Hoạt động đánh giá thực hiện công việc tại đơn vị đang công tác – sở giao dịch chứng khoán hà nội

HOẠT ĐỘNG ĐÁNH GIÁ THỰC HIỆN CÔNG VIỆC TẠI ĐƠN VỊ ĐANG CƠNG TÁC – SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN HÀ NỘI Phần I: Giới thiệu Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội 1.1Lịch sử hình thành phát triển HNX 1.1.1 Sự hình thành phát triển: Ngày 11/ 07/1998, Chính phủ Quyết định số 127/1998/QÐ-TTg thành lập hai TTGDDKHN trực thuộc UBCKNN TTGDCK Hà Nội có nhiệm vụ chủ yếu sau: Tổ chức, quản lý, điều hành việc mua bán chứng khoán; Quản lý, điều hành hệ thống giao dịch chứng khoán; Cung cấp dịch vụ hỗ trợ việc mua bán chứng khoán, dịch vụ lưu ký chứng khoán; Thực đăng ký chứng khoán Phương thức giao dịch áp dụng TTGDCKHN: Phương thức giao dịch thoả thuận;Phương thức giao dịch báo giá trung tâm Ngày 8.3.2005 TTGDCK Hà Nội thức khai trương hoạt động, đánh dấu bước phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam Ngày 2/1/2009, Thủ tướng Chính phủ ký định số 01/QĐ-TTg cho phép thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Hà nội 1.1.2 Giới thiệu chung HNX Ngày 2/1/2009, Thủ tướng Chính phủ Nguyễn Tấn Dũng ký định số 01/QĐ-TTg cho phép thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội sở tổ chức lại TTGDCK HN từ đơn vị nghiệp có thu sang hoạt động theo mơ hình Sở TNHH Một Thành viên thuộc sở hữu Nhà Nước Sở GDCK HN kế thừa quyền lợi nghĩa vụ TTGDCK HN thực quyền nghĩa vụ quy định Luật Chứng khoán, Luật doanh nghiệp, Điều lệ tổ chức hoạt động Sở GDCK Hà Nội quy định pháp luật khác có liên quan Sở GDCK Hà Nội hoạt động lĩnh vực thị trường chứng khoán Chức hoạt động - Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội theo quy định pháp luật; - Giám sát việc chấp hành quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán thành viên giao dịch, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch nhà đầu tư tham gia giao dịch chứng khoán; - Giải làm đầu mối giải tranh chấp phát sinh đối tượng tham gia hoạt động Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội thơng qua thương lượng hòa giải; - Hỗ trợ phát triển thị trường thông qua việc cung cấp dịch vụ sở hạ tầng, kỹ thuật, thông tin, đào tạo, tuyên truyền phổ biến kiến thức 1.2 Mô hình tổ chức thị trường Sở GDCK Hà Nội * Thị trường giao dịch chứng khoán niêm yết: Khai trương hoạt động từ 14/7/2005, thị trường giao dịch cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp có vốn điều lệ từ 10 tỷ đồng trở lên, đáp ứng điều kiện niêm yết chứng khoán quy định Điều Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19/1/2007 Chính phủ, quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán * Thị trường giao dịch chứng khoán Sở đại chúng chưa niêm yết (UPCoM): Khai trương hoạt động từ ngày 24/6/2009, thị trường giao dịch cho chứng khoán Sở đại chúng (CTĐC) chưa niêm yết hủy niêm yết chứng khoán theo Phương án tổ chức quản lý thị trường Bộ Tài phê duyệt Quyết định 3567/QDD-BTC ngày 8/10/2007 Quyết định số 108/QĐ-BTC việc ban hành Quy chế tổ chức quản lý giao dịch chứng khoán CTĐC chưa niêm yết * Thị trường giao dịch trái phiếu Chính phủ: Khai trương hoạt động từ ngày 24/9/2009, thị trường giao dịch loại Trái phiếu Chính phủ (TPCP) theo Quyết định số 46/2008/QĐ-BTC ngày 1/7/2008 Bộ Tài Hàng hóa giao dịch thị trường giao dịch TPCP bao gồm loại TPCP, trái phiếu quyền địa phương, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh 1.2Cơ cấu tổ chức HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ BAN KIỂM SỐT TỔNG GIÁM ĐỐC PHĨ TỔNG GIÁM ĐỐC P Hệ thống Giao dịch P Quản lý Thành viên P Kiểm sốt Nội PHĨ TỔNG GIÁM ĐỐC P Công nghệ Tin học P Thông tin Thị trường P Quản lý Niêm yết P Thẩm định Niêm yết P Giám sát Giao dịch P Quan hệ Công chúng P Hành Quản trị PHĨ TỔNG GIÁM ĐỐC P Tổng hợp Pháp chế P Nhân Đào tạo P Nghiên cứu Phát triển P Thị trường Trái phiếu P.Tài Kế toán Hội đồng quản trị: Hội đồng quản trị đại diện trực tiếp chủ sở hữu nhà nước Sở GDCK Hà Nội, định vấn đề liên quan đến việc xác định thực mục tiêu, nhiệm vụ, quyền lợi Sở GDCK Hà Nội, trừ vấn đề thuộc thẩm quyền định Thủ tướng Chính phủ, Bộ trưởng Bộ Tài Chủ tịch UBCKNN HĐQT chịu trách nhiệm trước Bộ Tài trước pháp luật hoạt động phát triển Sở HĐQT thực chức nhiệm vụ quy định Điều lệ Sở GDCK Hà Nội quy định pháp luật HĐQT có thành viên, nhiệm kỳ năm Ban Kiểm sốt Ban Kiểm sốt có chức giúp HĐQT thực vai trò kiểm tra, giám sát tính hợp pháp, xác trung thực quản lý, điều hành hoạt động Sở GDCK Hà Nội; ghi chép sổ kế toán, báo cáo tài việc chấp hành Điều lệ Sở GDCK Hà Nội định HĐQT Ban kiểm sốt có 03 thành viên, nhiệm kỳ năm lần Ban Tổng giám đốc Ban Tổng Giám đốc gồm 04 thành viên: 01 Tổng giám đốc 03 Phó Tổng giám đốc Hội đồng quản trị bổ nhiệm Hoạt động theo Điều lệ Sở GDCK Hà Nội Các phòng ban chức năng: - Phòng Hệ thống giao dịch - Phòng Nghiên Cứu Phát triển - Phòng Thơng tin Thị trường - Phòng Kiểm sốt nội - Phòng Thị trường Trái phiếu - Phòng Hành Quản trị - Phòng Cơng nghệ Thơng tin - Phòng Tổng hợp Pháp chế - Phòng Quản lý Niêm yết - Phòng Nhân Đào tạo - Phòng Thẩm định Niêm yết - Phòng Tài Kế tốn - Phòng Quản lý Thành viên - Phòng Quan hệ Cơng chúng - Phòng Giám sát Giao dịch - Ban Đấu giá cổ phần Phần 2: Thực trạng công tác đánh giá thực công việc phòng, ban thuộc Sở GDCK Hà Nội Với chức nhiệm vụ trên, Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội (HNX) ln trọng quan tâm đến cơng tác quản trị nhân sự, đánh giá thực công việc hiệu đến cá nhân quan trọng công tác quản trị nhân Đánh giá thực công việc trình từ giao việc, thực hiện, theo dõi, kiểm tra đánh giá thực công việc người quản lý nhân viên nhằm đảm bảo nhiệm vụ mục tiêu công việc thực thành cơng, đóng góp vào mục tiêu chung đơn vị Với mục tiêu đánh giá xác hiệu cơng việc cá nhân bố trí công việc theo lực sở trường nhân viên để nhằm phát huy hiệu quả, HNX xây dựng hệ thống đánh giá thực công việc CBNV, cụ thể sau: Mục tiêu đánh giá thực công việc: a Giúp Nhân viên nhận thức rõ trách nhiệm mục tiêu cơng việc mình; b Thúc đẩy Nhân viên chủ động nỗ lực hoàn thành mục tiêu, nhiệm vụ hàng tháng; c Tăng cường trách nhiệm lập kế hoạch, quản lý giám sát người Quản lý; d Khuyến khích giao tiếp, trao đổi hai chiều, có tính hợp tác xây dựng người Quản lý Nhân viên; e Giúp người Quản lý Nhân viên sớm nhận biết nguyên nhân dẫn đến khơng hồn thành cơng việc có biện pháp chấn chỉnh, hỗ trợ, đào tạo thích hợp; f Khen thưởng, xử phạt công bằng, khách quan Phát đãi ngộ xứng đáng, kịp thời Nguyên tắc: a Thứ đảm bảo tính hệ thống quản lý theo mục tiêu từ Sở (công ty) đến đơn vị (phòng), đơn vị lại xác định mục tiêu yêu cầu công việc đến chức danh, người lao động b Thứ hai đảm bảo tính thực tiễn: Người quản lý cần trao đổi với Nhân viên mục tiêu cơng việc tiêu chí đánh giá thực công việc hàng tháng Nếu mục tiêu cơng việc thay đổi có điều chỉnh chức năng, nhiệm vụ nội dung điều chỉnh kịp thời cập nhật phù hợp c Thứ ba phải đảm bảo tính cơng bằng: Nhân viên có hội thể quản điểm, ý kiến công việc Người quản lý giao việc cục thể, hỗ trợ, hướng dẫn, tạo điều kiện hồn thành cơng việc Cơ sở đánh giá gồm phần: a Kết thực Kế hoạch công việc tháng Nhân viên (hiệu công việc); b Chấp hành kỷ luật hợp tác làm việc Nhân viên Trách nhiệm Người quản lý: a Xác định rõ mục tiêu, số lượng thời hạn phải hồn thành cơng viêc tháng dẫn cho Nhân viên thực Mục tiêu phải đảm bảo:  Phù hợp với mục tiêu chung, thúc đẩy phát huy lực nhân viên, cố gắng hồn thành  Phải thực tế có khả đạt giời hạn quyền hạn, trách nhiệm điều kiện có nhân viên  Phải cụ thể đánh giá Nêu rõ đầu ra/ kết cần đạt xác định thành tiêu định lựơng ( có thể) số lượng, khối lượng, tỷ lệ phần trăm thời gian hoàn thành b Xác định nhiệm vụ không phù hợp kỳ đánh giá, nghĩa thực không đủ điều kiện để thực nêu rõ lý Tiêu chí điểm đánh giá 6.1 Kết hồn thành cơng việc đánh giá theo nhóm tiêu chí chia thành tiêu chí thành phần với trọng số tương ứng, bao gồm: TT A B Tiêu chí Hiệu cơng việc Số lượng cơng việc hồn thành Chất lượng cơng việc hồn thành Thời gian hồn thành cơng việc Phát huy kiến thức kỹ chuyên môn Trách nhiệm, tính chủ động cơng việc Kỷ luật lao động hợp tác làm việc Tuân thủ nội quy lao động thời làm việc Tuân thủ quy chế, quy trình cơng nghệ Thái độ làm việc tính hợp tác Cộng Trọng số (%) 70 20 20 10 10 10 30 10 10 10 100 6.2 Mỗi tiêu chí thành phần đánh giá theo cấp độ với điểm số tương ứng sau: Cấp độ Chỉ tiêu Điểm Hệ số Ký hiệu Hoàn thành xuất sắc( Thực tốt cơng việc, đơi vượt mức u cầu) Hồn thành( Đáp ứng u cầu cơng việc) Chưa hồn thành( Chưa đáp ứng yêu cầu công việc, cần phải cải thiện) Khơng hồn thành(Khơng đáp ứng u cầu cơng việc, cần xem xét tính phù hợp với công việc) 1,1 A 1,0 B 0,9 C 0, D Cách đánh giá xếp hạng hồn thành cơng việc 7.1 Điểm đánh giá tiêu chí xác định theo cơng thức sau: Trọng số Nhân Điểm cấp độ hoàn với thành % X 7.2Xếp loại mức độ hồn thành cơng việc: Bằng Điểm tiêu chí = Điểm đánh giá cuối kết hồn thành cơng việc nhân viên tổng điểm đánh giá 08 tiêu chí theo Bảng TỔNG ĐIẺM ĐÁNH GIÁ 7–8 5.1 – 6.9 4.0 – 4.9 2.0 – 3.9 MỨC ĐỘ HỒN THÀNH CƠNG VIỆC Hồn thành xuất sắc Hồn thành Chưa hồn thành Khơng hồn thành XẾP LOẠI A B C D Thời điểm tiến hành đánh giá: đặc thù công việc HNX chiếm nhiều thời gian để tổng hợp đánh giá đưa nhận định chung cho thị trường để báo cáo đơn vị cấp Bộ nên thời điểm đánh giá HNX thực theo năm (quý năm sau liền kề); Trách nhiệm đánh giá: Cá nhân tự đánh giá; cấp trực tiếp cá nhân đánh giá cho cá nhân đơn vị mình; Bộ phận quản trị nhân kết hợp với trưởng đơn vị cơng đồn thẩm định kết đánh giá; lãnh đạo đánh giá (quyết định); Trưởng phòng ban trở lên, trực tiếp Tổng giám đốc đánh giá 10 Phương pháp đánh giá: - Đánh giá thực công việc theo tuần: tiến hành thực với buổi họp giao ban tổ chức vào thứ hàng tuần; - Đánh giá thực công việc hành tháng: Áp dụng phương pháp thang điểm đánh giá có mẫu đánh giá kết thực cơng việc (trong có tiêu chí đánh giá cụ thể theo phương pháp thang điểm, mức độ hoàn thành cơng việc: hồn thành xuất sắc nhiệm vụ, hồn thành nhiệm vụ khơng hồn thành nhiệm vụ; phần tự đánh giá cá nhân, thủ trưởng trực tiếp phận thẩm định kết đánh giá) - Đánh giá thực công việc hàng năm: theo nội dung đánh giá Ban Tổ chức Trung ương 11 Thực bước đánh giá: - Xác định kỳ vọng công việc; xem xét công việc nhân viên thực tới đâu; vào để tiến hành đánh giá thực cơng việc nhân viên; - Đánh giá: đánh giá hồn thành cơng việc dựa vào so sánh đối chiếu tiêu chí, kế hoạch nhiệm vụ giao với mức độ hồn thành cơng việc nhân viên; - Cung cấp thông tin phản hồi: thảo luận việc đánh giá với nhân viên, việc thực lần việc đánh giá thực công việc kết thúc thực cơng việc nhiều lần suốt trình đánh giá việc thực công việc nhân viên, điều phụ thuộc vào tính chất, đặc điểm cơng việc Khái qt thực trạng việc đánh giá thực công việc HNX tiến hành thực sau: - Họp giao ban tuần: thứ tất tuần tháng, lãnh đạo trưởng đơn vị trực thuộc HNX họp giao ban, có nội dung đánh giá kết hoàn thành kế hoạch, nhiệm vụ công việc giao tuần trước thủ trưởng đơn vị nói riêng đơn vị nói chung giao kế hoạch, nhiệm vụ triển khai thực tuần (kết đánh giá tuần ghi biên họp giao ban) Đây sở để đánh giá kết tháng cá nhân đơn vị + Thủ trưởng đơn vị tổ chức họp trực tiếp đánh giá kết hồn thành cơng việc cá nhân đơn vị theo mẫu ký xác nhận; + Cán thuộc phận nhân phối hợp với cán cơng đồn thuộc HNX thẩm định lại kết đánh giá cá nhân thủ trưởng đơn vị theo mẫu ký xác nhận; + Kết đánh giá định kỳ năm: sở cho việc trả lương, thưởng cho cá nhân hàng tháng sở cho việc đánh giá kết thực công việc cho năm cá nhân, đơn vị Trong quy chế trả lương HNX, tiêu chí kết đánh giá thực công việc hàng tháng cá nhân yếu tố định đến thu nhập họ (trong quy chế lương, đơn vị đưa hệ số hoàn thành cơng việc vào cơng thức tính lương hàng tháng Trên sở kết đánh giá, trưởng đơn vị, phận thẩm định lãnh đạo HNX xác định hệ số hồn thành cơng việc cá nhân xác định xác mức lương để tốn cho cá nhân theo hiệu hồn thành cơng việc - Đánh giá hàng năm (thực vào tháng năm sau liền kề): Vì HNX doanh nghiệp nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính, thành lập theo Quyết định số 01/QĐ-TTg ngày 2/01/2009 Thủ tướng Chính phủ Do vậy, hàng năm HNX triển khai công tác nhận xét, đánh giá cán bộ, nhân viên việc thực chức trách nhiệm vụ giao theo quy trình Bộ Tài hướng dẫn Trên sở kế hoạch, nhiệm vụ giao hàng năm kết thực công việc cá nhân đơn vị, kết hợp với kết đánh giá hàng tháng, đơn vị tiến hành đánh sau: + Mỗi cá nhận tự nhận xét, đánh giá kết việc thực chức trách nhiệm vụ giao theo nội dung mẫu quy định (gồm: phẩm chất trị, đạo đức lối sống, việc thực chức trách nhiệm vụ giao, khả phát triển tự nhận mức độ hồn thành cơng việc theo mức: hoàn thành xuất sắc nhiệm vụ, hoàn thành tốt nhiệm vụ, hoàn thành nhiệm vụ chưa hoàn thành nhiệm vụ); + Đối với chức danh cán thuộc diện Bộ Tài quản lý: đơn vị tổ chức hội nghị cán để tiến hình nhận xét, đánh giá Quy trình thực hiện: Cá nhân cán tự nhận xét đánh giá trước hội nghị; hội nghị đánh giá góp ý trực tiếp; cán tiếp thu ý kiến hội nghị tiến hành lấy phiếu nhận xét, đánh giá cán (lấy phiếu kín; nội dung phiếu nhận xét, đánh giá cán gồm mức: hoàn thành xuất sắc nhiệm vụ, hoàn thành tốt nhiệm vụ, hoàn thành nhiệm vụ chưa hoàn thành nhiệm vụ đánh giá khả phát triển cán với mức: tốt hơn, giữ mức, giảm); + Đối với chức danh khác: Thủ trưởng đơn vị tổ chức họp trực tiếp đánh giá kết hồn thành cơng việc cá nhân đơn vị theo mẫu ký xác nhận + Kết đánh giá thực công việc hàng năm, sở xét thành tiachs công tác cá nhân năm, nhằm giúp lãnh đạo HNX triển thực công tác nhân theo mục tiêu việc đánh giá thực công việc nêu phần Đánh giá thực cơng việc, ngồi gắn liền với việc trả lương, đóng vai trò quan trọng công tác thi đua khen thưởng hàng năm cá nhân (các danh hiệu khen thưởng như: chiến sĩ thi đua cấp sở, cấp ngành, khen Chính phủ, huân chương lao động hạng Chủ tịch nước ), động lực làm cho cá nhân gắn bó với Tổng cơng ty Việc tổ chức đánh giá thực công việc định kỳ theo tuần, tháng, năm thường xuyên thấy cần thiết, giúp cho lãnh đạo Tổng cơng ty hiểu tồn cảnh tranh thực công tác quản trị nhân đơn vị, sở có điều chỉnh kịp thời phù hợp với tình hình thực tế chiến lược phát triển HNX, đồng thời thực mục tiêu, kế hoạch đề Các buổi đánh giá vừa xác nhận vừa thức đưa ý kiến phản hồi, phần công việc mối quan hệ Lãnh đạo HNX cấp toàn thể CBNV HNX ủng hộ nhiệt tình Các hồ sơ tài liệu liên quan đến công tác đánh giá thực công việc phận nhân HNX lưu trữ để phục vụ cho công tác quản trị nhân Phần III - Những hạn chế việc đánh giá thực cơng việc: 10 Sẽ có trường hợp khác biệt đôi chút đánh giá lãnh đạo nhân viên so với kết tự nhận xét, đánh giá nhân viên thân Sự khác biệt này, không lãnh đạo xem xét, xóa bỏ rào cản lớn việc đánh giá nhân viên, gây súc dẫn đến việc nhân viên xin việc cho lãnh đạo đánh giá chưa Trong đơn vị, khơng phải đánh giá cao việc đánh giá thực công việc Đối với nhân viên có lực, thường trơng đợi vào lần đánh giá này, họ biết thời điểm họ cấp nhìn nhận cách xứng đáng Bên cạnh đó, nhiều nhân viên khác thường không thoải mái với việc đánh giá này, họ sợ phải nghe lời nhận xét đánh họ khơng muốn cho dù họ biết thực công việc chưa đạt yêu cầu Một số lãnh đạo đơn vị không muốn đánh giá thực cơng việc cá nhân lý do: kết đánh giá làm ảnh hưởng khơng tốt đến mối quan hệ họ với nhân viên; nhân viên so bì với nhau, gây đồn kết nội bộ; số vị trí cơng việc mang tính nhậy cảm, có yếu tố khó đo lường xác; họ khơng thích người chịu trách nhiệm đưa kết luận đánh giá nhân viên Các phòng ban, đơn vị trực thuộc Sở có chức nhiệm vụ khác nhau, việc xây dựng tiêu chí đánh giá chưa khách quan, rõ ràng phải dùng phương pháp dánh giá khác Điều làm ảnh hưởng đến kết đánh giá thực công việc *Một số giải pháp khắc phục: Để khắc phục số tồn trình đánh giá thực công việc, đồng thời làm cho nhân viên tin tưởng vào việc đánh giá thực công việc cơng bằng, khách quan họ tích cực, chủ động tham gia vào trình đánh giá biện pháp để nâng cao hiệu đánh giá thực công việc, Sở GDCK Hà Nội cần thực số giải pháp sau: Thiết lập tiêu chí đánh giá thực công việc rõ ràng: Các tiêu chí cần rõ ràng quan trọng phải đo lường được, tránh đưa tiêu chí “chung chung” dẫn tới hiểu lầm cấp Đối với đơn vị có chức 11 nhiệm vụ khác cần có tiêu chí đánh giá khác cho phù hợp (ví dụ Phòng Cơng nghệ Tin học, Phòng Quản lý Niêm yết, Phòng Thị trường Trái phiếu… phòng có chức làm chuyên môn nghiệp vụ nặng đồng thời phòng trực tiếp có ảnh hưởng tới khả mở rộng quy mô phát triển nhằm đem đến hình ảnh tốt HNX nguồn thu để trì vận hành hệ thống thị trường, Phòng Tổng hợp pháp chế Phòng Nhân đào tạo đóng vai trò chức tham mưu…) Lập kế hoạch, nhiệm vụ thực công việc: Đầu kỳ đánh giá, người quản lý nhân viên lập kế hoạch, nhiệm vụ thực công việc bao gồm: xác định trách nhiệm cụ thể, mục tiêu cá nhân đo lường đánh giá công việc Đây sở cho việc đánh giá tốt hơn, nhằm loại trừ sửa đổi việc đánh giá Tiến hành đào tạo thích hợp cho nguời làm cơng tác đánh giá để họ đánh giá cơng mục tiêu tiến hành vấn đánh giá hiệu Cán quản lý phải thường xuyên giám sát chương trình đánh giá thực công việc Xem xét lại hệ thống đánh giá thực công việc, sở chỉnh sửa bổ sung với mục tiêu quy trình đơn giản, rõ ràng, minh bach Việc đánh giá kết cần nhanh, không tốn thời gian Biểu mẫu đánh giá cần phải dễ để đọc, dễ hiểu 12 ... Kết đánh giá thực công việc hàng năm, sở xét thành tiachs công tác cá nhân năm, nhằm giúp lãnh đạo HNX triển thực công tác nhân theo mục tiêu việc đánh giá thực công việc nêu phần Đánh giá thực. .. trường giao dịch chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội theo quy định pháp luật; - Giám sát việc chấp hành quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng. .. trên, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) trọng quan tâm đến công tác quản trị nhân sự, đánh giá thực công việc hiệu đến cá nhân quan trọng công tác quản trị nhân Đánh giá thực cơng việc q