Một số vấn đề lý luận và thực tiễn về cưỡng chế thi hành án dân sự ở việt nam

Tình trạng lúng túng trong áp dụng pháp luật về cưỡng chế THADS, vi phạm trong thực hiện cưỡng chế THADS còn diễn ra ở nhiều nơi, nhiều chủ thể tiến hành cưỡng chế THADS, với nhiều hình

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

LÊ ANH TUẤN

MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN

VỀ CƯỠNG CHẾ THI HÀNH ÁN DÂN SỰ

Ở VIỆT NAM

LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - 2017

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

LÊ ANH TUẤN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các tài liệu, số liệu tham khảo, trích dẫn trình bày trong Luận án là trung thực Những kết luận khoa học của Luận án chưa từng được ai công bố trong bất kỳ công trình nghiên cứu nào khác

Tác giả luận án

Lê Anh Tuấn

Tác giả xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đối với Tiến sĩ Đinh Trung Tụng - Người hướng dẫn 1 và Phó Giáo sư, Tiến sĩ Trần Anh Tuấn - Người hướng dẫn 2, cùng các thầy giáo, cô giáo đã chỉ bảo tận tình; xin cảm ơn các anh, chị, bạn bè, đồng nghiệp và gia đình đã động viên, khuyến khích, giúp đỡ, đóng góp ý kiến quý báu để tác giả hoàn thành bản Luận án này

Lê Anh Tuấn

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

LTHADS : Luật Thi hành án dân sự năm 2008 được

sửa đổi, bổ sung một số điều năm 2014 Nghị định số 62/2015/NĐ-CP : Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày

18/7/2015 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Thi hành án dân sự

MỤC LỤC

Trang

CHƯƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CƯỠNG CHẾ THI

HÀNH ÁN DÂN SỰ

26

1.1 Khái niệm, đặc điểm và ý nghĩa của cưỡng chế thi hành án dân sự 26

1.2 Cơ sở khoa học của việc xây dựng các quy định pháp luật về cưỡng

1.5 Sự hình thành và phát triển các quy định về cưỡng chế thi hành án

dân sự ở Việt Nam

55

1.6 Kinh nghiệm lập pháp của một số nước trên thế giới về cưỡng chế

THADS và bài học kinh nghiệm cho Việt Nam

65

Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN THỰC

HIỆN PHÁP LUẬT VỀ CƯỠNG CHẾ THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Ở

VIỆT NAM

72

2.1 Thực trạng pháp luật về cưỡng chế thi hành án dân sự 72

2.2 Thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế thi hành án dân sự 105

Chương 3: YÊU CẦU VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ

CƯỠNG CHẾ THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Ở VIỆT NAM

DANH MỤC CÔNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ ĐÃ CÔNG BỐ CÓ LIÊN

QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN

166

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

THADS có vai trò quan trọng trong việc góp phần đảm bảo hiệu lực thi hành bản án, quyết định dân sự của Toà án và quyết định của Trọng tài thương mại, Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh “Đây là công đoạn cuối cùng của hoạt động tố tụng, bảo đảm cho bản án, quyết định của Tòa án được chấp hành nghiêm chỉnh, góp phần tăng cường tính nghiêm minh của pháp luật, bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân và Nhà nước, qua đó góp phần giữ vững ổn định chính trị - xã hội, tăng cường hiệu lực, hiệu quả của bộ máy Nhà nước” [12, tr.1] Để hiện thực hóa các quyền, nghĩa vụ đã ghi nhận trong bản án, quyết định của Tòa án cũng như quyết định của cơ quan, tổ chức có thẩm quyền được thi hành theo thủ tục THADS thì bên cạnh việc thuyết phục đương sự tự nguyện THA, trong nhiều trường hợp cần phải áp dụng biện pháp cưỡng chế THADS Tuy nhiên, cưỡng chế THADS trực tiếp tác động đến quyền về tài sản, về nhân thân của người phải THA và những người có liên quan, làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt quyền và nghĩa vụ của các chủ thể

Do vậy, các quy định về cưỡng chế THADS cần phải đáp ứng tiêu chí về bảo đảm hiệu quả của việc THA, chống lại hành vi trốn tránh, cản trở, chống đối, trì hoãn việc THA đồng thời phải bảo đảm tôn trọng quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể có liên quan Các quy định về biện pháp, trình tự, thủ tục cưỡng chế THADS cần được quy định phù hợp với tính chất của từng nghĩa vụ phải thi hành Việc nghiên cứu cho thấy về cơ bản các quy định về cưỡng chế THADS được pháp luật Việt Nam ghi nhận và bảo đảm thực hiện trên thực tế Trước đây, trong các Pháp lệnh THADS năm 1989, 1993 và Pháp lệnh THADS năm 2004 đều có quy định về cưỡng chế THADS Tuy nhiên, quy định về cưỡng chế THADS tại các pháp lệnh này còn chưa đầy đủ, thiếu tính cụ thể và hệ thống Trên cơ sở kế thừa và phát triển các quy định về cưỡng chế THADS trong các văn bản pháp luật trước đây, Luật THADS năm 2008 được sửa đổi, bổ sung một số điều năm 2014 (gọi chung là LTHADS) đã có những quy định khá chi tiết, cụ thể và có nhiều điểm mới tiến bộ

về cưỡng chế THADS Tuy nhiên, thực tiễn thực hiện các quy định về cưỡng chế THADS cho thấy các quy định về vấn đề này đã bộc lộ những hạn chế nhất định, những khó khăn, vướng mắc và tồn tại trong thực tiễn áp dụng đã là một trong những nguyên nhân dẫn đến tình trạng án tồn đọng, chưa đáp ứng được yêu cầu bảo

vệ một cách kịp thời và có hiệu quả quyền, lợi ích hợp pháp của người được THA

và quyền lợi hợp pháp của cá nhân, tổ chức khác trong THADS

Việc nghiên cứu thực tiễn công tác cưỡng chế THADS cho thấy công tác này vẫn chưa đáp ứng được yêu cầu của thực tiễn đặt ra, vẫn còn không ít số việc và tiền THADS tồn đọng hàng năm chuyển sang năm sau, gây bức xúc trong dư luận xã hội; một số vụ án lớn chưa được cưỡng chế thi hành hiệu quả, một số vụ việc khiếu nại, tố cáo phức tạp, kéo dài, dư luận xã hội quan tâm chưa được xử lý dứt điểm, vẫn còn sai phạm trong cưỡng chế THADS Trong khi đó, công tác xây dựng, hoàn thiện pháp luật về THADS còn chậm; công tác tổ chức cán bộ THADS,

cơ sở vật chất, trang thiết bị của cơ quan THADS còn chưa đáp ứng được yêu cầu của thực tiễn cũng ảnh hưởng không nhỏ đến hiệu quả cưỡng chế THADS Việc nghiên cứu cũng cho thấy, hiệu quả cưỡng chế THADS thực sự còn nhiều hạn chế, bất cập Nhiều quy định pháp luật về cưỡng chế THADS được xây dựng chưa dựa trên những cơ sở lý luận sâu sắc, đúng đắn và khoa học, còn có sự mâu thuẫn, chồng chéo, chưa phù hợp với thực tiễn THADS Tình trạng lúng túng trong áp dụng pháp luật về cưỡng chế THADS, vi phạm trong thực hiện cưỡng chế THADS còn diễn ra ở nhiều nơi, nhiều chủ thể tiến hành cưỡng chế THADS, với nhiều hình thức vi phạm khác nhau, từ khâu xác minh điều kiện cưỡng chế THADS, bảo đảm quyền yêu cầu cưỡng chế THADS của đương sự, ra quyết định cưỡng chế THADS, đến tổ chức việc cưỡng chế THADS, thanh toán tiền thu được từ cưỡng chế THADS; hàng năm nhiều CHV bị kỷ luật vì vi phạm pháp luật trong khi tiến hành cưỡng chế THADS, nhiều vụ việc vi phạm dẫn đến phải xử lý, khắc phục hậu quả rất phức tạp, phải bồi thường thiệt hại với số tiền rất lớn, bị truy cứu trách nhiệm hình sự đối với CHV cơ quan THADS Nhiều vụ việc cưỡng chế THADS không thành công, phải huy động lực lượng lớn, với những chi phí rất tốn kém; kết quả cưỡng chế THADS trong nhiều vụ việc chưa thực sự bảo vệ quyền lợi của các đương sự, nhất là trong trường hợp kê biên, bán đấu giá tài sản, thời gian tiến hành cưỡng chế THADS kéo dài Nhiều trường hợp người phải THA chống đối quyết liệt việc cưỡng chế THADS, cố tình chây ỳ, tẩu tán tài sản, thậm chí là hủy hoại tài sản

đã kê biên hoặc tự thiêu để cản trở cưỡng chế THADS Thực trạng trên đòi hỏi phải

có sự nghiên cứu sâu sắc về cưỡng chế THADS dưới cả dưới góc độ lý luận, luật thực định và thực tiễn thực hiện nhằm làm rõ cơ sở khoa học của việc xây dựng các quy định về cưỡng chế THADS, đánh giá đúng thực trạng pháp luật và đề ra giải pháp khắc phục để nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS ở Việt Nam

Xét theo góc độ đường lối của Đảng về cải cách tư pháp thì nâng cao hiệu quả công tác cưỡng chế THADS, hoàn thiện pháp luật về cưỡng chế THADS là một trong những nội dung quan trọng của cải cách tư pháp được đề cập tại nhiều văn

bản của Đảng, như: Nghị quyết Trung ương 8 Khoá VII, Nghị quyết Trung ương 3 Khoá VIII, Báo cáo chính trị tại Đại hội Đảng lần thứ IX Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 của Bộ Chính trị “về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới” Nghị quyết Hội nghị lần thứ Chín của Ban chấp hành Trung ương Đảng Khoá IX tiếp tục xác định “đẩy mạnh đổi mới tổ chức và hoạt động của các cơ quan tư pháp tập trung thực hiện tốt công tác THA, nhất là THADS, khắc phục cơ bản tình trạng tồn đọng kéo dài”, Nghị quyết số 37/2012/QH13 ngày 23/11/2012 của Quốc hội khóa XIII “về công tác phòng ngừa, chống vi phạm pháp luật và tội phạm, công tác của VKSND tối cao, của TAND tối cao và công tác THA năm 2013” và Nghị quyết số 111/2015/QH13 ngày 27/11/2015 “về công tác phòng, chống vi phạm pháp luật và tội phạm, công tác của VKSND, của TAND và công tác THA năm 2016 và các năm tiếp theo”, Kết luận số 92-KL/TW ngày 12/3/2014 của

Bộ Chính trị về việc tiếp tục thực hiện Nghị quyết số 49-NQ/TW của Bộ Chính trị liên quan đến quản lý công tác THA theo hướng tăng cường trách nhiệm, quyền hạn

của TAND và UBND địa phương trong công tác THADS

Thực tiễn cưỡng chế THADS đặt ra những đòi hỏi khách quan là cần phải có nghiên cứu chuyên sâu về cưỡng chế THADS, đề xuất những giải pháp nhằm bảo đảm hiệu quả của công tác này Về học thuật, việc nghiên cứu về cưỡng chế THADS trong thời gian qua đã được quan tâm, có nhiều công trình nghiên cứu thể hiện dưới dạng đề tài khoa học, luận án, luận văn, sách, bài đăng tạp chí chuyên ngành, hội thảo bình luận, đánh giá liên quan đến cưỡng chế THADS với những góc tiếp cận khác nhau Mỗi cách tiếp cận về cưỡng chế THADS đều có những điểm mạnh nhưng cũng có hạn chế nhất định Tuy nhiên, hiện nay chưa có một công trình nào tiếp cận nghiên cứu chuyên sâu và tổng thể về cưỡng chế THADS dưới cả góc

độ lý luận, pháp luật và thực tiễn thực hiện, đặc biệt là những quy định mới về cưỡng chế THADS trong LTHADS cũng như các văn bản hướng dẫn thi hành LTHADS Góc tiếp cận theo hướng nghiên cứu chuyên sâu và tổng thể về cưỡng chế THADS có thể kết nối và khắc phục được sự tản mạn trong các công trình nghiên cứu hiện nay về cưỡng chế THADS, cho phép luận chứng được các giải pháp có tính cơ bản, lâu dài để hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thực hiện cưỡng chế THADS trong thực tiễn được bền vững là yêu cầu cấp thiết hiện nay Với

những lý do nêu trên, việc lựa chọn đề tài “Một số vấn đề lý luận và thực tiễn về

cưỡng chế THADS ở Việt Nam” làm đề tài của Luận án nhằm làm rõ những vấn đề

lý luận, đánh giá thực trạng pháp luật và thực tiễn thực hiện để đề xuất những giải pháp bảo đảm tốt hơn quyền, lợi ích hợp pháp của các chủ thể trong cưỡng chế

THADS, nâng cao hiệu quả của hoạt động cưỡng chế THADS là cấp thiết, có ý nghĩa cả về lý luận và thực tiễn

2 Mục đích nghiên cứu đề tài Luận án

Luận án hướng tới mục đích nghiên cứu một cách hệ thống các vấn đề lý luận cơ bản về cưỡng chế THADS cũng như thực tiễn thực hiện cưỡng chế THADS, xây dựng được khái niệm và làm rõ đặc điểm, ý nghĩa, nguyên tắc cưỡng chế THADS, các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả cưỡng chế THADS, các tiêu chí đánh giá hiệu quả cưỡng chế THADS

Luận án còn hướng tới việc làm rõ thực trạng pháp luật Việt Nam về cưỡng chế THADS chỉ ra những hạn chế, bất cập trong những quy định của pháp luật hiện hành về cưỡng chế THADS và những hạn chế, bất cập trong quá trình thực hiện các quy định đó trong thực tiễn cưỡng chế THADS ở Việt Nam Trên cơ sở phân tích, làm rõ các nội dung về lý luận, thực tiễn cũng như những hạn chế, bất cập trong pháp luật và thực tiễn cưỡng chế THADS, Luận án làm rõ yêu cầu và giải pháp nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS ở Việt Nam

3 Nhiệm vụ nghiên cứu của Luận án

Để đạt được mục đích nghiên cứu, Luận án hướng tới đạt được các nhiệm vụ nghiên cứu sau:

- Xác định đúng đắn và làm rõ những vấn đề lý luận cơ bản về cưỡng chế THADS

- Phân tích, đối chiếu với lý luận để đánh giá thực trạng các quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành về cưỡng chế THADS và khảo sát, đánh giá thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS, từ đó xác định những vướng mắc, bất cập và nguyên nhân làm tiền đề cho việc đề xuất giải pháp bảo đảm hiệu quả của cưỡng chế THADS

- Xác định rõ các yêu cầu đặt ra đối với công tác cưỡng chế THADS, trên cơ

sở đó đề xuất những giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện pháp luật về cưỡng chế THADS và tổ chức thực hiện để bảo đảm tốt hơn quyền, lợi ích hợp pháp của các chủ thể, nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS ở Việt Nam

4 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu:

4.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của Luận án tập trung vào những vấn đề sau:

- Các vấn đề lý luận về cưỡng chế THADS, gồm: Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa; cơ sở khoa học, các yếu tố ảnh hưởng và tiêu chí đánh giá hiệu quả cưỡng chế THADS; nguyên tắc cưỡng chế THADS; sự hình thành, phát triển các quy định

về cưỡng chế THADS ở Việt Nam và kinh nghiệm lập pháp của một số nước trên thế giới về cưỡng chế THADS

- Các quy định pháp luật của Việt Nam về cưỡng chế THADS gồm quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật chuyên ngành về cưỡng chế THADS và các văn bản pháp luật khác có liên quan đến cưỡng chế THADS

- Thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS ở Việt Nam chủ yếu từ năm 2009 đến hết 30/9/2016 trong phạm vi cả nước thông qua các số liệu thực hiện từng biện pháp cưỡng chế THADS và một số vụ việc cưỡng chế THADS cụ thể

4.2 Phạm vi nghiên cứu

Phạm vi nghiên cứu của Luận án tập trung vào một số vấn đề lý luận về cưỡng chế THADS, nội dung pháp luật và thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS ở Việt Nam, theo đó gồm những vấn đề sau đây:

- Nghiên cứu về khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa; cơ sở khoa học của việc xây dựng các quy định pháp luật về cưỡng chế THADS; các yếu tố ảnh hưởng và tiêu chí đánh giá hiệu quả cưỡng chế THADS; các nguyên tắc cưỡng chế; sự hình thành

và phát triển của pháp luật Việt Nam về cưỡng chế THADS; kinh nghiệm lập pháp một số nước trên thế giới về cưỡng chế THADS

- Tập trung nghiên cứu sâu các quy định của pháp luật hiện hành ở Việt Nam về cưỡng chế THADS, có sự so sánh, đối chiếu với các quy định trước đây trong lịch sử pháp luật Việt Nam cũng như các quy định về cưỡng chế THADS của một số nước trên thế giới

- Đánh giá thực trạng pháp luật, đặc biệt là những hạn chế, bất cập của pháp luật về cưỡng chế THADS, từ đó kiến nghị hoàn thiện pháp luật về cưỡng chế THADS và các giải pháp nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS ở Việt Nam

- Việc nghiên cứu về thực tiễn công tác cưỡng chế THADS chủ yếu được tiến hành trên thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành về cưỡng chế THADS trong thời gian từ khi có Luật THADS năm 2008 đến thời điểm 30/9/2016

5 Phương pháp nghiên cứu

Các nội dung trong Luận án được nghiên cứu dựa trên cơ sở phương pháp luận đúng đắn, khoa học của chủ nghĩa Mác-Lênin và tư tưởng Hồ Chí Minh về nhà nước và pháp luật; công tác xây dựng và hoàn thiện pháp luật về cưỡng chế THADS phải quán triệt, tuân theo các quan điểm chỉ đạo của Đảng Cộng sản Việt Nam về cải cách tư pháp và xây dựng Nhà nước pháp quyền Việt Nam XHCN, vì thế các kiến nghị hoàn thiện pháp luật được xuất phát và thực hiện dựa trên những quan

điểm chỉ đạo đó Bên cạnh đó, việc nghiên cứu đề tài Luận án còn sử dụng các phương pháp nghiên cứu khoa học chuyên ngành khác, như: phân tích, chứng minh,

so sánh, diễn giải và phương pháp xã hội học, khảo sát thực tế tại một số cơ quan THADS, sử dụng kết quả thống kê của Chính phủ, Bộ Tư pháp, cơ quan THADS và một số cơ quan khác để làm sáng tỏ những vấn đề nghiên cứu trong Luận án

Hệ thống các phương pháp nghiên cứu trong Luận án được sử dụng linh hoạt, có sự kết hợp giữa các phương pháp nghiên cứu tùy theo từng nội dung nghiên cứu, từng vấn đề nghiên cứu và từng phần nghiên cứu được triển khai trên thực tế;

do đó, các phương pháp nghiên cứu được đồng thời sử dụng, có sự kết hợp chứ không áp dụng vào Luận án một cách rời rạc, tách biệt, hết phương pháp này mới áp dụng phương pháp khác; phương pháp logic và hệ thống bảo đảm tính nhất quán, liên thông giữa các nội dung, các chương, tiết của Luận án Tuy nhiên, phương pháp nghiên cứu chủ yếu được sử dụng trong phần tổng quan về vấn đề nghiên cứu và

từng chương của Luận án khác nhau:

Tổng quan về vấn đề nghiên cứu: Luận án sử dụng phương pháp thống kê để

phát hiện một cách đầy đủ các công trình nghiên cứu có liên quan đến Luận án; phương pháp phân tích và tổng hợp để đưa ra đánh giá về tình hình nghiên cứu những vấn đề liên quan đến đối tượng nghiên cứu của Luận án, hệ thống hóa để đưa

ra những vấn đề cần nghiên cứu của đề tài Luận án

Chương 1: Luận án sử dụng phương pháp lịch sử cụ thể, tiếp cận hệ thống,

phân tích, tổng hợp để giải quyết các vấn đề liên quan đến các khái niệm khoa học

mà Luận án cần phải làm sáng tỏ, đến sự hình thành và phát triển các quy định pháp luật về cưỡng chế THADS Phương pháp so sánh luật học cũng đã được sử dụng trong quá trình nghiên cứu pháp luật về cưỡng chế THADS của một số nước trên thế giới có liên quan đến vấn đề nghiên cứu

Chương 2: Luận án sử dụng phương pháp so sánh, thống kê, phân tích, tổng

hợp, xã hội học, suy luận logic để đảm bảo đánh giá khách quan, toàn diện thực trạng pháp luật và thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS ở Việt Nam

Chương 3: Luận án sử dụng phương pháp phân tích và tổng hợp, kết hợp lý

luận và thực tiễn để bảo đảm tính thuyết phục trong các lập luận, suy luận logic trong việc đưa ra định hướng các yêu cầu và giải pháp nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS

ở Việt Nam

6 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của Luận án

Luận án có những ý nghĩa khoa học và thực tiễn sau đây:

- Hệ thống và bổ sung, làm sâu sắc các vấn đề lý luận về cưỡng chế THADS gồm khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa, nguyên tắc cưỡng chế THADS, cơ sở khoa học của việc xây dựng các quy định về cưỡng chế THADS, các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả cưỡng chế THADS, tiêu chí đánh giá hiệu quả cưỡng chế THADS, xây dựng bức tranh tổng quát sự hình thành và phát triển pháp luật Việt Nam về cưỡng chế THADS, kinh nghiệm lập pháp của một số nước về cưỡng chế THADS

- Tổng hợp, phân tích có hệ thống các văn bản pháp luật hiện hành ở Việt Nam để chỉ rõ thực trạng pháp luật về cưỡng chế THADS và thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS, từ đó đánh giá những kết quả đạt được, những hạn chế, tồn tại và nguyên nhân của những hạn chế, tồn tại trong cưỡng chế THADS, cả

về pháp luật và thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS

- Đưa ra những yêu cầu và giải pháp nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS ở Việt Nam, với 05 yêu cầu về xây dựng Nhà nước pháp quyền Việt Nam XHCN của nhân dân, do nhân dân và vì nhân dân; bảo đảm quyền con người, quyền cơ bản của công dân; huy động sự tham gia tích cực của các cơ quan, tổ chức, cá nhân vào hoạt động cưỡng chế THADS; phù hợp và phục vụ đường lối đổi mới, chủ trương cải cách hành chính, cải cách tư pháp của Đảng và Nhà nước; đồng bộ, có tính khả thi

và 03 nhóm giải pháp về hoàn thiện pháp luật, tổ chức thực hiện cưỡng chế THADS, bảo đảm các điều kiện cần thiết để cưỡng chế THADS

7 Kết cấu của Luận án

Ngoài phần mở đầu, tổng quan về vấn đề nghiên cứu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo và phụ lục, Luận án được trình bày với kết cấu gồm 03 chương như sau:

- Chương 1: Một số vấn đề lý luận về cưỡng chế thi hành án dân sự

- Chương 2: Thực trạng pháp luật và thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế thi hành án dân sự ở Việt Nam

- Chương 3: Yêu cầu và giải pháp nâng cao hiệu quả cưỡng chế thi hành án dân sự ở Việt Nam

TỔNG QUAN VỀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU

1 Khái quát về các công trình nghiên cứu liên quan đến đề tài Luận án

Trên diễn đàn nghiên cứu khoa học trong nước và nước ngoài đã có nhiều công trình nghiên cứu thể hiện dưới dạng đề tài khoa học, luận án, luận văn, sách, bài đăng tạp chí chuyên ngành, hội thảo bình luận, đánh giá liên quan đến cưỡng chế THADS Các công trình đã công bố gần đây được Nghiên cứu sinh nghiên cứu

là cơ sở quan trọng để phân tích, đánh giá kết quả nghiên cứu của các công trình và

hệ thống các vấn đề thuộc phạm vi nghiên cứu của Luận án cần giải quyết Trong số các công trình đã công bố, có nhiều công trình nổi bật có nội dung khá sâu về cưỡng

- “Triển khai áp dụng Luật THADS trong công tác đào tạo nghiệp vụ THA”,

Đề tài khoa học cấp cơ sở, Học viện Tư pháp, 2010

1.1.2 Luận án, luận văn

- “Hoàn thiện pháp luật THADS ở Việt Nam hiện nay” của tác giả Nguyễn Thanh Thuỷ, Luận án Tiến sĩ luật học, Hà Nội, 2008

- “Pháp chế XHCN trong hoạt động THADS ở Việt Nam hiện nay” của tác giả Nguyễn Quang Thái, Luận án Tiến sĩ luật học, Hà Nội, 2008

- “Hiệu quả áp dụng pháp luật trong THADS ở Việt Nam” của tác giả Đặng Đình Quyền, Luận án Tiến sĩ luật học, Hà Nội, 2012

- “Hoàn thiện pháp luật về xử lý vi phạm pháp luật trong THADS ở Việt Nam hiện nay” của tác giả Nguyễn Tuấn An, Luận án Tiến sĩ luật học, Hà Nội, 2014

-“Giám sát THADS ở Việt Nam hiện nay” của tác giả Hoàng Thế Anh, Luận

án Tiến sĩ luật học, Hà Nội, 2015

- “THA hành chính ở Việt Nam” của tác giả Nguyễn Văn Vạn, Luận văn Thạc sĩ luật học, Hà Nội, 2013

- “Quy trình, thủ tục THADS”, Cục THADS - Bộ Tư pháp, NXB Tư pháp,

Hà Nội, 2007

- “Sổ tay CHV", TS Lê Thu Hà (chủ biên), NXB Thống Kê, Hà Nội, 2009

- “Xử lý tình huống trong THADS và các văn bản pháp luật về THADS”, Nguyễn Thanh Thuỷ - Lê Thị Kim Dung (chủ biên), NXB Tư pháp, Hà Nội, 2010

- “Một số vấn đề về hoàn thiện pháp luật THADS Việt Nam”, Lê Thu Hà, NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội, 2011

- “Bàn về quan hệ phối hợp giữa cơ quan THA với các cơ quan hữu quan trong THADS”, Thạc sĩ Lê Thị Lệ Duyên, Tạp chí Dân chủ và Pháp luật số 01/2013

1.2 Các công trình trong nước có nội dung chuyên sâu về cưỡng chế THADS

1.2.1 Luận án, luận văn

- "Các biện pháp cưỡng chế THADS, thực tiễn áp dụng và hướng hoàn thiện” của tác giả Nguyễn Công Long, Luận án Thạc sĩ luật học, Hà Nội, 2000

- "Biện pháp cưỡng chế kê biên tài sản trong THADS", Nguyễn Thanh

Phương, Luận văn Thạc sĩ luật học, Hà Nội, 2011

1.2.2 Giáo trình, sách chuyên khảo

- “Luật THADS Việt Nam - Những vấn đề lý luận và thực tiễn", TS Nguyễn Công Bình (chủ biên), NXB Công an nhân dân, Hà Nội, 2007

- “Cưỡng chế THADS; khiếu nại, tố cáo và giải quyết khiếu nại, tố cáo về THADS theo quy định của Luật THADS năm 2008”, ThS Lê Anh Tuấn và ThS Bùi Công Quang, Đặc san tuyên truyền pháp luật số 6/2009, Hội đồng phối hợp công tác phổ biến, giáo dục pháp luật của Chính phủ

- “Giáo trình Kỹ năng THADS”, TS Lê Thu Hà (chủ biên), Học viện Tư pháp, NXB Tư pháp, Hà Nội, 2012

- “Giáo trình Luật THADS Việt Nam”, Trường Đại học Luật Hà Nội, NXB Công an nhân dân, Hà Nội, 2012

- “Sổ tay nghiệp vụ THADS", PGS.TS Nguyễn Văn Luyện và TS Nguyễn Thanh Thủy (chủ biên), Tổng cục THADS, Bộ Tư pháp, NXB Tư pháp, Hà Nội, 2012

- “Một số vấn đề lưu ý chung về cưỡng chế THADS” của tác giả Tuấn Lê, Tạp chí Dân chủ và Pháp luật, Số chuyên đề THADS, 2010

1.3 Tài liệu nước ngoài

- “Một số tình huống THA thảo luận”, Tài liệu Khóa học do SIDA Thụy Điển tài trợ, tháng 4/2003, Mr Eugene Palme, phụ trách cơ quan thuế của Thụy Điển và Mss Monica Burman, giảng viên Khoa luật, Trường đại học tổng hợp UMEA Thụy Điển, Sổ tay CHV, Cục THADS, Bộ Tư pháp

- “Báo cáo và các đề xuất của STAR Việt Nam về dự thảo Bộ luật THA của nước cộng hòa XHCN Việt Nam”, James F Harrigan - Chuyên gia tư vấn pháp lý cho Cơ quan THA San Francisco, California, Hoa Kỳ, tháng 3/2005

- “Những vấn đề lý luận và thực tiễn trong việc lựa chọn mô hình tổ chức THA phù hợp với mỗi quốc gia”, Claude Brenner, Giáo sư trường Đại học Panthéon

- Assas Cộng hoà Pháp, Hội thảo Quốc tế các mô hình tổ chức THA trên thế giới,

Hà Nội, ngày 17 và 18/4/2006, Kỷ yếu Hội thảo của Nhà pháp luật Việt - Pháp

- “THADS theo quy định của pháp luật Cộng hoà Pháp”, Patrice Nocquet- nguyên Chủ tịch Hội đồng TPL Paris, Cộng hòa Pháp, Hội thảo Quốc tế các mô hình tổ chức THA trên thế giới, Hà Nội, ngày 17 và 18/4/2006, Kỷ yếu Hội thảo của Nhà pháp luật Việt - Pháp

- “THA hình sự, dân sự, hành chính tại Inđônêxia”, TS Lintong O.Siahaan,

SH, Toà án hành chính Tối cao Inđônêxia, Hội thảo Quốc tế các mô hình tổ chức THA trên thế giới, Hà Nội, ngày 17 và 18/4/2006, Kỷ yếu Hội thảo của Nhà pháp luật Việt - Pháp

- “Cưỡng chế phạt tiền và cưỡng chế trả nhà”, Nicolas Monacho Duchene, Phó Chánh án Tòa án phúc thẩm Rennes Pháp, Tài liệu hội thảo dự thảo Luật THADS (bản dịch), Nhà pháp luật Việt - Pháp, Hà Nội 24-25/9/2008

- “Hệ thống quản lý THADS và hình sự ở Trung Quốc”, TS Zhou Yong, Giáo sư Viện phòng ngừa tội phạm, Bộ Tư pháp Cộng hòa nhân dân Trung Hoa, Tài liệu hội thảo “Quản lý THA - Các mô hình và kinh nghiệm quốc tế”, Bộ Tư pháp - UNDP, Hà Nội ngày 02 - 03/12/2008

- “Thông tin về pháp luật THADS của một số nước”, Bộ Tư pháp, Tài liệu tham khảo phục vụ xây dựng Luật THADS; Chính phủ, Dự án Luật THADS (Tài liệu trình Quốc hội), 2008

- “THADS: Khó hơn cả đi lên trời”, Bài phát biểu của Chánh án Trung Quốc

về THA; Bộ Tư pháp, Tài liệu tham khảo phục vụ xây dựng Luật THADS; Chính phủ, Dự án Luật THADS (Tài liệu trình Quốc hội), 2008

- The Legal Partnership Forum in 2012: “Strengthening Legal and Judicial Reform in Viet Nam”, Government of Viet Nam - United Nations Development Programme, Diễn đàn đối tác pháp luật năm 2012: “Tăng cường cải cách tư pháp và pháp luật Việt Nam”

- “Lịch sử của chế độ thi hành dân sự Nhật Bản và những sửa đổi Luật thi hành dân sự Nhật Bản”, Mitani Takayuki, Giáo sư Khoa nghiên cứu luật, Đại học Kagawa Nhật Bản, Tài liệu hợp tác của Tổ chức JICA Nhật Bản, ngày 11/01/2013

- “Bán” và “Phân chia” trong cưỡng chế thi hành, Giáo sư Sakai, Đại học Nagoya Nhật Bản, Tài liệu hợp tác của Tổ chức JICA Nhật Bản, tháng 01/2013

2 Phân tích, đánh giá về sự liên quan của các công trình đã công bố với

đề tài Luận án

Nhìn chung, các công trình đã công bố nêu trên đề cập đến nhiều khía cạnh khác nhau của lý luận và thực tiễn về THADS, trong đó có cưỡng chế THADS, như: vị trí, vai trò, thực trạng và phương hướng, giải pháp đổi mới tổ chức, hoạt động THA nói chung, THADS nói riêng; khái niệm, bản chất THADS; khái niệm, đặc điểm, nội dung pháp luật THADS; đặc trưng và các loại hình THA; vai trò, nguyên tắc của THADS; mô hình tổ chức và hoạt động THADS; tiêu chí, quan điểm và giải pháp hoàn thiện pháp luật THADS, các biện pháp bảo đảm, cưỡng chế

THADS và một số vấn đề lý luận và thực tiễn cưỡng chế THADS Phân tích, đánh giá các công trình đã đề cập đến lý luận và thực tiễn cưỡng chế THADS cho thấy những nội dung cơ bản sau đây liên quan đến đề tài Luận án:

2.1 Sự liên quan của các công trình đã công bố đến lý luận về cưỡng chế THADS

- Về khái niệm cưỡng chế THADS: ThS Nguyễn Công Long trong Luận án

tốt nghiệp Thạc sĩ luật ở thời điểm năm 2000 cho rằng “Cưỡng chế THADS là các biện pháp được pháp luật quy định, thể hiện quyền lực của Nhà nước, do cơ quan nhà nước có thẩm quyền áp dụng, nhằm buộc người phải THA thi hành đúng bản

án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Toà án” [35, tr.26] Xuất phát từ cách hiểu cưỡng chế THADS theo nghĩa hẹp là các biện pháp cưỡng chế cụ thể được pháp luật quy định, tác giả Hoàng Thọ Khiêm cho rằng “cưỡng chế THADS là các biện pháp được pháp luật quy định, do cơ quan THA áp dụng, nhằm buộc người phải THA thi hành đúng bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Tòa án” [23, tr.9] Trong cuốn Kỹ năng THADS do TS Phan Hữu Thư và ThS Lê Thu Hà (chủ biên) đưa ra khái niệm “cưỡng chế THADS là biện pháp cưỡng bức bắt buộc của cơ quan THA do CHV quyết định theo thẩm quyền nhằm buộc đương sự (người phải THA) phải thực hiện những hành vi hoặc nghĩa vụ về tài sản theo bản án, quyết định của Tòa án, được áp dụng trong trường hợp người phải THA có điều kiện THA

mà không tự nguyện thi hành trong thời hạn do CHV ấn định hoặc trong trường hợp cần ngăn chặn người phải THA tẩu tán, hủy hoại tài sản” [24, tr.238] Ở một tầm khái quát hơn, tại cuốn Sổ tay nghiệp vụ THADS của PGS.TS Nguyễn Văn Luyện

và TS Nguyễn Thanh Thủy (chủ biên) cho rằng “cưỡng chế THADS là biện pháp

do cơ quan THA áp dụng nhằm buộc đương sự (người phải THA) thực hiện nghĩa

vụ về tài sản hoặc hành vi để thi hành bản án, quyết định theo quy định của pháp luật” [38, tr.72] Trong Đặc san tuyên truyền pháp luật số 6/2009, Ths Lê Anh Tuấn và Bùi Công Quang cho rằng “cưỡng chế THADS là biện pháp cưỡng bức bắt buộc của cơ quan THA thực hiện quyền lực Nhà nước, do CHV quyết định theo thẩm quyền” [28, tr.3] Tác giả Tuấn Lê cho rằng “cưỡng chế THADS là biện pháp cưỡng bức bắt buộc của cơ quan THA do CHV quyết định theo thẩm quyền nhằm buộc người phải THA phải thực hiện những hành vi hoặc nghĩa vụ về tài sản theo bản án, quyết định của Tòa án, được áp dụng trong trường hợp người phải THA có điều kiện THA mà không tự nguyện thi hành trong thời hạn do CHV ấn định hoặc trong trường hợp cần ngăn chặn người phải THA tẩu tán, huỷ hoại tài sản” [54, tr.85]

Như vậy, có thể thấy hầu hết các tác giả đều xuất từ quan điểm cho rằng cưỡng chế THADS là “biện pháp” hoặc “các biện pháp” và là biện pháp cưỡng bức,

vì vậy chưa bảo đảm khái quát chung và dễ dẫn đến nhầm lẫn khái niệm cưỡng chế THADS với khái niệm “biện pháp cưỡng chế THADS” Mặt khác, trong nội hàm của khái niệm mà các tác giả đã đưa ra chỉ đề cập đến cưỡng chế đối với “người phải THA” mà chưa đề cập đến cưỡng chế đối với đối tượng khác, như: Cưỡng chế đối với người có tài sản gắn liền với tài sản của người phải THA, cưỡng chế

để thu hồi tiền THA đã chi trả không đúng cho người khác Với cách tiếp cận như

đã nêu trên dẫn đến chưa thể hiện chính xác và đầy đủ nội hàm của khái niệm cưỡng chế THADS

- Về đặc điểm của cưỡng chế THADS: Theo tác giả Nguyễn Công Long thì

cưỡng chế THADS có 05 đặc điểm: Là quyền năng đặc biệt của Nhà nước, là một nguyên tắc cơ bản trong THADS, đối tượng cưỡng chế THADS là tài sản hoặc hành

vi của người phải THA, người phải THA phải chịu mọi chi phí về cưỡng chế và hiệu lực của quyết định áp dụng biện pháp cưỡng chế có giá trị bắt buộc đối với người phải THA [35, tr.26-28] Tuy nhiên, trong số 05 đặc điểm mà tác giả Nguyễn Công Long đưa ra thì có đặc điểm không còn phù hợp với pháp luật hiện nay Ví dụ đặc điểm "người phải THA phải chịu mọi chi phí về cưỡng chế" là chưa phù hợp bởi vì theo quy định của LTHADS thì trong một số trường hợp người được THA hoặc Ngân sách Nhà nước phải chịu chi phí cưỡng chế THADS Mặt khác, trong bối cảnh xã hội hóa THADS hiện nay thì đặc điểm về chủ thể cưỡng chế là CHV (đại diện cho cơ quan THADS) không phù hợp vì TPL cũng có thẩm quyền cưỡng chế

THADS

- Về ý nghĩa của cưỡng chế THADS: Mặc dù đã có công trình đề cập đến ý

nghĩa của áp dụng biện pháp cưỡng chế THADS nhưng không nhiều công trình phân tích sâu, làm rõ ý nghĩa của cưỡng chế THADS Có quan điểm cho rằng đã nói đến THA là nói đến cưỡng chế, vì vậy trong quá trình THA, biện pháp cưỡng chế phải xem là biện pháp chính, còn biện pháp giáo dục thuyết phục chỉ là biện pháp

hỗ trợ [35, tr.21-22] Quan điểm này xuất phát từ lý do quá trình giáo dục thuyết phục đã được thực hiện ở giai đoạn xét xử của Tòa án, còn sau khi bản án đã có hiệu lực pháp luật thì phải thực hiện theo đúng quy định của Hiến pháp; những vụ việc mà cơ quan THA phải tổ chức cưỡng chế thi hành chiếm tỷ lệ tương đối lớn, mỗi năm có đến hàng nghìn vụ việc cưỡng chế THADS; hơn nữa sau khi bản án, quyết định của Tòa án có hiệu lực thi hành nhưng chậm được thi hành là chưa đảm bảo nguyên tắc pháp chế XHCN

Hơn nữa, nhiều ý nghĩa khác của cưỡng chế THADS chưa được đề cập, như: cưỡng chế THADS có ý nghĩa bảo vệ pháp luật; bảo đảm trật tự xã hội; góp phần bảo đảm quyền con người, quyền cơ bản của công dân, bảo vệ quyền lợi của đương

sự, lợi ích của Nhà nước, nâng cao hiệu quả của công tác xét xử và THADS

- Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả cưỡng chế THADS: Xác định với tính

chất và tầm quan trọng của cưỡng chế THADS, tác giả Nguyễn Quang Thái nêu ra một số vấn đề có liên quan trực tiếp đến việc cưỡng chế THADS, đó là: Phải tính kỹ đến tính chất đặc biệt phức tạp trong cưỡng chế THADS, tính chất chống đối của bên phải THA luôn luôn là mối đe dọa nguy hiểm thường trực đối với CHV và cán

bộ THA Chính vì vậy, để đảm bảo thành công của một vụ cưỡng chế THADS đòi hỏi CHV và cơ quan THA phải có sự chuẩn bị chu đáo, sự thống nhất chặt chẽ giữa các ngành Đồng thời, các cơ quan chức năng có liên quan phải cương quyết đưa ra

và xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm pháp luật, chống lại người thi hành công

vụ trong quá trình THA và cưỡng chế THADS Hoạt động cưỡng chế THADS cần phải hạn chế đến mức tối đa các sai sót có thể xảy ra, đòi hỏi mỗi CHV càng phải thận trọng hơn khi đưa ra các quyết định của mình, nhất là những vụ việc có liên quan đến kê biên QSDĐ, việc xác định tài sản chung giữa các đồng sở hữu, tài sản chung giữa vợ và chồng, thủ tục bán đấu giá tài sản Thế nhưng, nhiều yếu tố khác ảnh hưởng đến hiệu quả cưỡng chế THADS chưa được nghiên cứu

- Về nguyên tắc cưỡng chế THADS: Nhiều công trình đề cập đến nguyên tắc

áp dụng biện pháp cưỡng chế THADS mà không đề cập đến nguyên tắc cưỡng chế THADS ở phương diện chung, như tuân thủ pháp luật, bảo đảm lợi ích của các đương sự và lợi ích chung, độc lập của chủ thể tiến hành cưỡng chế nhưng có sự phối hợp của các chủ thể liên quan.v.v Vì vậy, bên cạnh việc kế thừa các nguyên tắc áp dụng biện pháp cưỡng chế THADS mà nhiều công trình đã đề cập thì cần nghiên cứu về nguyên tắc cưỡng chế THADS

- Về biện pháp cưỡng chế THADS: Đây là phần được khá nhiều công trình

nghiên cứu Về khái niệm biện pháp cưỡng chế THADS, một số công trình đã đề cập đến, như: Cuốn “Giáo trình Luật THADS Việt Nam” của Trường Đại học Luật Hà Nội do TS Nguyễn Công Bình (chủ biên) đưa ra khái niệm "biện pháp cưỡng chế

THADS là biện pháp THADS dùng quyền lực của Nhà nước buộc người phải THA thực hiện nghĩa vụ THADS của họ, do CHV áp dụng trong trường hợp người phải thi hành có điều kiện thi hành mà không tự nguyện THA”[34, tr.195] Một số công

trình nêu khái niệm về từng biện pháp cưỡng chế THADS như khái niệm về biện pháp cưỡng chế kê biên tài sản; thu hồi, xử lý giấy tờ có giá; cưỡng chế giao vật,

giao nhà, trả lại tài sản khác và QSDĐ; cưỡng chế buộc thực hiện hoặc không được

thực hiện công việc nhất định [34, tr.26-28] Về đặc điểm của biện pháp cưỡng chế

THADS: Cuốn “Giáo trình Luật THADS Việt Nam” của Trường Đại học Luật Hà

Nội do TS Nguyễn Công Bình (chủ biên) cho rằng biện pháp cưỡng chế THADS

có 05 đặc điểm: Thứ nhất, thể hiện quyền năng đặc biệt của Nhà nước và được bảo đảm thực hiện bằng sức mạnh của Nhà nước; thứ hai, được CHV áp dụng trong

trường hợp người phải THA không tự nguyện THA nhằm buộc họ phải thực hiện

nghĩa vụ của mình theo bản án, quyết định của Tòa án; thứ ba, đối tượng của biện pháp cưỡng chế THADS là tài sản hoặc hành vi của người phải THA; thứ tư, khi áp

dụng biện pháp cưỡng chế THADS, người bị áp dụng ngoài việc phải thực hiện các nghĩa vụ trong bản án, quyết định do Tòa án tuyên họ còn phải chịu mọi chi phí

cưỡng chế THADS; thứ năm, các biện pháp cưỡng chế được CHV quyết định áp

dụng không những có hiệu lực đối với người phải THADS mà còn có hiệu lực cả đối với các cá nhân, cơ quan, tổ chức có liên quan [34, tr.198-199] Các biện pháp cưỡng chế THADS là công cụ quan trọng để bảo vệ triệt để quyền, lợi ích hợp pháp của người được THA, bởi lẽ các biện pháp cưỡng chế THADS được áp dụng sẽ buộc người phải THA phải thực hiện một cách thực tế, đầy đủ nghĩa vụ dân sự của

họ, từ đó thực sự bảo vệ được quyền, lợi ích hợp pháp của người được THA; trong chừng mực nào đó thì việc áp dụng biện pháp cưỡng chế THADS còn có ý nghĩa kết thúc việc THA, tránh cho người phải THA không phải chịu những phí tổn về tiền lãi suất do chậm THA đem lại Ngoài hai ý nghĩa trên, việc áp dụng biện pháp cưỡng chế THADS còn có tác dụng lớn trong việc răn đe, giáo dục ý thức pháp luật cho mọi công dân, nâng cao hiệu quả của công tác tuyên truyền pháp luật trong việc

THA, đồng thời là cơ sở để tăng cường pháp chế XHCN [33, tr.198-199] Áp dụng

biện pháp cưỡng chế THADS là sử dụng quyền lực nhà nước buộc người phải THA thực hiện bản án, quyết định của Tòa án nên không thể tùy tiện, thiếu thống nhất mà ngược lại phải tuân thủ nguyên tắc do pháp luật quy định Việc áp dụng biện pháp

cưỡng chế THADS phải tuân thủ 04 nguyên tắc: Thứ nhất, chỉ có CHV mới có quyền áp dụng các biện pháp cưỡng chế THADS; thứ hai, CHV chỉ được áp dụng các biện pháp cưỡng chế THADS do pháp luật quy định; thứ ba, không được tổ

chức cưỡng chế THADS trong những thời gian mà pháp luật quy định không được

cưỡng chế THADS; thứ tư, CHV có quyền áp dụng một hoặc nhiều biện pháp

cưỡng chế THADS nhưng phải tương ứng với nghĩa vụ THA mà người phải THA

có nghĩa vụ phải thực hiện theo bản án, quyết định của Tòa án [33, tr.199-200] Tác giả Nguyễn Văn Luyện và Nguyễn Thanh Thủy thì cho rằng khi áp dụng biện pháp

cưỡng chế, CHV cần tuân thủ 03 nguyên tắc: Chỉ CHV mới có quyền áp dụng các biện pháp cưỡng chế THADS; việc áp dụng biện pháp cưỡng chế phải tương ứng với nghĩa vụ của người phải THA và các chi phí cần thiết; không tổ chức cưỡng chế THADS trong những thời điểm từ 22 giờ đến 06 giờ sáng ngày hôm sau, các ngày nghỉ, ngày lễ theo quy định của pháp luật, không tổ chức cưỡng chế có huy động lực lượng trong thời gian trước và sau Tết Nguyên đán, không tổ chức cưỡng chế vào các ngày truyền thống đối với các đối tượng chính sách nếu họ là người phải

THA [38, tr.73-74] Điều kiện để áp dụng biện pháp cưỡng chế THADS do pháp

luật quy định: Người phải THA có điều kiện THA nhưng không tự nguyện THA Thời hạn tự nguyện THA là thời gian nhất định từ ngày người phải THA nhận được hoặc được thông báo hợp lệ quyết định THA Trường hợp cần ngăn chặn người phải THA có hành vi tẩu tán, hủy hoại tài sản hoặc trốn tránh việc THA thì CHV có quyền áp dụng ngay các biện pháp cưỡng chế THADS [41, tr.72] Mặc dù, các biện pháp cưỡng chế THADS theo quy định tại Pháp lệnh THADS năm 1989, 1993,

2004 và Luật THADS năm 2008 có sự thay đổi nhất định nhưng đều có phân loại và quy định thành các biện pháp cưỡng chế THADS Hầu hết các tác giả cho rằng có

06 biện pháp cưỡng chế THADS gồm: (1) Khấu trừ tiền trong tài khoản; thu hồi, xử

lý tiền, giấy tờ có giá của người phải THA, (2) Trừ vào thu nhập của người phải THA, (3) Kê biên, xử lý tài sản của người phải THA, kể cả tài sản đang do người thứ ba giữ, (4) Khai thác tài sản của người phải THA, (5) Buộc chuyển giao vật, chuyển giao quyền tài sản, giấy tờ, (6) Buộc người phải THA thực hiện hoặc không được thực hiện công việc nhất định; căn cứ vào tính chất của từng loại biện pháp cưỡng chế, đồng thời căn cứ vào tính chất của loại nghĩa vụ phải thi hành của người

phải THA để phân chia thành 03 nhóm biện pháp cưỡng chế THADS: Thứ nhất,

nhóm biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền (gồm có các biện pháp trừ vào tài khoản, tiền, giấy tờ trị giá được bằng tiền của người phải THA ở ngân hàng, tổ chức tín dụng, kho bạc nhà nước hoặc do người thứ ba giữ; trừ vào thu nhập của

người phải THA; kê biên và bán tài sản của người phải THA) Thứ hai, nhóm biện

pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ giao tài sản (gồm có các biện pháp cưỡng chế

giao đồ vật, cưỡng chế trả nhà, cưỡng chế chuyển QSDĐ) Thứ ba, nhóm các biện

pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ buộc làm hoặc không được làm công việc nhất định (gồm có các biện pháp cưỡng chế buộc phải làm công việc nhất định, cưỡng

chế không được làm công việc nhất định) [33, tr.207-208] Về thủ tục áp dụng biện

pháp cưỡng chế THADS, Cuốn giáo trình đào tạo nguồn CHV do tác giả Lê Thu Hà

(chủ biên) đề cập đến thủ tục áp dụng biện pháp cưỡng chế THADS với trình tự khá

chi tiết của từng biện pháp cưỡng chế THADS

- Về lược sử pháp luật THADS Việt Nam về cưỡng chế THADS: Trong Luận

án của Thạc sĩ Nguyễn Công Long đã khái quát về lược sử của chế định cưỡng chế THADS trong pháp luật Việt Nam qua các thời kỳ lịch sử từ trước Cách mạng tháng Tám năm 1945 đến năm 2000, khẳng định một trong những thuộc tính chung của bất kỳ Nhà nước nào và ở mọi thời kỳ lịch sử tồn tại của Nhà nước, đó là sử dụng biện pháp cưỡng chế, Nhà nước sử dụng ngay biện pháp cưỡng chế để bảo đảm quyền tuyệt đối của mình về cưỡng chế thực thi pháp luật [35, tr.28-36] Thạc sĩ Nguyễn Thanh Phương đã đề cập đến lược sử quy định về biện pháp cưỡng chế kê biên tài sản qua các thời kỳ 1945-1960, 1960-1989, 1989-2009 [41, tr.13-17] Tuy nhiên, việc tiếp tục làm rõ hơn lịch sử pháp luật về cưỡng chế THADS là điều cần thiết vì các công trình nghiên cứu trên chưa kết nối nghiên cứu về lược sử quy định pháp luật về cưỡng chế THADS từ khi Luật THADS năm 2008 được ban hành đến nay, nhất là theo Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của LTHADS năm 2014 có nhiều thay đổi Mặt khác, việc phân chia các giai đoạn lịch sử pháp luật về cưỡng chế THADS chưa thể hiện rõ dựa trên cơ sở nào

- Về pháp luật nước ngoài về cưỡng chế THADS: Một số công trình giới

thiệu pháp luật nước ngoài về THADS, trong đó có pháp luật về cưỡng chế THADS

của một số nước trên thế giới, như: Tại Trung Quốc, Luật Tố tụng dân sự quy định

thẩm quyền cho Tòa án trong THADS được áp dụng nhiều biện pháp cưỡng chế để Tòa án thực hiện được nhiệm vụ Tỷ lệ cưỡng chế thi hành các bản án và phán quyết trọng tài còn rất thấp, tỷ lệ các vụ án không được thi hành khá cao (khoảng

50%) [9, tr.388] Tại Indonexia, Tòa án có quyền áp dụng biện pháp cưỡng chế để

đảm bảo việc thi hành và có thể ấn định khoản tiền phạt đối với người phải THA

không chấp hành việc THA [9, tr.388] Tại Nhật Bản, các biện pháp cưỡng chế gồm

có: Cưỡng chế trực tiếp thực hiện nghĩa vụ THA là trả tiền hoặc giao tài sản, khi đó

cơ quan THA sẽ bán tài sản của người phải THA và trả tiền cho người được THA hoặc cưỡng chế gián tiếp trong trường hợp người phải THA có nghĩa vụ mà không cho phép người thứ ba đại diện thi hành thì Tòa án có thể yêu cầu người phải THA trả một khoản tiền bồi thường nhất định nếu không thi hành Tuy nhiên, trong quá trình THA, công tố viên và cảnh sát ít tham gia vì cưỡng chế bằng cách phạt tù không được phép tại Nhật Bản nhưng nếu người phải THA chống đối THA bằng hành vi phạm tội thì đương nhiên cảnh sát và công tố viên sẽ vào cuộc [9, tr.388]

Tại Hàn Quốc, cưỡng chế THADS là Nhà nước trợ giúp người được THA buộc

người phải THA phải thanh toán nghĩa vụ Để đảm bảo hiệu quả của việc cưỡng chế THA, trong trường hợp người phải THA không hoàn thành nghĩa vụ bằng tiền và khó xác định được tài sản của người phải THA, người được THA có thể yêu cầu Tòa án ra lệnh cho người phải THA cung cấp danh mục tài sản, trong đó nêu rõ danh mục nào thuộc sở hữu của người phải THA Nếu người phải THA không tuân thủ lệnh của Tòa hoặc cung cấp danh mục giả thì người phải THA có thể bị phạt tù, phạt tiền hoặc bị tạm giữ Ngoài ra, còn có biện pháp cung cấp thông tin cho các tổ chức tài chính về tình trạng THA của người phải THA để buộc người phải THA có trách nhiệm phải thi hành Tòa án, theo yêu cầu của người được THA sẽ điều tra nơi các cơ quan lưu trữ thông tin về bất động sản hoặc tài sản tài chính của người phải THA dưới hình thức dữ liệu điện tử [9, tr.389]

Tuy nhiên, nhiều nội dung về cưỡng chế THADS theo quy định của pháp luật cũng như thực tiễn thực hiện ở nước ngoài chưa được các công trình phản ánh sâu sắc nên cần được tiếp tục nghiên cứu, như: Chủ thể tiến hành cưỡng chế, các biện pháp cưỡng chế THADS

2.2 Sự liên quan của các công trình đã công bố đến thực trạng pháp luật

và thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS

Một số công trình đã phản ánh thực trạng pháp luật và thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS với những số liệu khá cụ thể ở một số địa phương

và toàn quốc ở một số năm, đưa ra những sai sót, vi phạm mang tính điển hình trong cưỡng chế THADS ở Việt Nam Có công trình nhận xét, đánh giá quá trình thực hiện cưỡng chế THADS đối với vụ việc cụ thể trong cưỡng chế trả giấy tờ từ thực tiễn cưỡng chế THADS đề xuất, kiến nghị giải pháp hoàn thiện pháp luật và biện pháp tăng cường, nâng cao hiệu quả thực hiện cưỡng chế THADS

Tuy nhiên, chưa có công trình nào phản ánh đầy đủ thực trạng pháp luật và thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS, với số liệu cưỡng chế THADS đối với tất cả các biện pháp cưỡng chế THADS trong phạm vi toàn quốc Mặt khác, các công trình nghiên cứu đã đề cập ở trên cũng chủ yếu phân tích về cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền, trả nhà đất mà chưa phân tích về thực trạng của cưỡng chế buộc thực hiện hoặc không được thực hiện công việc nhất định.v.v Hơn nữa các công trình này cũng chưa cập nhật được thực trạng thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS trong những năm gần đây

2.3 Sự liên quan của các công trình đã công bố đến yêu cầu và giải pháp nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS ở Việt Nam

Một số công trình đã nêu ra yêu cầu và giải pháp nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS ở Việt Nam, ở những góc độ nhất định, như: Th.S Lê Thị Lệ Duyên

trong “Những vướng mắc trong phối hợp thực hiện quy định về cưỡng chế trả giấy

tờ” kiến nghị Tòa án có thẩm quyền thụ lý đơn khởi kiện của người dân về tranh

chấp dân sự liên quan đến giấy chứng nhận quyền sở hữu tài sản khi có yêu cầu của người dân, cơ quan, tổ chức; cơ quan cấp giấy chứng nhận quyền sở hữu tài sản có trách nhiệm hủy giấy chứng nhận quyền sở hữu tài sản khi cơ quan THADS không thể thu hồi để trả cho chủ sở hữu theo bản án tuyên để cấp giấy tờ mới cho chủ sở hữu; hoàn thiện một số nội dung bất cập trong Luật THADS năm 2008 và các văn bản hướng dẫn thi hành; hoàn thiện một số nội dung chưa đồng bộ giữa pháp luật về THADS và các quy định pháp luật khác có liên quan và còn rất cần có sự phối hợp chặt chẽ, thống nhất giữa cơ quan THADS với các cơ quan, tổ chức liên quan Tác

giả Lê Võ Hồng Hạnh trong bài“Chi phí cưỡng chế THA trong trường hợp bảo

lãnh sẽ do ai chịu” cho rằng một thực tế đặt ra là cái khó lại đẩy cho cơ quan

THA và CHV vì khi người phải THA không thực hiện hoặc không có khả năng thực hiện nghĩa vụ thì mới xử lý tài sản bảo lãnh, việc thu tiền chi phí cưỡng chế THA là điều rất khó khăn, tài sản đã xử lý và chi trả xong, nhưng án vẫn tồn đọng

và không thể kết thúc được mà CHV vẫn phải tiếp tục thi hành việc thu tiền chi phí cưỡng chế đối với người phải THA; nên chăng, pháp luật về THADS cần có quy định cụ thể hơn về vấn đề này, để tạo một hành lang pháp lý rõ ràng hơn nhằm tạo điều kiện cho CHV có cơ sở giải quyết việc THA đúng pháp luật Tác

giả Bùi Văn Tấn trong bài “Một số vướng mắc trong việc kê biên, bán đấu giá

QSDĐ nông nghiệp ở Đồng Tháp” kiến nghị trong trường hợp người được THA

đề nghị kê biên, bán đấu giá QSDĐ nông nghiệp thì phải tạm ứng chi phí cho việc

đo đạc, kê biên, thẩm định giá và chi phí thông báo bán đấu giá; trong trường hợp cần thiết, CHV có thể kê biên, bán đấu giá diện tích đất phù hợp với tập quán canh tác và các quy định khác ở địa phương nhằm tạo thuận lợi cho người có nhu cầu mua QSDĐ nông nghiệp bị cưỡng chế kê biên, bán đấu giá để THA Tuy nhiên chưa có công trình nào đưa ra tổng thể, đầy đủ các yêu cầu và giải pháp nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS ở Việt Nam

3 Hệ thống những vấn đề thuộc phạm vi nghiên cứu của đề tài Luận án

Từ kết quả phân tích, đánh giá các công trình đã công bố, Nghiên cứu sinh đưa ra hệ thống những vấn đề thuộc phạm vi nghiên cứu của đề tài Luận án, gồm:

3.1 Một số vấn đề lý luận về cưỡng chế THADS

- Khái niệm cưỡng chế THADS, Luận án tiếp tục làm rõ, với các nội hàm

chung và đầy đủ hơn, như: Do chủ thể có thẩm quyền dùng quyền lực nhà nước thực hiện theo trình tự, thủ tục; làm cho tổ chức, cá nhân phải thực hiện nghĩa vụ nhất định trong THADS

- Đặc điểm của cưỡng chế THADS, sẽ được tiếp tục làm rõ, chỉ ra sự khác

biệt với các biện pháp cưỡng chế khác, như: Cưỡng chế THA hình sự, hành chính Cưỡng chế THADS với đặc điểm: Là một biện pháp THADS, thể hiện quyền lực của Nhà nước và có tính bắt buộc thi hành.v.v

- Ý nghĩa của cưỡng chế THADS, Luận án sẽ làm rõ các ý nghĩa của cưỡng

chế THADS, trong đó có ý nghĩa chưa được đề cập, như: Cưỡng chế THADS có ý nghĩa bảo vệ pháp luật; bảo đảm trật tự xã hội; bảo vệ quyền lợi đương sự, lợi ích của Nhà nước, tổ chức và cá nhân; góp phần nâng cao hiệu quả của công tác điều tra, xét xử và THADS

- Cơ sở khoa học của việc xây dựng các quy định pháp luật về cưỡng chế THADS, pháp luật về THADS hiện nay có nhiều điều luật quy định về cưỡng chế

THADS, tuy nhiên luận giải cho cơ sở của việc xây dựng các quy định pháp luật về cưỡng chế THADS thì chưa được công trình nào đề cập đến Do đó, Luận án sẽ làm

rõ nội dung này, theo hướng tập trung vào các cơ sở quan trọng như: Việc xây dựng các quy định pháp luật về cưỡng chế THADS phải trên cơ sở lý luận về nghĩa vụ dân sự Việc xây dựng các quy định pháp luật về cưỡng chế THADS phải trên cơ sở bảo đảm quyền con người, quyền sở hữu của chủ thể Việc xây dựng các quy định pháp luật về cưỡng chế THADS trên cơ sở yêu cầu bảo đảm tính thống nhất, đồng

bộ trong hệ thống pháp pháp luật; xuất phát từ đòi hỏi của thực tiễn THADS nhằm bảo đảm tính khả thi và hiệu quả của cưỡng chế THADS

- Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả cưỡng chế THADS, Luận án sẽ làm rõ

các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả cưỡng chế THADS, như: Điều kiện chính trị, kinh tế - xã hội của Việt Nam, yếu tố văn hóa, dân tộc, phong tục tập quán, nền văn minh lúa nước hay hiện đại, trình độ dân trí, ý thức chấp hành pháp luật; thói quen dùng tiền mặt, chính sách quản lý tài sản, tài sản nào không được kê biên.v.v Pháp

luật về THADS có khoa học, đầy đủ, cụ thể, rõ ràng hay chưa, bởi lẽ pháp luật, đặc

biệt là pháp luật về cưỡng chế THADS được xây dựng khoa học, đầy đủ, cụ thể, rõ ràng, dễ áp dụng sẽ tạo điều kiện cho cưỡng chế THADS đạt hiệu quả và ngược lại

Về mặt nhận thức và ý thức chấp hành cưỡng chế THADS của người có thẩm quyền tiến hành cưỡng chế THADS thì việc nhận thức và ý thức tuân thủ quy định của pháp luật về trình tự, thủ tục cưỡng chế THADS như thế nào có ảnh hưởng cực kỳ

lớn đến hiệu quả cưỡng chế THADS; việc hiểu hay không hiểu quyền, nghĩa vụ về cưỡng chế THADS, chống đối hay tự nguyện thực hiện cưỡng chế THADS, cũng như phối hợp trong cưỡng chế THADS của cơ quan, tổ chức, cá nhân tác động quan trọng đến hiệu quả cưỡng chế THADS Chủ thể tiến hành cưỡng chế THADS là cơ quan, người có thẩm quyền của Nhà nước hay tổ chức, cá nhân không thuộc bộ máy nhà nước nhưng được Nhà nước trao quyền thực hiện cưỡng chế THADS; cơ quan THADS hay Tòa án ra quyết định cưỡng chế THADS hoặc Tòa án phê chuẩn quyết định cưỡng chế THADS của cơ quan THADS; năng lực chuyên môn, trình độ nghiệp vụ, đạo đức nghề nghiệp của chủ thể tiến hành cưỡng chế THADS cũng là yếu tố quan trọng ảnh hưởng đến hiệu quả cưỡng chế THADS Quan hệ phối hợp giữa các cơ quan, tổ chức, sự tham gia của cấp uỷ, chính quyền địa phương trong cưỡng chế THADS; công tác quản lý, chỉ đạo, hướng dẫn nghiệp vụ, kiểm tra, kiểm sát, giám sát về cưỡng chế THADS và những bảo đảm về kinh phí, cơ sở vật chất, phương tiện hoạt động, ứng dụng công nghệ thông tin là những yếu tố để cưỡng chế THADS hiệu quả hay không hiệu quả

- Các nguyên tắc cưỡng chế THADS, Luận án phân tích, làm rõ các nguyên

tắc cưỡng chế THADS, như: Cưỡng chế THADS khi có căn cứ; cưỡng chế THADS

do người có thẩm quyền tiến hành; việc cưỡng chế THADS phải căn cứ vào nội dung và tính chất của nghĩa vụ THA, điều kiện thực hiện quyết định cưỡng chế THADS.v.v

- Các biện pháp cưỡng chế THADS, trên cơ sở các nội dung về biện pháp

cưỡng chế THADS đã được nhiều công trình đề cập đến, Luận án phân tích, làm rõ sâu sắc hơn, nhất là những hạn chế, bất cập trong pháp luật và thực tiễn thực hiện

pháp luật về các biện pháp cưỡng chế THADS

- Các tiêu chí đánh giá hiệu quả cưỡng chế THADS, Luận án sẽ phân tích,

đưa ra các tiêu chí đánh giá hiệu quả cưỡng chế THADS bởi vì đây là nội dung chưa được công trình nào đề cập đến, trong khi đó muốn đánh giá đúng hiệu quả của cưỡng chế THADS thì yêu cầu phải có thước đo là các tiêu chí cụ thể; trên cơ

sở các tiêu chí đánh giá hiệu quả cưỡng chế THADS thì mới xác định được thực trạng cưỡng chế THADS đã hiệu quả hay chưa, nếu chưa hiệu quả thì nhận diện những hạn chế, tồn tại và nguyên nhân, từ đó có giải pháp phù hợp nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS Các tiêu chí đánh giá hiệu quả cưỡng chế THADS bao gồm tiêu chí định lượng và tiêu chí định tính bảo đảm cho việc đánh giá thực trạng và đề xuất giải pháp nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS khách quan, toàn diện

- Sự hình thành và phát triển các quy định pháp luật về cưỡng chế THADS ở Việt Nam, Luận án tiếp tục làm rõ hơn quy định pháp luật về cưỡng chế THADS,

đặc biệt là bổ sung quy định pháp luật về cưỡng chế THADS từ năm 2004 đến nay

để nghiên cứu vấn đề này một cách có hệ thống, phát hiện những thay đổi tư duy trong cách xây dựng pháp luật về cưỡng chế THADS Việt Nam, tạo tiền đề cần thiết cho việc đề xuất các giải pháp phù hợp hơn

- Kinh nghiệm lập pháp trên thế giới về cưỡng chế THADS và bài học kinh

nghiệm cho Việt Nam, Luận án làm rõ hơn pháp luật nước ngoài về cưỡng chế

THADS của một số nước, với các tiêu chí chủ yếu về mặt pháp luật như: Các biện pháp cưỡng chế THADS; những tài sản không được cưỡng chế THADS, trên cơ sở tổng hợp quy định pháp luật của một số nước, như: Cộng hoà Pháp, Cộng hoà liên bang Đức, Thuỵ Điển, Cộng hoà Liên bang Nga; Bang California (Hoa Kỳ), Hàn

Quốc, Trung Quốc, Nhật Bản, Thái Lan, Philippines, Singapore v.v

3.2 Thực trạng pháp luật về cưỡng chế THADS ở Việt Nam

Luận án phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật về cưỡng chế THADS ở Việt Nam, theo đó sẽ làm sâu sắc nội dung các quy định về cưỡng chế THADS trong các văn bản pháp luật hiện hành đang áp dụng một cách tổng hợp để có cái nhìn khái quát nhất pháp luật về cưỡng chế THADS, nhất là những hạn chế, bất cập, tồn tại về cưỡng chế THADS Luận án làm rõ các biện pháp cưỡng chế THADS theo pháp luật hiện hành, nội dung của từng biện pháp cưỡng chế THADS; phân biệt các biện pháp cưỡng chế THADS theo từng nhóm, tương ứng với từng loại nghĩa vụ THADS Luận án làm rõ thủ tục cưỡng chế THADS với trình tự chặt chẽ, các công việc từ khi bắt đầu đến lúc kết thúc, như: Xác minh điều kiện cưỡng chế THADS, xây dựng kế hoạch cưỡng chế THADS, ban hành quyết định cưỡng chế THADS, tiến hành cưỡng chế THADS, xử lý kết quả cưỡng chế THADS Mặt khác, Luận án cũng làm rõ các yếu tố khác tác động đến cưỡng chế THADS, như: Kiểm sát, giám sát, thanh tra, kiểm tra, khiếu nại, tố cáo về cưỡng chế THADS Những hạn chế, tồn tại của pháp luật về cưỡng chế THADS sẽ được nhận diện và làm rõ nguyên nhân của những hạn chế, tồn tại đó

3.3 Thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS ở Việt Nam

Luận án phản ánh thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS, với những số liệu cụ thể về cưỡng chế THADS chủ yếu 08 năm từ năm 2009 đến hết năm 2016 (30/9/2016) và một số vụ việc cưỡng chế THADS điển hình, hiệu quả, phức tạp, khó khăn để làm minh chứng cho những luận điểm về sự hợp lý, những bất cập, hạn chế và nguyên nhân đối với các biện pháp cưỡng chế THADS và thủ

tục cưỡng chế THADS theo pháp luật hiện hành Thực tiễn cưỡng chế THADS ở Việt Nam sẽ được phản ánh, đánh giá lồng ghép cùng với việc phân tích làm rõ quy định pháp luật về các biện pháp cưỡng chế THADS và trình tự, thủ tục cưỡng chế THADS theo quy định của pháp luật Việt Nam, không phân tích rời rạc, tách bạch với việc làm rõ các biện pháp cưỡng chế THADS và thủ tục cưỡng chế THADS

3.4 Yêu cầu và giải pháp nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS ở Việt Nam

Mặc dù nhiều tác giả khi nghiên cứu về cưỡng chế THADS, biện pháp cưỡng chế THADS đã đưa ra những giải pháp nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS với những yêu cầu nhất định Tuy nhiên, những giải pháp này hoặc là chỉ nhỏ lẻ đối với từng trường hợp cụ thể hoặc là còn những mâu thuẫn trong những kiến nghị tổng quát Do đó, việc tiếp tục nghiên cứu và đưa ra những giải pháp nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS là một trong những nhiệm vụ quan trọng mà Luận án giải quyết Các giải pháp nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS được đề ra trên cơ sở lý luận

về cưỡng chế THADS, đánh giá thực trạng pháp luật và thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS, với các tiêu chí đánh giá hiệu quả cưỡng chế THADS Luận án làm rõ những yêu cầu đặt ra đối với việc nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS, kiến nghị những giải pháp nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS, như: Hoàn thiện pháp luật về cưỡng chế THADS, về tổ chức thực hiện cưỡng chế THADS, về bảo đảm các điều kiện thực hiện cưỡng chế THADS

4 Câu hỏi nghiên cứu, hướng tiếp cận, giả thuyết nghiên cứu và dự kiến các kết quả nghiên cứu của Luận án

4.1 Câu hỏi nghiên cứu

Để làm rõ hướng tiếp cận của Luận án, đề xuất các giả thuyết nghiên cứu và

dự kiến các kết quả nghiên cứu của Luận án, Nghiên cứu sinh đặt ra và sẽ giải quyết các câu hỏi nghiên cứu sau đây:

Thứ nhất, lý luận về cưỡng chế THADS gồm những vấn đề gì, vấn đề nào là

cơ bản cần giải quyết trong Luận án ?

Thứ hai, thực trạng pháp luật về cưỡng chế THADS đã đạt được những tiến

bộ gì; thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS đạt được thế nào, số lượng việc cưỡng chế THADS bao nhiêu, tỷ lệ thành công thế nào của từng biện pháp cưỡng chế THADS, vụ việc cưỡng chế THADS nào điển hình đã thành công; pháp luật và thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS có hạn chế, tồn tại

gì và những nguyên nhân của hạn chế, tồn tại đó ?

Thứ ba, các yêu cầu đặt ra và cần áp dụng những giải pháp gì để nâng cao

hiệu quả cưỡng chế THADS ở Việt Nam hiện nay ?

4.2 Hướng tiếp cận của Luận án

Với các câu hỏi nghiên cứu nêu trên, Luận án xác định cách tiếp cận để giải quyết các luận điểm khoa học của đề tài Luận án đặt ra như sau:

- Tiếp cận hệ thống: Phân tích và đánh giá các vấn đề lý luận và thực tiễn về

cưỡng chế THADS phải tổng thể, tổng quát, được đặt trong một chỉnh thể thống nhất với những yếu tố phức hợp có liên quan, tác dụng qua lại lẫn nhau; mỗi bộ phận, mỗi thành phần phải được nghiên cứu trong một chỉnh thể, tránh tư duy nghiên cứu vấn đề một cách cắt lát, riêng lẻ, tách rời giữa lý luận và thực tiễn cưỡng chế THADS

- Tiếp cận so sánh: Định hướng này được sử dụng trong việc làm rõ các quan

điểm về cưỡng chế THADS, so sánh kết quả đạt được trong hoàn thiện pháp luật về cưỡng chế THADS và thành công, không thành công trong thực tiễn thực hiện cưỡng chế THADS thông qua so sánh số liệu thống kê từng biện pháp cưỡng chế THADS, ví dụ vụ việc cưỡng chế THADS điển hình ở Việt Nam

- Tiếp cận lịch sử: Nhất quán quan điểm lịch sử trong quá trình nghiên cứu,

thấy được tính kế thừa, phát triển cũng như tính hạn chế do thời điểm lịch sử, đặc biệt là trong quá trình đánh giá thực trạng với kết quả trong hoàn thiện pháp luật và thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS ở Việt Nam

- Tiếp cận liên ngành: Kết hợp tri thức của nhiều ngành khoa học xã hội và

nhân văn như triết học, khoa học chính trị để hỗ trợ cho việc nghiên cứu đề tài dưới góc độ luật học nhằm làm rõ lý luận về cưỡng chế THADS và đánh giá đúng thực trạng pháp luật, thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS ở Việt Nam

4.3 Giả thuyết nghiên cứu

Lý luận về cưỡng chế THADS ở Việt Nam chưa được nghiên cứu toàn diện

và sâu sắc; pháp luật về cưỡng chế THADS của Việt Nam còn nhiều hạn chế, bất cập, chưa phù hợp với lý luận và chưa đáp ứng yêu cầu của thực tiễn; việc thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS còn nhiều sai sót, vi phạm, kết quả chưa cao nên cần phải có giải pháp nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS Luận án nghiên cứu và chứng minh những vấn đề khoa học sau đây:

Một là, làm rõ thế nào là cưỡng chế THADS, cưỡng chế THADS có đặc

điểm và ý nghĩa gì; cơ sở khoa học để xây dựng các quy định về cưỡng chế THADS; các nguyên tắc cưỡng chế THADS, yếu tố nào ảnh hưởng đến hiệu quả cưỡng chế THADS và các tiêu chí dùng để đánh giá hiệu quả cưỡng chế THADS

Hai là, tư tưởng lập pháp của Việt Nam về cưỡng chế THADS được thể hiện

như thế nào qua các thời kỳ lịch sử, kinh nghiệm lập pháp nào của thế giới về cưỡng chế THADS có thể được tham khảo, vận dụng vào Việt Nam

Ba là, nghiên cứu, xác định những ưu điểm cũng như hạn chế, bất cập trong

pháp luật, thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS và nguyên nhân của những hạn chế, bất cập đó

Bốn là, nghiên cứu làm rõ những yêu cầu và giải pháp cụ thể nhằm nâng cao

hiệu quả cưỡng chế THADS ở Việt Nam hiện nay

4.4 Dự kiến kết quả nghiên cứu

Bằng việc trả lời các câu hỏi nghiên cứu, đúng hướng tiếp cận và chứng minh các giả thuyết nghiên cứu nêu trên, dự kiến kết quả nghiên cứu của đề tài Luận án thu được là:

Thứ nhất, hệ thống hóa và hoàn thiện lý luận về cưỡng chế THADS Đây

chính là cơ sở lý luận để Nghiên cứu sinh đề xuất các giải pháp nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS ở Việt Nam

Thứ hai, đánh giá một cách khách quan, toàn diện về thực trạng pháp luật và

thực tiễn thực hiện pháp luật về cưỡng chế THADS ở Việt Nam hiện nay, trên cơ sở

đó tạo cơ sở thực tiễn cho việc đề xuất các giải pháp nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS ở Việt Nam

Thứ ba, đưa ra được các yêu cầu nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS và

xây dựng hệ thống giải pháp nâng cao hiệu quả cưỡng chế THADS ở Việt Nam một cách bền vững

Cưỡng chế THADS là một đề tài có nội dung rộng, đã được nhiều nhà khoa học và những người làm công tác thực tiễn nghiên cứu, phản ánh với nhiều khía cạnh khác nhau; pháp luật về cưỡng chế THADS ở Việt Nam cũng như một số nước trên thế giới đã được phản ảnh thông qua nhiều công trình luận án, luận văn, giáo trình, sách chuyên khảo, bài đăng tạp chí ở trong và ngoài nước Tuy nhiên, chưa có công trình nào nghiên cứu về lý luận và thực tiễn cưỡng chế THADS một cách tổng quát; các đề xuất, kiến nghị có giá trị khoa học nhưng chưa đầy đủ, toàn diện để đảm bảo ổn định, bền vững hiệu quả cưỡng chế THADS Là đề tài có kế thừa nhiều nội dung của các công trình đã nghiên cứu, vì vậy mặc dù còn nhiều hạn chế nhưng những công trình đã được công bố liên quan đến đề tài Luận án, nhất là những nội dung về cưỡng chế THADS là những tài liệu có giá trị rất quan trọng cho Nghiên cứu sinh tham khảo để đánh giá những nội dung đã được nghiên cứu, chưa nghiên cứu, từ đó đưa ra hệ thống các vấn đề, câu hỏi nghiên cứu, hướng tiếp cận, giả thuyết nghiên cứu và các kết quả nghiên cứu của Luận án

CHƯƠNG 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CƯỠNG CHẾ THI HÀNH ÁN DÂN SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm và ý nghĩa của cưỡng chế THADS

1.1.1 Khái niệm cưỡng chế THADS

Việc nghiên cứu cho thấy đến nay vẫn còn có nhiều quan điểm khác nhau về

THA Loại quan điểm thứ nhất cho rằng THA là hoạt động tố tụng Song, THA là

hoạt động tố tụng nào và nằm ở giai đoạn nào của quá trình tố tụng thì lại có những

ý kiến khác nhau Có ý kiến cho rằng, THA là một giai đoạn tố tụng và là công đoạn cuối cùng của hoạt động tố tụng [11, tr.1] Ý kiến khác cho rằng, THA là một thủ tục tố tụng đặc biệt mang cả đặc trưng của tố tụng dân sự, tố tụng hình sự và tố tụng hành chính, THA vừa tôn trọng quyền tự định đoạt của đương sự, vừa biểu hiện tính cưỡng chế của Nhà nước Có ý kiến lại cho rằng, THA thuộc loại tố tụng "hỗn hợp"

vì "THA có rất nhiều trình tự, thủ tục và đặc trưng giống các loại tố tụng khác"

Loại quan điểm thứ hai, coi THA là hoạt động quản lý hành chính - tư pháp thì cho

rằng, quá trình tố tụng mà trọng tâm là việc xét xử của Toà án chấm dứt khi Toà án

ra phán quyết nhân danh Nhà nước, trong đó Toà án đã xác định quyền, nghĩa vụ của các bên, còn việc thi hành phán quyết đó lại là một giai đoạn khác, không thuộc quá trình tố tụng THA không phải là giai đoạn tố tụng, bởi vì THA có mục đích khác với mục đích tố tụng; tố tụng là quá trình đi tìm sự thật của các vụ việc đã diễn

ra trên thực tế, trên cơ sở đó đưa ra cách giải quyết vụ việc theo đúng quy định của pháp luật, còn THA là quá trình tiến hành các hoạt động nhằm thực hiện các bản án,

quyết định của Toà án đã có hiệu lực pháp luật [35, tr.76] Loại quan điểm thứ ba

cho rằng, THA là hoạt động tư pháp nên phải gắn với khâu hoạt động xét xử để tạo

một cơ chế chặt chẽ và có hiệu quả [22, tr.17] nhằm đưa ra và đảm bảo thi hành các bản án, quyết định của Toà án và các quyết định khác theo quy định của pháp luật

Mỗi loại quan điểm nêu trên đều có những cơ sở khoa học riêng, tuy nhiên theo tác giả thì THA là một thủ tục tố tụng và chỉ cần xác định THA là thủ tục tố tụng THA, không nên coi đó là một giai đoạn của thủ tục tố tụng hình sự, dân sự, hành chính hay tố tụng khác và cần hiểu THA là thủ tục tố tụng độc lập so với các thủ tục tố tụng khác như điều tra, kiểm sát hoặc xét xử “Tố tụng” không nên hiểu chỉ là "thưa kiện tại Toà án nói chung" [65, tr.126], là hoạt động của cơ quan Toà án xét xử để đi tìm “chân lý”, mà cần xem xét đến bản chất của tố tụng Về bản chất, thực ra tố tụng chỉ là việc thực hiện các quy định của pháp luật hình thức theo thủ tục nhất định để giải quyết các quan hệ xã hội theo đúng sự điều chỉnh của pháp luật

nội dung Tố tụng được thực hiện bởi nhiều cơ quan, tuỳ theo tính chất và mức độ

do pháp luật quy định Hoạt động của cơ quan tiến hành tố tụng nói chung, cơ quan THA nói riêng nhằm mục đích bảo đảm để bản án, quyết định của Toà án hoặc quyết định của cơ quan, tổ chức có thẩm quyền khác được thực thi trên thực tế Hoạt động nào tuân theo thủ tục do pháp luật hình thức quy định là hoạt động tố tụng, do đó có nhiều loại tố tụng, như: Tố tụng dân sự, tố tụng hình sự, tố tụng hành chính, tố tụng trọng tài, tố tụng THA

Từ những phân tích nêu trên có thể đưa ra khái niệm THA là thủ tục tố tụng

do cơ quan, tổ chức, người có thẩm quyền tiến hành để thi hành bản án, quyết định của Toà án hoặc quyết định của cơ quan nhà nước, tổ chức khác do pháp luật quy định, nhằm bảo đảm lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của các cơ quan, tổ chức và cá nhân THADS là thủ tục tố tụng thi hành các bản án, quyết định

về dân sự của Tòa án và các quyết định khác về dân sự theo quy định của pháp luật

Từ nhận định trên, để làm rõ khái niệm cưỡng chế THADS cần tìm hiểu về bản chất của cưỡng chế Theo cuốn Đại Từ điển tiếng Việt của Nguyễn Như Ý (chủ biên), Trung tâm Ngôn ngữ và văn hóa Việt Nam, Bộ Giáo dục và Đào tạo do Nhà

xuất bản Văn hóa thông tin ấn hành năm 1998 thì cưỡng chế là “bắt buộc phải tuân

theo bằng sức mạnh quyền lực: tính chất cưỡng chế của pháp luật” [37, tr.499] Từ

điển tiếng Việt của Viện ngôn ngữ học do Nhà xuất bản Thanh niên ấn hành 2001 thì

“cưỡng chế là dùng quyền lực nhà nước bắt buộc người khác phải tuân theo” [65,

tr.196] Theo Từ điển Bách khoa Việt Nam tập 1 xuất bản năm 1996 thì cưỡng chế là

“dùng quyền lực của Nhà nước để bắt buộc người khác thực hiện những việc làm trái với ý muốn của họ Cưỡng chế là một trong những phương pháp chủ yếu của hoạt động quản lý nhà nước” [63, tr.123] Về mặt thuật ngữ pháp lý, theo cuốn Từ điển

Luật học do Nhà xuất bản Từ điển bách khoa ấn hành năm 1999 thì cưỡng chế là

“những biện pháp bắt buộc cá nhân hay tổ chức phải thực hiện và phục tùng mệnh lệnh nhất định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền” [31, tr.323] Từ điển Luật học

do Nhà xuất bản Từ điển bách khoa và Nhà xuất bản Tư pháp ấn hành năm 2006 thì

cưỡng chế là “buộc cá nhân hay tổ chức phải phục tùng một mệnh lệnh, thực hiện

một nghĩa vụ, trách nhiệm theo quyết định đã có hiệu lực của cơ quan nhà nước có thẩm quyền Chỉ tổ chức hay cá nhân được pháp luật quy định mới được ra quyết định cưỡng chế, quyết định lực lượng cưỡng chế Cưỡng chế phải được tiến hành theo thủ tục, trình tự chặt chẽ Cá nhân hay tổ chức là đối tượng cưỡng chế có thể bị buộc phải làm hay không được làm một việc nhất định về quyền tài sản hay quyền nhân thân Biện pháp sử dụng trong cưỡng chế là bạo lực về mặt vật chất hoặc tinh

thần, thường được áp dụng khi quyết định đã có hiệu lực không được thực hiện một cách tự nguyện” [32, tr 204-205]

Như vậy, các ý kiến không hoàn toàn đồng nhất về khái niệm cưỡng chế, tuy nhiên có thể thấy rằng nói đến cưỡng chế là nói đến việc dùng quyền lực nhà nước,

áp đặt ý chí của Nhà nước đối với tổ chức, cá nhân nhất định để buộc tổ chức, cá nhân đó phải thực hiện hoặc không được thực hiện công việc nhất định theo ý chí của Nhà nước Quyền lực nhà nước được sử dụng với nhiều phương thức khác nhau, theo nhiều lĩnh vực thông qua những biện pháp nhất định và do chủ thể nhất định tiến hành Chủ thể đó có thể là công chức nhà nước hoặc cá nhân, tổ chức khác được Nhà nước trao quyền tiến hành cưỡng chế Tuy nhiên, việc dùng quyền lực nhà nước để cưỡng chế cũng phải được thực hiện trên cơ sở các quy định cụ thể của pháp luật, với phương thức thực thi pháp luật phù hợp

Để bảo đảm thực thi pháp luật, ngoài phương thức giáo dục, thuyết phục mọi chủ thể tự giác tuân thủ, bất kỳ Nhà nước nào cũng sử dụng sức mạnh cưỡng chế bằng pháp luật Cưỡng chế là khái niệm thuộc phạm trù Nhà nước và pháp luật, là hiện tượng gắn liền với Nhà nước [36, tr.204-205] Quyền lực nhà nước là quyền lực dựa trên sức mạnh của Nhà nước, khả năng sử dụng Nhà nước thực hiện ý chí của giai cấp thống trị buộc xã hội phải phục tùng ý chí đó; quyền lực nhà nước là quyền lực chính trị được thực hiện bằng Nhà nước và là trung tâm của quyền lực chính trị bởi vì Nhà nước là tổ chức rộng lớn nhất, bao trùm lên toàn bộ xã hội, quản lý mọi tầng lớp dân cư trong phạm vi lãnh thổ của mình [36, tr.295] Như vậy,

cưỡng chế là dùng quyền lực nhà nước buộc tổ chức, cá nhân nhất định phải tuân theo, đó là một phương thức sử dụng và bảo đảm cho quyền lực nhà nước được thực hiện bởi biện pháp nhất định và do chủ thể có thẩm quyền tiến hành

Vậy cưỡng chế THADS có bản chất là gì? Đây là vấn đề cần làm sáng tỏ Theo nghiên cứu thì quyền lực nhà nước được bảo đảm thực hiện bởi nhiều loại hình cưỡng chế, được quy định thành pháp luật, như: cưỡng chế hành chính, cưỡng chế THA hình sự, cưỡng chế THADS THA được phân chia thành nhiều loại, như: THA hình sự, THA hành chính, THADS Mỗi loại THA có cách thức, trình tự, thủ tục tiến hành đặc thù ngoài những trình tự, thủ tục chung của quá trình THA Trong các loại THA thì hệ thống tổ chức, thẩm quyền và trình tự, thủ tục THA không hoàn toàn giống nhau THA hành chính có phần thi hành khoản tiền, tài sản và phần đôn đốc, theo dõi THA hành chính, vì thế, hình thức, mức độ và thẩm quyền áp dụng biện pháp cưỡng chế cũng khác nhau Đối với THA hình sự, theo quy định tại Điều

30 Bộ luật Hình sự năm 2015 thì hình phạt là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc

nhất của Nhà nước được quy định trong Bộ luật này, do Tòa án quyết định áp dụng đối với người hoặc pháp nhân thương mại phạm tội nhằm tước bỏ hoặc hạn chế quyền, lợi ích của người, pháp nhân thương mại đó [45, tr.12] Việc thi hành các hình phạt cũng đồng nghĩa với việc cơ quan có thẩm quyền cưỡng chế người bị kết

án thi hành hình phạt Cưỡng chế THA hình sự mang tính tuyệt đối, đối tượng cưỡng chế thi hành hình phạt có thể là quyền tự do thân thể, tài sản, thậm chí cả tính mạng của người bị kết án

THADS là thi hành bản án, quyết định về dân sự của Tòa án và cơ quan, tổ chức có thẩm quyền theo trình tự, thủ tục pháp luật quy định Thủ tục là “những việc cụ thể phải làm theo một trình tự quy định để tiến hành một công việc có tính chất chính thức" [30, tr.960]; trình tự là “sự sắp xếp lần lượt, thứ tự trước sau" [63, tr.1037]; như vậy, thủ tục là việc thực hiện công việc nhất định theo những quy định

cụ thể được sắp xếp theo trình tự nhất định Vì thế, thủ tục THADS là trình tự thi hành bản án, quyết định của Tòa án và quyết định của cơ quan, tổ chức khác theo quy định của pháp luật Thủ tục THADS thực hiện thông qua nhiều công việc, mỗi công việc cụ thể của thủ tục THADS được tiến hành theo thủ tục riêng, từ khi nhận yêu cầu THA hoặc nhận bản án, quyết định; ra quyết định THA; thông báo, xác minh điều kiện THA; áp dụng biện pháp bảo đảm, biện pháp cưỡng chế THADS; giao nhận quyền lợi, tài sản, thanh toán tiền THA.v.v đến kết thúc việc THA Cưỡng chế THADS nằm trong thủ tục THADS, do đó việc thực hiện cưỡng chế THADS phải tuân theo trình tự, thủ tục nhất định

Trong hoạt động THADS, để bảo đảm hiệu lực thi hành của các bản án, quyết định, Nhà nước quy định các biện pháp cưỡng chế bảo đảm cho việc THA Khi Toà án ra bản án, quyết định thì bản thân sự phán quyết đó thể hiện quyền lực đặc biệt của Nhà nước bởi lẽ trong ba quyền lập pháp, hành pháp, tư pháp thì Tòa

án là cơ quan xét xử, thực hiện quyền tư pháp Mặc dù còn nhiều ý kiến khác nhau

về quyền tư pháp, tuy nhiên có thể thấy rằng quyền tư pháp có nghĩa rất rộng, bao gồm nhiều quyền liên quan trực tiếp đến hoạt động xét xử, như quyền điều tra, quyền truy tố và quyền THA “Quyền tư pháp không chỉ là quyền xét xử mà còn bao gồm các quyền năng khác được giao cho Tòa án thực hiện (như: quyền đánh giá, kết luận về tính hợp pháp và có căn cứ của các quyết định, hành vi tố tụng; xem xét, áp dụng hoặc thay đổi các biện pháp ngăn chặn hoặc cưỡng chế của Nhà nước; quyết định, giám sát việc thi hành bản án, quyết định của Tòa án…)” [55, tr.98] Tòa án nhân danh Nhà nước đưa ra các phán quyết giải quyết tranh chấp, vi phạm, quyết định người nào có tội Theo quyết định của Toà án, người bị kết án sẽ phải

chịu một hình phạt nhất định hoặc một cá nhân, cơ quan, tổ chức nào đó sẽ phải gánh chịu một nghĩa vụ tài sản hay thực hiện một công việc vì lợi ích của người khác Như vậy, Tòa án là cơ quan thực hiện quyền tư pháp thì Tòa án thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn nhất định trong THA, có chức danh tư pháp thuộc Tòa án để

ra các quyết định làm khởi động, thay đổi hoặc hủy bỏ việc THA và quyết định các vấn đề quan trọng liên quan trực tiếp đến quyền con người, quyền cơ bản của công dân trong THA, như ra quyết định THA, áp dụng một số biện pháp cưỡng chế THA;

cơ quan, tổ chức, cá nhân khác cũng được giao nhiệm vụ tổ chức việc THA

Phạm vi THADS là việc tổ chức thi hành “bản án, quyết định dân sự, hình phạt tiền, tịch thu tài sản, truy thu tiền, tài sản thu lợi bất chính, xử lý vật chứng, tài sản, án phí và quyết định dân sự trong bản án, quyết định hình sự, phần tài sản trong bản án, quyết định hành chính của Toà án, quyết định của Tòa án giải quyết phá sản, quyết định xử lý vụ việc cạnh tranh của Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh có liên quan đến tài sản của bên phải thi hành và phán quyết, quyết định của Trọng tài thương mại” [51, tr.3] và quyết định, văn bản khác (sau đây gọi chung là bản án, quyết định dân sự) Phạm vi cưỡng chế THADS chính là cưỡng chế để đảm bảo thi hành bản án, quyết định đó theo quy định của pháp luật

Là một loại cưỡng chế THA, do đó cưỡng chế THADS có đặc trưng chung của cưỡng chế THA nhưng cũng có đặc thù Cưỡng chế THADS bao giờ cũng sử dụng quyền lực nhà nước để buộc cá nhân, tổ chức liên quan trực tiếp đến việc thực hiện bản án, quyết định, cho dù đó có thể là người được THA, người phải THA hay người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến việc THADS hoặc cá nhân, tổ chức khác Nói đến cưỡng chế THADS là nói đến việc dùng quyền lực nhà nước để THADS, tức là bắt buộc phải THA, bởi lẽ bản án, quyết định đã được tuyên có hiệu lực pháp luật thì các đương sự phải tự nguyện thi hành, nếu không tự nguyện thì Nhà nước cưỡng chế bắt buộc phải thi hành Việc dùng quyền lực nhà nước trong cưỡng chế THADS phải thông qua chủ thể nhất định tiến hành bằng những biện pháp cưỡng chế THADS cụ thể Chủ thể tiến hành cưỡng chế THADS là chức danh

cụ thể bởi vì tính chất đặc thù của THADS là do chức danh cụ thể tiến hành việc THADS, chủ thể đó có thể là công chức nhà nước thuộc Tòa án hoặc cơ quan nhà nước khác hoặc không phải là công chức nhà nước nhưng được Nhà nước trao quyền tiến hành cưỡng chế THADS, ở Việt Nam hiện nay đó là CHV và TPL Chủ thể tiến hành cưỡng chế THADS tuân theo quy định cụ thể của pháp luật về cưỡng chế THADS mà không được tiến hành cưỡng chế THADS một cách tùy tiện theo ý

muốn của mình, mọi hành vi vi phạm của chủ thể tiến hành cưỡng chế THADS đều

Từ những phân tích trên có thể đưa ra khái niệm cưỡng chế THADS như sau:

Cưỡng chế THADS là việc chủ thể có thẩm quyền dùng quyền lực nhà nước thực hiện biện pháp cưỡng chế theo quy định của pháp luật về THADS đối với tổ chức,

cá nhân nhằm bảo đảm thi hành trên thực tế quyền, nghĩa vụ đã được xác định trong bản án, quyết định được thi hành theo thủ tục THADS Cưỡng chế THADS có

thể được xem xét dưới góc độ là một quan hệ pháp luật, một chế định pháp luật hoặc một hoạt động áp dụng pháp luật trong thực tiễn

1.1.2 Đặc điểm của cưỡng chế THADS

Theo cuốn Từ điển tiếng Việt của Viện ngôn ngữ học do Nhà xuất bản Đà Nẵng ấn hành 2003 thì đặc điểm là “nét riêng biệt” [64, tr.292] Cưỡng chế THADS

có những đặc điểm sau đây:

2.1.2.1 Cưỡng chế THADS thể hiện quyền lực nhà nước

Cũng như nhiều loại cưỡng chế khác (cưỡng chế hành chính, cưỡng chế THA hình sự và cưỡng chế THA hành chính v.v.), cưỡng chế THADS thể hiện quyền lực nhà nước, chỉ có cá nhân thuộc cơ quan chức năng của Nhà nước hoặc người thuộc tổ chức được Nhà nước trao quyền mới có thẩm quyền tiến hành cưỡng

chế Tùy loại hình cưỡng chế mà chủ thể khác nhau có thẩm quyền tiến hành nhưng

đều thể hiện việc dùng quyền lực nhà nước đối với đối tượng bị cưỡng chế Quyền lực nhà nước được thể hiện thông qua cưỡng chế THADS bằng việc chủ thể có thẩm quyền tiến hành cưỡng chế THADS ban hành quyết định cưỡng chế buộc cá nhân, tổ chức nhất định phải chấp hành để thi hành bản án, quyết định được thi hành theo thủ tục THADS, nếu không chấp hành thì sẽ bị xử lý nghiêm bằng các phương

thức như xử phạt hành chính, truy cứu trách nhiệm hình sự và bồi thường thiệt hại nếu có Cưỡng chế THADS bắt buộc các tổ chức, cá nhân tôn trọng và phối hợp thực hiện bản án, quyết định, kể cả sử dụng lực lượng chuyên chính là cảnh sát để bảo vệ cưỡng chế THADS, trấn áp những cá nhân có hành vi chống đối cưỡng chế THADS

Theo LTHADS và Nghị quyết số 107/2015/QH13 ngày 26/11/2015 của Quốc hội về thực hiện chế định TPL thì điểm khác biệt quan trọng của cưỡng chế THADS so với các loại hình cưỡng chế khác là chủ thể có thẩm quyền áp dụng biện pháp cưỡng chế hay còn gọi là tiến hành cưỡng chế THADS là CHV và TPL để thi hành bản án, quyết định Tòa án, ngoại trừ trường hợp đặc thù là thi hành quyết định của Trọng tài thương mại và Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh Mặt khác, xuất phát

từ bản chất của THADS là thi hành các bản án, quyết định về “dân sự” chủ yếu của Tòa án - cơ quan tài phán nên đặc điểm của cưỡng chế THADS là dùng quyền lực nhà nước để bảo vệ và khôi phục các quyền về tài sản, các quyền về dân sự khác cho đương sự và người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan theo bản án, quyết định có hiệu lực thi hành chủ yếu của Tòa án Nhà nước thực hiện cưỡng chế THADS thông qua chủ thể được Nhà nước trao quyền, được sử dụng quyền lực nhà nước khi cưỡng chế THADS

1.1.2.2 Cưỡng chế THADS là một biện pháp THADS

Biện pháp là “cách làm, cách thức tiến hành, giải quyết một vấn đề cụ thể”

[30, tr.161] Bản án, quyết định được thi hành có nhiều khoản, tùy từng trường hợp

cụ thể có thể tổ chức thi hành một hoặc một số khoản trong bản án, quyết định theo yêu cầu của đương sự hoặc quy định của pháp luật Khi tổ chức thi hành một hoặc một số khoản của bản án, quyết định thì phải thực hiện thông qua trình tự, thủ tục THADS, với các bước thể hiện của quá trình khởi động, thực hiện và kết thúc việc THADS Việc THADS được khởi động bằng quyết định THA Mỗi quyết định THA là một việc THADS Việc THADS được thực hiện trước hết bằng biện pháp

tự nguyện THA Biện pháp tự nguyện THA luôn luôn được khuyến khích, theo đó người phải THA tự nguyện thực hiện nghĩa vụ THA trong thời hạn pháp luật quy định hoặc người phải THA thỏa thuận được với người được THA phương thức thực hiện việc THADS

Tuy nhiên, trong trường hợp biện pháp tự nguyện THA không thực hiện được thì phải có sự can thiệp mạnh của Nhà nước để buộc người phải THA thực hiện nghĩa vụ THA bằng việc áp dụng biện pháp cưỡng chế THADS phù hợp Việc

áp dụng biện pháp cưỡng chế THADS trong trường hợp nhất định, kể cả áp dụng

đối với người thứ ba để THA chính là một biện pháp THADS Có thể nói, ngoại trừ trường hợp đặc biệt, cưỡng chế THADS là biện pháp THADS chỉ được thực hiện sau khi đã động viên, thuyết phục người phải THA tự nguyện THA nhưng họ vẫn không tự nguyện THA Việc cưỡng chế THADS ảnh hưởng trực tiếp đến lợi ích vật chất, nhân thân của đương sự, nhất là người phải THA nên thường gặp phải sự chống đối quyết liệt của đối tượng bị cưỡng chế, đồng thời các quyết định, hành vi của chủ thể tiến hành cưỡng chế THADS rất dễ bị khiếu nại, tố cáo từ cả hai phía người phải THA và người được THA, do đó phải hạn chế tối đa việc tổ chức THADS bằng biện pháp cưỡng chế THADS; trong hợp phải cưỡng chế THADS thì phải thực hiện đúng trình tự, thủ tục theo quy định pháp luật Vì vậy, tự nguyện THADS và cưỡng chế THADS là hai biện pháp THADS được pháp luật quy định nhưng biện pháp THADS thực hiện thông qua cưỡng chế THADS chỉ khi người phải THA không tự nguyện THA, trừ trường hợp đặc biệt do cần ngăn chặn hành vi tẩu tán, hủy hoại tài sản hoặc hành vi khác nhằm trốn tránh việc THADS Mặc dù

đã ra quyết định cưỡng chế THADS nhưng sự tự nguyện THADS vẫn được khuyến khích thực hiện để hạn chế, giảm thiểu tối đa việc phải cưỡng chế THADS đến cùng Thực tế, năm 2016 các CHV ra quyết định áp dụng biện pháp cưỡng chế THADS đối với 11.901 trường hợp (giảm 673 trường hợp so với năm 2015); sau khi có quyết định cưỡng chế, có 1.428 trường hợp đương sự tự nguyện THA (giảm

82 trường hợp so với năm 2015), nên tổng số việc phải tổ chức cưỡng chế là 10.473 trường hợp, giảm 591 trường hợp so với năm 2015 [8, tr.3]

1.1.2.3 Cưỡng chế THADS áp dụng đối với nhiều đối tượng

Trong THA hình sự, đối tượng cưỡng chế là cá nhân hoặc pháp nhân thương mại bị kết án (người phải THA) theo bản án, quyết định của Tòa án và nhằm mục đích trừng trị người phải THA, đồng thời cải tạo, giáo dục họ trở thành người tốt, có ích cho xã hội Thế nhưng, trong THADS, đối tượng bị cưỡng chế không chỉ là

người phải THA (người phải THA là cá nhân, cơ quan, tổ chức phải thực hiện

nghĩa vụ trong bản án, quyết định được thi hành) [51, tr.3] mà còn được áp dụng

đối với một số đối tượng khác Trong nhiều trường hợp, sự chuyển hóa người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan tham gia vào quá trình tố tụng trước khi THADS thành người được THA hoặc người phải THA do họ được hưởng quyền hoặc phải thực hiện nghĩa vụ theo bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật, khi đó họ bị cưỡng chế THADS nếu họ thuộc đối tượng là người phải THA hoặc người được THA và tất nhiên họ phải chịu chi phí cưỡng chế THADS theo quy định của pháp luật Đối tượng bị cưỡng chế THADS có thể là cá nhân hoặc tổ chức, là người Việt

Nam hoặc người nước ngoài, người đang quản lý tài sản hoặc không trực tiếp quản

lý tài sản cưỡng chế THADS Thông thường thì đối tượng bị cưỡng chế THADS là người phải THA bởi họ phải thực hiện nghĩa vụ theo nội dung bản án, quyết định, vì vậy đối tượng bị cưỡng chế THADS không phải là người phải THADS không nhiều

và chỉ bị cưỡng chế THADS trong những trường hợp cụ thể do pháp luật quy định,

đó có thể là cá nhân, cơ quan, tổ chức có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trực tiếp đến việc thực hiện quyền, nghĩa vụ THA của đương sự hoặc là người thứ ba đang quản

lý tài sản THADS mà không tự nguyện giao tài sản để xử lý bảo đảm THADS hoặc không tự nguyện giao tài sản cho người mua được tài sản bán đấu giá, người nhận tài sản để THA

Việc thực hiện cưỡng chế THADS đối với đối tượng không phải là người phải THA đòi hỏi phải thận trọng, tuân thủ đúng trình tự, thủ tục cưỡng chế THADS, bởi họ không mong muốn bị cưỡng chế THADS nhưng không thể thực hiện được sự tự nguyện THA do họ không có nghĩa vụ THA và có trường hợp họ bị thiệt hại nhất định từ việc cưỡng chế THADS, như trường hợp cưỡng chế tài sản của người phải THA có chung với người khác hoặc tài sản của người phải THA đang cho người khác thuê, mượn, nhận cầm cố, thế chấp đang trong thời hạn hợp đồng thuê, mượn, cầm cố, thế chấp tài sản Việc cưỡng chế THADS đối với đối tượng không phải là người phải THA không giống như đối với người phải THA, nhất là trong trường hợp quyết định cưỡng chế THADS áp dụng trực tiếp đối với người phải THA nhưng việc thực hiện quyết định cưỡng chế THADS lại được tiến hành đối với người không phải là người phải THA, có trường hợp chỉ là yêu cầu họ chuyển đồ đạc, di dời tài sản ra khỏi tài sản bị cưỡng chế THADS của người phải THA, tuy vậy họ vẫn là đối tượng bị cưỡng chế THADS mặc dù họ không phải là người phải THA

1.1.2.4 Cưỡng chế THADS được áp dụng thông qua thực hiện quyết định có hiệu lực bắt buộc thi hành

Cưỡng chế THADS được thể hiện cụ thể bằng việc ban hành quyết định của người có thẩm quyền áp dụng biện pháp cưỡng chế Tùy từng trường hợp cụ thể, người có thẩm quyền áp dụng biện pháp cưỡng chế ra quyết định cưỡng chế THADS Với tính chất là một văn bản áp dụng pháp luật, quyết định cưỡng chế THADS có giá trị bắt buộc thi hành đối với người bị cưỡng chế Quyết định cưỡng chế được ban hành trên cơ sở bản án, quyết định được thi hành theo thủ tục THADS

và nhằm thi hành bản án, quyết định đó, vì vậy nếu quyết định cưỡng chế được ban hành mà không tổ chức thực hiện thì quyết định cưỡng chế THADS đó chưa được