tổ chức kiểm tốn độc lập quỹ thực nhiệm vụ kiểm toán hiệu kịp thời 14 Báo cáo kịp thời cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nƣớc trƣờng hợp đối chiếu tài sản có/nợ quỹ Cơng Ty Quản Lý Quỹ Ngân Hàng Giám Sát không thống 15 Thực nghĩa vụ triệu tập họp Đại Hội Nhà Đầu Tƣ quỹ theo quy định pháp luật Tổng Giám Đốc Công Ty Quản Lý Quỹ 42 PHỤ LỤC 2: CAM KẾT CỦA NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Ngân Hàng Giám Sát: NGÂN HÀNG TNHH MỘT THÀNH VIÊN STANDARD CHARTERED (VIỆT NAM) Số Giấy Phép Hoạt Động: 236/GP-NHNN Ngân Hàng Nhà Nƣớc Việt Nam cấp ngày 8/9/2008 Số Giấy Chứng Nhận Đăng Ký Hoạt Động Lƣu Ký Chứng Khoán: 08/UBCK-GCN Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc cấp ngày 07 tháng 05 năm 2015 Ngân Hàng Giám Sát cam kết: Tuyệt đối tuân thủ quy định pháp luật Điều Lệ quỹ hoạt động giám sát Đảm bảo cho Quỹ ln ln có Cơng Ty Quản Lý Quỹ thời điểm Thực cách tận tuỵ, trung thực thận trọng chức Ngân Hàng Giám Sát Quỹ Thực lƣu ký, toán, bảo quản giám sát tất tài sản, chứng khoán Quỹ thay cho Nhà Đầu Tƣ; thực việc đối chiếu tài sản có/nợ quỹ với Cơng Ty Quản Lý Quỹ theo định kỳ tháng lần báo cáo Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc nhƣ tình trạng tài sản có/nợ khơng thống Công Ty Quản Lý Quỹ Ngân Hàng Giám Sát Tách biệt tài sản quỹ khỏi tài sản Ngân Hàng Giám Sát, tài sản Công Ty Quản Lý Quỹ tài sản quỹ khác, tài sản khách hàng khác Ngân Hàng Giám Sát Giám sát danh mục đầu tƣ Quỹ, việc định giá tài sản quỹ, việc xác định giá trị tài sản ròng quỹ, xác định giá trị tài sản ròng đơn vị Chứng Chỉ Quỹ theo quy định pháp luật hành theo quy định Điều Lệ quỹ Đảm bảo nghĩa vụ giám sát để Công Ty Quản Lý Quỹ không lợi dụng vị quản lý quỹ thực hoạt động thu lợi trực tiếp gián tiếp cho Công Ty Quản Lý Quỹ ngƣời có liên quan làm tổn hại đến lợi ích Nhà Đầu Tƣ Đảm bảo Quỹ đƣợc kiểm tốn cơng ty kiểm tốn độc lập hàng năm Đại diện có thẩm quyền Ngân Hàng Giám Sát 43 PHỤ LỤC 3: CAM KẾT CHUNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ VÀ NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Cơng Ty Quản Lý Quỹ: CƠNG TY TNHH QUẢN LÝ QUỸ SSI Số Giấy phép thành lập hoạt động: 19/UBCK-GP Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc cấp ngày 03/8/2007 Ngân Hàng Giám Sát: NGÂN HÀNG TNHH MỘT THÀNH VIÊN STANDARD CHARTERED (VIỆT NAM) Số Giấy phép hoạt động: 236/GP-NHNN Ngân Hàng Nhà Nƣớc Việt Nam cấp ngày 8/9/2008 Số Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lƣu ký chứng khoán: 08/UBCK-GCN Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nƣớc cấp ngày 07 tháng 05 năm 2015 Cùng cam kết thực nghĩa vụ bảo vệ lợi ích cho Nhà Đầu Tƣ Cùng cam kết tuân thủ quy định pháp luật Điều Lệ Quỹ suốt thời gian hoạt động Quỹ Cùng cam kết thực quyền bỏ phiếu phát sinh liên quan đến việc sở hữu cổ phiếu/vốn góp mà Quỹ đầu tƣ theo tinh thần lợi ích ngƣời đầu tƣ Đại Hội đồng cổ đông tổ chức phát hành Hội đồng thành viên doanh nghiệp Quỹ góp vốn Cùng cam kết khơng nhận khoản thù lao, lợi nhuận hay lợi ích từ việc thực giao dịch tài sản Quỹ giao dịch tài sản khác không đƣợc quy định rõ Điều Lệ Quỹ Bản Cáo Bạch Tổng Giám Đốc Công Ty Quản Lý Quỹ Đại diện có thẩm quyền Ngân Hàng Giám Sát 44