HÒA GIẢI vụ án dân sự và NHỮNG KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT tố TỤNG dân sự

Khái niệm "hòa giải vụ án dân sự" Định nghĩa hòa giải vụ án dân sự được đề cập đến trong Giáo trình Luật Tố tụng dân sự - Trường đại học Luật Hà Nội có nội dung như sau: “Hòa giải vụ án

I MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG

1.1 Lược sử hình thành

Pháp luật Việt Nam quy định về hòa giải từ rất sớm, ngay từ khi Nhà nước Việt Nam dân chủ cộng hòa mới ra đời đã thông qua hai Sắc lệnh 13 và Sắc lệnh 51 năm

1946 về trách nhiệm hòa giải của Ban Tư Pháp xã; cùng với chế định này là chế định hòa giải của Tòa án sơ cấp (trước 1950) và của Tòa án nhân dân Huyện (sau 1950) Tuy nhiên, trong giai đoạn này, hoạt động hòa giải chủ yếu được tiến hành tại cấp cơ

sở Sau đó, Hiến pháp 1980 và Hiến pháp 1992 đã thể chế hóa hoạt động hòa giải tuy nhiên do đặc điểm của xã hội Việt Nam mà pháp luật vẫn chỉ chú trọng và qui định về hoạt động hòa giải tại cơ sở

Chỉ khi Bộ luật TTDS 2004 ra đời và Điều 10 Bộ luật này khẳng định rằng hòa giải vụ án dân sự tại Tòa án là một nguyên tắc bắt buộc trừ những trường hợp không hòa giải được hoặc không tiến hành hòa giải được

1.2 Khái niệm "hòa giải vụ án dân sự"

Định nghĩa hòa giải vụ án dân sự được đề cập đến trong Giáo trình Luật Tố tụng

dân sự - Trường đại học Luật Hà Nội có nội dung như sau: “Hòa giải vụ án dân sự là

hoạt động tố tụng do tòa án tiến hành nhằm giúp đỡ các đương sự thỏa thuận với nhau về giải quyết vụ án dân sự.”

Từ định nghĩa này, ta thấy được một số đặc điểm riêng của hòa giải vụ án dân sự

so với các loại hòa giải khác:

Thứ nhất, hòa giải vụ án dân sự là một hoạt động tố tụng Thật vậy, việc hòa giải

vụ án dân sự là một thủ tục bắt buộc (trừ những trường hợp pháp luật quy định không được hòa giải) trong quá trình tố tụng của một vụ án dân sự và được quy định tại các điều từ Điều 180 đến Điều 188 Bộ luật Tố tụng dân sự 2004

Thứ hai, cơ quan tiến hành hòa giải vụ án dân sự là Tòa án Khác với các loại hòa

giải khác (như hòa giải tại cơ sở do hòa giải viên cơ sở tiến hành, hòa giải tại Ủy ban nhân dân do Ủy ban nhân dân tiến hành), hòa giải vụ án dân sự do Tòa án tiến hành và Tòa án cũng là cơ quan duy nhất tiến hành hòa giải vụ án dân sự

1.3 Ý nghĩa của hòa giải vụ án dân sự

Việc hòa giải thành vụ án dân sự mang lại một số ý nghĩa tích cực, có thể kể đến như là:

- Khi hòa giải thành vụ án dân sự, Tòa án không cần phải mở phiên tòa xét xử vụ

án, giảm bớt một giai đoạn tố tụng phức tạp, tiết kiệm thời gian, vật chất cho Nhà nước và nhân dân

- Hòa giải thành vụ án dân sự giúp các đương sự không đánh mất mối quan hệ tốt với nhau, mở ra cơ hội duy trì quan hệ và có thể hợp tác trong tương lai

- Hòa giải thành vụ án dân sự còn giúp nâng cao ý thức pháp luật trong nhân dân Trong trường hợp hòa giải không thành, thì việc tiến hành hòa giải vụ án dân sự cũng giúp tòa án có điều kiện tìm hiểu sâu hơn nội dung vụ án, hiểu biết rõ hơn tâm

tư, nguyện vọng cũng như các vướng mắc của các đương sự để từ đó có thể xác định phương hướng giải quyết vụ án đúng đắn hơn khi đưa vụ án ra xét xử

II PHÁP LUẬT VỀ HÒA GIẢI VỤ ÁN DÂN SỰ

2.1 Nguyên tắc tiến hành hòa giải

Căn cứ theo khoản 2, điều 180 BLTTDS (sửa đổi, bổ sung năm 2011), hòa giải

bao gồm hai nguyên tăc:

- Phải có sự tự nguyện của các đương sự về hòa giải Sự tự nguyện của các

đương sự là nguyên tắc cơ bản về hòa giải các vụ án dân sự Nguyên tắc này xuất phát

từ nguyên tắc quyền tự định đoạt của đương sự Chỉ các đương sự là người có quyền

và lợi ích tranh chấp mới có quyền tự định đoạt về các tranh chấp của họ Sự tự

nguyện của đương sự về hòa giải là sự tự nguyện tham gia hòa giải và thỏa thuận về giải quyết vụ án Pháp luật tố tụng dân sự quy định trách nhiệm hòa giải của Tòa án để giúp các đương sự thỏa thuận với nhau về giải quyết vụ án, nhưng không có nghĩa là bắt buộc các đương sự phải hòa giải mà chỉ tạo các điều kiện để các đương sự hòa giải với nhau Trong quá trình hòa giải, Tòa án với vai trò trung gian giúp các đương sự hiểu về quyền và nghĩa vụ liên quan tới các tranh chấp, tự nguyện thỏa thuận với nhau

về giải quyết vụ án Tòa án không được can thiệp vào thỏa thuận của các đương sự nếu nội dung thỏa thuận đó không trái pháp luật, đồng thời cũng không được để các đương sự biết về phương hướng giải quyết vụ án nếu phải đưa ra xét xử

- Nội dung thỏa thuận của các đương sự không được trái với quy định của pháp luật và đạo đức xã hội Nhà nước chỉ bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của

đương sự, do dó mọi sự thỏa thuận trái pháp luật đều không có giá trị pháp lí Tòa án nhân danh nhà nước chỉ có thể công nhận những thỏa thuận của các đương sự nếu các thỏa thuận đó phù hợp với quy định của pháp luật Sự tuân thủ pháp luật là yêu cầu bắt buộc trong mọi lĩnh vực của đời sống xã hội Do đó, trong quá trình hòa giải, các đương sự tự nguyện thỏa thuận với nhau nhưng các thỏa thuận đó không phù hợp với quy định của pháp luật hoặc trái đạo đức xã hội thì thỏa thuận đó cũng không được công nhận Mặt khác, là một hoạt động tố tụng, hòa giải chỉ được tiến hành trên cơ sở của pháp luật và mọi sự thỏa thuận về giải quyết vụ án phải phù hợp với quy định của pháp luật

2.2 Phạm vi và nội dung hòa giải vụ án dân sự

a Phạm vi hòa giải vụ án dân sự

Theo Điều 180 BLTTDS: “Trong thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án, Toà án

tiến hành hoà giải để các đương sự thoả thuận với nhau về việc giải quyết vụ án, trừ những vụ án không được hoà giải hoặc không tiến hành hoà giải được” Như vậy

phạm vi hòa giải vụ án dân sự rất rộng bao gồm tất cả vụ án dân sự, chỉ trừ những vụ

án không được hòa giải và vụ án không tiến hành hòa giải được

Thứ nhất, về những vụ án không được hòa giải, theo Điều 181 BLTTDS, những

vụ án dân sự không được hòa giải gồm:

- Yêu cầu đòi bồi thường gây thiệt hại đến tài sản của Nhà nước “Tài sản của

Nhà nước” được hiểu là tài sản thuộc hình thức sở hữu nhà nước (Điều 200 của Bộ luật dân sự năm 2005) “Yêu cầu đòi bồi thường thiệt hại đến tài sản của Nhà nước” là trường hợp tài sản của Nhà nước bị thiệt hại do hành vi trái pháp luật, do hợp đồng vô hiệu, do vi phạm nghĩa vụ dân sự gây ra và người được giao chủ sở hữu đối với tài sản Nhà nước đó có yêu cầu đòi bồi thường Vì đối tượng bị gây thiệt hại ở đây là tài sản của Nhà nước, thuộc sở hữu toàn dân vì vậy bất cứ hành vi nào gây thiệt hại đến tài sản của Nhà nước đều bị coi là trái pháp luật và phải bồi thường thiệt hại, người bồi thường không có quyền thỏa thuận với Nhà nước về việc bồi thường thiệt hại của mình trừ trường hợp người gây thiệt hại tự nguyện bồi thường và phải phù hợp pháp luật thì tòa có thể chấp nhận Khi áp dụng quy định tại khoản 1 Điều 181 của BLTTDS cần phân biệt hai trường hợp:

+ Trường hợp tài sản của Nhà nước được giao cho cơ quan, tổ chức, đơn vị vũ trang quản lý, sử dụng hoặc đầu tư vào doanh nghiệp nhà nước do Nhà nước thực hiện quyền sở hữu thông qua cơ quan có thẩm quyền, thì khi có yêu cầu đòi bồi thường thiệt hại đến loại tài sản này, Toà án không được hoà giải để các bên đương sự thoả thuận với nhau về việc giải quyết vụ án

+ Trường hợp tài sản của Nhà nước được Nhà nước đầu tư vào doanh nghiệp nhà nước, góp vốn trong các doanh nghiệp liên doanh có vốn đầu tư của các chủ sở hữu khác theo quy định của Luật doanh nghiệp, Luật đầu tư nước ngoài tại Việt Nam mà doanh nghiệp được quyền tự chủ chiếm hữu, sử dụng hoặc định đoạt tài sản và chịu

trách nhiệm trước Nhà nước đối với tài sản đó trong hoạt động sản xuất, kinh doanh, thì khi có yêu cầu đòi bồi thường thiệt hại đến tài sản đó, Toà án tiến hành hoà giải để các bên đương sự thoả thuận với nhau về việc giải quyết vụ án theo thủ tục chung

- Những vụ án dân sự phát sinh từ giao dịch trái pháp luật hoặc trái đạo đức xã

hội Toà án không được hoà giải vụ án dân sự phát sinh từ giao dịch trái pháp luật

(giao dịch vi phạm điều cấm của pháp luật) hoặc trái đạo đức xã hội, nếu việc hoà giải nhằm mục đích để các bên tiếp tục thực hiện các giao dịch đó Trường hợp các bên chỉ

có tranh chấp về việc giải quyết hậu quả của giao dịch vô hiệu do trái pháp luật hoặc trái đạo đức xã hội, thì Toà án vẫn phải tiến hành hoà giải để các đương sự thoả thuận với nhau về việc giải quyết hậu quả của giao dịch vô hiệu đó

Thứ hai, về những vụ án không tiến hành hòa giải được, theo Điều 182, những

vụ án này gồm:

- Bị đơn đã được Toà án triệu tập hợp lệ đến lần thứ hai mà vẫn cố tình vắng mặt

- Đương sự không thể tham gia hoà giải được vì có lý do chính đáng

- Đương sự là vợ/chồng trong vụ án ly hôn là người mất năng lực hành vi dân sự Đối với các trường hợp trên, tòa án phải lập biên bản không hòa giải được, nêu rõ

lý do lưu vào hồ sơ vụ án, sau đó đưa ra xét xử tại tòa Đối với những vụ án này, tòa không hòa giải được và không có quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương

sự Nếu đương sự tự hòa giải được hoặc rút đơn kiện và hoàn toàn tự nguyện và phù hợp với quy định pháp luật, tòa có thể đình chỉ việc giải quyết vụ án.Đối với những vụ

án do cơ quan tổ chức khởi kiện vì lợi ích của người khác, nếu phải hòa giải thì tòa không được hòa giải giữa cơ quan, tổ chức khởi kiện với bị đơn mà phải tiến hành hòa giải giữa bị đơn với nguyên đơn hoặc người đại diện của họ trừ trường hợp pháp luật quy định không được hòa giải hoặc không hòa giải được

b Nội dung hòa giải

Nội dung hòa giải vụ án dân sự là các vấn đề của vụ án mà hai bên cần thỏa thuận để giải quyết Khi tiến hành hoà giải, Thẩm phán phổ biến cho các đương sự biết các quy định của pháp luật có liên quan đến việc giải quyết vụ án để các bên liên

hệ đến quyền, nghĩa vụ của mình, phân tích hậu quả pháp lý của việc hoà giải thành để

họ tự nguyện thoả thuận với nhau về việc giải quyết vụ án Do nội dung tranh chấp cũng như ý chí của các đương sự trong mỗi vụ án là khác nhau nên nội dung hòa giải cũng khác nhau Tùy mỗi vụ án mà Tòa cần phải giúp các đương sự thỏa thuận, thương lượng như án phí, mức, phương thức bồi thường thiệt hại trong vụ án bồi thường thiệt hại ngoài hợp đồng, phân chia di sản thừa kế, phân chia tài sản chung trong hôn nhân, về việc nuôi con, cấp dưỡng sau khi ly hôn…

2.3 Thành phần và thủ tục hòa giải vụ án dân sự

a Thành phần phiên hòa giải vụ án dân sự

Điều 184 BLTTDS quy định thành phần phiên hòa giải bao gồm:

- Thẩm phán, chủ trì phiên hòa giải Thẩm phán thực hiện việc phổ biến các nội

dung pháp luật liên quan đến vấn đề tranh chấp, các quyền và nghĩa vụ của các đương

sự, tạo điểu kiện cho các bên hòa giải, ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các bên tham gia Thẩm phán phải đảm bảo nguyên tắc khách quan và vô tư, không có sự

ép buộc các bên

- Thư kí Tòa án ghi biên bản hòa giải Thư kí tòa án phải ghi biên bản theo quy

định tại Điều 186 BLTTDS và chịu trách nhiệm nếu có sự cố sai sót xảy ra do lỗi của mình

- Các đương sự hoặc người đại diện hợp pháp của đương sự Các đương sự gồm

nguyên đơn, bị đơn và người có quyền và nghĩa vụ liên quan Đây là các bên trong tranh chấp nên tất nhiên phải có mặt để thực hiện hòa giải Tuy nhiên Điều 184 cũng

quy định:“Trong một vụ án có nhiều đương sự, mà có đương sự vắng mặt trong phiên

hòa giải, nhưng các đương sự có mặt vẫn đồng ý tiến hành hòa giải và việc hòa giải

đó không ảnh hưởng đến quyền, nghĩa vụ của đương sự vắng mặt thì Thẩm phán tiến hành hòa giải giữa các đương sự có mặt; nếu các đương sự đề nghị hoãn phiên hòa giải để có mặt tất cả các đương sự trong vụ án thì Thẩm phán phải hoãn phiên hòa giải”.

- Người phiên dịch, nếu đương sự không biết tiếng Việt Đây là điều cần thiết để

bảo vệ quyền và lợi ích chính đáng của đương sự

b Thủ tục phiên hòa giải

Hòa giải vụ án dân sự được tiến hành trong thời gian chuẩn bị xét xử sau khi Tòa

án đã thụ lý vụ án dân sự và được tiến hành trước khi xét xử sơ thẩm vụ án dân sự với thủ tục như sau:

Bước 1: Trước khi tiến hành phiên hòa giải, Tòa phải đưa ra thông báo về việc hòa giải giúp các đương sự biết về thời gian và địa điểm, để có sự chuẩn bị đầy đủ và chi tiết các tài liệu, căn cứ để bảo vệ lợi ích hợp pháp và chính đáng của mình.1

Bước 2: Tổ chức phiên hòa giải

Trình tự hòa giải theo điều 185a BLTTDS:

- Trước khi tiến hành hòa giải, Thư ký Tòa án báo cáo Thẩm phán về sự có mặt, vắng mặt của những người tham gia phiên hòa giải đã được Tòa án thông báo Thẩm phán chủ trì phiên hòa giải kiểm tra lại sự có mặt và căn cước của những người tham gia phiên hòa giải

- Toà án xem xét các yêu cầu cụ thể của đương sự trong vụ án phải giải quyết để tiến hành hoà giải từng yêu cầu theo thứ tự hợp lý Khi tiến hành hoà giải, Thẩm phán phổ biến cho các đương sự biết các quy định của pháp luật có liên quan đến việc giải quyết vụ án để các bên liên hệ đến quyền, nghĩa vụ của mình mà tự nguyện thoả thuận

1 Điều 183 BLTTDS

với nhau về việc giải quyết vụ án; phân tích hậu quả pháp lý của việc hoà giải thành cho các đương sự biết Thẩm phán không được nói trước với các đương sự ai sai, ai đúng ở chỗ nào hoặc nếu các đương sự không thoả thuận được, thì hướng xét xử của Toà án như thế nào…

- Các đương sự hoặc người đại diện hợp pháp của đương sự trình bày ý kiến của mình về những nội dung tranh chấp và đề xuất những vấn đề cần hòa giải

- Thẩm phán xác định những vấn đề các bên đã thống nhất, những vấn đề chưa thống nhất và yêu cầu các bên đương sự trình bày bổ sung những nội dung chưa rõ, chưa thống nhất Hòa giải kết thúc khi Thẩm phán có kết luận cuối cùng về những vấn đề các bên đương sự đã hòa giải thành và vấn đề chưa thống nhất

2.4 Quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự:

Hoạt động ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự được quy định tại các Điều 187 và 188 BLTTDS, theo đó:

Điều kiện để công nhận sự thỏa thuận của các đương sự bao gồm:

- Các đương sự thỏa thuận được với nhau về việc giải quyết toàn bộ vụ án

- Hết thời hạn bảy ngày, kể từ ngày lập biên bản hòa giải thành mà không có đương sự nào thay đổi ý kiến về sự thỏa thuận đó

- Trường hợp trong một vụ án có nhiều đương sự, mà có đương sự vắng mặt trong phiên hòa giải, mà các đương sự có mặt thỏa thuận được với nhau về việc giải quyết vụ án thì thỏa thuận đó chỉ có giá trị đối với những người có mặt và được công nhận nếu không ảnh hưởng đến quyền, nghĩa vụ của đương sự vắng mặt Trong trường hợp thỏa thuận của họ có ảnh hưởng đến quyền, nghĩa vụ của đương sự vắng mặt thì thỏa thuận này chỉ có giá trị và được công nhận nếu được đương sự vắng mặt tại phiên hòa giải đồng ý bằng văn bản

Thẩm quyền ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự thuộc về

Thẩm phán chủ trì phiên hòa giải hoặc một Thẩm phán được Chánh án Tòa án phân công ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự

Vấn đề hiệu lực của quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự:

Quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự có hiệu lực pháp luật ngay sau khi được ban hành; không bị kháng cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm mà chỉ có thể bị kháng nghị theo thủ tục giám đốc thẩm nếu có căn cứ cho rằng sự thỏa thuận đó

là do bị nhầm lẫn, lừa dối, đe doạ hoặc trái pháp luật, trái đạo đức xã hội

Đánh giá quy định của BLTTDS về hoạt động quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự:

- Việc không ghi nhận hậu quả pháp lý nếu các đương sự thay đổi ý kiến về sự thỏa thuận trước đó hợp lý vì điều khoản này chỉ quy định việc “ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự” Nhưng trong tất cả các điều khoản còn lại của BLTTDS đều không ghi nhận hậu quả trên là thiếu sót cần thiết phải bổ sung hướng dẫn thực hiện (VD như trước đây trong quy định của PLTTGQCVADS có quy định rất

rõ tại khoản 2 Điều 44 “… Nếu trong thời hạn mười lăm ngày, kể từ ngày lập biên bản hòa giải thành mà có đương sự thay đổi ý kiến… thì Tòa án đưa vụ án ra xét xử”)

- Quy định về việc thẩm phán chỉ ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự nếu họ thỏa thuận được với nhau về toàn bộ vụ án Nhưng thế nào là thỏa thuận toàn bộ vụ án thì chưa có hướng dẫn cụ thể, và hiện nay còn tồn tại nhiều quan điểm về vấn đề nộp án phí Đây là điểm cần làm rõ và thống nhất

2.5 So sánh với luật cũ, pháp luật nước ngoài

- So với Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án dân sự(PLTTGQCVADS), Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế (PLTTGQCVAKT), Pháp lệnh thủ tục giải quyết các tranh chấp lao động (PLTTGQCTCLĐ)

Theo quy định của các pháp lệnh trước kia, việc hoà giải tại phiên toà sơ thẩm không mang tính chất bắt buộc và nếu xét thấy có khả năng hoà giải hội đồng xét xử

sẽ hoà giải tại phần thủ tục tranh luận Theo BLTTDS, tại phiên toà toà án không hoà giải mà trong phần hỏi chủ toạ phiên toà hỏi các đương sự có thoả thuận được với nhau về việc giải quyết vụ án hay không Trong trường hợp các đương sự thoả thuận được với nhau về việc giải quyết vụ án và thoả thuận cuả họ là tự nguyện, không trái pháp luật hoặc đạo đức xã hội thì hội đồng xét xử ra quyết định công nhận sự thoả thuận của đương sự về việc giải quyết vụ án( Điều 220) Nếu các đương sự không thoả thuận được với nhau thì hội đồng xét xử sẽ nghe các đương sự trình bày Điểm mới của BLTTDS so với các pháp lệnh trước kia là người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự thay mặt các đương sự trình bày yêu cầu và chứng cứ chứng minh cho yêu cầu, sau đó đương sự bổ sung ý kiến Khi đến phần các đương sự được hỏi tại phiên toà người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự có thể trình bày thay đương sự Người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự là người am hiểu pháp luật, có kinh nghiệm tham gia tố tụng nên quy định này sẽ giúp cho chất lượng phiên toà và việc bảo vệ quyền lợi của đương sự được thực hiện tốt hơn đồng thời phát huy tối đa khả năng và vai trò của người bảo vệ quyền lợi của đương sự nói chung, luật sư nói riêng trong hoạt động tố tụng

năm 2011 có một số điểm mới

• Về thành phần phiên hòa giải: bổ sung quy định về nghĩa vụ của Thẩm phán trong việc thông báo việc hoãn phiên hòa giải và việc mở lại phiên hòa giải cho đương sự biết Thêm vào đó, Thẩm phán có thể yêu cầu cá nhân, cơ quan, tổ chức có liên quan tham gia phiên hòa giải nếu xét thấy cần thiết Đây là một quy định hoàn toàn hợp lý bởi các cá nhân, cơ quan, tổ chức có liên quan trong nhiều trường hợp là bên có khả năng thuyết phục được đương sự để đi đến sự đồng thuận Ví dụ như vai trò của Hội