TỔNG QUAN VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Mục 1.1. Khái niệm và các đặc điểm của thị trường chứng khoán, bài 1 Câu 9: Thực hiện nguyên tắc trung gian sẽ: Chọn một câu trả lời • A) Tránh được sự giả mạo, lừa đảo trong giao dịch • B) Giúp các công ty chứng khoán duy trì hoạt động • C) Thúc đẩy thị trường chứng khoán phát triển • D) Đảm bảo công bằng trong hoạt động giao dịch Đúng. Đáp án đúng là: Tránh được sự giả mạo, lừa đảo trong giao dịch Vì: Trong nguyên tắc trung gian của TTCK tập trung, các giao dịch trên thị trường được thực hiện thông qua tổ chức trung gian là các công ty chứng khoán. Thực hiện nguyên tắc trung gian sẽ tránh được sự giả mạo, lừa đảo trong giao dịch, cụ thể trên thị trường sơ cấp nhà đầu tư mua CK từ các nhà bảo lãnh phát hành chứ không mua trực tiếp từ nhà phát hành và trên thị trường thứ cấp các nhà đầu tư không mua bán trực tiếp mà thông qua các nghiệp vụ môi giới của công ty CK Tham khảo: Xem mục 1.1. Khái niệm và các đặc điểm của thị trường chứng khoán Câu 4: Thị trường tài chính bao gồm: Chọn một câu trả lời • A) Thị trường tiền tệ và thị trường vốn • B) Thị trường hối đoái và thị trường vốn • C) Thị trường chứng khoán và thị trường tiền tệ • D) Thị trường thuê mua và thị trường bảo hiểm Đúng. Đáp án đúng là: Thị trường tiền tệ và thị trường vốn Vì: Theo thời gian chu chuyển vốn, thị trường tài chính bao gồm: Thị trường tiền tệ và Thị trường vốn Tham khảo: Xem mục 1.1. Khái niệm và các đặc điểm của thị trường chứng khoán, bài 1 Câu 1: Thị trường tài chính là nơi huy động vốn: Chọn một câu trả lời • A) Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn • B) Tiền tệ • C) Trung hạn • D) Cổ phần. Đúng. Đáp án đúng là: Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn Vì: Thị trường tài chính bao gồm: Thị trường tiền tệ và Thị trường vốn trong đó Thị trường tiền tệ là thị trường diễn ra các giao dịch vốn ngắn hạn còn Thị trường vốn là thị trường diễn ra các giao dịch vốn trung và dài hạn Tham khảo: Xem mục 1.1. Khái niệm và các đặc điểm của thị trường chứng khoán, bài 1 Mục 1.1.1. Khái niệm và các đặc điểm của thị trường chứng khoán, bài 1 Câu 6: Thị trường chứng khoán là một bộ phận của: Chọn một câu trả lời • A) Thị trường tài chính • B) Thị trường tín dụng • C) Thị trường liên ngân hàng • D) Thị trường mở Đúng. Đáp án đúng là: Thị trường tài chính Vì: Thị trường tài chính bao gồm: thị trường tiền tệ và thị trường vốn. Thị trường CK ngắn hạn (nơi giao dịch các giấy tờ có giá ngắn hạn như tín phiếu kho bạc, kỳ phiếu ngân hàng, chứng chỉ tiền gửi tiết kiệm và các giấy tờ có giá ngắn hạn khác) là một bộ phận của thị trường tiền tệ còn thị trường CK trung và dài hạn thuộc thị trường vốn. Vì vậy, thị trường chứng khoán là một bộ phận của thị trường tài chính. Tham khảo: Xem mục 1.1.1. Khái niệm và các đặc điểm của thị trường chứng khoán, bài 1 Câu 7: Thị trường chứng khoán KHÔNG phải là: Chọn một câu trả lời • A) Nơi mua bán tiền tệ • B) Nơi huy động vốn • C) Định chế tài chính trực tiếp • D) Nơi giao dịch cổ phiếu Đúng. Đáp án đúng là: Nơi mua bán tiền tệ Vì: Mua bán tiền tệ chủ yếu thực hiện trên thị trường ngoại hối, bản chất thuộc thị trường tiền tệ Tham khảo: Xem mục 1.1.1. Khái niệm và các đặc điểm của thị trường chứng khoán, bài 1 Câu 8: Thị trường vốn là nơi giao dịch: Chọn một câu trả lời • A) Các công cụ tài chính trung và dài hạn • B) Các công cụ tài chính ngắn hạn • C) Kỳ phiếu ngân hàng • D) Tiền tệ. Đúng. Đáp án đúng là: Các công cụ tài chính trung và dài hạn Vì: Thị trường vốn là thị trường diễn ra các giao dịch vốn trung và dài hạn như: thị trường cho thuê tài chính, thị trường tín dụng trung và dài hạn, thị trường chứng khoán trung và dài hạn. Tham khảo: Xem mục 1.1.1. Khái niệm và các đặc điểm của thị trường chứng khoán, bài 1 Câu 2: Kênh tài chính gián tiếp là: Chọn một câu trả lời • A) Ngân hàng thương mại • B) Thị trường phát hành chứng khoán • C) Thị trường trái phiếu • D) Sở giao dịch chứng khoán Đúng. Đáp án đúng là: Ngân hàng thương mại Vì: Trong kênh tài chính gián tiếp, vốn được luân chuyển từ người cung vốn qua các trung gian tài chính (như ngân hàng thương mại, công ty tài chính…) rồi mới chuyển tới người cầu vốn
BÀI TỔNG QUAN VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Mục 1.1 Khái niệm đặc điểm thị trường chứng khoán, Câu 9: Thực nguyên tắc trung gian sẽ: Chọn câu trả lời • A) Tránh giả mạo, lừa đảo giao dịch • B) Giúp công ty chứng khoán trì hoạt động • C) Thúc đẩy thị trường chứng khoán phát triển • D) Đảm bảo công hoạt động giao dịch Đúng Đáp án là: Tránh giả mạo, lừa đảo giao dịch Vì: Trong nguyên tắc trung gian TTCK tập trung, giao dịch thị trường thực thông qua tổ chức trung gian công ty chứng khoán Thực nguyên tắc trung gian tránh giả mạo, lừa đảo giao dịch, cụ thể thị trường sơ cấp nhà đầu tư mua CK từ nhà bảo lãnh phát hành không mua trực tiếp từ nhà phát hành thị trường thứ cấp nhà đầu tư không mua bán trực tiếp mà thông qua nghiệp vụ môi giới công ty CK Tham khảo: Xem mục 1.1 Khái niệm đặc điểm thị trường chứng khoán Câu 4: Thị trường tài bao gồm: Chọn câu trả lời • A) Thị trường tiền tệ thị trường vốn • B) Thị trường hối đoái thị trường vốn • C) Thị trường chứng khoán thị trường tiền tệ • D) Thị trường thuê mua thị trường bảo hiểm Đúng Đáp án là: Thị trường tiền tệ thị trường vốn Vì: Theo thời gian chu chuyển vốn, thị trường tài bao gồm: Thị trường tiền tệ Thị trường vốn Tham khảo: Xem mục 1.1 Khái niệm đặc điểm thị trường chứng khoán, Câu 1: Thị trường tài nơi huy động vốn: Chọn câu trả lời • A) Ngắn hạn, trung hạn dài hạn • B) Tiền tệ • C) Trung hạn • D) Cổ phần Đúng Đáp án là: Ngắn hạn, trung hạn dài hạn Vì: Thị trường tài bao gồm: Thị trường tiền tệ Thị trường vốn Thị trường tiền tệ thị trường diễn giao dịch vốn ngắn hạn Thị trường vốn thị trường diễn giao dịch vốn trung dài hạn Tham khảo: Xem mục 1.1 Khái niệm đặc điểm thị trường chứng khoán, Mục 1.1.1 Khái niệm đặc điểm thị trường chứng khoán, Câu 6: Thị trường chứng khoán phận của: Chọn câu trả lời • A) Thị trường tài • B) Thị trường tín dụng • C) Thị trường liên ngân hàng • D) Thị trường mở Đúng Đáp án là: Thị trường tài Vì: Thị trường tài bao gồm: thị trường tiền tệ thị trường vốn Thị trường CK ngắn hạn (nơi giao dịch giấy tờ có giá ngắn hạn tín phiếu kho bạc, kỳ phiếu ngân hàng, chứng tiền gửi tiết kiệm giấy tờ có giá ngắn hạn khác) phận thị trường tiền tệ thị trường CK trung dài hạn thuộc thị trường vốn Vì vậy, thị trường chứng khoán phận thị trường tài Tham khảo: Xem mục 1.1.1 Khái niệm đặc điểm thị trường chứng khoán, Câu 7: Thị trường chứng khoán KHÔNG phải là: Chọn câu trả lời • A) Nơi mua bán tiền tệ • B) Nơi huy động vốn • C) Định chế tài trực tiếp • D) Nơi giao dịch cổ phiếu Đúng Đáp án là: Nơi mua bán tiền tệ Vì: Mua bán tiền tệ chủ yếu thực thị trường ngoại hối, chất thuộc thị trường tiền tệ Tham khảo: Xem mục 1.1.1 Khái niệm đặc điểm thị trường chứng khoán, Câu 8: Thị trường vốn nơi giao dịch: Chọn câu trả lời • A) Các công cụ tài trung dài hạn • B) Các công cụ tài ngắn hạn • C) Kỳ phiếu ngân hàng • D) Tiền tệ Đúng Đáp án là: Các công cụ tài trung dài hạn Vì: Thị trường vốn thị trường diễn giao dịch vốn trung dài hạn như: thị trường cho thuê tài chính, thị trường tín dụng trung dài hạn, thị trường chứng khoán trung dài hạn Tham khảo: Xem mục 1.1.1 Khái niệm đặc điểm thị trường chứng khoán, Câu 2: Kênh tài gián tiếp là: Chọn câu trả lời • A) Ngân hàng thương mại • B) Thị trường phát hành chứng khoán • C) Thị trường trái phiếu • D) Sở giao dịch chứng khoán Đúng Đáp án là: Ngân hàng thương mại Vì: Trong kênh tài gián tiếp, vốn luân chuyển từ người cung vốn qua trung gian tài (như ngân hàng thương mại, công ty tài chính…) chuyển tới người cầu vốn Tham khảo: Xem mục 1.1.1 Khái niệm đặc điểm thị trường chứng khoán, Mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 12: Thị trường OTC là: Chọn câu trả lời • A) Thị trường giao dịch chứng khoán công ty vừa nhỏ • B) Thị trường đấu giá • C) Thị trường chuyển giao • D) Thị trường giao dịch chứng khoán công ty lớn chứng khoán biệt lệ Đáp án là:Thị trường giao dịch chứng khoán công ty vừa nhỏ Vì: Chứng khoán giao dịch thị trường OTC chứng khoán chưa niêm yết thị trường tập trung thường bao gồm chứng khoán có tiêu chuẩn thấp chứng khoán niêm yết thị trường tập trung – chứng khoán công ty vừa nhỏ Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 9: Điều sau với thị trường OTC : Chọn câu trả lời • A) Tại thời điểm, có nhiều mức giá loại chứng khoán • B) Tại thời điểm, có mức giá loại chứng khoán • C) Giao dịch chứng khoán loại • D) Có địa điểm giao dịch cố định Đáp án là: Tại thời điểm, có nhiều mức giá loại chứng khoán Vì: Thị trường OTC + Giá chứng khoán thị trường xác định chủ yếu theo phương thức thoả thuận Tại thời điểm có nhiều mức giá loại chứng khoán + Giao dịch chứng khoán loại (có tiêu chuẩn thấp hơn) + Không có địa điểm giao dịch cố định Các giao dịch tiến hành qua mạng lưới CTCK phân tán khắp quốc gia Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 3: Thị trường Private là: Chọn câu trả lời • A) Thị trường cổ phiếu công ty cổ phần nội • B) Thị trường chứng khoán đích danh giao dịch khối • C) Thị trường chứng khoán niêm yết • D) Thị trường chứng khoán đăng ký giao dịch Đúng Đáp án là: Thị trường cổ phiếu công ty cổ phần nội Vì: Thị trường Private thị trường cổ phiếu công ty cổ phần nội Cổ phiếu công ty có tính khoản kém, giao dịch chủ yếu diễn cổ đông cũ công ty Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 5: Thị trường mua bán lần đầu chứng khoán phát hành là: Chọn câu trả lời • A) Thị trường sơ cấp • B) Thị trường tiền tệ • C) Thị trường thứ cấp • D) Thị trường thức Đúng Đáp án là: Thị trường sơ cấp Vì: Thị trường sơ cấp thị trường phát hành, mua bán lần đầu chứng khoán Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 9: Thị trường thứ ba là: Chọn câu trả lời • A) Thị trường chứng khoán đích danh giao dịch khối • B) Thị trường cổ phiếu công ty cổ phần nội • C) Thị trường chứng khoán niêm yết • D) Thị trường chứng khoán đăng ký giao dịch Đúng Đáp án là: Thị trường chứng khoán đích danh giao dịch khối Vì: Thị trường thứ ba thị trường dành cho chứng khoán đích danh giao dịch khối Các chứng khoán đích danh thường có điều kiện đặc biệt điều kiện chuyển nhượng, thường không đăng ký giao dịch thị trường thức Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 10: Thị trường OTC là: Chọn câu trả lời • A) Thị trường giao dịch thỏa thuận theo giá niêm yết • B) Thị trường giao dịch theo phương thức khớp lệnh • C) Thị trường giao dịch loại chứng khoán niêm yết SGD • D) Thị trường giao dịch chứng khoán loại (có chất lượng cao) Đúng Đáp án là:Thị trường giao dịch thỏa thuận theo giá niêm yết Vì: Đặc điểm thị trường OTC: + Giá chứng khoán thị trường xác định chủ yếu theo phương thức thoả thuận mua bán theo giá niêm yết Tại thời điểm có nhiều mức giá loại chứng khoán + Giao dịch chứng khoán loại (có tiêu chuẩn thấp hơn) Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 11: Câu sau với thị trường sơ cấp: Chọn câu trả lời • A) Huy động vốn đầu tư cho kinh tế • B) Chuyển quyền sở hữu chứng khoán nhà đầu tư • C) Mua bán lại loại chứng khoán phát hành thị trường cấp • D) Mua bán chứng khoán công ty vừa nhỏ Đúng Đáp án là: Huy động vốn đầu tư cho kinh tế Vì: TTCK sơ cấp có vai trò tạo vốn cho tổ chức phát hành chuyển hoá nguồn vốn nhàn rỗi công chúng vào công đầu tư cho kinh tế Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 12: Câu sau KHÔNG ĐÚNG với thị trường sơ cấp: Chọn câu trả lời • A) Là thị trường hoạt động liên tục • B) Kết giao dịch thị trường làm tăng vốn đầu tư cho tổ chức phát hành • C) Tính chất hoạt động thị trường: không liên tục • D) Phát hành chứng khoán Đúng Đáp án là: Là thị trường hoạt động liên tục Vì: Tính chất hoạt động thị trường sơ cấp thị trường không liên tục Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 13: Trong nhận định sau đây, nhận định SAI thị trường thứ cấp: Chọn câu trả lời Đặc điểm lệnh thị trường là: Lệnh mua: sẵn sàng mua mức giá bán có thị trường Lệnh bán: sẵn sàng bán mức giá mua có thị trường Khi sử dụng lệnh này, nhà đầu tư sẵn sàng chấp nhận mua bán theo mức giá thị trường (khớp mức giá tốt thị trường) nên lệnh ưu tiên trước loại lệnh khác Mặc dù vậy, lệnh không thực (nếu lệnh đối ứng) Thường áp dụng trường hợp có nhu cầu mua, bán Lệnh thị trường không đưa mức giá nên nhà đầu tư khống chế giá mua, bán chứng khoán cho Tham khảo: Xem mục 4.2.1 Lệnh giao dịch Câu 17: Ưu điểm lệnh thị trường là: Chọn câu trả lời • A) Làm tăng tính khoản cho thị trường, giúp nhà đầu tư mua bán • B) Giúp nhà đầu tư khống chế giá mua bán • C) Giúp nhà đầu tư mua chứng khoán với giá xác định trước • D) Giúp nhà đầu tư bán chứng khoán với giá xác định trước Đúng Đáp án là: Làm tăng tính khoản cho thị trường, giúp nhà đầu tư mua bán Vì: Ưu điểm lệnh thị trường là: Thường khớp lệnh, nên có tác dụng làm tăng tính khoản thị trường Thường áp dụng trường hợp có nhu cầu mua, bán Phù hợp với nhà đầu tư lớn, có đầy đủ thông tin Tham khảo: Xem mục 4.2.1 Lệnh giao dịch Câu 18: Ưu điểm lệnh giới hạn là: Chọn câu trả lời • A) Giúp nhà đầu tư khống chế giá mua, bán hạn chế rủi ro • B) Được sử dụng làm tăng tính khoản thị trường • C) Được thực trước loại lệnh khác • D) Giúp nhà đầu tư nhanh chóng thực nhu cầu muốn mua bán số lượng chứng khoán định Đúng Đáp án là: Giúp nhà đầu tư khống chế giá mua, bán hạn chế rủi ro Vì: Ưu điểm lệnh giới hạn giúp nhà đầu tư khống chế giá mua, bán giao dịch thực hiện, giảm rủi ro thị trường có biến động lớn mức giá Tham khảo: Xem mục 4.2.1 Lệnh giao dịch Câu 10: Đặc điểm lệnh thị trường là: Chọn câu trả lời • A) Lệnh thực mức giá tốt thị trường • B) Lệnh cho phép người bán, bán toàn chứng khoán có tài khoản mức giá quy định trước C) Lệnh cho phép người mua, mua chứng khoán theo mức giá định thấp • • D) Giúp nhà đầu tư khống chế giá mua bán chứng khoán Đúng Đáp án là: Lệnh thực mức giá tốt thị trường Vì: Đặc điểm lệnh thị trường là: Lệnh mua: sẵn sàng mua mức giá bán có thị trường Lệnh bán: sẵn sàng bán mức giá mua có thị trường Khi sử dụng lệnh này, nhà đầu tư sẵn sàng chấp nhận mua bán theo mức giá thị trường (khớp mức giá tốt thị trường) nên lệnh ưu tiên trước loại lệnh khác Mặc dù vậy, lệnh không thực (nếu lệnh đối ứng) Thường áp dụng trường hợp có nhu cầu mua, bán Lệnh thị trường không đưa mức giá nên nhà đầu tư khống chế giá mua, bán chứng khoán cho Tham khảo: Xem mục 4.2.1 Lệnh giao dịch Câu 11: Lệnh dừng để mua thường đưa khi: Chọn câu trả lời • A) Dự báo giá cổ phiếu có xu hướng giảm theo thời gian • B) Dự báo giá cổ phiếu có xu hướng tăng lên theo thời gian • C) Không dựa vào biến động giá cổ phiếu D) Khi nhà đầu tư muốn bảo vệ khoản lợi nhuận chắn thương vụ • mua trước, bán sau Đúng Đáp án là: Dự báo giá cổ phiếu có xu hướng giảm theo thời gian Vì: Lệnh dừng để mua (stop order to buy) loại lệnh dừng khách hàng đưa mức giá dừng để mua chứng khoán Nếu giá thị trường tăng đạt vượt mức giá dừng nhà môi giới chứng khoán phải mua chứng khoán vào cho khách hàng Lệnh thường nhà đầu tư đưa dự báo giá cổ phiếu có xu hướng giảm theo thời gian Lệnh sử dụng kết hợp với hành vi bán khống để hạn chế thua lỗ dự báo giá không xác Tham khảo: Xem mục 4.2.1 Lệnh giao dịch Câu 5: Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X xác định 32.500 đồng, lệnh mua sau thực hiện: Chọn câu trả lời • A) Lệnh đặt mua > 32.500 đồng chắn thực lệnh đặt mua = 32.500 đồng thực tùy trường hợp cụ thể • B) Lệnh đặt mua > 32.500 đồng • C) Lệnh đặt mua = 32.500 đồng • D) Lệnh đặt mua < 32.500 đồng Đúng Đáp án là: Lệnh đặt mua > 32.500 đồng chắn thực lệnh đặt mua = 32.500 đồng thực tùy trường hợp cụ thể Vì: Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X xác định 32.500 đồng lệnh đặt mua tốt (lệnh đặt mua > 32.500 đồng) chắn thực lệnh đặt mua = 32.500 đồng thực tùy trường hợp cụ thể Tham khảo: Xem mục 4.2.1 Lệnh giao dịch Câu 6: Lệnh dừng để mua đưa ra: Chọn câu trả lời • A) Với giá cao giá thị trường hành • B) Với giá thấp giá thị trường hành • C) Hoặc cao thấp giá thị trường hành • D) Bằng giá thị trường hành Đúng Đáp án là: Với giá cao giá thị trường hành Vì: Lệnh dừng loại lệnh giao dịch khách hàng đưa mức giá dừng làm ngưỡng để nhà môi giới thực việc mua vào hay bán chứng khoán Lệnh dừng để mua (stop order to buy) loại lệnh dừng khách hàng đưa mức giá dừng để mua chứng khoán Nếu giá thị trường tăng đạt vượt mức giá dừng nhà môi giới chứng khoán phải mua chứng khoán vào cho khách hàng Lệnh thường nhà đầu tư đưa dự báo giá cổ phiếu có xu hướng giảm theo thời gian Tại thời điểm đặt lệnh, mức giá dừng cao mức giá hành Tham khảo: Xem mục 4.2.1 Lệnh giao dịch Mục 4.3 Đơn vị giao dịch đơn vị yết giá Câu 14: Giao dịch theo phương thức khớp lệnh SGDCK TPHCM quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là: Chọn câu trả lời • A) 500 đồng • B) 400 đồng • C) 300 đồng • D) 100 đồng Đáp án là: 500 đồng Vì: Tại SGDCK TPHCM: Đối với giao dịch khớp lệnh cổ phiếu chứng quỹ: Với mức giá ≥ 100.000đ, đơn vị yết giá 1.000đ Với mức giá từ 50.000 - 99.500đ, đơn vị yết giá 500đ Với mức giá ≤ 49.900đ, đơn vị yết giá 100đ Tham khảo: Xem mục 4.3 Đơn vị giao dịch đơn vị yết giá Câu 1: Biên độ dao động giá thị trường chứng khoán Việt Nam do: Chọn câu trả lời • A) Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định • B) Bộ trưởng Bộ tài quy định • C) Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định • D) Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán quy định Đáp án là: Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định Vì: Hầu hết thị trường chứng khoán quy định biên độ dao động giá nhằm hạn chế biến động mức giá chứng khoán thị trường, Việt nam biên độ dao động giá thị trường chứng khoán Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định Tham khảo: Xem mục 4.3 Đơn vị giao dịch đơn vị yết giá Câu 1: Nếu giá cổ phiếu KHA thị trường 23.800 đồng Với số tiền 24 triệu đồng, phí môi giới 0,5% nhà đầu tư mua tối đa cổ phiếu KHA theo phương thức khớp lệnh SGDCK TPHCM: Chọn câu trả lời • A) 1000 • B) 1003 • C) 1010 • D) 1005 Đúng Đáp án là: 1000 Vì: Gọi số cổ phiếu KHA tối đa mua A A x 23.800 + 0,5% x A x 23.800 = 24.000.000 A ~ 1003 Vì SGDCK TPHCM đơn vị khớp lệnh cổ phiếu theo lô bội số 10 nên A = 1000 Tham khảo: Xem mục 4.3 Đơn vị giao dịch đơn vị yết giá Câu 2: Giá tham chiếu cổ phiếu KHA niêm yết SGDCK TPHCM mức 21.000 đồng Với biên độ dao động ±5% nhà đầu tư đặt: Chọn câu trả lời • A) 21 mức giá • B) 20 mức giá • C) 22 mức giá • D) 23 mức giá Đúng Đáp án là: 21 mức giá Vì: Hiện biên độ giao động giá cho phép SGDCK TPHCM ± 5% Đơn vị yết giá: Với mức giá ≥ 100.000đ, đơn vị yết giá 1.000đ Với mức giá từ 50.000 - 99.500đ, đơn vị yết giá 500đ Với mức giá ≤ 49.900đ, đơn vị yết giá 100đ Giá tham chiếu 21.000 giá trần 22.000, giá sàn 20.000, đơn vị yết giá 100đ, đặt (22.000 20.000)/ 100 + = 21 mức giá Tham khảo: Xem mục 4.3 Đơn vị giao dịch đơn vị yết giá Câu 3: Giả sử giá đóng cửa chứng khoán A niêm yết SGDCK TPHCM phiên giao dịch trước 9.800đ Đơn vị yết giá 100đ, biên độ dao động giá ±5% mức nhà đầu tư chứng khoán đặt lệnh phiên giao dịch tới là: Chọn câu trả lời • A) 9.500 , 9.800, 10.000, 10.300 • B) 9.300, 9.700, 9.800, 10.300 • C) 9.500, 9.700, 9.900, 10.000, 10.400 • D) 9.300, 9.700, 9.800, 10.400 Đúng Đáp án là: 9.500 , 9.800, 10.000, 10.300 Vì: Hiện biên độ giao động giá cho phép SGDCK TPHCM ± 5% Đơn vị yết giá: Với mức giá ≥ 100.000đ, đơn vị yết giá 1.000đ Với mức giá từ 50.000 - 99.500đ, đơn vị yết giá 500đ Với mức giá ≤ 49.900đ, đơn vị yết giá 100đ Giá tham chiếu ngày hôm 9.8000 đồng (giá trần 10.300 giá sàn 9.400) Như mức nhà đầu tư đặt lệnh phiên giao dịch tới 9.500 , 9.800, 10.000, 10.300 Tham khảo: Xem mục 4.3 Đơn vị giao dịch đơn vị yết giá Câu 4: Giá đóng cửa chứng khoán A niêm yết SGDCK TPHCM phiên giao dịch trước 10.200 đồng, biên độ dao động giá ±5% Các mức nhà đầu tư đặt lệnh phiên giao dịch tới là: Chọn câu trả lời • A) 9.900, 10.000, 10.100, 10.500, 10.600 • B) 9.998, 10.998, 10.608 • C) 10.000, 10.100, 10.200, 10.300, 10.800 • D) 10.500, 10.600, 10.700, 10.900 Đúng Đáp án là: 9.900, 10.000, 10.100, 10.500, 10.600 Vì:Hiện biên độ giao động giá cho phép SGDCK TPHCM ± 5% Đơn vị yết giá: Với mức giá ≥ 100.000đ, đơn vị yết giá 1.000đ Với mức giá từ 50.000 - 99.500đ, đơn vị yết giá 500đ Với mức giá ≤ 49.900đ, đơn vị yết giá 100đ Giá tham chiếu ngày hôm 10.200 đồng (giá trần 10.700 giá sàn 9.700) Như mức nhà đầu tư đặt lệnh phiên giao dịch tới 9.900, 10.000, 10.100, 10.500, 10.600 Tham khảo: Xem mục 4.3 Đơn vị giao dịch đơn vị yết giá Câu 14: Tại SGDCK TPHCM, phiên khớp lệnh định kỳ giá cổ phiếu X thị trường 22.000 đồng Với số tiền 20 triệu đồng, phí môi giới 0,5%, nhà đầu tư mua tối đa cổ phiếu X theo phương thức khớp lệnh: Chọn câu trả lời • A) 900 • B) 904 • C) 950 • D) 909 Đúng Đáp án là: 900 Vì: Gọi số cổ phiếu KHA tối đa mua A A x 22.000 + 0,5% x A x 22.000 = 20.000.000 A ~ 904 Vì SGDCK TPHCM đơn vị khớp lệnh cổ phiếu theo lô bội số 10 nên A = 900 Tham khảo: Xem mục 4.3 Đơn vị giao dịch đơn vị yết giá Câu 15: Cổ phiếu GMD niêm yết SGDCK TPHCM có mức giá tham chiếu 50.500 đồng Biên độ dao động ± 5% Theo quy định hành (T3/2010) nhà đầu tư đặt mua mức giá: Chọn câu trả lời • A) 51.500đ • B) 51.100đ • C) 52.600đ • D) 53.500đ Đúng Đáp án là: 51.500đ Vì: Hiện (T3/2010) biên độ giao động giá cho phép SGDCK TPHCM ± 5%, Đơn vị yết giá: Với mức giá ≥ 100.000đ, đơn vị yết giá 1.000đ Với mức giá từ 50.000 - 99.500đ, đơn vị yết giá 500đ Với mức giá ≤ 49.900đ, đơn vị yết giá 100đ Tham khảo: Xem mục 4.3 Đơn vị giao dịch đơn vị yết giá Mục 4.4 Phương thức giao dịch Câu 9: Trên TTCK tập trung Việt Nam nay, chứng khoán giao dịch theo: Chọn câu trả lời • A) Phương thức khớp lệnh thỏa thuận • B) Phương thức thỏa thuận • C) Phương thức khớp lệnh • D) Phương thức đấu giá theo giá Đáp án là: Phương thức khớp lệnh thỏa thuận Vì: Lệnh giới hạn loại lệnh giao dịch Trên TTCK tập trung Việt Nam nay, chứng khoán giao dịch theo phương thức: khớp lệnh (khớp lệnh liên tục, khớp lệnh định kỳ) giao dịch thỏa thuận Phương thức thỏa thuận phương thức giao dịch thành viên tự thoả thuận với điều kiện giao dịch đại diện giao dịch thành viên nhập thông tin vào hệ thống giao dịch để ghi nhận Tham khảo: Xem mục 4.4 Phương thức giao dịch, Câu 7: Ở Việt Nam, khách hàng yêu cầu công ty chứng khoán mở cho loại tài khoản nào? Chọn câu trả lời • A) Tài khoản chứng khoán • B) Tài khoản bảo chứng • C) Tài khoản bán khống • D) Tài khoản chờ toán Đúng Đáp án là: Tài khoản chứng khoán Vì: Ở Việt Nam, khách hàng yêu cầu công ty chứng khoán mở tài khoản chứng khoán cho Giao dịch bảo chứng hay bán khống chưa luật cho phép Tham khảo: Xem mục 4.4 Phương thức giao dịch Mục 4.5 Quy trình giao dịch Câu 13: Trong tháng ngày nghỉ lễ, thời gian nghỉ cuối tuần ngày (thứ 7, CN) giả sử lệnh đặt bán CP ngày 16/7 (thứ 6) bạn thành công Thời gian toán theo quy định T+3 Thời gian tiền chuyển vào tài khoản bạn là: Chọn câu trả lời • A) Thứ tư 21/7 • B) Thứ ba 20/7 • C) Thứ hai 19/7 • D) Chủ nhật 18/7 Đúng Đáp án là: Thứ tư 21/7 Vì: Ở Việt Nam, thời hạn toán giao dịch chứng khoán theo phương thức khớp lệnh quy định TTCK tập trung T+3 ngày Như thời gian tiền chuyển vào tài khoản là: Thứ tư 21/7 Tham khảo: Xem mục 4.5 Quy trình giao dịch Mục 4.6 Một số giao dịch đặc biệt Câu 10: Một nhà đầu tư bán khống 100 cổ phiếu với giá 50$/CP mua lại cổ phiếu với giá 40$/CP Với mức ký quỹ ban đầu 50%, tỷ lệ sinh lời nhà đầu tư là: Chọn câu trả lời • A) 40% • B) 20% • C) 25% • D) 50% Đáp án là: 40% Vì: Tỷ lệ sinh lời nhà đầu tư (50 - 40)/ (50 x 50%) = 40% Tham khảo: Xem mục 4.6 Một số giao dịch đặc biệt Câu 19: Người bán khống chứng khoán thực hành động bán khống họ dự đoán giá cổ phiếu: Chọn câu trả lời • A) Giảm tương lai • B) Tăng lên tương lai • C) Không thay đổi tương lai • D) Giảm giá giai đoạn đầu sau tăng mạnh mẽ tương lai Đúng Đáp án là: Giảm tương lai Vì: Bán khống (short selling) việc bán chứng khoán không người bán sở hữu Người kinh doanh mượn chứng khoán để thực việc bán mua để trả tương lai Ngoài việc mua cổ phiếu vay để trả nợ, người bán khống phải trả cổ tức cho người cho vay cổ phiếu thời gian vay công ty phát hành toán cổ tức, thưởng cho cổ đông Người kinh doanh thực việc bán khống nhận định giá chứng khoán hạ Họ tin tương lai gần, loại cổ phiếu hạ giá tới mức mà bán khoản lãi đáng kể Tham khảo: Xem mục 4.6 Một số giao dịch đặc biệt Bài 5: Đầu tư phân tích đầu tư chứng khoán