Vi phạm hành chính và xử phạt hành chính trong lĩnh vực công chứng

Để đạt được mục đích nêu trên, luận văn tập trung vào những nhiệm vụ cơ bản sau: Một là, nghiên cứu những vấn đề lý luận về vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh v

1

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

NGUYỄN PHƯƠNG DUNG

VI PHẠM HÀNH CHÍNH

VÀ XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CÔNG CHỨNG

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - 2014

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

NGUYỄN PHƯƠNG DUNG

VI PHẠM HÀNH CHÍNH

VÀ XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CÔNG CHỨNG

Chuyên ngành: Luật Hiến pháp và luật Hành chính

Mã số: 60380102

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS NGUYỄN THỊ THỦY

HÀ NỘI - 2014

3

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan luận văn này là công trình khoa học do chính tôi thực hiện Các

số liệu, thông tin sử dụng trong luận văn có nguồn gốc và được trích dẫn rõ rang Kết quả phân tích trong luận văn là hoàn toàn trung thực và chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình nghiên cứu khoa học nào trước đây Tác giả sẽ hoàn toàn chịu trách nhiệm về tính xác thực và nguyên bản của luận văn

Hà Nội, ngày 07 tháng 05 năm

2014

Tác giả

Nguyễn Phương Dung

MỤC LỤC

PHẦN MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ VI PHẠM HÀNH CHÍNH VÀ XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CÔNG CHỨNG 7

1.1 Vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng 7

1.1.1 Khái niệm vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng 7

1.1.2 Các yếu tố cấu thành của vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng 9

1.1.3 Đặc điểm của vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng 13

1.1.4 Phân loại vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng: 14

1.2 Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng 15

1.2.1 Khái niệm xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng 15

1.2.2 Đặc điểm của hoạt động xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng 17

1.2.3 Những nguyên tắc cơ bản của xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng 19

1.2.4 Kinh nghiệm của một số quốc gia về xử lý vi phạm trong lĩnh vực công chứng 22

CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN VI PHẠM HÀNH CHÍNH VÀ XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 24

2.1 Lịch sử hình thành các quy định pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng 24

2.1.1 Trước năm 2002 24

2.1.2 Từ năm 2002 đến trước năm 2012 25

2.1.3 Từ năm 2012 đến nay 26

2.2 Thực trạng quy định của pháp luật hiện hành về vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng 26

2.2.1 Thực trạng quy định của pháp luật hiện hành về vi phạm hành chính trong lĩnh lực công chứng 26

2.2.2 Thực trạng quy định của pháp luật hiện hành về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng 30

5

2.3 Thực tiễn vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong

lĩnh vực công chứng ở Việt Nam hiện nay 38

2.3.1 Tình hình vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng trong thời gian gần đây: 38

2.3.2 Kết quả xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng: 43

2.4 Nguyên nhân 45

2.4.1 Nguyên nhân chủ quan 45

2.4.2 Nguyên nhân khách quan 51

CHƯƠNG 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM NGĂN CHẶN VI PHẠM HÀNH CHÍNH VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CÔNG CHỨNG 53

3.1 Sự cần thiết phải nâng cao hiệu quả xử phạt vi phạm hành chính và ngăn chặn vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng 53

3.1.1 Sự cần thiết phải ngăn chặn vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng 53

3.1.2 Sự cần thiết phải nâng cao hiệu quả hoạt động xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng 56

3.2 Giải pháp ngăn chặn vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng 57

3.2.1 Tiếp tục hoàn thiện thể chế về công chứng và liên quan đến công chứng 57

3.2.2 Nâng cao hiệu quả quản lý nhà nước về công chứng, tạo cơ chế phối hợp hiệu quả giữa các cơ quan có liên quan để ngăn chặn hành vi vi phạm hành chính về công chứng 59

3.2.3 Nâng cao chất lượng đội ngũ công chứng viên 60

3.2.4 Thành lập các tổ chức xã hội nghề nghiệp công chứng ở địa phương, Hiệp hội công chứng toàn quốc nhằm đề cao và phát huy có hiệu quả vai trò tự quản của tổ chức xã hội nghề nghiệp công chứng 62

3.2.5 Triển khai thực hiện có hiệu quả Quy hoạch tổng thể phát triển tổ chức hành nghề công chứng đến năm 2020 63

3.2.6 Tăng cường tuyên truyền, phổ biến kiến phức pháp luật về công chứng cho mọi người dân, cơ quan, tổ chức trong xã hội .63

3.3 Giải pháp nâng cao hiệu quả xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng 63

3.3.1 Tiếp tục hoàn thiện quy định pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng và các quy định pháp luật có liên quan đến hoạt động này 64

3.3.2 Kiện toàn đội ngũ cán bộ thanh tra tư pháp 65

3.3.3 Tăng cường thanh tra, kiểm tra để kịp thời phát hiện và xử phạt các hành vi vi phạm hành chính về công chứng 65

3.3.4 Tăng cường hợp tác quốc tế, học hỏi kinh nghiệm của các quốc gia trên thế giới 66

KẾT LUẬN 68

TÀI LIỆU THAM KHẢO 69

1

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài:

Công chứng là một hoạt động quan trọng, vừa mang tính chất công quyền vừa mang tính phục vụ công nhằm làm cho các giao dịch dân sự, kinh tế, thương mại được thực hiện theo đúng khuôn khổ của pháp luật Luật Công chứng được Quốc hội thông qua ngày 29/11/2006, bắt đầu có hiệu lực thi hành từ ngày 01/7/2007 đến nay đã và đang thực

sự đi vào đời sống xã hội Hiện nay, ngoài loại hình Phòng Công chứng, loại hình Văn phòng công chứng đang phát triển khá mạnh mẽ ở nhiều địa phương, nhất là ở Hà Nội, thành phố Hồ Chí Minh và các tỉnh, thành phố lớn Hoạt động của các Văn phòng công chứng giúp giảm thiểu sự quá tải tại các Phòng Công chứng, góp phần vô cùng quan trọng trong việc bảo đảm an toàn pháp lý trong quan hệ dân sự, kinh tế, thương mại và các quan

hệ xã hội khác

Tuy nhiên, sau hơn 07 năm Luật Công chứng có hiệu lực, hoạt động của các Phòng Công chứng và Văn phòng Công chứng đã bộc lộ khá nhiều bất cập Trong đó đáng kể là

sự non kém về nghiệp vụ và kinh nghiệm của không ít công chứng viên dẫn đến tình trạng

ẩu, ký xác thực mà không đọc kỹ văn bản, không thẩm định, xác minh tài sản, nhân thân của người ký hợp đồng giao dịch Kết quả là có nhiều văn bản bị cơ quan chức năng trả lại, không chấp thuận hoặc gây ra tranh chấp trong giao dịch hợp đồng Hệ thống các tổ chức hành nghề công chứng thiếu sự liên kết thông qua mạng nội bộ để chia sẻ thông tin, không có cơ sở dữ liệu chung để kiểm soát thực trạng các hợp đồng Do vậy, đã có trường hợp một căn nhà đem bán cho hai người, công chứng hợp đồng có mục đích, nội dung vi phạm pháp luật, trái đạo đức xã hội, công chứng hợp đồng cho người không đủ năng lực hành vi dân sự gây hậu quả pháp lý rất nghiêm trọng

Có thể thấy quản lý nhà nước về công chứng là một trong những hoạt động của quản lý hành chính nhà nước, trong đó phát hiện vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính có vai trò là một khâu thiết yếu trong quản lý hành chính nhà nước Thông qua hoạt động xử phạt vi phạm hành chính sẽ rà soát, đánh giá được thực trạng về tổ chức, hoạt động công chứng; nắm bắt được những bất cập, mâu thuẫn, khó khăn, vướng mắc về nghiệp vụ, từ đó có kết luận, kiến nghị cụ thể để cấp có thẩm quyền kịp thời xem xét, có

biện pháp chấn chỉnh về tổ chức, hoạt động; sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện hệ thống pháp luật về công chứng

Đặc biệt, ngày 20 tháng 6 năm 2012, Quốc Hội đã ban hành Luật Xử lý vi phạm hành chính năm 2012 Có thể nói, Luật xử lý vi phạm hành chính năm 2012 là bước tiến mới trong công tác xây dựng pháp luật Luật XLVPHC đã giải quyết cơ bản những tồn tại, hạn chế bất cập của pháp luật xử lý vi phạm hành chính trước đây; đổi mới trình tự, thủ tục trong xử lý vi phạm hành chính nhằm bảo đảm tính công khai, minh bạch, công bằng trong áp dụng pháp luật, bảo đảm các quyền cơ bản của công dân, quyền con người trong

xử lý vi phạm hành chính; đồng thời bảo đảm tính kế thừa các quy định pháp luật hợp lý

đã được thực tiễn kiểm nghiệm từ trước đến nay về xử lý vi phạm hành chính, bảo đảm tính thống nhất, đồng bộ của hệ thống pháp luật xử lý vi phạm hành chính và của tổng thể

hệ thống pháp luật Việt Nam Bên cạnh đó, Chính phủ cũng ban hành Nghị định 110/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực bổ trợ tư pháp, hành chính tư pháp, hôn nhân và gia đình, thi hành án dân sự, phá sản doanh nghiệp và hợp tác xã là cơ sở pháp lý quan trọng để tiến hành hoạt động xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng

Xuất phát từ các cơ sở nêu trên, việc nghiên cứu những vấn đề lý luận và thực tiễn

về vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng ở Việt Nam hiện nay có ý nghĩa quan trọng và cấp thiết Với mong muốn góp phần nhận thức đầy

đủ, đánh giá toàn diện về vấn đề này, tác giả đã mạnh dạn chọn đề tài “Vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng” làm luận văn thạc sĩ

Hy vọng việc nghiên cứu sẽ góp phần nâng cao chất lượng công tác xử lý vi phạm hành

chính trong lĩnh vực công chứng trong thời gian tới

2 Tình hình nghiên cứu:

Vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính là một trong những vấn đề nhận được nhiều sự quan tâm Bởi lẽ, vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính không chỉ đảm bảo trật tự, an ninh và an toàn xã hội mà còn góp phần nâng cao hiệu quả quản lý nhà nước, bảo vệ quyền và lợi ích chính đáng của tổ chức, cá nhân trong xã hội

Đã có rất nhiều công trình nghiên cứu về vấn đề này tiêu biểu như:

Luận văn thạc sỹ luật học “Hoàn thiện chế định thẩm quyền xử lý vi phạm hành chính” của tác giả Nguyễn Thị Thủy, Trường Đại học Luật Hà Nội (2001) đi sâu phân tích

đó đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật;

Và còn rất nhiều bài viết liên quan đến vấn đề này như: “Một số vấn đề hoàn thiện pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính”, tác giả Lê Vương Long, Tạp chí Luật học;

“Hoàn thiện pháp luật về hình thức, thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính”, tác giả Trần Thị Hiền, tạp chí Luật học, số 11/2011; “Nâng cao hiệu quả áp dụng của các hình thức xử phạt vi phạm hành chính”, Quách Tiên Phong, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 20/2011;

Bên cạnh đó, cũng có rất nhiều công trình khoa học đi sâu vào nghiên cứu vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong những lĩnh vực cụ thể, điển hình như:

Luận văn thạc sỹ luật học “Hoàn thiện pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực hải quan ở nước ta hiện nay” của tác giả Kim Long Biên, Viện Nhà nước pháp luật phối hợp đào tạo với Đại học Luật TP Hồ Chí Minh (2007) tìm hiểu thực trạng pháp luật vi phạm hành chính trong lĩnh vực hải quan, từ đó đưa ra các giải pháp hoàn thiện;

Hay sách tham khảo và các bài viết như: “Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực hôn nhân và gia đình”, tác giả Phạm Trọng Cường, NXB Tư pháp (2005); “Vi phạm pháp luật trong lĩnh vực giáo dục và thực tiễn xử lý”, Bùi Huy Tùng, tạp chí Dân chủ và pháp luật, số 6/2008;

Những tài liệu nói trên chủ yếu nhiên cứu về xử phạt vi phạm hành chính nói chung hoặc về xử phạt vi phạm hành chính trong những lĩnh vực cụ thể trên cơ sở phân tích những vấn đề lý luận có liên quan, đánh giá quy định pháp luật và thực tiễn hoạt động xử phạt để đưa ra giải pháp hoàn thiện Tuy nhiên, đối với lĩnh vực công chứng, hiện chưa có nhiều tài liệu, công trình khoa học đi sâu tìm hiểu về vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính

Một vài công trình khoa học có đề cập đến vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính về công chứng, như: Luận án tiến sĩ “Nghiên cứu so sánh pháp luật về công chứng một số nước trên thế giới nhằm góp phần xây dựng luận cứu khoa học cho việc

hoàn thiện pháp luật về công chứng ở Việt Nam hiện nay” của tác giả Tuấn Đạo Thanh, năm 2008 Luận án đã tìm hiểu quy định của một số quốc gia về tiêu chuẩn công chứng viên, phạm vi công chứng, giá trị văn bản công chứng, xử lý vi phạm pháp luật về công chứng,

Ngoài ra, còn một số bài viết liên quan đến vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng như: “Xử lý vi phạm, khiếu nại, tố cáo và giải quyết tranh chấp về công chứng, chứng thực”, Phan Thủy, tạp chí Dân chủ và pháp luật, số 4/2008; “Một số bất cập trong quy định về xử phạt vi phạm hành chính đối với lĩnh vực công chứng”, Tuấn Đạo Thanh, Nguyễn Quang Trung, Tạp chí Thanh tra, số 5/2011

Có thể thấy, không có nhiều tài liệu liên quan đến nội dung vi phạm hành chính và

xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng Hơn nữa, tất cả nghiên cứu kể trên đều nghiên cứu trên cơ sở văn bản pháp luật hiện nay đã hết hiệu lực thi hành Bên cạnh

đó, các bài viết, luận án mới chỉ dùng lại ở việc đánh giá về các quy định pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng, chưa có tìm hiều chuyên sâu những vấn đề lý luận về vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính, tình hình vi phạm và

xử phạt vi phạm và những giải pháp ngăn chặn vi phạm, nâng cao hiệu quả xử phạt vi phạm hành chính hành chính trong lĩnh vực công chứng

3 Phạm vi nghiên cứu:

Công chứng là một lĩnh vực rộng và phức tạp Vì vậy, trong khuôn khổ của đề tài luận văn thạc sỹ, tác giả sẽ đi sâu nghiên cứu và làm rõ các nội dung quan trong của vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng trên cơ sở quy định của pháp luật hiện hành và đánh giá tình hình vi phạm và xử phạt vi phạm trong lĩnh vực này trong thời gian gần đây

4 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu khoa học:

Đề tài được thực hiện trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa duy vật biện chứng và lịch sử, các quan điểm của Đảng và Nhà nước về hoạt động công chứng và vi phạm hành chính, xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng để tìm hiểu quá trình hình thành và phát triển quy định pháp luật; phân tích, đánh giá tính khả thi của các quy phạm pháp luật; định hướng cho các giải pháp nhằm hạn chế vi phạm hành chính và nâng cao hiệu quả xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực này

5

Các phương pháp nghiên cứu cụ thể được luận văn sử dụng là phương pháp phân tích, tư duy logic và phương pháp so sánh để làm sáng tỏ các vấn đề lý luận và thực tiễn liên quan đến hành vi vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng; phương pháp tổng hợp, thống kê để đánh giá thực trạng vi phạm hành chính

và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng

5 Mục đích, nhiệm vụ của việc nghiên cứu đề tài:

Mục đích quan trọng mà luận văn hướng tới là trên cơ sở nghiên cứu lý luận, các quy định pháp luật và thực trạng về vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng, phân tích các nguyên nhân dẫn đến những hành vi vi phạm và những hạn chế, bất cập trong xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng Từ

đó, nghiên cứu, đề xuất giải pháp ngăn chặn vi phạm hành chính và nâng cao hiệu quả xử phạt vi phạm hành chính về công chứng để đảm bảo quyền và lợi ích chính đáng của tổ chức, cá nhân trong xã hội, đảm bảo tính pháp chế xã hội chủ nghĩa

Để đạt được mục đích nêu trên, luận văn tập trung vào những nhiệm vụ cơ bản sau:

Một là, nghiên cứu những vấn đề lý luận về vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm

hành chính trong lĩnh vực công chứng, làm rõ những điểm đặc thù của vi phạm hành chính

và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng với vi phạm và xử phạt vi phạm hành chính nói chung và trong những lĩnh vực cụ thể khác;

Hai là, phân tích quy định pháp luật hiện hành về vi phạm hành chính và xử phạt vi

phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng;

Ba là, đánh giá thực trạng vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong

lĩnh vực công chứng trong những năm gần đây;

Bốn là, đưa ra những nguyên nhân dẫn đến những hạn chế, bất cập trong xác định

hành vi vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính về công chứng;

Năm là, đề xuất giải pháp nhằm ngăn chặn vi phạm hành chính và nâng cao hiệu

quả xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng

6 Những kết quả nghiên cứu mới của đề tài:

Trong thời gian qua có khá nhiều đề tài, luận văn, luận án nghiên cứu về vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong những lĩnh vực cụ thể Tuy nhiên, có thể khẳng định đây là công trình khoa học nghiên cứu tương đối toàn diện và có hệ thống về

vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng, bởi những

lí do sau đây:

Thứ nhất, đây là công trình đầu tiên nghiên cứu một cách có hệ thống những vấn đề

lý luận, những đặc điểm đặc thù của vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng;

Thứ hai, luận văn cập nhật và phân tích những quy định pháp luật mới về vi phạm

hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng;

Thứ ba, luận văn đánh giá tình hình vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành

chính và đưa ra nguyên nhân dẫn đến những hạn chế, bất cập trong việc thực hiện pháp luật trong lĩnh vực công chứng;

Thứ tư, luận văn tập trung vào đề xuất những giải pháp góp phần ngăn chặn vi

phạm hành chính và nâng cao hiệu quả xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng

7 Bố cục của luận văn:

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, kết cấu luận văn gồm

3 chương:

Chương I: Một số vấn đề lý luận về vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng;

Chương II: Thực trạng pháp luật và thực tiễn thi hành pháp luật về vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng ở Việt Nam hiện nay;

Chương III: Một số giải pháp nhằm ngăn chặn vi phạm hành chính và nâng cao hiệu quả xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng

1.1.1 Khái niệm vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng

Vi phạm hành chính là loại vi phạm pháp luật xảy ra khá phổ biến trong đời sống

xã hội Tuy vi phạm hành chính có mức độ nguy hiểm thấp hơn tội phạm nhưng nếu không ngăn chặn kịp thời những hành vi này có thể gây thiệt hại cho lợi ích nhà nước, lợi ích của cá nhân, tổ chức trong xã hội Việc nghiên cứu về khái niệm hành vi vi phạm hành chính vừa có ý nghĩa lý luận quan trọng vừa mang tính thực tiễn sâu sắc, bởi lẽ, chỉ khi định nghĩa được đúng về hành vi vi phạm hành chính mới có thể xác định được các vi phạm hành chính cụ thể trong từng lĩnh vực quản lý nhà nước Xác định được đúng hành

vi vi phạm hành chính, tức là xác định đúng cơ sở xử phạt, thì việc thực hiện xử phạt hành chính mới bảo đảm chính xác, bảo đảm được quyền và lợi ích hợp pháp của Nhà nước, của

tổ chức và cá nhân, phát huy được hiệu quả và mục đích của việc xử phạt hành chính là nhằm lập lại trật tự quản lý nhà nước bị xâm hại, góp phần giáo dục, người vi phạm và răn

đe, phòng ngừa vi phạm trong tương lai, tránh được sự tuỳ tiện trong xử phạt hành chính

Trong thực tiễn thi hành và áp dụng pháp luật hiện nay, vi phạm hành chính thường được hiểu một cách chung nhất là hành vi vi phạm các quy tắc quản lý của Nhà nước nhưng không phải là tội phạm và bị xử lý theo thủ tục hành chính do những người có thẩm quyền trong các cơ quan hành chính nhà nước tiến hành mà không phải là cơ quan Tòa án với các thủ tục tư pháp Ở một số nước trên thế giới, vi phạm hành chính thường được hiểu chung là các hành vi vi phạm pháp luật mà không phải là tội phạm, bị xử phạt bằng các chế tài hành chính Ví dụ Pháp lệnh của Hội đồng bang Milaca, Minnesota định nghĩa

VPHC là hành vi vi phạm quy định của Pháp lệnh này và phải chịu các hình thức xử phạt

hành chính theo quy định…” Luật về xử phạt hành chính của Cộng hòa nhân dân Trung

hoa năm 1996 (Điều 3) định nghĩa vi phạm hành chính là “hành vi vi phạm trật tự hành

chính của công dân và pháp nhân hoặc các tổ chức khác, bị áp dụng các hình thức phạt hành chính được quy định bởi pháp luật theo quy định của Luật này và các hình thức xử

phạt này được giao cho các cơ quan hành chính áp dụng theo thủ tục do Luật này quy định” Trong khi đó, theo quy định của Bộ luật xử phạt vi phạm hành chính của Cộng hòa

liên bang Nga thì vi phạm hành chính được định nghĩa là “hành động (không hành động)

của thể nhân hoặc pháp nhân, trái pháp luật, có lỗi và bị Bộ luật này hoặc các luật của Cộng hòa liên bang Nga quy định phải chịu trách nhiệm hành chính”

Dưới góc độ khoa học cũng có một số quan điểm về vi phạm hành chính Theo đó,

vi phạm hành chính được hiểu là hành vi do cá nhân hoặc tổ chức thực hiện một cách cố ý hoặc vô ý, xâm phạm tới các quy tắc quản lý Nhà nước, làm mất trật tự, ổn định đối với các quan hệ xã hội trong các lĩnh vực trật tự nhà nước và xã hội; sở hữu toàn dân, sở hữu tập thể, sở hữu tư nhân; quyền, tự do, lợi ích hợp pháp của công dân, trật tự quản lý nhà nước và xã hội, chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự và phải chịu xử phạt vi phạm hành chính Cũng có quan điểm nhìn nhận vi phạm hành chính là hành vi có lỗi, do cá nhân, tổ chức thực hiện vi phạm các quy định của pháp luật về quản lý nhà nước mà không phải là tội phạm và theo quy định của pháp luật bị xử phạt vi phạm hành chính

Có thể thấy, về ngôn ngữ thể hiện, có đôi chút khác nhau giữa định nghĩa về vi phạm hành chính được nêu trên, tuy nhiên về bản chất hành vi vi phạm hành chính thì về

cơ bản, không có gì khác nhau Nhìn chung, những định nghĩa này đã thể hiện được các đặc điểm cơ bản của vi phạm hành chính là tính trái pháp luật, tính có lỗi, tính xâm hại các

quy tắc quản lý nhà nước và tính bị xử phạt hành chính Như vậy có thể khái quát “vi

phạm hành chính là hành vi do cá nhân, tổ chức thực hiện một cách cố ý hoặc vô ý, xâm phạm quy tắc quản lý Nhà nước mà không phải là tội phạm hình sự và theo quy định của pháp luật phải bị xử phạt hành chính”

Tuy nhiên, vi phạm hành chính với tính chất là loại vi phạm có phạm vi tác động rộng lớn, việc đấu tranh phòng ngừa loại vi phạm này phụ thuộc rất nhiều vào hiệu quả xử

lý vi phạm hành chính trong từng lĩnh vực cụ thể của đời sống xã hội Do vậy, việc đưa ra khái niệm vi phạm hành chính trong từng lĩnh vực của hoạt động quản lý hành chính nhà nước một mặt góp phần đánh giá được sự khác biệt của hành vi vi phạm hành chính trong những lĩnh vực cụ thể, mặt khác giúp cho việc xác định các dấu hiệu đặc trưng của từng lĩnh vực dễ dàng hơn trên cơ sở đó đưa ra biện pháp xử lý phù hợp

Trên thực tế, trong những năm gần đây, khi Nhà nước đẩy mạnh công tác xã hội hóa công chứng, thì số lượng các văn phòng công chứng được thành lập ngày càng tăng,

9

góp phần giải quyết yêu cầu của người dân, của xã hội Tuy nhiên, bên cạnh đó cũng làm gia tăng đáng kể các vi phạm pháp luật trong lĩnh vực này Những hành vi vi phạm pháp luật về công chứng có thể được thực hiện với lỗi cố ý hoặc vô ý Tùy theo tính chất, mức

độ vi phạm có thể bị xử lý hình sự hoặc xử phạt vi phạm hành chính Qua thực tiễn, xử lý

vi phạm pháp luật trong lĩnh vực công chứng thì đa số đều bị xử phạt vi phạm hành chính

Theo Từ điển Tiếng Việt thì “công chứng là sự chứng thực của cơ quan nhà nước

có thẩm quyền nhằm xác nhận về mặt pháp lý của các văn bản và bản sao từ bản gốc” Dựa trên những nội dung, đặc điểm của hành vi công chứng có thể khái quát công chứng

là hành vi của công chứng viên tạo lập ra những văn bản, hợp đồng mà đương sự phải hoặc muốn tạo cho chúng có giá trị pháp lý như những văn bản của các cơ quan nhà nước thông qua việc lập, chứng nhận và lưu giữ các văn bản, hợp đồng đó Như vậy, công chứng là hành vi của công chứng viên, công chứng viên là người xác nhận và kiểm chứng tính xác thực, hợp pháp của hợp đồng, giao dịch và kết quả của hoạt động này là văn bản công chứng

Từ khái niệm vi phạm hành chính và những đặc thù của hoạt động công chứng ở trên thì có thể khái quát vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng như sau:

Vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng là hành vi do cá nhân hoặc tổ chức thực hiện với lỗi cố ý hoặc vô ý, xâm phạm trật tự quản lý nhà nước về tổ chức và hoạt động công chứng, mà không phải là tội phạm hình sự và theo quy định của pháp luật phải

bị xử phạt hành chính

1.1.2 Các yếu tố cấu thành của vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng

Trước hết, cũng giống như vi phạm hành chính nói chung, yếu tố cấu thành của vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng sẽ được xem xét trong mối quan hệ thống nhất giữa: mặt khách quan, mặt chủ quan, chủ thể và khách thể

 Mặt khách quan của vi phạm hành chính là những biểu hiện ra bên ngoài của vi phạm hành chính, bao gồm hành vi, tính trái pháp luật của hành vi, hậu quả mà hành vi gây ra cho xã hội, quan hệ nhân quả giữa hành vi trái pháp luật và hậu quả, thời gian, địa điểm, công cụ, phương tiện vi phạm

Mặt khách quan của vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng là những biểu hiện bên ngoài của vi phạm hành chính về công chứng, nó bao gồm những yếu tố:

 Hành vi trái pháp luật về công chứng:

Đây là dấu hiệu bắt buộc trong mặt khách quan của vi phạm hành chính nói chung

và vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng nói riêng Theo đó, hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng phải là hành vi trái Luật công chứng và pháp luật khác liên quan như Luật Dân sự, Luật Đất đai, Luật Nhà ở,… Nói cách khác, hành vi vi phạm về công chứng đã xâm phạm, phá vỡ trật tự quản lý nhà nước về tổ chức và hoạt động công chứng được quy định tại Luật Công chứng và các văn bản pháp luật liên quan đến lĩnh vực công chứng

Đây là những hành vi đã được dự liệu trong Nghị định của chính phủ và các văn bản pháp luật về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng Theo đó, pháp luật quy định rằng, khi thực hiện những hành vi này sẽ bị xử phạt bằng các hình thức, biện pháp xử phạt hành chính Hay nói cách khác, một hành vi vi phạm pháp luật công chứng nào đó xét về hình thức tuy có đầy đủ dấu hiệu của vi phạm hành chính nhưng Luật Công chứng, các văn bản pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng chưa quy định đó là hành vi vi phạm hành chính thì về mặt pháp lý đó chưa phải là vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng Dấu hiệu này có ý nghĩa thực tiễn quan trọng, nó đòi hỏi người có thẩm quyền xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng chỉ được căn cứ vào quy định của pháp luật, không được áp dụng theo nguyên tắc tương tự hay nguyên tắc suy đoán Có như vậy mới tránh được sự xử lý tùy tiện, đảm bảo pháp chế, công bằng, minh bạch trong hoạt động xử phạt vi phạm hành chính về công chứng

 Hậu quả và mối quan hệ nhân quả:

Đây là những thiệt hại trên thực tế do hành vi vi phạm pháp luật về công chứng gây

ra Tuy nhiên, không phải mọi vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng đều phải có dấu hiệu hậu quả và quan hệ nhân quả Nhiều hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng chỉ cần dấu hiệu về hành vi là có đủ căn cứ để xử phạt hành chính như sửa lỗi

kỹ thuật văn bản công chứng không đúng quy định; không niêm yết lịch làm việc, thủ tục công chứng, phí công chứng, thù lao công chứng, nội quy tiếp người yêu cầu công chứng tại trụ sở của tổ chức hành nghề công chứng;

Ngoài ra, trong một số trường hợp cần xem xét thêm một số dấu hiệu khác như thời gian, địa điểm và công cụ, phương tiện thực hiện hành vi vi phạm Điển hình như hành vi

công chứng ngoài trụ sở của tổ chức hành nghề công chứng không đúng quy định hay hành vi công chứng không đúng thời hạn quy định

 Mặt chủ quan của vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng:

Mặt chủ quan của vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng: là những quan hệ tâm lý bên trong của chủ thể vi phạm hành chính, bao gồm: lỗi, động cơ, mục đích thực hiện hành vi vi phạm Trong đó, dấu hiệu lỗi là dấu hiệu bắt buộc, là yếu tố để xác định có hay không vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng

Đối với vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng, lỗi được xác định là trạng thái tâm lý của một người đối với hành vi vi phạm của mình và có sự nhận thức về tính trái pháp luật, xâm phạm trật tự quản lý hành chính nhà nước về tổ chức và hoạt động công chứng của hành vi, nhưng vẫn quyết định thực hiện hành vi trong khi có đủ điều kiện

để lựa chọn các xử sự khác phù hợp với yêu cầu pháp luật

Vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng là hành vi có lỗi thể hiện dưới dạng

cố ý hoặc vô ý Nói cách khác, người thực hiện hành vi vi phạm trong lĩnh vực công chứng phải có đầy đủ năng lực nhận thức và điều khiển hành vi nhưng vô tình, thiếu thận trọng mà không nhận thức được hành vi của mình đã xâm phạm đến trật tự quản lý nhà nước về công chứng (lỗi vô ý) hoặc nhận thức được nhưng vẫn cố tình thực hiện hành vi

vi phạm (lỗi cố ý) Như vậy, nếu có đủ căn cứ để cho rằng chủ thể thực hiện hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng không có khả năng nhận thức hoặc khả năng điều khiển hành vi, chúng ta có thể kết luận không có vi phạm hành chính xảy ra

Lỗi của tổ chức được xác định là lỗi của các cá nhân hoạt động trong tổ chức, vì hoạt động của tổ chức gắn liền với các hành vi của cá nhân trong tổ chức đó

 Chủ thể của vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng:

Chủ thể thực hiện hành vi vi phạm hành chính là cá nhân, tổ chức có năng lực chịu trách nhiệm hành chính theo quy định của luật hành chính Theo đó, cá nhân là chủ thể của

vi phạm hành chính phải là người không mắc các bệnh tâm thần hoặc các bệnh khác làm mất khả nhận thức hoặc khả năng điều khiển hành vi và đủ độ tuổi theo quy định pháp luật Độ tuổi chịu trách nhiệm hành chính được pháp luật hành chính quy định rất cụ thể Người từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi là chủ thể của vi phạm hành chính trong trường hợp thực hiện hành vi với lỗi cố ý Người từ đủ 16 tuổi là chủ thể của vi phạm hành chính trong mọi trường hợp Tuy nhiên, trong lĩnh vực công chứng là một trong những lĩnh vực

khá phức tạp, cần sự am hiểu nhất định đến pháp luật và các quan hệ dân sự trong xã hội nên thông thường chủ thể vi phạm hành chính trong lĩnh vực này đều là cá nhân đã đủ tuổi chịu trách nhiệm hành chính đầy đủ

Tổ chức là chủ thể vi phạm hành chính có thể là cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội, các đơn vị kinh tế, đơn vị thuộc lực lượng vũ trang nhân dân và các tổ chức khác có tư cách pháp nhân theo quy định của pháp luật

Như vậy, chủ thể của vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng rất rộng, bao gồm các cá nhân, tổ chức có hành vi cố ý hoặc vô ý vi phạm các quy định của pháp luật về quản lý nhà nước trong tổ chức và hoạt động công chứng mà không phải là tội phạm

 Đối với nhóm chủ thể là cá nhân:

Cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng có thể bao gồm: công chứng viên, người có chức vụ, quyền hạn có hành vi, xâm phạm quyền và lợi ích hợp pháp của công chứng viên, tổ chức hành nghề công chứng hoặc cản trở công chứng viên, tổ chức hành nghề công chứng thực hiện quyền và nghĩa vụ, cá nhân hành nghề công chứng bất hợp pháp và người yêu cầu công chứng là cá nhân

Những hành vi vi phạm hành chính mà cá nhân thực hiện trong lĩnh vực công chứng chủ yếu bao gồm: các hành vi vi phạm quy định về công chứng viên; các hành vi vi phạm quy định về hồ sơ, thủ tục đề nghị bổ nhiệm công chứng viên, cấp thẻ công chứng viên; hành vi vi phạm về công chứng, hợp đồng, giao dịch;…

 Đối với nhóm chủ thể là tổ chức:

Nhóm chủ thể là tổ chức vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng có thể là phòng công chứng, văn phòng công chứng, người yêu cầu công chứng là tổ chức, cơ quan,

tổ chức hành nghề công chứng bất hợp pháp,…

Những hành vi vi phạm hành chính mà nhóm chủ thể này thực hiện chủ yếu là hành

vi vi phạm quy định về hoạt động của tổ chức hành nghề công chứng

 Khách thể của vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng:

Khách thể của vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng là trật tự quản lý nhà nước về tổ chức và hoạt động công chứng Đó có thể là trật tự quản lý nhà nước về tổ chức công chứng như: thành lập văn phòng công chứng, đăng ký và thay đổi nội dung đăng ký hoạt động của văn phòng công chứng; bổ nhiệm công chứng viên, tư cách công chứng viên, Hoặc các trật tự quản lý nhà nước về hoạt động công chứng như: về nội dung văn

bản công chứng (tính hợp pháp và tính xác thực trong nội dung văn bản công chứng); thủ tục công chứng; lưu trữ hồ sơ, giấy tờ công chứng; thu phí và thù lao công chứng,

1.1.3 Đặc điểm của vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng

Vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng là một loại vi phạm đặc thù của vi phạm hành chính Chính vì vậy, vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng cũng có những đặc điểm giống với vi phạm hành chính nói chung nhưng bên cạnh đó cũng có những điểm riêng biệt mà chỉ có trong lĩnh vực công chứng

Thứ nhất, Vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng rất đa dạng và phong phú

Do hoạt động công chứng liên quan đến nhiều lĩnh vực trọng yếu, quan trọng; gắn với các quan hệ dân sự, giao dịch, hợp đồng diễn ra phổ biến trong xã hội nên các vi phạm hành chính trong lĩnh vực này rất đa dạng và phong phú Chẳng hạn nếu chỉ xét riêng về đối tượng công chứng đã có rất nhiều hành vi vi phạm như vi phạm về công chứng giao dịch, hợp đồng; công chứng di chúc; công chứng hợp đồng thế chấp bất động sản; văn bản thỏa thuận phân chia di sản;

Bên cạnh đó, với quá trình hội nhập quốc tế hiện nay, những yêu cầu công chứng

có yếu tố nước ngoài diễn ra khá nhiều Điều này càng làm cho tình hình vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng trở nên đa dạng và phức tạp hơn

Thứ hai, để xác định được những vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng

cần có sự hiểu biết nhất định về các ngành luật có liên quan như luật dân sự, luật đất đai, luật nhà ở, luật thương mại… Điển hình như để xác định hành vi công chứng hợp đồng, giao dịch có nội dung vi phạm pháp luật, trái đạo đức xã hội khá phức tạp vì tùy từng loại hợp đồng, giao dịch mà có các quy định pháp luật điều chỉnh khác nhau Về cơ bản mỗi giao dịch, hợp đồng phải tuân thủ những quy định mang tính nguyên tắc của Bộ luật Dân

sự Tuy nhiên, đối với từng loại giao dịch, hợp đồng cụ thể mà sẽ chịu sự điều chỉnh của luật chuyên ngành Theo đó, để xác định một hợp đồng, giao dịch cụ thể có nội dung trái pháp luật hay không cần xem xét nhiều văn bản pháp luật liên quan Cụ thể như đối với hợp đồng chuyển nhượng quyền sở hữu nhà ở thì phải căn cứ vào Luật Đất đai, Luật Kinh doanh bất động sản, Luật Nhà ở và các Nghị định, Thông tư,… có liên quan

Thứ ba, Chủ thể vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng là rất rộng

Đó có thể là các cá nhân như công chứng viên, người yêu cầu công chứng, người làm chứng,… hoặc cũng có thể là một tổ chức như phòng công chứng, văn phòng công

chứng, tổ chức hành nghề công chứng bất hợp pháp,…Tuy nhiên, vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng chủ yếu do những đối tượng tham gia trực tiếp vào quan hệ công chứng như công chứng viên, tổ chức hành nghề công chứng, người yêu cầu công chứng thực hiện

Đặc biệt, một trong những đặc thù về chủ thể vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng là có sự tham gia của đội ngũ công chức, viên chức Hiện nay, theo quy định pháp luật, Phòng công chứng là đơn vi sự nghiệp thuộc Sở Tư pháp, trong đó Trưởng Phòng công chứng là công chức, công chứng viên thuộc Phòng công chứng là viên chức

Vì vậy, khi những đối tượng này thực hiện hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng phải chịu trách nhiệm hành chính và trách nhiệm kỷ luật theo quy định của luật công chứng, viên chức

Thứ tư, vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng được biểu hiện dưới dạng

hành động và không hành động

Vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng có thể biểu hiện dưới dạng hành động như hành vi sách nhiễu, gây khó khăn cho người yêu cầu công chứng; sửa chữa, tẩy xóa, làm sai lệch nội dung giấy tờ để được công chứng hợp đồng, giao dịch; sử dụng quyết định thành lập văn phòng công chứng, giấy đăng ký hoạt động giả;… hoặc dưới dạng không hành động như: không lưu trữ hoặc lưu trữ hồ sơ công chứng không đúng quy định; không lập, quản lý, sử dụng các loại sổ sách, biểu mẫu theo quy định pháp luật;…

Thứ năm, vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng ảnh hưởng nghiêm trọng

đến quyền, lợi ích hợp pháp của cá nhân, tổ chức và tính pháp chế của Nhà nước

Hoạt động công chứng là hoạt động vừa mang tính công quyền vừa mang tính chất phục vụ Các văn bản, giao dịch được công chứng không chỉ xác lập quyền và nghĩa vụ cho các bên tham gia giao kết, phòng ngừa tranh chấp mà còn tạo ra sự ổn định trong quan

hệ dân sự và có hiệu lực thi hành đối với các cơ quan nhà nước hữu quan Vì vậy, vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng ảnh hưởng rất lớn đến quyền và lợi ích của các cá nhân, tổ chức và ảnh hưởng đến tính pháp chế xã hội chủ nghĩa

1.1.4 Phân loại vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng:

Vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng có thể phân loại theo nhiều tiêu chí khác nhau:

 Căn cứ vào đặc điểm của hoạt động công chứng:

- Hành vi vi phạm về nội dung công chứng

- Hành vi vi phạm về thủ tục công chứng

- Hành vi vi phạm về lưu trữ hồ sơ công chứng

- Hành vi vi phạm về phí công chứng, thù lao công chứng

 Căn cứ vào khách thể của hành vi vi phạm trong lĩnh vực công chứng:

- Hành vi vi phạm về tổ chức hoạt động công chứng

- Hành vi vi phạm về thực hiện hoạt động công chứng

 Căn cứ vào nội dung của đối tượng công chứng:

1.2.1 Khái niệm xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng

Khi vi phạm hành chính xảy ra, Nhà nước tiến hành áp dụng các biện pháp xử phạt

vi phạm hành chính Việc áp dụng xử phạt vi phạm hành chính nhằm giáo dục người dân ý thức tuân thủ pháp luật, thiết lập các quy tắc trong đời sống xã hội đồng thời phòng ngừa, ngăn chặn vi pháp pháp luật có thể xảy ra, góp phần giữa gìn trật tự, an toàn xã hội, bảo vệ lợi ích của nhà nước, quyền và lợi ích chính đáng của các cá nhân, tổ chức trong xã hội, tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa

Xử phạt vi phạm hành chính là hoạt động cưỡng chế mang tính quyền lực nhà nước Hoạt động này là việc áp dụng các hình thức xử phạt và các biện pháp cưỡng chế hành chính đối với cá nhân, tổ chức vi phạm hành chính Nói cách khác, tính chất của xử phạt vi phạm hành chính là việc áp dụng các chế tài xử phạt hành chính và các biện pháp cưỡng chế hành chính khác do cơ quan nhà nước, người có thẩm quyền tiến hành đối với đối tượng vi phạm hành chính theo quy định pháp luật

Xử phạt vi phạm hành chính được tiến hành bởi các chủ thể có thẩm quyền theo quy định pháp luật Pháp luật của nhiều quốc gia hạn chế số lượng cơ quan có thẩm quyền

xử phạt vi phạm hành chính vì cho rằng hoạt động này liên quan trực tiếp đến quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, tổ chức Tuy nhiên ở Việt Nam hiện nay, để tạo điều kiện thuận lợi cho việc xử phạt vi phạm hành chính được nhanh chóng, kịp thời và hiệu quả, pháp luật của Việt Nam quy định khá nhiều chủ thể có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính Người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính sẽ là người thay mặt nhà nước, sử dụng quyền lực nhà nước quyết định áp dụng biện pháp xử phạt thích hợp đối tượng vi phạm cụ thể trên thực tế Như vậy, xử phạt vi phạm hành chính chỉ do các cơ quan nhà nước, cá nhân có thể quyền trong cơ quan nhà nước được nhà nước trao quyền xử phạt vi phạm hành chính tiến hành

Hoạt động xử phạt vi phạm hành chính phải được thực hiện trong khuôn khổ của pháp luật và tuân theo nguyên tắc, trình tự, thủ tục hành chính Khi tiến hành hoạt động xử phạt, chủ thể có thẩm quyền phải tuân theo nguyên tắc, trình tự, thủ tục do các quy phạm pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính quy định Việc đặt ra nguyên tắc, thủ tục xử phạt

vi phạm hành chính nhằm xác định nội dung và quy trình thực hiện các công việc một cách hợp lý, giúp cho hoạt động của nhà nước tiết kiện thời gian, công sức nhưng vẫn mang lại hiệu quả Hơn nữa, xử phạt vi phạm hành chính ảnh hưởng trực tiếp đến quyền lợi của các chủ thể nhất định nên việc xác định nguyên tắc, trình tự, thủ tục xử phạt không chỉ đảm bảo cho hoạt động của nhà nước tiến hành hợp lý mà còn bảo vệ quyền và lợi ích của người dân

Kết quả của hoạt động xử phạt vi phạm hành chính thể hiện ở quyết định xử phạt vi phạm hành chính Xử phạt vi phạm hành chính là loại hoạt động quản lý đặc biệt bao gồm một loại hành vi cụ thể liên quan mật thiết với nhau như xem xét, đánh giá tính chất, mức

độ vi phạm, cân nhắc hình thức và mức độ xử phạt vi phạm hành chính Vì vậy kết quả của hoạt động này sẽ là một quyết định trong đó ghi nhận các hình thức, biện pháp xử phạt áp dụng đối với cá nhân, tổ chức vi phạm hành chính Việc buộc phải thực hiện các chế tài này thể hiện rõ hậu quả bất lợi mà tổ chức, cá nhân vi phạm phải gánh chịu trước nhà nước

Dựa vào những đặc điểm của hoạt động xử phạt vi phạm hành chính có thể quan niệm về xử phạt vi phạm hành chính như sau:

Xử phạt vi phạm hành chính là việc người có thẩm quyền xử phạt áp dụng hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả đối với cá nhân, tổ chức thực hiện hành vi vi phạm hành chính theo quy định của pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính

Từ khái niệm xử phạt vi phạm hành chính và những đặc thù của hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng có thể đưa ra khái niệm về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực này như sau:

Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng là việc cơ quan nhà nước,

người có thẩm quyền xử phạt áp dụng hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả đối với cá nhân, tổ chức thực hiện hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng theo quy định của pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực này

1.2.2 Đặc điểm của hoạt động xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng

Thứ nhất, đối tượng xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng rất

rộng Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng được áp dụng với cá nhân,

tổ chức vi phạm hành chính về công chứng theo quy định của pháp luật Đó có thể là công chứng viên, người yêu cầu công chứng, người làm chứng, tổ chức hành nghề công chứng,… Đặc biệt, công chức, viên chức cũng là một trong những đối tượng xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng Đó là Trưởng phòng công chứng và công chứng viên Phòng công chứng Đây là một trong những điểm đặc thù của hoạt động xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng

Thứ hai, cơ sở xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng là hành vi vi

phạm hành chính Nói cách khác vi phạm hành chính về công chứng là căn cứ thực tiễn để tiến hành hoạt động xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực này Đây là những hành vi trái với pháp luật công chứng và pháp luật có liên quan đến công chứng được dự liệu trong các nghị định của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực này

Thứ ba, cơ sở pháp lý của hoạt động xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực

công chứng là tổng thể các văn bản quy phạm pháp luật về công chứng, các lĩnh vực liên quan đến công chứng; các văn bản về xử lý vi phạm hành chính và về xử phạt vi phạm hành chính về công chứng

Vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng liên quan đến rất nhiều lĩnh vực khác nhau của đời sống xã hội như đất đai, nhà ở, hôn nhân gia đình, thương mại,… Vì

vậy, căn cứ pháp lý để tiến hành hoạt động xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực này không chỉ bó hẹp trong các quy định của luật công chứng mà còn là các quy định pháp luật

về dân sự, đất đai, thương mại,… Bên cạnh đó, xử phạt vi phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng còn phải tuân thủ các quy định mang tính nguyên tắc của pháp luật

xử lý vi phạm hành chính Nghị định của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng cũng là cơ sở pháp lý quan trong của hoạt động xử phạt

vi phạm hành chính trong lĩnh vực này Chính vì vậy, để hoạt động xử phạt đạt hiệu quả cần có sự đồng bộ, thống nhất giữa các văn bản quy phạm pháp luật này

Thứ tư, xử phạt hành chính trong lĩnh vực công chứng được tiến hành bởi nhiều chủ

thể có thẩm quyền theo quy định của pháp luật Trong hệ thống cơ quan nhà nước, không

có một hoặc một loại cơ quan riêng biệt được thành lập để tiến hành xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng mà thẩm quyền xử phạt chủ yếu thuộc về các cơ quan quản lý hành chính nhà nước về công chứng từ trung ương đến địa phương Và thẩm quyền xử phạt được xác định cụ thể cho các chức danh trong từng cơ quan này Theo đó, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh có thẩm quyền xử phạt ở địa phương và cơ quan thanh tra tư pháp là cơ quan chuyên ngành có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng

Thứ năm, xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng được tiến hành

theo trình tự, thủ tục nhất định Về cơ bản, thủ tục xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng được tiến hành theo thủ tục không lập biên bản và thủ tục lập biên bản Theo đó, thủ tục xử phạt không lập bien bản chỉ áp dụng trong trương hợp xử phạt cảnh cáo hoặc phạt tiền với mức phạt nhỏ (250.000 đồng đối với cá nhân và 500.000 đồng đối với tổ chức) Do vậy, căn cứ vào các quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng thì những hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng áp dụng thủ tục xử phạt không lập biên bản khá ít, mà chủ yếu là áp dụng thủ tục lập biên bản

Thứ sáu, đối với các hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chững sẽ bị

xử phạt vi phạm hành chính, không bị áp dụng các biện pháp xử lý hành chính Các hình thức xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng gồm có hình thức xử phạt chính sẽ là cảnh cáo và phạt tiền, hình thức xử phạt bổ sung có thể là tước quyền sử dụng thẻ công chứng viên có thời hạn Bên cạnh đó, đối tượng vi phạm hành chính trong lĩnh

vực công chứng có thể bị áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả như: hủy bỏ giấy tờ giả dối, buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp do có được từ việc thực hiện hành vi vi phạm

Thứ bảy, mục đích quan trọng nhất của hoạt động xử phạt vi phạm hành chính

trong lĩnh vực công chứng là ngăn chặn, phòng ngừa vi phạm hành chính trong lĩnh vực này Bên cạnh đó, xử phạt vi phạm hành chính còn góp phần không nhỏ trong việc bảo vệ quyền, lợi ích của các cá nhân, tổ chức và nhà nước; giúp ổn định các quan hệ dân sự trong xã hội, thiết lập trật tư, kỷ cương, làm cho hoạt động công chứng lành mạnh, đúng pháp luật Đồng thời, xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng là biện pháp giáo dục, răn đe mọi người trong xã hội, giúp phổ biến pháp luật và nâng cao ý thức chấp hành pháp luật công chứng của người dân

1.2.3 Những nguyên tắc cơ bản của xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng

Hoạt động xử phạt vi phạm hành chính nói chung và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng nói riêng đều được thực hiện theo hệ thống nguyên tắc nhất định, việc thực hiện đúng những nguyên tắc này giúp cho hoạt động xử phạt diễn ra nhanh chóng, chính xác, đúng người, đúng hành vi và đảm bảo hiệu quả Nguyên tắc là những nội dung cơ bản nhất, quan trọng nhất chi phối mọi hoạt động trong quá trình xử phạt vi phạm hành chính Nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng là những quan điểm, tư tưởng chỉ đạo làm nền tảng cho hoạt động xử phạt vi phạm hành chính về công chứng

Nguyên tắc 1: Mọi vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng phải được phát

hiện, ngăn chặn kịp thời và phải bị xử lý nghiêm minh, mọi hậu quả do vi phạm hành chính gây ra phải được khắc phục theo đúng quy định của pháp luật;

Nguyên tắc này đòi hỏi các cơ quan có thẩm quyền phải tích cực chủ động trong việc thanh tra, kiểm tra và thực thi công vụ để kịp thời phát hiện các vi phạm hành chính

về công chứng và một khi đã phát hiện thì phải tiến hành xử lý một cách nhanh chóng, công minh và triệt để Hậu quả do hành vi vi phạm gây ra phải được khắc phục vì lợi ích của cộng đồng nhằm đảm bảo lập lại trật tự pháp luật, góp phần thiết lập kỉ cương, ổn định

xã hội, phát triển kinh tế

Đối với việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng, việc phát hiện kịp thời sẽ góp phần nhanh chóng vào việc xử lý, giải quyết các vi phạm đã xảy ra, tạo

lòng tin cho nhân dân Đồng thời việc phát hiện sớm các vi phạm hành chính còn có ý nghĩa quan trọng trong việc góp phần thiết lập và duy trì trật tự quản lý nhà nước về công chứng, có tác dụng tích cực trong phòng ngừa và chống vi phạm hành chính trong lĩnh vực này, giáo dục người dân trong xã hội có ý thức tôn trọng pháp luật về công chứng

Nguyên tắc 2: Việc xử phạt vi phạm hành chính được tiến hành nhanh chóng, công

khai, khách quan, đúng thẩm quyền, bảo đảm công bằng, đúng quy định của pháp luật;

Việc xử lý các vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng phải do người có thẩm quyền tiến hành theo đúng các quy định của pháp luật Đây là một nguyên tắc pháp chế trong xử lý các vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng Theo đó thì chỉ có những chức danh được quy định trong Luật xử lý vi phạm hành chính và Nghị định của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng mới có thẩm quyền

xử phạt vi phạm hành chính, ngoài các chức danh này thì không một người nào có thẩm quyền xử lý vi phạm hành chính

Những người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng là những người được pháp luật trao quyền, thay mặt nhà nước xử phạt các chủ thể

có hành vi vi phạm hành chính về công chứng, do vậy khi tiến hành xử phạt thì các chủ thể có thẩm quyền không được tùy tiện mà nhất thiết phải tuân thủ triệt để các quy định của pháp luật về công chứng, các quy định pháp luật liên quan đến công chứng và xử phạt

vi phạm hành chính về công chứng Bên cạnh đó, việc xử phạt phải đảm bảo tính công bằng, công khai, khách quan

Nguyên tắc 3: Việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng phải căn

cứ vào tính chất, mức độ, hậu quả vi phạm, đối tượng vi phạm và tình tiết giảm nhẹ, tình tiết tăng nặng;

Nguyên tắc này đòi hỏi người có thẩm quyển xử phạt trong lĩnh vực công chứng trước khi ra quyết định xử phạt cần phải phân tích, làm rõ mức độ cũng như tính chất, các tình tiết tăng nặng hay giảm nhẹ đối với từng hành vi vi phạm hành chính cụ thể Nếu vi phạm do nhiều người gây ra thì phải đánh giá chính xác mức độ lỗi của mỗi người tham gia thực hiện vi phạm hành chính đó để từ đó có thể ra các biện pháp xử phạt hợp lý cho từng người Và tất cả các tình tiết đó đều phải được ghi trong biên bản xử phạt

Nguyên tắc 4: Chỉ xử phạt vi phạm hành chính khi có hành vi vi phạm hành chính

do pháp luật quy định Một hành vi vi phạm hành chính chỉ bị xử phạt một lần Nhiều

người cùng thực hiện một hành vi vi phạm hành chính thì mỗi người vi phạm đều bị xử phạt về hành vi vi phạm hành chính đó Một người thực hiện nhiều hành vi vi phạm hành chính hoặc vi phạm hành chính nhiều lần thì bị xử phạt về từng hành vi vi phạm;

Dựa trên tinh thần của pháp luật nói chung, một hành vi được coi là trái pháp luật khi nó được quy định trong văn bản luật Nếu pháp luật không có quy định thì một hành vi nào đó dù có ra sao thì vẫn không bị coi là vi phạm pháp luật Tính trái pháp luật hay không chủ yếu phụ thuộc vào việc nhà làm luật đã dự trù được hành vi đó hay chưa và đã thể hiện nó vào các văn bản luật hay chưa Trong lĩnh vực công chứng cũng vậy, một hành

vi bị coi là vi phạm hành chính khi hành vi đó đã được pháp luật công chứng, xử phạt vi phạm hành chính về công chứng quy định, nếu pháp luật chưa quy định thì không có vi phạm hành chính xảy ra và đương nhiên không thể bị xử phạt hành chính đối với hành vi

đó được

Một hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng chỉ bị xử phạt một lần Nếu một hành vi vi phạm trong lĩnh vực công chứng đã bị người có thẩm quyền lập biên bản xử phạt hoặc ra quyết định xử phạt thì không được lập biên bản hoặc ra quyết định xử phạt lần thứ hai đối với cùng một hành vi đó nữa Khái niệm xử phạt lần thứ hai và khái niệm xử phạt khi tái phạm tuy có nhiều điểm giống nhau, nhưng đó không cùng loại Tái phạm là một hành vi vi phạm khác có tính chất cùng loại với hành vi vi phạm mà chủ thể

đã từng bị xử lý, trong khi đó thì khái niệm kia chỉ có 1 hành vi vi phạm tồn tại

Một hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng đã bị ra quyết định xử phạt, nếu sau này phát hiện hành vi đó có các dấu hiệu của tội phạm phải truy cứu trách nhiệm hình sự thì phải hủy quyết định xử phạt hành chính trước đây, rồi mới chuyển hồ sơ

vi phạm cho cơ quan tiến hành tố tụng có thẩm quyền để truy cứu trách nhiệm hình sự

Đối với trường hợp một người thực hiện nhiều hành vi vi phạm, thì người đó sẽ bị

xử phạt về từng hành vi, sau đó tổng hợp lại thành hình phạt chung Trường hợp nhiều người cùng thực hiện một vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng thì mỗi người đều bị xử phạt Vì vi phạm hành chính đó tổng hợp của tất cả các hành vi vi phạm của mỗi người

Bên cạnh đó, một vài nguyên tắc của xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng mới được bổ sung sau khi Luật xử lý vi phạm hành chính 2012 có hiệu lực

Đó là những nguyên tắc người có thẩm quyền xử phạt có trách nhiệm chứng minh vi phạm

hành chính; cá nhân, tổ chức bị xử phạt có quyền tự mình hoặc thông qua người đại diện hợp pháp chứng minh mình không vi phạm hành chính; đối với cùng một hành vi vi phạm hành chính thì mức phạt tiền đối với tổ chức bằng 02 lần mức phạt tiền đối với cá nhân… Việc bổ sung những nguyên tắc này là cần thiết để khắc phục tình trạng cơ quan có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng ban hành quyết định xử phạt mang tính chất đơn phương, áp đặt ý chí Mặt khác, việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng liên quan trực tiếp đến lợi ích, danh dự và uy tín của cá nhân, tổ chức nên cần được tiến hành dân chủ, công bằng, chính xác trên cơ sở xác minh rõ vụ việc

Những nguyên tắc trên là cơ sở pháp lý quan trọng để giải quyết vi phạm, tuy nhiên việc áp dụng có hiệu quả các nguyên tắc này không hề đơn giản Điều này đòi hỏi chủ thể

có thẩm quyền phải có kiến thức chuyên môn và kinh nghiệm quản lý để đánh giá đúng và

cơ quan công chứng cùng một lúc; làm công việc khác có thù lao; thực hiện công chứng cho những đối tượng không được phép; cạnh tranh không lành mạnh với các công chứng viên hoặc tổ chức hành nghề công chứng khác, thu phí công chứng sai quy định… đều được coi là vi phạm pháp luật công chứng Ở các nước theo hệ thống pháp luật La tinh (Pháp, Đức, Tây Ban Nha, Ba Lan), công chứng viên có nghĩa vụ thiết lập một văn bản đúng với quy định pháp luật cả về hình thức và nội dung; tư vấn cho các bên cách thức thực hiện thỏa thuận, tạo điều kiện để bảo vệ quyền lợi chính đáng của họ và phải bảo đảm hiệu lực hoàn toàn của thỏa thuận giữa các bên Nếu công chứng viên thực hiện không đúng, không tốt nghĩa vụ này sẽ bị xử lý tùy theo mức độ vi phạm

Pháp luật của nhiều nước cũng có quy định về trách nhiệm mà công chứng viên phải gánh chịu khi vi phạm những nghĩa vụ mà pháp luật đã quy định Tuy quy định cụ thể của mỗi quốc gia có điểm khác biệt nhưng nhìn chung nếu công chứng viên không thực

Nếu vi phạm mang tính hình sự, cơ quan có thẩm quyền sẽ đề xuất lên Tòa án để áp dụng hình phạt hình sự tương ứng Ở Pháp, hình phạt áp dụng đối với công chứng viên nặng hơn so với công dân bình thường đối với cùng một hành vi, vì xuất phát từ vị trí pháp

lý của công chứng viên là nhân viên công quyền, là người hiểu biết pháp luật rất rõ và người đảm bảo cho các yêu cầu an toàn cho các giao dịch pháp lý Công chứng viên, công chứng viên tập sự phải bồi thường toàn bộ thiệt hại do mình gây ra trong quá trình hành nghề, bất kể lỗi cố ý hay vô ý Nhà nước không chịu trách nhiệm thay cho công chứng viên

Thẩm quyền xử lý vi phạm được chia từng cấp độ, từ cấp cơ sở đến cấp cao nhất thường là Bộ trưởng Bộ Tư pháp hoặc Tòa án Đương sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến việc công chứng nếu có tranh chấp về nội dung văn bản công chứng hoặc việc bồi thường thiệt hại do công chứng thì đều có thể khiếu nại lên cơ quan cấp trên hoặc yêu cầu Tòa án giải quyết tranh chấp nếu không đồng ý với quyết định giải quyết tranh chấp đó

CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN

VI PHẠM HÀNH CHÍNH VÀ XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH

Ở VIỆT NAM HIỆN NAY

2.1 Lịch sử hình thành các quy định pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng

2.1.1 Trước năm 2002

Ở Việt nam, sau khi Cách mạng tháng Tám thành công, ngày 15/11/1945 Nhà nước

ta đã ban hành sắc lệnh số 59/SL quy định về "Thể lệ thị thực các giấy tờ" Tiếp đó, ngày 29/02/1952 Sắc lệnh số 85/SL về "Thể lệ trước bạ về việc mua, bán, cho, đổi nhà cửa, ruộng đất" được ban hành Theo hai Sắc lệnh này, một số việc chứng nhận các giấy tờ giao cho Uỷ ban kháng chiến hành chính (nay là UBND) các cấp thực hiện Sau mấy chục năm không tổ chức hoạt động công chứng, chứng thực, ngày 10/10/1987 Bộ Tư pháp đã ra Thông tư số 574/QLTPK về công chứng nhà nước, nhằm đáp ứng yêu cầu của công cuộc đổi mới toàn diện của đất nước Công tác chứng thực của UBND các địa phương được cải tiến và nâng cao một bước về chất lượng; đồng thời Phòng Công chứng nhà nước tại Hà Nội và thành phố Hồ Chí Minh được thành lập

Ngày 28/11/1989, Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành chính do Ủy ban thường vụ Quốc Hội ban hành đã đánh dấu bước phát triển mới của pháp luật Việt Nam về xử lý vi phạm hành chính Bên cạnh đó, ngày 27/02/1991, Hội đồng bộ trưởng (nay là Chính phủ) đã ban hành Nghị định 45/HĐBT về tổ chức và hoạt động Công chứng nhà nước Đây là văn bản đầu tiên quy định toàn diện về tổ chức và hoạt động công chứng Tuy nhiên, Nghị định 45/HĐBT cũng chỉ quy định rất chung chung, mờ nhạt về vi phạm pháp luật về công chứng

Sau đó, pháp lệnh Xử lý vi phạm hành chính năm 1995 ra đời thay thế cho Pháp lệnh năm 1989 Các quy định của Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành chính năm 1995 và các văn bản pháp luật có liên quan cũng mới chỉ dừng lại ở mức quy định có tính chất định hướng cho việc xử phạt vi phạm hành chính

Tóm lại, giai đoạn trước năm 2002, lĩnh vực công chứng nói chung và vi phạm hành chính, xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng nói riêng chưa được

2.1.2 Từ năm 2002 đến trước năm 2012

Với sự ra đời của Pháp lệnh xử lý vi phạm hành chính năm 2002 (được sửa đổi bổ sung năm 2008) và Nghị định số 134/2003/NĐ-CP ngày 14/11/2003 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Pháp lệnh xử lý vi phạm hành chính năm 2002, những vấn đề pháp lý mang tính nguyên tắc của hoạt động xử phạt vi phạm hành chính nói chung và trong hoạt động công chứng nói riêng đã dần được hoàn thiện

Ở giai đoạn này đã có bước phát triển lớn trong việc xây dựng quy định pháp luật về

vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng Theo đó, lần lượt các nghị định quy định chi tiết về vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực này được ban hành Đầu tiên là Nghị định số 76/2006/NĐ-CP quy định xử phạt hành chính trong lĩnh vực tư pháp được ban hành Đây là văn bản pháp lý đầu tiên quy định chi tiết về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng Tuy nhiên, sau một thời gian thi hành, Nghị định 76/2006/NĐ-CP đã bộc lộ nhiều điểm bất cập, cần được sửa đổi, bổ sung để phù hợp với các quy định pháp luật như Pháp lệnh sửa đổi, bổ sung một số điều Pháp lệnh xử lý vi phạm hành chính năm 2008, Luật công chứng năm 2006,… và phù hợp đáp ứng yêu cầu quản lý nhà nước về lĩnh vực công chứng trong tình hình mới Vì vậy, Nghị định số 60/2009/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tư pháp được ban hành Nghị định 60/2009/NĐ-CP đã khắc phục được nhiều điểm hạn chế, bất cập của Nghị định 76/2006/NĐ-CP

Có thể thấy, Nghị định 76/2006/NĐ-CP và Nghị định 60/2009/NĐ-CP quy định chi tiết về vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng đã

dự liệu được các hành vi vi phạm chủ yếu trong lĩnh vực công chứng, xác định được mức

xử phạt, hình thức xử phạt, thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính Tuy nhiên, trong hai Nghị định vẫn có những quy định mâu thuẫn, chưa được quy định thống nhất với hệ thống văn bản quy phạm pháp luật về công chứng và các lĩnh vực liên quan đến công chứng như: luật dân sự, luật đất đai, luật nhà ở, Bên cạnh đó, nhiều hành vi vi phạm hành chính được

quy định trong Nghị định không xác định rõ phạm vi điều chỉnh, không xác định được tiêu chí áp dụng trên thực tế, mức xử phạt chưa phù hợp so với với mức độ nguy hiểm của hành vi, quy định hình thức xử phạt vi phạm hành chính không được pháp luật quy định,

đã dẫn đến tình trạng vi phạm hành chính về công chứng gia tăng, hoạt động xử phạt không mang lại hiệu quả cao Vì vậy, trong giai đoạn hiện nay, khi chúng ta đang thực thi chủ trương xã hội hoá hoạt động công chứng, xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng có một vai trò quan trọng nhằm quản lý, điều chỉnh, định hướng thiết chế công chứng cần được tiếp tục hoàn thiện

2.1.3 Từ năm 2012 đến nay

Ngày 20 tháng 6 năm 2012, Quốc Hội đã ban hành Luật Xử lý vi phạm hành chính năm 2012 Có thể nói, Luật xử lý vi phạm hành chính năm 2012 là bước tiến mới trong công tác xây dựng pháp luật Luật XLVPHC đã giải quyết cơ bản những tồn tại, hạn chế bất cập của pháp luật xử lý vi phạm hành chính hiện hành; đổi mới trình tự, thủ tục trong

xử lý vi phạm hành chính nhằm bảo đảm tính công khai, minh bạch, công bằng trong áp dụng pháp luật, bảo đảm các quyền cơ bản của công dân, quyền con người trong xử lý vi phạm hành chính; đồng thời bảo đảm tính kế thừa các quy định pháp luật hợp lý đã được thực tiễn kiểm nghiệm từ trước đến nay về xử lý vi phạm hành chính, bảo đảm tính thống nhất, đồng bộ của hệ thống pháp luật xử lý vi phạm hành chính và của tổng thể hệ thống pháp luật Việt Nam

Bên cạnh đó, Chính phủ cũng ban hành Nghị định 110/2013/NĐ-CP quy định xử phạt

vi phạm hành chính trong lĩnh vực bổ trợ tư pháp, hành chính tư pháp, hôn nhân và gia đình, thi hành án dân sự, phá sản doanh nghiệp và hợp tác xã Nghị định 110/2013/NĐ-CP đã góp phần hoàn thiện quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng trên

cơ sở các quy định mới của Luật Xử lý vi phạm hành chính năm 2012

2.2 Thực trạng quy định của pháp luật hiện hành về vi phạm hành chính và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng

2.2.1 Thực trạng quy định của pháp luật hiện hành về vi phạm hành chính trong lĩnh lực công chứng

Nghị định 110/2013/NĐ-CP được ban hành đã khắc phục được nhiều bất cập của các văn bản pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tư pháp trước đó, quy

ký hoạt động, đề nghị thay đổi nội dung đăng ký hoạt động văn phòng công chứng; hành

vi vi phạm quy định về công chứng hợp đồng, giao dịch; hành vi vi phạm quy định của công chứng viên về nhận lưu giữ di chúc; công chứng hợp đồng thế chấp bất động sản, di chúc, văn bản thỏa thuận phân chia di sản, văn bản khai nhận di sản, văn bản từ chối nhận

di sản; hành vi vi phạm quy định về công chứng viên và hành vi vi phạm quy định về hoạt động của tổ chức hành nghề công chứng

Tuy nhiên các quy định về vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng còn tồn tại một số bất cập:

Thứ nhất, một số quy định về các hành vi vi phạm này còn mang tính định tính Cụ

thể là hành vi “sách nhiễu, gây khó khăn cho người yêu cầu công chứng” Nếu chỉ quy định như vậy thì rất khó để xác định thế nào là hành vi sách nhiễu, thế nào là gây khó khăn Trên thực tế đã có nhiều trường hợp người dân do chưa nhận thức đầy đủ về pháp luật công chứng, họ thường không mang đủ các loại giấy tờ theo quy định Dù được công chứng giải thích rõ nhưng một số người dân vẫn cho rằng công chứng viên gây khó khăn cho họ Chính vì vậy, cần quy định rõ các hành vi cụ thể để dễ dàng nhận diện loại vi phạm này

Thứ hai, Nghị định 110/2013/NĐ-CP chưa xác định rõ ranh giới giữa hành vi vi

phạm hành chính với tội phạm theo pháp luật hình sự Chẳng hạn đối với các hành vi vi phạm quy định về công chứng hợp đồng, giao dịch được quy định tại Điều 12 Nghị định 110/2013/NĐ-CP như sửa chữa, tẩy xóa, làm sai lệch nội dung giấy tờ để công chứng hợp đồng, giao dịch; sử dụng giấy tờ giả để công chứng hợp đồng, giao dịch… có nhiều điểm giống với một số tội phạm được quy định trong Luật Hình sự Cụ thể tại Điều 266, Bộ luật hình sự quy định về “tội sửa chữa, sử dụng giấy chứng nhận và tài liệu của cơ quan, tổ chức” Theo đó, mặt khách quan của tội phạm này được thể hiện ở một trong những hành

vi sau đây: sửa chữa, làm sai lệch nội dung hoặc làm giả giấy chứng minh, hộ chiếu, giấy

chứng nhận hộ tịch, hộ khẩu hoặc các giấy chứng nhận khác của cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội và sử dụng các giấy tờ này để thực hiện hành vi trái pháp luật Bên cạnh đó, Điều 267, Bộ luật hình sự cũng quy định về “tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức” Tội phạm này được thể hiện ở hành vi làm giả con dấu, giấy tiêu đề hoặc giấy tờ khác của cơ quan nhà nước, tổ chức hoặc sử dụng con dấu, giấy tờ này nhằm lừa dối cơ quan nhà nước, tổ chức hoặc công dân Như vậy, với cùng một hành vi sửa chữa, tẩy xóa, làm sai lệch nội dung giấy tờ hoặc sử dụng giấy tờ giả để công chứng hợp đồng, giao dịch

có thể bị xử lý hình sự nhưng cũng có trường hợp chỉ bị xử phạt vi phạm hành chính là hoàn toàn có thể xảy ra

Tương tự như vậy đối với hành vi gian dối, không trung thực khi yêu cầu công chứng hoặc làm chứng và hành vi mạo danh chủ thể để được công chứng giao dịch hợp đồng (quy định tại khoản 1 và khoản 3 Điều 12 Nghị định 110) trong một số trường hợp phải bị truy cứu trách nhiệm hình sự Theo quy định tại điều 139, Bộ luật hình sự về “tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản” thì tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản là hành vi chiếm hữu trái phép tài sản của người khác để tạo cho mình khả năng định đoạt tài sản đó một cách gian dối Hai dấu hiệu đặc trưng của tội phạm này là hành vi gian dối và hành vi chiếm đoạt Gian dối là điều kiện và thủ đoạn thực hiện hành vi chiếm đoạt; còn hành vi chiếm đoạt là mục đích và kết quả của hành vi gian dối Vì vậy, trong nhiều trường hợp hành vi gian dối

và mạo danh chủ thể để công chứng giao dịch, hợp đồng với mục đích nhằm chiếm đoạt tài sản thì phải coi đây là tội phạm và xử lý theo quy định tại Điều 139, Bộ luật hình sự năm 1999 Trong thực tiễn, cũng đã xảy ra nhiều trường hợp như vậy Cụ thể là bản án về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản của bị cáo Lê Thị Mỹ Trúc Giang Năm 2010, Lê Thị Mỹ Trúc Giang có nhặt được cuốn sổ đỏ (GCNQSDĐ) của bà Đào Thị Đẹp (SN 1966, ngụ Q12) và làm giả thêm một số giấy tờ khác, rồi đi công chứng và lừa bán 887m2 đất ở phường Tân Thới Nhất, Q12 cho bà Phạm Thị Ngọc Phương (SN 1971, ngụ P8, Q.Gò Vấp) với giá 1,4 tỷ đồng Ngày 26-8-2010, Giang đóng giả vai chủ đất là “bà Đẹp” hẹn bà Phương đến phòng công chứng Tân Bình, số 526 - 528 đường Cộng Hòa, làm thủ tục ký hợp đồng chuyển nhượng và công chứng các giấy tờ giả Công chứng viên không phát hiện được giấy tờ giả mạo nên đã công chứng cho bà “Đẹp” giả danh Cuối tháng 12 năm

2010, cơ quan Cảnh sát điều tra Công an quận Tân Bình đã khởi tố vụ án, khởi tố bị can,

đồng thời ra lệnh bắt khẩn cấp Lê Thị Mỹ Trúc Giang (SN 1962, ngụ P14, Q.Tân Bình) về tội “lừa đảo chiếm đoạt tài sản”

Thứ ba, vài quy định mâu thuẫn với các văn bản pháp luật liên quan Điển hình như

có một vài khái niệm chưa đồng nhất giữa Luật Công chứng, Nghị định 110 với Luật Đất đai Cụ thể là Luật Đất đai dùng khái niệm: “Biên bản phân chia thừa kế” trong khi Luật Công chứng, Nghị định 110 quy định là “Văn bản thỏa thuận phân chia di sản” Luật Đất đai không có quy định về “Văn bản khai nhận thừa kế” trong khi Luật Công chứng và Nghị định 110 có quy định này

Một số quy định của Luật Công chứng và Nghị định 110/2013 NĐ-CP mâu thuẫn Tại điểm b, khoản 1 Điều 13 Nghị định 110/2013/NĐ-CP quy định “không niêm yết hoặc niêm yết không đúng quy định về địa điểm, thời hạn, nội dung đối với văn bản thỏa thuận phân chia di sản thừa kế, văn bản khai nhận di sản thừa kế” sẽ bị xử phạt từ 1.000.000 đến 3.000.000 đồng Tuy nhiên, về công chứng văn bản thỏa thuận phân chia di sản và khai nhận di sản Luật Công chứng (Điều 49 và 50) không quy định phải niêm yết công khai Trong khi đó Thông tư 04/2006/TTLT/BTP-BTNMT ngày 13/6/2006 hướng dẫn việc công chứng, chứng thực hợp đồng văn bản thực hiện quyền của người sử dụng đất thì lại quy định phải niêm yết 30 ngày (điểm 2.3 mục 2 và điểm 3.3 mục 3 chương II) Như vậy, giữa Luật Công chứng với Nghị định 110/2013/NĐ-CP và Thông tư 04/2006/TTLT/BTP-BTNMT có sự không thống nhất

Thứ tư, quy định chưa đầy đủ về hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực công

chứng Cụ thể, theo khoản 2, điều 3 Nghị định 04/2013/NĐ-CP quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Công chứng quy định: “Công chứng viên đang hành nghề công chứng mà không tham gia lớp bồi dưỡng nghiệp vụ công chứng hàng năm thì tùy theo mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật, xử lý vi phạm hành chính hoặc các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật hoặc theo điều lệ của tổ chức xã hội nghề nghiệp của công chứng viên” Tuy nhiên, hiện nay vẫn chưa có tổ chức xã hội nghề nghiệp của công chứng viên trên toàn quốc nên không thể đặt ra trách nhiệm cho công chứng viên khi không tham gia bồi dưỡng nghiệp vụ theo điều lệ của tổ chức xã hội nghề nghiệp của công chứng viên được Trong khi đó, Nghị định 110 lại không có quy định nào quy định

về hành vi công chứng viên không tham gia lớp đào tạo bồi dưỡng nghiệp vụ công chứng

hàng năm Như vậy, khi hành vi này xảy ra trên thực tế thì khó có cơ sở, căn cứ để tiến hành xử phạt vi phạm hành chính

Bên cạnh đó, một vài quy định tại Nghị định 110/2013/NĐ-CP chưa hợp lý Điển

hình quy định tại điểm a khoản 2 Điều 13 Nghị định 110 về hành vi “công chứng hợp đồng thế chấp bất động sản không đúng quy định của Luật Công chứng” và điểm a khoản

3 Điều 14 quy định hành vi “công chứng không đúng thẩm quyền theo quy định tại Điều

37 của Luật Công chứng” Theo quy định của Điều 37, Luật Công chứng thì “công chứng viên của tổ chức hành nghề công chứng có thẩm quyền công chứng các hợp đồng, giao dịch về bất động sản trong phạm vi tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi tổ chức hành nghề công chứng đặt trụ sở” trừ đối với trường hợp là di chúc và văn bản từ chối nhận di sản là bất động sản Bên cạnh đó, Điều 47 Luật Công chứng cũng quy định công chứng viên của tổ chức hành nghề công chứng thực hiện công chứng hợp đồng thế chấp bất động sản trong phạm vi tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương nơi có bất động sản Như vậy, đối chiếu với các quy định của Luật Công chứng thì hai quy định tại Nghị định 110/2013/NĐ-CP có điểm không thống nhất Theo đó, nếu vi phạm về thẩm quyền công chứng đối với hợp đồng thế chấp bất động sản thì sẽ xử phạt theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 13 hay điểm a khoản 3 Điều 14 của Nghị định 110/2013/NĐ-CP Nếu hiểu đây là một cách xác định thẩm quyền được áp dụng chuyên biệt cho hợp đồng thế chấp bất động sản thì khi có hành vi vi phạm thẩm quyền công chứng các loại hợp đồng khác cũng

có đối tượng là bất động sản như chuyển nhượng, tặng cho, khai nhận hoặc cầm cố,… sẽ

có tình trạng cùng một hành vi vi phạm thẩm quyền công chứng (có bản chất pháp lý giống nhau) nhưng lại được xếp vào hai điều luật khác nhau

2.2.2 Thực trạng quy định của pháp luật hiện hành về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng

a Về đối tượng xử phạt:

Theo quy định của Luật Công chứng và Nghị định 110/2013/NĐ-CP thì đối tượng

bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng bao gồm:

Nhóm chủ thể là cá nhân: gồm có công chứng viên, người yêu cầu công chứng là cá nhân, người làm chứng, cá nhân có hành vi vi phạm xâm hại quyền và lợi ích hợp pháp của công chứng viên hoặc tổ chức hành nghề công chứng, cá nhân hành nghề công chứng bất hợp pháp,…

Theo quy định pháp luật hiện hành, Trưởng Phòng công chứng là công chức, công chứng viên thuộc Phòng công chứng là viên chức Như vậy, ngoài việc bị xử phạt vi phạm hành chính thì những đối tượng này có thể phải chịu trách nhiệm kỷ luật theo Luật Cán bộ, công chức năm 2008 (gồm 6 hình thức kỷ luật) hoặc Luật Viên chức năm 2010 (gồm 4 hình thức kỷ luật) Có thể thấy, những hình thức kỷ luật mà công chứng viên Phòng công chứng có thể phải chịu chủ yếu mang tính chất chung chung, chưa phù hợp với đặc thù của ngành và đặc thù của công chức, viên chức công tác trong lĩnh vực công chứng Bên cạnh

đó, trong các quy định pháp luật về công chứng và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng cũng không có quy định cụ thể trường hợp nào thì công chứng viên phải chịu trách nhiệm kỷ luật

b Về thẩm quyền xử phạt:

Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính là một trong những vấn đề quan trọng của pháp luật xử phạt vi phạm hành chính nói chung và pháp luật xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng nói riêng Đây là vấn đề có nội dung tương đối phức tạp và nhạy cảm, bởi nó trực tiếp liên quan đến sự phân cấp trong quản lý hành chính nhà nước Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính được hiểu là quyền của cá nhân, tổ chức được pháp luật xử phạt vi phạm hành chính quy định trong việc áp dụng các hình thức xử phạt chính, bổ sung và các biện pháp khắc phục hậu quả đối với cá nhân, tổ chức vi phạm hành chính theo quy định của pháp luật

Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng hiện nay được quy định cụ thể từ Điều 66 và Điều 67 của Nghị định 110/2013/NĐ-CP bao gồm: cơ quan thanh tra chuyên ngành Tư pháp và Chủ tịch Uỷ ban nhân dân cấp tỉnh

Thứ nhất, chủ thể giữ một vai trò quan trọng trong việc xử phạt các vi phạm hành

chính trong lĩnh vực công chứng trước hết phải kể đến đó là cơ quan thanh tra chuyên

ngành Tư pháp Theo quy định tại điều 67, thì thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng bao gồm: Thanh tra viên Tư pháp đang thực thi công vụ, Chánh Thanh tra Sở Tư pháp, Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành Sở Tư pháp, Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành Bộ Tư pháp và Chánh thanh tra Bộ Tư pháp

Như vậy trong các cơ quan thanh tra chuyên ngành Tư pháp có thẩm quyền xử phạt

vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng thì có 2 chức danh có thẩm quyền xử phạt

mà không bắt buộc phải trực tiếp phát hiện hành vi vi phạm, đó là: Chánh Thanh tra Sở Tư pháp và Chánh Thanh tra Bộ Tư pháp Ngoài ra, so với Nghị định 60/2009/NĐ-CP trước đây, Nghị định 110 đã quy định thêm các chức danh xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng Đó là Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành Sở Tư pháp và Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành Bộ Tư pháp để đảm bảo cho hoạt động xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng được kịp thời và phù hợp với yêu cầu thực tiễn

Riêng đối với Thanh tra viên chuyên ngành Tư pháp, ngoài thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong khi thi hành công vụ như quy định tại khoản 1 Điều 67 Nghị định

số 110/2013/NĐ-CP thì Điều 21, Nghị định 74/2006/NĐ-CP còn quy định thẩm quyền của

Thanh tra viên trong trường hợp khẩn cấp: "Trường hợp khẩn cấp cần ngăn chặn, xử lý

ngay hành vi vi phạm, Thanh tra viên được áp dụng các biện pháp theo thẩm quyền để xử

lý hành vi vi phạm pháp luật, đồng thời báo cáo ngay với Chánh Thanh tra và chịu trách nhiệm trước pháp luật về các biện pháp xử lý của mình” Tuy nhiên, theo quy định của

Nghị định 110/2013/NĐ-CP thì Thanh tra viên Tư pháp có quyền phạt cảnh cáo và phạt tiền đến 500.000 đồng đối với hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực bổ trợ tư pháp Như vậy, đối chiếu với các quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng thì thẩm quyền xử phạt của Thanh tra viên Tư pháp rất hạn hẹp Việc quy định mức

xử phạt tiền quá thấp cho Thanh tra viên Tư pháp đã vô tình làm vô hiệu hóa thẩm quyền

xử phạt của chức danh này Điều này dẫn đến thực tế Thanh tra viên Tư pháp có thẩm quyền xử phạt nhưng họ không được quyền ra quyết định xử phạt dù chỉ đối với vi phạm hành chính trong lĩnh vực công chứng thông thường nhất như hành vi công chứng ngoài trụ sở của tổ chức hành nghề công chứng không đúng quy định pháp luật; sách nhiễu, gây khó khăn cho người yêu cầu công chứng; hoặc chỉ có quyền xử phạt cảnh cáo mà không

có quyền xử phạt tiền đối với các hành vi quy định tại khoản 1, Điều 15, Nghị định 110/2013/NĐ-CP như không niêm yết lịch làm việc, thủ tục công chứng, phí công chứng,