DSpace at VNU: Pháp luật về chào bán cổ phiếu ra công chúng của ngân hàng thương mại cổ phần ở Việt Nam

Pháp luật chào bán cổ phiếu công chúng ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam Vũ Thị Thanh Tâm Khoa Luật Luận văn ThS Luật Kinh tế; Mã số: 60 38 01 07 Người hướng dẫn: PGS.TS Lê Thị Thu Thủy Năm bảo vệ: 2014 Abstract Trên sở nghiên cứu cách toàn diện, đầy đủ thực trạng pháp luật hành chào bán cổ phiếu công chúng NHTMCP, luận văn làm sáng tỏ sở lý luận thực tiễn, đề xuất quy định đặc thù nhằm giải cách có hiệu vấn đề pháp lý liên quan đến lĩnh vực Cụ thể luận văn có đóng góp sau đây: Nghiên cứu làm sáng tỏ sở lý luận thực tiễn việc áp dụng chế riêng cho vấn đề liên quan đến chào bán cổ phiếu công chúng NHTMCP Xác định điểm đặc thù hoạt động chào bán cổ phiếu công chúng NHTMCP so với chào bán chứng khốn cơng chúng chủ thể khác Nhận diện trình bày mơ hình pháp lý áp dụng cho hoạt động chào bán cổ phiếu công chúng NHTMCP Đánh giá thực trạng pháp luật Việt Nam lĩnh vực này, từ xác định vướng mắc, khó khăn việc áp dụng pháp luật Kiến nghị phương hướng, giải pháp hoàn thiện pháp luật hoạt động chào bán cổ phiếu công chúng NHTMCP Việt Nam Keywords Pháp luật Việt Nam; Cổ phiếu; Luật kinh tế; Chứng khoán Content Chương 1: Những vấn đề chào bán cổ phiếu công chúng ngân hàng thương mại cổ phần Chương 2: Thực trạng pháp luật chào bán cổ phiếu công chúng ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam Chương 3: Phương hướng hoàn thiện pháp luật chào bán cổ phiếu công chúng ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam References 1 BIDV [trực tuyến], 2012, cập nhập ngày 25/12/2012[tham khảo ngày 07/03/2013], địa 10 11 12 13 14 15 truy nhập: Bộ Tài (2007), Quyết định số 13/2007/QĐ-BTCngày 13 tháng năm 2007 Ban hành Mẫu cáo bạch Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Hà Nội Bộ Tài (2012), Thơng tư 204/2012/TT – BTC ngày 19/11/2012 Bộ Tài Hướng dẫn hồ sơ, thủ tục đăng kí chào bán chứng khốn cơng chúng, Hà Nội Bộ Tài (2011), Thơng tư 37/2011/TT – BTC ngày 16/03/2011 Bộ Tài Hướng dẫn thi hành Nghị định 85/2010/NĐ – CP ngày 02/08/2010 Chính phủ Về xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán, Hà Nội Bộ Tài (2004), Thơng tư số 60/2004/TT- BTC ngày 18/06/2004 Bộ Tài hướng dẫn phát hành cổ phiếu công chúng, Hà Nội (đã hết hiệu lực) Bộ Tài (2005), Thơng tư số 93/2005/TT – BTC ngày 21/10/2005 Bộ Tài Hướng dẫn sửa đổi thông tư 60/2004/TT – BTC ngày 18/06/2004 Bộ Tài hướng dẫn phát hành cổ phiếu cơng chúng, Hà Nội (đã hết hiệu lực) Chính phủ (2012), Nghị định số 58/2012/NĐ – CP ngày 20/07/2012 Chính phủ Quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều luật chứng khoán luật sửa đổi, bổ sung số điều luật chứng khốn, Hà Nội Chính phủ (2010), Nghị định số 85/2010/NĐ - CP ngày 02/08/2010 Chính phủ Về xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn, Hà Nội Chính phủ (2006), Nghị định 141/2006/NĐ – CP ngày 22/11/2006 Chính phủ Về ban hành danh mục mức vốn pháp định tổ chức tín dụng, Hà Nội Chính phủ (2011), Nghị định số 10/2011/NĐ – CP ngày 26/01/2011 Chính phủ Về sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định 141/2006/NĐ – CP ngày 22/11/2006 Chính phủ Về ban hành danh mục mức vốn pháp định tổ chức tín dụng, Hà Nội Chính phủ (2011), Nghị định 59/2011/NĐ-CP ngày 18/07/2011 Chính phủ Về chuyển doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thành công ty cổ phần, Hà Nội Chính phủ (2009), Nghị định số 59/2009/NĐ – CP Chính phủ tổ chức hoạt động Ngân hàng thương mại, Hà Nội (đã hết hiệu lực) Chính phủ (2007), Nghị định 69/2007/NĐ – CP ngày 20/04/2007 Chính phủ Về việc nhà đầu tư nước mua cổ phần ngân hàng thương mại Việt Nam, Hà Nội Phan Thị Thành Dương (2008), “Nghiên cứu so sánh pháp luật chào bán chứng khoán Nhật”, Đầu tư chứng khốn, 25(46), tr.36-37 Hồng Hải (2013), “Tổ chức tín dụng chào bán cổ phiếu cơng chúng”[trực tuyến], ndhmoney.vn, cập nhập ngày 23/01/2013[tham khảo ngày 25/4/203], địa truy nhập: 16 TS Bạch Đức Hiển (2009), Giáo trình Thị trường chứng khốn, Nhà xuất Tài chính, Hà 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 Nội Phong Lan (2007), “VCB – Day dứt chuyện IPO”, Đầu tư chứng khốn,16(5), tr.24 -25 TS Đào Lê Minh (2002), Giáo trình Những vấn đề chứng khoán thị trường chứng khốn, Nhà xuất Chính trị Quốc gia, Hà Nội PGS.TS Nguyễn Đặng Nam (2006), Phân tích đầu tư chứng khốn, Nhà xuất Tài chính, Hà Nội Ngân hàng nhà nước (2011), Thông tư số 40/2011/TT-NHNN ngày 15/12/2011 Ngân hàng Nhà nước quy định việc cấp Giấy phép tổ chức, hoạt động ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện tổ chức tín dụng nước ngồi, tổ chức nước ngồi khác có hoạt động ngân hàng, Hà Nội Ngân hàng nhà nước (2011), Thông tư số 24/2011/TT-NHNN ngày 31/08/2011của Ngân hàng Nhà nước Về việc thực thi phương án đơn giản hoá thủ tục hành lĩnh vực thành lập hoạt động ngân hàng theo Nghị Chính phủ đơn giản hố thủ tục hành thuộc phạm vi chức quản lý Ngân hàng Nhà nước, Hà Nội Ngân hàng nhà nước (2010), Thông tư 09/2010/TT – NHNN ngày 26/03/2010 quy định việc cấp giấy phép thành lập hoạt động ngân hàng thương mại, Hà Nội Ngân hàng nhà nước (2009), Thông tư 16/2009/TT-NHNN Ngân hàng Nhà nước việc sửa đổi, bổ sung số điều Quy chế phát hành giấy tờ có giá nước tổ chức tín dụng ban hành kèm theo Quyết định số 07/2008/QĐ-NHNN ngày 24/03/2008 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước việc ban hành Quy chế phát hành giấy tờ có giá nước tổ chức tín dụng, Hà Nội Ngân hàng nhà nước (2008), Quyết định số 07/2008/QĐ-NHNN ngày 24 tháng 03 năm 2008 Ngân hàng Nhà nước việc ban hành Quy chế phát hành giấy tờ có giá nước tổ chức tín dụng, Hà Nội Ngân hàng nhà nước (2004), Quyết định số 787/2004/QĐ – NHNN ngày 24/06/2004 thống đốc ngân hàng nhà nước ban hành Quy định tạm thời việc Ngân hàng thương mại cổ phần đăng ký niêm yết phát hành cổ phiếu công chúng, Hà Nội (đã hết hiệu lực) Phapluattp [trực tuyến], 2012, cập nhập ngày 25/06/2012[tham khảo ngày 28/01/2013], địa truy nhập: Tiên Phong (2007), “Chào bán cổ phiếu ngân hàng chậm thủ tục”[trực tuyến], Việt Báo, cập nhập ngày 08 tháng 05 năm 2007[tham khảo ngày 17/12/2012], địa truy nhập: Bùi Sưởng (2012), “Khối u ngân hàng bị bưng bít Luật”[trực tuyến], VINACORP, cập nhập ngày 17/10/2012[tham khảo ngày 10/02/2013], địa truy cập: Quốc hội (2006),Luật Chứng khoán, Hà Nội Quốc hội (2010),Luật Sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán, Hà Nội Quốc hội (2010),Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Hà Nội 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 Quốc hội (2010),Luật Tổ chức tín dụng, Hà Nội Quốc hội (2006),Luật Doanh nghiệp, Hà Nội Quốc hội (2012), Luật Xử lý vi phạm hành chính, Hà Nội Quốc hội (1999), Bộ Luật Hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội Quốc hội (2009), Luật Sửa đổi, bổ sung số điều Luật Hình sự, Hà Nội Tạp chí tài [trực tuyến], 2012, cập nhập ngày 20/10/2012[tham khảo ngày 14/02/2013], địa truy cập: Minh Tâm (2012), “Vietinbank – điều chưa biết”[trực tuyến], cafef.vn, cập nhập ngày 12/09/2012[tham khảo ngày 30/01/2013], địa truy nhập: Nguyễn Văn Thành (2009), “Thị trường giá lên thị trường giá xuống”, Đầu tư chứng khoán, 636(8), tr.12-14 PGS.TS Lê Thị Thu Thủy (2011), Sách chuyên khảo Pháp luật công ty chứng khoán Việt Nam, Nhà xuất Tư pháp, Hà Nội TS Nguyễn Văn Tuyến (2008), Giáo trình Luật Chứng khoán, Nhà xuất Giáo dục, Hà Nội Ủy ban chứng khoán (2006), Quyết định số 301/2006/QĐ-UBCK ngày 09 tháng 05 năm 2006 việc ban hành Quy chế xét duyệt đăng ký phát hành chứng khốn cơng chúng, cấp phép niêm yết chứng khoán, Hà Nội Vinacorp [trực tuyến], 2011, cập nhập ngày 27/11/2011[tham khảo ngày 30/11/2012], địa truy nhập:< http://www.vinacorp.vn> Vietcombank [trực tuyến],2011, cập nhập ngày 31/12/2011[tham khảo ngày 23/01/2013], địa truy nhập: Vietinbank [trực tuyến], 2012, cập nhập ngày 10/10/2012[tham khảo ngày 24/02/2013], địa truy nhập: ... hoạt động Ngân hàng thương mại, Hà Nội (đã hết hiệu lực) Chính phủ (2007), Nghị định 69/2007/NĐ – CP ngày 20/04/2007 Chính phủ Về việc nhà đầu tư nước mua cổ phần ngân hàng thương mại Việt Nam, Hà... 24/06/2004 thống đốc ngân hàng nhà nước ban hành Quy định tạm thời việc Ngân hàng thương mại cổ phần đăng ký niêm yết phát hành cổ phiếu công chúng, Hà Nội (đã hết hiệu lực) Phapluattp [trực tuyến],... chức, hoạt động ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngồi, văn phòng đại diện tổ chức tín dụng nước ngồi, tổ chức nước ngồi khác có hoạt động ngân hàng, Hà Nội Ngân hàng nhà nước (2011),