Chức năng của Viện Kiểm sát trong giai đoạn truy tố

Cụ thể: Về lý luận, nghiên cứu khái niệm của giai đoạn truy tố nói chung và khái niệm, các chức năng, các hình thức thực hiện chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố, mối qua

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

NGUYỄN THỊ THANH HUYỀN

CHỨC NĂNG CỦA VIỆN KIỂM SÁT TRONG GIAI ĐOẠN TRUY TỐ

Chuyên ngành: Luật Hình sự và Tố tụng hình sự

Mã số: 60380104

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS VŨ GIA LÂM

HÀ NỘI - 2015

Cuối cùng xin chân thành cám ơn gia đình, bạn bè và đồng nghiệp đã động viên, giúp đỡ và tạo điều kiện thuận lợi cho tôi trong suốt quá trình học tập và hoàn thành luận văn

Tác giả luận văn

Nguyễn Thị Thanh Huyền

Lời cam đoan

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi Những nội dung nghiên cứu và kết luận khoa học của Luận văn chưa từng được ai công bố trong bất kì công trình khoa học nào khác Các số liệu trong các bảng biểu phục vụ cho việc phân tích, nhận xét, đánh giá được chính tác giả thu thập từ các nguồn khác nhau có ghi trong phần tài liệu tham khảo và đảm bảo độ tin cậy, chính xác và trung thực

Tác giả luận văn

Nguyễn Thị Thanh Huyền

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG I: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VÀ QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VỀ CHỨC NĂNG CỦA VIỆN KIỂM SÁT TRONG GIAI ĐOẠN TRUY TỐ

5 1.1 Một số vấn đề chung về chức năng của viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố 5

1.1.1 Giai đoạn truy tố và khái niệm chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

5 1.1.2 Ý nghĩa của việc quy định và thực hiện chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

10 1.1.3 Mối quan hệ giữa các chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố 12 1.2 Quy định của pháp luật tố tụng hình sự hiện hành về chức năng của viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

14 1.2.1 Quy định của pháp luật tố tụng hình sự hiện hành về chức năng thực hành quyền công tố của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

14 1.2.2 Quy định của pháp luật tố tụng hình sự hiện hành về chức năng kiểm sát việc tuân theo pháp luật của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

33 CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG THỰC HIỆN CHỨC NĂNG CỦA VIỆN KIỂM SÁT TRONG GIAI ĐOẠN TRUY TỐ VÀ MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN

39 2.1 Thực trạng thực hiện chức năng của viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố 39

2.1.1 Những kết quả đạt được khi thực hiện chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

39 2.1.2 Những hạn chế, vướng mắc khi thực hiện chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

44 2.1.3 Nguyên nhân của những hạn chế, vướng mắc khi thực hiện chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

52 2.2 Một số giải pháp hoàn thiện 59

2.2.1 Giải pháp lập pháp 59

2.2.2 Các giải pháp khác 65

KẾT LUẬN 70

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 71

7 VKSND Viện kiểm sát nhân dân

8 VKSNDTC Viện kiểm sát nhân dân tối cao

LỜI MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Nhà nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam là Nhà nước của dân, do dân,

vì dân Những năm qua, Đảng và Nhà nước ta không ngừng đổi mới, phát triển kinh

tế, văn hoá, xã hội, xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, phấn đấu vì

sự nghiệp dân giàu, nước mạnh, xã hội công bằng, dân chủ, văn minh Để thực hiện mục tiêu đó, một trong những nhiệm vụ quan trọng là phải đẩy mạnh công cuộc cải cách tư pháp, chú trọng đến việc xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật nhằm xây dựng nền tư pháp vững mạnh, dân chủ, công bằng và nghiêm minh theo hướng ngày càng chú trọng hơn đến lợi ích của cá nhân và không xử oan người vô tội Viện kiểm sát (VKS) là một trong những cơ quan trọng yếu trong hệ thống các cơ quan tư pháp được giao nhiệm vụ bảo vệ pháp chế xã hội chủ nghĩa, duy trì trật tự pháp luật, đảm bảo sự ổn định cho xã hội Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 của Bộ Chính trị Ban Chấp hành Trung ương Đảng Cộng sản Việt Nam

đã chỉ rõ: “Viện kiểm sát các cấp thực hiện tốt chức năng thực hành quyền công tố

và kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong hoạt động tư pháp” Chức năng cơ bản

và quan trọng này của VKS phải được thực hiện liên tục và xuyên suốt trong tất cả các giai đoạn tố tụng hình sự, đặc biệt là giai đoạn truy tố

Thực tiễn những năm qua, việc thực hiện chức năng của VKS trong giai đoạn truy tố đã đạt được nhiều thành tựu đáng khích lệ, góp phần vào công cuộc đấu tranh phòng chống tội phạm, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công dân và toàn

xã hội, đảm bảo việc xét xử đúng người, đúng tội, đúng pháp luật Tuy nhiên, bên cạnh những thành tựu đó thì vẫn còn tồn tại một số hạn chế nhất định như một số bản cáo trạng chưa đảm bảo về mặt hình thức cũng như nội dung, đánh giá các tình tiết của vụ án không đúng tính chất mức độ hành vi phạm tội của bị can, sai lầm trong áp dụng pháp luật dẫn đến quyết định trong cáo trạng chưa chính xác; việc trả

hồ sơ để điều tra bổ sung, đình chỉ hay tạm đình chỉ vụ án, không đúng quy định của pháp luật Điều này đã làm ảnh hưởng không nhỏ đến chất lượng giải quyết các

vụ án hình sự

Vì thế nghiên cứu khoa học một cách chuyên biệt về “Chức năng của VKS trong giai đoạn truy tố” bằng việc phân tích một số vấn đề lý luận, đánh giá thực

trạng thực hiện chức năng của VKS trong giai đoạn truy tố, tìm ra nguyên nhân của những hạn chế, vướng mắc để từ đó đề xuất những giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả của việc thực hiện chức năng của VKS trong giai đoạn truy tố là cần thiết, mang

ý nghĩa to lớn cả về lý luận và thực tiễn trong giai đoạn hiện nay

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Qua quá trình tìm hiểu thông tin, tác giả nhận thấy chưa có luận văn thạc sỹ, luận án tiến sỹ nào nghiên cứu trực tiếp và đầy đủ vấn đề này Công trình nghiên cứu mang tính đại cương có “Giáo trình kỹ năng giải quyết các vụ án hình sự”, Học viện tư pháp; “Giáo trình tố tụng hình sự”, Trường Đại học Luật Hà Nội; “Trình tự, thủ tục giải quyết các vụ án hình sự”, Mai Thanh Hiếu và Nguyễn Chí Công, “Thực hành quyền công tố và kiểm sát các hoạt động tư pháp trong giai đoạn điều tra”, Lê Hữu Thể,

Một số công trình nghiên cứu chuyên sâu nhưng chỉ viết về chức năng của Viện kiểm sát trong một số giai đoạn như “Chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn xét xử phúc thẩm hình sự - Một số vấn đề lý luận và thực tiễn”, Trần Xuân Quang, Luận văn thạc sỹ luật học 2009; “Chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự”, Nguyễn Hữu Khoa, Luận văn thạc sỹ luật học năm 2010; “Chức năng của Viện kiểm sát nhân dân trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự”, Vương Thị Thanh Hương, Luận văn thạc sỹ luật học năm 2010, hay nghiên cứu về từng chức năng của Viện kiểm sát như “Quyền công tố ở Việt Nam”,

Lê Thị Tuyết Hoa, Luận án tiến sỹ Luật học năm 2002; “Kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong tố tụng hình sự - Một số vấn đề lý luận và thực tiễn”, Lê Lan Chi, Luận văn thạc sỹ Luật học năm 1995,

Bên cạnh đó, cũng có một số bài viết đăng trên tạp chí chuyên ngành như

“Thực hành quyền công tố và kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong tố tụng hình

sự của Viện kiểm sát”, TS Hoàng Thị Sơn, Tạp chí Luật học, Số đặc san về Bộ luật

tố tụng hình sự năm 2003; “Bàn về chức năng của Viện kiểm sát trong tố tụng hình

sự theo yêu cầu cải cách tư pháp”, TS Lê Thị Tuyết Hoa, Tạp chí Kiểm sát số 18/2007,

Những công trình nghiên cứu trên đa số nghiên cứu chức năng của VKS trong một số giai đoạn hoặc từng chức năng riêng lẻ của VKS Vì vậy, việc nghiên

cứu một cách toàn diện và có hệ thống để làm sáng tỏ chức năng của VKS trong giai đoạn truy tố là cần thiết

3 Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu của luận văn

Đối tượng nghiên cứu: Những vấn đề lý luận chung về chức năng của Viện

kiểm sát, quy định của pháp luật tố tụng hình sự về chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố và thực tiễn thực hiện chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

Phạm vi nghiên cứu: Luận văn nghiên cứu về chức năng của Viện kiểm sát

trong giai đoạn truy tố đưới góc độ là một chế định pháp luật tố tụng hình sự Cụ thể:

Về lý luận, nghiên cứu khái niệm của giai đoạn truy tố nói chung và khái niệm, các chức năng, các hình thức thực hiện chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố, mối quan hệ giữa thực hành quyền công tố và kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong giai đoạn truy tố nói riêng; nghiên cứu các quy định của Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 về chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy

tố

Thực tiễn thực hiện chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố tại Việt Nam từ năm 2010 - 2014 để làm cơ sở đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng thực hiện chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

4 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của luận văn

Mục đích nghiên cứu: Qua việc nghiên cứu những vấn đề lý luận và thực

tiễn về chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố, tác giả đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả việc thực hiện chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

Nhiệm vụ nghiên cứu: Để thực hiện mục đích trên, việc nghiên cứu đề tài cần thực hiện những nhiệm vụ sau:

- Xây dựng khái niệm về chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

và các hình thức thực hiện chức năng này

- Làm rõ những quy định của pháp luật tố tụng hình sự hiện hành về chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

- Đánh giá thực trạng thực hiện chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố, chỉ ra những kết quả đạt được cũng như những hạn chế, vướng mắc trong thực tiễn áp dụng và nguyên nhân của những hạn chế, vướng mắc đó

- Đề xuất một số giải pháp nâng cao chất lượng thực hiện chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

5 Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu của luận văn

Việc nghiên cứu đề tài được tiến hành dựa trên cơ sở lý luận của chủ nghĩa Mác Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh về Nhà nước và pháp luật; bám sát chủ trương quan điểm của Đảng và Nhà nước về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của Viện kiểm sát và chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020

Để thực hiện đề tài, trong quá trình nghiên cứu, tác giả đã sử dụng phương pháp phân tích, tổng hợp để xây dựng khái niệm về chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố và nghiên cứu các quy định của pháp luật hiện hành; phương pháp thống kê, so sánh, phương pháp lý luận kết hợp với thực tiễn để làm rõ thực trạng thực hiện chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

6 Ý nghĩa và điểm mới của luận văn

Kết quả nghiên cứu của luận văn có ý nghĩa nhất định về mặt khoa học, góp phần xây dựng một cách nhìn toàn diện về chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố Qua đó thấy được vai trò to lớn trong công tác đấu tranh phòng ngừa tội phạm Luận văn đã nêu ra một số giải pháp nâng cao chất lượng việc thực hiện chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố Hơn nữa, các kết quả nghiên cứu của luận văn có thể sử dụng làm tài liệu tham khảo phục vụ quá trình học tập, nghiên cứu môn Luật tố tụng hình sự cũng như làm tài liệu cho các cán bộ kiểm sát trong hoạt động nghiệp vụ của mình

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn chia thành 2 chương

Chương 1: Một số vấn đề chung và quy định của pháp luật tố tụng hình sự về

chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

Chương 2: Thực trạng thực hiện chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn

truy tố và một số giải pháp hoàn thiện

Chương 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VÀ QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG

HÌNH SỰ VỀ CHỨC NĂNG CỦA VIỆN KIỂM SÁT

TRONG GIAI ĐOẠN TRUY TỐ

1.1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CHỨC NĂNG CỦA VIỆN KIỂM SÁT TRONG GIAI ĐOẠN TRUY TỐ

1.1.1 Giai đoạn truy tố và khái niệm chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

1.1.1.1 Giai đoạn truy tố

Tố tụng hình sự Việt Nam được xác định như một hệ thống các giai đoạn gắn liền với hoạt động đặc trưng của các cơ quan tiến hành tố tụng, những người tiến hành tố tụng và hoạt động của người tham gia tố tụng khác mà giai đoạn trước là tiền đề của giai đoạn sau và giai đoạn sau là hệ quả của giai đoạn trước Xuất phát

từ các cơ sở lý luận, cơ sở pháp lý cũng như thực tiễn khác nhau mà có những cách phân chia các giai đoạn của TTHS

Nghiên cứu các quy định của BLTTHS năm 2003, nếu trừ phần thứ nhất và coi mỗi phần của Bộ luật quy định một giai đoạn tố tụng thì thấy người làm luật phân chia quá trình tố tụng thành năm giai đoạn khác nhau như sau:

- Khởi tố, điều tra và quyết định việc truy tố (Phần thứ hai);

- Xét xử sơ thẩm (Phần thứ ba);

- Xét xử phúc thẩm (Phần thứ tư);

- Thi hành bản án và quyết định của Tòa án (Phần thứ năm);

- Xét lại bản án và quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật (Phần thứ sáu)

Việc phân chia các giai đoạn tố tụng theo BLTTHS chủ yếu dựa theo trình tự thời gian và các hoạt động tố tụng được thực hiện Tuy nhiên, việc quy định khởi tố, điều tra vụ án và quyết định việc truy tố là một giai đoạn như BLTTHS năm 2003 chưa thực sự hợp lý Bởi lẽ mỗi giai đoạn tố tụng có những nhiệm vụ tố tụng nhất định, riêng biệt: nhiệm vụ của giai đoạn khởi tố vụ án là xác định dấu hiệu tội phạm

để ra quyết định khởi tố hay không khởi tố vụ án, nhiệm vụ giai đoạn điều tra là xác

định các tình tiết của tội phạm và người phạm tội để quyết định khởi tố bị can, kết thúc điều tra đề nghị truy tố hay đình chỉ điều tra, nhiệm vụ của giai đoạn truy tố là kiểm tra kiểm tra lại tính hợp pháp và có căn cứ của toàn bộ các hành vi tố tụng mà

cơ quan Điều tra có thẩm quyền đã áp dụng để bảo đảm cho các quyết định của Viện kiểm sát được chính xác và khách quan góp phần truy cứu trách nhiệm hình sự đúng tội, đúng người và đúng pháp luật Đồng thời, mỗi giai đoạn có những cơ quan, người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng nhất định và phạm vi quyền

và nghĩa vụ tố tụng của mỗi chủ thể quan hệ tố tụng cũng khác nhau trong mỗi giai đoạn Ví dụ: Trong giai đoạn điều tra vụ án, cơ quan tiến hành tố tụng chính là CQĐT, cơ quan được giao một số nhiệm vụ điều tra, còn VKS là cơ quan thực hiện việc kiểm sát điều tra Trong giai đoạn truy tố VKS là cơ quan tiến hành tố tụng chính Mặt khác, quy định khởi tố, điều tra vụ án và quyết định việc truy tố thành một giai đoạn tố tụng trong khi chưa có sự xác định rõ ràng các chức năng tố tụng của các cơ quan tiến hành tố tụng khiến các hoạt động tố tụng không hiệu quả và kéo dài

Trong nghiên cứu lý luận về tố tụng hình sự, thường chia quá trình tố tụng thành các giai đoạn tương ứng với những cơ quan và người tiến hành tố tụng Đó là:

- Giai đoạn khởi tố vụ án hình sự;

- Giai đoạn điều tra vụ án;

- Giai đoạn truy tố;

- Giai đoạn xét xử sơ thẩm;

- Giai đoạn xét xử phúc thẩm;

- Giai đoạn thi hành bản án, quyết định của Tòa án;

- Giai đoạn xét lại bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật bằng thủ tục giám đốc thẩm và tái thẩm [25, tr.10 - 11]

Theo GS.TSKH Lê Cảm, có 5 giai đoạn tố tụng hình sự là giai đoạn khởi tố

vụ án, giai đoạn điều tra, giai đoạn truy tố, giai đoạn xét xử và giai đoạn thi hành án [6, tr.26]

Như vậy, hai quan điểm trên đều thống nhất truy tố là một giai đoạn tố tụng độc lập Điều đó đã đáp ứng tốt hơn và làm cơ sở cụ thể hơn cho việc nghiên cứu, xác định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến

hành tố tụng cũng như quyền và nghĩa vụ của những người tham gia tố tụng khác.

Giai đoạn điều tra kết thúc khi CQĐT ra bản kết luận điều tra đề nghị truy tố

Do đó, giai đoạn truy tố được bắt đầu từ khi VKS nhận hồ sơ vụ án và bản kết luận điều tra đề nghị truy tố của CQĐT, kết thúc khi VKS ban hành các quyết định nhằm giải quyết đúng đắn vụ án

Với vị trí là một giai đoạn tố tụng hình sự độc lập, truy tố là giai đoạn mà trong đó VKS căn cứ vào các quy định của pháp luật tố tụng hình sự tiến hành các biện pháp cần thiết nhằm đánh giá một cách toàn diện, khách quan các tài liệu của

vụ án hình sự (bao gồm cả kết luận điều tra và quyết định đề nghị truy tố) do CQĐT chuyển đến và trên cơ sở đó VKS ra quyết định truy tố bị can trước Tòa án bằng bản cáo trạng (kết luận về tội trạng), trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung hoặc đình chỉ hay tạm đình chỉ vụ án hình sự

Là một giai đoạn hết sức quan trọng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự, giai đoạn truy tố được quy định nhằm thực hiện một số nhiệm vụ cơ bản sau:

- Đảm bảo hoạt động điều tra đã được tiến hành hoàn toàn tuân thủ pháp luật, khách quan, toàn diện và đầy đủ

- Đảm bảo việc ban hành các quyết định tố tụng là có căn cứ và hợp pháp

Điều 10 BLTTHS xác định: “Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát và Toà án phải

áp dụng mọi biện pháp hợp pháp để xác định sự thật của vụ án một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ, làm rõ những chứng cứ xác định có tội và chứng cứ xác định vô tội, những tình tiết tăng nặng và những tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình

sự của bị can, bị cáo Trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc về các cơ quan tiến hành tố tụng ” Trong giai đoạn này, VKS cần nghiên cứu tất cả các vấn đề được

thể hiện trong hồ sơ điều tra nhằm xác định quá trình điều tra vụ án có tuân thủ các quy định của pháp luật TTHS hay không? các vấn đề cần điều tra đã được làm rõ chưa? còn có thiếu sót, sai lầm nào cần khắc phục không?, Từ đó kịp thời ban hành các quyết định tố tụng cần thiết nhằm hoàn thiện hồ sơ, khắc phục những vi phạm pháp luật của CQĐT nếu có để đảm bảo việc quyết định truy tố bị can đúng đắn, tạo cơ sở vững chắc cho Tòa án xét xử đúng người, đúng tội, đúng pháp luật; góp phần bảo vệ pháp chế xã hội chủ nghĩa, lợi ích của nhà nước, tổ chức, công dân

được tôn trọng và bảo đảm Thực hiện tốt chức năng của VKS trong giai đoạn truy

tố sẽ góp phần tích cực và hiệu quả vào công cuộc đấu tranh phòng chống tội phạm

1.1.1.2 Khái niệm chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

Chức năng theo tiếng Latin là “functio” có nhiều nghĩa khác nhau, có thể hiểu là nghĩa vụ, phạm vi hoạt động, vai trò hay hiểu là loại hoạt động đặc biệt của sinh vật và của các cơ quan, tế bào của nó Tùy ngữ cảnh cụ thể để áp dụng nhưng nghĩa chủ đạo của chức năng là phương diện hoạt động để thực hiện nhiệm vụ của mình [12, tr.05]

Theo Từ điển luật học, chức năng là phương diện, mặt hoạt động chủ yếu của một thiết chế (cơ quan, tổ chức) [5, tr.13] Theo nghĩa Hán Việt, chức là việc phần mình, năng là sức làm được Từ đó, chức năng cũng còn được hiểu là hoạt động chủ yếu của một cơ quan, tổ chức nào đó Có thể lấy ví dụ như: chức năng của Tòa án là xét xử

Các cơ quan nhà nước cấu thành nên bộ máy nhà nước và các nhiệm vụ, chức năng của Nhà nước được thực hiện thông qua bộ máy nhà nước Trong quá trình hoạt động, mọi nhà nước đều thiết lập các cơ quan khác nhau và trao cho chúng những nhiệm vụ, quyền hạn cụ thể để thực hiện chức năng của mình Chức năng của cơ quan nhà nước được hiểu là phương diện hoạt động chủ yếu, có tính chất cơ bản, lâu dài và xuất phát từ bản chất của nhà nước để thực hiện các quyền

và nghĩa vụ trong phạm vi thẩm quyền nhằm đạt được những mục đích nhất định phục vụ việc thực hiện chức năng chung của bộ máy nhà nước

Trong tố tụng hình sự, VKS có nhiệm vụ kiểm sát việc tuân theo pháp luật của các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng đồng thời thực hành quyền công tố nhà nước đảm bảo cho pháp luật được chấp hành nghiêm chỉnh và thống nhất [23, tr.327] Thực hành quyền công tố và kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong hoạt động tư pháp là chức năng hiến định của VKS được ghi nhận trong khoản 1 Điều 107 Hiến pháp năm 2013 và Điều 2 Luật tổ chức

VKSND năm 2014: “Viện kiểm sát nhân dân là cơ quan thực hành quyền công tố,

kiểm sát hoạt động tư pháp của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam” Tại Điều 23 BLTTHS năm 2003 quy định: “Viện kiểm sát thực hành quyền công tố trong tố tụng hình sự, quyết định việc truy tố người phạm tội ra trước Toà án Viện

kiểm sát kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong tố tụng hình sự có trách nhiệm phát hiện kịp thời vi phạm pháp luật của các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành

tố tụng và người tham gia tố tụng, áp dụng những biện pháp do Bộ luật này quy định để loại trừ việc vi phạm pháp luật của những cơ quan hoặc cá nhân này.”

Như vậy, theo quy định của pháp luật, VKS có hai chức năng là thực hành quyền công tố và kiểm sát việc tuân theo pháp luật Đây là hai chức năng đặc trưng,

cơ bản của VKS, gắn bó chặt chẽ với nhau và xuyên suốt trong toàn bộ quá trình tố tụng hình sự Đồng thời, trong một phạm vi nhất định, hai chức năng này có những nội dung xâm nhập nhau không thể tách rời, vừa thuộc chức năng này vừa thuộc chức năng kia Chính đặc điểm này đã tạo nên sự thống nhất trong chức năng của VKS trong cả quá trình tố tụng hình sự cũng như trong giai đoạn truy tố Với tính chất là một giai đoạn tố tụng hình sự độc lập và quan trọng, pháp luật quy định VKS

có những nhiệm vụ, quyền hạn khác nhau để thực hiện các chức năng của mình

Từ những phân tích trên có thể đưa ra khái niệm: Chức năng của VKS trong giai đoạn truy tố là việc VKS tiến hành các hoạt động cần thiết nhằm truy tố bị can

ra trước Tòa án bằng bản cáo trạng hoặc ra những quyết định khác để giải quyết đúng đắn vụ án hình sự, đồng thời bảo đảm cho pháp luật được chấp hành nghiêm chỉnh và thống nhất

Chức năng của VKS trong tố tụng hình sự nói chung cũng như trong giai đoạn truy tố nói riêng bao gồm: thực hành quyền công tố và kiểm sát việc tuân theo pháp luật Ta có thể đưa ra khái niệm cho từng chức năng cụ thể này như sau:

Thứ nhất, chức năng thực hành quyền công tố trong giai đoạn truy tố

Thuật ngữ “thực hành quyền công tố” lần đầu tiên xuất hiện trong Hiến pháp năm 1980 khi quy định về chức năng của VKS Mặc dù đến nay trong nghiên cứu khoa học còn nhiều quan điểm, nhận thức khác nhau về quyền công tố và thực hành quyền công tố, song cơ bản đều cho rằng: Quyền công tố là quyền nhân danh Nhà nước thực hiện việc truy cứu trách nhiệm hình sự đối với người phạm tội Quyền này thuộc về Nhà nước, được Nhà nước giao cho một cơ quan thực hiện để phát hiện tội phạm và truy cứu trách nhiệm hình sự đối với người thực hiện hành vi phạm tội Ở nước ta, quyền công tố được Nhà nước giao cho VKS Thực hành quyền công tố là chức năng đặc thù của VKS, thể hiện ở việc sử dụng tổng hợp các

quyền năng pháp lý thuộc nội dung quyền công tố để thực hiện việc truy cứu trách nhiệm hình sự đối với người phạm tội ở giai đoạn khởi tố, điều tra, truy tố và xét xử

vụ án hình sự [19, tr.57]

Như vậy, từ khái niệm giai đoạn truy tố (đã đề cập ở trên) có thể rút ra khái

niệm: Thực hành quyền công tố trong giai đoạn truy tố là việc VKS sử dụng tổng hợp các quyền năng pháp lý thuộc nội dung quyền công tố để thực hiện việc truy cứu trách nhiệm hình sự đối với người phạm tội bằng việc quyết định truy tố bị can trước Tòa án để xét xử; trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung; đình chỉ hay tạm đình chỉ

vụ án hình sự

Thứ hai, chức năng kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong giai đoạn truy

tố

Trong khoa học tố tụng hình sự Việt Nam chưa có một định nghĩa thống nhất

về khái niệm “kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong tố tụng hình sự” Theo từ điển Tiếng Việt thì kiểm sát là kiểm tra việc chấp hành pháp luật nhà nước [22, tr.523] Theo Từ điển Luật học thì kiểm sát hoạt động tư pháp là kiểm tra, giám sát, xem xét, theo dõi việc tuân theo pháp luật đối với hoạt động điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án, giam giữ, cải tạo của các cơ quan tiến hành tố tụng và giải quyết các hành

vi phạm pháp, kiện tụng trong nhân dân nhằm đảm bảo cho pháp luật được chấp hành nghiêm chỉnh và thống nhất [27, tr.441] Theo quy định tại pháp luật hiện hành thì chỉ có một chủ thể duy nhất là VKS có chức năng kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong tố tụng hình sự

Xuất phát từ khái niệm giai đoạn truy tố và những nội dung đã trình bày trên,

có thể kết luận rằng: Kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong giai đoạn truy tố là việc VKS kiểm tra, giám sát hoạt động tuân theo pháp luật của tất cả các chủ thể tham gia tố tụng hình sự trong giai đoạn truy tố nhằm đảm bảo cho pháp luật được thực hiện nghiêm chỉnh và thống nhất

1.1.2 Ý nghĩa của việc quy định và thực hiện chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

1.1.2.1 Ý nghĩa chính trị - xã hội

Việc quy định chức năng của VKS trong giai đoạn truy tố có ý nghĩa hết sức

to lớn Từ khi ra đời đến nay, Viện kiểm sát nhân dân là thiết chế Hiến định trong

bộ máy nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, được Nhà nước và pháp

luật trao chức năng thực hành quyền công tố, kiểm sát hoạt động tư pháp Hai chức năng đặc trưng, tiêu biểu trên của VKS đã được ghi nhận và khẳng định trong các bản Hiến pháp; các nghị quyết, văn kiện của Đảng, đặc biệt là Nghị quyết số 48-

NQ/TW ngày 24/5/2005 của Bộ Chính trị “Về Chiến lược xây dựng và hoàn thiện

hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020”, Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị “Về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020”, Luật tổ chức VKSND năm 2014 và Pháp lệnh Kiểm sát viên

VKSND năm 2002 Do đó, việc quy định chức năng của VKS nói chung cũng như trong giai đoạn tố tụng nói riêng đã góp phần thể chế hóa các quan điểm, tư tưởng, chủ trương cải cách tư pháp của Đảng và Nhà nước, đặt nền tảng và dần hoàn thiện cho việc hình thành cơ sở lý luận về chức năng tố tụng hình sự và chức năng trong giai đoạn truy tố của VKS, bảo đảm thống nhất về mặt nhận thức

Truy tố là một giai đoạn tố tụng hình sự quan trọng Do đó, với việc thực hiện hiệu quả và tích cực chức năng của mình, VKS đã góp phần không nhỏ vào sự tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa, bảo vệ các quyền và tự do của công dân trong các giai đoạn trước khi xét xử tại Tòa án, đáp ứng yêu cầu nâng cao hiệu lực của Nhà nước pháp quyền Đồng thời củng cố niềm tin của nhân dân vào hoạt động của VKS nói riêng cũng như của các cơ quan tiến hành tố tụng nói chung; tham gia tích cực vào việc giáo dục ý thức pháp luật của nhân dân, từ đó góp phần giữ vững

an ninh chính trị, ổn định an ninh trật tự xã hội, tăng cường hiệu quả của công tác đấu tranh phòng và chống tội phạm

1.1.2.2 Ý nghĩa thực tiễn

Việc quy định chức năng cụ thể, rõ ràng còn góp phần tạo cơ sở pháp lý cho hoạt động của ngành Kiểm sát nhân dân, thực hiện có hiệu quả các nhiệm vụ trong phạm vi chức năng của mình, tháo gỡ những vướng mắc, khó khăn trong hoạt động thực tiễn

Trước hết, thực hiện tốt chức năng của VKS trong giai đoạn truy tố đã góp phần khẳng định và nâng cao vai trò của VKS Các quyết định của VKS trong giai đoạn này tạo cơ sở pháp lý để phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt các giai đoạn tố tụng và các quan hệ tố tụng Nếu có đủ căn cứ để truy tố thì quyết định truy tố sẽ phát sinh trình tự giải quyết tố tụng mới đó là giai đoạn xét xử sơ thẩm, quan hệ tố tụng mới là quan hệ giữa VKS với Tòa án, giữa Tòa án với bị can, những người

tham gia tố tụng Giai đoạn truy tố là tiền đề của giai đoạn xét xử, nếu VKS không truy tố thì Tòa án sẽ không có cơ sở pháp lý để đưa vụ án ra xét xử Quyết định truy

tố của VKS xác định phạm vi xét xử của Tòa án Việc truy tố kịp thời, chính xác sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho công tác xét xử các vụ án hình sự của Tòa án Nếu có căn cứ trả hồ sơ để điều tra bổ sung thì quyết định trả hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung

sẽ đưa vụ án quay trở lại giai đoạn điều tra, Cơ quan điều tra thực hiện các yêu cầu điều tra bổ sung của VKS, quan hệ tố tụng lúc này là quan hệ giữa VKS và Cơ quan điều tra Trong trường hợp tạm đình chỉ vụ án thì trình tự giải quyết vụ án cũng bị tạm dừng, còn nếu trong trường hợp đình chỉ vụ án thì trình tự tố tụng và quan hệ tố tụng đều chấm dứt

Thêm vào đó, ở giai đoạn truy tố, VKS thực hiện chức năng, nhiệm vụ của mình giúp kiểm tra lại tính hợp pháp và có căn cứ của toàn bộ các hành vi tố tụng

mà cơ quan Điều tra có thẩm quyền đã áp dụng; phát hiện và kịp thời sửa chữa, khắc phục những thiếu sót cũng như vi phạm pháp luật của CQĐT trong quá trình điều tra Trong quá trình nghiên cứu hồ sơ để xác định căn cứ xây dựng cáo trạng, VKS có trách nhiệm trực tiếp kiểm tra, xem xét, phát hiện những thiếu sót hay vi phạm pháp luật của CQĐT để kịp thời sửa chữa, khắc phục hoặc đề nghị CQĐT sửa chữa, khắc phục những thiếu sót ấy Nếu phát hiện việc điều tra chưa đầy đủ, chưa làm rõ những chứng cứ quan trọng, có ý nghĩa quyết định đến nội dung vụ án hoặc

có vi phạm nghiêm trọng về thủ tục tố tụng trong quá trình điều tra thì VKS trả lại

hồ sơ yêu cầu CQĐT điều tra bổ sung; nếu phát hiện có những căn cứ pháp luật không cho phép tiếp tục tiến hành tố tụng đối với vụ án hoặc bị can nên phải tạm đình chỉ hoặc thuộc trường hợp theo quy định của pháp luật thấy không cần thiết phải truy cứu trách nhiệm hình sự đối với bị can thì VKS ra quyết định đình chỉ vụ

án

1.1.3 Mối quan hệ giữa các chức năng của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

Theo Từ điển Tiếng Việt “mối quan hệ” được hiểu là “sự gắn liền về mặt nào

đó giữa hai hay nhiều sự vật khác nhau, khiến sự vật này có biến đổi, thay đổi thì có thể tác động đến sự vật kia” [28, tr.485] Từ đó có thể hiểu mối quan hệ giữa hai hay nhiều sự vật, hiện tượng thể hiện ở sự tác động, ảnh hưởng lẫn nhau trong sự tồn tại và phát triển Nguyên lý về mối liên hệ đã khẳng định rằng các sự vật, hiện

tượng tồn tại trong thế giới khách quan không thể tồn tại độc lập mà luôn là một thể thống nhất, có sự tác động lẫn nhau

Vì vậy, thực hành quyền công tố và kiểm sát việc tuân theo pháp luật là hai chức năng độc lập, có đối tượng tác động, phạm vi, nội dung hoạt động khác nhau nhưng lại có quan hệ chặt chẽ, gắn bó, tác động qua lại với nhau Hoạt động kiểm sát việc tuân theo pháp luật có hiệu quả sẽ là cơ sở giúp hoạt động thực hành quyền công tố đúng đắn, chính xác, khách quan và ngược lại hoạt động thực hành quyền công tố cũng là tiền đề cho hoạt động kiểm sát việc tuân theo pháp luật Thực tiễn thực hiện chức năng của ngành kiểm sát cho thấy, trên cơ sở các quy định của pháp luật, VKS các cấp luôn quán triệt và thực hiện nghiêm túc quan điểm đấu tranh chống tội phạm gắn liền với đấu tranh chống vi phạm pháp luật trong việc giải quyết các vụ án hình sự, nhằm đảm bảo mọi hành vi phạm tội được phát hiện phải được xử lý nghiêm minh theo quy định của pháp luật, đồng thời đảm bảo hoạt động của các cơ quan tư pháp hợp pháp và có căn cứ, tuân thủ đường lối, chính sách của Đảng, pháp luật của Nhà nước Trong giai đoạn truy tố, VKS thực hiện chức năng, nhiệm vụ nhằm kiểm tra lại tính hợp pháp và có căn cứ của toàn bộ các hành vi tố tụng mà cơ quan Điều tra có thẩm quyền đã áp dụng để bảo đảm cho các quyết định của Viện kiểm sát được chính xác và khách quan góp phần truy cứu trách nhiệm hình sự đúng tội, đúng người và đúng pháp luật

Khi tiếp nhận hồ sơ vụ án của Cơ quan điều tra đề nghị truy tố, Kiểm sát viên phải nghiên cứu hồ sơ kỹ lưỡng bao gồm: kết luận điều tra của Cơ quan điều tra, các quyết định tố tụng của Cơ quan điều tra và biên bản hoạt động điều tra của Điều tra viên, quyết định áp dụng các biện pháp ngăn chặn, các tài liệu chứng cứ có trong

hồ sơ Đồng thời, kiểm tra, xem xét các vấn đề về tố tụng đã đúng với quy định của pháp luật chưa, các vấn đề cần chứng minh làm rõ trong vụ án đã được điều tra toàn diện chưa, chứng cứ đã thu thập đầy đủ chưa Trên cơ sở đánh giá tính hợp pháp và

có căn cứ các hoạt động của Cơ quan điều tra, VKS sẽ ban hành quyết định truy tố nếu thấy đủ căn cứ truy tố, trả hồ sơ để điều tra bổ sung nếu thấy chưa đủ căn cứ mà cần thiết phải bổ sung thêm tài liệu, chứng cứ hoặc đình chỉ, tạm đình chỉ vụ án hình sự nếu phát hiện có những căn cứ pháp luật không cho phép tiếp tục tiến hành

tố tụng đối với vụ án hoặc bị can Như vậy, chính hoạt động kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong việc ra các quyết định tố tụng và thực hiện hành vi tố tụng của Cơ

quan điều tra trong giai đoạn trước đó đã tạo cơ sở cho việc thực hiện công tác thực hành quyền công tố Các quyết định trong giai đoạn truy tố của VKS chỉ chính xác, đúng đắn nếu các hoạt động tố tụng của giai đoạn điều tra được tiến hành hợp pháp

và có căn cứ Ngược lại, trong giai đoạn truy tố, VKS thực hành quyền công tố tức

là truy tố người phạm tội và hành vi phạm tội, đồng thời cũng kiểm tra lại tính hợp pháp và có căn cứ của các hoạt động điều tra (hoạt động chứng minh tội phạm) ở giai đoạn trước

Như vậy, thực hành quyền công tố và kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong giai đoạn truy tố là hai chức năng có tính độc lập tương đối nhưng quan hệ mật thiết với nhau tạo thành hai mặt thống nhất trong hoạt động của VKS ở giai đoạn tố tụng này Chức năng kiểm sát việc tuân theo pháp luật nhằm đảm bảo cho hoạt động tố tụng được hợp pháp, khách quan, đầy đủ, tương hỗ cho chức năng thực hành quyền công tố nhằm làm sáng tỏ sự thật khách quan của vụ án, truy tố đúng người, đúng tội, đúng pháp luật

Cả hai chức năng này đều có chung mục đích là nhằm đảm bảo mọi hành vi phạm tội đều bị xử lý kịp thời, truy tố được đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không để lọt tội phạm và người phạm tội, không làm oan người phạm tội; đồng thời,

vụ án phải được giải quyết một cách đúng đắn, khách quan, hợp pháp và công bằng Tính độc lập của hai chức năng này chỉ là tương đối, trong một số trường hợp khó

có thể phân định cụ thể và rõ ràng giữa hai chức năng này Việc thực hiện đồng thời hai chức năng này là nhiệm vụ hết sức nặng nề đòi hỏi Kiểm sát viên phải nỗ lực rèn luyện, nêu cao tinh thần trách nhiệm

1.2 QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ HIỆN HÀNH

VỀ CHỨC NĂNG CỦA VIỆN KIỂM SÁT TRONG GIAI ĐOẠN TRUY TỐ

1.2.1 Quy định của pháp luật tố tụng hình sự hiện hành về chức năng thực hành quyền công tố của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

1.2.1.1 Phạm vi thực hành quyền công tố của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

Với tính chất là một giai đoạn độc lập của tố tụng hình sự, giai đoạn truy tố

có chức năng thực hiện các nhiệm vụ cụ thể do luật định nhằm kiểm tra lại tính hợp

pháp và có căn cứ của toàn bộ các hành vi tố tụng mà CQĐT đã áp dụng để bảo đảm cho các quyết định của VKS được chính xác và khách quan góp phần truy cứu trách nhiệm hình sự đúng tội, đúng người và đúng pháp luật Phạm vi thực hành quyền công tố của VKS trong giai đoạn truy tố được thực hiện từ khi VKS nhận hồ

sơ vụ án hình sự kèm theo bản kết luận điều tra và đề nghị truy tố do Cơ quan điều

tra chuyển đến và kết thúc bằng việc Viện kiểm sát ra một trong các quyết định sau: Truy tố bị can trước Tòa án bằng bản cáo trạng theo thủ tục thông thường hoặc bằng quyết định truy tố theo thủ tục đặc biệt; Trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung; Đình chỉ

mà VKS có thể sử dụng để thực hiện chức năng của mình Nhiệm vụ, quyền hạn của VKS trong giai đoạn truy tố đã được quy định tại các Điều 166, 168, 169 BLTTHS năm 2003 Cụ thể như sau:

Thứ nhất, truy tố bị can trước Tòa án bằng bản cáo trạng (hoặc quyết định truy tố)

Theo quy định của BLTTHS, thì sau khi kết thúc điều tra, CQĐT phải gửi hồ

sơ vụ án cùng bản kết luận điều tra, đề nghị truy tố đến VKS để quyết định việc truy

tố bị can (nếu vụ án không bị đình chỉ hoặc tạm đình chỉ điều tra) Sau khi nghiên cứu, đánh giá một cách toàn diện, đầy đủ, khách quan hồ sơ vụ án và bản kết luận điều tra đề nghị truy tố của CQĐT, nếu thấy có đủ căn cứ truy cứu trách nhiệm hình

sự thì VKS quyết định truy tố bị can ra trước Tòa án bằng bản cáo trạng (hoặc quyết định truy tố) Khoản 1 Điều 23 BLTTHS quy định: “Viện kiểm sát thực hành quyền công tố trong tố tụng hình sự, quyết định việc truy tố người phạm tội ra trước Tòa án” Quyết định việc truy tố bị can cũng là một nhiệm vụ, quyền hạn được quy định tại Điều 16 Luật tổ chức VKSND năm 2014 Quyền quyết định truy tố là quyền năng pháp lý rất quan trọng mà VKS là cơ quan duy nhất được Nhà nước giao cho

và hình thức thể hiện của nó trong tố tụng hình sự là việc truy tố bị can ra trước Tòa

án bằng bản cáo trạng (hoặc quyết định truy tố) Như vậy, cáo trạng (hoặc quyết định truy tố) là hình thức thực hiện quyền truy tố của VKS, qua đó VKS thay mặt Nhà nước nêu lên những căn cứ pháp lý chứng minh tội phạm và thể hiện quan điểm của Nhà nước đối với tội phạm và người phạm tội Về cơ bản, VKS chỉ được

ra quyết định truy tố để xét xử những người có hành vi phạm tội đã được khởi tố, điều tra và được Cơ quan điều tra hoàn thành hồ sơ đề nghị truy tố (có trường hợp VKS truy tố cả bị can đã được CQĐT đình chỉ điều tra (khoản 4 Điều 164 BLTTHS) Do đó, việc truy cứu trách nhiệm hình sự đối với người phạm tội phải đảm bảo tính có căn cứ, đúng pháp luật và chính sách hình sự của Đảng và Nhà nước

Theo Điều 166 BLTTHS năm 2003, thời hạn quyết định truy tố của VKS đối với tội phạm ít nghiêm trọng và tội phạm nghiêm trọng là hai mươi ngày, đối với tội phạm rất nghiêm trọng và tội phạm đặc biệt nghiêm trọng là ba mươi ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ vụ án và bản kết luận điều tra của CQĐT Trong trường hợp cần thiết, Viện trưởng VKS có thể gia hạn thêm, nhưng không quá mười ngày đối với tội phạm ít nghiêm trọng và tội phạm nghiêm trọng; không quá mười lăm ngày đối với tội phạm rất nghiêm trọng; không quá ba mươi ngày đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng

Bản cáo trạng (hoặc quyết định truy tố) là văn bản pháp lý thể hiện quan điểm của VKS về việc xử lý tội phạm và người phạm tội Quan trọng hơn, nó còn là một trong những căn cứ để Tòa án xem xét, quyết định đưa vụ án ra xét xử Đồng thời, bản cáo trạng (hoặc quyết định truy tố) cũng quy định giới hạn xét xử của Tòa

án Điều này đã được quy định cụ thể và rõ ràng tại Điều 196 BLTTHS Đó là: “Tòa

án chỉ xét xử những bị cáo và những hành vi theo tội danh mà Viện kiểm sát truy tố

và Tòa án đã quyết định đưa ra xét xử Toà án có thể xét xử bị cáo theo khoản khác với khoản mà Viện kiểm sát đã truy tố trong cùng một điều luật hoặc về một tội khác bằng hoặc nhẹ hơn tội mà Viện kiểm sát đã truy tố” Trên cơ sở đó, Tòa án thực hiện các hoạt động tố tụng tiếp theo chuẩn bị cho việc xét xử như phân công Thẩm phán chủ tọa phiên tòa, thành lập Hội đồng xét xử, yêu cầu Đoàn luật sư phân

công Văn phòng luật sư cử người bào chữa trong trường hợp pháp luật quy định, dự kiến triệu tập những người tham gia tố tụng tại phiên tòa,

Là văn bản pháp lý tố tụng thể hiện quyền đặc trưng nhất của Viện kiểm sát, bản cáo trạng (hoặc quyết định truy tố) phải tuân thủ đúng hình thức của một văn bản pháp lý đặc thù Đặc biết đối với hình thức quyết định truy tố phổ biến nhất hiện nay là bản cáo trạng thì nội dung của cáo trạng đã được quy định cụ thể, rõ ràng tại Điều 167 BLTTHS năm 2003 Theo đó:

1 Nội dung bản cáo trạng phải ghi rõ ngày, giờ, tháng, năm, địa điểm xảy ra tội phạm; thủ đoạn, mục đích, động cơ phạm tội, hậu quả của tội phạm và những tình tiết quan trọng khác; những chứng cứ xác định tội trạng của bị can, những tình tiết tăng nặng và tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự; nhân thân của bị can và mọi tình tiết khác có ý nghĩa đối với vụ án

Phần kết luận của bản cáo trạng ghi rõ tội danh và điều khoản của Bộ luật hình sự được áp dụng

2 Bản cáo trạng phải ghi rõ ngày, tháng, năm lập cáo trạng; họ tên, chức vụ

và chữ ký của người ra bản cáo trạng

Ngoài ra, theo mẫu cáo trạng số 107 kèm theo Quyết định số VKSTC ngày 02/01/2008 của Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao thì bố cục bản cáo trạng gồm 04 phần: Phần nêu căn cứ pháp lý xác định việc truy tố của VKS, Phần trình bày hành vi (các hành vi phạm tội) của bị can (các bị can), Phần kết luận và Phần quyết định

07/2008/QĐ-Ngoài yêu cầu về nội dung, hình thức của cáo trạng cũng phải được đảm bảo

Đó là phải được lập theo đúng kỹ thuật xây dựng văn bản, được đánh máy rõ ràng, không sai lỗi chính tả, không tẩy xóa, viết thêm Nếu bản cáo trạng có nhiều trang thì phải đóng dấu giáp lai các trang Người ký cáo trạng phải là người có thẩm quyền theo quy định của pháp luật (Viện trưởng hoặc Phó Viện trưởng VKSND các cấp, Vụ trưởng hoặc Phó Vụ trưởng VKSND tối cao)

Trong thời hạn 3 ngày kể từ khi ban hành cáo trạng, VKS phải thông báo cho người bào chữa biết, giao cáo trạng cho bị can (có biên bản giao nhận) Cũng trong thời hạn trên, Viện kiểm sát phải gửi hồ sơ và bản cáo trạng đến Tòa án

Thứ hai, trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Để đảm bảo giải quyết vụ án một cách khách quan, toàn diện và có căn cứ, sau khi nghiên cứu hồ sơ vụ án nếu thấy có căn cứ quy định tại Điều 168 BLTTHS thì trả hồ sơ cho CQĐT để điều tra bổ sung

Theo quy định tại Điều 168 BLTTHS, VKS ra quyết định trả hồ sơ cho CQĐT để điều tra bổ sung khi nghiên cứu hồ sơ vụ án phát hiện thấy:

1 Còn thiếu những chứng cứ quan trọng đối với vụ án mà Viện kiểm sát không thể tự mình bổ sung được;

2 Có căn cứ để khởi tố bị can về một tội phạm khác hoặc có người đồng phạm khác;

3 Có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng

Những vấn đề cần được điều tra bổ sung phải được nêu rõ trong quyết định yêu cầu điều tra bổ sung

- Trường hợp thứ nhất, còn thiếu những chứng cứ quan trọng đối với vụ án

mà Viện kiểm sát không thể tự mình bổ sung được

Bộ luật tố tụng hình sự hiện hành không quy định và giải thích chứng cứ quan trọng là gì và thế nào là không thể tự mình bổ sung được Có quan điểm cho rằng “đã là chứng cứ thì đều có giá trị chứng minh như nhau, không thể chia thành chứng cứ quan trọng và không quan trọng” [7, tr.32] Tuy nhiên, Thông tư liên tịch

số 01/2010/TTLT-VKSTC-BCA-TATC ngày 28/7/2010 của Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ Công an, Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành các quy định của Bộ luật tố tụng hình sự về trả hồ sơ điều tra bổ sung (gọi tắt là Thông tư số 01/2010/TTLT) đã quy định rất cụ thể thế nào là chứng cứ quan trọng, khắc phục được những bất đồng về nhận thức và áp dụng về chứng cứ quan trọng của vụ án Theo đó, “Chứng cứ quan trọng đối với vụ án” quy định tại khoản 1 Điều 168 và điểm a khoản 1 Điều 179 BLTTHS là chứng cứ quy định tại Điều 64 của BLTTHS dùng để chứng minh một hoặc nhiều vấn đề quy định tại Điều 63 của BLTTHS và nếu thiếu chứng cứ này thì không thể giải quyết vụ án được khách quan, toàn diện, đúng pháp luật Thiếu chứng cứ sau đây là trường hợp thiếu chứng cứ quan trọng đối với vụ án:

- Chứng cứ để chứng minh “có hành vi phạm tội xảy ra hay không” là chứng

cứ để xác định hành vi xảy ra đó có đủ yếu tố của cấu thành tội phạm cụ thể được

quy định trong Bộ luật hình sự hay thuộc các trường hợp không phải là hành vi phạm tội (phòng vệ chính đáng, tình thế cấp thiết, sự kiện bất ngờ, quan hệ dân sự, kinh tế, vi phạm hành chính );

- Chứng cứ để chứng minh “thời gian, địa điểm và những tình tiết khác của hành vi phạm tội” là chứng cứ xác định nếu có hành vi phạm tội xảy ra thì xảy ra vào thời gian nào, ở đâu; phương pháp, thủ đoạn, công cụ, phương tiện thực hiện tội phạm như thế nào;

- Chứng cứ để chứng minh “Ai là người thực hiện hành vi phạm tội” là chứng cứ xác định một con người cụ thể đã thực hiện hành vi phạm tội đó;

- Chứng cứ để chứng minh “có lỗi hay không có lỗi” là chứng cứ xác định người thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội có lỗi hay không có lỗi; nếu có lỗi thì thuộc trường hợp lỗi cố ý (lỗi cố ý trực tiếp hay lỗi cố ý gián tiếp) hoặc lỗi vô ý (lỗi

vô ý do quá tự tin hay lỗi vô ý do cẩu thả) theo quy định tại Điều 9 và Điều 10 Bộ luật hình sự;

- Chứng cứ để chứng minh “có năng lực trách nhiệm hình sự hay không” là chứng cứ xác định khi thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội, người thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội đã đủ tuổi chịu trách nhiệm hình sự hay chưa; có mắc bệnh tâm thần hoặc một bệnh khác làm mất khả năng nhận thức hoặc khả năng điều khiển hành vi của mình hay không và nếu có thì mắc bệnh đó vào thời gian nào, trong giai đoạn tố tụng nào;

- Chứng cứ để chứng minh “mục đích, động cơ phạm tội” là chứng cứ xác định người thực hiện hành vi phạm tội với mục đích, động cơ gì và trong trường hợp mục đích, động cơ phạm tội là yếu tố tăng nặng trách nhiệm hình sự hoặc là yếu tố (tình tiết) của cấu thành tội phạm hoặc là yếu tố (tình tiết) định khung hình phạt;

- Chứng cứ để chứng minh tình tiết tăng nặng, tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can, bị cáo là chứng cứ xác định bị can, bị cáo có tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự nào quy định tại Điều 46 của Bộ luật hình sự; có tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sự nào quy định tại Điều 48 của Bộ luật hình sự hoặc là chứng cứ xác định tình tiết định khung hình phạt;

- Chứng cứ để chứng minh những đặc điểm về nhân thân của bị can, bị cáo là chứng cứ xác định lý lịch tư pháp của bị can, bị cáo;

- Chứng cứ để chứng minh “tính chất và mức độ thiệt hại do hành vi phạm tội gây ra” là chứng cứ để đánh giá tính chất, hậu quả (vật chất và phi vật chất) của hành vi phạm tội trong việc xác định tội phạm và quyết định hình phạt;

- Chứng cứ khác để chứng minh một hoặc nhiều vấn đề quy định tại Điều 63 của BLTTHS mà thiếu chứng cứ đó thì không có đủ căn cứ để giải quyết vụ án, như: Chứng cứ để xác định chính xác tuổi của bị can, bị cáo là người chưa thành niên hoặc xác định chính xác tuổi của người bị hại là trẻ em; chứng cứ để chứng minh vị trí, vai trò của từng bị can, bị cáo trong trường hợp đồng phạm hoặc phạm tội có tổ chức,

Tuy nhiên, không phải tất cả các trường hợp thiếu chứng cứ quan trọng VKS đều trả hồ sơ để điều tra bổ sung VKS chỉ trả hồ sơ để điều tra bổ sung nếu thiếu những chứng cứ quan trọng đối với vụ án mà Viện kiểm sát không thể tự mình bổ sung được Trong thực tiễn áp dụng, vẫn còn nhiều bất đồng trong việc xác định như thế nào là việc không thể tự mình bổ sung được Có thể hiểu việc VKS không thể tự mình bổ sung được là do không có điều kiện về phương tiện, công cụ, lực lượng để thu thập, bổ sung chứng cứ hoặc việc điều tra bổ sung có nhiều khả năng dẫn tới thay đổi tội danh của bị can [10, tr.17]

- Trường hợp thứ hai, có căn cứ để khởi tố bị can về một tội phạm khác hoặc

có người đồng phạm khác

Thực tiễn đã chứng minh, trong rất nhiều vụ án, bị can không chỉ thực hiện một hành vi phạm tội mà thực hiện nhiều hành vi phạm tội xâm phạm đến nhiều quan hệ xã hội được pháp luật hình sự bảo vệ Ngoài ra còn có trường hợp nhiều bị can cùng nhau thực hiện hành vi phạm tội với sự chuẩn bị, lên kế hoạch kỹ càng, phân công và phối hợp thực hiện giữa các thành viên, tập trung nhiều vào một số vụ

án như trộm cắp tài sản, cướp tài sản, mua bán, vận chuyển trái phép chất ma túy, mua bán phụ nữ và trẻ em, Vì vậy, sau khi nghiên cứu hồ sơ, nếu thấy có căn cứ

để khởi tố bị can về một tội phạm khác hoặc có người đồng phạm khác thì VKS trả

hồ sơ để điều tra bổ sung Theo quy định tại Điều 2 Thông tư số 01/2010/TTLT thì

có căn cứ để khởi tố bị can về một tội phạm khác hoặc có người đồng phạm khác”

quy định tại khoản 2 Điều 168 của BLTTHS khi thuộc một trong các trường hợp sau đây:

- Khởi tố và điều tra về một hay nhiều tội nhưng chứng cứ trong hồ sơ vụ án cho thấy hành vi của bị can đã thực hiện cấu thành một hay nhiều tội khác;

- Ngoài tội phạm đã khởi tố và điều tra, chứng cứ trong hồ sơ vụ án cho thấy còn có căn cứ để khởi tố bị can về một hoặc nhiều tội khác;

- Ngoài bị can đã bị khởi tố và điều tra, chứng cứ trong hồ sơ vụ án cho thấy còn có người đồng phạm khác hoặc có người phạm tội khác có liên quan đến vụ án nhưng chưa được khởi tố bị can

Tuy nhiên, Viện kiểm sát không trả hồ sơ để điều tra bổ sung nếu có căn cứ

để tách vụ án theo quy định tại khoản 2 Điều 117 của Bộ luật tố tụng hình sự

- Trường hợp thứ ba, có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng

Vi phạm thủ tục tố tụng có thể hiểu là việc cơ quan tiến hành tố tụng hay người tiến hành tố tụng không thực hiện đầy đủ chức trách, nhiệm vụ của mình trong quá trình giải quyết vụ án hình sự dẫn đến việc có thể làm sai lệch sự thật khách quan của vụ án Tuy nhiên, không phải mọi vi phạm thủ tục tố tụng đều dẫn đến việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung Theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự thì VKS chỉ trả hồ sơ điều tra bổ sung khi có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng

Bộ luật TTHS không quy định và giải thích thế nào là vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng Do đó, trước khi Thông tư số 01/2010/TTLT được ban hành đã có

sự không thống nhất trong cách hiểu và xác định cụ thể thế nào là vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng Trước khi ban hành Thông tư số 01/2010/TTLT, khái niệm vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng cũng từng được đề cập đến tại tiểu mục 4.4 mục

4 phần 1 Nghị quyết số 04/2004/NQ-HĐTP ngày 05/11/2004 của Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành một số quy định trong Phần thứ

ba "Xét xử sơ thẩm" của Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 Theo đó, vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng là trường hợp BLTTHS quy định bắt buộc phải tiến hành hoặc tiến hành theo thủ tục tố tụng đó, nhưng cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng bỏ qua hoặc thực hiện không đúng xâm phạm nghiêm trọng đến quyền lợi của bị can, bị cáo, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người

có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án hoặc làm cho việc giải quyết vụ án thiếu khách quan, toàn diện [21] Tuy nhiên, cách giải thích trên chưa thực sự rõ ràng và

chưa thể tạo cách nhận thức, áp dụng thống nhất do đánh giá “việc giải quyết vụ án thiếu khách quan, toàn diện” còn tùy thuộc vào ý thức chủ quan của người áp dụng Thông tư số 01/2010/TTLT ra đời đã khắc phục tình trạng trên bằng quy định rõ ràng, cụ thể tại Điều 4 Thông tư này Đó là:

“Có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng” quy định tại khoản 3 Điều 168

và điểm c khoản 1 Điều 179 của BLTTHS là trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử,

cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng không thực hiện hoặc thực hiện không đúng, không đầy đủ các trình tự, thủ tục do BLTTHS quy định đã xâm hại nghiêm trọng đến quyền, lợi ích hợp pháp của người tham gia tố tụng hoặc làm ảnh hưởng đến việc xác định sự thật khách quan và toàn diện của vụ án

Những trường hợp sau đây được coi là vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng hình sự:

- Lệnh, quyết định của Cơ quan điều tra và cơ quan khác được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra mà theo quy định của BLTTHS phải có sự phê chuẩn của Viện kiểm sát, nhưng đã không có phê chuẩn của Viện kiểm sát hoặc việc ký lệnh, quyết định tố tụng không đúng thẩm quyền;

- Không yêu cầu cử người bào chữa cho bị can, bị cáo theo quy định tại khoản 2 Điều 57 của BLTTHS;

- Xác định không đúng tư cách tham gia tố tụng của người tham gia tố tụng trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử dẫn đến xâm hại nghiêm trọng quyền và lợi ích hợp pháp của họ;

- Khởi tố vụ án hình sự nhưng không có yêu cầu của người bị hại hoặc của người đại diện hợp pháp của người bị hại theo quy định tại khoản 1 Điều 105 của BLTTHS;

- Nhập vụ án hoặc tách vụ án không có căn cứ và trái với quy định tại Điều

- Không có người phiên dịch cho người tham gia tố tụng trong trường hợp họ không sử dụng được tiếng Việt hoặc họ là người câm, điếc theo quy định tại Điều

61 của BLTTHS;

- Không từ chối tiến hành tố tụng hoặc thay đổi người tiến hành tố tụng trong các trường hợp quy định tại Điều 42, Điều 60 và Điều 61 của BLTTHS;

- Việc điều tra, thu thập chứng cứ quan trọng đối với vụ án không đúng trình

tự, thủ tục quy định của BLTTHS nên không có giá trị chứng minh trong vụ án hình sự;

- Chứng cứ, tài liệu quan trọng đối với vụ án đã được thu thập trong quá trình điều tra, truy tố nhưng không đưa vào hồ sơ vụ án hoặc bị sửa chữa, thêm bớt làm sai lệch hồ sơ vụ án;

- Việc điều tra, truy tố không đúng thẩm quyền, trừ trường hợp cơ quan có thẩm quyền phân công điều tra vụ án cụ thể;

- Có căn cứ để xác định có việc mớm cung, bức cung, nhục hình trong quá trình tiến hành tố tụng hình sự làm cho lời khai của bị can không đúng sự thật;

- Khiếu nại, tố cáo của bị can, bị cáo và những người tham gia tố tụng khác không được giải quyết theo đúng quy định của pháp luật đã xâm phạm nghiêm trọng đến quyền, lợi ích của họ;

- Những trường hợp khác được xác định theo hướng dẫn tại khoản 1 Điều này nhưng phải ghi rõ trong quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Cần chú ý, VKS không trả hồ sơ để điều tra bổ sung mặc dù có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng khi thuộc một trong các trường hợp sau đây:

- Có vi phạm thủ tục tố tụng, nhưng không xâm hại nghiêm trọng đến quyền, lợi ích hợp pháp của người tham gia tố tụng;

- Bị can (bị cáo) là người chưa thành niên trong giai đoạn điều tra nhưng đến khi truy tố, xét xử bị can (bị cáo) đã đủ 18 tuổi

Ngoài ra, việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung phải ra quyết định bằng văn bản

và do người có thẩm quyền theo quy định của pháp luật ký Trong quyết định trả hồ

sơ để điều tra bổ sung phải ghi số, ngày, tháng, năm và lần trả hồ sơ (thứ nhất hoặc thứ hai) Trong phần nội dung phải ghi cụ thể “những chứng cứ quan trọng đối với

vụ án” cần phải điều tra bổ sung, “tội phạm khác hoặc người đồng phạm khác” phải

khởi tố, truy tố hoặc “những vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng” cần được khắc phục và nêu rõ căn cứ pháp luật quy định tại một trong các khoản 1, 2 và 3 Điều

168 hoặc một trong các điểm a, b và c khoản 1 Điều 179 của BLTTHS

Thứ ba, tạm đình chỉ vụ án

Tạm đình chỉ vụ án là quyết định tạm ngừng việc tiến hành tố tụng đối với

vụ án hoặc với từng bị can [23, tr.338]

Theo quy định tại khoản 2 Điều 169 BLTTHS, VKS quyết định tạm đình chỉ

vụ án trong những trường hợp sau đây:

1 Khi bị can bị bệnh tâm thần hoặc bệnh hiểm nghèo khác mà có chứng nhận của Hội đồng giám định pháp y;

2 Khi bị can bỏ trốn mà không biết rõ bị can đang ở đâu; trong trường hợp này phải yêu cầu Cơ quan điều tra truy nã bị can

- Trường hợp thứ nhất, khi bị can bị bệnh tâm thần hoặc bệnh hiểm nghèo khác mà có chứng nhận của Hội đồng giám định pháp y

Trong giai đoạn truy tố, nếu thấy cần xác định tình trạng tâm thần của bị can, VKS sẽ trưng cầu giám định pháp y Nếu bị can bị bệnh tâm thần, VKS sẽ ra quyết định tạm đình chỉ vụ án và quyết định áp dụng biện pháp bắt buộc chữa bệnh theo quy định tại Điều 311 và Điều 313 BLTTHS

Ngoài ra, VKS còn tạm đình chỉ vụ án trong những trường hợp bị can mắc bệnh hiểm nghèo khác mà có chứng nhận của Hội đồng giám định pháp y Đây là một quy định thể hiện bản chất nhân đạo của Nhà nước ta

Trong BLTTHS không quy định thế nào được coi là bệnh hiểm nghèo Tuy nhiên, Thông tư liên tịch số 02/2006/TTLT-BCA-BQP-BYT-TANDTC-VKSNDTC ngày 18 tháng 05 năm 2006 của Bộ công an, Bộ y tế, Tòa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành một số quy định của pháp luật về tạm đình chỉ chấp hành hình phạt tù đối với người đang chấp hành hình phạt tù bị bệnh nặng quy định: “ người đang chấp hành hình phạt tù bị bệnh nặng là người bị bệnh đến mức không thể chấp hành hình phạt tù được và nếu chấp hành hình phạt tù

sẽ ảnh hưởng đến tính mạng họ ” Như vậy dựa vào hướng dẫn của Thông tư, có thể hiểu tương tự khái niệm bệnh hiểm nghèo quy định tại điều luật này là người bị bệnh đến mức không thể tiếp tục tham gia quá trình giải quyết vụ án hình sự và nếu

tham gia tiếp có thể ảnh hưởng đến tính mạng của họ

- Trường hợp thứ hai, khi bị can trốn mà không biết rõ bị can đang ở đâu

Trong giai đoạn truy tố, bị can tại ngoại không có mặt theo giấy triệu tập của VKS mặc dù đã được triệu tập hợp lệ nhiều lần và có căn cứ xác định bị can đã trốn khỏi địa phương hoặc bị can đang bị tạm giam nhưng trốn khỏi nơi giam mà không biết rõ bị can đang ở đâu nên không thể tống đạt quyết định truy tố được Trong trường hợp này VKS phải yêu cầu CQĐT truy nã bị can VKS chỉ ra quyết định tạm đình chỉ vụ án khi đã hết thời hạn truy tố mà không bắt được bị can

Trong trường hợp vụ án có nhiều bị can mà lý do để tạm đình chỉ vụ án không liên quan đến tất cả các bị can thì VKS chỉ ra quyết định tạm đình chỉ vụ án đối với từng bị can

2 Điều 105 và Điều 107 của Bộ luật này hoặc tại Điều 19, Điều 25 và khoản 2 Điều

69 của Bộ luật hình sự Như vậy, trong giai đoạn truy tố, vụ án được đình chỉ khi có một trong những căn cứ sau:

- Căn cứ thứ nhất, người đã yêu cầu khởi tố rút yêu cầu khởi tố trước ngày

mở phiên tòa sơ thẩm (khoản 2 Điều 105 BLTTHS)

Sau khi phát hiện hành vi có dấu hiệu tội phạm quy định trong BLHS, các cơ quan tiến hành tố tụng có trách nhiệm khởi tố vụ án hình sự Tuy nhiên, pháp luật tố tụng hình sự lại quy định thêm một số trường hợp tuy có hành vi phạm tội nhưng phải có yêu cầu của người bị hại hoặc của người đại diện hợp pháp của người bị hại

là người chưa thành niên, người có nhược điểm về tâm thần hoặc thể chất thì các cơ quan tiến hành tố tụng mới được khởi tố vụ án Theo quy định tại khoản 1 Điều 105 BLTTHS thì hiện nay có 11 trường hợp khởi tố vụ án theo yêu cầu của người bị hại

Đó là những trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 104, 105, 106, 108, 109, 111,

113, 121, 122, 131 và 171 của BLHS

Khoản 2 Điều 105 BLTTHS quy định: “Trong trường hợp người đã yêu cầu

khởi tố rút yêu cầu khởi tố trước ngày mở phiên tòa sơ thẩm thì vụ án phải được đình chỉ”

Thông thường trong thực tiễn người đã yêu cầu khởi tố rút yêu cầu khởi tố khi người phạm tội đã chủ động thương lượng, xin lỗi và bồi thường những thiệt hại

đã gây ra đối với họ Người bị hại đã rút yêu cầu khởi tố thì không có quyền yêu cầu lại Tuy nhiên, để đảm bảo pháp chế, quyền và lợi ích hợp pháp của người bị hại, trong trường hợp có căn cứ để xác định người đã yêu cầu khởi tố rút yêu cầu khởi tố trái với ý muốn của họ do bị ép buộc, cưỡng bức thì tuy người đã yêu cầu khởi tố rút yêu cầu, CQĐT, VKS, Tòa án vẫn có thể tiếp tục tiến hành tố tụng đối với vụ án

- Căn cứ thứ hai, khi có một trong những căn cứ không được khởi tố vụ án hình sự quy định tại Điều 107 Bộ luật tố tụng hình sự

+ Không có sự việc phạm tội

Không có sự việc phạm tội là không có hành vi phạm tội xảy ra Có thể là không có hành vi vi phạm pháp luật hình sự xảy ra như có hậu quả chết người xảy

ra nhưng đó là do tự sát chứ không phải do bị giết hoặc bị bức tử, Những trường hợp không có sự việc phạm tội thông thường là có sự việc xảy ra, căn cứ dấu hiệu khách quan rất khó phân biệt ngay có phải là tội phạm hay không phải là tội phạm

và CQĐT đã khởi tố vụ án để điều tra, sau đó ra kết luận điều tra đề nghị truy tố Đến giai đoạn truy tố, VKS đánh giá chứng cứ xác định không có sự việc phạm tội nên đình chỉ vụ án Nguyên nhân dẫn đến phải ra quyết định đình chỉ vụ án ở đây là

do đã qua một quá trình điều tra nhưng không có hoặc không đủ căn cứ chứng minh

được sự việc phạm tội

+ Hành vi không cấu thành tội phạm

Đó là hành vi không thỏa mãn đầy đủ các yếu tố cấu thành tội phạm Cấu thành tội phạm là tổng hợp những dấu hiệu chung có tính đặc trưng cho loại tội phạm cụ thể được quy định trong luật hình sự [24, tr.74]

Như vậy, do đã đánh giá sai các yếu tố cấu thành tội phạm nên đã CQĐT khởi tố và VKS phê chuẩn quyết định khởi tố bị can để điều tra nhưng đến giai đoạn truy tố mới phát hiện hành vi không cấu thành tội phạm và phải ra quyết định đình

chỉ vụ án

+ Người thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội chưa đến tuổi chịu trách nhiệm hình sự

Điều 12 BLHS quy định: “Người từ đủ 14 tuổi trở lên nhưng chưa đủ 16 tuổi phải chịu trách nhiệm hình sự về tội phạm rất nghiêm trọng do cố ý hoặc tội phạm đặc biệt nghiêm trọng” Như vậy người chưa đủ 14 tuổi không phải chịu TNHS trong mọi trường hợp Người đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi nếu phạm tội ít nghiêm trọng, phạm tội nghiêm trọng hoặc rất nghiêm trọng do vô ý thì cũng không phải

chịu TNHS về hành vi mà mình đã gây ra

Tuy nhiên việc xác định độ tuổi của người thực hiện hành vi nguy hiểm cho

xã hội khi CQĐT tiến hành khởi tố không phải là đơn giản vì có thể các tài liệu chứng minh tuổi của người đó mâu thuẫn với nhau hoặc không có tài liệu chứng minh độ tuổi Không ít trường hợp đến giai đoạn truy tố hay xét xử mới thu thập được tài liệu đáng tin cậy để xác định độ tuổi của bị can, bị cáo Cá biệt có trường

hợp phải giám định độ tuổi

+ Người mà hành vi phạm tội của họ đã có bản án hoặc quyết định đình chỉ

vụ án có hiệu lực pháp luật

Theo quy định tại Hiến pháp năm 2013 và BLTTHS, Tòa án là cơ quan duy

nhất có thẩm quyền xét xử Khi Tòa án đã ra bản án hoặc quyết định đình chỉ vụ án

có hiệu lực pháp luật thì có nghĩa sự việc đó đã được giải quyết và một hành vi

phạm tội chỉ bị xử lý một lần Tại giai đoạn truy tố nếu VKS phát hiện thấy hành vi phạm tội đang bị truy cứu đã có bản án hoặc quyết định đình chỉ vụ án có hiệu lực

pháp luật thì phải ra quyết định đình chỉ vụ án

+ Đã hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự

Theo khoản 1 Điều 23 BLHS, thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự là thời hạn do BLHS quy định mà khi hết thời hạn đó thì người phạm tội không bị truy cứu trách nhiệm hình sự Một người đã thực hiện tội phạm thì phải bị truy cứu trách nhiệm hình sự Thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự được quy định tại khoản 2 Điều 23 BLHS như sau: năm năm đối với các tội phạm ít nghiêm trọng, mười năm đối với các tội phạm nghiêm trọng, mười lăm năm đối với các tội phạm rất nghiêm trọng, hai mươi năm đối với các tội phạm đặc biệt nghiêm trọng Điều 24 BLHS quy định thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự không được áp dụng đối với các tội

xâm phạm an ninh quốc gia, tội phá hoại hòa bình, chống loài người, chống chiến

tranh

Thực tế có trường hợp, trong giai đoạn trước, CQĐT và VKS không chú ý thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự đối với bị can đã hết hoặc đến giai đoạn truy

tố thì hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự, hoặc do đánh giá sai tính chất mức

độ của hành vi phạm tội Đến giai đoạn truy tố mới phát hiện nên VKS phải ra

quyết định đình chỉ vụ án

+ Tội phạm đã được đại xá

Đại xá là quyết định của cơ quan quyền lực Nhà nước đối với những tội phạm nhất định Trong văn bản đại xá Nhà nước có thể công bố không coi là tội phạm, hoặc miễn truy cứu TNHS đối với một loại người phạm tội hoặc một số loại tội phạm nào đó Trong giai đoạn truy tố nếu phát hiện có những trường hợp đã được ghi trong quyết định đại xá của Quốc hội đối với bị can thì VKS phải ra quyết

can trừ trường hợp cần tái thẩm đối với người khác

- Căn cứ thứ ba, khi có căn cứ cho rằng người phạm tội đã tự ý nửa chừng chấm dứt việc phạm tội (Điều 19 BLHS)

Theo Điều 19 BLHS quy định như sau: “Tự ý nửa chửng chấm dứt việc phạm tội là tự mình không thực hiện tội phạm đến cùng, tuy không có gì ngăn cản Người tự ý nửa chùng chấm dứt việc phạm tội được miễn trách nhiệm hình sự về tội định phạm” Khi thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội mặc dù không có trở ngại khách quan nào mà người thực hiện hành vi phạm tội đã tự ý nửa chừng chấm dứt việc phạm tội thì việc truy cứu TNHS đối với họ là không cần thiết Trong trường hợp này CQĐT khi khởi tố, điều tra vụ án hình sự và quá trình kiểm sát điều tra VKS đã không đánh giá đúng ý thức chủ quan dẫn tới thay đổi về hành vi khách

quan của người thực hiện tội phạm Đến giai đoạn truy tố mới thực sự đánh giá một cách chính xác là người thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội đã không thực hiện tới cùng hành vi phạm tội của mình mà họ tự nguyện chấm dứt hành vi đó khi chưa mang lại hậu quả nguy hiểm cho xã hội Do đó, đến thời điểm này VKS phải ra

quyết định đình chỉ vụ án đối với họ

- Căn cứ thứ tư, khi có căn cứ miễn trách nhiệm hình sự ở Điều 25 BLHS

Theo khoản 1 Điều 25 BLHS thì người phạm tội được miễn trách nhiệm hình

sự nếu khi tiến hành điều tra, truy tố hoặc xét xử, do chuyển biến của tình hình mà

hành vi phạm tội hoặc người phạm tội không còn nguy hiểm cho xã hội nữa

Căn cứ “Sự chuyển biến của tình hình” được hiểu là sự thay đổi về những điều kiện, hoàn cảnh trong đời sống xã hội trên các phương diện chính trị, văn hóa, kinh tế và đời sống pháp luật tức là sự chuyển biến của các điều kiện khách quan

chứ không phải của bản thân người phạm tội [10, tr.28]

Ví dụ trường hợp tại thời điểm xảy ra hành vi thì hành vi đó bị coi là nguy hiểm cho xã hội, nhưng đến thời điểm truy tố do tình hình xã hội thay đổi nên hành

vi đó không còn nguy hiểm cho xã hội nữa, lúc này VKS phải ra quyết định đình chỉ

vụ án

Bên cạnh đó, khoản 2 Điều 25 BLHS còn quy định: Trước khi hành vi phạm

tội bị phát giác, người phạm tội đã tự thú, khai rõ sự việc, góp phần có hiệu quả vào việc phát hiện và điều tra tội phạm, cố gắng hạn chế đến mức thấp nhất hậu quả của tội phạm, thì cũng có thể được miễn trách nhiệm hình sự

Tự thú có thể được hiểu là tự nguyện khai ra hành vi phạm tội của mình với

cơ quan nhà nước có thẩm quyền khi chưa ai biết có tội phạm xảy ra hoặc đã biết có

hành vi phạm tội xảy ra nhưng chưa biết ai là thủ phạm [9, tr.21]

Đây là trường hợp quy định miễn trách nhiệm hình sự có tính chất tùy nghi, nếu trước khi hành vi phạm tội bị phát giác, người đó đã tự thú về tội phạm chưa bị phát giác, khai rõ và đầy đủ tất cả các hành vi phạm tội của mình, của những người đồng phạm khác (nếu có), tích cực giúp CQĐT phát hiện tội phạm Ngoài ra cùng với việc tự thú, người phạm tội phải chủ động ngăn chặn hoặc khắc phục hậu quả của tội phạm, tức là chủ động làm cho hậu quả không xảy ra hoặc hạn chế đến mức thấp nhất những thiệt hại có thể xảy ra

Cuối cùng, theo khoản 3 Điều 25 BLHS, người phạm tội được miễn trách nhiệm hình sự khi có quyết định đại xá Như vậy căn cứ này trùng lặp với căn cứ tại

khoản 6 Điều 107 BLTTHS đã được trình bày ở trên

- Căn cứ thứ năm, khi có căn cứ quy định tại khoản 2 Điều 69 Bộ luật hình

họ

Thứ năm, chuyển vụ án cho VKS có thẩm quyền truy tố

Sau khi nghiên cứu hồ sơ vụ án, nếu thấy có căn cứ cho rằng vụ án không thuộc thẩm quyền truy tố của mình thì VKS ra ngay quyết định chuyển vụ án cho VKS có thẩm quyền Điều này đã được quy định tại khoản 4 Điều 166 BLTTHS

Quyền truy tố là thẩm quyền đặc trưng và nó thuộc nội dung của chức năng thực hành quyền công tố trong giai đoạn truy tố của VKS Tòa án chỉ có thể đưa vụ

án ra xét xử khi có quyết định của VKS truy tố người phạm tội và hành vi phạm tội

ra trước Tòa án Trong giai đoạn xét xử các vụ án hình sự, VKSND có trách nhiệm thực hành quyền công tố bảo đảm việc truy tố đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không để lọt tội phạm và người phạm tội, không làm oan người vô tội; kiểm sát việc xét xử các vụ án hình sự, nhằm bảo đảm việc xét xử đúng pháp luật, nghiêm minh, kịp thời [15] Do đó, căn cứ để xác định thẩm quyền truy tố và kiểm sát xét xử sơ thẩm của VKS được xác định theo thẩm quyền xét xử của Toà án Pháp luật tố tụng hình sự đã quy định cụ thể và rõ ràng thẩm quyền xét xử của Tòa án tại các Điều

170, 171 và 172 BLTTHS Hồ sơ vụ án và hồ sơ kiểm sát điều tra phải được chuyển cho VKS có thẩm quyền truy tố để thực hiện chức năng, nhiệm vụ theo quy định của pháp luật

Thứ sáu, áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp ngăn chặn đối với bị can

Những biện pháp ngăn chặn được quy định trong chương VI của BLTTHS là những biện pháp cưỡng chế mà Nhà nước thấy cần thiết phải áp dụng trực tiếp đối với người phạm tội để ngăn chặn tội phạm hoặc khi có căn cứ chứng tỏ bị can, bị cáo sẽ gây khó khăn cho việc điều tra, truy tố, xét xử hoặc sẽ tiếp tục phạm tội hoặc khi cần bảo đảm thi hành án Tại Điều 79 BLTTHS, các biện pháp ngăn chặn được quy định gồm: bắt, tạm giữ, tạm giam, cấm đi khỏi nơi cư trú, bảo lĩnh, đặt tiền hoặc tài sản có giá trị để bảo đảm BLTTHS cũng quy định cụ thể về nội dung, bản chất, đối tượng, căn cứ áp dụng, thẩm quyền áp dụng đối với từng biện pháp ngăn chặn Ngoài việc quy định áp dụng biện pháp ngăn chặn, BLTTHS còn quy định những trường hợp hủy bỏ biện pháp ngăn chặn khi thấy không còn cần thiết hoặc có thể thay thế bằng biện pháp ngăn chặn khác Đặc biệt, nếu vụ án bị đình chỉ thì mọi biện pháp ngăn chặn đang áp dụng đều phải hủy bỏ

Ngoài những căn cứ đã nêu tại Điều 79 BLTTHS, để kịp thời khắc phục những sai lầm nếu có trong những giai đoạn trước mà có thể gây tổn hại đến quyền

và lợi ích hợp pháp của bị can, tại khoản 2 Điều 166 BLTTHS năm 2003 quy định, sau khi nhận hồ sơ vụ án VKS có quyền quyết định áp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ biện pháp ngăn chặn [11, tr.38]

Trong các biện pháp ngăn chặn trên, ở giai đoạn truy tố VKS chỉ có thể áp dụng, thay đổi, hủy bỏ các biện pháp bắt, tạm giam, cấm đi khỏi nơi cư trú, bảo lĩnh, đặt tiền hoặc tài sản có giá trị để bảo đảm

Viện kiểm sát áp dụng biện pháp ngăn chặn trong trường hợp bị can chưa bị CQĐT áp dụng bất kỳ một biện pháp ngăn chặn nào hoặc đã bị áp dụng nhưng trước khi đến giai đoạn truy tố thì biện pháp đó đã bị hủy bỏ

Viện kiểm sát thay đổi biện pháp ngăn chặn đang được áp dụng là việc buộc

bị can phải chịu một trong những biện pháp ngăn chặn khác được quy định tại Điều

79 BLTTHS thay cho biện pháp mà CQĐT đã áp dụng

Viện kiểm sát hủy bỏ biện pháp ngăn chặn là trường hợp sau khi nhận hồ sơ

vụ án CQĐT đã kết thúc điều tra chuyển sang VKS để truy tố và bị can đang bị áp dụng một trong các biện pháp ngăn chặn được quy định trong BLTTHS nhưng thấy không cần thiết phải áp dụng biện pháp ngăn chặn nữa VKS cũng phải hủy bỏ biện pháp ngăn chặn đã áp dụng với bị can khi ra quyết định đình chỉ vụ án

Kiểm sát viên phải báo cáo lãnh đạo VKS về việc áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp ngăn chặn để Viện trưởng hoặc Phó viện trưởng được Viện trưởng ủy quyền ban hành quyết định [37, tr.102]

1.2.1.3 Các hình thức thực hành quyền công tố của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

Trong giai đoạn truy tố, VKS thực hành quyền công tố thông qua hình thức ban hành các quyết định, bao gồm:

- Quyết định truy tố (bản cáo trạng)

- Quyết định gia hạn thời hạn truy tố

- Quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung

- Quyết định tạm đình chỉ vụ án

- Quyết định đình chỉ vụ án

- Quyết định áp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ biện pháp ngăn chặn

- Quyết định chuyển vụ án cho VKS có thẩm quyền để truy tố

Đồng thời, VKS còn có thể đưa ra yêu cầu Đó là yêu cầu CQĐT truy nã bị can

Theo quy định của BLTTHS, sau khi kết thúc điều tra, CQĐT phải gửi hồ sơ

vụ án cùng bản kết luận điều tra đề nghị truy tố đến VKS Do thời hạn truy tố là rất ngắn và để bảo đảm việc giải quyết vụ án đúng thời hạn luật định, sau khi VKS nhận hồ sơ vụ án và bản kết luận điều tra, đề nghị truy tố của CQĐT, Kiểm sát viên được phân công phải kiểm tra ngay các văn bản tố tụng mà CQĐT đã ban hành trong quá trình điều tra xem có đúng với quy định của pháp luật hay không, như quyết định khởi tố vụ án, quyết định khởi tố bị can, các biên bản tố tụng, ; kiểm tra việc giao các văn bản tố tụng của CQĐT cho những người có liên quan theo quy định của BLTTHS, ví dụ như bản kết luận điều tra, đề nghị truy tố của CQĐT cho

bị can và người bào chữa,… (Điều 162 khoản 4 BLTTHS); kiểm tra các điều kiện

để áp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ biện pháp ngăn chặn đối với bị can Đồng thời nghiên cứu kỹ lưỡng, cẩn thận hồ sơ vụ án Nếu thấy đã có đủ chứng cứ chứng minh hành vi phạm tội, Kiểm sát viên đề xuất với lãnh đạo VKS truy tố bị can ra trước Tòa án bằng bản cáo trạng; nếu thấy có đầy đủ chứng cứ để truy tố nhưng bị can đã bỏ trốn hoặc không xác định được bị can đang ở đâu thì báo cáo lãnh đạo

VKS yêu cầu CQĐT truy nã bị can và ra quyết định tạm đình chỉ vụ án Nếu có căn

cứ quy định tại Điều 168 BLTTHS thì ra quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Các chứng cứ có trong hồ sơ phản ánh bị can phạm vào một tội khác với tội đã bị khởi tố hoặc còn có đồng phạm khác, nhưng không được khởi tố Trường hợp này cũng cần phải đề xuất lãnh đạo VKS quyết định thay đổi quyết định khởi tố bị can hoặc quyết định trả hồ sơ cho CQĐT để tiến hành điều tra bổ sung Hoặc trong trường hợp các chứng cứ có trong hồ sơ vụ án phản ánh bị can không phạm tội thì Kiểm sát viên đề xuất lãnh đạo VKS ra quyết định đình chỉ vụ án ; hoặc vụ án không thuộc thẩm quyền thực hành quyền công tố và kiểm sát xét xử của VKS thì Kiểm sát viên đề xuất chuyển vụ án cho VKS có thẩm quyền,

Như vậy, để thực hiện chức năng thực hành quyền công tố trong giai đoạn truy tố, VKS sẽ ban hành các quyết định tố tụng trên Các quy định này đều phải tuân thủ về nội dung, hình thức, thẩm quyền ký theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự

1.2.2 Quy định của pháp luật tố tụng hình sự hiện hành về chức năng kiểm sát việc tuân theo pháp luật của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

Cũng giống như khi thực hành quyền công tố, chức năng kiểm sát việc tuân theo pháp luật của VKS trong giai đoạn truy tố bắt đầu từ khi VKS nhận được hồ sơ

vụ án hình sự kèm theo bản kết luận điều tra và đề nghị truy tố do Cơ quan điều tra chuyển đến và kết thúc bằng việc Viện kiểm sát ra một trong các quyết định sau: quyết định truy tố bị can, quyết định trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung, quyết định đình chỉ hay tạm đình chỉ vụ án hình sự

1.2.2.1 Nội dung kiểm sát việc tuân theo pháp luật của Viện kiểm sát trong giai đoạn truy tố

Theo khoản 2 Điều 23 BLTTHS quy định: “VKS kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong tố tụng hình sự có trách nhiệm phát hiện kịp thời vi phạm pháp luật của các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng, áp dụng những biện pháp do Bộ luật này quy định để loại trừ việc vi phạm pháp luật của những cơ quan hoặc cá nhân này” Theo đó, trong quá trình tiến hành

tố tụng nói chung cũng như trong giai đoạn truy tố, VKS kiểm sát việc tuân theo pháp luật đối với cơ quan tiến hành tố tụng; người tiến hành tố tụng; người tham gia

tố tụng nhằm bảo đảm cho pháp luật được thi hành thống nhất, các hoạt động điều tra được tiến hành một cách đúng đắn, đầy đủ, khách quan theo đúng trình tự, thủ tục, nội dung của pháp luật quy định, không để cơ quan, cá nhân nào làm trái quy định của pháp luật, gây oan sai cho người vô tội và những vi phạm pháp luật trong quá trình điều tra được phát hiện và khắc phục kịp thời Theo quy định tại Điều 113 BLTTHS, khi thực hiện công tác kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong giai đoạn

truy tố, VKS có những nhiệm vụ, quyền hạn sau:

Thứ nhất, kiểm sát các hoạt động điều tra của CQĐT

Trong giai đoạn truy tố, VKS kiểm tra lại tính có căn cứ và hợp pháp của các hoạt động điều tra của CQĐT trong giai đoạn trước đó VKS cần kiểm tra ngay các văn bản tố tụng mà CQĐT đã ban hành trong quá trình điều tra như quyết định khởi

tố vụ án, quyết định khởi tố bị can, các biên bản tố tụng, các quyết định khởi tố, không khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can, quyết định áp dụng biện pháp ngăn chặn, quyết định khám xét, thu giữ vật chứng, xem có đúng với quy định của pháp luật, có căn cứ hợp pháp hay có cần thiết hay không và việc giao các văn bản này cho VKS cùng cấp có đảm bảo về thời hạn theo quy định của BLTTHS không Các biện pháp điều tra khác như: hỏi cung bị can, lấy lời khai của người làm chứng, nhận dạng, đối chất, có tuân thủ các quy định của pháp luật không Việc thu thập, bảo quản, đánh giá chứng cứ có khách quan, đúng trình tự, thủ tục không Việc đề nghị truy tố người phạm tội về tội danh, điều luật có phù hợp với tính chất, mức độ hành vi phạm tội cùng các chứng cứ đã được thu thập hay không Ngoài ra, VKS cũng cần đảm bảo việc giao các văn bản tố tụng của CQĐT cho những người có liên quan đã tuân thủ theo đúng quy định của BLTTHS, ví dụ như trong thời hạn hai ngày, kể từ ngày ra bản kết luận điều tra, CQĐT phải gửi bản kết luận điều tra đề nghị truy tố hoặc quyết định đình chỉ điều tra cho bị can, người bào chữa (Điều 162 khoản 4 BLTTHS)

Thứ hai, kiểm sát việc tuân theo pháp luật của người tham gia tố tụng

Tại BLTTHS, người tham gia tố tụng bao gồm: người bị tạm giữ, bị can, bị cáo, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người làm chứng, người bào chữa